银 河 美 丽 优萃 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月30 日
银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 （以下简 称 ：中国建设银 行）根据 本 基金合同规定 ，
于 2018 年 3 月 29 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料已 经会 计师事 务所 审计 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 银河美 丽混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519664
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月29 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 368,191,101.19 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上市 的 证券 交易 所 -
上市日期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
下属分 级基 金的 场内 简称 ： - -
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519664 519665
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 283,919,200.12 份 84,271,901.07 份
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本基金 主要 投资 于具 有竞 争优势 的本 基金 定义 的美 丽主题 相关 股票， 在 严 格 控
制风险 的前 提下 ，力 争实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略 本基金 为主 动管 理的 股票 型基金 ， 投资 策略 主要 包 括资产 配置 策略 、 个股 精 选
策略、 债券 投资 策略 、股 指期货 投资 策略 等。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本基金 为主 动管 理的 混合 型基金， 属于 证券 投资 基 金中预 期风 险与 预期 收 益 较
高的投 资品 种， 理论 上其 风险收 益水 平高 于货 币市 场基金 、 债 券型 基金 ， 低 于
股票型 基金 。
银河美 丽混 合A 银河美 丽混 合 C
下 属 分 级 基 金
的 风 险 收 益 特
征
- -
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 秦长建 田青
联系电 话 021-38568989 010-67595096 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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电子邮 箱 qinchangjian@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-820-0860 010-67595096
传真 021-38568769 010-66275853
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1.中国(上海)自 由贸 易试 验区世 纪大 道 1568 号15
层
2、北 京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院 1 号楼
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要 会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1 期
间数
据和
指标
2017 年 2016 年 2015 年
银河美 丽混
合A
银河美 丽混
合C
银河美 丽混
合A
银河美 丽混
合 C
银河美 丽混
合 A
银河美 丽混
合C
本期
已实
现收
益
94,668,166.4
5
28,232,908.9
8
-52,428,460.8
3
-19,217,664.
30
225,408,101.
39
43,663,911.7
3
本期
利润
176,000,288.
63
53,279,820.0
4
-116,539,292.
71
-44,450,751.
39
267,182,440.
74
47,223,639.1
8
加权
平均
基金
份额
本期
利润
0.7334 0.7084 -0.4501 -0.5209 1.1331 0.7017
本期
基金
份额
净值
增长
率
49.74% 48.40% -25.12% -25.73% 69.51% 67.94%
3.1. 2017 年末 2016 年末 2015 年末 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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2 期
末数
据和
指标
期末
可供
分配
基金
份额
利润
1.1034 1.0353 0.5323 0.4982 0.9103 0.8797
期末
基金
资产
净值
651,268,700.
88
187,308,676.
75
383,159,173.0
2
116,508,905.
45
448,096,141.
53
179,289,537.
39
期末
基金
份额
净值
2.294 2.223 1.532 1.498 2.046 2.017
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
银河美 丽混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 15.57% 1.25% 4.09% 0.64% 11.48% 0.61%
过去六 个月 21.89% 1.06% 7.98% 0.56% 13.91% 0.50%
过去一 年 49.74% 0.97% 17.32% 0.51% 32.42% 0.46%
过去三 年 90.06% 2.26% 15.27% 1.35% 74.79% 0.91%
自基金 合同
生效起 至今
129.40% 2.11% 71.65% 1.30% 57.75% 0.81%
银河美 丽混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
①－③ ②－④ 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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准差② 率③ ④
过去三 个月 15.30% 1.26% 4.09% 0.64% 11.21% 0.62%
过去六 个月 21.41% 1.06% 7.98% 0.56% 13.43% 0.50%
过去一 年 48.40% 0.97% 17.32% 0.51% 31.08% 0.46%
过去三 年 85.10% 2.26% 15.27% 1.35% 69.83% 0.91%
自基金 合同
生效起 至今
122.30% 2.11% 71.65% 1.30% 50.65% 0.81%
注：业 绩比 较基 准： 沪 深300 指 数收 益率 ×80 %+ 上 证国债 指数 收益 率 × 20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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注：按 基金 合同 规定 ，基 金管 理 人应 当自 基金 合同 生效之 日 起 6 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例 符
合基金 合同 的有 关约 定： 本基金 投资 的股 票资 产占 基金资 产 的 60% －95% ， 保 持不低 于基 金资 产 净
值 5% 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 ，全 部权证 市值 不得 超过 基金 资产 的 3% ，资 产支 持
证券的 投资 比例 不超 过基 金资产 净值 的20% 等 。 截 止 2014 年11 月29 日建 仓 期满， 本基 金各 项资
产配置 符合 合同 约定 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
注：本 基金 自基 金合 同生 效日（2014 年5 月 29 日 ）至报 告期 末未 进行 利润 分配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银河基 金管 理有 限公 司成 立于 2002 年 6 月 14 日， 是经中 国证 券监 督管 理委 员会按 照市 场 化
机制批 准成 立的 第一 家基 金管理 公司 （ 俗称 ：" 好人 举手第 一家"） ， 是 中央 汇 金公司 旗下 专业 资产
管理机 构。
银河基 金公 司的 经营 范围 包括发 起设 立、 管理 基金 等，注 册资 本 2 亿元 人民 币，注 册地 中 国
上海 。 银 河基 金公 司的 股 东分别 为 ： 中 国银 河金 融 控股有 限责 任公 司 （控 股 股东） 、 中国 石油 天然
