银 河 康 乐 股票 型 证 券 投资 基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月30 日
银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 （以下简 称 ：中国建设银 行）根据 本 基金合同规定 ，
于 2018 年 3 月 28 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料已 经会 计师事 务所 审计 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 银河康 乐股 票基 金
场内简 称 -
基金主 代码 519673
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 11 月 18 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 415,168,759.64 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 具有 竞争 优 势的 本基 金定 义的 健康
快 乐 主题 相关 的股 票， 在严 格 控制 风险 的前 提下 ，力
争实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
投资策 略 本 基 金为 主动 管理 的股 票型 基 金， 投资 策略 主要 包括
但 不 限于 资产 配置 策略 、股 票 投资 策略 、债 券投 资策
略、股 指期 货投 资策 略、 权证投 资策 略等 。
1、资 产配 置策 略
本 基 金管 理人 在大 类资 产配 置 过程 中， 结合 定量 和定
性 分 析， 从宏 观、 中观 、微 观 等多 个角 度考 虑宏 观经
济 面 、政 策面 、市 场面 等多 种 因素 ，综 合分 析评 判证
券 市 场的 特点 及其 演化 趋势 ， 重点 分析 股票 、债 券等
资 产 的预 期收 益风 险的 匹配 关 系， 在此 基础 上， 在投
资 比 例限 制范 围内 ，确 定或 调 整投 资组 合中 股票 和债
券 的 比例 ，以 争取 降低 单一 行 业投 资的 系统 性风 险冲
击。
2、股 票投 资策 略
本 基 金通 过对 本基 金定 义的 健 康快 乐主 题相 关子 行业
的 精 选以 及对 行业 内相 关股 票 的深 入分 析， 挖掘 该类
型股票 的投 资价 值。
（1） 健康 快乐 主题 下的 配 置策略
（2） 精选 个股 策略 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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1）定 性分 析
2）定 量分 析
3、债 券投 资策 略
本 基 金债 券投 资以 久期 管理 为 核心 ，采 取久 期配 置、
利 率 预期 、收 益率 曲线 估值 、 类属 配置 、单 券选 择等
投资策 略。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 交易 ，以套 期保 值为 目的 。
5、权 证投 资策 略
本 基 金 采 用 数 量 化 期 权 定 价 公 式 对 权 证 价 值 进 行 计
算 ， 并结 合行 业研 究员 对权 证 标的 证券 的估 值分 析结
果 ， 选择 具有 良好 流动 性和 较 高投 资价 值的 权证 进行
投资。
业绩比 较基 准 本 基 金的 业绩 比较 基准 为： 申 银万 国医 药生 物行 业指
数收益 率×80%+ 上证 国债 指数收 益率 ×20 %
风险收 益特 征 本 基 金是 股票 型基 金， 其预 期 收益 及风 险水 平高 于货
币 市 场基 金、 债券 型基 金与 混 合型 基金 ，在 证券 投资
基金中 属于 风险 较高 、预 期收益 较高 的基 金产 品。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 秦长建 田青
联系电 话 021-38568989 010-67595096
电子邮 箱 qinchangjian@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-820-0860 010-67595096
传真 021-38568769 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1.中国(上海)自 由贸 易试 验区世 纪大 道 1568 号15
层
2、北 京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院 1 号楼
银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 9,419,434.26 -52,627,249.44 589,306,934.15
本期利 润 57,840,832.31 -138,028,965.71 700,475,825.46
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1236 -0.2366 0.6925
本期基 金份 额净 值增 长率 9.92% -14.36% 47.52%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2756 0.2502 0.3279
期末基 金资 产净 值 593,421,551.01 662,132,074.28 957,783,099.38
期末基 金份 额净 值 1.429 1.300 1.518
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.40% 1.15% 2.90% 0.81% 0.50% 0.34%
过去六 个月 7.77% 0.97% 2.89% 0.68% 4.88% 0.29%
过去一 年 9.92% 0.83% 3.10% 0.63% 6.82% 0.20%
过去三 年 38.87% 2.06% 36.73% 1.52% 2.14% 0.54%
自基金 合同
生效起 至今
42.90% 2.02% 34.91% 1.50% 7.99% 0.52%
注：本基金的业绩比较基准为：申银万国医药生物行业指数收益率×80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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注：1 、本 基金 合同 于2014 年 11 月 18 日 生效 。
2、本 项目 按实 际存 续期 计 算，不 按整 个自 然年 度进 行折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
