银 河 银 信 添利 债 券 型 证券 投 资 基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年3 月30 日
银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年03 月29 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 财务 资料 已经 审计 ，请投 资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 银河银 信添 利债 券
场内简 称 -
基金主 代码 519666
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月14 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 128,833,191.51 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 银河银 信添 利债 券 A 银河银 信添 利债 券 B
下属分 级基 金的 场内 简称 ： - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519667 519666
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 62,683,510.50 份 66,149,681.01 份
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 在满足 本金 稳妥 与良 好流 动性的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 通过合 理的 债券 资产 配置 ， 综 合运 用利 率预 期、 收 益率曲 线和 其他 动态 增 强 策
略特别 是新 股申 购等 ，获 取稳定 收益 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数收 益率 ×80%+ 税后 一年 期定 期存 款利 率 ×20%
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 证券 投资 基金 ， 以 在满 足本 金稳 妥 与良好 流动 性的 前提 下 ， 追
求基金 资产 的长 期稳 健增 值为基 金的 投资 目标。 本 基金还 可以 通过 参与 新 股 申
购提高 基金 的收 益水 平 。 本基金 属于 证券 投资 基金 中的中 低风 险品 种 ， 其 预 期
风险和 收益 水平 高于 货币 市场基 金和 中短 期债 券基 金， 低于 混合 型基 金 和 股 票
型基金 。
银河银 信添 利债 券A 银河银 信添 利债 券 B
下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
- -
注： 为提 高银 河银 信添 利 债券型 证券 投资 基金 （ 以 下简称 “ 本基 金” ） 的业 绩 与业绩 比较 基准 的可
比性和 增强 基金 业绩 评价 的透明 性， 本公 司决 定 自 2013 年 1 月 21 日 起， 将 本基金 的业 绩比 较基
准由“ 新华 巴克 莱资 本中 国全债 指数 涨跌 幅*80%+ 税 后一年 期定 期存 款利 率 *2 0 %” （原 名为 新华 雷
曼中国 全债 指数 涨跌 幅*80%+ 税后 一年 期定 期存 款利 率*20% ，2008 年 11 月7 日 起新华 雷曼 中国 全银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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债指数 更名 为新 华巴 克莱 资本中 国全 债指 数） ， 变更 为 “中 证全 债指 数收 益率 ×80%+ 税后 一年 期 定
期存款 利率 ×20 %” 。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 秦长建 李修滨
联系电 话 021-38568989 4006800000
电子邮 箱 qinchangjian@galaxyasset.com lixiubin@citicbank.com
客户服 务电 话
400-820-0860 95558
传真 021-38568769 010-85230024
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1.中国(上海)自 由贸 易试 验区世 纪大 道 1568 号15
层
2、北 京市 东城 区朝 阳门 北 大街 9 号
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要 会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
2017 年 2016 年 2015 年
银河银 信添
利债 券A
银河银 信添
利债 券B
银河银 信添
利债 券A
银河银 信添
利债 券B
银河银 信添
利债 券A
银河银 信添
利债 券B
本期
已实
现收
益
4,715,456.06 4,586,372.25 11,137,582.83 5,637,698.53 14,294,383.54 8,080,131.48
本期
利润
1,366,638.70 1,250,289.99 5,498,028.00 3,681,994.83 18,034,096.28 9,445,678.41
加权
平均
基金
份额
0.0174 0.0142 0.0275 0.0341 0.1013 0.0974 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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本期
利润
本期
基金
份额
净值
增长
率
1.65% 1.26% 3.48% 3.07% 9.92% 9.50%
3.1.
