金元顺安桉泰债券：金元顺安基金管理有限公司关于修改“金元顺安桉泰债券型证券投资基金”基金合同及托管协议的公告查看PDF公告
1 金元顺安基金管理有限公司关于修改“金元顺安桉泰债券型证券投资基金” 基金合同及托管协议的公告 根据《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》（主 席第 23 号令）、 《公开募 集证券投 资基金运 作管理办 法 》 （证 监会第104 号令） 、 《证券投 资基金销 售管理办 法》 （证 监会第91 号令） 、 《公开 募集开放 式证券投 资基金流 动 性 风险管理 规定》 ( 证 监会[2017]12 号公告) 等法 律法规的 规定及 “ 金元顺安 桉泰债券 型证券投 资基金 ” （ 以下简称 “ 本 基金” ） 的基金合 同和托管 协议的约 定， 经 基 金托管人 兴业银行 股份有限 公司与基 金管理人 金元顺安 基金管理 有 限 公司协商 一致，并 报请中国 证监会上 海监管局 备案，拟 对本基金 的基金合 同及托管 协议的相 关内容进 行相应 修 订 。 现根据《 证券投资 基金信息 披露管理 办法》 （ 以下简称 “ 《信 息 披露办法 》 ” ） （ 证 监会第 19 号令） ，将相关 情况 公告如下 ：
2 （一）金 元顺安桉 泰债券型 证券投资 基金基金 合同及托 管协议修 改对照表 章节 《 金元顺安桉 泰债券型证 券投资基金 基金合同》 原《基金合同 》条款 拟修改为 修订理由 第一 部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同 法》(以下简称 “ 《合同法》 ”)、《中 华人民共和国证 券投资基金法》(以下简称 “ 《基金法》 ”) 、 《公开募 集证券投资 基金运作管 理办法》( 以下简称“ 《运 作 办法》 ”) 、 《证券投资 基金销售管 理办法》( 以下简 称“ 《销售 办法》 ”) 、 《证券投资 基金信息披 露管理 办法》(以 下简称“ 《 信息披露办 法》 ”)和 其 他有关 法律法规。 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订 立本 基金合 同的 依据是 《中 华人民 共和 国合 同法》( 以 下简称“ 《 合同法》 ”) 、 《中华 人 民共和 国证券投资基金法》(以下简称 “ 《基金法》 ”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》( 以下简称 “ 《运作办法》 ”)、《证 券投资基金销售管理办法》 (以下简 称 “ 《销售 办 法》 ”) 、 《 证券投资 基 金信息 披露管理办法》(以下简称 “ 《信息披露办法》 ”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 （以下简称“ 《流动性风险管理规定》 ” ） 新增《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》作为订立 基金合同的依据。 和 其他有关法律法规。 增加：六、本基金单一投资者单独持有基金份额 的比例不得达 到或者超过50% （运作 过程中， 因基 金份额赎回等 情形导致被 动超标的除 外） ， 且不 存 在通过一致行动人等方式变相规避 50% 集中度的 情形。 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》 第19 条修 改。
3 第二 部分 释义
增加：13 、 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监 会 2017 年8 月 31 日颁 布 、 同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》及颁布 机关对其不 时做出的修 订 新增《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》的释义。 51 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现 的资产， 包括 但不限于到 期日在10 个交易日以 上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提 前支取的银行 存款） 、 停牌股票、 流通受限的新 股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债 务违约无法 进行转让或交 易的债券等 第 六 部分 基金 份额 的申 购与 赎回 五、申购和赎回的数量限制 4 、 五、申购和赎回的数量限制 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上 述规定申 购 金额和赎 回 份额的数 量 限制。基 金 管理 人必须在 调 整实施前 依 照《信息 披 露办法》 的 有关 规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 增加： 5 、基金 管 理人可在 法 律法规允 许 的情况下 ， 调整 上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管 理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有 关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 4 、 当接受申购申 请对存量基 金份额持有 人 利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净 申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等 措施， 切实保 护存量基金 份额持有人 的合法权益 。 具体请参见相 关公告。 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》第19 条修 改。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5 、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 担，在基 金 份额持有 人 赎回基金 份 额时收取 。 赎回 费用应根 据 相关规定 按 照比例归 入 基金财产 ， 未计 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎 回费 用由赎 回基 金份额 的基 金份额 持有 人承 担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回 费用应根据相关规定按照比例归入基金财产， 未计 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》第23 条修 改。