注：本 基金 合同 于2014 年 11 月18 日生 效， 截至 报告期 末， 未分 配利 润。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银河 基金 管理 有限 公司成 立 于 2002 年 6 月 14 日 ，是 经中 国证 券监 督 管理委 员会 按照
市场化 机制 批准 成立 的第 一家基 金管 理公 司 （俗 称 ：" 好 人举 手第 一家"） ， 是 中央汇 金公 司旗 下专
业资产 管理 机构 。
银 河基 金公 司的 经营 范 围包括 发起 设立 、 管理 基 金等 ， 注 册资 本2 亿元 人 民币 ， 注 册地 中
国上海 。 银河 基金 公司 的 股东分 别为 ： 中国 银河 金 融控股 有限 责任 公司 （ 控 股股东 ） 、 中 国石 油天银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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然气集 团公 司、 首都 机场 集团公 司、 上海 城投 （集 团）有 限公 司、 湖南 电广 传媒股 份有 限公 司。
截至 2017 年末, 银河 基金公 司旗 下共 管理 47 只 公募 基 金产 品: 银河 研究 精 选混合 型证 券
投资基金、银 河银联系 列 证券投资基金 、银河银 泰 理财分红证券 投资基金 、 银河银富货 币市场基
金、银河银信 添利债券 型 证券 投资基金 、银河竞 争 优势成长混合 型证券投 资 基金、银河 行业优选
混合型 证券 投资 基金 、 银 河沪 深 300 价值 指数 证券 投资基 金、 银河 蓝筹 精选 混合型 证券 投资 基金 、
银河创新成长 混合型证 券 投资基金、银 河强化收 益 债券型证券投 资基金、 银 河消费驱动 混合型证
券投资基金、 银河通利 债 券型证券投资 基金（LOF ） 、银河主题策 略混合型 证 券投资基金 、银河领
先债券 型证 券投 资基 金、 银河沪 深 300 成 长增 强指 数分 级 证券 投资 基金 、银 河增利 债券 型发 起 式
证券投 资基 金、 银河 岁岁 回报定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 银河 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
银河定 投宝 中证 腾安 价 值 100 指 数型 发起 式证 券投 资基金 、银 河美 丽优 萃混 合型证 券投 资基 金、
银河润利保本 混合型证 券 投资基金、银 河康乐股 票 型证券投资基 金、银河 丰 利纯债债券 型证券投
资基金、银河 现代服务 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银河 鑫利灵活 配 置混合型证 券投资基
金、银河转型 增长主题 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、银河鸿利 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银河智联主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金、银 河 大国智 造主题 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银河旺利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、银河君 尚 灵活配置混合 型证券投 资 基金、银河 君荣灵活
配置混合型证 券投资基 金 、银河 君信灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银河 君 耀灵活配置 混合型证
券投资基金、 银河君盛 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、银河君怡 纯债债券 型 证券投资基 金、银河
君润灵活配置 混合型证 券 投资基金、银 河睿利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银河君欣 纯债债券
型证券投资基 金、银河 君 腾灵活配置混 合型证券 投 资基金、银河 犇利灵活 配 置混合型证 券投资基
金、银 河君 辉 3 个月 定期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、银 河 量 化优 选混 合型证 券投 资基 金 、
银河钱包货币 市场基金 、 银河嘉祥灵活 配置混合 型 证券投资基金 、银河量 化 价值混合型 证券投资
基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王海华 基金经 理
2014 年11 月
18 日
- 12
硕士研究生学历，12
年证券 从业 经历 。 曾 就
职于中石化集团第三
建设公 司、 宁波 华能 国
际贸易与经济合作有
限公司 。 2004 年6 月加
入银河基金管理有限银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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公司， 历任 交易 员、 研
究员、 高级 研究 员、 基
金经理 助理 等职 ， 现 担
任基金经理。2013 年
12 月 起 担 任 银 河 行 业
优先混合型证券投资
基金的 基金 经理 ，2014
年 11 月起 担任 银河 康
乐股票型证券投资基
金 的 基 金 经 理 ，2016
年 12 月起 担任 银河 转
型增长主题灵活配置
混合型证券投资基金
的基金 经理 。
注：1 、上 表中 任职 日期 为 基金合 同生 效日 。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信 稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的 组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按 照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
今年的市场从 指数来看 是 相对平稳的一 年，从年 初 开始稳步上涨 ，波动也 较 少。但从内部 结
构来看 却是 几年 来大 变局 的集中 体现 ，是 中国 股票 市场具 有重 要意 义的 一年 。
就全年 的市 场风 格来 看。13 年以 来持 续上 涨并 在股 灾后持 续去 估值 的以 创业 板为代 表的 成长
股继续去估 值 ，大量的 业 务缺乏亮点， 竞争地位 不 理想的公司继 续不停探 底 。而估值相 对合理的银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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各行业 蓝筹 公司 迎来 历史 性的估 值重 估， 迭创 新高 。
全年来 看 ， 万 得全A 指 数 上涨4.93% 。 其中 ， 沪深 300 指 数 、 中 小板 指数 、 创 业板综 合指 数