气集团 公司 、首 都机 场集 团公司 、上 海城 投（ 集团 ）有限 公司 、湖 南电 广传 媒股份 有限 公司 。
截至 2017 年末, 银河 基金 公司旗 下共 管理 47 只公 募 基金产 品: 银河 研究 精选 混 合型证 券投 资
基金、银河银 联系列证 券 投资基金、银 河银泰理 财 分红证券投资 基金、银 河 银富货币市 场基金、银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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银河银信添利 债券型证 券 投资基金、银 河竞争优 势 成长混合型证 券投资基 金 、银河行业 优选混合
型证券 投 资 基金 、银 河沪 深 300 价值 指数 证券 投资 基金、 银河 蓝筹 精选 混合 型证券 投资 基金 、 银
河创新成长混 合型证券 投 资基金、银河 强化收益 债 券型证券投资 基金、银 河 消费驱动混 合型证券
投资基金、银 河通利债 券 型证券投资基 金（LOF） 、 银河主题策略 混合型证 券 投资基金、 银河领先
债券型 证券 投资 基金 、银 河沪 深 300 成长 增强 指数 分 级证 券投 资基 金、 银河 增利债 券型 发起 式 证
券投资基金、 银河岁岁 回 报定期开放债 券型证券 投 资基金、银河 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银河定 投宝 中证 腾安 价 值 100 指 数型 发起 式证 券投 资基金 、银 河美 丽优 萃混 合型证 券投 资基 金、
银河润 利保本 混合型证 券 投资基金、银 河康乐股 票 型证券投资基 金、银河 丰 利纯债债券 型证券投
资基金、银河 现代服务 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银河 鑫利灵活 配 置混合型证 券投资基
金、银河转型 增长主题 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、银河鸿利 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银河智联主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金、银 河 大国智 造主题 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银河旺利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、银河君 尚 灵活配置混合 型证券投 资 基金、银河 君荣灵活
配置混合型证 券投资基 金 、银河君信灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银河 君 耀灵活配置 混合型证
券投资基金、 银 河君盛 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、银河君怡 纯债债券 型 证券投资基 金、银河
君润灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 河睿利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银河君欣 纯债债券
型证券投资基 金、银河 君 腾灵活配置混 合型证券 投 资基金、银河 犇利灵活 配 置混合型证 券投资基
金、银 河君 辉 3 个月 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、银 河 量 化优 选混 合型证 券投 资基 金 、
银河钱包货币 市场基金 、 银河嘉祥灵活 配置混合 型 证券投资基金 、银河量 化 价值混合型 证券投资
基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
杨琪 基金经 理
2017 年4 月8
日
- 7
硕士研 究生 学历 ， 7 年金
融行业相关从业经历。
曾任职于上海原点资产
管理有限公司研究部，
2011 年 11 月 加入 我公
司，从事投资、研究相
关工作 。2017 年 1 月起
担任银河银泰理财分红
证券投资基金的基金经
理，银河君信灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经 理，2017 年 4 月银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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起担任银河美丽优萃混
合型证券投资基金的基
金经理 ，2017 年 7 月起
担任银河君耀灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经 理。
张杨 基金经 理
2014 年 5 月
29 日
2017 年 4 月 8 日 13
硕士研 究生 学历 ，CFA ，
13 年 证券 从业 经历 ，曾
先后就职于上海证券股
份有限公司、东方证券
股份有限公司，从事宏
观经济及股票策略研究
工作。2008 年 9 月 加入
银 河 基 金 管 理 有 限 公
司，历任研究员、基金
经理助理等职务，现任
股票投资部总监助理、
基金经 理。 2011 年 10 月
起担任银河银泰理财分
红证券投资基金的基金
经理，2016 年 2 月 起担
任银河主题策略混合型
证券投资基金的基金经
理，2016 年 3 月起 担任
银河大国智造主题灵活
配置混合型证券投资基
金的基 金经 理。
杨琪
基 金 经 理
助理
2016 年1 月4
日
2017 年 1 月 6 日 7
硕士研 究生 学历 ， 7 年金
融行业相关从业经历。
曾任职于上海原点资产
管理有限公司研究部，
2011 年 11 月 加入 我公
司，从事投资、研究相
关工作 。2017 年 1 月起
担任银河银泰理财分红
证券投资基金的基金经
理，银河君信灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经 理，2017 年 4 月
起担任银河美丽优萃混
合型证券投资基金的基
金经理 ，2017 年 7 月起
担任银河君耀灵活配置
混合型证券投资基金的
基金经 理。 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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注：1 、上 表中 任职 日期 和 离职日 期为 公司 作出 决定 之日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信 稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的 组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分 析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年以 来国 际国 内经 济 表现强 于市 场预 期， 2016 年以来 的供 给收 缩政 策带 来的成 效得 以保
持，金 融去 杠杆 的冲 击可 控。
2017 年 市场 整体 表现 分化 显著， 上证 综指 涨幅 达 6.56% ， 深圳 综指 则下跌 3.54% ， 上证 50
涨幅高 达25.08% ， 沪 深300 涨幅21.78% ， 而 创业 板 指数跌 幅 10.67% 。 整 体来 看，2017 年 以来 低
估值、业绩确 定性蓝筹 及 消费白马表现 最为突出 ， 周期股的阶段 性表现也 非 常亮眼。市 场更注重
企业盈 利业 绩为 核心 驱动 的投资 标的 选择 ，主 题投 资和概 念炒 作整 体遇 冷。
从基金配置层 面强调结 构 性优于整体、 左侧布局 和 风险控制。基 于一个较 长 的持股周期持 有
估值与业绩 匹配的公 司。 配置的重点 方向包括 1 ： 消费升级、 科技创新 领域 2：行业竞争 结构优
化企业 盈利 改善 的板 块 3 ： 具 备国 际化 竞争 力的 龙 头企业 。 在投 资风 格上 集 中持股 ， 淡化 择时 和
主题投 资， 保持 中等 偏高 仓位。 展望2018 年 行业 配 置会逐 步转 向均 衡， 配置 方 向包 括 TMT 、 家电、
食品饮 料和 金融 地产 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 银河 美丽 混合 A 基金 份额 净值 为 2.294 元， 本报 告期 基金 份 额净值 增长 率为
49.74% ；截 至本 报告 期末 银河美 丽混 合 C 基金 份额 净值为 2.223 元 ，本 报告 期基金 份额 净值 增 长银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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率为48.40% ； 同期 业绩 比 较基准 收益 率 为 17.32% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
宏观形 势长 期增 速缓 慢回 落， 经 济转 型进 行中 。2016 年下 半年 以来 伴随 制造 业投资 补库 存动
力带动脉冲式 复苏，地 产 调控政策下房 地产、基 建 增速下行在预 期内，不 排 除需求超预 期。发达
市场延 续良 好的 复苏 态势 ， 全 球需 求持 续景 气， 国 际贸易 数据 继续 强势 ， 海 外机构 对 2018 年增 速
