西部利得行业主题优选：西部利得基金管理有限公司关于西部利得行业主题灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的公告查看PDF公告
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西部利得基金管理有限公司关于西部利得行业主题灵活配置混
合型证券投资基金修改基金合同的公告
公告送出日期：2018年 3月 26日
根据中国证券监督委员会于 2017年 8月 31日颁布的 《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》 （证监会公告[2017]12号） ，经与基金托管人中国
兴业银行股份有限公司协商一致并报中国证监会上海证监局备案， 西部利得基金
管理有限公司（以下简称“本公司”）对西部利得行业主题灵活配置混合型证券投
资基金（以下简称“本基金”）的《西部利得行业主题灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》 （以下简称“ 《基金合同》 ” ）相关条款进行调整，并更新基金管理
人信息，现将具体事宜公告如下：
一、 《基金合同》的修改内容
本基金《基金合同》修改事项属于因相应的法律法规发生变动而应当对《基
金合同》 进行修改， 且其他相应修改对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，
不属于法律法规规定或《基金合同》约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项。 《基金合同》的具体修改内容如下：
章节 原文条款 修改后条款
第一
部分
前言
一、订立本基金合同的目的、依据和
原则
2、订立本基金合同的依据是《中华
人民共和国合同法》 (以下简称“ 《合
同法》”)、 《中华人民共和国证券投
资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、 《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、 《证券投资基金销售管理办
法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》
一、订立本基金合同的目的、依据和
原则
2、订立本基金合同的依据是《中华
人民共和国合同法》 (以下简称“ 《合
同法》”)、 《中华人民共和国证券投
资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、 《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、 《证券投资基金销售管理办
法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》2?
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(以下简称“《信息披露办法》”)和
其他有关法律法规。
(以下简称“《信息披露办法》”) 、
《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》 （以下简称“ 《流
动性规定》 ”） 和其他有关法律法规。
第二
部分
释义
无 13、 《流动性规定》 ：指中国证监会
2017年 8月 31日颁布、 同年 10月 1
日实施的 《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》 及颁布机
关对其不时做出的修订
54、流动性受限资产：指由于法律法
规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产， 包括
但不限于到期日在 10 个交易日以上
的逆回购与银行定期存款 （含协议约
定有条件提前支取的银行存款） 、停
牌股票、 流通受限的新股及非公开发
行股票、资产支持证券、因发行人债
务违约无法进行转让或交易的债券
等
第六
部分
基金
份额
的申
购与
赎回
五、申购和赎回的数量限制
无
五、申购和赎回的数量限制
4、当接受申购申请对存量基金份额
持有人利益构成潜在重大不利影响
时， 基金管理人应当采取设定单一投
资者申购金额上限或基金单日净申
购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施， 切实保护存量基金份
额持有人的合法权益， 具体请参见相
关公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其3?
?
途
5、赎回费用由赎回基金份额的基金
份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。 赎回费归入基
金财产的比例依照相关法律法规设
定，具体见招募说明书，未归入基金
财产的部分用于支付登记费和其他
必要的手续费。
用途
6、赎回费用由赎回基金份额的基
金份额持有人承担， 在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。 本基金
将对持续持有期少于 7 日的投资
者收取不低于 1.5%的赎回费，并
将上述赎回费全额计入基金财产；
除此之外的赎回费归入基金财产
的比例依照相关法律法规设定， 具
体见招募说明书， 未归入基金财产
的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。
七、拒绝或暂停申购的情形
……
发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申
购情形之一且基金管理人决定暂停
接受 投资人的申购申请时，基金管
理人应当根据有关规定在指定媒介
上刊登暂停申购公告。……
七、拒绝或暂停申购的情形
6、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍
导致公允价值存在重大不确定性
时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当采取暂停接受基
金申购申请的措施。
7、基金管理人接受某笔或者某些
申购申请有可能导致单一投资者
持有基金份额的比例达到或者超
过 50%，或者变相规避 50%集中
度的情形时。
……
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项
暂停申购情形之一且基金管理人
决定暂停接受 投资人的申购申请4?
?
时， 基金管理人应当根据有关规定
在指定媒介上刊登暂停申购公
告。……
八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形
无
八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项
的情形
7、当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍
导致公允价值存在重大不确定性
时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当采取延缓支付赎
回款项或暂停接受基金赎回申请
的措施。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……
无
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……
当基金发生巨额赎回， 在单个基金
份额持有人超过基金总份额 20%
以上的赎回申请情形下， 基金管理
人可以延期办理赎回申请。 基金管
理人对单个基金份额持有人超过
基金总份额 20%以上部分的赎回
申请，实施延期办理，对该单个基
金份额持有人 20%以内 （含 20%）
的赎回申请， 当基金管理人认为支
付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进
行的财产变现可能会对基金资产
净值造成较大波动时， 基金管理人5?
