诺德双翼：更新招募说明书摘要（2018年3月）查看PDF公告
诺德双翼债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 （摘要）更新
诺德双 翼债券 型 证券投 资基金 （LOF ）
招募说 明书 （ 摘要 ）更新
（2018 年 3 月）
基金管理人 ： 诺德 基金管理有限公司
基金托管人 ： 华夏 银行股份有限公司
诺德双翼债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书 （摘要）更新
【重要提示】
诺德双翼分级债券 型证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本基金 ” ）的募集已获 中国
证监会 2011 年 10 月 24 日证监许可 【2011 】1691 号文核准。 本基金的基金合
同于 2012 年 2 月 16 日生效。 根据《基金合同》的有关规定，诺德双翼分级债
券型证券投资基金在《基金合同 》生效后 3 年期届满，本基金无需召开基金份
额持有人大会，转换为上 市开放式基金（LOF ）基 金， 名称 变更 为“ 诺德 双翼
债券型证券投资基金（LOF ）”，双翼 A 、双翼 B 的基金份额转换为上市开放
式基金（LOF ）份额。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准 确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较 低风险的基金品种，其风险
收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和 股票型基金。 本基金《基金合
同》生效之日起 3 年内，本基金的基金份额划分为双翼 A 、双翼 B 两级份额，
双翼 A 自 《基 金合 同》 生效 之日 起每 满 6 个月开放一次， 为风险低、 预期 收益
相对稳定的基金份额 ；双翼 B 封闭运作并上市交易 ，为风险 较高、预期 收益 较
高的基金份额 。 本基金《基金合同》生效后 3 年期届满，本基金转换为上市开
放式基金（LOF ）后，基金名称为“诺德双翼债券型证券投资基金（LOF ） ”。
本基金投资于证券市场，基金 净值会因为证券市 场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特 性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经
济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成 的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险、基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募 说明书和 《基金合同》 。基
金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品 。
2
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止至 2018 年 2 月 15 日 ， 财务数据 和净值表现 截
止至 2017 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
3
一 、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路99 号震旦国际大楼18 层
邮政编码：200120
法定代表人： 潘福祥
成立日期：2006 年 6 月 8 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88 号
经营范围： 基金管理业务；募集、 发起 设立 基金 ； 及中国证监会批准的其他业
务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人： 孟晓君
联系电话：021-68985199
股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
管理基金 ： 诺德价值优势 混合 型证券投资基金、 诺德主题灵活配置混合型证券
投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、 诺德成长优势 混合 型证券投资
基金 、 诺德 中小 盘 混合 型证券投资基金、 诺德优选30 混合 型证券投资基金、 诺
德双翼债券型证券投资基金 （LOF ） 、诺 德周 期策 略 混合 型证券投资基金、诺德
深证 300 指数分级证券投资基金 、诺德货币市场基金 、诺德天禧债券型证券投
资基金、 诺德成长精选灵活配置混合型证券投资 基金 、 诺德 新享灵活配置混合
型证券投资基金、 诺德 新盛 灵活配置混合型证券 投资基金 、诺德量化蓝筹增强
混合型证券投资基金 、 诺德 新宜 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金、诺 德 新旺 灵活
配置混合型证券投资基金 以及诺德天富 灵活配置混合型证券投资基金 。
（二）主要人员情况
4
1、基金管理人董事会成员
潘福祥先生，董事长，代任总经理，清华大学 学士、硕士，中国社 会科学
院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长 助理、安徽省国投上海证券总
部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理 ，清华大学经济管理学院和国
家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
胡志伟先生，董事， 南京大学经济学硕士。历 任江苏证券有限责任公司投
资银行部业务经理， 亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005 年 8 月
加入 诺德基金管理有限公司 至今，先后担任 投资 研究 部行 业研 究员 、基 金经 理
助理、基金经理、投资副总监、投资总监 、 总经理 职务。
薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士， 北京邮电 大学工学硕士。现
任清控资产管理有限公司副总裁，曾任朗讯科技 （中国）有限公司贝尔实验室
高级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务 总监、副总裁、总裁，北京通
软联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关 网首席运营官，启迪融资租赁
有限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁 ，清控资产管理有限公司投资
业务总监。
唐宁先生，董事，美国 The University of the South 经济学学士。现任宜信
惠民 投资 管理 （北 京） 有限 公司 执行 董事 、 总经 理， 华创 资本 （CGC ） 董事 长，
宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网 络技 术有限公司总经理，喆 颢
资产 管理 （上 海） 有限 公司 总经 理。 曾任 美国 DLJ 投资 银行 部 （DLJ Investment
Bank ）投资分析师，亚信（Asia Info ）战略投资部总监。
侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。 现任宜信惠民投资管理（北
京）有限公司副总经理。
Frank Fuxing Wang( 王福星) 先生 ， 董事 ， 清华 大学 学士 学位 、 加利 福尼 亚大
学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利 （UC Berkeley ） 分校 Haas 商学院的 MBA
学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司 董事总经理。曾先后任职于百
诚集 团 （Parsons Brinckerhoff ） 、 美国 运通 （American Express）、 UBS 瑞士银行、
花旗北美公司（Citicorp North America Inc）、 Napier Park Global Capital 和花旗
集团（Citigroup）。
陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota
5
Law School 硕士 。 现任 北京 市汉 坤律 师事 务所 律师 ， 曾任 北京 金杜 律师 事务 所
律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚 女士 ， 独立 董事 ， 北京 大 学法学学士 ， 法国 巴黎 商学 院 （Paris School of
Business) 及美国华盛顿大学（University of Washington ） 访问 学者 。 现任 北京 德
恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人 等职务 。
许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA 。
现任合一资本创始管理合伙人、光影工场董事长 ，兼任北京外商投资企业协会
副会长，科技部产业化促进会理事，哈佛大学北 京校友会副会长，清华企业家
协会(TEEC) 北京 分会 副主 席， 曾任 永新 视博 早 期共 同创 始人 ，英 特尔( 中国) 公
司高级财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资从 事风险投资工作，永新视博公
司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
2、基金管理人监事会成员
刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防 科技大学硕士，清华大学硕
士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总 裁助理，曾任北京军区自动化
站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理 ，宜信汇才商务顾问（北京）
有限公司渠道总监。
耿凯先生，监事，清华大学自动化专业工学学 士、清华大学自动化专业工
学硕士。现任清控资产管理（上海）有限公司总 经理，曾任启迪创业投资管理
有限公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。
冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为： 中国传媒大学）学士，清华
大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司 北京分公司总经理，曾任清华
兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科 技发展有限公司培训部总监、
诺德基金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士，监事 ， 清华大学 本科 毕业 。 现任 职 于诺 德基 金管 理有 限公 司 北
京分公司 ，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3、公司高级管理人员
潘福祥先生，董事长，代任总经理 。清 华大 学 学士 、硕 士， 中国 社会 科学
院金融 学 博士。历任清华大学经济管理学院院长 助理、安徽省国投上海证券总
6
部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理 ，清华大学经济管理学院和国
家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理 、总经理 。
罗凯先生，副总经理，清华大学工商管理硕士 。曾任职于江苏省交通产业
集团投资发展处。2007 年7 月加入诺德基金管理有限公司， 先后担任华北区渠
道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总 监兼专户理财部负责人、市场
总监。
陈培阳先生, 督察长, 清华大学法学学士， 国立首尔大学国际通商硕士。 历
任财富里昂证券有限责任公 司法律合规专员，诺 德基金管理有限公司监察稽核
主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监，利得资本管
理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限 公司风险合规部总经理助理等
职务。
4.本基金基金经理
赵滔滔 先生， 本基金基金经理、 诺德 货币 市场 基金 和诺 德天 禧债 券型 证券
投资基金 基金经理 。 上海财经大学金融学硕士。 2006 年 11 月至2008 年10 月，
任职于平安资产管理有限责任公司。 2008 年10 月加入诺德基金管理有限公司，
担任债券交易员，固定收益研究员等职务。 现任 本公 司固 定收 益部 总监 ， 具有
基金从 业资格。
5.投资决策委员会成员
公司 总经理 潘福 祥 先生、 投 资总 监朱 红 先生 、研 究 总监 罗世 锋 先生 、 固定
收益部总监赵滔滔先生。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005 ）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005 ）
7
法定代表人： 李民吉
成立时间：1992 年 10 月 14 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：10,685,572,211 元人民币
批准设立机关和设立 文号：中国人民银行[ 银复（1992 ）391 号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
联系人： 郑鹏
电话： （010 ）85238667
传真 ： （010 ）85238680
（二）主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室 、风险与合规管理室和运营
室 4 个职能处室。资产托管部共有员工 34 人，高管人员拥有硕士以上学位或
高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会核准， 获得证券投资基金托管资格， 是 《证 券投 资基 金法 》 和 《证
券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券 投资基金托管资格的第一家银