分别上 涨21.78% 、 上涨16.73%、下跌 15.32% 。
本基金在年初 由于预期 金 融降杠杆带来 货币政策 长 期偏紧预期而 将仓位做 了 适当控制。我 们
看到了货币偏 紧的方向 ， 于是大幅下降 了成长股 的 仓位，但是却 对于货币 紧 缩后带来价 值股由于
估值优势而带 来一九效 应 反应相对较慢 ，在年初 由 于价值股相对 低配，而 之 前的成长重 仓股表现
不佳而 在上 半年 表现 相对 平淡。 在下 半年 由于 结构 调整比 较到 位而 净值 好转 。
板块布 局上 ， “康 ” 的领 域 ： 在 总体 不明 朗的 大环 境 下选择 相对 明朗 的行 业和 领域 ， 由 于医 药
领域无 论从 板块 估值 还是 行业基 本面 上都 存在 压力 ， 我们 总体 下降 了医 药行 业的配 置比 例， 但是 ，
从行业供给侧 优化角度 来 看 ，新药研发 能力明显 得 到支持，故我 们在总体 下 降行业配置 的同时，
相对持仓较集 中于研发 能 力较强的公司 ；在“乐 ” 的领域，主要 代表性板 块 传媒行业由 于估值压
力需要消化且 基本面不 明 朗从而全年表 现一般， 我 们也基本少有 配置。在 此 之外我们在 食品、通
信、电子、零 售等领域 也 进行了一定的 配置。我 们 在总体配置上 从以前的 更 看重成长力 向更看重
竞争力 有明 显转 向。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.429 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 9.92% ，业 绩
比较基 准收 益率 为3.10% 。
4.5 管理人对宏观经济 、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2018 年， 从宏 观经 济 来看 。 我 们对 中国 经济 总 体偏乐 观 ， 一 方面 海外 主 要经济 体的 复苏
更加明朗，使 出口明显 向 好。同时消费 在经济增 长 中的比重日益 加大且总 体 向好。但是 ，基建、
地产等成为一 定程度的 变 量，但其权重 有所下降 。 从经济体内部 结构来看 ， 无论是市场 化的自然
出清还是主动 性的供给 侧 改革和环保强 化，都是 各 行各业的竞争 格局在改 善 ，企业的盈 利能力总
体向好 。
从流动性来看 ，经济好 转 给金融去杠杆 争取了时 间 。在这个背景 下需要通 过 高利率回收过 多
的流动性，并 控制债务 增 量，但是这也 给存量债 务 的控制带来 了 一定的风 险 ，需要调控 手段上更
加艺术 性。 而这 也需 要通 过发展 来争 取优 化的 空间 。
但是相对较紧 的持续的 流 动性环境对股 票市场带 来 的影响必然是 结构性的 。 股票的将在估 值银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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上更多体现为 压力，而 更 多依赖盈利的 增长。从 而 我们在后续的 投资上将 更 加聚焦于盈 利能力提
高的企业选择 。另外， 各 行各业的竞争 结构的优 化 后，企业的好 坏将更加 明 显，竞争能 力将更加
重要，所以核 心竞争力 在 企业成长中的 作用性更 加 明显。股票投 资对于企 业 核心竞争力 的重视将
比以往 任何 时候 都更 加重 要。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据 《基 金合 同 》 有 关规 定， “在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下 ， 本 基金 每 年收益 分配 次数
最多 为4 次 ，每 次收 益分 配比例 不低 于该 次可 供分 配利润 的 20% 。
截止2017 年12 月 31 号 ， 本基金 可供 分配 利 润114,405,817.26 ，本 期未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
本报告期 内本基金 由安 永华明会计师 事务所出 具 标准无保留意 见审计报 告 ，投资者可通 过年度
报告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 银河 康乐 股票 型证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
52,301,507.32 80,600,584.09
结算备 付金
1,079,802.71 1,125,692.07
存出保 证金
204,990.16 282,697.20
交易性 金融 资产
533,253,991.49 580,505,113.73
其中： 股票 投资
532,572,791.49 580,505,113.73
基金投 资
- -
债券投 资
681,200.00 -
资产支 持证 券投 资
- - 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 14 页 共 40 页
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
10,023,780.63 2,034,447.24
应收利 息
16,080.08 18,555.08
应收股 利
- -
应收申 购款
139,736.82 56,977.93
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
597,019,889.21 664,624,067.34
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,192,752.51 -
应付赎 回款
501,059.43 460,707.34
应付管 理人 报酬
751,082.70 865,980.48
应付托 管费
125,180.45 144,330.07
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
757,931.12 610,086.15
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
270,331.99 410,889.02
负债合 计
3,598,338.20 2,491,993.06
所有者权益：
实收基 金
415,168,759.64 509,281,889.77
未分配 利润
178,252,791.37 152,850,184.51
所有者 权益 合计
593,421,551.01 662,132,074.28
负债和 所有 者权 益总 计
597,019,889.21 664,624,067.34
注： 报告 截止 日2017 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.429 元 ， 基 金份 额总 额415,168,759.64 份.