乐观。美国延 续前期较 好 的复苏态势， 通胀温和 ， 就业显著改善 ，同时减 税 法案通过后 再度提振
市场对美国未 来经济的 信 心，美联储更 换主席， 鲍 威尔当选相对 冲击最小 ， 延续温和加 息路径，
引领全 球央 行从 货币 宽松 走向货 币正 常化 ， 目前 市 场预期 明年 继续 加 息2 次 ， 我们 认为 明年 经济
延续复 苏， 加息 三次 的概 率不小 。
我们注重自下 而上精选 个 股，逐步验证 企业盈利 的 兑现。从行业 配置来看 ， 看好大消费包 括
食品饮 料、 家电 、医 药， 轻工、 通信 、传 媒等 行业 。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金 于2014 年5 月 29 日成 立， 根据 《 基金 合同 》 有 关规 定 “ 本基 金收 益 每年最 多分 配 4
次，每次基金 收益分配 比 列不低于收益 分配基准 日 可供分配利润 的 20 %”“ 基金收益分配 后每一
基金份 额净 值不 能 低 于面 值 ”。 截止 2017 年 年底 ， 本基金 A 级 可供 分配 利润 为 313,273,140.49
元，C 级可 供分 配利 润 为87,248,679.32 元， 未进 行利润 分配 。
4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规 定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中 的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
报告期内本基 金由安永 华 明会计师事务 所（特殊 普 通合伙）出具 无保留意 见 审计报告， 投资者可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 美丽 优萃 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号 本期末 上年度末 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
83,051,136.81 92,950,822.07
结算备 付金
3,618,736.50 2,880,793.72
存出保 证金
354,254.59 421,439.15
交易性 金融 资产
751,037,473.25 404,408,575.42
其中： 股票 投资
751,037,473.25 404,408,575.42
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
5,512,881.31 1,705,670.80
应收利 息
19,563.25 19,552.33
应收股 利
- -
应收申 购款
2,804,324.69 70,941.61
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
846,398,370.40 502,457,795.10
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,557,188.25 -
应付赎 回款
2,550,886.59 290,466.18
应付管 理人 报酬
1,035,375.38 642,342.40
应付托 管费
172,562.56 107,057.08
应付销 售服 务费
151,569.41 99,013.94
应付交 易费 用
2,091,000.94 1,260,346.73
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
262,409.64 390,490.30
负债合 计
7,820,992.77 2,789,716.63
所有者权益：
实收基 金
368,191,101.19 327,825,720.90
未分配 利润
470,386,276.44 171,842,357.57
所有者 权益 合计
838,577,377.63 499,668,078.47 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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负债和 所有 者权 益总 计
846,398,370.40 502,457,795.10
注： （1 ） 报 告截 止日2017 年12 月 31 日， 基金 份额 净值 2.278 元， 基金 份额 总额 368,191,101.19
份， 其 中A 基金 份额 参考 净值 2.294 元， 份额 总额283,919,200.12 份； C 基 金 份额参 考净 值 2.223
元，份 额总 额84,271,901.07 份。
（2 ） 本基 金合 同于2014 年5 月29 日生 效。
7.2 利 润表
会计主 体： 银河 美丽 优萃 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
一、收入
251,867,239.98 -142,739,672.18
1.利息 收入
557,932.34 563,902.29
其中： 存款 利息 收入
557,801.29 563,902.29
债券利 息收 入
131.05 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
144,164,780.89 -54,807,207.43
其中： 股票 投资 收益
134,331,840.40 -56,877,462.93
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
251,628.95 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
9,581,311.54 2,070,255.50
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
106,379,033.24 -89,343,918.97
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
765,493.51 847,551.93
减： 二、费用
22,587,131.31 18,250,371.92
1．管 理人 报酬
8,626,271.03 8,204,154.27
2．托 管费
1,437,711.76 1,367,359.06
3．销 售服 务费
1,343,936.10 1,338,514.92
4．交 易费 用
10,764,370.56 6,918,531.78
5．利 息支 出
- - 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
414,841.86 421,811.89
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
229,280,108.67 -160,990,044.10
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
229,280,108.67 -160,990,044.10
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 银河 美丽 优萃 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
327,825,720.90 171,842,357.57 499,668,078.47
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- 229,280,108.67 229,280,108.67
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
40,365,380.29 69,263,810.20 109,629,190.49
其中：1. 基 金申 购款 229,037,430.61 241,371,992.80 470,409,423.41
2. 基金 赎回 款 -188,672,050.32 -172,108,182.60 -360,780,232.92
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
368,191,101.19 470,386,276.44 838,577,377.63
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
307,860,320.57 319,525,358.35 627,385,678.92 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 19 页 共 45 页
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 净
利润）
- -160,990,044.10 -160,990,044.10
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
19,965,400.33 13,307,043.32 33,272,443.65
其中：1. 基 金申 购款 194,652,976.38 119,844,226.61 314,497,202.99
2. 基金 赎回 款 -174,687,576.05 -106,537,183.29 -281,224,759.34
