易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
联接基金
2017 年 年 度报 告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 八年三 月三 十日易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 28 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已经 审 计。 普 华永 道中 天会计 师 事务所( 特殊普 通合 伙) 为 本基金 出具 了标 准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 创业 板 ETF 联接
基金主 代码 110026
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 9 月 20 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 856,623,311.30 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 易方达 创业 板 ETF 联接 A 易方达 创业 板 ETF 联接 C
下属分 级基 金的 交易 代码 110026 004744
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总
额
839,973,130.11 份 16,650,181.19 份
注：自 2017 年 6 月 2 日起， 本 基金 增设 C 类份 额类别 ， 份额 首次 确认 日为 2017 年 6 月 5 日。
2.1.1 目标基金基本情况
基金名 称 易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
基金主 代码 159915
基金运 作方 式 交易型 开放 式（ETF ）
基金合 同生 效日 2011 年 9 月 20 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2011 年 12 月 9 日
基金管 理人 名称 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司
2.2 基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差的最 小化 。
投资策 略
本基金 为创 业板 ETF 的联接基金 。创 业板 ETF 是采用完全 复制 法实 现
对创业 板指 数紧 密跟 踪的 全被动 指数 基金 ， 本基 金 主要通 过投 资于 创业易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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板 ETF 实现对业 绩比 较 基准的 紧密 跟踪 ，力 争将 日均跟 踪偏 离度 控制
在 0.35% 以内 ，年 化跟 踪 误差控 制在 4% 以 内。在 投资运 作过 程中 ，本
基金将 在综 合考 虑合 规、 风险、 效率、 成本 等因 素 的基础 上， 决定 采用
实物申 赎的 方式 或证 券二 级市场 交易 的方 式进 行创 业板 ETF 的买卖。
本基金 可以 参与 股指 期货 交易 ， 但 必须 根据 风险 管 理的原 则 ， 以 套期 保
值为目 的。
业绩比 较基 准 创业板 指数 收益 率 X95%+ 活期存 款利 率(税后)X5%
风险收 益特 征
本基金 为创 业板 ETF 的联接基 金， 其预 期风 险收 益水平 高于 混合 型基
金、债 券基 金和 货币 市场 基金； 本基 金主 要通 过投 资创业 板 ETF 追踪
业绩比 较基 准， 具有 与业 绩比较 基准 相似 的风 险收 益特征 。
2.2.1 目标基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
投资策 略
本基金 采取 完全 复制 法进 行投资 ，即 按照 创业 板指 数的成 份股 组成 及
权重构 建股 票投 资组 合 。 但是当 指数 编制 方法 变更 、 成 份股 发生 变更、
成份股 权重 由于 自由 流通 量调整 而发 生变 化、 成份 股派发 现金 股息 、
配股及 增发 、股 票长 期停 牌、市 场流 动性 不足 等情 况发生 时， 基金 管
理人将 对投 资组 合进 行优 化，尽 量降 低跟 踪误 差。 本基金 力争 将日 均
跟踪偏 离度 控制 在 0.2%以内, 年 化跟 踪误 差控 制在 2% 以内。 本 基金 可
以参与 股指 期货 交易 ，但 必须根 据风 险管 理的 原则 ，以套 期保 值为 目
的。
业绩比 较基 准 创业板 指数
风险收 益特 征
本基金 属股 票型 基金 ，预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、债 券基 金
与货币 市场 基金 。本 基金 为指数 型基 金， 采用 完全 复制法 跟踪 标的 指
数的表 现， 具有 与标 的指 数相似 的风 险收 益特 征。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 郭明
联系电 话 020-85102688 010-66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正文 的 管 理 人 互 联
网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 43
楼
§3
主要财务指标、基 金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2017 年 2016 年 2015 年
易方达 创业
板 ETF 联接
A
易方达 创业
板 ETF 联接
C
易方达 创业
板 ETF 联接
A
易方达 创业
板 ETF 联接
C
易方达 创业
板 ETF 联接
A
易方达 创业
板 ETF 联接
C
本期已
实现收
益
-74,124,623
.26
-71,036.93
-15,485,188.7
6
-
181,030,963.
70
-
本期利
润
-161,827,24
0.07
-512,874.31
-262,893,751.
56
-
228,573,230.