2 期
末数
据和
指标
2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末
可供
分配
基金
份额
利润
0.0196 0.0175 0.0265 0.0246 0.0334 0.0318
期末
基金
资产
净值
64,901,672.0
0
68,349,504.6
3
135,324,213.8
2
98,474,889.9
2
338,374,074.0
5
132,978,268.9
2
期末
基金
份额
净值
1.0354 1.0333 1.0800 1.0780 1.1065 1.1048
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字（ 基金 于2008 年 5 月23 日进 行分 级） 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
银河银 信添 利债 券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.22% 0.07% -0.48% 0.04% 0.26% 0.03%
过去六 个月 0.65% 0.05% 0.04% 0.04% 0.61% 0.01% 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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过去一 年 1.65% 0.05% 0.04% 0.05% 1.61% 0.00%
过去三 年 15.62% 0.13% 9.48% 0.06% 6.14% 0.07%
过去五 年 32.38% 0.16% 19.19% 0.07% 13.19% 0.09%
自基金 合同
生效起 至今
83.05% 0.19% 45.30% 0.06% 37.75% 0.13%
银河银 信添 利债 券B
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.32% 0.07% -0.48% 0.04% 0.16% 0.03%
过去六 个月 0.44% 0.05% 0.04% 0.04% 0.40% 0.01%
过去一 年 1.26% 0.05% 0.04% 0.05% 1.22% 0.00%
过去三 年 4.37% 0.13% 1.94% 0.06% 2.43% 0.07%
过去五 年 1.26% 0.16% 0.04% 0.07% 1.22% 0.09%
自基金 合同
生效起 至今
76.12% 0.19% 45.30% 0.06% 30.82% 0.13%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
银 河银 信添 利债 券 A
年度
每10份 基金 份额 分
红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2017 0.6200 4,210,605.09 1,220,239.63 5,430,844.72
2016 0.6400 8,460,767.30 5,951,461.98 14,412,229.28
2015 1.0700 13,426,251.79 2,776,659.82 16,202,911.61
合计 2.3300 26,097,624.18 9,948,361.43 36,045,985.61
银河 银信 添 利债 券 B
年度
每10份 基金 份额 分
红数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2017 0.5800 3,670,898.97 1,509,069.97 5,179,968.94
2016 0.6000 4,669,131.58 1,967,864.12 6,636,995.70
2015 0.9700 6,497,701.32 2,196,845.00 8,694,546.32
合计 2.1500 14,837,731.87 5,673,779.09 20,511,510.96
银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银河 基金 管理 有限 公 司成立 于 2002 年 6 月 14 日， 是 经中 国证 券监 督管 理 委员会 按照 市
场化机 制批 准成 立的 第一 家基金 管理 公司 （ 俗称 ：" 好人举 手第 一家"） ， 是 中 央汇金 公司 旗下 专业
资产管 理机 构。
银 河基 金公 司的 经营 范 围包括 发起 设立 、 管理 基 金等 ， 注 册资 本2 亿元 人 民币 ， 注 册地 中
国上海 。 银河 基金 公司 的 股东分 别为 ： 中国 银河 金 融控股 有限 责任 公司 （ 控 股股东 ） 、 中 国石 油天
然气集 团公 司、 首都 机场 集团公 司、 上海 城投 （集 团）有 限公 司、 湖南 电广 传媒股 份有 限公 司。
截至 2017 年末, 银河 基金公 司旗 下共 管理 47 只 公募基 金产 品: 银河 研究 精 选混合 型证 券
投资基金、银 河银联系 列 证券投资基金 、银河银 泰 理财分红证券 投资基金 、 银河银富货 币市场基
金、银河银信 添利债券 型 证券投资基金 、银河竞 争 优势成长混合 型证券投 资 基金、银河 行业优 选
混合型 证券 投资 基金 、 银 河沪 深 300 价值 指数 证券 投资基 金、 银河 蓝筹 精选 混合型 证券 投资 基金 、
银河创新成长 混合型证 券 投资基金、银 河强化收 益 债券型证券投 资基金、 银 河消费驱动 混合型证
券投资基金、 银河通利 债 券型证券投资 基金（LOF ） 、银河主题策 略混合型 证 券投资基金 、银河领
先债券 型证 券投 资基 金、 银河沪 深 300 成 长增 强指 数分级 证券 投资 基金 、银 河增利 债券 型发 起 式
证券投 资基 金、 银河 岁岁 回报定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 银河 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
银河定 投宝 中证 腾安 价 值 100 指 数型 发起 式证 券投 资基金 、银 河美 丽优 萃混 合型证 券投 资基 金、
银河润利保本 混合型证 券 投资基金、银 河康乐股 票 型证券投资基 金、银河 丰 利纯债债券 型证券投
资基金、银河 现代服务 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银河 鑫利灵活 配 置混合型证 券投资基
金、银河转型 增长主题 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、银河鸿利 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银河智联主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金、银 河 大国智造 主题 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银河旺利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、银河君 尚 灵活配置混合 型证券投 资 基金、银河 君荣灵活
配置混合型证 券投资基 金 、银河君信灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银河 君 耀灵活配置 混合型证
券投资基金、 银河君盛 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、银河君怡 纯债债券 型 证券投资基 金、银河
君润灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 河睿利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银河君欣 纯债债券