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
327,825,720.90 171,842,357.57 499,668,078.47
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 健____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
银河美 丽优 萃混 合型 证券 投资基 金 （ 原名 银河 美丽 优萃股 票型 证券 投资 基金 ）(以 下简 称 “ 本
基金”) ， 系经 中国 证券 监 督管理 委员 会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ） 证 监许 可[2013]1561 号 《关
于核准银河美 丽优萃股 票 型证券投资基 金募集的 批 复》的核准， 由银河基 金 管理有限公 司作为发
起人向 社会 公开 募集 。 基 金合同 于 2014 年5 月29 日生效 ， 首 次设 立募 集规 模为 650,875,510.95
份基金份额。 本基金为 契 约 型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 为银河基金 管理有限
公司，注册登 记机构为 中 国证券登记结 算有限责 任 公司，基金托 管人为 中 国 建设银行股 份有限公
司。根 据基 金管 理 人 2015 年 7 月 16 日 刊登 的《 关于 旗下部 分基 金更 名并 修改 基金合 同、 托管 协
议等相 关条 款的 公告 》 ， 银 河美丽 优萃 股票 型证 券投 资基金 自2015 年7 月16 日起更 名为 银河 美 丽
优萃混 合型 证券 投资 基金 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 股 指期 货及 法律
法规或中国 证监会允 许基 金投资的其 他金融工 具(但 须符合中国 证监会相 关规 定) 。如法律 法规或
监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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本基金的投资 组合比例为 ：股票资产占 基金资产的 比例为 60%-95% ，其中投 资于本基金定 义
的美丽主题相 关的股票 的 比例不低于非 现金基金 资 产的 80%。 债券、现 金等 金融工具占基 金资产
的比例 为 5%-40% ， 现 金以 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 权 证的 投 资
比例不 超过 基金 资产 净值 的 3%。 股指 期货 及其 他金 融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管机 构 的
规定执 行。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 × 80%+ 上 证国 债指 数收 益率 ×20% 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度报 告和 半年 度报 告> 》 及其他 中国 证监 会及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2017 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2017 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计估 计的 变更 在 7.4.5.2 会计 估计 变更 的说 明中 披露 ， 所采 用的
会计政 策与 最近 一期 年度 报告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发[2017]6 号 《 关于发 布< 证券 投资 基金 投 资流通 受限 股
票估值 指引 （试 行）>的 通 知》 （ 以下 简称 “ 估 值业 务 指引 ” ） ， 自 2017 年 12 月 20 日 起， 本基 金
持有的流通受 限股票参 考 估值业务指引 进行估值 。 该会计估计变 更对本基 金 本期末的基 金资产净
值及本 期损 益影 响金 额为 人民 币 90,252.60 元。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确 金融、 房地产开 发、教育辅助 服银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 22 页 共 45 页
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以 资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ” ） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年 1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于 停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 23 页 共 45 页
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置 试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限超过 1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司（ “银河 基金 ”） 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建设银行股份有限公司（ “ 建设银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银河证券股份有限公司（ “ 银河证
券” ）
同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 24 页 共 45 页
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
831,479,316.37 11.61% 794,635,382.70 17.34%
7.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
774,357.29 11.74% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
中国银河证券股份
有限公司
730,091.29 17.32% 463,194.44 36.75%
注： 上述 佣金 按市 场佣 金 率计算 ，扣 除证 券公 司需 承担的 费用 （包 括但 不限 于买（ 卖） 经手 费、
证券结 算风 险基 金和 买 （ 卖） 证管 费等 ） 。 管 理人 因 此从关 联方 获取 的其 他服 务主要 包括 ： 为本 基
金提供 的证 券投 资研 究成 果和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 25 页 共 45 页
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,626,271.03 8,204,154.27
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,319,851.61 4,298,623.38
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 基金 管理 费年 费率/ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 ，按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、休息日 或 不可抗力致使 无法按时 支 付的，顺延 至最近可
支付日 支付 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,437,711.76 1,367,359.06
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 基金 托管 费年 费率/ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一
致的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 ，按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付，基 金管 理人 无 需
再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、休息日 或 不可抗力致使 无法按时 支 付的，顺延 至最近可
支付日 支付
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的 本期 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 26 页 共 45 页
各关联 方名 称 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河美 丽混 合A 银河美 丽混 合 C 合计
建设银 行 - 609,854.16 609,854.16
银河证 券 - 47,649.95 47,649.95