93
-
加权平
均基金
份额本
期利润
-0.2042 -0.0747 -0.5653 - 0.7625 -
本期基
金份额
净值增
长率
-10.82% -1.18% -24.29% - 51.62% -
3.1.2 期末
数 据 和 指
标
2017 年末 2016 年末 2015 年末
易方达 创业 板
ETF 联接 A
易方达 创业 板
ETF 联接 C
易方达 创业 板
ETF 联接 A
易方达 创业 板
ETF 联接 C
易方达 创业 板
ETF 联接 A
易方达 创业 板
ETF 联接 C
期末可
供分配
基金份
额利润
0.7878 0.7824 1.0047 - 1.1615 -
期末基
金资产
净值
1,501,706,9
12.59
29,772,616.1
9
1,076,954,30
8.75
-
1,000,152,511
.28
-
期末基
金份额
净值
1.7878 1.7881 2.0047 - 2.6478 - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.自 2017 年 6 月 2 日起 ， 本基金 增 设 C 类份 额类 别 ，份额 首次 确认 日 为 2017 年 6 月 5 日 ，增
设当期 的相 关数 据和 指标 按实际 存续 期计 算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
易方达创业板ETF 联接A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.05% 1.07% -5.81% 1.04% -1.24% 0.03%
过去六 个月 -5.08% 1.07% -3.38% 1.06% -1.70% 0.01%
过去一 年 -10.82% 0.99% -10.09% 0.99% -0.73% 0.00%
过去三 年 2.38% 2.29% 19.22% 2.18% -16.84% 0.11%
过去五 年 94.77% 2.07% 138.05% 2.01% -43.28% 0.06%
自基金 合同 生
效起至 今
78.78% 1.94% 101.17% 1.95% -22.39% -0.01%
易方达创业板ETF 联接C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.05% 1.06% -5.81% 1.04% -1.24% 0.02%
过去六 个月 -5.07% 1.07% -3.38% 1.06% -1.69% 0.01%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
-1.18% 1.04% 0.42% 1.02% -1.60% 0.02%
注： 自 2017 年 6 月 2 日 起 ，本基 金增 设 C 类 份额 类 别，份 额首 次确 认日 为 2017 年 6 月 5 日，
增设当 期的 相关 数据 和指 标按实 际存 续期 计算 。
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
易方达创业板ETF 联接 A
（2011 年 9 月 20 日至 2017 年 12 月 31 日）
易方达创业板ETF 联接C
（2017 年6 月5 日 至 2017 年 12 月 31 日）
注： 1. 自 2017 年 6 月 2 日 起， 本基 金增 设 C 类 份额 类别 ， 份 额首 次确 认日 为 2017 年 6 月 5 日，易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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增设当 期的 相关 数据 和指 标按实 际存 续期 计算 。
2.自基 金合 同生 效至 报告 期末，A 类基 金份 额净 值 增长率 为 78.78% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率
为 101.17% 。C 类基 金份 额净值 增长 率为-1.18% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.42% 。
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 历年 收益 率对比 图
易方达创业板ETF 联接A
易方达创业板ETF 联接C 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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注： 自 2017 年 6 月 2 日 起 ，本基 金增 设 C 类 份额 类 别，份 额首 次确 认日 为 2017 年 6 月 5 日，
增设当 期的 相关 数据 和指 标按实 际存 续期 计算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未发 生利 润分配 。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司 （简 称 “ 易方达 ” ） 成立 于
2001 年 4 月 17 日 ，总 部 设在广 州， 在北 京、 上海 、香港 、深 圳、 成都 、大 连等地 设有 办公 场所 ，
并全资拥有易方达资产管 理有限公司与易方达国际 控股有限公司两家子公司 。易方达始终坚持在诚
信规范的前提下，通过市 场化、专业化的运作，为 投资人的资产实现持续稳 定的保值增值，成为国
内领先的综合性资产管理 机构，具有较强的综合实 力。易方达是国内为数不 多的具有基金公司全部
业务牌 照的 公司 之一 ， 拥 有公募 、 社 保、 年 金、 专 户、QDII 、QFII 、RQFII 、 保险资 金委 托投 资、 基
本养老保险基金投资等业 务资格，投资业务包括主 动权益、指数量化、固定 收益、国际投资、 多资
产投资 、 另 类投 资等 六大 板块， 为境 内外 投资 者提 供个性 化、 多样 化的 投资 管理服 务。 截至 2017 年
12 月 31 日 ， 易 方达 旗下 管理的 各类 资产 规模 总 计 12338 亿元 ， 其 中公 募基 金规 模 6077 亿 元； 服 务
各类客 户总 数 6703 万户 ， 公募基 金累 计分 红 931 亿 元。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理 简介
姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理 （ 助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
成
曦
本基金 的基 金经 理、 易方 达中小 板
指数分 级证 券投 资基 金的 基金经
理、易 方达 银行 指数 分级 证券投 资
基金的 基金 经理 、易 方达 生物科 技
指数分 级证 券投 资基 金的 基金经
理、易 方达 深证 成指 交易 型开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金的基 金
经理、 易方 达深 证成 指交 易型开 放
式指数 证券 投资 基金 的基 金经理 、
易方达 深 证 100 交易 型开 放式指 数
证券投 资基 金联 接基 金的 基金经
理、易 方达 深 证 100 交易 型开放 式
指数基 金的 基金 经理 、易 方达创 业
板交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
的基金 经理 、易 方达 并购 重组指 数
分级证 券投 资基 金的 基金 经理
2016-
05-07
- 9 年
硕士研 究生 ， 曾 任华 泰联 合证券 资产
管理部 研究 员， 易方 达基 金管理 有限
公司集 中交 易室 交易 员、 指数与 量化
投资部 指数 基金 运作 专员 、 基金 经理
助理。
刘
树
荣
本基金 的基 金经 理、 易方 达中小 板
指数分 级证 券投 资基 金的 基金经
理、易 方达 银行 指数 分级 证券投 资
基金的 基金 经理 、易 方达 生物科 技
指数分 级证 券投 资基 金的 基金经
理、易 方达 深证 成指 交易 型开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金的基 金
经理、 易方 达深 证成 指交 易型开 放
式指数 证券 投资 基金 的基 金经理 、
易方达 深 证 100 交易 型开 放式指 数
证券投 资基 金联 接基 金的 基金经
理、易 方达 深 证 100 交易 型开放 式
指数基 金的 基金 经理 、易 方达创 业
板交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
的基金 经理 、易 方达 并购 重组指 数
分级证 券投 资基 金的 基金 经理、 易
方达深 证 100 交 易型 开放 式指数 基
金基金 经理 助理 （自 2016 年 9 月 1
日至 2017 年 7 月 17 日） 、 易方达 深
