易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
2017 年 年 度报 告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 浙商 银行股 份有 限公司
送 出日 期： 二 〇一 八年三 月三 十日易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 浙商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 3 月 28 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已经 审 计。 普 华永 道中 天会计 师 事务所( 特殊普 通合 伙) 为 本基金 出具 了标 准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 新享 混合
基金主 代码 001342
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 29 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 浙商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 298,901,465.20 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 易方达 新享 混 合 A 易方达 新享 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 001342 001343
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总
额
193,332,790.00 份 105,568,675.20 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。
投资策 略
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 宏观 及市 场分 析 ， 确定组 合中 股票 、 债
券、 货币 市场 工具 等资 产 类别的 配置 比例 ， 严格 遵 守低估 值的 股票 投资
逻辑， 以绝 对收 益为 目标 ，力争 获得 稳健 、持 续的 投资收 益。
业绩比 较基 准 一年期 人民 币定 期存 款利 率（税 后）+2%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 理 论上其 预期 风险 与预 期收 益水平 低于 股票 型基
金，高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 浙商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 朱巍
联系电 话 020-85102688 0571-87659806
电子邮 箱 service@efunds.com.cn zhuwei@czbank.com 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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客户服 务电 话 400 881 8088 95527
传真 020-85104666 0571-87659965
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正文 的 管 理 人 互 联
网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 43
楼
§3
主要财务指标、基 金 净值表现 及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2017 年 2016 年
2015 年 5 月 29 日 （基金合 同
生效日）至 2015 年 12 月 31
日
易方达 新享
混合 A
易方达 新享
混合 C
易方达 新享
混合 A
易方达 新享
混合 C
易方达 新享
混合 A
易方达 新享
混合 C
本期已
实现收
益
23,817,465.
05
21,676,347.4
9
2,776,582.70
10,183,260.9
1
11,123,381.19 4,173,310.59
本期利
润
48,366,381.
01
46,186,857.9
9
2,357,519.77 6,690,752.32 11,628,117.69 7,779,911.18
加权平
均基金
份额本
期利润
0.2251 0.1420 0.0134 0.0100 0.0074 0.0073
本期基
金份额
净值增
长率
15.62% 15.48% 40.24% 1.17% 0.90% 2.20%
3.1.2 期末
数 据 和 指
标
2017 年末 2016 年末 2015 年末
易方达 新享 混
合 A
易方达 新享 混
合 C
易方达 新享 混
合 A
易方达 新享 混
合 C
易方达 新享 混
合 A
易方达 新享 混
合 C
期末可
供分配
基金份
额利润
0.4548 0.0459 0.3954 0.0204 0.0080 0.0214
期末基
金资产
305,112,852
.03
119,896,609.5
3
278,449,724.
67
204,006,403.
24
1,112,117,006
.63
1,731,594,15
4.82 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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净值
期末基
金份额
净值
1.578 1.136 1.415 1.034 1.009 1.022
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.本基 金合 同于 2015 年 5 月 29 日生 效， 合同 生效 当 期的相 关数 据和 指标 按实 际存续 期计 算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
易方达新享混合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.20% 0.41% 0.89% 0.01% 4.31% 0.40%
过去六 个月 7.92% 0.30% 1.79% 0.01% 6.13% 0.29%
过去一 年 15.62% 0.24% 3.55% 0.01% 12.07% 0.23%
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
63.60% 1.46% 9.40% 0.01% 54.20% 1.45%
易方达新享混合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.19% 0.41% 0.89% 0.01% 4.30% 0.40%
过去六 个月 7.86% 0.31% 1.79% 0.01% 6.07% 0.30%
过去一 年 15.48% 0.24% 3.55% 0.01% 11.93% 0.23%
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
19.40% 0.19% 9.40% 0.01% 10.00% 0.18%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 新享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 5 月 29 日至 2017 年 12 月 31 日）
易方达新享混合A
（2015 年 5 月 29 日至 2017 年 12 月 31 日）
易方达新享混合C
（2015 年 5 月 29 日至 2017 年 12 月 31 日）
注： 自 基金 合同 生效 至报 告期末 ，A 类 基金 份额 净 值增长 率 为 63.60% ，C 类 基金份 额净 值增 长易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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率为 19.40% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 9.40% 。
3.2.3 自基金合同生效以 来 基金每年净值增长 率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
易方达 新享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准历年 收益 率对 比 图
易方达新享混合A
易方达新享混合C