银河基 金 - 35,094.56 35,094.56
合计 - 692,598.67 692,598.67
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河美 丽混 合A 银河美 丽混 合 C 合计
建设银 行 - 545,045.64 545,045.64
银河证 券 - 56,063.12 56,063.12
银河基 金 - 51,856.35 51,856.35
合计 - 652,965.11 652,965.11
注： 本基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 1.00% 。 销售 服
务费主 要用 于本 基金 持续 销售以 及基 金份 额持 有人 服务等 各项 费用 。本 基 金 C 类基 金份 额销 售服
务费计 提的 计算 方法 如下 ：
H=E× C 类 基金 销售 服务 费 年费率/当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销售服务 费每日计 提 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付。由 基金托管 人 根据与基金 管理人核
对一致 的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理 人
无需再出具资 金划拨指 令 。若遇法定节 假日、休 息 日或不可抗力 致使无法 按 时支付的， 顺延至最
近可支 付日 支付 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 27 页 共 45 页
银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
基 金合 同生效 日（ 2014
年5 月29 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 3,068,753.84 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 3,068,753.84 -
期末持 有的 基金 份额 0.00 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.0000% -
项目
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
基 金合 同生效 日（ 2014
年5 月29 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 3,068,753.84 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 3,068,753.84 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.9361% -
注：期 间申 购/ 买入 总份 额 含红利 再投 、转 换入 份额 。期间 赎回/卖 出总 份额 含 转换出 份额 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行股份
有限公司
83,051,136.81 503,893.73 92,950,822.07 523,329.84
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 28 页 共 45 页
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：无 。
7.4.9 期 末（2017 年12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300664
鹏鹞
环保
2017 年
12 月 28
日
2018 年
1 月 5
日
新股流
通受限
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603161
科华
控股
2017 年
12 月 28
日
2018 年
1 月 5
日
新股流
通受限
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923
润都
股份
2017 年
12 月 28
日
2018 年
1 月 5
日
新股流
通受限
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080
新疆
火炬
2017 年
12 月 25
日
2018 年
1 月 3
日
新股流
通受限
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
002859
洁美
科技
2017 年 3
月24 日
2018 年
4 月 9
日
新股限
售
29.82 33.80 6,666 198,780.12 225,310.80 注 1
002859
洁美
科技
2017 年 9
月15 日
2018 年
4 月 9
日
新股限
售- 转增
- 33.80 9,999 - 337,966.20 注 2
002860
星帅
尔
2017 年 3
月31 日
2018 年
4 月 12
日
新股限
售
19.81 39.80 7,980 158,083.80 317,604.00 注 1
注：1. 以上 “ 可流 通日 ” 是根据 上市 公司 公告 估算 的流通 日期 ，最 终日 期以 上市公 司公 告为 准 。
2. 本 基金 持有 的限 售新 股洁美 科技 于2017 年9 月15 日实 施2017 年 半年 度权益 分派 方案 ， 以 资
本公积 金向 全体 股东 每 10 股转增 15 股， 因转 增所 获 取的股 份的 可流 通日 与原 限售股 份的 可流 通
日一致 。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票 股票 停牌日 停牌 期末 复牌日 复牌 数量（ 股） 期末 期末估 值 备注 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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代码 名称 期 原因 估值单 价 期 开盘单 价 成本总 额 总额
300730
科创信
息
2017 年
12 月25
日
重大
事项
停牌
41.55
2018 年
1 月2 日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919
名臣健
康
2017 年
12 月28
日
重大
事项
停牌
35.26
2018 年
1 月2 日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 750,008,084.05 元， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 148,508.20 元，
属于第 三层 次余 额为 人民 币 880,881.00 元 （于 2016 年 12 月 31 日 ，本 基金 持有的 以公 允价 值计
量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于第 一层 次的余 额为 人民 币 378,335,307.83 元， 属 于第
二层次 的余 额为 人民 币26,073,267.59 元 ，属 于第 三层次 余额 为人 民 币0.00 元） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相 关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 。
7.4.10.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期变 动
情况如 下：
上年度 末余 额人 民 币 0.00 元，2017 年 度转 入第 三层 次人民 币 897,921.00 元 ， 转出第 三层 次
人民 币0.00 元 ， 当 期计 入 损益的 利得 或损 失总 额人 民币-17,040.00 元 ， 购 买 人民 币 0.00 元 ， 出
售人民 币0.00 元， 本 期 末 余额人 民币 880,881.00 元， 本 期末 持有 的资 产计 入损益 的当 期未 实现
利得或 损 失 的变 动人 民币-17,040.00 元。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 751,037,473.25 88.73
其中： 股票 751,037,473.25 88.73
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 86,669,873.31 10.24
7 其他各 项资 产 8,691,023.84 1.03
8 合计 846,398,370.40 100.00
银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 31 页 共 45 页
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 605,316,163.31 72.18
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
16,143.20 0.00
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
34,112.55 0.00
J
金融业 92,472,600.00 11.03
K