型证券投资基 金、银河 君 腾灵活配置混 合型证券 投 资基金、银河 犇利灵活 配 置混合型证 券投资基
金、银 河君 辉 3 个月 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、银 河量 化优 选混 合型证 券投 资基 金 、
银河钱包货币 市场基金 、 银河嘉祥灵活 配置混合 型 证券投资基金 、银河量 化 价值混合型 证券投资银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
韩晶 基金经 理
2011 年 8 月
25 日
- 15
中共党 员， 经济 学硕 士，
15 年 证券 从业 经历 ，曾
就职于中国民族证券有
限责任公司，期间从事
交易清算、产品设计、
投 资 管 理 等 工 作 。2008
年 6 月加 入银 河基 金管
理有限公司，先后担任
债券经理助理、债券经
理等职务。现任固定收
益部总监、基金经理。
2011 年 8 月起 担任 银河
银信添利债券型证券投
资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2012 年11 月起 担任 银河
领先债券型证券投资基
金的基 金经 理，2014 年
7 月 起 担 任 银 河 收 益 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2015 年 6 月起 担任
银河鸿利灵活配置混合
型证券投资基金的基金
经理，2016 年 3 月 起担
任银河润利保本混合型
证券 投 资 基 金 的 基 金 经
理、银河 丰 利 纯 债 债 券
型证券投资基金的基金
经理，2016 年 5 月 起担
任银河旺利灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理 ， 2016 年11 月起
担任银河君耀灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经 理， 2016 年 12 月
起担任银河君怡纯债债
券型证券投资基金的基
金经理、银河君盛灵活
配置混合型证券投资基
金的基金经理、银河君银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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润灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、
银河睿利灵活配置混合
型证券投资基金的基金
经理，2017 年 3 月 起担
任银河君腾灵活配置混
合型证券投资基金的基
金经理、银河君欣纯债
债券型证券投资基金的
基金经理、银河 犇 利 灵
活配置混合型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，2017
年4 月 起担 任银 河君 辉3
个月定期开放债券型发
起式证券投资基金的基
金经理、银河通利债券
型 证 券 投 资 基 金(LOF)
的基金经理、银河增利
债券型发起式证券投资
基金的基金经理、银河
强化收益债券型证券投
资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2017 年 9 月起 担任 银河
嘉祥灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。
蒋磊 基金经 理
2016 年 8 月
26 日
- 11
硕士研 究生 学历 ，11 年
证券从业经历。曾先后
在 星 展 银 行( 中国) 有限
公司、中宏人寿保险有
限公司 工作 。2016 年 4
月加入银河基金管理有
限公司，就职于固定收
益部。2016 年 8 月 起担
任银河岁岁回报定期开
放债券型证券投资基金
的基金经理、银河旺利
灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理、银
河鸿利灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理、银河银信添利债券
型证券投资基金的基金
经理、银河领先债券型
证券投资基金的基金经银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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理，2017 年 1 月起 担任
银河君怡纯债债券型证
券 投 资 基 金 的 基 金 经
理、银河睿利灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经 理，2017 年 3 月
起担任银河 君 欣 纯 债 债
券型证券投资基金的基
金经理 ，2017 年 4 月起
担任银河君辉纯债债券
型证券投资基金的基金
经理、银河通利债券型
证 券 投 资 基 金(LOF) 的
基金经理、银河增利债
券型发起式证券投资基
金的基金经理、银河强
化收益债券型证券投资
基 金 的 基 金 经 理 ，2017
年 9 月起 担任 银河 嘉祥
灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理。
注：1 、上 表中 的任 职、 离 任日期 均为 我公 司做 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验 结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报 告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年， 经济 增长 和企 业 盈利企 稳回 升， 通胀 水平 维持在 低位 ， 货 币市 场资 金状况 维持 紧平银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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衡，利率走廊 缓慢抬升 。 同时监管环境 发生深刻 变 化，金融防风 险在决策 层 议事日程中 的优先级
被不断 抬升 。
年内债 券市 场发 生了 三轮 显著调 整， 年初 伴随 公开 市场操 作利 率上 调， 债券 收益率 震荡 上行 。
四月份的监管 竞争带动 投 资者的悲观预 期进一步 发 酵，市场再次 迎来调整 。 国庆节后在 对经济和
监管预 期进 一步 变化 的催 化下， 市场 继续 深度 调整 。
熊市环境下全 年基金规 模 有所缩小，伴 随市场下 跌 逐步调整组合 结构，缩 短 久期，信用分 布
向高评级迁移 ，同时年 内 阶段性参与了 转债市场 。 目前组合构成 以短久期 高 评级信用债 和存单为
主。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 银河 银信 添利债 券 A 基金 份额 净值 为 1.0354 元， 本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为1.65% ； 截 至本 报告 期 末银河 银信 添利 债 券B 基 金份额 净值 为 1.0333 元 ， 本报告 期基 金份 额
净值增 长率 为1.26% ；同 期业绩 比较 基准 收益 率 为0.04% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
预期债 券收 益率 在2018 年 一季度 大概 率维 持高 位震 荡， 收 益贡 献将 主要 来自 票息收 益、 套息
交易和 短端 高评 级信 用债 的利差 收窄 。
从多个角度观 察，目前 较 为确定的是长 端利率债 和 中短久期中高 评级信用 债 收益率处于历 史
顶部区 间。 首先 ，从 历史 分位数 角度 ，目 前长 端利 率债 和 3 年 内中 高评 级信 用债的 绝对 收益 率 均
处于 80% 以上 的历 史分 位 数。其 次， 从 10 年 国开 债 与 10 年国 债的 利差 所反 映 的隐含 税率 来看 ，