证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资
2017-
07-18
- 10 年
本科学 士， 曾任 招商 银行 资产托 管部
基金会 计， 易方 达基 金管 理有限 公司
核算部 基金 核算 专员 、 指 数与量 化投
资部运 作支 持专 员。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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基金联 接基 金基 金经 理助 理（自
2016 年 9 月 1 日至 2017 年 7 月 17
日） 、 易 方达 创业 板交 易型 开放式 指
数证券 投资 基金 基金 经理 助理（ 自
2016 年 9 月 1 日至 2017 年 7 月 17
日） 、 易 方达 创业 板交 易型 开放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理
助理（ 自 2016 年 9 月 1 日至 2017
年 7 月 17 日） 、 易方 达中 小板指 数
分级证 券投 资基 金基 金经 理助理
（自 2016 年 9 月 1 日至 2017 年 7
月 17 日） 、 易方 达银 行指 数分级 证
券投资 基金 基金 经理 助理 （自 2016
年 9 月 1 日至 2017 年 7 月 17 日） 、
易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资
基金基 金经 理助 理 （ 自 2016 年 9 月
1 日至 2017 年 7 月 17 日 ） 、 易方 达
并购重 组指 数分 级证 券投 资基金 基
金经理 助理 （自 2016 年 9 月 1 日至
2017 年 7 月 17 日） 、 易方 达深证 成
指交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
基金经 理助 理（ 自 2017 年 5 月 11
日至 2017 年 7 月 17 日） 、 易方达深
证成指 交易 型开 放式 指数 证券投 资
基金联 接基 金的 基金 经理 助理（ 自
2017 年 5 月 11 日至 2017 年 7 月 17
日）
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、基金招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风险 的前提下，为基金份额持 有人谋求最大利益。在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
公司根 据 《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 等 法规 制定 了 《 公平交 易制 度》 ， 内
容主要包括公平交易的适 用范围、公平交易的原则 和内容、公平交易的实现 措施和交易执行程序、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评估等各个环节。公 平交易的原则包括：集中 交易原则、机制公平原则 、公平协调原则、及时
评估反 馈原 则。
公平交易的实现措施和执 行程 序主要包括：通过建 立规范的投资决策机制、 共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员 提供公平的投资机会；投 资人员应公平对待其管理 的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一 证券的同日同向交易价差 ；建立集中交易制度，交 易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执 行条件的同向指令，系统 将自动启用公平交易功能 ，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执 行；根据交易所场内竞价 交易和非公开竞价交易的 不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机 制，通过系统与人工控制 相结合的方式，力求确保 所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待 ；建 立事中和事后的同向 交易、异常交易监控分析 机制，对于发现的异常
问题进 行提 示， 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。
公司严格按照法律法规的 要求禁止旗下管理的不同 投资组合之间各种可能导 致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。 对于旗下投资组合之间（ 纯被动指数组合和量化投 资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要 而进行的反向交易，投资 人员须提供充分的投资决 策依据，并经审核确认
方可执 行。
公司通过定期或不定期的 公平交易效果评估报告机 制，并借助相关技术系统 ，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公 平交易执行状况，持续督 促公平交易制度的 落实执 行，并不断在实践中检
验和完 善公 平交 易制 度。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
公司利 用统 计分 析的 方法 和工具 ，按 照不 同的 时间 窗口（ 包括 当日 内、3 日 内、5 日内） ，对 我
司旗下 所有 投资 组 合 2017 年度的 同向 交易 价差 情况 进行了 分析 ， 包括 旗下 各 大类资 产组 合之 间 （即
公募、社保、年金、专户 四大类业务之间）的同向 交易价差、各组合与其他 所有组合之间的同向交
易价差 、以 及旗 下任 意两 个组合 之间 的同 向交 易价 差。根 据对 样本 个数 、平 均溢价 率是 否为 0 的 T
检验显著程度、平均溢价 率以及溢价率分布概率、 同向交易价差对投资组合 的业绩影响等因素的综
合分析 ，未 发现 旗下 投资 组合之 间存 在不 公平 交易 现象。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
本报告期内，本公司旗下 所有投资组合参与的交易 所公开竞价交易中，同日 反向交易成交较少易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的交 易共 有 36 次 ， 其 中 33 次为 旗下 指数及 量化 组合 因 投
资策略 需要 和其 他组 合发 生反向 交易, 3 次为 不同 基 金经理 管理 的组 合间 因投 资策略 不同 而发 生的 反
向交易 ，有 关基 金经 理按 规定履 行 了 审批 程序 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为 创业板指，创业板指由深 圳创业板块中规模大、流 动性好、最具代表
性的 100 只 股票 组成 。 综合 反映创 业板 中最 具影 响力 龙头企 业的 整体 状况 ， 集中 体现了 业绩 高成 长 ，
产业新精尖的创业板特征 。本基金主要采取完全复 制法，即完全按照标的指 数的成份股组成及其权
重构建 基金 股票 投资 组合 ，并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变动 而进 行相 应调整 。
2017 年， 国内 宏观 经济 平 稳发展 ，证 券市 场走 势分 化明显 ，以 上 证 50 为代 表的大 盘蓝 筹指 数
全年上 涨 25.1% ， 小盘 成长 类个股 没有 得到 市场 的青 睐， 创 业板 指数 全年 下跌 10.7% ， 在全 市场 宽基
指数中排名靠后。创业板 指数的走势的落后主要源 于指数业绩增速的下滑同 时叠加市场资金风险偏
好下降 。创 业板 指数 业绩 的净利 润增 速从 2016 年的 50% 下 调至 2017 年的 22% ，投 资者 也随 之降 低
对指数 的估 值。 创业 板指 数是典 型的 成长 指数 ， 成 分股市 值平 均 约 200 亿， 前几大 行业 分别 为电 子、
传媒、 医药 生物 、计 算机 ，企业 未来 的不 确定 性与 成长性 均高 于大 盘蓝 筹。
本基金 是易 方达 创业 板 ETF 的联接基金。 基 金运 作 层面， 报告 期内， 本基 金 严守基 金合 同认 真
对待投资者申购、赎回以 及成分股调整事项，保障 基金的正常运作，基金跟 踪误差以及日均偏离度
等指标 控制 在合 同规 定范 围之内 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基金 A 类基金 份额 净值为 1.7878 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-10.82% ；
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-10.09% 。C 类基 金份 额 净值 为 1.7881 元 ，本 报告 期份额 净值 增长 率为