行。自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚 实信用、勤勉尽责”的行业精
神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托 管服务”的原则，坚持以客户
为中心的服务理念， 依托严格的内控管理、 先进的技术系统、 优秀的业务团队、
丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规 定的各项义务，为广大基金份
额持有人和资产管理机构提供安全、 高效、 专业的托管服务， 取得了优异业绩。
截至 2017 年 6 月末， 托管证券投资基金、 券商资产管理计划、 银行理财 、 资产
支持专项 计划 、 股权 投资 基金 等各 类产 品合 计 1,197 只， 托管 规模 达到 24,559.27
亿元，同比增长 52.45% 。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
（一）内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和行内有关管理规
定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金资产的
8
安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）内部控制组织结构
风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的 风险管理与内部控制工作，
总行审计部对托管业务风险控制工作进行检查指 导。资 产托管部内部专门设置
了风险与合规管理室， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，
具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
（三）内部风险控制的原则
1、 合法 性原 则： 必须 符合 国家 及监 管部 门的 法律 法规 和各 项制 度并 贯穿 于
托管业务经营管理活动的始终；
2、 完整 性原 则： 一切 业务 、 管理 活动 的发 生都 必须 有相 应的 规范 程序 和监
督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程 和各个操作环节，覆盖到资产
托管部所有的部门、岗位和人员；
3、 及时 性原 则： 托管 业务 经营 活动 必须 在发 生时 能准 确及 时地 记录 ； 按照
“内控优先”原则，新设机构或 新增 业务 品种 时 ，必 须做 到已 建立 相关 的规 章
制度；
4、 审慎 性原 则： 必须 实现 防范 风险 、 审慎 经营 ， 保证 基金 财产 的安 全与 完
整；
5、 有效 性原 则： 必须 根据 国家 政策 、 法律 及华 夏银 行经 营管 理的 发展 变化
进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行， 不得有任何空间、时限及人员
的例外；
6、 独立 性原 则： 资产 托管 部内 部专 门设 置了 风险 与合 规管 理室 ， 配备 了专
职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监督稽核工作的
职权和能力。
（四）内部控制制度及措施
具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立 了管 理办 法、 实施 细则 、 岗位 职责 、
业务操作 流程等，可以保证托管业务的规范操作 和顺利进行；业务人员具备从
业资 格； 业务 管理 实行 严格 的复 核、 审核 、 检查 制度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ，
业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严 格保管，制约机制严格有效；
9
专门设置业务操作区，封闭管理，实施音像监控 ；指定专人负责受托资产的信
息披露工作，防止泄密；业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生，技术系
统完整、独立。
三、基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序
托管 人根 据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 其他 相关 法律 法规 及基 金合 同的 规定 ，
对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比 例、基金投资禁止行为、基金
资产 净值 计算 、 基金 管理 人报 酬的 计提 和支 付、 基金 托管 人报 酬的 计提 和支 付、
基金收益分配、相关信息披露等进行监督。
1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法 》 、 《运作办法》 、其他相关
法律法规及基金合同规定的行为，应及时通知基 金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应及时核对确认。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进
行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告 的事项，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
3、基 金托 管人 发现 基金 管 理人 有重 大 违规 行为 ， 应及 时报 告 中国 证监 会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
三 、相 关服 务机 构
（一）基金销售机构：
1、场外销售机构
（1） 直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区富城路99 号 18 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路99 号震旦国际大楼18 层
法定代表人： 潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人： 熊凌燕
10
网址：www.nuodefund.com
（2） 代销机构
1）华夏银行 股份有限公司
住所及办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：陈秀良 客户服务统一咨询电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
2）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人： 陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
11
5）中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
6）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：4008-888-999 或 95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
7）国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
8）平安证券 股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人： 詹露阳
12
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
9）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
电话：021-23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001 （全国）、021-95553
公司网址：www.htsec.com
10）中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 41 层
法定代表人： 王宜四
联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567
公司网址：http://www.avicsec.com/
11） 中泰 证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
13
网址：www.qlzq.com.cn
12）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 李俊杰
电话： 021-53519888
传真： 021-62470244
联系人：张瑾
客服电话：021-962518 或 4008918918 （全国）
业务联系电话：021-53519888
公司网址：www.962518.com
13）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人： 李俊杰
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：（010 ）66555500
客服电话： 010-66045678
天相投顾： www.txsec.com
天相基金网：https://jijin.txsec.com
14） 长城国瑞 证券有限公司
注册地址：厦门市 思明区 莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人： 王勇
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
14
公司网址：www.xmzq.cn
15）华安证券 股份 有限公司
注册地址： 安徽 省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
邮政编码：230069
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518( 安徽) /4008096518( 全国)
公司网址：www.hazq.com/
16）中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人： 张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网站 ：中信金融网 www.ecitic.com
17）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市 鼓楼区温泉街道 五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
15
公司网址：www.hfzq.com.cn
18）东海证券 股份 有限公司
注册地址： 常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人： 赵俊
基金业务对外联系人：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
公司网址 http://www.longone.com.cn
免费服务热线 400-888-8588
19）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人： 王作义
联系人： 马贤清
业务联系电话：0755-83025022
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
20）光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话: 4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
16
21) 信达证券股份有限公司
注册（ 办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
22) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061 ）
法定代表人： 杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
23） 东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人： 范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
17
24）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民 生路 1199 弄证大 ?五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
公司网站 ：www.xyzq.com.cn:
25）中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
公司 网址：www.chinastock.com.cn
26）广州证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人： 邱三发
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址： www.gzs.com.cn
27）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大 厦
18
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人： 陈震山
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客户服务电话：4008888508 或 0571-96523
网址：www.hzbank.com.cn
28） 华泰证券股份有限公司
住所： 南京市江东中路228 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 周易
电话：025-84457777
联系人：樊昊
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
29） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人： 冯鹤年
联系人： 赵明
业务联系电话：010-85127622
客服电话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
30） 国联证券股份有限公司
注册地址 ： 江苏省无锡市 金融一街 8 号
办公地址 ： 江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人 ：姚志勇