目前隐 含税 率接 近 了13 年 熊市的 历史 高点 。 第三 ， 从本次 调整 的时 间跨 度和 幅度来 看 ， 本 次调 整
从16 年四 季度 起已 经5 个 季度 ， 超 过了09 年和 11 年熊 市 的调 整时 间 ， 在 调 整幅度 上 ， 中 长端 已
达到 13 年 钱荒 的幅 度， 短 端调整 甚至 远 超13 年。
虽然处 于历 史顶 部， 预计18 年债 券收 益率 难以 趋势 下行， 除基 本面 韧性 较强 外主要 是受 到两
大因素 的压 制。
第一个因素是 在内外环 境 的压力下，货 币市场资 金 情况预计大体 将维持紧 平 衡状态，资金 利
率的水平和波 动率都难 以 长期下行。内 部环境主 要 是央行承担着 金融防风 险 引导金融体 系脱虚向
实的政策目标 ，外部环 境 上主要是联储 加息和欧 央 行可能逐步退 出量化宽 松 。在数量上 预计央行
将坚持削峰填 谷的操作 思 路 ，在价格上 ，公开市 场 操作利率构成 的利率走 廊 伴随美联储 加息有继
续缓慢抬升的 压力。而 在 资金利率水平 和波动率 难 以下行的环境 下，短端 利 率也难以大 幅下行并
维持在 低位 ，对 于目 前非 常平坦 的收 益率 曲线 而言 ，中长 端收 益率 下行 空间 也因此 受到 压制 。 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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第二个因素来 自金融强 监 管造成的广义 固定收益 市 场的资金供求 矛盾。从 配 置的层面来看 ，
融资需求（主 要体现为 社 融增速和信贷 增速）大 概 率将维持稳定 或继续缓 慢 回落，而在 金融监管
收紧的 环境 下 ， 银 行同 业业 务和理 财业 务的 扩张 受到 抑制 ， 对 资金 供给 将持 续构 成边际 负贡 献 。 流
动性新规和资 管新规等 监 管政策的落地 都将继续 降 低银行系统通 过表内同 业 业务和表外 理财业务
进行资产扩张 的增速， 形 成资金供给增 速回落快 于 融资需求增速 回落的局 面 ，从而制约 收益率下
行。在总量的 不利影响 下 ，流动性新规 鼓励银行 体 系回归本源， 从投资各 类 金融产品回 归直接投
资债券 ，一 定程 度上 会对 冲对高 评级 债券 的影 响。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据法律法规 以及《基 金 合同》的约定 ，本基金 在 满足法律、法 规规定的 基 金分红条件且 每
份基金 份额 可分 配收 益超 过 0.001 元 的前 提下 ，本 基金每 季度 至少 分配 收益 一次， 每年 最多 分 配
12 次 ，每 次基 金收 益分 配 比例不 低于 可分 配收 益 的50% 。
本基金 截 至 2016 年 12 月 31 日，A 类可 分配 收益 为 17,734,108.49 元，B 类可分 配收 益为
8,880,329.00 元， 于 2017 年 1 月 18 日进 行利 润分 配，A 类每 单位 分配 收 益 0.014 元，B 类 每单
位分配 收 益0.013 元 ， 超 过可分 配收 益 的 50% ； 本基 金截 至 2017 年3 月31 日，A 类可 分配 收益 为
3,957,859.33 元，B 类可 分配收 益 为 3,118,669.45 元， 于 2017 年4 月14 日 进行利 润分 配，A 类
每单位 分配 收 益 0.020 元，B 类 每单 位分 配收 益 0.019 元 ，超 过可 分配 收益 的 50% ；本 基金 截至
2017 年6 月30 日，A 类 可 分配收 益 为 2,129,510.58 元，B 类可 分配 收益 为2,255,199.75 元， 于
2017 年7 月13 日进 行利 润分配 ，A 类每 单位 分配 收益 0.015 元，B 类 每单 位分配 收 益 0.014 元，
超过可 分配 收益 的 50% ； 本基金 截至 2017 年 9 月 30 日，A 类 可分 配收 益为 1,590,060.15 元，B
类可分 配收 益 为2,225,553.83 元， 于2017 年10 月23 日 进行 利润 分配， A 类每 单位分 配收 益0.013银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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元，B 类每 单位 分配 收益0.012 元， 超过 可分 配收 益 的 50% 。
4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
作为本基金的 托管人， 中 信银行严格遵 守了《证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同和 托 管 协议 的规 定， 对 银河银 信添 利债 券型 证券 投资基 金 2017 年度 的投 资 运作， 进行 了认 真、
独立的会计核 算和必要 的 投资监督，认 真履行了 托 管人的义务， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本托管人认为 ，银河基 金 管理有限公司 在银河银 信 添利债券型证 券投资基 金 的投资运作、 基
金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎回 价格的计 算 、基金费用开 支及利润 分 配等问题上 ，不存在
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ； 在报 告期 内 ， 严 格遵守 了 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人认为 ，银河基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的银 河银信添 利 债券型证券 投资基金
年度报告中的 财务指标 、 净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信 息真实、
准确、 完整 ，未 发现 有损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报 告
本报告期 内本基金 由 安永华明会 计师事务 所( 特殊普通合伙) 出具无保 留 意见审计 报告 ，投
资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
826,041.86 781,889.08
结算备 付金
611,650.04 3,667,267.19
存出保 证金
5,490.87 4,664.04
交易性 金融 资产
131,866,242.17 243,261,904.90
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
111,870,242.17 243,261,904.90
资产支 持证 券投 资
19,996,000.00 -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
2,000,000.00 -
应收证 券清 算款
295,410.48 -
应收利 息
2,324,836.65 4,126,392.22
应收股 利
- -
应收申 购款
1,049.11 395,029.32
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
137,930,721.18 252,237,146.75
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- 13,500,000.00
应付证 券清 算款
- 11,445.25
应付赎 回款
1,451.93 38,415.83
应付管 理人 报酬
73,805.77 145,059.22
应付托 管费