-1.18% ；同期 业绩 比较 基 准收益 率 为 0.42% 。 日跟 踪偏离 度的 均值 为 0.02% ，年化 跟踪 误 差 1.03% ，
在合同 规定 的控 制范 围之 内。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2018 年， 供给 侧改 革 从 “ 量” 转向“ 质” ， 继续 深 入推进 。 金 融强 监管 仍将 继续， 在金 融服 务
实体以及范化解重大风险 、精准脱贫、污染防治三 大攻坚战等相关主题政策 带动下，实体经济仍有
望得更 进一 步的 发展 ，经 济结构 有望 进一 步优 化， 宏观经 济将 继续 保持 平稳 发展。
2018 年的 证券 市场 上， 投 资者偏 好转 移仍 然需 要时 间进行 。 随 着供 给侧 改革 的深化 ， 十 九大 报
告对人民 主要矛盾的重新定调，未 来相当长一段时间经济发 展的政策主线将是 “ 高质量发展 ” 。政策
导向利好先进制造业，创 新驱动产业，环保产业， 新能源产业等，而创业板 指数也对上述产业有充易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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分的覆盖。所以，创业板 的投资者可以紧密关注相 关的产业政策出台，此类 政策有可能成为指数上
涨的催 化剂 。
总体来 看 ， 创 业板 指数 成 分股市 值普 遍偏 小 、 但 是 业绩成 长性 高 、 股 价弹 性 大。2018 年预 期利
润增长 率已 经上 调至 35% ，指数 点位 在经 过连 续 2 年的深 度调 整后 ，已 具备 相当的 投资 性价 比。 且
基于当 前中 国经 济转 型的 大背景 ，作 为新 兴行 业龙 头集中 的创 业板 指数 理应 享受一 定成 长溢 价。
作为被动投资的基金，本 基金将坚持既定的指数化 投资策略，以严格 控制基 金相对目标指数的
跟踪偏离为投资目标，追 求跟踪偏离度及跟踪误差 的最小化，致力于为投资 者提供分享中国经济增
长的优 质指 数产 品。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定、中国证券投资基金 业协会相关指引和
基金合同关于估值的约定 ，对基金所持有的投资品 种进行估值。本基金托管 人根据法律法规要求履
行估值 及净 值计 算的 复核 责任。
本基金管理人设有估值委 员会，公司首席运营官担 任估值委员会主席，主动 权益板块、固定收
益板块、投资风险管理部 、监察部和核算部指定人 员担任委 员。估值委员会 负责组织制定和适时修
订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程 。估值委员会成员具有多 年的证券、基金从业经
验，熟悉相关法律法规， 具备行业研究、风险管理 、法律合规或基金估值运 作等方面的专业胜任能
力。基金经理可参与估值 原则和方法的讨论，但不 参与估值原则和方法的最 终决策和日常估值的执
行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由中央
国债登记结算有限责任公 司按约定提供银行间同业 市场的估值数据，由中证 指数 有限公司按约定提
供交易 所交 易的 债券 品种 的估值 数据 和流 通受 限股 票的折 扣率 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对易方达创业板交易 型开放式指数证券投资基 金联接基金的托管
过程中，严格遵守《证券 投资基金法》及其他法律 法规和基金合同的有关规 定，不存在任何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 ，完全 尽职 尽责 地履 行了 基金托 管人 应尽 的义 务。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，易方达创业 板交易型开放式指数证券 投资基金联接基金的管理 人 ——易方达基金
管理有限公司在易方达创 业板交易型开放式指数证 券投资基金联接基金的投 资运作、基金资产净值
计算、基金份额申购赎回 价格计算、基金费用开支 等问题上，不存在任何损 害基金份额持有人利益
的行为，在各重要方面的 运作严格按照基金合同的 规定进行。本报告期内， 易方达创业板交易型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确 和完整发表意 见
本托管人依法对易方达基 金管理有限公司编制和披 露的易方达创业板交易型 开放式指数证券投
资基金 联接 基 金 2017 年 年 度报告 中财 务指 标、 净值 表现、 利润 分配 情况、 财 务会计 报告 、 投 资组 合
报告等 内容 进行 了核 查， 以上内 容真 实、 准确 和完 整。
§6
审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 审计 了 2017 年 12 月 31 日的 资产 负债表 、2017 年
度的利 润表 、所 有者权 益( 基金净 值) 变动 表和 财务 报 表附注 ，并 出具 了标准 无 保留意 见的 审计 报告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 100,146,104.16 42,041,395.32
结算备 付金 429,376.80 408,765.75
存出保 证金 185,159.20 58,915.24
交易性 金融 资产 1,438,657,623.15 1,038,757,506.43
其中： 股票 投资 46,432,916.60 41,265,069.42 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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基金投 资 1,392,194,306.55 977,560,437.01
债券投 资 30,400.00 19,932,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 1,600,963.34
应收利 息 19,302.97 184,048.93
应收股 利 - -
应收申 购款 9,733,640.20 2,322,478.31
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 366,565.22 17,820.00
资产总计 1,549,537,771.70 1,085,391,893.32
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 13,275,522.06 -
应付赎 回款 4,226,850.90 7,938,276.49
应付管 理人 报酬 59,705.45 45,541.22
应付托 管费 11,941.08 9,108.22
应付销 售服 务费 5,289.70 -
应付交 易费 用 124,445.94 82,906.13
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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递延所 得税 负债 - -
其他负 债 354,487.79 361,752.51
负债合计 18,058,242.92 8,437,584.57
所有者权益：
实收基 金 856,623,311.30 537,211,496.80
未分配 利润 674,856,217.48 539,742,811.95
所有者权益合计 1,531,479,528.78 1,076,954,308.75
负债和所有者权益总 计 1,549,537,771.70 1,085,391,893.32
注：报 告截 止 日 2017 年 12 月 31 日,A 类基 金份 额净 值 1.7878 元,C 类基 金份 额 净值 1.7881 元;
基金份 额总 额 856,623,311.30 份, 下属 分级 基金 的份 额 总额分 别为:A 类基 金份 额 总额 839,973,130.11
份,C 类基 金份 额总 额 16,650,181.19 份。
7.2 利润表
会计主 体： 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
一、收入 -160,030,854.45 -261,369,762.31
1. 利息 收入 866,374.26 611,010.98
其中： 存款 利息 收入 614,259.87 440,983.15
债券利 息收 入 252,114.39 170,027.83
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -74,920,483.87 -17,010,326.54
其中： 股票 投资 收益 -4,139,785.25 4,321,484.74
基金投 资收 益 -71,148,425.36 -21,395,597.96