7.2 利润表
会计主 体： 银河 康乐 股票 型证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
74,518,051.19 -118,349,550.50
1.利息 收入
1,506,941.84 683,567.37
其中： 存款 利息 收入
389,845.49 653,839.59
债券利 息收 入
107.50 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,116,988.85 29,727.78
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
24,467,147.19 -34,373,157.10
其中： 股票 投资 收益
21,281,578.31 -37,431,871.65
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,185,568.88 3,058,714.55
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
48,421,398.05 -85,401,716.27
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
122,564.11 741,755.50
减： 二、费用
16,677,218.88 19,679,415.21
1．管 理人 报酬
9,332,463.51 11,217,121.46
2．托 管费
1,555,410.53 1,869,520.24
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
5,386,645.19 6,160,055.84
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
402,699.65 432,717.67
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
57,840,832.31 -138,028,965.71
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
57,840,832.31 -138,028,965.71
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 银河 康乐 股票 型证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
509,281,889.77 152,850,184.51 662,132,074.28
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 57,840,832.31 57,840,832.31
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-94,113,130.13 -32,438,225.45 -126,551,355.58
其中：1. 基 金申 购款 31,543,323.91 10,587,045.90 42,130,369.81
2. 基金 赎回 款 -125,656,454.04 -43,025,271.35 -168,681,725.39
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
415,168,759.64 178,252,791.37 593,421,551.01
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
630,890,669.58 326,892,429.80 957,783,099.38
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -138,028,965.71 -138,028,965.71
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-121,608,779.81 -36,013,279.58 -157,622,059.39
其中：1. 基 金申 购款 184,549,989.06 47,352,154.48 231,902,143.54
2. 基金 赎回 款 -306,158,768.87 -83,365,434.06 -389,524,202.93
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
509,281,889.77 152,850,184.51 662,132,074.28
银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
银河康 乐股 票型 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ”)， 系 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下
简称“ 中国证 监会 ”）证 监许可[2014]624 号文 《 关于核准银河 康乐股票型 证券投资基金 募集的
批复》 的核 准， ，由 基金 管 理人银 河基 金管 理有 限公 司向社 会公 开发 行募 集， 基金合 同 于 2014 年
11 月 18 日 正式 生效 ， 首 次 设立募 集规 模 为2,138,183,959.49 份基 金份 额。 本 基金为 契约 型开 放
式，存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人为银河 基 金管理有限公 司，注册 登 记机构为中 国证券登
记结算 有限 责任 公司 ，基 金托管 人为 中国 建设 银行 股份有 限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证 券、
股指期货以及法律 法规或 中国证监会允许基 金投资 的其他金融工具( 但须 符 合中 国 证 监 会 相 关规
定) 。
如法律法规或 监管机构 以 后允许基金投 资其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可以 将
其纳入 投资 范围 。
本基金 股票 资产 投资 比例 为基金 资产 的 80 ％-95% ， 其中， 投资 于本 基金 定义 的健康 快乐 主 题
相关股票资产 的比例不 低 于非现金基金 资产的 80% 。本基金每个 交易日日 终 在 扣除股指期 货合约
需缴纳的交易保证金后 ， 保持不低于基金资产净 值 的 5% 的 现 金 或 者 到期 日 在一 年 以 内 的 政 府债
券。 权 证的 投资 比例 不超 过基金 资产 净值 的 3% 。 股 指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律 法
规或监 管机 构的 规定 执行 。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 申 银 万 国 医 药 生 物 行 业 指 数 收 益 率 ×80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×20% 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布 的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度报 告和 半年 度报 告> 》 及其他 中国 证监 会及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2017 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2017 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要 会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发[2017]6 号 《 关于发 布< 证券 投资 基金 投 资流通 受限 股