22,709.47 44,633.60
应付销 售服 务费
23,365.24 34,479.82
应付交 易费 用
- 3,650.00
应交税 费
4,327,212.14 4,327,212.14
应付利 息
- 2,122.52
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
231,000.00 331,024.63
负债合 计
4,679,544.55 18,438,043.01
所有者权益：
实收基 金
128,833,191.51 216,644,353.02 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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未分配 利润
4,417,985.12 17,154,750.72
所有者 权益 合计
133,251,176.63 233,799,103.74
负债和 所有 者权 益总 计
137,930,721.18 252,237,146.75
注：报 告截 止 日 2017 年 12 月 31 日 ，基 金份 额总 额128,833,191.51 份 ，其 中A 类基 金份 额净 值
1.0354 元 ， 份 额总 额62,683,510.50 份；B 类 基金 份 额净 值 1.0333 元， 份额 总 额 66,149,681.01
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
一、收入
5,054,660.75 14,934,200.47
1.利息 收入
9,419,729.68 22,829,750.97
其中： 存款 利息 收入
47,082.15 149,937.56
债券利 息收 入
8,539,807.78 22,624,396.96
资产支 持证 券利 息收 入
422,919.99 -
买入返 售金 融资 产收 入
409,919.76 55,416.45
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
2,316,000.29 -343,992.98
其中： 股票 投资 收益
- -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
2,316,000.29 -343,992.98
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-6,684,899.62 -7,595,258.53
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
3,830.40 43,701.01
减： 二、费用
2,437,732.06 5,754,177.64
1．管 理人 报酬
1,142,297.10 2,200,092.69
2．托 管费
351,476.05 676,951.60
3．销 售服 务费
370,414.22 473,520.80
4．交 易费 用
2,541.58 7,470.21
5．利 息支 出
198,689.68 2,018,888.58 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
198,689.68 2,018,888.58
6．其 他费 用
372,313.43 377,253.76
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
2,616,928.69 9,180,022.83
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
2,616,928.69 9,180,022.83
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
216,644,353.02 17,154,750.72 233,799,103.74
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 2,616,928.69 2,616,928.69
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-87,811,161.51 -4,742,880.63 -92,554,042.14
其中：1. 基 金申 购款 74,089,984.09 4,574,122.87 78,664,106.96
2. 基金 赎回 款 -161,901,145.60 -9,317,003.50 -171,218,149.10
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- -10,610,813.66 -10,610,813.66
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
128,833,191.51 4,417,985.12 133,251,176.63
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
426,183,971.11 45,168,371.86 471,352,342.97 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
第 21 页 共 38 页
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 9,180,022.83 9,180,022.83
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-209,539,618.09 -16,144,418.99 -225,684,037.08
其中：1. 基 金申 购款 259,676,623.79 24,856,348.67 284,532,972.46
2. 基金 赎回 款 -469,216,241.88 -41,000,767.66 -510,217,009.54
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- -21,049,224.98 -21,049,224.98
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
216,644,353.02 17,154,750.72 233,799,103.74
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
银河银 信添 利债 券型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本基 金” ) ， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ”） 证监基 金字[2007]14 号 文 《关于 同意 银河 银信 添利 债券型 证券 投资 基金
募集的 批复 》 的核 准， 由银 河基金 管理 有限 公司 作为 管理人 向社 会公 开发 行募 集， 基金 合同 于 2007
年 3 月 14 日 正式 生效 ，首 次设立 募集 规模 为 2,450,672,675.34 份 基金 份额 。 本基金 为契 约型 开
放式，存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人为银 河 基金管理有限 公司，注 册 登记机构为 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 信银 行股 份有限 公司 。
根据《银河基 金管理有 限 公司关于银河 银信添利 债 券型证券投资 基金份额 分 类及费率调整 的
公告》 ，本 基金 于 2008 年 5 月 23 日 开始 实施 分级 ， 分级后 本基 金设 两级 基金 ：A 类 基金 份额和B