房地产 业 53,148,173.05 6.34
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 751,037,473.25 89.56
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 100,102 69,820,143.98 8.33
2 000063 中兴通 讯 1,839,840 66,896,582.40 7.98
3 002415 海康威 视 1,699,485 66,279,915.00 7.90
4 000651 格力电 器 1,513,000 66,118,100.00 7.88
5 002304 洋河股 份 555,200 63,848,000.00 7.61
6 601318 中国平 安 870,000 60,882,600.00 7.26
7 600887 伊利股 份 1,400,000 45,066,000.00 5.37
8 603579 荣泰健 康 697,076 43,908,817.24 5.24
9 600741 华域汽 车 1,455,460 43,212,607.40 5.15
10 000910 大亚圣 象 1,746,746 40,000,483.40 4.77
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000063 中兴通 讯 164,671,062.12 32.96
2 002415 海康威 视 131,219,226.52 26.26
3 603579 荣泰健 康 117,007,135.70 23.42
4 600660 福耀玻 璃 110,008,421.50 22.02
5 600887 伊利股 份 92,098,904.69 18.43
6 601318 中国平 安 86,122,211.39 17.24
7 002304 洋河股 份 81,043,308.65 16.22
8 000651 格力电 器 79,618,248.75 15.93
9 601601 中国太 保 77,085,193.61 15.43
10 600741 华域汽 车 74,118,845.77 14.83
11 002035 华帝股 份 73,794,427.28 14.77
12 600519 贵州茅 台 69,626,876.28 13.93
13 000910 大亚圣 象 67,709,417.67 13.55
14 600197 伊力特 65,594,464.93 13.13
15 600487 亨通光 电 65,533,154.41 13.12
16 600779 水井坊 60,585,466.87 12.13
17 300408 三环集 团 59,865,117.46 11.98 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 33 页 共 45 页
18 000858 五粮液 56,619,508.25 11.33
19 601012 隆基股 份 53,786,111.05 10.76
20 600028 中国石 化 52,834,828.00 10.57
21 002027 分众传 媒 47,878,825.12 9.58
22 002410 广联达 46,677,152.50 9.34
23 601336 新华保 险 46,640,319.62 9.33
24 601166 兴业银 行 45,162,429.71 9.04
25 002311 海大集 团 45,144,486.41 9.03
26 601636 旗滨集 团 44,547,584.00 8.92
27 002508 老板电 器 42,995,587.20 8.60
28 601222 林洋能 源 42,743,791.50 8.55
29 603515 欧普照 明 40,498,031.18 8.10
30 600809 山西汾 酒 39,475,295.50 7.90
31 000921 海信科 龙 36,383,253.47 7.28
32 002078 太阳纸 业 35,629,223.13 7.13
33 002036 联创电 子 34,673,262.92 6.94
34 601688 华泰证 券 34,254,548.49 6.86
35 601398 工商银 行 33,605,000.00 6.73
36 603517 绝味食 品 33,145,851.59 6.63
37 000799 酒鬼酒 31,532,447.00 6.31
38 600522 中天科 技 30,003,844.00 6.00
39 000001 平安银 行 29,795,204.92 5.96
40 000671 阳光城 27,193,611.00 5.44
41 002372 伟星新 材 25,161,745.19 5.04
42 000568 泸州老 窖 25,001,274.52 5.00
43 600383 金地集 团 24,950,907.42 4.99
44 601888 中国国 旅 24,784,010.97 4.96
45 002281 光迅科 技 23,566,486.87 4.72
46 600622 光大嘉 宝 22,973,900.83 4.60
47 002706 良信电 器 22,794,365.90 4.56
48 000002 万科A 22,735,654.52 4.55
49 600048 保利地 产 21,807,762.54 4.36
50 603306 华懋科 技 21,617,241.53 4.33
51 600754 锦江股 份 21,534,339.62 4.31
52 300433 蓝思科 技 21,449,922.93 4.29
53 002142 宁波银 行 21,296,241.81 4.26 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 34 页 共 45 页
54 300274 阳光电 源 21,224,986.80 4.25
55 300138 晨光生 物 20,938,908.17 4.19
56 002475 立讯精 密 20,175,844.00 4.04
57 002008 大族激 光 19,688,953.37 3.94
58 002273 水晶光 电 19,160,896.00 3.83
59 600285 羚锐制 药 19,152,730.79 3.83
60 603589 口子窖 18,773,814.00 3.76
61 000418 小天 鹅A 18,618,918.00 3.73
62 600585 海螺水 泥 18,589,090.00 3.72
63 600690 青岛海 尔 18,172,552.56 3.64
64 002456 欧菲科 技 17,819,619.83 3.57
65 000937 冀中能 源 17,798,664.00 3.56
66 600563 法拉电 子 16,806,355.00 3.36
67 600861 北京城 乡 16,382,349.00 3.28
68 000596 古井贡 酒 16,160,213.40 3.23
69 601377 兴业证 券 16,095,676.00 3.22
70 601919 中远海 控 16,035,799.04 3.21
71 600872 中炬高 新 15,904,393.42 3.18
72 300115 长盈精 密 15,456,222.80 3.09
73 600497 驰宏锌 锗 15,436,380.31 3.09
74 600477 杭萧钢 构 15,370,597.57 3.08
75 601328 交通银 行 15,007,500.00 3.00
76 000725 京东 方A 14,655,147.00 2.93
77 300033 同花顺 13,998,366.00 2.80
78 601009 南京银 行 13,751,410.40 2.75
79 300078 思创医 惠 13,426,820.68 2.69
80 000501 鄂武 商A 13,328,175.70 2.67
81 002241 歌尔股 份 12,997,865.18 2.60
82 603096 新经典 12,941,145.43 2.59
83 000703 恒逸石 化 12,934,157.00 2.59
84 000975 银泰资 源 12,837,504.00 2.57
85 000537 广宇发 展 12,652,961.70 2.53
86 601628 中国人 寿 12,449,465.00 2.49
87 601633 长城汽 车 12,059,708.00 2.41
88 000830 鲁西化 工 11,747,805.06 2.35
89 601211 国泰君 安 11,507,108.00 2.30 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 35 页 共 45 页
90 601118 海南橡 胶 11,086,834.00 2.22
91 000683 远兴能 源 11,026,592.05 2.21
92 600066 宇通客 车 10,971,443.00 2.20
93 601988 中国银 行 10,890,000.00 2.18
94 600029 南方航 空 10,491,681.14 2.10
95 002156 通富微 电 10,225,040.76 2.05
96 601015 陕西黑 猫 9,999,664.44 2.00
注： 本 项及 下项8.4.2 ， 8.4.3 的“ 买入 金额 ” （或 “ 买入 股票 成本 ”）、 “ 卖出金 额 ” （或 “卖
出股票 收入 ”） 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000063 中兴通 讯 124,139,632.66 24.84