票估值 指引 （试 行）>的 通 知》 （ 以下 简称 “ 估 值业 务 指引 ” ） ， 自 2017 年 12 月 20 日 起， 本基 金
持有的流通受 限股票参 考 估值业务指引 进行估值 。 该会计估计变 更对本基 金 本期末的基 金资产净
值及本 期损 益影 响金 额为 人民 币 288,438.84 元。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ； 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增 值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以 资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ” ） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业 务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未 缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减； 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年 1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者以 2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利 息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股 票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
7.4.8 本报 告期 及上 年度 可比期 间的 关联 方交 易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
银河证券 - - 509,489,975.70 12.68%
7.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 22 页 共 40 页
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
银河证券 - - 90,000,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
(%)
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
(%)
银河证券 468,967.64 12.70% 141,109.31 23.13%
注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ， 扣 除证 券公 司需 承担的 费用(包 括但 不限 于 买(卖) 经手 费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,332,463.51 11,217,121.46
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,462,310.99 5,695,062.96
注: 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 23 页 共 40 页
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ，经基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,555,410.53 1,869,520.24
注: 基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指经 基金托管
人复核 后于 次月 首日 起 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金托 管人 ，若遇 法定 节假 日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
注：无 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行
股份有限公司
52,301,507.32 314,995.04 80,600,584.09 615,404.69
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2017 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300664
鹏鹞
环保
2017 年
12 月28
日
2018 年
1 月 5
日
认购新
发证券
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603161
科华
控股
2017 年
12 月28
日
2018 年
1 月 5
日
认购新
发证券
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923
润都
股份
2017 年
12 月28
日
2018 年
1 月 5
日
认购新
发证券
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080
新疆
火炬
2017 年
12 月25
日
2018 年
1 月 3
日
认购新
发证券
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
002859
洁美
科技
2017 年3
月24 日
2018 年
4 月 9
日
新股限
售
29.82 33.80 6,666 198,780.12 225,310.80 注 1
002860
星帅
尔
2017 年3
月31 日
2018 年
4 月 12
日
新股限
售
19.81 39.80 7,980 158,083.80 317,604.00 注 1
300713
英可
瑞
2017 年
10 月23
日
2018 年
11 月1
日
新股限
售
40.29 77.46 7,008 282,352.32 542,839.68 注 1
002859 洁美 2017 年92018 年 新股限 - 33.80 9,999 - 337,966.20 注 2 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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科技 月15 日 4 月 9
日
售- 转增
7.4.10.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
123003
蓝思
转债
2017 年
12 月12
日
2018 年
1 月 17
日
新债流
通受限
100.00 100.00 6,812 681,200.00 681,200.00 -
注：1. 本基金 持有的股 票 “洁美科技 ”“星帅 尔”“ 英可瑞”为 网下申购 新 股中签，中签 部分为
认购网 下老 股东 的转 让部 分， 自 愿设 定 12 个 月锁 定 期， 锁 定期 自本 次公 开发 行的股 票在 上交 所上
市交易 之日 起开 始计 算。
2.本基 金持 有的 非公 开发 行股票 洁美 科技 于2017 年9 月 15 日实 施2017 半 年度权 益分 派方 案， 以
资本公 积金 向全 体股 东每 10 股转增 15 股， 因转 增 所获取 的股 份的 可流 通日 与原限 售股 份的 可流
通日一 致。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
300730
科创
信息
2017
年12
月25
日
交易
异常
波动
41.55
2018
年 1 月
2 日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919
名臣
健康
2017
年12
月28
日
交易
异常
波动
35.26
2018
年 1 月