债券投 资收 益 10,600.00 300.70 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 357,126.74 63,485.98
3. 公允价值变动收益（损失以 “- ” 号填
列）
-88,144,454.19 -247,408,562.80
4. 汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 2,167,709.35 2,438,116.05
减：二、费用 2,309,259.93 1,523,989.25
1 ．管 理人 报酬 728,793.53 422,492.90
2 ．托 管费 145,758.76 84,498.50
3 ．销 售服 务费 18,563.75 -
4 ．交 易费 用 1,051,059.73 659,684.36
5 ．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ．其 他费 用 365,084.16 357,313.49
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） -162,340,114.38 -262,893,751.56
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -162,340,114.38 -262,893,751.56
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
537,211,496.80 539,742,811.95 1,076,954,308.75
二、本期经营活动产生 - -162,340,114.38 -162,340,114.38 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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的基金净值变动数（本
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
319,411,814.50 297,453,519.91 616,865,334.41
其中：1.基 金申 购款 1,329,976,023.25 1,197,549,571.34 2,527,525,594.59
2.基金 赎回 款 -1,010,564,208.75 -900,096,051.43 -1,910,660,260.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
856,623,311.30 674,856,217.48 1,531,479,528.78
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
377,728,750.51 622,423,760.77 1,000,152,511.28
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -262,893,751.56 -262,893,751.56
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
159,482,746.29 180,212,802.74 339,695,549.03
其中：1.基 金申 购款 1,079,034,629.60 1,246,787,288.15 2,325,821,917.75
2.基金 赎回 款 -919,551,883.31 -1,066,574,485.41 -1,986,126,368.72
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
537,211,496.80 539,742,811.95 1,076,954,308.75
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳 ， 主管 会计 工作 负责 人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达创业板交易型开放 式指数证券投资基金联接 基金( 以下简称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督管
理委员 会( 以 下简 称 “ 中 国 证监会 ”) 证监 许可[2011] 第 740 号 《关于 核准 易方 达 创业板 交易 型开 放式 指
数证券投资基金及其联接 基金募集的批复》核准， 由易方达基金管理有限公 司依照《中华人民共和
国证券投资基金法》和《 易方达创业板交易型开放 式指数证券投资基金联接 基金基金合同》公开募
集。经向中国证监会备案 ， 《易方达创业板交易型 开放式指数证券投资基金 联接基金基金合同》于
2011 年 9 月 20 日 正式 生 效， 基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 377,470,567.39 份 基金 份额， 其中 认
购资金 利息 折 合 39,577.08 份基金 份额 。 本 基金 为契 约型开 放式 基金 ， 存 续期 限不定 。 本 基金 的基 金
管理人 为易 方达 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 中国工 商银 行股 份有 限公 司。
自 2017 年 6 月 2 日 起， 本 基金增 设 C 类 份额 类别 ， 份额首 次确 认日 为 2017 年 6 月 5 日。
7.4.2 会计报表的编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协 会( 以下 简称 “ 中国 基
金 业协会 ”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《易 方达创 业 板交 易型 开放式 指数证 券投 资
基金联接基金基金合同》 和中国证监会、中国基金 业协会发布的有关规定及 允许的基金行业实务操
作编制 。
本 财务
报表以 持续 经营 为基 础编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声 明
本财务报表符合企业会计 准则的要求，真实、完整 地反映了本基金本报告期 末的财务状况以及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.4 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
除下述事项外，本报告期 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度报告 相一致。根据中国
证券投 资基 金业 协会 中基 协发 （2017 ） 6 号 《 关于 发 布< 证券 投资 基金 投资 流通 受限股 票估 值指 引 （ 试
行）> 的 通知》 （以 下简 称 “ 估值业 务指 引 ” ） ，自 2017 年 12 月 15 日 起， 本基金 持有的 流通 受限 股票
参考估 值业 务指 引进 行估 值。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干 优惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85 号 《 关于 实施 上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面 推开 营业税 改征 增值 税试 点
的 通 知 》 、 财 税[2016]46 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]70 号《 关于 金融机 构同业 往来 等增 值税政 策 的补充 通知 》及 其他相 关 财 税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下：
（1）于 2016 年 5 月 1 日 前， 以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围， 不 征收 营业 税。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对国 债、 地方 政府债 以及 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税。
（2 ） 对 基金 从证 券市 场中 取得的 收入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的差 价收 入 ， 股 票的股 息 、 红 利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
（3） 对基 金取 得的 企业 债 券利息 收入 ， 应由 发行 债 券的企 业在 向基 金支 付利 息时代 扣代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的 ，暂 免征 收个 人 所得税 。对 基金 持有 的上 市公司 限售 股， 解禁 后