2 600660 福耀玻 璃 97,818,561.55 19.58
3 002415 海康威 视 90,801,764.96 18.17
4 601601 中国太 保 81,129,671.19 16.24
5 002035 华帝股 份 77,180,957.74 15.45
6 603579 荣泰健 康 73,531,376.66 14.72
7 600887 伊利股 份 70,386,019.95 14.09
8 600779 水井坊 68,951,398.80 13.80
9 600197 伊力特 66,220,075.68 13.25
10 601012 隆基股 份 64,053,654.60 12.82
11 300408 三环集 团 61,272,433.26 12.26
12 000858 五粮液 60,269,962.68 12.06
13 600028 中国石 化 56,725,133.17 11.35
14 002311 海大集 团 48,623,810.65 9.73
15 002027 分众传 媒 48,387,625.52 9.68
16 002410 广联达 47,654,554.36 9.54
17 002508 老板电 器 46,507,310.81 9.31
18 601166 兴业银 行 46,405,237.00 9.29
19 601636 旗滨集 团 45,922,824.00 9.19
20 600519 贵州茅 台 41,816,398.81 8.37
21 601222 林洋能 源 41,706,321.75 8.35
22 600809 山西汾 酒 41,569,886.06 8.32
23 000596 古井贡 酒 41,440,915.84 8.29 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 36 页 共 45 页
24 600741 华域汽 车 41,152,966.80 8.24
25 603515 欧普照 明 40,766,920.65 8.16
26 002078 太阳纸 业 40,397,651.00 8.08
27 600667 太极实 业 36,653,936.70 7.34
28 000799 酒鬼酒 36,406,118.99 7.29
29 601688 华泰证 券 36,203,208.11 7.25
30 002036 联创电 子 35,869,096.95 7.18
31 601318 中国平 安 35,784,753.54 7.16
32 601398 工商银 行 35,662,567.55 7.14
33 600487 亨通光 电 35,259,565.00 7.06
34 000921 海信科 龙 34,903,585.25 6.99
35 002372 伟星新 材 29,360,483.18 5.88
36 000001 平安银 行 28,884,012.84 5.78
37 603899 晨光文 具 28,691,087.50 5.74
38 600522 中天科 技 28,673,000.00 5.74
39 600104 上汽集 团 28,143,041.29 5.63
40 600383 金地集 团 27,416,994.82 5.49
41 000411 英特集 团 26,967,729.81 5.40
42 600584 长电科 技 26,407,204.55 5.28
43 000568 泸州老 窖 25,571,966.48 5.12
44 600476 湘邮科 技 25,518,569.15 5.11
45 600155 宝硕股 份 25,504,113.18 5.10
46 300316 晶盛机 电 25,500,216.36 5.10
47 000910 大亚圣 象 25,287,699.00 5.06
48 000426 兴业矿 业 25,235,949.03 5.05
49 600622 光大嘉 宝 24,634,228.18 4.93
50 600362 江西铜 业 23,924,854.00 4.79
51 300274 阳光电 源 23,740,742.81 4.75
52 300433 蓝思科 技 23,432,417.27 4.69
53 002281 光迅科 技 23,364,314.16 4.68
54 601888 中国国 旅 23,140,719.14 4.63
55 000002 万科 A 22,448,857.08 4.49
56 002706 良信电 器 22,119,079.67 4.43
57 000651 格力电 器 21,441,317.00 4.29
58 002008 大族激 光 21,084,093.09 4.22
59 300138 晨光生 物 20,991,599.56 4.20
60 601118 海南橡 胶 20,908,552.36 4.18
61 600754 锦江股 份 20,841,400.39 4.17 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 37 页 共 45 页
62 002304 洋河股 份 20,500,293.00 4.10
63 002142 宁波银 行 20,442,587.56 4.09
64 600497 驰宏锌 锗 20,422,823.00 4.09
65 601336 新华保 险 20,257,298.63 4.05
66 000418 小天 鹅A 19,798,271.47 3.96
67 600585 海螺水 泥 19,598,110.46 3.92
68 603589 口子窖 19,494,524.00 3.90
69 603306 华懋科 技 19,102,515.33 3.82
70 600285 羚锐制 药 19,078,995.77 3.82
71 000878 云南铜 业 18,990,147.16 3.80
72 002475 立讯精 密 18,797,916.80 3.76
73 002456 欧菲科 技 18,651,412.00 3.73
74 002273 水晶光 电 18,253,757.00 3.65
75 600596 新安股 份 18,069,282.40 3.62
76 000937 冀中能 源 18,038,296.71 3.61
77 600861 北京城 乡 16,748,580.21 3.35
78 601919 中远海 控 16,672,963.63 3.34
79 600563 法拉电 子 16,032,044.00 3.21
80 601377 兴业证 券 15,794,500.00 3.16
81 000725 京东 方A 15,412,800.00 3.08
82 601328 交通银 行 15,055,096.00 3.01
83 600409 三友化 工 15,027,951.40 3.01
84 600872 中炬高 新 14,953,922.18 2.99
85 300115 长盈精 密 14,915,752.90 2.99
86 600477 杭萧钢 构 14,597,272.00 2.92
87 601009 南京银 行 14,199,803.40 2.84
88 002241 歌尔股 份 13,936,497.70 2.79
89 300078 思创医 惠 13,472,797.50 2.70
90 603096 新经典 13,457,006.00 2.69
91 300033 同花顺 13,403,086.64 2.68
92 000703 恒逸石 化 13,096,563.00 2.62
93 000975 银泰资 源 12,658,496.00 2.53
94 601628 中国人 寿 12,502,857.00 2.50
95 002037 久联发 展 12,231,690.76 2.45
96 000501 鄂武 商A 12,073,005.80 2.42
97 000830 鲁西化 工 11,875,039.00 2.38
98 601633 长城汽 车 11,820,328.40 2.37
99 000553 沙隆 达A 11,690,532.85 2.34 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
第 38 页 共 45 页
100 000537 广宇发 展 11,452,406.54 2.29
101 601211 国泰君 安 11,444,264.00 2.29
102 601988 中国银 行 10,890,000.00 2.18
103 600066 宇通客 车 10,872,219.42 2.18
104 600029 南方航 空 10,741,069.40 2.15
105 000683 远兴能 源 10,358,761.45 2.07
106 600259 广晟有 色 10,199,644.08 2.04
107 000970 中科三 环 10,183,146.00 2.04
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,637,519,460.21
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,531,601,436.02
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 投资债 券。
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 投资债 券。
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