4 入基金财 产 的部分用 于 支付登记 费 和其他必 要 的手 续费。 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。 其中对持续持有 期少于7日的投资者收 取 不少于1.5% 的赎回费并全 额计入基金 财产。 七、拒绝或暂停申购的情形 6 发生上述第1、2、3、5 、 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 6 七、拒绝或暂停申购的情形 项暂停申购情形之一且基 金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请 时，基金 管 理人应当 根 据有关规 定 在指定媒 介 上刊 登暂停申 购 公告。如 果 投资人的 申 购申请被 拒 绝， 被拒绝的 申 购款项本 金 将退还给 投 资人。在 暂 停申 购的情况 消 除时，基 金 管理人应 及 时恢复申 购 业务 的办理。 增加：6 、 基金管理人接 受某笔或者 某些申购申 请 有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到 或者超过50% ， 或者变相 规避50% 集中度的情形 时。 7 、 申请超过 基金管理人 设定的单日 净申购比例 上 限、单一投资 者单日或单 笔申购金额 上限的。 9 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 8 、当前一估值日基金资产净值50% 以上的资产出 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管 人协商确认后，基金管理人应当暂停接受申购申 请。 发生上述第1、2、3、5 、8 、9项暂停申购情形之一 且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购 申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介 上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被 全 部或部分 根据《流动性风险管理 规定》第19 条、第24 条增加拒绝或暂停申购 的情形表述。 拒绝的 ， 被拒绝的申购款项本金将退还给 投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应 及时恢复申购业务的办理。 根据上文标号修改。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列 情 形时，基 金 管理人可 暂 停接受投 资 人的 赎回申请或延缓支付赎回款项： 6 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的 赎回申请或延缓支付赎回款项： 增加： 6 、当前一估值日基金资产净值50% 以上的 根据《流动性风险管理 5 发生上述第1、2、3、5 、6项情形之一且基金管理人 决定暂停 接 受投资人 的 赎回申请 时 ，基金管 理 人应 在当日报 中 国证监会 备 案，已确 认 的赎回申 请 ，基 金管理人 应 足额支付 ； 如暂时不 能 足额支付 ， 应将 可支付部 分 按单个账 户 申请量占 申 请总量的 比 例分 配给赎回 申 请人，未 支 付部分可 延 期支付。 若 出现 上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 基金份额 持 有人在申 请 赎回时可 事 先选择将 当 日可 能未获受 理 部分予以 撤 销。在暂 停 赎回的情 况 消除 时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基 金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付 赎回款项或暂 停接受基金 赎回申请。 7 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5 、6 、7 规定》第24 条增加暂停 赎回或延缓支付赎回款 项的情形。 情形之一且基金管理 人决定暂停接受投资人的赎回申请时， 基金管理人 应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应 将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若 出现上 述第4项所 述情 形，按 基金 合同的 相关 条款 处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将 当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情 况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 并公告。 根据上文标号修改。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人 的赎回申 请 有困难或 认 为因支付 投 资人的赎 回 申请 而进行的 财 产变现可 能 会对基金 资 产净值造 成 较大 波动时， 基 金管理人 在 当日接受 赎 回比例不 低 于上 一开放日基金总份额的10%的前提下， 可对其余赎回 申请延期 办 理。对于 当 日的赎回 申 请，应当 按 单个 账户赎回 申 请量占赎 回 申请总量 的 比例，确 定 当日 受理的赎回 份额 ； 九、巨额赎回的情形及处理方式 对 于 未能赎回部 分，投资人 在提 2、巨额赎回的处理方式 （2） 部分 延期赎 回： 当基金 管理 人认为 支付 投资 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回 申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上 一开 放日基 金总 份额的10% 的前提 下， 可对 其余赎回申请延期办理。 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》第21 条修 改。 若基金发生巨额赎回，对于单个基金份额持有人 当日赎回申请超过上一开放日基金总份额50% 以 6 交赎回申 请 时可以选 择 延期赎回 或 取消赎回 。 选择 延期赎回 的 ，将自动 转 入下一个 开 放日继续 赎 回， 直到全部 赎 回为止； 选 择取消赎 回 的，当日 未 获受 理的部分 赎 回申请将 被 撤销。延 期 的赎回申 请 与下 一开放日 赎 回申请一 并 处理，无 优 先权并以 下 一开 放日的基 金 份额净值 为 基础计算 赎 回金额， 以 此类 推，直到 全 部赎回为 止 。如投资 人 在提交赎 回 申请 时未作明 确 选择，投 资 人未能赎 回 部分作自 动 延期 赎回处理 。 部分延期 赎 回不受单 笔 赎回最低 份 额的 限制。 上的部分，将自动进行延期办理。 延期的赎回申 请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。 对于当日非自动延 期办理 的赎回申请， 应当按单个账户非自动延期 办 理 赎回申请量占 非自动延期办 理 赎回申请总量的 比例， 确定当日受理的赎回份额 。 对于未能赎回部 分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 取消赎回。 选择延期赎回的， 将自动转入下一个开 放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回 的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 如投 资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能 赎回部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。 