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 5 月 29 日， 合同 生效当 年期 间的 相关 数据 和指标 按实 际存 续易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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期计算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、易 方达 新享 混合 A
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2017 年 0.550 3,374,224.93 7,789,437.13 11,163,662.06 -
合计 0.550 3,374,224.93 7,789,437.13 11,163,662.06 -
2、易 方达 新享 混合 C
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2017 年 0.550 15,890,984.66 1,100,500.23 16,991,484.89 -
合计 0.550 15,890,984.66 1,100,500.23 16,991,484.89 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司 （简 称“ 易方达” ） 成立 于
2001 年 4 月 17 日 ，总 部 设在广 州， 在北 京、 上海 、香港 、深 圳、 成都 、大 连等地 设有 办公 场所 ，
并全资拥有易方达资产管 理有限公司与易方达国际 控股有限公司两家子公司 。易方达始终坚持在诚
信规范的前提下，通过市 场化、专业化的运作，为 投资人的资产实现持续稳 定的保值增值，成为国
内领先的综合性资产管理 机构，具有较强的综合实 力。易方达是国内为数不 多的具有基金公司全部
业务牌 照的 公司 之一 ， 拥 有公募 、 社 保、 年 金、 专 户、QDII 、QFII 、RQFII 、 保险资 金委 托投 资、 基
本养老保险基金投资等业 务资格，投资业务包括主 动权益、指数量化、固定 收益、国际投资、 多资
产投资 、 另 类投 资等 六大 板块， 为境 内外 投资 者提 供个性 化、 多样 化的 投资 管理服 务。 截至 2017 年
12 月 31 日 ， 易 方达 旗下 管理的 各类 资产 规模 总 计 12338 亿元 ， 其 中公 募基 金规 模 6077 亿 元； 服 务
各类客 户总 数 6703 万户 ， 公募基 金累 计分 红 931 亿 元。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理 简介 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理 （ 助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
张
清
华
本基金 的基 金经 理、 易方 达裕鑫 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理、 易
方达裕 祥回 报债 券型 证券 投资基 金
的基金 经理 、易 方达 裕如 灵活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 、
易方达 裕丰 回报 债券 型证 券投资 基
金的基 金经 理、 易方 达新 鑫灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经
理、易 方达 新收 益灵 活配 置混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 、易方 达
新利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
的基金 经理 、易 方达 瑞选 灵活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 、
易方达 瑞通 灵活 配置 混合 型证券 投
资基金 的基 金经 理、 易方 达瑞景 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金
经理、 易方 达瑞 弘灵 活配 置混合 型
证券 投 资基 金的 基金 经理 、易方 达
瑞程灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
的基金 经理 、易 方达 丰和 债券型 证
券投资 基金 的基 金经 理、 易方达 安
盈回报 混合 型证 券投 资基 金的基 金
经理、 易方 达安 心回 馈混 合型证 券
投资基 金的 基金 经理 、易 方达安 心
回报债 券型 证券 投资 基金 的基金 经
理、固 定收 益基 金投 资部 总经理
2016-
03-29
- 10 年
硕士研 究生 ，曾 任晨 星资 讯（深 圳）
有限公 司数 量分 析师 ， 中 信证券 股份
有限公 司研 究员 、 易 方达 基金管 理有
限公司 投资 经理 。
李
一
硕
本基金 的基 金经 理、 易方 达裕如 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金
经理、 易方 达永 旭添 利定 期开放 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理、 易
方达新 利灵 活配 置混 合型 证券投 资
基金的 基金 经理 、易 方达 瑞景灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经
理、易 方达 富惠 纯债 债券 型证券 投
资基金 的基 金经 理、 易方 达纯 债 1
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 的
基金经 理、 易方 达新 享灵 活配置 混
2017-
03-07
- 9 年
硕士研 究生 ， 曾 任瑞 银证 券有限 公司
研究员 ， 中 国国 际金 融有 限公司 研究
员，易方达基金管理有限公司研究
员。 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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合型证 券投 资基 金的 基金 经理助 理
（自 2016 年 9 月 9 日至 2017 年 3
月 6 日 ） 、 易 方达 裕惠 回报 定期开 放
式混合 型发 起式 证券 投资 基金的 基
金经理 助理 、易 方达 信用 债债券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 助 理、 易
方达中 债新 综合 债券 指数 发起式 证
券投资 基金(LOF) 的基金经 理助理 、
易方达 稳健 收益 债券 型证 券投资 基
金的基 金经 理助 理、 易方 达裕如 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金
经理助 理（ 自 2015 年 6 月 11 日至
2017 年 12 月 29 日） 、易 方达新 利
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基
金经理 助理 （自 2016 年 9 月 9 日至
2017 年 3 月 6 日）
注：1. 此处 的“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 为公 告确 定的聘 任 日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3.为加 强基 金流 动性 管理 ，本基 金安 排了 相关 助理 协助基 金经 理进 行现 金头 寸与流 动性 管理 。
4.根据2018 年2 月2日 《易 方达新 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理变 更公告 》， 自2018
年2月2 日起 ，张 清华 不再 担任本 基金 的基 金经 理， 李一硕 仍任 本基 金的 基金 经理。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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公平交易的实现措施和执 行程 序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待 ；建 立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题进 行提 示， 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。
公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认