取得的股息、红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算 ；解禁前取得的股息、
红利收 入继 续暂 减 按 50% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
（4） 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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易方达 基金 管理 有限 公司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国 工商 银 行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 本基金 是该 基金 的联 接基 金
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 728,793.53 422,492.90
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,969,177.98 1,510,358.73
注：1. 本基 金的 管理 费按 调整后 的前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年费 率计 提。 管理费 的计 算方 法
如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 调整 后的 前一 日基 金 资产净 值。 调整 后的 前一 日基金 资产 净值 ＝前 一日 基金资 产净 值－ 前
一日本 基金 持有 的创 业 板 ETF 公允价 值， 金额为 负 时以零 计。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
第 23 页共 36 页
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
2.客户 维护 费按 日提 ，按 季支付 ，具 体公 式如 下：
H= E× R/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 客户 维 护费
E 为 前一 日代 销机 构保 有 该基金 份额 的基 金资 产净 值
R 为 代销 机构 的客 户维 护 费率
对于非 工作 日， 则按 照前 一工作 日的 保有 资产 市值 计算当 日客 户维 护费 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 145,758.76 84,498.50
注： 本基 金的 托管 费按 调 整后的 前一 日基 金资 产净 值的 0.1% 的 年费 率计 提 。 托管费 的计 算方 法
如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 调整 后的 前一 日基 金 资产净 值。 调整 后的 前一 日基金 资产 净值 ＝前 一日 基金资 产净 值－ 前
一日本 基金 持有 的创 业 板 ETF 公允价 值， 金额为 负 时以零 计。
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 创业 板 ETF 联接 A 易方达 创业 板 ETF 联接 C 合计
易方达 基金 管理 有限
公司
- 18,558.89 18,558.89 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
第 24 页共 36 页
中国工 商银 行 - - -
广发证 券 - - -
合计 - 18,558.89 18,558.89
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
易方达 创业 板ETF 联接A 易方达 创业 板ETF 联接C 合计
合计 - - -
注：本 基 金 A 类 基金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.25%，按
C 类 份额 前一 日基 金资 产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金销 售服 务费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本报告 期内 和上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
易方达 创业 板 ETF 联接 A
无。
易方达 创业 板 ETF 联接 C
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
第 25 页共 36 页
中国工 商银 行- 活期存
款
100,146,104.16 570,395.36 42,041,395.32 414,017.03
注：本 基金 的上 述银 行存 款由基 金托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司保 管， 按银行 同业 利率 或
约定利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
7.4.8.7.1 其他关联交易事 项的说明
于本报 告期 末及 上年 度末 ， 本基金 分别 持有 841,764,500 份和 521,115,431 份 目标 ETF 基金份额 ，
占其总 份额 的比 例分 别 为 27.39% 和 18.61% 。
7.4.9 期末（2017 年12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（ 单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
123003
蓝思
转债
2017-12-08 2018-01-17
新发
流通
受限
100.00
100.0
0
304 30,400.00 30,400.00 -
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
300090 盛运环 保 2017-12-01
重大事 项
停牌
9.24 - - 9,983 100,933.51 92,242.92 -
300116 坚瑞沃 能 2017-12-18
重大事 项
停牌
7.62 - - 27,800 231,908.72 211,836.00 -
300134 大富科 技 2017-12-18
重大事 项
停牌
16.45 2018-03-19 14.81 19,700 326,299.76 324,065.00 -
300216 千山药 机 2017-12-25
重大事 项
停牌
15.95 2018-01-18 14.36 12,976 229,518.89 206,967.20 -
300364 中文在 线 2017-12-28
重大事 项
停牌
9.23 2018-01-05 10.00 16,200 173,104.11 149,526.00 -
300383 光环新 网 2017-11-07 重大事 项 13.19 2018-03-19 14.51 6,610 87,599.35 87,185.90 - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
第 26 页共 36 页
停牌
300730 科创信 息 2017-12-25
重大事 项
停牌
41.55 2018-01-02 45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2017 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 45,357,381.03 元 ，属 于第 二层 次 的余额 为 1,393,300,242.12 元 ，无 属于 第三 层次
的余额(2016 年 12 月 31 日 ： 第 一层 次 39,298,211.22 元， 第二 层 次 999,459,295.21 元 ， 无属 于第 三层
次的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。对 于目 标 ETF ，若本基金因 上述 事
项在目 标 ETF 当日份 额净 值的基 础上 ， 对 目 标 ETF 的公允 价值 进行 调整 ， 则 本基金 在调 整期 间内 将
目标 ETF 的公允 价值 从第 一层次 转出 。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
第 27 页共 36 页
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 增值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局颁布 的财 税[2016]140 号 文 《关 于明 确金 融、 房地 产开发 、 教 育辅 助