第七 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务 一、基金管理人 注册资本：2.45 一、基金管理人 亿元人民币 注册资本：3.4 根据管理人实际情况修 改。 亿元人民币 二、基金托管人 注册资本：190.52336751 二、基金托管人 亿元人民币 注册资本：207.74 根据托管人实际情况修 改。 亿元人民币 第十 二 部 分基 金的 二、投资范围 本基金各 类 资产的投 资 比例为： 本 基金投资 于 债券 资产的比例不低于基金资产的80% ；现金或到期日 在一年以 内 的政府债 券 的比例合 计 不低于基 金 资产 二、投资范围 本基金各类资产的投资比例为： 本基金投资于债券 资产的 比例 不低于 基金 资产的80% ；现金 或到 期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》第18 条修 改。
7 投资 净值的5% 。 产净值的5% ， 前述现金资产不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款 等。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （2） 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的5%； （4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发 行的证券，不超过该证券的10％； （16 ） 因证券市 场 波动、证 券 发行人合 并 、基金规 模 变动 等基金管 理 人之外的 因 素致使基 金 投资比例 不 符合 上述规定 投 资比例的 ， 除第（12 ） 项外，基 金 管理 人应当在10个交易日 内 进行调整 ， 但中国证 监 会规 定的特殊 情 形除外。 法 律法规或 监 管机构另 有 规定 的，从其规定。 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资限制。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （2） 现金 或到期 日在 一年以 内的 政府债 券的 比例 合计不低于基金资产净值的5%， 前述现金资产不 包 括结算备付金 、存出保证 金、应收申 购款等 （4） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司 发行的证券， 不超过该证券的10％； ； 增加： 本基金管理 人 管理的全部开放式基金( 包括开放式基金以及处 于开放期的定期开放基金) 持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股 票的15%； 本基金管理人 管理的全部 投资组合持 有 一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上 市公司可流通 股票的30% ； （16 ）本基金主动投资于流动性受限资产 的市值合计不 得超过本基 金资产净值 的15%；因 证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款 所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流 动性受限资产 的投资； 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》第15 条、 第18 条，补充相应的投 资限制。 （17 ）本基金与私募类证券资管产品及中国证监 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 易 的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同 约定的投资范 围保持一致 ； 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》第16 条、 第17 条，补充相应的投 资限制。
8 （18 ） 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的， 除第 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资限制。 （2）、 （12）、（ 16）、 （17） 项外 ， 基金管理人应当在10个交易日内进行 调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法 规或监管机构另有规定的，从其规定。 第（2）、（ 16）、（ 17）条 与基金合同的被动超比 例条款有所差异，故作 修改。 六、暂停估值的情形 3 六、暂停估值的情形 、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 增加：3 、当前一估值日基金资产净值50% 以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基 金托管人协商一致后，基金管理人应当暂停基金 估值； 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》第24 条修 改。 4 、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 第十 八部 分基 金的 信息 披露 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 6、 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度 报告和基金季度报告 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 6、基 金定 期报告 ，包 括基金 年度 报告、 基金 半年 度报告和基金季度报告 增加： 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》 第27 条修 改。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达 到或超过基金 总份额20% 的情形， 为保障其他投 资 者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、半 年度报告、年度报告等定期报告文件中“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的 类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况 及本基金的 特有风险。