类基金 份额 。投 资者 申购 A 类基金 时收 取申 购费 ， 投资者 申购 B 类基 金时 不 收取申 购费 ，而 从 B
类基金 资产 中计 提销 售服 务费。
本基金投资于 具有良好 流 动性的固定收 益类品种 ， 包括国债、金 融债、次 级 债、企业债、 可
转换公司 债券 、央行票 据 、短期融资券 、资产支 持 证券、回购和 银行定期 存 单等，以及 中国证监
会允许基金投 资的其它 固 定收益类金融 工具，债 券 类资产投资不 低于基金 资 产的 80%。 为提高 基银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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金收益水平， 本基金可 以 参与新股申购 ，但股票 等 权益类投资比 例不超过 基 金资产的 20% 。如 果
法律法规或中 国证监会 允 许基金投资于 其它品种 ， 本基金在履行 适当的程 序 后，将其纳 入到基金
的投资 范围 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 全债 指数 收益 率×80%+ 税 后一 年期 定期 存款 利 率 ×20 % 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度报 告和 半年 度报 告> 》 及其他 中国 证监 会及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2017 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2017 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计估 计的 变更 在 7.4.5.2 会计估 计变 更的 说明 中披 露， 所 采用 的会
计政策 与最 近一 期年 度报 告相一 致。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发[2017]6 号 《 关于发 布< 证券 投资 基金 投 资流通 受限 股
票估值 指引 （试 行）>的 通 知》 （ 以下 简称" 估值 业务 指引"） ， 自 2017 年 12 月 20 日 起， 本基 金持
有的流 通受 限股 票参 考估 值业务 指引 进行 估值 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
第 23 页 共 38 页
本基金 本报 告期 无重 大会 计差 错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《 关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运 营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资 管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ” ） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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日前运营过程 中 发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值 税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年 1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文 《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据 财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司（ “银河 基金 ”） 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中信银 行股 份有 限公 司（ “中信 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银河证券股份有限公司（ “ 银河证
券” ）
同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
17,338,123.63 6.56% 13,201,992.69 32.11%
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1月1 日至2016 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
- - 24,500,000.00 0.24%
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,142,297.10 2,200,092.69
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
92,664.16 135,624.75
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.65% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .65% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的指令于
次月 前5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 节假 日、 公 休假等,支 付日 期顺
延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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月 31 日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
351,476.05 676,951.60
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.20% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的指令于
次月 前5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支取 。若 遇节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河银 信添 利债 券
A
银河银 信添 利债 券B 合计
银河证 券 - 176,121.31 176,121.31
中信银 行 - 91,359.33 91,359.33
银河基 金 - 42,355.39 42,355.39
合计 - 309,836.03 309,836.03
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银 河 银 信 添 利 债 券
A
银河银 信添 利债 券B 合计
银河证 券 - 183,922.59 183,922.59
中信银 行 - 128,485.14 128,485.14
银河基 金 - 18,684.72 18,684.72
合计 - 331,092.45 331,092.45
注：基金销售 服务费用 于 支付销售机构 佣金、基 金 的营销费用以 及基金份 额 持有人服务 费等。本
基金管理人将 通过定期 的 审计和监察稽 核监督基 金 销售服务费的 支出和使 用 情况，确保 其用于约
定的用 途。
根据《银河基金管理有限公司关于银河银信添利债券型证券投资基金份额分类及费率调整的公
告》 ， 基金 于2008 年5 月23 日 始实 施分 级， 分级 后 本基金 设两 级基 金：A 类 基金份 额 和 B 类 基金