方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状况，持续督 促公平交易制度的 落实执 行，并不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司利 用统 计分 析的 方法 和工具 ，按 照不 同的 时间 窗口（ 包括 当日 内、3 日 内、5 日内） ，对 我
司旗下 所有 投资 组 合 2017 年度的 同向 交易 价差 情况 进行了 分析 ， 包括 旗下 各 大类资 产组 合之 间 （即
公募、社保、年金、专户 四大类业务之间）的同向 交易价差、各组合与其他 所有组合之间的同向交
易价差 、以 及旗 下任 意两 个组合 之间 的同 向交 易价 差。根 据对 样本 个数 、平 均溢价 率是 否为 0 的 T
检验显著程度、平均溢价 率以及溢价率分布概率、 同向交易价差对投资组合 的业绩影响等因素的综
合分析 ，未 发现 旗下 投资 组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的交 易共 有 36 次 ， 其 中 33 次为 旗下 指数及 量化 组合 因 投
资策略 需要 和其 他组 合发 生反向 交易, 3 次为 不同 基 金经理 管理 的组 合间 因投 资策略 不同 而发 生的 反
向交易 ，有 关基 金经 理按 规定履 行 了 审批 程序 。 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2017 年全 年债 券市 场收 益 率在震 荡中 上行 。 上 半年 我国宏 观经 济走 势整 体平 稳， 但 央行 货币 政
策的态度有所收紧，尤其 是连续两次上调公开市场 操作利率，使得市场机构 对全年后续货币政策继
续紧缩 的担 忧不 断提 升。 2017 年 初债 券收 益率 自 2016 年四 季度 的高 点持 续回 落， 1 月 中旬 收益 率达
到阶段 性低 点后 开始 震荡 上行。 出于 对 3 月 资金 面 紧张的 预期 ，收 益率 一度 突破新 高。 二季 度债 券
市场波 动性 依然 较大 。 4-5 月份市 场在 经济 仍然 稳健 的背景 下 ， 金 融体 系去 杠 杆预期 加强 以及 银行 间
市场资 金利 率居 高不 下， 带动收 益率 持续 大幅 上升 ， 中短 端上 行幅 度更 大， 收 益率曲 线显 著平 坦化 。
6 月份资金面意外宽松， 同时部分经济数据有放缓 迹象，共同导致收益率大 幅下行。三季度市场资
金面维 持紧 平衡 的态 势， 债券收 益率 并未 随着 宏观 经济的 下滑 而回 落， 反而 于 8 月一 度出 现震 荡 上
行的态势。由于流动性是 市场变动的主导因素，短 端品种上行幅度相对较大 ，收益率曲线形态小幅
扁平化。四季度债券市场 出现了显著调整。一方面 ，货币政策保持中性稳健 取向，月末、年末资金
面紧张仍然频频出 现，导 致短端收益率易上难下； 同时四季度商业银行的配 置需求明显偏弱，供需
格局处于 弱势。另一方面，四季度 我国投资及融资增速数据 整体保持在偏高水平，“ 十九大” 之后市
场对于未来宏观经济走势 的乐观预期明显有所增加 。最后，随着资管行业新 规的出台，显示金融去
杠杆的 进程 仍远 未结 束， 导致市 场担 忧情 绪上 升。
过去一年股票市场的走势 表现为风格的明显分化。 全年来看，市场指数在波 动中有所抬升，其
中盈利 改善 较为 确定 的大 盘蓝筹 股全 年明 显上 涨， 但创业 板的 相对 表现 则明 显较弱 。11 月 下旬 流 动
性持续 紧张 加之 机构 年底 止盈兑 现收 益， 股票 市场 出现了 一 波 快速 调整 。
操作上，组合整体保持平 稳的配置结构，持仓债券 的久期处于偏低水平，在 不利的市场环境下
力争保持净值稳健增长。 权益部分持仓以盈利较好 的蓝筹龙头股票为主。此 外，组合积极参与新股
申购。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金 A 类基金 份额 净值 为 1.578 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 15.62% ；C
类基金 份额 净值 为 1.136 元 ， 本报 告期 份额 净值 增长 率 为 15.48% ； 同期业 绩比 较 基准收 益率 为 3.55% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
近年来基建投资在经济整 体投资增长中 的占比持续 攀升，我们认为未来经济 在短期内走势受基
建投资增速变化的影响仍 将较大。总体而言，我们 认为目前偏高的基建投资 增速短期内仍然可以维
持，长期则可能成为未来 经济走势的较大不确定性 因素之一。值得注意的是 ，基建投资每年初均显
示出较强的季节性增长， 因此需重点关注年初基建 投资的增速水平。房地产 投资短期预计将保持平易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 13 页共 37 页
稳，长期看难有更多增长 空间。制造业投资最近几 个月从低点持续回升，但 目前力度依然较弱，需
关注后续的复苏趋势。结 合到债券市场的实际情况 看，未来一段时间内货币 政策仍然保持中性稳健
的取向，金融去杠杆进程 带来的影响也 将延续，同 时债券市场中的配置型需 求并没有明显改善的迹
象。因此，在宏观经济基 本面平稳的背景下，虽然 债券收益率绝对水平已经 达到历史上的较高分位
数位置，但短期内市场的 拐点可能仍需等待。年初 基建投资增速水平、地方 政府债务问题的后续处
理以 及 2018 年 初以 来油 价 攀升带 动的 后续 通胀 整体 走势是 我们 重点 关注 的因 素。 组合 将继 续保 持稳
健的配置结构，等待更好 的增加久期或提高杠杆水 平的机会。股票市场仍存 在结构性机会，我们将
重点关 注盈 利增 速较 高、 估值合 理的 品种 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定、中国证券投资基金 业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定 ，对基金所持有的投资品 种进行估值。本基金托管 人根据法律法规要求履
行估值 及净 值计 算的 复核 责任。
本基金管理人设有估值委 员会，公司首席运营官担 任估值委员会主席，主动 权益板块、固定收
益板块、投资风险管理部 、监察部和核算部指定人 员担任委员。估值委员会 负责组织制定和适时修
订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程 。估值委员会成员具有多 年的证券、基金从业经
验，熟悉相关法律法规， 具备行业研究、风险管理 、法律合规或基金估值运 作等方面的专业 胜任能
力。基金经理可参与估值 原则和方法的讨论，但不 参与估值原则和方法的最 终决策和日常估值的执
行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由中央
国债登记结算有限责任公 司按约定提供银行间同业 市场的估值数据，由中证 指数有限公司按约定提
供交易 所交 易的 债券 品种 的估值 数据 和流 通受 限股 票的折 扣率 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
易方达 新享 混 合 A ：本 报 告期内 已实 施的 利润 分 配 11,163,662.06 元。
易方达 新享 混 合 C ：本 报 告期内 已实 施的 利润 分 配 16,991,484.89 元。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达新享灵活配 置混合型证券投资基金的 托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合 同的有关规定，不存在任 何损害基金份额持有人易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，易方达新享 灵活配置混合型证券投资 基金的管理人——易方达 基金管理有限公司
在易方达新享灵活配置混 合型证券投资基金的投资 运作、基金资产净值计算 、基金份额申购赎回价
格计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，在各重要方面的运
作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对易方达基 金管理有限公司编制和披 露的易方达新享灵活配置 混合型证券投资基
金 2017 年 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现、 利润 分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6
审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 审计 了 2017 年 12 月 31 日的 资产 负债表 、2017 年