9 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性 风险分析等。 五、公开披露的基金信息 7、临时报告 （27） 五、公开披露的基金信息 中国证监会规定的其他事项。 7、临时报告 增加： （28） 中国 证监会规定的其他事项。 （27 ）发生涉及基金申购、赎回事项调整 或潜在影响投 资者赎回等 重大事项时 ； 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》 第26 条修 改。 八、暂停或延迟信息披露的情形 3 八、暂停或延迟信息披露的情形 、 法律法规规定、 中国证监会或 《基金合同》 认 定 的其他情形。 增加： 4 、法律 法 规规定、 中 国证监会 或 《基金合 同 》认 定的其他情形。 3 、当前一估值日 基金资产净 值 50%以上 的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定时，经与基金 托管人协商一 致暂停估值 的； 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》 第24 条修 改。
10 章节 《金元顺安桉 泰债券型证 券投资基金 托管协议》 原内容 修改内容 修订理由 一、 基金 托管 协议 当事 人 （一）基金管理人 注册资本：245,000,000 （一）基金管理人 亿元人民币 注册资本：3.4 根据管理人实际情况修 改。 亿元人民币 （二）基金托管人 注册资本：190.52336751 （二）基金托管人 亿元人民币 注册资本：207.74 根据托管人实际情况修 改。 亿元人民币 二、 基金 托管 协议 的依 据、 目的 和原 则 订立本协 议 的依据是 《 中华人民 共 和国证券 投 资基 金法》 （以 下简称《基 金法》 ） 、 《 公开募集证 券投资 基金运作管 理办法 》 （ 以下简称《 运作办法》 ） 、 《证 券投资基金销售管理办法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信 息披露办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露内容与格式 准则第7 号 〈托管协议的内容与格式〉 》 、 《金元顺安 桉泰债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称 《基 金合同》 ）及其他有关规定。 订立本协议的依据是 《中华人民共和国证券投资基 金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证 券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办 法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简 称《信息 披 露办法》 ） 、 《证券投 资 基金信息 披 露内 容与格式准则第7 号 〈托管协议的内容与格式〉 》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 、 新增《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》作为订立 托管协议的依据。 《金元顺安桉 泰债券型证 券投资基金 基金 合同》 （以下简称《基金合同》 ）及其他有关规定。 三、 基金 托管 人对 基金 管理 人的 业务 （一）基 金 托管人对 基 金管理人 的 投资行为 行 使监 督权 2、 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合 同》的约定对下述基金投融资比例进行监督： （1）按 法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 本 基金各类 资 产的投资 比 例为：投 资 于债券资 产 的投 资比例不 低 于基金资 产 的 80%；现 金或到期 日 在一 年以内的 政 府债券的 比 例合计不 低 于基金资 产 净值 （一） 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监 督权 2、基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规定 及《 基金 合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督： （1） 按法 律法规 的规 定及《 基金 合同》 的约 定， 本基金各类资产的投资比例为： 投资于债券资产的 投资比例不低于基金资产的80%； 现金或到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
11 监督 和核 查 的5%。 （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定， 本基金投资组合遵循以下投资限制：
b、 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计 不低于基金资产净值的5%； d、 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行 的证券，不超过该证券的10％； p 净值的 5% 、 法律法 规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约 定的其他投资限制。 ，前述现金资 产不包括结 算备付金、 存 出保证金、应 收申购款等 （2） 根据法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 本基金投资组合遵循以下投资限制： 。 b、现 金或 到期日 在一 年以内 的政 府债券 的比 例合 计不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不 包 括结算备付金 、存出保证 金、应收申 购款等 d、本 基金 管理人 管理 的全部 基金 持有一 家公 司发 行的证券， 不超过该证 券的 10％； ； 增加： 本基金管理人 管理的全部开放式基金( 包括开放式基金以及处 于开放期的定期开放基金) 持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股 票的15%； 本基金管理人 管理的全部 投资组合持 有 一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上 市公司可流通 股票的30% ； p 、 本基金主动投 资于流动性 受限资产的 市 值合计不得超 过本基金资 产净值的15%， 因证 券市 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等 基 金管理人之外的因素致使本基金不符合前款所规 定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投 资； r 、法律 法 规及中国 证 监会规定 的 和《基金 合 同》 q 、 本基金与 私募类证券 资管产品及 中国证监会 认 定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可 接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的 投资范围保持 一致； 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》第15 条、 第18 条， 补充相应的投 资限制。 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》第16 条、 第17 条， 补充相应的投 资限制。