份额， 其 中A 类 基金 不再 计提销 售服 务费 ，B 类基 金按原 来 0.40% 的年 费率 继续计 提。B 类 基金 份
额的销 售服 务费 计提 的计 算公式 如下 ： 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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H=E×0 .40% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销售服务 费每日计 算 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付；由 基金托管 人 根据基金管 理人指令
于次月 前 5 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金销 售人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ， 支
付日期 顺延 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业 市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至 2017 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银行股份有限
公司
826,041.86 17,884.71 781,889.08 74,180.70
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 内投 资于 关联方 发行 的证 券如 下：
17 中 信银 行CD033 ： 基 金 买入金 额人 民 币 9,967,880.00 元 ， 基 金卖 出 （ 含兑 付） 金额 人民 币
10,000,000.00 元， 利 息收 入人民 币 32,120.00 元， 投资收 益人 民 币 0.00 元， 期末持 仓数 量 0 张，
期末公 允价 值人 民 币0.00 元。
本基金 上年 度可 比期 间未 发生投 资于 关联 方发 行的 证券的 情况 。
7.4.9 期 末（2017 年12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人 民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 张）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
128024
宁行
转债
2017 年
12 月5 日
2018 年
1 月 12
日
认购新
发证券
100.00 100.00 10 1,000.00 1,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 20,410,595.27 元，属 于第二层次的余额为人 民 币 111,455,646.90
元，属 于第 三层 次余 额为 人 民币 0.00 元（ 于 2016 年 12 月 31 日， 本基 金持 有的以 公允 价值 计 量
且其变 动计 入 当 期损 益的 金融资 产中 属于 第一 层次 的余额 为人 民 币 1,569,300.00 元， 属 于第 二层
次的余 额为 人民 币241,692,604.90 元， 属于 第三 层 次余额 为人 民 币0.00 元） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 。
7.4.10.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 131,866,242.17 95.60
其中： 债券 111,870,242.17 81.11
资产 支持 证券 19,996,000.00 14.50
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 2,000,000.00 1.45
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,437,691.90 1.04
7 其他各 项资 产 2,626,787.11 1.90
8 合计 137,930,721.18 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 未买 入股票 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 未卖 出股票 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
注：本 基金 本报 告期 未买 入、卖 出股 票。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 379,468.00 0.28
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,980,000.00 7.49
其中： 政策 性金 融债 9,980,000.00 7.49
4 企业债 券 61,358,178.90 46.05
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 19,741,000.00 14.81
7 可转债 （可 交换 债） 20,411,595.27 15.32
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 111,870,242.17 83.95
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 136182 16 玉皇 01 100,000 9,984,000.00 7.49
2 170204 17 国开 04 100,000 9,980,000.00 7.49
3 101758037 17 粤电MTN001 100,000 9,877,000.00 7.41
4 101762055 17 水 利十 四
MTN001
100,000 9,864,000.00 7.40
5 124820 PR 济 高债 100,000 8,119,000.00 6.09
银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 1789190 17 永动 2B 100,000 10,007,000.00 7.51
2 1789187 17 和萃 2 优
先
100,000 9,989,000.00 7.50
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有资 产 支持证券投资 明细，应 阅 读登载于管 理人网站
的年度 报告 正文 。
8.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 5,490.87
2 应收证 券清 算款 295,410.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,324,836.65
5 应收申 购款 1,049.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,626,787.11
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 132005 15 国资 EB 3,492,787.20 2.62
2 113011 光大转 债 2,609,250.00 1.96
3 128010 顺昌转 债 2,398,705.00 1.80
4 110034 九州转 债 2,004,745.40 1.50
5 113010 江南转 债 1,405,722.80 1.05
6 132003 15 清控 EB 1,094,723.50 0.82
7 132002 15 天集 EB 1,033,140.00 0.78