2 日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 26 页 共 40 页
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额 为人民 币 531,000,562.61 ，属 于第二层次的余额 为人民 币 829,708.20 元，
属于第 三层 次的 余额 1,423,720.68 元。
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 579,209,312.36 元 ， 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币 1,295,801.37
元，无 属于 第三 层次 的余 额。
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 824,011,064.30 元， 属于第二层次的余额为 人 民币 78,573,715.28
元，无 属于 第三 层次 的余 额。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列 入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 。
根据中国证券 投资基金业 协会中基协发(2014)24 号 《关于发布<中国 证券投资 基金业协会 估
值核算 工作 小组 关 于2015 年1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准> 的通 知》 的 规 定， 自 2015 年3
月 26 日起 ，交 易所 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种( 可转 换债 券、 资产 支 持证券 和私 募债 券
除外) 采用 第三 方估 值机 构 提供的 估值 数据 进行 估值 ， 相关固 定收 益品 种的 公允 价值所 属层 次从 第银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 27 页 共 40 页
一层次 转入 第二 层次 。
7.4.10.1.2. 3 第三 层次 公允价 值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期变 动
情况： 上年 度末 余额 人民 币 0.00 元，2017 年 度转 入第三 层次 金额 人民 币1,459,261.80 元 ， 转 出
第三层 次人 民 币0.00 元， 当期计 入损 益的 利得 或损 失总 额 人民 币-35,541.12 元， 购 买人 民币0.00
元，出 售人 民币 0.00 元 ， 本期末 余额 人民 币 1,423,720.68 元， 本期 末持 有的 资产计 入损 益的 当
期未实 现利 得或 损失 的变 动人民 币-35,541.12 元；
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 532,572,791.49 89.21
其中： 股票 532,572,791.49 89.21
2 固定收 益投 资 681,200.00 0.11
其中： 债券 681,200.00 0.11
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 53,381,310.03 8.94
7 其他各 项资 产 10,384,587.69 1.74
8 合计 597,019,889.21 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - - 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 28 页 共 40 页
C
制造业 357,723,782.21 60.28
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
16,143.20 0.00
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 29,298,492.09 4.94
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.00
H
住宿和 餐饮 业 15,517,185.53 2.61
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
26,646,263.15 4.49
J
金融业 38,416,116.70 6.47
K
房地产 业 64,904,527.47 10.94
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.01
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 532,572,791.49 89.75
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002085 万丰奥 威 2,909,932 52,087,782.80 8.78
2 000725 京东 方 A 5,427,750 31,426,672.50 5.30
3 300308 中际旭 创 506,516 29,631,186.00 4.99 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 29 页 共 40 页
4 002463 沪电股 份 5,519,442 29,418,625.86 4.96
5 000063 中兴通 讯 796,823 28,972,484.28 4.88
6 000001 平安银 行 1,942,759 25,838,694.70 4.35
7 000671 阳光城 3,167,044 24,924,636.28 4.20
8 600196 复星医 药 529,001 23,540,544.50 3.97
9 002422 科伦药 业 928,950 23,130,855.00 3.90
10 300398 飞凯材 料 999,089 21,130,732.35 3.56
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 50,104,067.97 7.57
2 600196 复星医 药 42,403,998.93 6.40
3 000725 京东 方A 41,061,550.40 6.20
4 002142 宁波银 行 39,969,654.26 6.04
5 600487 亨通光 电 37,666,547.77 5.69
6 600114 东睦股 份 36,269,892.89 5.48
7 600887 伊利股 份 35,705,228.80 5.39
8 000001 平安银 行 35,574,982.80 5.37
9 300398 飞凯材 料 35,147,317.31 5.31
10 002463 沪电股 份 33,632,454.68 5.08
11 000963 华东医 药 31,794,300.57 4.80
12 600993 马应龙 30,493,020.91 4.61
13 000063 中兴通 讯 29,467,077.40 4.45
14 600028 中国石 化 28,385,701.20 4.29
15 600977 中国电 影 28,276,268.63 4.27
16 300308 中际旭 创 25,560,103.91 3.86
17 000671 阳光城 25,101,111.00 3.79
18 600332 白云山 25,031,769.29 3.78
19 600031 三一重 工 23,936,121.90 3.62
20 002365 永安药 业 23,929,108.19 3.61
21 600557 康缘药 业 23,143,423.87 3.50 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 30 页 共 40 页
22 002422 科伦药 业 21,849,565.58 3.30
23 601211 国泰君 安 21,134,743.83 3.19