19
电话 ：0510-82831662
客户服务电话 ：4008885288
网址 ： www.glsc.com.cn
31） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户咨询电话：4008888108
公司网址：www.csc108.com
32） 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层，
100033
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层，
100033
法定代表人： 程宜荪
联系人：牟冲
联系电话：010-58328112
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
33） 国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
联系人：李飞
联系电话：0551-22057039
客户电话：400-8888-777
20
网址：www.gyzq.com.cn
34） 安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
35） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人： 何春梅
联系人: 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
36）招商证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：http://www.newone.com.cn
21
37） 深圳众禄 基金销售 股份有限公司
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8 楼 801
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：张玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-33227951
网址：http://www.zlfund.cn 及 http://www.jjmmw.com
38） 第一创业证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
39） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人：陈柏青
联系人： 李晓明
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
40） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
22
公司网站：http://www.erichfund.com
41） 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦 东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
42） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
联系人：方成
客服电话： 400-821-5399
公司网址： http:www.noah-fund.com
43） 东北证券股份有限公司
注册 地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址 ： 长春市生态大街 6666 号
法人代表： 李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
23
公司网址：www.nesc.cn
44） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人： 吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
45） 北京展恒基金销售 股份 有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
46）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0.51-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
47）和讯信息科技有限公司
24
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
48） 众升 财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区 望京东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
49） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人： 凌顺平
网站：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
50）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
25
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
51）联讯证券股份有限公司
住所 ： 惠州 市江 北东 江三 路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四
层
办公 地址 ：惠 州 市江 北东 江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中 心西 面 一层 大堂 和
三、四层
法定代表人： 徐刚
传真： 021-33606760
客服电话： 95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
52）中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址： 深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
53）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高 新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
联系人电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
26
54） 上海利得基金销售有限公司
住所 ： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人：赵沛然
客户服务电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
55）申万宏源证券有限公司
注册 地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
56 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址： 上海市中山南路100 号金外滩国际广场19楼
法定代表人： 金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
57 ）上 海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
联系电话：021-20665952
27
客服电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
58) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人： 戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400-6099-200
网址 ：www.yixinfund.com
59 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 53 层
5312-15 单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 53 层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
60 ） 深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路 高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址： 深圳 市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
28
61）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址 ：www.lingxianfund.com
62）浙江金观诚 基金销售 有限公司
注册 地址: ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人: ： 徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址 ：http://www.jincheng-fund.com
63）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址: www.citicsf.com
64）华鑫证券有限责任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安联大厦第 28 层 A01 、B01(b) 单
元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001099918
29
网址: www.cfsc.com.cn
65） 珠海盈米财富管理有 限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址: www.yingmi.cn
66）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：www.xds.com.cn
67）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人： 周斌
客服电话：4007-868-868
网址: www.chtfund.com
68） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
30
69）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108_ 号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
70）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河 镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：_北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
71）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层
办公地址： 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座 12 、13 层
法定代表人：董祥
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
72） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门大 街2 号万通大厦A 座 2208
办公地址： 北京市西城区阜成门大街2 号万通大厦A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
73 ） 北京钱景基金销售有限公司
31
注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
客服电话：400-678-5095
公司网站www.niuji.net
74 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10 层1006# （仅限办公）
办公地址: 北京市 西城区宣武门外大街28号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：张彦
客服电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
75） 上海联泰资产管理有限公司
注册 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
76）国都证券股份有限公司
住所： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人： 王少华
客服电话： 400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
77 ） 杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人： 陈刚
32
客服电话：0571-86655920
公司网站：www.cd121.com
78 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区 朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11-18 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390
公司网站：www.hrsec.com.cn
79 ） 财达证券股份有限公司
住所： 河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦26 层_
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦26 层_
法定代表人：翟建强
客服电话：400-612-8888
公司网站：www.s10000.com
80）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座
17 层
法定代表人： 江卉
客服电话：400-098-8511 或 400-088-8816
公司网站：http://fund.jd.com/
81） 海银基金销售有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人： 刘惠