度的利 润表 、所 有者权 益( 基金净 值) 变动 表和 财务 报 表附注 ，并 出具 了标准 无 保留意 见的 审计 报告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达新 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 1,832,137.06 1,842,412.45
结算备 付金 1,034,572.12 68,181.82
存出保 证金 44,759.61 67,630.00
交易性 金融 资产 438,503,767.53 418,793,131.20
其中： 股票 投资 134,487,053.13 104,416,131.20 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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基金投 资 - -
债券投 资 304,016,714.40 314,377,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 219,344,849.02
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 4,091,283.25 6,180,382.18
应收股 利 - -
应收申 购款 122,339.21 4,650.66
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 445,628,858.78 646,301,237.33
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 19,800,000.00 162,519,556.22
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 45,400.00 34,632.82
应付管 理人 报酬 233,450.26 460,314.57
应付托 管费 77,816.76 153,438.20
应付销 售服 务费 26,474.84 91,415.89
应付交 易费 用 42,428.71 70,960.52
应交税 费 - -
应付利 息 21,826.65 124,791.20
应付利 润 - - 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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递延所 得税 负债 - -
其他负 债 372,000.00 390,000.00
负债合计 20,619,397.22 163,845,109.42
所有者权益：
实收基 金 298,901,465.20 394,021,779.56
未分配 利润 126,107,996.36 88,434,348.35
所有者权益合计 425,009,461.56 482,456,127.91
负债和所有者权益总 计 445,628,858.78 646,301,237.33
注： 报告 截止 日 2017 年 12 月 31 日， A 类 基金 份额 净值 1.578 元， C 类基 金份 额净 值 1.136 元；
基金份 额总 额 298,901,465.20 份， 下属 分级 基金 的份 额总额 分别 为： A 类 基金 份 额总额 193,332,790.00
份，C 类 基金 份额 总额 105,568,675.20 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达新 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
一、收入 102,313,819.97 20,570,393.12
1. 利息 收入 25,561,588.63 28,372,066.71
其中： 存款 利息 收入 830,338.40 802,563.94
债券利 息收 入 22,220,196.73 20,047,275.18
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,511,053.50 7,522,227.59
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 27,587,180.79 -4,416,777.50
其中： 股票 投资 收益 27,883,085.91 11,625,948.67
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -3,142,359.07 -16,042,726.17 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,846,453.95 -
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号填
列）
49,059,426.46 -3,911,571.52
4. 汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5. 其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 105,624.09 526,675.43
减：二、费用 7,760,580.97 11,522,121.03
1 ．管 理人 报酬 4,057,584.52 6,230,425.59
2 ．托 管费 1,352,528.10 1,843,049.81
3 ．销 售服 务费 708,907.81 1,401,616.94
4 ．交 易费 用 190,337.11 155,969.08
5 ．利 息支 出 1,041,823.43 1,463,659.61
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,041,823.43 1,463,659.61
6 ．其 他费 用 409,400.00 427,400.00
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 94,553,239.00 9,048,272.09
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 94,553,239.00 9,048,272.09
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达新 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
394,021,779.56 88,434,348.35 482,456,127.91
二、本期经营活动产生 - 94,553,239.00 94,553,239.00 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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的基金净值变动数（本
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-95,120,314.36 -28,724,444.04 -123,844,758.40
其中：1.基 金申 购款 791,496,974.91 166,146,231.66 957,643,206.57
2.基金 赎回 款 -886,617,289.27 -194,870,675.70 -1,081,487,964.97
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -28,155,146.95 -28,155,146.95
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
298,901,465.20 126,107,996.36 425,009,461.56
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,796,537,987.45 47,173,174.00 2,843,711,161.45
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 9,048,272.09 9,048,272.09
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-2,402,516,207.89 32,212,902.26 -2,370,303,305.63
其中：1.基 金申 购款 686,456,982.84 135,564,053.55 822,021,036.39
2.基金 赎回 款 -3,088,973,190.73 -103,351,151.29 -3,192,324,342.02
