西部利得景瑞：西部利得基金管理有限公司关于西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的公告查看PDF公告
1? ? 西部利得基金管理有限公司关于西部利得景瑞灵活配置混合型 证券投资基金修改基金合同的公告 公告送出日期：2018年 3月 26日 根据中国证券监督委员会于 2017年 8月 31日颁布的 《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 （证监会公告[2017]12号） ，经与基金托管人中国 民生银行股份有限公司协商一致并报中国证监会上海证监局备案， 西部利得基金 管理有限公司（以下简称“本公司”）对西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基 金（以下简称“本基金”）的《西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》 （以下简称“ 《基金合同》 ” ）相关条款进行调整，并更新基金管理人信息， 现将具体事宜公告如下：
一、 《基金合同》的修改内容 本基金《基金合同》修改事项属于因相应的法律法规发生变动而应当对《基 金合同》 进行修改， 且其他相应修改对基金份额持有人的利益无实质性不利影响， 不属于法律法规规定或《基金合同》约定应经基金份额持有人大会决议通过的事 项。 《基金合同》的具体修改内容如下： 章节? 原文条款 修改后条款? 第一 部分
前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原 则? 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)和其他有关法律法规。? 一、订立本基金合同的目的、依据和原 则? 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)? 、 《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 （以下简 称“《流动性规定》”）和其他有关法律 法规。? 第二 部分
释义 无? 13、 《流动性规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动2? ? 性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订? 52、流动性受限资产：指由于法律法规、 监管、合同或操作障碍等原因无法以合 理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在10个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支 取的银行存款） 、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等? 第六 部分
基金 份额 的申 购与 赎回 五、申购和赎回的数量限制? 无? 五、申购和赎回的数量限制? 4、当接受申购申请对存量基金份额持有 人利益构成潜在重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购金 额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有人的合法权 益，具体请参见相关公告。? 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。赎回费归入基金财产的 比例依照相关法律法规设定，具体见招 募说明书，未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。? 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。本基金将对持续持有期 少于7? 日的投资者收取不低于1.5%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产；除此之外的赎回费归入基金财产的 比例依照相关法律法规设定，具体见招 募说明书，未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。? 七、拒绝或暂停申购的情形? ……? 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购 情形之一且基金管理人决定暂停接受 投资人的申购申请时，基金管理人应当 根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申 购公告。……? 七、拒绝或暂停申购的情形? 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当采取暂停接受基金 申购申请的措施。? 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申 请有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者超过 50%，或者变相规 避 50%集中度的情形时。? ……? 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申 购情形之一且基金管理人决定暂停接受 投资人的申购申请时，基金管理人应当3? ? 根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申 购公告。……? 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形? ……? 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之 一且基金管理人决定暂停接受投资人的 赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应在当日报中国证监会备案，已 确认的赎回申请，基金管理人应足额支 付；……? 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形? 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当采取延缓支付赎回 款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 ……? 发生上述第 1、2、3、5、6、7、8 项情 形之一且基金管理人决定暂停接受投资 人的赎回申请或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备 案，已确认的赎回申请，基金管理人应 足额支付；……? 九、巨额赎回的情形及处理方式? 2、巨额赎回的处理方式? （2）部分延期赎回：……? 无? 九、巨额赎回的情形及处理方式? 2、巨额赎回的处理方式? （2）部分延期赎回：……? 当基金发生巨额赎回，在单个基金份额 持有人超过基金总份额 20%以上的赎回 申请情形下，基金管理人可以延期办理 赎回申请。