33
客服电话： 400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
82） 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
83） 申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：韩志谦
客服电话：400-800-0562
公司网站：www.hysec.com
84） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
85） 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
34
网址：www.gjzq.com.cn
86） 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
法定代表人：于海锋
客服电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
87） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
网址：www:niuniufund.com
88） 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 A3-1
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
89） 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
35
90） 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东南杨南路 428 号 1 号楼
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：https://8.gw.com.cn
91）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
网址 ：www.danjuanapp.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择 其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（2） 场内销售机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达 证券 、 财富 证券 、财 富里 昂、 财通
证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证 券、大通证券、大同证券、德
邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海 证券、东莞证券、东吴证券、
东兴 证券 、 高华 证券 、 方正 证券 、 光大 证券 、 广发 证券 、 广州 证券 、 国都 证券 、
国海 证券 、 国金 证券 、 国开 证券 、 国联 证券 、 国盛 证券 、 国泰 君安 、 国信 证券 、
国元 证券 、 海通 证券 、 恒泰 长财 、 恒泰 证券 、 红塔 证券 、 宏源 证券 、 宏信 证券 、
华安 证券 、 华宝 证券 、 华创 证券 、 华福 证券 、 华林 证券 、 华龙 证券 、 华融 证券 、
华泰 联合 、 华泰 证券 、 华西 证券 、 华鑫 证券 、 江海 证券 、 金元 证券 、 开源 证 券、
联讯 证券 、 民生 证券 、 民族 证券 、 南京 证券 、 平安 证券 、 齐鲁 证券 、 日信 证券 、
36
瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世 纪证券、首创证券、太平洋证
券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券 、西部证券、西藏同信、西南
证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达 证券、兴业证券、银河证券、
银泰 证券 、 英大 证券 、 招商 证券 、 浙商 证券 、 中航 证券 、 中金 公司 、 中山 证券 、
中投 证券 、 中天 证券 、 中信 建投 、 中信 浙江 、 中信 万通 、 中信 证券 、 中银 证券 、
中邮证券、中原证券（排名不分先后） 。
如果会员单位有所增加或减少，请以深圳证券交易所的具体规定 为准。
（二）注册登记机构：
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：金颖
电话：（010 ）59378839
传真：（010 ）59378907
联系人：朱立元
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话：（021 ）51150298
传真：（021 ）51150398
经办 律师： 廖海 、刘佳
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
37
办公地址： 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼 普华永道中心 11 楼
法定代表人： 李丹
电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人： 曹阳
经办会计师： 单峰、曹阳
四 、 基金 份额 的 分级
（一）基金份额分级
本基 金 《基 金合 同》 生效 之日 起 3 年内 ， 本基 金的 基金 份额 划分 为双 翼 A 、
双翼 B 两级份额，所募集的基金资产合并运作。
1、基金份额配比
双翼 A 、双翼 B 的份额配比原则上不超过 2∶1。
本基金募集设立时，双翼 A 、双翼 B 的份额配比将不超过 2∶1。
本基 金 《基 金合 同》 生效 之日 起 3 年内 ， 双翼 A 自 《基 金合 同》 生效 之日
起每满 6 个月开放一次，双翼 B 封闭运作并上市交易。在双翼 A 的每次开放
日，基金管理人将对双翼 A 进行基金份额折算，双 翼 A 的基金份额净值调整
为 1.000 元， 基金 份额 持有 人持 有的 双翼 A 份额数按折算比例相应增减。 为此，
在双翼 A 的单个开放日，如果双翼 A 没有赎回或者净赎回份额极小，双翼 A 、
双翼 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现大于 2∶1 的情形；如果双翼 A
的净赎回份额较多， 双翼 A 、 双翼 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小
于 2 ∶1 的情形。
2、双翼 A 的运作
（1 ）收益率
双翼 A 根据 《基 金合 同》 的规 定获 取约 定收 益， 其收 益率 将在 每个 开放 日
设定一次并公告。计算公式为：
双翼 A 的年收益率（单利）＝1.3 ×1 年期银行定期存款利率。
双翼 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2 位。
在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根 据届时中国人民银行公布并
38
执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设定双翼 A 的首次年收
益率 ； 在双 翼 A 的每 个开 放日 ， 基金 管理 人将 根据 该日 中国 人民 银行 公布 并执
行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定双翼 A 的年收益
率。
例 1 ： 在本 基金 《基 金合 同》 生效 日， 如果 1 年期银行定期存款利率为 2.25% ，
则双翼 A 的年收益率（单利）为：
双翼 A 的年收益率（单利）=1.3 ×2.25%=2.93%
基金 管理 人并 不承 诺或 保 证封 闭期 满时 双翼 A 份 额持 有人 的 约定 应得 收
益， 即如 果在 封闭 期末 本基 金资 产出 现极 端损 失的 情况 下， 双翼 A 仍可能面临
无法取得约定应得收益乃至投资本金损失的风险。
（2 ）开放日
双翼 A 在《 基金 合同 》 生效 后每 满 6 个月 开放 一次 ， 接受 投资 者的 申购 与
赎回。当本基金《基金合同》生效后 3 年期 届满 ，本 基金 将转 换为 上市 开放 式
基金（LOF ）。届时，双翼 A 的最后一个开放日，即本基金《基金合同》生效
后 3 年期届满日前的最后一个开放日， 双翼 A 不再接受投资者的申购， 只接受
投资者的赎回。
双翼 A 的开 放日 为自 《基 金合 同》 生效 之日 起每 满 6 个月的最后一个工作
日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放 申购与赎回的，开放日为不
可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
双翼 A 的第一次开放日为 《基金合同》 生效日至 6 个月 满的 日期 ， 如该 日
为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日； 第二次开放日为《基金合同》
生效之日至 12 个月满的日期，如该日为非工作 日，则为该日之前的最后一个
工作日；以此类推。如，如果本基金《基金合同 》于 2011 年 8 月 11 日生效，
《基 金合 同》 生效 之日 起满 6 个月 、 满 12 个月 、 满 18 个月的日期分别为 2012
年 2 月 10 日、2012 年 8 月 10 日、2013 年 2 月 10 日，以此类推。假设 2012
年 2 月 10 日为非工作日，在其之前的最后一个工作日为 2012 年 2 月 9 日，
则第一次开放日为 2012 年 2 月 9 日。其他各个开放日的计算类同。
（3 ）基金份额折算
39
本基 金 《基 金合 同》 生效 之日 起每 满 6 个月的最后一个工作日， 基金管理
人将对双翼 A 进行基金份额折算， 双翼 A 的基金份额净值调整为 1.000 元， 基
金份额持有人持有的双翼 A 份额数按折算比例相应增减。
双翼 A 的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 但在双翼 A 的最
后一 个开 放日 ， 即本 基金 《基 金合 同》 生效 后 3 年期届满日前的最后一个开放
日，不再进行双翼 A 的基金份额折算。
双翼 A 的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理人届时
发布的相关公告。
（4 ）规模限制
本基 金 《基 金合 同》 生效 之日 起 3 年内 ， 双翼 A 的份额余额原则上不得超
过 2 倍双翼 B 的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本 《 招募说明书 》 、
《发售公告 》以及基金管理人发布的其他相关公告。
3、双翼 B 的运作
（1 ）双翼 B 封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。
双翼 B 的封 闭期 为自 《基 金合 同 》 生效 之日 起至 3 年后 对应 日止 。 如该 对
应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
（2 ）本基金《基金合同》生效后 3 个月 内 ，在 符合 基金 上市 交易 条件 下，
双翼 B 将申请在深圳证券交易所上市交易。
（3 ）本基金在扣除双翼 A 的应 计收益后的全部剩余收益归双翼 B 享有，
亏损以双翼 B 的资产净值为限由双翼 B 承担 。
4、基金份额发售
双翼 A 、双翼 B 将分别通过各自销售机构的销售网点独立进行公开发售。
5、基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，T 日基金份额的余额数量为双翼
A 和双翼 B 的份额总额；本基金《基金合同》生效后 3 年期满并转为上市开放
式基金（LOF ）后，T 日基金份额的余额数量为该 LOF 基金的份额总额。
本基金基 金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍
40
五入，由此产生的误差计入基金财产。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日 内公 告。 如遇 特殊 情
况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
6、双翼 A 和双翼 B 的基金份额净值计算
本基 金 《基 金合 同》 生效 后， 在双 翼 A 的开放日计算双翼 A 的基金份额净
值； 在双 翼 B 的封闭期届满日分别计算并公告双翼 A 和双翼 B 的基金份额净值。
（1 ）双翼 A 的基金份额净值计算
本基 金 《基 金合 同》 生效 后， 截止 双翼 A 的某一开放日或者双翼 B 的封闭
期届满日（T 日），设
A
T
为自双翼 A 上一次开放日（如 T 日为第一次开放日，
则为基金成立日）至 T 日的运作天数，
T
NV
为 T 日闭市后的基金资产净值，
T
A
NUM
为 T 日双翼 A 的份额余额，
T
B
NUM
为 T 日双翼 B 的份额余额，
T
A
NAV
为
T 日双翼 A 的基金份额净值，r 为在双翼 A 上一 次开 放日 （ 如 T 日为第一次开
放日，则为基金成立日）设定的双翼 A 的年收益率。
1）如 果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日双翼 A
的份额余额加上 T 日全部双翼 A 份额 应计 收益 之 和” ，则 ： .
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
A
1 00 . 1 T
r
NAV
T
A
运 作 当 年 实 际 天 数
“T 日全部双翼 A 份额应计收益”计算公式如下 ：
T 日全 部双 翼 A 份额 应计 收益 ＝
A
00 . 1 T
r
NUM
T
A
? ? ?
运 作 当 年 实 际 天 数
（下同）
以上 各式 中， 运作 当年 实际 天数 指双 翼 A 上一 次开 放日 （如 T 日之前双翼
A 尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
2） 如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日双翼 A 的份额
余额加上 T 日全部双翼 A 份额应计收益之和”， 则：
T
A
T
T
A
NUM
NV
NAV ?
41
（2 ）双翼 B 的基金份额净值计算
设
T
B
NAV
为双翼 B 封闭期届满日（T 日） 双 翼 B 的基金份额净值，双翼 B
的基金份额净值计算公式如下：
T
B
T
A
T
A
T
T
B
NUM
NUM NAV NV
NAV
? ?
?