12 约定的其他投资限制。 （3）法规允许的基金投资比例调整期限 因证券市 场 波动、证 券 发行人合 并 、基金规 模 变动 等基金管 理 人之外的 因 素致使基 金 投资比例 不 符合 上述规定投资比例的，除第 l 项外 ，基金管理人应 当在10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的 特殊情形 除 外。法律 法 规或监管 机 构另有规 定 的， 从其规定。 （3）法规允许的基金投资比例调整期限 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的， 除第b 、l、p、q 第 b、p、q 条与基金合 同的被动超比例条款有 所差异，故作修改。 项外， 基 金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国 证监会规定的特殊情形除外。 法律法规或监管机构 另有规定的，从其规定。 三、 基金 托管 人对 基金 管理 人的 业务 监督 和核 查 6、 基金托管人对基金管理人投资流通受限证券进行 监督。 （2） 流通受限证券， 包括由 《上市公司证券发行管 理办法》 规 范的非公 开 发行股票 、 公开发行 股 票网 下配售部 分 等在发行 时 明确一定 期 限锁定期 的 可交 易证券， 不 包括由于 发 布重大消 息 或其他原 因 而临 时停牌的 证 券、已发 行 未上市证 券 、回购交 易 中的 质押券等流通受限证券。 6、基 金托 管人对 基金 管理人 投资 流通受 限证 券进 行监督。 （2） 流通受限证券与上文所述流动 性受限资产 并 不完全一致 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》 第40 条修 改。 ， 包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部 分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌 的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券 等流通受限证券。 八、 基金 资产 净值 计算 和会 计核 （六）暂停估值的情形 3 （六）暂停估值的情形 、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 增加： 4 、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 3 、当前一估值日 基金资产净 值 50%以上 的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基 金托管人协商一致后，基金管理人应当暂停基金 估值； 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》 第24 条修 改。
13 算 十、 信息 披露 （二）基 金 管理人和 基 金托管人 在 信息披露 中 的职 责和信息披露程序 根据《信 息 披露办法 》 的要求， 本 基金信息 披 露的 文件包括基 金招募说明 书、 《基金 合同》 、基 金托 管 协议、基金份额发售公告、 《基金合同》生效公告、 基金定期 报 告、临时 报 告、基金 资 产净值和 基 金份 额净值、 基 金份额申 购 、赎回价 格 、澄清公 告 、基 金份额持有人大会决议、 资产支持证券的投资情况、 基金投资 中 小企业私 募 债的信息 披 露、基金 投 资证 券公司短 期 公司债券 的 信息披露 、 基金投资 流 通受 限证券的 信 息披露等 其 他必要的 公 告文件， 由 基金 管理人拟定并负责公布。 （二） 基金管理人和基金托管人在信息披露中的职 责和信息披露程序 根据 《信息披露办法》 的要求， 本基金信息披露的 文件包括基金招募说明书、 《基金合同》 、 基金托管 协议、 基金份额发售公告、 《基金合同》 生效公告、 基金定期报告、 临时报告、 基金资产净值和基金份 额净值、 基金份额申购、 赎回价格、 澄清公告、 基 金份额持有人大会决议、资产支持证券的投资情 况、 基金投资中小企业私募债的信息披露、 基金投 资证券公司短期公司债券的信息披露、 基金投资流 通受限证券的信息披露等其他必要的公告文件， 由 基金管理人拟定并负责公布。 增加： 报告期内出现单一投资者持有基金份额达 到或超过基金 总份额20% 的情形， 为保障其他投 资 者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、半 年度报告、年度报告等定期报告文件中“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的 类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况 及本基金的 特有风险。 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》 第27 条修 改。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性 风险分析等。 （三）暂停或延迟信息披露的情形 3 （三）暂停或延迟信息披露的情形 、 法律法规规定、 中国证监会或 《基金合同》 认 定 的其他情形。 增加： 根据《公开募集开放式 证券投资基金流动性风 险管理规定》 第24 条修 3 、当前一估值日 基金资产净 值 50%以上 的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 14 术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基 金托管人协商 一致暂停基 金估值的； 4 、法律 法 规规定、 中 国证监会 或 《基金合 同 》认 定的其他情形。 改。 （ 二 ） 重 要提示 1 、公司将 于公告当日，将修改后的本基金基金合同及 托管协议登载于公司网站。投资者欲了解基金信息请仔 细阅读本 基金的基 金合同、 托管协议 及相关法 律文件。 2 、投资 者可通过 金元顺安 基金管理 有限公司 客户服务 电话：400-666-0666 （免长途电话费 ）、021-68881801； 或登录本 公司网站 www.jysa99.com 了解详情 。 （ 三 ） 风 险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者购 买基金并 不等于将 资金作为 存款存放 在银行或 者存款类 金融机构 ， 基金 管 理人不保 证基金一 定盈利 ， 也 不 保证最低 收益。 基 金管理人 管理的其 他基金的 业绩不构 成对本基 金业绩表 现的保证 。 本公 司 提醒投资 人在做出 投 资 15 决策后 ， 基金运营 状况与基 金净值变 化引致的 投资风险 ， 由投 资 人自行负 担。 投 资 者投资基 金时应认 真阅读基 金 的 基金合同 、托管协 议、招募 说明书等 文件。 本次修订 不影响我 公司及金 元顺安桉 泰债券型 证券投资 基金已签 署的全部 法律文件 的效力及 其履行。 特此公告 。 金元顺安 基金管理 有限公司
2018 年 3 月 26 日