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - - 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
394,021,779.56 88,434,348.35 482,456,127.91
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ， 主管 会计 工作 负责 人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 根据中国证券监督管理委员会
( 以下简 称“ 中 国证 监会”) 证 监许可[2015]872 号 《关 于 准予易 方达 新享 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
注册的 批复 》 进行 募集 ， 由 易方达 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《易
方达新 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 公开募 集。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 易方 达新 享 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2015 年 5 月 29 日 正式 生效 ，基 金合 同生效 日的 基金 份额
总额为 3,732,259,972.25 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 57,232.75 份 基金 份额。 本基 金为 契 约
型开放式基金，存续期限 不定。本基金的基金管理 人为易方达基金管理有限 公司，基金托管人为浙
商银行 股份 有限 公司 。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年 度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协 会( 以下 简称“ 中国 基
金 业协会”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《易 方达新 享灵活 配置 混合型 证券投 资基 金
基金合 同》 和中 国证 监会 、中国 基金 业协 会发 布的 有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
除下述事项外，本报告期 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度报告 相一致。根据中国易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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证券投 资基 金业 协会 中基 协发[2017]6 号 《关 于发 布< 证 券投 资基 金投 资流 通受 限股票 估值 指引 （试
行）> 的 通知》 （以 下简 称“ 估值业 务指 引” ） ，自 2017 年 12 月 15 日 起， 本基金 持有的 流通 受限 股票
参考估值业务指引进行估 值。该会计估计变更对本 基金本期末的基金资产净 值及本期损益影响不重
大。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干 优惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85 号 《 关于 实施 上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面 推开 营业税 改征 增值 税试 点
的 通 知 》 、 财 税[2016]46 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]70 号《 关于 金融机 构同业 往来 等增 值税政 策 的补充 通知 》及 其他相 关 财 税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下：
（1）于 2016 年 5 月 1 日 前， 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围， 不 征收 营业 税。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对国 债、 地方 政府债 以及 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税。
（2 ） 对 基金 从证 券市 场中 取得的 收入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的差 价收 入 ， 股 票的股 息 、 红 利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 应由 发行 债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的 ，暂 免征 收个 人 所得税 。对 基金 持有 的上 市公司 限售 股， 解禁 后
取得的股息、红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算 ；解禁前取得的股息、
红利收 入继 续暂 减 按 50% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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机构
浙商银 行股 份有 限公 司( 以 下简称“ 浙 商银 行”) 基金托 管人
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称“ 广 发证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称“ 粤财 信托” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,057,584.52 6,230,425.59
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,102.49 494.17
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指 令， 基
金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
7.4.8.2.2 基金托管费 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,352,528.10 1,843,049.81
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.20% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指 令， 基
金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 新享 混 合 A 易方达 新享 混 合 C 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 707,183.55 707,183.55
浙商银 行 - - -
广发证 券 - 1,724.26 1,724.26
合计 - 708,907.81 708,907.81
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 新享 混合A 易方达 新享 混合C 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 1,401,043.70 1,401,043.70
浙商银 行 - - -
广发证 券 - 573.24 573.24
合计 - 1,401,616.94 1,401,616.94
注：本 基 金 A 类 基金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20%，按
前一 日 C 类基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 23 页共 37 页
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人在 次月 初 3 个 工作 日内 出具 资金划 拨指 令， 基
金托管 人复 核无 误后 于 2 个工作 日内 进行 支付 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ，支付 日期 顺延 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
易方达 新享 混 合 A
无。
易方达 新享 混 合 C