双翼 A 、 双翼 B 的基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数 点后
第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
T 日的双翼 A 和双翼 B 基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内
公告。如遇特殊情况，可以适 当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
例 2：本基金《基金合同》生效之日起 3 年内 ，设 自双 翼 A 上一次开放日
起的运作天数为 180 天，基金运作当年的实际天数为 365 天，基金资产净值为
35 亿元 ， 双翼 A 、 双翼 B 的份额余额分别为 20 亿和 10 亿份 ， 双翼 A 上一次开
放日设定的双翼 A 年收益率为 2.93% 。则双翼 A 、 双翼 B 的基金份额净值计算
如下：
双翼 A 的基金份额净值=
?
?
?
?
?
?
? ? ? 180
365
% 93 . 2
1 00 . 1 ＝1.014（元）
双翼 B 的基金份额净值=
10
014 . 1 20 35 ? ?
＝1.472 （元）
7、双翼 A 和双翼 B 的基金份额参考净值计算
本基金《基金合同》生效后 3 年期内，基金管理人在计算基金资产净值的
基础 上， 采用 “虚 拟清 算” 原则 分别 计算 并公 告双 翼 A 和双翼 B 的基金份额参
考净 值， 其中 ， 双翼 A 的基金份额参考净值计算日不包括双翼 A 的开 放日 。 基
金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估 算，并不代表基金份额持有人
可获得的实际价值。
（1 ）双翼 A 的基金份额参考净值计算
本基 金 《基 金合 同》 生效 后 3 年期 内， 在双 翼 A 的非 开放 日 （t 日） ， 设
A
t
为自双翼 A 上一 次开 放日 （如 t 日之前双 翼 A 尚未 进行 开放 ， 则为 基金 成立 日）
42
至 t 日的运作天数，
t
NV
为 t 日闭市后的基金资产净值，
t
A
NUM
为 t 日双翼 A
的份额余额，
t
B
NUM
为 t 日双翼 B 的份额余额，
t
A
NAV
为 t 日双翼 A 的基金份
额参考净值，r 为在双翼 A 上一次开放日（如 t 日之前双翼 A 尚未进行开放，
则为基金成立日）设定的双翼 A 的年收益率。
（1 ） 如果 t 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “1.00 元乘以 t 日双翼 A
的份额余额加上 t 日全部双翼 A 份额应计收益之和”，则：
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
A
t 1 00 . 1
运 作 当 年 实 际 天 数
r
NAV
t
A
. “t 日全部双翼 A 份额应计收益”计算公式如下：
t 日全部双翼 A 份 额 应计 收 益＝
A
t 00 . 1 ? ? ?
运 作 当 年 实 际 天 数
r
NUM
t
A
（下同）。
以上 各式 中， 运作 当年 实际 天数 指双 翼 A 上一 次开 放日 （如 t 日之前双翼
A 尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
（2 ）如果 t 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 t 日双 翼 A 的份
额余额加上 t 日全部双翼 A 份额应计收益之和”，则：
t
A
t
t
A
NUM
NV
NAV ?
2、双翼 B 的基金份额参考净值计算
设
t
B
NAV
为 t 日双翼 B 的基金份额参考净值，双 翼 B 的基金份额参考净值
计算公式如下：
t
B
t
A
t
A
t
t
B
NUM
NUM NAV NV
NAV
? ?
?
上式中，在本基金《基金合同》生效后 3 年内的双翼 A 非开放日，
t
A
NAV
为双翼 A 的基金份额参考净值； 在双翼 A 的开放日，
t
A
NAV
为双翼 A 的基金份
额净值。
双翼 A 、 双翼 B 的基金份额参考净值的 计算 ， 保留 到小 数点 后 3 位， 小数
43
点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例 3．本基金《基金合同》生效之日起 3 年内 ，设 自双 翼 A 上一次开放日
起的运作天数为 60 天，基金运作当年的实际天数为 365 天，基金资产净值为
33 亿元 ， 双翼 A 、 双翼 B 的份额余额分别为 20 亿和 10 亿份 ， 双翼 A 上一次开
放日设定的双翼 A 年收益率为 2.93% 。则双翼 A 、 双翼 B 的基金份额参考净值
计算如下：
双翼 A 的基金份额 参考 净值=
?
?
?
?
?
?
? ? ? 60
365
% 93 . 2
1 00 . 1 ＝1.005 （元）
双翼 B 的基金份额 参考 净值=
10
005 . 1 20 33 ? ?
＝1.290 （元）
8、双翼 A 与双翼 B 基金份额净值的公告
本基 金 《基 金合 同》 生效 后 3 年期 内， 在双 翼 A 的非 开放 日， 本基 金将 公
告双翼 A 和双翼 B 的基金份额参考净值 ； 在双翼 A 的开 放日 ， 本基 金将 公告
双翼 A 的基金份额净值和双翼 B 的基金份额参考净值。
在双翼 B 的 3 年封闭期届满日， 本基金将公告双翼 A 和双翼 B 的基金份
额净值。
（二）《基金合同》生效后 3 年期届满时的基金份额转换
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满，本基金将按照《基金合同 》约定
转换为上市开放式基金（LOF ），双 翼 A 、双翼 B 的基金份额将以各自的基金
份额净值为基准转换为上 市开放式基金（LOF ）份 额， 并办 理基 金的 申购 与赎
回业务。
本基 金 《基 金合 同》 生效 后 3 年期届满时的基金转换见本招募说明书第十
六部分及基金管理人届时发布的相关公告。
五、基金的名称
基金名称为诺德双翼债券型证券投资基金 （LOF ）
六、基金的类型
基金类型为债券型基金，运作方式为契约型。
44
七、双翼 A 的基金份额折算
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，双翼 A 将按以下规则进行基金份
额折算。
（一）折算基准日
本基金《基金合同》生效之日起 3 年内，双翼 A 的基金份额折算基准日为
自《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日。
双翼 A 的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日 ， 除双翼 A 的最
后一 个开 放日 ， 即本 基金 《基 金合 同》 生效 后 3 年期届满日 前的最后一个开放
日。 基金份额折算基准日的具体计算见本招募说明书第六部分中 “双翼 A 的运
作”的相关内容。
（二）折算对象
基金份额折算基准日登记在册的双翼 A 所有份额。
（三）折算频率
自《基金合同》生效之日起每满 6 个月折算一次。
（四）折算方式
折算日日终，双翼 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，折算后 ，基金份额
持有人持有的双翼 A 的份额数按照折算比例相应增减。
双翼 A 的基金份额折算公式如下：
双翼 A 的折算比例＝折算日折算前双翼 A 的基金份额净值／1.000
双翼 A 经折算后的份额数＝折算前双翼 A 的份额数×双翼 A 的折算比例
双翼 A 经折算后的份额数采用 截位 方式保留到小数点后 2 位， 由此 产生 的
误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时， 折算日折算前双翼 A 的基 金份 额净 值 、 双翼 A 的
折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
（五）基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作， 基金管理人可根据深圳证券
交易 所、 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 的相 关业 务规 定暂 停双 翼 B 的上市交
易等业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（六）基金份额折算的公告
45
1、 基金 份额 折算 方案 须最 迟于 实施 日前 2 日在指定媒体公告， 并报中国证
监会备案。
2、 基金 份额 折算 结束 后， 基金 管理 人应 在 2 日内在指定媒体公告， 并报中
国证监会备案。
八 、基 金转 型后 的基 金转 换
（一 ） 、基 金转 型后 的基 金存 续形 式
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人