8.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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注：本 基金 未从 事股 指期 货交易 。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 354,254.59
2 应收证 券清 算款 5,512,881.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,563.25
5 应收申 购款 2,804,324.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,691,023.84
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
注：无 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
银河
美丽
混合A
22,659 12,530.09 50,828,469.13 17.90% 233,090,730.99 82.10%
银河
美丽
混合C
7,366 11,440.66 278,940.19 0.33% 83,992,960.88 99.67%
合计 29,457 12,499.27 51,107,409.32 13.88% 317,083,691.87 86.12%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
银河美 丽
混合 A
1,255,671.11 0.4400%
银河美 丽
混合 C
79,970.77 0.0900%
合计
1,335,641.88 0.3628%
9.4 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
银河美 丽混 合A 10~50
银河美 丽混 合C 0
合计 10~50
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银河美 丽混 合A 50~100
银河美 丽混 合C
0
合计 50~100
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目 银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
基金合 同生 效日 （2014 年5 月 29 日 ） 基 金份
额总额
423,856,716.43 227,018,794.52
本报告 期期 初基 金份 额总 额 250,060,027.09 77,765,693.81
本报告 期基 金总 申购 份额 168,945,714.53 60,091,716.08
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 135,086,541.50 53,585,508.82
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 283,919,200.12 84,271,901.07
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、 2017 年4 月8 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 银河 美丽优 萃混 合型
证 券 投资 基金 变更 基金 经理 的 公告 》 ， 张杨 不再 担任本 基 金的 基金 经理 ，增 聘杨 琪 担任 本基 金的
基金经 理。
2 、 2017 年 9 月 28 日 在 法定报 刊上 刊登 了《 银河 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变 更
的公告 》 ， 由银 河基 金管 理 有限公 司第 四届 董事 会审 议通过,秦 长建 先生 担任 公 司的督 察长 ， 董伯
儒先生 不再 担任 公司 督察 长。
3 、2017 年12 月9 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更的银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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公告》 ， 由银 河基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 审议 通过, 刘立 达先 生调 任公 司 董事长, 许 国平 先
生不再 担任 公司 董事 长。
4 、2017 年 12 月 19 日 在 法定报 刊上 刊登 了《 银河 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变 更
的公告 》 ， 由银 河基 金管 理 有限公 司第 四届 董事 会审 议通过,范 永武 先生 担任 公 司总经 理。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
1 、2017 年 9 月 1 日， 中 国建设 银行 发布 公告 ，聘 任纪伟 为中 国建 设银 行资 产托管 业务 部 总
经理。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
报告期 内本 基金 未改 聘会 计师事 务所 。
本基金 本期 报告 内应 支付 给安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 的报 酬 为 60,000.00 元
人民币 。目 前该 会计 师事 务所已 向本 基金 提 供4 年 的审计 服务 。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东兴证券 1 1,312,939,305.45 18.33% 1,196,481.71 18.14% -
广发证券 1 1,008,787,231.72 14.09% 919,308.60 13.93% - 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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银河证券 2 831,479,316.37 11.61% 774,357.29 11.74% -
中信证券 3 543,773,667.35 7.59% 506,415.37 7.68% -
华创证券 1 487,565,279.93 6.81% 454,067.41 6.88% -
光大证券 1 474,578,625.39 6.63% 432,482.95 6.56% -
东北证券 3 459,856,774.36 6.42% 428,267.17 6.49% -
浙商证券 2 338,831,084.87 4.73% 315,554.50 4.78% -
天风证券 2 246,108,845.17 3.44% 224,279.45 3.40% -
东吴证券 1 205,439,083.31 2.87% 191,325.92 2.90% -
中泰证券 1 199,599,828.95 2.79% 181,895.49 2.76% -
平安证券 1 189,365,299.29 2.64% 176,354.30 2.67% -
华信证券 1 161,245,537.24 2.25% 146,943.09 2.23% -
中投证券 2 141,283,148.12 1.97% 131,575.49 1.99% -
东方证券 1 137,807,383.22 1.92% 128,338.67 1.95% -
申银万国 1 123,863,763.15 1.73% 112,877.05 1.71% -
兴业证券 2 113,707,564.01 1.59% 105,896.81 1.61% -
安信证券 3 108,089,913.68 1.51% 100,664.19 1.53% -
长江证券 1 77,239,110.27 1.08% 70,387.94 1.07% -
中信建投 2 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
诚浩证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
注：本 基金 本期 新增 光大 证券 1 个交 易单 元。 退租 中投证 券 1 个交 易单 元。
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求； 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东兴证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华创证券 1,300,760.00 100.00% - - - -
光大证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
华信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - - 银河美丽混合 2017 年年度报告 摘要
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长江证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
诚浩证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2018 年3 月30 日