服务等增值税政策的通知 》的规定，资管产品运营 过程 中发生的增值税应税 行为，以资管产品管理
人为增 值税 纳税 人；根 据 财政部 、国 家税 务总局 颁 布的财 税[2017]56 号文《 关于资 管产 品增 值税有
关问题 的通 知》 的规 定， 自 2018 年 1 月 1 日 起， 资 管产品 管理 人运 营资 管产 品过程 中发 生的 增值 税
应税行 为， 暂适 用简 易计 税方法 ，按 照 3% 的征 收率 缴纳增 值税 。对 资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前
运营过程中发生的增值税 应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增 值税的，已纳税额从资
管产品 管理 人以 后月 份的 增值税 应纳 税额 中抵 减 。 上 述税收 政策 对本 基金 截 至 2017 年 12 月 31 日止
的财务 状况 和经 营成 果无 影响。
(3) 除上述 事项 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 46,432,916.60 3.00
其中： 股票 46,432,916.60 3.00
2 基金投 资 1,392,194,306.55 89.85
3 固定收 益投 资 30,400.00 0.00
其中： 债券 30,400.00 0.00
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
第 28 页共 36 页
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
100,575,480.96 6.49
8 其他各 项资 产 10,304,667.59 0.67
9 合计 1,549,537,771.70 100.00
8.2 期末投资目标基金明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
1
易方达 创业
板交易 型开
放式指 数证
券投资 基金
股票型
交易型 开
放式
（ETF ）
易方达 基金 管理
有限公 司
1,392,194,306.55 90.91
8.3 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
8.3.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,690,016.70 0.18
B 采矿业
- -
C 制造业 24,344,447.29 1.59
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 1,070,856.78 0.07
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
10,723,769.84 0.70
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
415,943.04 0.03 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
第 29 页共 36 页
M 科学研 究和 技术 服务 业
261,440.00 0.02
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
2,779,283.19 0.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
1,489,154.58 0.10
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,658,005.18 0.17
S 综合
- -
合计 46,432,916.60 3.03
8.4 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300498 温氏股 份 112,553 2,690,016.70 0.18
2 300136 信维通 信 39,621 2,008,784.70 0.13
3 300059 东方财 富 150,848 1,953,481.60 0.13
4 300072 三聚环 保 46,762 1,642,749.06 0.11
5 300124 汇川技 术 55,355 1,606,402.10 0.10
6 300070 碧水源 76,487 1,328,579.19 0.09
7 300024 机器人 64,633 1,216,393.06 0.08
8 300003 乐普医 疗 46,750 1,129,480.00 0.07
9 300408 三环集 团 55,136 1,111,541.76 0.07
10 300142 沃森生 物 50,680 924,910.00 0.06
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 www.efunds.com.cn 网
站的年 度报 告正 文。
8.5 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300498 温氏股 份 80,807,840.17 7.50
2 300059 东方财 富 29,123,698.38 2.70
3 300072 三聚环 保 22,762,709.67 2.11
4 300070 碧水源 21,701,149.27 2.02 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
第 30 页共 36 页
5 300024 机器人 20,574,283.90 1.91
6 300136 信维通 信 19,438,325.48 1.80
7 300124 汇川技 术 18,371,302.96 1.71
8 300017 网宿科 技 17,681,808.75 1.64
9 300408 三环集 团 15,909,457.41 1.48
10 300003 乐普医 疗 13,523,930.48 1.26
11 300027 华谊兄 弟 13,181,080.21 1.22
12 300315 掌趣科 技 13,037,875.32 1.21
13 300115 长盈精 密 10,939,186.30 1.02
14 300296 利亚德 10,892,445.95 1.01
15 300266 兴源环 境 10,881,361.30 1.01
16 300144 宋城演 艺 10,412,667.86 0.97
17 300033 同花顺 10,401,656.60 0.97
18 300058 蓝色光 标 9,640,628.64 0.90
19 300142 沃森生 物 9,621,405.74 0.89
20 300156 神雾环 保 9,502,588.69 0.88
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.5.2 累计卖出金额超出 期初 基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300498 温氏股 份 7,198,735.40 0.67
2 300059 东方财 富 2,855,457.60 0.27
3 300136 信维通 信 2,754,420.60 0.26
4 300070 碧水源 2,464,612.00 0.23
5 300072 三聚环 保 2,355,361.74 0.22
6 300124 汇川技 术 2,165,401.00 0.20
7 300024 机器人 1,902,108.60 0.18
8 300408 三环集 团 1,781,700.00 0.17
9 300003 乐普医 疗 1,568,839.20 0.15
10 300142 沃森生 物 1,286,607.93 0.12
11 300115 长盈精 密 1,266,699.42 0.12
12 300017 网宿科 技 1,266,380.59 0.12
13 300296 利亚德 1,247,179.47 0.12
14 300266 兴源环 境 1,110,923.73 0.10
15 300027 华谊兄 弟 1,057,060.80 0.10
16 300144 宋城演 艺 1,053,933.80 0.10
17 300015 爱尔眼 科 1,053,835.76 0.10
18 300433 蓝思科 技 1,043,302.20 0.10
19 300055 万邦达 929,700.00 0.09 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
第 31 页共 36 页
20 300033 同花顺 920,882.60 0.09
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.5.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 809,980,956.46