24 600340 华夏幸 福 20,627,505.00 3.12
25 300230 永利股 份 20,349,609.41 3.07
26 600048 保利地 产 19,822,349.68 2.99
27 600754 锦江股 份 19,689,676.12 2.97
28 600183 生益科 技 19,388,489.31 2.93
29 600518 康美药 业 19,221,035.00 2.90
30 000681 视觉中 国 19,089,781.84 2.88
31 002127 南极电 商 17,881,454.20 2.70
32 601689 拓普集 团 17,750,505.90 2.68
33 002410 广联达 17,454,932.50 2.64
34 600138 中青旅 17,263,266.21 2.61
35 600079 人福医 药 16,951,592.62 2.56
36 300450 先导智 能 16,816,742.00 2.54
37 603368 柳州医 药 16,795,445.00 2.54
38 601607 上海医 药 16,573,166.00 2.50
39 002050 三花智 控 16,366,609.75 2.47
40 002241 歌尔股 份 16,159,753.30 2.44
41 600563 法拉电 子 15,893,647.00 2.40
42 300244 迪安诊 断 15,736,893.80 2.38
43 601888 中国国 旅 15,030,735.73 2.27
44 000100 TCL 集团 14,930,612.00 2.25
45 601186 中国铁 建 14,238,344.00 2.15
46 002223 鱼跃医 疗 14,049,763.35 2.12
47 002681 奋达科 技 13,973,044.88 2.11
48 002027 分众传 媒 13,826,990.84 2.09
49 300026 红日药 业 13,546,930.56 2.05
注： 本项 及以 下8.4.2 、8.4.3 的 买入 股票 成本 及卖 出股票 收入 均按 买卖 成交 金额 （成 交单 价乘 以
成交数 量） 填列 ，不 包括 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300398 飞凯材 料 58,731,857.28 8.87 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 31 页 共 40 页
2 002250 联化科 技 56,336,651.08 8.51
3 600521 华海药 业 44,869,017.44 6.78
4 002024 苏宁云 商 42,908,462.26 6.48
5 600155 宝硕股 份 41,394,862.00 6.25
6 002223 鱼跃医 疗 36,768,867.05 5.55
7 000963 华东医 药 35,442,375.21 5.35
8 600887 伊利股 份 31,933,975.66 4.82
9 600993 马应龙 31,036,293.97 4.69
10 002262 恩华药 业 29,829,542.54 4.51
11 600487 亨通光 电 29,191,723.51 4.41
12 600276 恒瑞医 药 29,005,494.41 4.38
13 600028 中国石 化 28,979,006.60 4.38
14 002142 宁波银 行 28,521,068.49 4.31
15 002332 仙琚制 药 27,748,901.18 4.19
16 600079 人福医 药 25,895,467.91 3.91
17 600332 白云山 25,792,183.53 3.90
18 002364 中恒电 气 25,195,455.56 3.81
19 600196 复星医 药 24,419,081.43 3.69
20 600977 中国电 影 23,938,374.61 3.62
21 600557 康缘药 业 23,147,955.00 3.50
22 600882 广泽股 份 22,986,431.99 3.47
23 600031 三一重 工 22,758,393.00 3.44
24 002050 三花智 控 22,711,489.08 3.43
25 000681 视觉中 国 22,304,468.27 3.37
26 600518 康美药 业 22,215,050.07 3.36
27 000725 京东 方A 22,093,038.10 3.34
28 601211 国泰君 安 21,072,518.00 3.18
29 002085 万丰奥 威 20,892,759.60 3.16
30 600535 天士力 20,794,452.91 3.14
31 600596 新安股 份 20,017,848.72 3.02
32 300073 当升科 技 19,843,143.84 3.00
33 000683 远兴能 源 19,166,463.90 2.89
34 300230 永利股 份 18,846,745.13 2.85
35 002365 永安药 业 18,195,994.77 2.75
36 002539 云图控 股 17,760,990.04 2.68
37 300463 迈克生 物 17,622,706.60 2.66
38 002127 南极电 商 17,330,639.22 2.62
39 600138 中青旅 17,112,058.54 2.58 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 32 页 共 40 页
40 002241 歌尔股 份 16,881,644.45 2.55
41 300450 先导智 能 16,727,179.02 2.53
42 601607 上海医 药 16,629,677.85 2.51
43 603128 华贸物 流 16,001,468.38 2.42
44 601689 拓普集 团 15,974,177.94 2.41
45 603368 柳州医 药 15,609,494.83 2.36
46 600114 东睦股 份 15,507,403.37 2.34
47 601888 中国国 旅 15,011,010.99 2.27
48 000100 TCL 集团 14,954,691.00 2.26
49 002027 分众传 媒 14,802,208.20 2.24
50 002173 创新医 疗 14,730,811.00 2.22
51 300244 迪安诊 断 14,704,388.95 2.22
52 600340 华夏幸 福 14,509,107.60 2.19
53 603108 润达医 疗 13,621,983.80 2.06
54 600563 法拉电 子 13,319,065.38 2.01
55 002675 东诚药 业 13,283,217.50 2.01
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,708,494,220.81
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,826,129,519.41
注： 本项 及8.4.1 、8.4.2 的买入 股票 成本 及卖 出股 票收入 均按 买卖 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交
数量） 填列 ，不 包括 相关 交易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 681,200.00 0.11
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 33 页 共 40 页
10 合计 681,200.00 0.11
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 123003 蓝思转 债 6,812 681,200.00 0.11