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
浙商银 行- 活期存 款 1,832,137.06 56,519.13 1,842,412.45 485,215.10
注：本 基金 的上 述银 行存 款由基 金托 管人 浙商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 或约 定
利率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
金额单 位 ： 人民 币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 002841 视源股 份
新股网 下
发行
1,680 32,020.80 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 24 页共 37 页
广发证 券 002842 翔鹭钨 业
新股网 下
发行
932 10,643.44
广发证 券 002867 周大生
新股网 下
发行
3,444 68,604.48
广发证 券 002919 名臣健 康
新股网 下
发行
821 10,311.76
广发证 券 300599 雄塑科 技
新股网 下
发行
3,155 22,211.20
广发证 券 300625 三雄极 光
新股网 下
发行
3,934 75,926.20
广发证 券 300627 华测导 航
新股网 下
发行
1,498 19,129.46
广发证 券 300639 凯普生 物
新股网 下
发行
1,046 19,235.94
广发证 券 300647 超频三
新股网 下
发行
1,244 11,146.24
广发证 券 300658 延江股 份
新股网 下
发行
1,110 21,545.10
广发证 券 300669 沪宁股 份
新股网 下
发行
841 9,251.00
广发证 券 300697 电工合 金
新股网 下
发行
1,630 12,436.90
广发证 券 300723 一品红
新股网 下
发行
1,561 26,615.05
广发证 券 300726 宏达电 子
新股网 下
发行
1,548 17,275.68
广发证 券 300735 光弘科 技
新股网 下
发行
3,764 37,602.36
广发证 券 603041 美思德
新股网 下
发行
1,034 13,359.28
广发证 券 603042 华脉科 技
新股网 下
发行
1,232 13,872.32
广发证 券 603043 广州酒 家
新股网 下
发行
1,810 23,855.80
广发证 券 603089 正裕工 业
新股网 下
发行
1,087 12,641.81
广发证 券 603208 欧派股 份
新股网 下
发行
1,221 30,317.43
广发证 券 603458 勘设股 份
新股网 下
发行
1,320 38,755.20
广发证 券 603507 振江股 份
新股网 下
发行
1,093 28,691.25
广发证 券 603535 嘉诚国 际
新股网 下
发行
1,340 20,327.80 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 25 页共 37 页
广发证 券 603557 起步股 份
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发行
1,664 12,862.72
广发证 券 603630 拉芳家 化
新股网 下
发行
1,985 36,504.15
广发证 券 603639 海利尔
新股网 下
发行
1,206 30,089.70
广发证 券 603683 晶华新 材
新股网 下
发行
1,095 10,227.30
广发证 券 603848 好太太
新股网 下
发行
1,377 10,864.53
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：
股/ 张）
总金额
广发证 券 603036 如通股 份
新股网 下
发行
2,114 14,459.76
广发证 券 603239 浙江仙 通
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发行
924 20,180.16
广发证 券 603585 苏利股 份
新股网 下
发行
1,041 27,888.39
广发证 券 112419 16 河钢 01 分销 100,000 10,000,000.00
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.9 期末（2017 年12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（ 单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002859
洁美
科技
2017-03-24 2018-04-09
老股
转让
流通
受限
29.82 33.80 16,665 198,780.12 563,277.00 -
002860 星帅 2017-03-31 2018-04-12 老股 19.81 39.79 7,980 158,083.80 317,524.20 - 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 26 页共 37 页
尔 转让
流通
受限
002892
科力
尔
2017-08-10 2018-08-17
老股
转让
流通
受限
17.56 32.16 11,000 193,160.00 353,760.00 -
002923
润都
股份
2017-12-28 2018-01-05
新股
流通
受限
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
300664
鹏鹞
环保
2017-12-28 2018-01-05
新股
流通
受限
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
300713
英可
瑞
2017-10-23 2018-11-01
老股
转让
流通
受限
40.29 74.87 7,008 282,352.32 524,688.96 -
603080
新疆
火炬
2017-12-25 2018-01-03
新股
流通
受限
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
603161
科华
控股
2017-12-28 2018-01-05
新股
流通
受限
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
注：1 ） 浙 江洁 美电 子科 技 股份有 限公 司 于 2017 年 9 月 15 日 （流 通受 限期 内 ） ， 向 全体 股东 每
10 股派 4 元人 民币 现金 （ 含税） ，同 时按 每 10 股转增 15 股进 行资 本公 积金 转 增股本 ；
2）以 上“ 可 流通 日” 中，部 分证券 的日 期是 根据 上市 公司公 告估 算的 流通 日期 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
000401 冀东水 泥 2017-11-21
重大事 项
停牌
13.79 2018-01-15 15.17 200,000 2,532,168.00 2,758,000.00 -
002919 名臣健 康 2017-12-28
重大事 项
停牌
35.26 2018-01-02 38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
300730 科创信 息 2017-12-25
重大事 项
停牌
41.55 2018-01-02 45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 27 页共 37 页
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 19,800,000.00 元， 于 2018 年 1 月 2 日 （先后 ）到 期。 该类 交易 要求本 基金 在回 购期 内
持有的 证券 交易 所交 易的 债券和/ 或在 新质 押式 回购 下转入 质押 库的 债券 ， 按 证券交 易所 规定 的比 例
折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2017 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 146,358,359.86 元 ，属 于第 二层 次 的余额 为 292,145,407.67 元，无 属于 第三 层次
的余额(2016 年 12 月 31 日 ：第一 层 次 101,486,183.20 元， 第二 层次 317,306,948.00 元 ，无 属于 第三
层次的 余额)