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 89,628,277.25
注： “ 买入 股票 成本 ” 或 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
8.6 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 30,400.00 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 30,400.00 0.00
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 123003 蓝思转 债 304 30,400.00 0.00 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.11 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.12 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.13 投资组合报告附注
8.13.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.13.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.13.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
185,159.20
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
19,302.97
5 应收申 购款
9,733,640.20
6 其他应 收款
366,565.22
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
10,304,667.59
8.13.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.13.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
易方达 创业 板
ETF 联接 A
95,689 8,778.16 70,585,501.53 8.40% 769,387,628.58 91.60%
易方达 创业 板
ETF 联接 C
578 28,806.54 0.00 0.00% 16,650,181.19
100.00
%
合计 96,267 8,898.41 70,585,501.53 8.24% 786,037,809.77 91.76%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
易方达 创业 板 ETF 联接
A
91,838.56 0.0109%
易方达 创业 板 ETF 联接
C
60.80 0.0004%
合计 91,899.36 0.0107%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
易方达 创业 板 ETF 联接
A
0
易方达 创业 板 ETF 联接
C
0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
易方达 创业 板 ETF 联接
A
0
易方达 创业 板 ETF 联接 0 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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C
合计 0
§10
开放式基金份额变 动
单位： 份
项目 易方达 创业 板 ETF 联接 A 易方达 创业 板 ETF 联接 C
基金合 同生 效日 （2011 年 9 月 20
日）基 金份 额总 额
377,470,567.39 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 537,211,496.80 -
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,270,015,152.24 59,960,871.01
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 967,253,518.93 43,310,689.82
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 839,973,130.11 16,650,181.19
注： 自 2017 年 06 月 02 日 起， 本 基金 增设 C 类份 额 类别， 本报 告期 的相 关数 据按实 际存 续期 计
算。
§11
重大事件揭示
11.1
基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2
基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本基金 管理 人于 2017 年 3 月 10 日发 布公 告， 自 2017 年 3 月 10 日 起聘 任关 秀 霞女士 担任 公司
首席国 际业 务官 （副 总经 理级） ；于 2017 年 4 月 19 日发布 公告 ，自 2017 年 4 月 19 日起 聘任 高松
凡先生 担任 公司 首席 养老 金业务 官（ 副总 经理 级） 。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
11.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4
基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连续 7 年聘 请普 华永 道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 提供 审
计服务 ，本 报告 年度 的审 计费用 为 40,000.00 元。
11.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7
基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国信证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
长城国 瑞 1 897,823,237.38 100.00% 836,146.11 100.00% -
长江证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
注：a) 本报 告期 内本 基金 减少中 国中 投证 券有 限责 任公司 一个 交易 单元,无 新 增交易 单元 。
b) 本基 金管 理人 负责 选择 证券经 营机 构 ， 租 用其 交 易单元 作为 本基 金的 交易 单元 。 基 金交 易单
元的选 择标 准如 下：
1） 经 营行 为稳 健规 范， 内控制 度健 全， 在业 内有 良好的 声誉 ；
2） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
3） 具 有较 强的 全方 位金 融服务 能力 和水 平， 包括 但不限 于： 有较 好的 研究 能力和 行业 分析 能
力，能 及时 、全 面地 向公 司提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 及市 场走 向、 个股 分析的 报告 及丰 富全 面
的信息 服务 ；能 根据 公司 所管理 基金 的特 定要 求， 提供专 门研 究报 告， 具有 开发量 化投 资组 合模 型
的能力 ；能 积极 为公 司投 资业务 的开 展， 投资 信息 的交流 以及 其他 方面 业务 的开展 提供 良好 的服 务
和支持 。
c) 基金 交易 单元 的选 择程 序如下 ：
1） 本 基金 管理 人根 据上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构。
2） 基 金管 理人 和被 选中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年年度报告摘要
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11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商
名称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
基金成
交总额
的比例
国信
证券
- - - - - - - -
渤海
证券
- - - - - - - -
长城
国瑞
- - - - - -
717,814,4
24.92
100.00
%
长江
证券
- - - - - - - -
华泰
证券
- - - - - - - -
申万
宏源
- - - - - - - -
银河
证券
- - - - - - - -
易方达基金管理有限 公司
二〇一八年三月三十 日