大会，自动转换为 上市开放式基 金（LOF ）， 基金 名称 变 更 为“ 诺德 双翼 债券
型证券投资基金（LOF ）”。双翼 A 、双翼 B 的基金份额将以各自的基金份额
净值为基准转换为 上市开放式基 金（LOF ）份 额， 并办 理 基金 的申 购 与赎 回业
务。
本基金转换为上市开放式基金（LOF ）后，基金份额 于 2015 年 3 月 20 日
在深圳证券交易所上市交易。
（二 ）基金转型时双翼 A 的处理方式
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满，基金份额持有人可选择将其持有
的双翼 A 份额 在最后一个双翼 A 的开放日 赎回 、 或是 在届满日 转入 “诺 德双 翼
债券型证券投资基金 （LOF ） ” 。 投资 者不 选择 的， 其持 有的 双翼 A 份额 于届
满日将被 默认为转入“诺德双翼债券型证券投资基金（LOF ）”份额。
本基金《基金合同》生效后 3 年期 届满日为自《基金合同》生效之日后 3
年 的对应日。如该对应日为 非工作日，则顺延至 下一个工作日。《 基金合同》
生效后 3 年期届满日与双翼 B 的封闭期届满日相同。
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日前，基金管理人将提前公告并提
示双翼 A 的基金份额持有人作出选择申请， 双翼 A 的基金份额持有人可在届时
公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。
（三 ）基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日，即本基金 《基金合同》 生效之
日起 3 年 后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
46
因不可抗力或其他情形致使 基金无法按时进行 基金转型后的份额 转换，份
额转换基准日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日 ，本基金转 换成上市开 放式基金（LOF ）后 的基 金份 额
净值调整为 1.000 元。
在份额转换基准日日终，以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准，
双翼 A 、 双翼 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金 （LOF ） 份额 。
份额转换计算公 式：
双翼 A 份额 （或 双翼 B 份额 ） 的转 换比 率＝ 份额 转换 基准 日双 翼 A （或双
翼 B ）的基金份额净值/1.000
双翼 A （或双翼 B ）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF ）
份额＝基金份额持有人持有的转换前双翼 A （或 双 翼 B ）的 份额 数× 双 翼 A 份
额（或双翼 B 份额）的转换比率
在进行份额转换时，双翼 A 、双 翼 B 的场外份额将转换成上市开放式基金
（LOF ）场外份额，且均登记在注册登记系统下；双翼 B 的场内份额将转换成
上市开放式基金（LOF ）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时， 双翼 A 份额 （或 双 翼 B 份额 ） 的转 换比 率 、 双翼
A （或双翼 B ） 基金 份额 持有 人持 有的 转换 后上 市开 放式 基金 （LOF ） 份额 的具
体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
双翼 A 、 双翼 B 的份额全部转换为上市开放式基金 （LOF ） 份额 之日 起 30
日内，本基金将上市交易， 并接受场外与场内申 购和赎回。份额转 换后本基金
上市 交易 、 开始 办理 申购 与赎 回的 具体 日期 见基 金管 理人 届时 发布 的相 关公 告。
4、份额转换的公告
（1 ）本基金《基金合同》 生效后 3 年 期届 满时 ，本 基金 将转 换 为上 市开
放式基金（LOF ）， 基金 管理 人将 依照 相关 法律 法规 的规 定就 本基 金 进行 基金
转 换的相关事宜进行公告，并报中国证监会备案；
（2 ） 在本 基金 《基 金合 同》 生效 后 3 年期届满日前 30 个工 作日 ， 基金 管
理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。
47
（3 ） 双翼 A 、 双翼 B 进行份额转换结束后， 基金管理人应在 2 日内在指定
媒体公告，并报中国证监会备案。
（四 ）基金转型后基金的投资管理
本基 金 《基 金合 同》 生效 后 3 年 期届 满， 本基 金转 换为 上市 开放 式基 金 （LOF ）
后，本基金的投资目标、投 资策略、投资理念、 投资范围、投资限 制、投资管
理程序等将保持不变。
九、基金的 投资 目 标
本基金在追求基金资产稳定 增值的基础上，力 求获得高于业绩比 较基准的
投资收益。
十、 基金 的投 资 方向
本基金的投资范围为具有良 好流动性的金融工 具，包括国内依法 发行上市
的股票（包括中小板、创业 板及其他经中国证监 会核准上市的股票 ）、债券、
货币市场工具、权证、资产 支持证券以及法律法 规或中国证监会允 许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金主要投资于国内依法 发行上市的国债、 金融债、公司债、 企业债、
次级 债、 短期 融资 券、 政府 机构 债、 央行 票据 、 银行 同业 存款 、 回购 、 可转 债、
可分离债、资产证券化产品等固 定收益类金融工具。
本基金也可投资于非固定收 益类金融工具。本 基金不直接从二级 市场买入
股票、权证等权益类资产， 但可以参与一级市场 新股与增发新股的 申购，并可
持有因可转债转股所形成的 股票、因所持股票所 派发的权证以及因 投资可分离
债券而产生的权证等，以及 法律法规或中国证监 会允许投资的其他 非固定收益
类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起 90
个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他 品种，基金管理人 在履行适
当程序后，可以将其纳入投 资范围，并可依据届 时有效的法律法规 适时合理地
调 整投资范围。
48
十一 、基 金的 投 资策 略
本基金将通过研究分析国内 外宏观经济发展形 势、政府的政策导 向和市场
资金供求关系，形成对利率 和债券类产品风险溢 价走势的合理预期 ，并在此基
础上通过对各种债券品种进 行相对价值分析，综 合考虑收益率、流 动性、信用
风险和对利率变化的敏感性 等因素，主动构建和 调整投资组合，在 获得稳定的
息票收益的基础上，争取获 得资本利得收益，同 时使债券组合保持 对利率波动
的适 度敏 感性 ， 从而 达到 控制 投资 风险 ， 长期 稳健 地获 得债 券投 资收 益的 目的 。
1、资产配置策略
本基金为债券型基金，除了 可以全面投资各类 债券资产 之外 ，还 可参 与回
购市场的投资以及在预期收 益高于预期风险的情 况下参与一级市场 新股申购和
增发，但不直接从二级市场 买入股票或权证，对 股票等权益类证券 的投资比例
不超过基金资产的 20% 。在以上大类资产配置约束的基础上，本基金将通过定
性和定量分析相结合，自上 而下的实施动态化的 整体资产配置策略 ，有效优化
资产配置，在严格控制基金 净值下行波动风险的 前提下，实现基金 投资组合风
险和收益的最优配比。
2、债券投资策略
根据本基金资产总体配置计 划，债券资产投资 组合的构建将通过 “自上而
下”的过程，即首先根据对 国内外经济形势的预 测，分 析市 场投 资 环境 的变 化
趋势，重点关注利率趋势变 化；其次，在判断利 率变动趋势的同时 ，全面分析
宏观经济、货币政策与财政 政策、债券市场政策 趋势、市场资金供 求情况等因
素，对利率走势形成合理预 期。然后，在此基础 上本基金将使用“ 自下而上”
的投资策略，考虑债券的信 用等级、期限、品种 、流动性、交易市 场等因素，
依据收益率曲线、 久期、 凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、
控制个券风险暴露度和控制 信用风险暴露度为核 心的由不同类型、 不同期限债
券品种构成的债券资产投资 组合，并动态实施对 投资组合的管理调 整，以获取
超出比较基准的 长期稳定回报。
（1 ）目标久期配置策略
利率风险是债券投资最主要 的损益风险来源之 一，而久期是衡量 债券利率
风险的核心指标。本基金将 通过对宏观经济变量 （包括国内生产总 值、财政收
49
支、价格指数和汇率等）和 宏观经济政策（包括 货币政策、财政政 策和汇率政
策等）的深入研究分析，预 测未来的利率变化趋 势，通过情景分析 模拟利率未
来走势的各种情况，并最终 结合风险承受能力和 收益目标来确定债 券投资组合
的目标久期。
本基金将根据对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的目标久期。