。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年 12 月 31 日 ， 本 基金 未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31 日：
同) 。 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 28 页共 37 页
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 增值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局颁布 的财 税[2016]140 号 文 《关 于明 确金 融、 房地 产开发 、 教 育辅 助
服务等增值税政策的通知 》的规定，资管产品运营 过程中发生的增值税应税 行为，以资管产品管理
人为增 值税 纳税 人；根 据 财政部 、国 家税 务总局 颁 布的财 税[2017]56 号文《 关于资 管产 品增 值税有
关问题 的通 知》 的规 定， 自 2018 年 1 月 1 日 起， 资 管产品 管理 人运 营资 管产 品过程 中发 生的 增值 税
应税行 为， 暂适 用简 易计 税方法 ，按 照 3% 的征 收率 缴纳增 值税 。对 资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前
运营过程中发生的增值税 应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增 值税的，已纳税额从资
管产品 管理 人以 后月 份的 增值税 应纳 税额 中抵 减 。 上 述税收 政策 对本 基金 截 至 2017 年 12 月 31 日止
的财务 状况 和经 营成 果无 影响。
(3) 除上述 事项 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 134,487,053.13 30.18
其中： 股票 134,487,053.13 30.18
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 304,016,714.40 68.22
其中： 债券 304,016,714.40 68.22
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
2,866,709.18 0.64
8 其他各 项资 产 4,258,382.07 0.96 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 29 页共 37 页
9 合计 445,628,858.78 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
6,286,600.00 1.48
C 制造业 93,142,749.33 21.92
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,354,643.20 0.55
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
1,980,488.00 0.47
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
14,432,786.00 3.40
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
34,112.55 0.01
J 金融业
15,244,976.05 3.59
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
978,374.80 0.23
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
32,323.20 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 134,487,053.13 31.64
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 30 页共 37 页
1 000858 五粮液 336,431 26,874,108.28 6.32
2 601318 中国平 安 171,470 11,999,470.60 2.82
3 600519 贵州茅 台 13,456 9,385,425.44 2.21
4 000651 格力电 器 171,477 7,493,544.90 1.76
5 600029 南方航 空 535,952 6,388,547.84 1.50
6 600660 福耀玻 璃 200,000 5,800,000.00 1.36
7 002019 亿帆医 药 236,700 5,266,575.00 1.24
8 002008 大族激 光 91,989 4,544,256.60 1.07
9 601012 隆基股 份 114,852 4,185,206.88 0.98
10 600741 华域汽 车 126,400 3,752,816.00 0.88
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 9,202,504.00 1.91
2 002019 亿帆医 药 3,998,344.00 0.83
3 002008 大族激 光 3,998,150.00 0.83
4 600028 中国石 化 3,993,972.00 0.83
5 600029 南方航 空 3,299,370.52 0.68
6 600196 复星医 药 396,264.00 0.08
7 601881 中国银 河 335,876.01 0.07
8 300713 英可瑞 282,352.32 0.06
9 002859 洁美科 技 198,780.12 0.04
10 002892 科力尔 193,160.00 0.04
11 600025 华能水 电 187,935.02 0.04
12 601108 财通证 券 179,246.38 0.04
13 002860 星帅尔 158,083.80 0.03
14 601019 山东出 版 128,320.80 0.03
15 603833 欧派家 居 116,636.32 0.02
16 601952 苏垦农 发 97,161.00 0.02
17 601878 浙商证 券 93,364.05 0.02
18 002920 德赛西 威 93,298.98 0.02
19 603225 新凤鸣 85,295.96 0.02
20 300679 电连技 术 80,180.48 0.02
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 31 页共 37 页
8.4.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000001 平安银 行 11,014,668.64 2.28
2 601818 光大银 行 9,025,271.74 1.87
3 601009 南京银 行 6,445,765.25 1.34
4 601318 中国平 安 5,000,430.38 1.04
5 002008 大族激 光 3,998,900.27 0.83
6 601169 北京银 行 3,461,649.37 0.72
7 000858 五 粮 液 2,999,991.30 0.62
8 002821 凯莱英 2,315,721.42 0.48
9 002032 苏 泊 尔 2,001,976.70 0.41
10 000651 格力电 器 2,001,818.88 0.41
11 000089 深圳机 场 2,000,227.04 0.41
12 000333 美的集 团 1,999,950.80 0.41
13 601111 中国国 航 1,788,000.00 0.37
14 600519 贵州茅 台 1,741,398.40 0.36
15 600029 南方航 空 1,546,160.00 0.32
16 601012 隆基股 份 1,001,125.16 0.21
17 600660 福耀玻 璃 979,970.81 0.20
18 601212 白银有 色 587,382.60 0.12
19 601881 中国银 河 539,673.21 0.11
20 600028 中国石 化 491,855.00 0.10
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 32,876,017.13
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 80,462,284.06
注：“ 买入 股票 成本” 或“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％) 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,988,000.00 9.41
其中： 政策 性金 融债 39,988,000.00 9.41