8 123001 蓝标转 债 981,247.77 0.74
9 132004 15 国盛 EB 844,443.60 0.63
10 132007 16 凤凰 EB 819,000.00 0.61
11 113009 广汽转 债 583,050.00 0.44
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
无。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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(户)
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
银河
银信
添利
债券A
648 96,733.81 55,470,467.44 88.49% 7,213,043.06 11.51%
银河
银信
添利
债券B
1,684 39,281.28 30,011,118.81 45.37% 36,138,562.20 54.63%
合计 2,206 58,401.27 85,481,586.25 66.35% 43,351,605.26 33.65%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
银河银 信
添利债 券
A
0.00 0.0000%
银河银 信
添利债 券
B
0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
银河银 信添 利债 券A 0
银河银 信添 利债 券B 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银河银 信添 利债 券A 0
银河银 信添 利债 券B
0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目
银河银 信添 利债
券A
银河银 信添 利债
券 B 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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基金合 同生 效日 （2007 年3 月 14 日 ） 基 金份
额总额
- 2,450,672,675.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 125,297,279.27 91,347,073.75
本报告 期基 金总 申购 份额 32,019,357.28 42,070,626.81
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 94,633,126.05 67,268,019.55
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 62,683,510.50 66,149,681.01
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、 2017 年 9 月 28 日 在 法定报 刊上 刊登 了《 银河 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变 更
的公告 》 ， 由银 河基 金管 理 有限公 司第 四届 董事 会审 议通过,秦 长建 先生 担任 公 司的督 察长 ， 董伯
儒先生 不再 担任 公司 督察 长。
2 、2017 年12 月9 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更的
公告》 ， 由银 河基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 审议 通过, 刘立 达先 生调 任公 司 董事长, 许 国平 先
生不再 担任 公司 董事 长。
3 、2017 年 12 月 19 日 在 法定报 刊上 刊登 了《 银河 基金管 理有 限公 司 关 于高 级管理 人员 变 更
的公告 》 ， 由银 河基 金管 理 有限公 司第 四届 董事 会审 议通过,范 永武 先生 担任 公 司总经 理。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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11.4 基 金 投资 策略的 改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所 ， 本 基金 本报 告 期应支 付给 安永 华明 会计 师事务 所 （特 殊
普通合 伙 ） 的 报酬 为50,000.00 元人 民币 。 目 前该 会 计师事 务所 已向 本基 金提 供9 年 的审 计服 务 。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 1 - - - - -
银河证券 3 - - - - 新增 2
恒泰证券 1 - - - - 新增
方正证券 2 - - - - -
东方财富证券 1 - - - - 新增
中银国际 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - 新增
西南证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - 新增
东海证券 1 - - - - 撤销
注：选 择证 券公 司专 用席 位的标 准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务； 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
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（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 246,819,240.07 93.44% 1,804,700,000.00 100.00% - -
银河证券 17,338,123.63 6.56% - - - -
恒泰证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
东方财富证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报 告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20%的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比 银河银信添利债券 2017 年年度 报告摘要
第 38 页 共 38 页
机
构
1 20170116-20171231 - 47,669,249.22 - 47,669,249.22 37.00%
2 20170101-20170105 49,169,788.95 - 49,169,788.95 - -
3 20171101-20171231 - 30,005,400.00 - 30,005,400.00 23.29%
个
人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金在 报告期 内存在 单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 者超过 基金总 份 额 20% 的 情形， 在市 场流 动性不
足 的情 况下 ，如遇 投资 者巨 额赎 回或 集中赎 回， 基金 管理 人可 能无法 以合 理的 价格 及时 变现基 金资 产， 有
可能对基 金净值 产生一 定 的影响， 甚至可 能引发 基 金的流动 性风险 。
12.2 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息
无。
银河基金管理有限公司
2018 年3 月30 日