在预期利率处于上升通道时， 适当降低组合久期， 以规避债券市 场下跌的风险；
在预期利率处于下降通道时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益。
（2 ）期限结构配置策略
在所确定的目标久期配置策 略下，本基金将通 过对收益率曲线的 研究，预
测和分析收益率曲线陡峭度 可能发生的变化，并 据此确定和积极调 整债券组合
期限结构，适时采取子弹型 、哑铃型或阶梯型等 策略，进一步优化 组合配置，
力争获取更好的投资总收益。
（3 ） 个券选择策略
在确定本基金债券组合的期 限结构后，本基金 将研究同期限的国 债、金融
债、企业债、交易所和银行 间市场投资品种的利 差和变化趋势，对 不同类型债
券产品进行相对价值分 析， 包括 对票 息及 付息 频 率、 信用 风险 、隐 含期 权、 债
券条款、税赋水平、市场资 金结构和流动性等因 素进行分析，判断 个券的投资
价值，选取风险收益相匹配 的券种构建投资组合 ，以获取不同债券 类属之间及
不同个券间利差变化所带来 的投资收益。在具体 进行相对价值分析 时，本基金
将考虑多种策略，包括利差交易、息差策略、骑乘收益率曲线等。
（4 ）信用债券投资策略
本基金将根据债券市场历史 统计来判断信用利 差的合理性和利差 曲线的未
来走势，确定信用债总体的 投资比例。通过对个 券投资价值的深入 研究，选取
风险收益相匹配的券种构建 投资组合，以获取不 同 信用 评级 债券 之 间及 相同 信
用评级不同个券间利差变化 所带来的投资收益。 根据宏观经济运行 情况、行业
发展周期、公司财务状况、 盈利水平和内部治理 结构来系统评估信 用风险，有
效管理债券投资组合的整体信用风险。
（5 ）可转换债券投资策略
可转换债券兼具股性和债性 的双重特征，其内 在价值主要取决于 其股权价
50
值、债券价值和转换期权价 值。同时，由于市场 的流动性因素影响 ，可转换债
券的市场交易价格相对于其 内在价值会存在不同 程度的溢价。本基 金将通过对
可转换债券内在价值的评估，选择投资价值相对低估的可转换债券。
本基金将借助基金管理人股 票分 析团 队的 研究 成果 ，对 可转 债的 基础 股票
的基本面进行分析，包括所 处行业的竞争情况、 公司的盈利模式和 成长性等，
并参考同类公司的估值水平 ，形成对基础股票的 价值评估和股价波 动性变化的
趋势，从而判断可转换债券 的股权投资价值；基 于对利率水平、票 息率、派息
频率及信用风险等因素的分 析，判断其债券投资 价值；根据可转债 换股条款，
采用期权定价模型，估算可 转换债券的转换期权 价值。综合以上因 素，确定可
转换债券的内在价值，并根 据可转换债券的市场 溢价进行相对价值 分析，进行
可转换债券的投资。
（6 ）套利交易策略
本基金在法律法规和监管机 构许 可的 前提 下， 积极 合理 运用 以下 套利 交易
策略：
1） 跨市 场套 利： 同一 债券 品种 在银 行间 市场 和交 易所 市场 、 同期 限同 信用
评级品种在一、二级市场由 于市场交易方式、投 资者结构或市场流 动性的不同
而可能出现收益率的差异。 本基金将依据内部固 定收益模型，推理 套利充分可
行的基础上，寻找合适交易时点，进行跨市场套利。
2）息差交易套利：在合理控制债券组合流动性风险和信用风险的前提下，
假如回购资金成本低于债券 收益率且市场处于平 稳状态时，本基金 可以通过质
押组合中的债券，融入资金 并买入债券，以便实 现适当放大债券组 合规模和增
加获利的套利目标 。
3） 回购 套利 ： 本基 金在 遵守 银行 间市 场和 交易 所市 场相 关回 购规 定的 前提
下，根据不同市场间的运行 规律和风险特征，进 行回购跨市场套利 和不同回购
期限之间的套利等。
3、非债券产品投资策略
本基金对非债券产品的直接投资首选在一级市场上的新股申购 （含增发） ，
本基金将对新股的基本面进 行分析，包括所处行 业的竞争情况、公 司的盈利模
式和成长性等，并参考同类 公司的估值水平，形 成对股票的价值评 估，从而判
51
断一、二级市场价差的可能 大小，并根据资金成 本、新股的中签率 及上市后股
价涨幅的统计，制定新股申 购策略。在新发股票 获准上市后，本基 金 将根据对
股票内在投资价值的判断，结合股票市场环境的分析，择机卖出。
对于因可转债转股等所得到 的股票及持股期间 内所发生的送股、 配股和权
证等，本基金将结合深入的 公司调研和严格审慎 的基本面与市场面 分析，评估
标的的内在价值，在其价值被高估时，选择适当的时机卖出。
十二、 基金的 业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准：中国债券总指数。
十三、基金的风 险收益特征
本基金为债券型基金，属于 证券投资基金中较 低风险的基金品种 ，其风险
收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金成立后的 3 年内，本基金经过基金份 额分级后，双翼 A 为低风险、
预期收益相对稳定的基金份额； 双翼 B 为风险 较高 、 预期 收益较高 的基金份额。
十四、基金的 投 资组 合报 告
本投资组合报告内容节选自 《诺德双翼债券型证券投资基金 （LOF ） 季度报
告（2017 第 4 季度 ） 》 ，报 告截 至日 期为 2017 年 12 月 31 日 。
1 报告 期末 基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
2,197,745.00 68.83
其中：债券
2,197,745.00 68.83
52
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
900,000.00 28.19
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
43,634.94 1.37
8 其他资产
51,703.05 1.62
9 合计
3,193,082.99
100.00
2 报告 期末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合
2.1
报告 期 末按 行业 分类 的境 内股 票投 资组 合
本基金本报告期末未持有股 票。
2.2 报告 期末 按行 业分 类的 港股通 投资 股票 投 资组 合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 国家债券 2,029,625.00 75.59
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 168,120.00 6.26
8 同业存单 - -
53
9 其他 - -
10 合计 2,197,745.00 81.85
5 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 019563 17 国债09 9,900 988,515.00 36.81
2 020204 17 贴债48 7,000 686,770.00 25.58
3 018002 国开1302 3,500 354,340.00 13.20
4 132008 17 山高EB 1,800 168,120.00 6.26
6 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金未投资贵金属。
8报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 交易 情况 说明
9.1 本期 国 债期 货投 资政 策
本基金未投资 国债期货。
9.2 报告 期 末本 基金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金未投资国债期货。
9.3 本期 国 债期 货投 资评 价
本基金未投资国债期货。
10 投资 组合 报 告附 注
10.1 本报 告期 内， 本基 金投 资的 前十 名证 券的 发行 主体 不存 在被 监管 部门 立案
调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定
54
备选股票库之外的股票。
10.3 其他 各 项资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,512.84
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 50,180.21
5 应收申购款 10.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 51,703.05
10.4 报告 期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
序
号
债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 132008 17 山高 EB 168,120.00 6.26
10.5 报告 期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末未持有股票。
10.6 投资 组 合报 告附 注的 其他 文字 描述 部分
无。