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 报告 期未 进行 股指期 货投 资。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 报告 期未 进行 股指 期货投 资。 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 34 页 共 40 页
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 204,990.16
2 应收证 券清 算款 10,023,780.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,080.08
5 应收申 购款 139,736.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,384,587.69
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限股票 。
8.12.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 35 页 共 40 页
注：因 四舍 五入 原因 ，投 资组合 报告 中市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
19,004 21,846.39 594,650.11 0.14% 414,574,109.53 99.86%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
418,936.35 0.1009%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 11 月18 日 ）基 金份 额 总额
2,138,183,959.49
本报告 期期 初基 金份 额总 额 509,281,889.77
本报告 期基 金总 申购 份额 31,543,323.91
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 125,656,454.04
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） - 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 36 页 共 40 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 415,168,759.64
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、 2017 年 9 月 28 日 在 法定报 刊上 刊登 了《 银河 基金管 理有 限公 司关 于高 级管理 人员 变 更
的公告 》 ， 由银 河基 金管 理 有限公 司第 四届 董事 会审 议通过,秦 长建 先生 担任 公 司的督 察长 ， 董伯
儒先生 不再 担任 公司 督察 长。
2 、2017 年12 月9 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更的
公告》 ， 由银 河基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 审议 通过, 刘立 达先 生调 任公 司 董事长, 许 国平 先
生不再 担任 公司 董事 长。
3 、2017 年 12 月 19 日 在 法定报 刊上 刊登 了《 银河 基金管 理有 限公 司 关 于高 级管理 人员 变 更
的公告 》 ， 由银 河基 金管 理 有限公 司第 四届 董事 会审 议通过,范 永武 先生 担任 公 司总经 理。
二、 报告 期内 基金 托管 人 发生如 下重 大变 动 ：2017 年 9 月 1 日 ， 中国 建设 银 行发布 公告 ， 聘
任纪伟 为中 国建 设银 行资 产托管 业务 部总 经理 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 37 页 共 40 页
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所 ， 本 基金 本报 告 期应支 付给 安永 华明 会计 师事务 所 （特 殊
普通合 伙 ） 的 报酬 为70,000.00 元人 民币 。 目 前该 会 计师事 务所 已向 本基 金提 供3 年 的审 计服 务 。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 1 1,322,479,633.20 37.50% 1,231,620.88 37.92% -
华信证券 1 736,502,550.25 20.88% 671,175.06 20.67% -
中信建投 2 569,200,214.75 16.14% 518,712.19 15.97% -
天风证券 2 293,699,909.24 8.33% 267,648.48 8.24% -
长江证券 1 232,289,774.43 6.59% 211,685.32 6.52% -
中信证券 3 196,808,186.93 5.58% 183,288.65 5.64% -
华创证券 1 124,169,466.08 3.52% 115,638.63 3.56% -
东吴证券 1 51,413,406.10 1.46% 47,880.88 1.47% -
国金证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
安信证券 3 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - - 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 38 页 共 40 页
国海证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
网信证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
浙商证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
东北证券 3 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
注：本 基金 本期 新增 中金 证券 1 个交 易单 元、 光大 证券 1 个交 易单 元； 退租 中投证 券 1 个交 易单
元。
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分 析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
第 39 页 共 40 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券 - - 6,907,000,000.00 96.78% - -
华信证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
天风证券 - - 50,000,000.00 0.70% - -
长江证券 - - - - - -
中信证券 - - 15,000,000.00 0.21% - -
华创证券 - - - - - -
东吴证券 - - 165,000,000.00 2.31% - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
网信证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
银河康乐股票基金 2017 年年度 报告摘要
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§12 影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
- - - - - - - -
产品特有 风险
注：本基 金本报 告期内 无 单一投资 者持有 基金份 额 比例达到 或超过20%的 情 况。
12.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2018 年3 月30 日