4 企业债 券 60,926,500.00 14.34
5 企业短 期融 资券 49,925,000.00 11.75
6 中期票 据 136,364,000.00 32.08
7 可转债 （可 交换 债） 16,813,214.40 3.96
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 304,016,714.40 71.53
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 101363002
13 中色
MTN001
300,000 30,006,000.00 7.06
2 170401 17 农发 01 300,000 29,994,000.00 7.06
3 011763032
17 首钢
SCP015
300,000 29,961,000.00 7.05
4 122276 13 魏桥 01 250,000 25,087,500.00 5.90
5 101554032
15 鲁 宏桥
MTN002
200,000 20,028,000.00 4.71
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 33 页共 37 页
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
44,759.61
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
4,091,283.25
5 应收申 购款
122,339.21
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
4,258,382.07
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例 （ ％ ）
1 113011 光大转 债 5,016,022.20 1.18
2 127004 模塑转 债 237,226.50 0.06
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 34 页共 37 页
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
易方达 新享 混合
A
311 621,648.84 185,297,834.76 95.84% 8,034,955.24 4.16%
易方达 新享 混合
C
179 589,769.14 96,826,438.73 91.72% 8,742,236.47 8.28%
合计 490 610,002.99 282,124,273.49 94.39% 16,777,191.71 5.61%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
易方达 新享 混 合 A 1,805.51 0.0009%
易方达 新享 混 合 C 2,800.00 0.0027%
合计 4,605.51 0.0015%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
易方达 新享 混 合 A 0
易方达 新享 混 合 C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
易方达 新享 混 合 A 0
易方达 新享 混 合 C 0
合计 0
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 35 页共 37 页
项目 易方达 新享 混 合 A 易方达 新享 混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年 5 月 29
日）基 金份 额总 额
1,730,988,420.60 2,001,271,551.65
本报告 期期 初基 金份 额总 额 196,808,695.56 197,213,084.00
本报告 期 基 金总 申购 份额 264,577,362.02 526,919,612.89
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 268,053,267.58 618,564,021.69
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 193,332,790.00 105,568,675.20
§11
重大事件揭示
11.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本基金 管理 人于 2017 年 3 月 10 日发 布公 告， 自 2017 年 3 月 10 日 起聘 任关 秀 霞女士 担任 公司
首席国 际业 务官 （副 总经 理级） ；于 2017 年 4 月 19 日发布 公告 ，自 2017 年 4 月 19 日起 聘任 高松
凡先生 担任 公司 首席 养老 金业务 官（ 副总 经理 级） 。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
11.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4
基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连续 3 年聘 请普 华永 道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 提供 审
计服务 ，本 报告 年度 的审 计费用 为 72,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7
基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 36 页共 37 页
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申万宏 源 2 105,350,888.58 100.00% 84,280.61 100.00% -
注：a) 本报 告期 内本 基金 无减少 交易 单元, 无 新增 交 易单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
申万宏 源
46,007,400.7
8
100.00%
1,767,450,
000.00
100.00% - -
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 37 页共 37 页
§12
影响投资者决策的 其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情
况
序号
持有基 金份 额比 例达
到或者 超过20% 的时
间区间
期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额
份额占
比
机构
1
2017 年 01 月 01 日
~2017 年 03 月 06 日
120,946,958
.98
-
120,946,958
.98
- -
2
2017 年 01 月 01 日
~2017 年 11 月 02 日
196,270,853
.78
-
196,270,853
.78
- -
3
2017 年 11 月 03 日
~2017 年 11 月 08 日
-
71,698,087.
01
71,698,087.
01
- -
4
2017 年 11 月 03 日
~2017 年 11 月 08
日,2017 年 11 月 14 日
~2017 年 11 月 21
日,2017 年 12 月 04
日~2017 年 12 月 31
日
-
73,010,868.
89
-
73,010,868.8
9
24.43
%
产品特 有风 险
报告期 内， 本基 金存 在单 一投资 者持 有份 额比 例达 到或超 过20% 的 情况 ，由 此可能 导致 的特 有风 险主 要
包括 ： 当 投资 者持 有份 额 占比较 为集 中时 ， 个别 投 资者的 大额 赎回 可能 会对 基金资 产运 作及 净值 表现 产
生较大 影响 ；极 端情 况下 基金管 理人 可能 无法 以合 理价格 及时 变现 基金 资产 以应对 投资 者的 赎回 申 请 ，
可能带 来流 动性 风险 ； 如 个别投 资者 大额 赎回 引发 巨额赎 回 ， 基 金管 理人 可 能根据 基金 合同 约定 决定 部
分延期 赎回 或暂 停接 受基 金的赎 回申 请 ， 可 能影 响 投资者 赎回 业务 办理 ； 若 个别投 资者 大额 赎回 后本 基
金出现 连续 六十 个工 作日 基金资 产净 值低 于5000 万 元， 基金 还可 能面 临转 换 运作方 式 、 与 其他 基金 合 并
或者终 止基 金合 同等 情形 ； 持有 基金 份额 占比 较高 的投资 者在 召开 持有 人大 会并对 审议 事项 进行 投 票 表
决时可 能拥 有较 大话 语权 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一八年三月三十 日