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在当日接受赎回比例不低于上一
开放日基金总份额的 10%的前提
下，对于当日的赎回申请，按单个
账户赎回申请量占赎回申请总量
的比例支付当日的赎回款项。 延期
的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理， 无优先权并以下一开
放日的该类基金份额净值为基础
计算赎回金额，以此类推，直到全
部赎回为止。 延期部分如选择取消
赎回的， 当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。 如投资人在提交赎
回申请时未作明确选择， 投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理。
第七
部分
基金
合同
当事
人及
权利
义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
法定代表人：安保和
注册资本：叁亿元
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
注册资本：190.52亿元人民币
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
法定代表人：徐剑钧
注册资本：叁亿伍仟万元
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
注册资本： 2077419.075100万元人民
币
第十
二部
分
基金
的投
资
二、投资范围
……
股票市值占基金资产净值的
0%-95%。其中，基金持有全部权证
的市值不超过基金资产净值的 3%；
本基金每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后， 应
二、投资范围
……
股票市值占基金资产净值的
0%-95%。其中，基金持有全部权证
的市值不超过基金资产净值的 3%；
本基金每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后， 应6?
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当保持不低于基金资产净值 5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债
券。
当保持不低于基金资产净值 5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现金不包括结算备付金、存
出保证金及应收申购款等。
四、投资限制
1、组合限制
（2）本基金每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于基金资产净值
5％的现金或者到期日在一年以内的
政府债券；
……
因证券/期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动、股权分置改革
中支付对价等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整。法律法规
另有规定的，从其规定。
四、投资限制
1、组合限制
（2）本基金每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后， 应当保持不低于基金资产
净值 5％的现金或者到期日在一年
以内的政府债券， 其中现金不包括
结算备付金、 存出保证金及应收申
购款等；
（21） 本基金主动投资于流动性受
限资产的市值合计不得超过基金
资产净值的 15%；因证券市场波
动、上市公司股票停牌、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致
使基金不符合本款所规定比例限
制的， 基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资；
（22） 本基金管理人管理的全部开
放式基金持有一家上市公司发行
的可流通股票， 不得超过该上市公
司可流通股票的 15%；本基金管
理人管理的全部投资组合持有一
家上市公司发行的可流通股票， 不
得超过该上市公司可流通股票的
30%； 7?
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（23） 本基金与私募类证券资管产
品及中国证监会认定的其他主体
为交易对手开展逆回购交易的， 可
接受质押品的资质要求应当与基
金合同约定的投资范围保持一致；
……
因证券/期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动、股权分置
改革中支付对价等基金管理人之
外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的， 除上述第
（2） 、 （12） 、 （21） 、 （23）项外，
基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整。法律法规另有规定的，
从其规定。
第十
四部
分
基金
资产
估值
六、暂停估值的情形
无
六、暂停估值的情形
4、 当前一估值日基金资产净值 50%
以上的资产出现无可参考的活跃市
场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性时， 经与基金
托管人协商一致， 基金管理人应当暂
停基金估值；
第十
八部
分
基金
的信
息披
露
五、公开披露的基金信息
（六）基金定期报告，包括基金年度
报告、 基金半年度报告和基金季度报
告
……
无
五、公开披露的基金信息
（六）基金定期报告，包括基金年度
报告、 基金半年度报告和基金季度报
告
……
基金持续运作过程中， 基金管理人应
当在基金年度报告和半年度报告中8?
?
披露基金组合资产情况及其流动性
风险分析。
如报告期内出现单一投资者持有基
金份额达到或超过基金总份额 20%
的情形, 为保障其他投资者利益, 基
金管理人至少应当在定期报告“影
响投资者决策的其他重要信息”项
下披露该投资者的类别、 报告期末持
有份额及占比、 报告期内持有份额变
化情况及本基金的特有风险， 中国证
监会认定的特殊情形除外。
（七）临时报告
无
（七）临时报告
27、发生涉及基金申购、赎回事项
调整或潜在影响投资者赎回等重
大事项时；
*基金合同内容摘要部分、托管协议涉及上述内容的一并修改；
二、重要提示
1、为不影响原有基金份额持有人的利益，本次修订后的《基金合同》将自
2018年 3月 31日起正式实施。同时，本基金将于 2018年 3月 31日起，对持续
持有基金份额少于 7日的投资者收取 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
2、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同及托管
协议；招募说明书及摘要将随后在定期更新时进行相应修改。
3、投资者可拨打本公司客户服务电话（4007-007-818）或登陆本公司网站
（www.westleadfund.com）咨询相关事宜。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金时应认真阅读
本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资人留意投资风险。
9?
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特此公告。
西部利得基金管理有限公司
2018年 3月 26日