十五 、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运 用基金财
产， 但不 保证 基金 一定 盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表 现。 投资 有风 险,投资 者 在做 出投 资 决策 前应 仔 细阅 读 本基 金 的招 募说 明
书。
（1 ）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
55
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2012 年 2
月16 日至
2012 年12
月 31 日
7.85% 0.11% -0.52% 0.07% 8.37% 0.04%
2013 年 1
月 1 日至
2013 年12
月 31 日
3.05% 0.15% -5.28% 0.11% 8.33% 0.04%
2014 年 1
月 1 日至
2014 年12
月 31 日
12.23% 0.17% 7.48% 0.15% 4.75% 0.02%
2015 年 1
月 1 日至
2015 年12
月 31 日
0.19% 0.73% 4.51% 0.12% -4.32% 0.61%
2016 年 1
月 1 日至
2016 年12
月 31 日
-0.60% 0.10% -1.80% 0.13% 1.20% -0.03%
2017 年 1
月 1 日至
2017 年12
月 31 日
-3.04% 0.09% -4.26% 0.09% 1.22% 0.00%
（2 ） 自基 金合 同生 效以 来基 金累 计份 额净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比
较基准收益率变动的比较
56
注：本基金成立于 2012 年2 月 16 日，图示时间段为 2012 年2 月 16 日至 2017 年 12
月 31 日。 本 基金 建仓 期间 自 2012 年 2 月 16 日至 2012 年 8 月 15 日 ， 报告 期结 束资 产配 置
比例符合本基金基金合同规定。
十 六 、费用概览
一、与基金运作有关的费用
（一） 与基金运作有关的费用列示
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 因基 金的 证券 交易 或结 算而 产生 的费 用 （包 括但 不限 于经 手费 、 印花 税、
证管费、过户费、手续费、 券商佣金、权证交易 的结算费及其他类 似性质的费
用等）；
5、 《基金合同》 生效以后 与基金相关 的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
57
7、 《基金合同》 生效以后 与基金 相关的会计师 费 、律师费 和诉讼费 ；
8、 基金的银行汇划费用 ；
9、基金的上市交易费用；
10、按照国家有关法律法规 和《基金合同》约 定， 可以 在基 金财 产中 列入
的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金 资产 净值的 0.70% 年费率计提。
本基金管理费按前一日基金 资 产净值的 0.70% 年费率计提。 管 理费 的 计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一 日 的基金资产 净值
基金管理费每日计提， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月支付。 由基 金 管理 人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇 法定节假日、公休 假等 ， 支付
日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金 资 产净值的 0.20% 年费率计提。
本基金托管费按前一日基金 资产 净值的 0.20% 年费率计提。 托 管理 费的 计
算方法如下：
H=E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金 资产 净值
基金托管费每日计提 ， 逐日 累计 至每 月月 末 ， 按月 支付 。 由基 金 管理 人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
58
基金销售服务费用于支付销 售机构佣金、基金 的营销费用以及基 金份额持
有人服务费等。
本基金的基金销售服务费按前一日基金 资产净值的 0.40% 年费 率计 提。 基
金销售服务费费的计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累 计至 每月 月 末， 按月 支付 ，由 基金 管理
人向基金托管人发送基金销 售服务费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前 3
个工作日内从基金财产中划 出，由基金管理人按 相关合同规定支付 给基金销售
机构。 若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
4、本条第（一）款 第 4 至 第 10 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
（一）《基金合同》生效之日起3 年内基金的申购与赎回费用
1、 双翼A 的申购与赎回费用
（1 ）双翼 A 不收取 申购费 用
（2 ）双翼 A 的 赎回费 率
以 《基 金合 同》 生效 后每 满 6 个月为双翼 A 的一 个开 放周 期 ， 持有 期限 为
一个开放周期的，双翼 A 的赎回费率为 0.1% ；持有期限为一个以上开放周期
（不 含） 的， 双翼 A 的赎回费为 0。 双翼 A 的赎回费归入基金财产的比例为赎
回费总额的 100% 。
基金管理人可以在法律法规 和《基金合同》规 定范围内调整申购 费率和赎
回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 2 日前在中国证监会指定
的媒体上刊登公告。
2、双翼 B 的申购与赎回费用
本基 金 《基 金合 同》 生效 之日 起 3 年内 ， 双翼 B 封闭运作并上市交易， 封
闭期内不接受申购与赎回。
双翼 B 的封 闭期 为自 《基 金合 同》 生效 之日 起至 3 年后 对应 日止 。 如该 对
59
应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
（二 ）《基金合同》生效后3 年期届满并进行基金转换后的申购与赎回费
用
（1 ）本基金不收取申购费用。
（2 ）赎回费率
本基金的场内赎回费率为固定 0.1% 。
本基金的场外赎回费率如下表所示 ：
持有期限 赎回费率
180 天以内 0.1%
180 天以上（含 180 天） 0
（3 ） 本基 金的 赎回 费用 在投 资者 赎回 本基 金份 额时 收取 ， 扣除 用于 市场 推
广、注册登记费和其他手续 费后的余额归基金财 产，赎回费归入基 金财产的比
例 不得低于赎回费总额的 25% 。
（4 ）本基金由原有双翼 A 、双翼 B 份额转入的场外份额不收取赎回费；
由原有双翼 A 、双翼 B 份额转入的场内份额赎回费率为固定 0.1% 。
（5 ）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，
基金 管理 人最 迟应 于 新的 费 率或 收 费方 式 实施 日前 2 个工 作日 在 指定 媒体 公
告。
三、其他费用
本基金的其他费用依照相关法律法规执行。
十七 、对 招募 说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中华人 民共和国证券投资 基金法》、《 公开 募集 证券
投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售 管理办法》、《证 券投资基金
信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求 ，对本基金招募说 明书进行了
更新，主要更新内容如下：
1、 在 “ 重要 提示 ” 部分 修改 了 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务
数据 和净值表现 的截止日期；
2、 在“三、基金管理人”部分 ，更新了基金托管人的相关信息 ；
60
3、 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息；
4、 在“五、相关服务机构”部分 ， 对代销机构信息进行了更新；
5、 在 “十七 、 基金 的投 资 ” 中 ， 根据本基金实际运作情况更新了投资组合
报告的内容 ；
6、 在 “十八 、 基金 的业 绩 ” 中 ， 根据 基金 的实 际 运作 情况 ， 对本基金的业
绩 进行了说明 ；
7、 在 “三 十、 其他 应披 露事 项” 中， 对披 露的 重要 定期 报告 等重 大公 告事
项予以说明。
诺德 基金 管理 有限 公司
二 〇一 八年 三月 三十一 日