基金管理人对单个基金份额 持有人超过基金总份额 20%以上部分的 赎回申请，实施延期办理，对该单个基 金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎 回申请，当基金管理人认为支付投资人 的赎回申请有困难或认为因支付投资人 的赎回申请而进行的财产变现可能会对 基金资产净值造成较大波动时，基金管 理人在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，对于 当日的赎回申请，按单个账户赎回申请 量占赎回申请总量的比例支付当日的赎 回款项。延期的赎回申请与下一开放日 赎回申请一并处理，无优先权并以下一 开放日的基金份额净值为基础计算赎回 金额，以此类推，直到全部赎回为止。 延期部分如选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。如投资 人在提交赎回申请时未作明确选择，投 资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。?4? ? 第七 部分
基金 合同 当事 人及 权利 义务 一、基金管理人? （一）基金管理人简况? 住所：上海市浦东新区杨高南路 799 号 陆家嘴世纪金融广场 3号楼 11楼? 法定代表人：安保和? 注册资本：叁亿元? （二）基金托管人? 组织形式：股份有限公司? 一、基金管理人? （一）基金管理人简况? 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨 高南路 799 号 11层 02、03单元? 法定代表人：徐剑钧? 注册资本：叁亿伍仟万元? （二）基金托管人? 组织形式：其他股份有限公司（上市） 第十 二部 分
基金 的投 资 二、投资范围? ……? 股票资产占基金资产净值的 0%‐95%。其 中，基金持有全部权证的市值不超过基 金资产净值的 3%；本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。? 二、投资范围? ……? 股票资产占基金资产净值的 0%‐95%。其 中，基金持有全部权证的市值不超过基 金资产净值的 3%；本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金及应收申购款等。? 四、投资限制? 1、组合限制? （2）本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值 5％的现金或 者到期日在一年以内的政府债券；? ……? 除第（12）项以外，因证券/期货市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的，基金管理人应当在 10? 个交易日内进行调整。法律法规另有 规定的，从其规定。? 四、投资限制? 1、组合限制? （2）本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保持不低于基金资产净值 5％的现金或 者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等；? （21）本基金主动投资于流动性受限资 产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合本款所规定比例限 制的，基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资；? （22）本基金管理人管理的全部开放式 基金持有一家上市公司发行的可流通股 票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理人管理的全部投资组合 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 30%；? （23）本基金与私募类证券资管产品及 中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资 质要求应当与基金合同约定的投资范围5? ? 保持一致；? ……? 除第（2） 、 （12） 、 （21） 、 （23）项以外， 因证券/期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动、股权分置改革中支 付对价等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例 的， 基金管理人应当在 10? 个交易日内进 行调整。法律法规另有规定的，从其规 定。? 第十 四部 分
基金 资产 估值 六、暂停估值的情形? 无? 六、暂停估值的情形? 4、 当前一估值日基金资产净值? 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时，经与基金托管人协商一致， 基金管理人应当暂停基金估值；? 第十 八部 分
基金 的信 息披 露 五、公开披露的基金信息? （六）基金定期报告，包括基金年度报 告、基金半年度报告和基金季度报告? ……? 无? 五、公开披露的基金信息? （六）基金定期报告，包括基金年度报 告、基金半年度报告和基金季度报告? ……? 基金持续运作过程中，基金管理人应当 在基金年度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风险分析。 如报告期内出现单一投资者持有基金份 额达到或超过基金总份额 20%的情形,? 为保障其他投资者利益,? 基金管理人至 少应当在定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及本基金的特有风 险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （七）临时报告? 无? （七）临时报告? 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整 或潜在影响投资者赎回等重大事项时； *基金合同内容摘要部分、托管协议涉及上述内容的一并修改； 二、重要提示 1、为不影响原有基金份额持有人的利益，本次修订后的《基金合同》将自 2018年 3月 31日起正式实施。同时，本基金将于 2018年 3月 31日起，对持续 持有基金份额少于 7日的投资者收取 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同及托管6? ? 协议；招募说明书及摘要将随后在定期更新时进行相应修改。 3、投资者可拨打本公司客户服务电话（4007-007-818）或登陆本公司网站 （www.westleadfund.com）咨询相关事宜。 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金时应认真阅读 本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资人留意投资风险。
特此公告。 西部利得基金管理有限公司 2018年 3月 26日
