易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2017 年 年 度报 告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 八年三 月三 十日
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 28 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已经 审 计。 普 华永 道中 天会计 师 事务所( 特殊普 通合 伙) 为 本基金 出具 了标 准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 易方达 亚洲 精选 股票 （QDII ）
基金主 代码 118001
交易代 码 118001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 1 月 21 日
基金管 理人 易方达 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 811,426,700.71 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金主 要 投资 于亚 洲 企业 ， 追求 在 有效 控制 风险的 前 提下 ， 实现 基金
资产的 持续 、稳 健增 值。
投资策 略
本 基 金将 基 于对 全球 及 亚洲 宏 观经 济 ，各 类资 产的风 险 与收 益 水平 的综
合 分 析与 判 断在 不同 区 域和 行 业间 进 行积 极的 资产配 置 。在 构 建投 资组
合 方 面， 本 基金 坚持 价 值投 资 的理 念 ，以 自下 而上的 基 本面 分 析、 深入
的 公 司研 究 、对 股票 价 值的 评 估作 为 股票 投资 的根本 依 据， 辅 以自 上而
下的宏观经济 分析、国 别/ 地区因素分析 、行业分 析 ，争取获得超 越比较
基 准 的回 报 。固 定收 益 品种 与 货币 市 场工 具的 投资将 主 要用 于 回避 投资
风 险 、取 得 稳定 回报 ， 同时 ， 保持 必 要的 灵活 性，及 时 把握 重 大的 投资
机会。
业绩比 较基 准 MSCI AC 亚 洲除 日本 指数
风险收 益特 征
本 基 金为 股 票型 基金 ， 理论 上 其风 险 和收 益高 于货币 市 场基 金 、债 券基
金 和 混合 型 基金 。一 方 面， 本 基金 投 资于 境外 市场， 承 担了 汇 率风 险、
国 家 风险 、 新兴 市场 风 险等 境 外投 资 面临 的特 殊风险 ； 另一 方 面， 本基
金 对 亚 洲 主 要 国 家/ 地区进行分散投资，基金整体风险低于对单一国家/
地区投 资的 风险 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 易方达 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张南 郭明
联系电 话 020-85102688 010-66105799
电子邮 箱 service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400 881 8088 95588
传真 020-85104666 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 无
Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited
中文 无 渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司
注册地 址 无
香港中环德辅道中四至四 A 号渣打
银行大 厦 32 楼
办公地 址 无
香 港 九 龙 观 塘 光 观 塘 路 三 百 八 十 八
号渣打 中 心 15 楼
邮政编 码 无 无
2.5 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正文 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.efunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 43
楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 13,628,489.13 -97,542,919.50 -246,177,234.48 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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本期利 润 223,147,048.80 -57,977,697.21 -355,185,004.12
加权平均基金份额本期
利润 0.2778 -0.0660 -0.3063
本期基金份额净值增长
率 38.30% -7.70% 0.13%
3.1.2 期末数据和指标 2017 年 末 2016 年末 2015 年末
期末可供分配基金份额
利润 -0.5238 -0.5434 -0.4322
期末基 金资 产净 值 820,528,395.93 609,348,526.67 727,047,736.49
期末基 金份 额净 值 1.011 0.731 0.792
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.76% 1.09% 5.85% 0.65% 0.91% 0.44%
过去六 个月 18.25% 0.95% 9.73% 0.63% 8.52% 0.32%
过去一 年 38.30% 0.87% 30.06% 0.61% 8.24% 0.26%
过去三 年 27.81% 1.99% 32.66% 0.91% -4.85% 1.08%
过去五 年 13.98% 1.66% 35.93% 0.87% -21.95% 0.79%
自基金 合同 生效 起
至今
1.10% 1.53% 39.18% 1.02% -38.08% 0.51%
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年 1 月 21 日至 2017 年 12 月 31 日） 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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注：1. 本基 金的 业绩 比较 基准已 经转 换为 以人 民币 计价。
2.自基 金合 同生 效至 报告 期末， 基金 份额 净值 增长 率为 1.10% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
39.18% 。
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 历年 收益 率对比 图
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未发 生利 润分配 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2001]4 号文 批准 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司 （简 称 “ 易方达 ” ） 成立 于
2001 年 4 月 17 日， 总部 设在广 州， 在北 京、 上海 、香港 、深 圳、 成都 、大 连等地 设有 办公 场所 ，
并全资 拥有 易方 达资 产管 理有限 公司 与易 方达 国际 控股有 限公 司两 家子 公司 。易方 达始 终坚 持在 诚
信规范 的前 提下 ，通 过市 场化、 专业 化的 运作 ，为 投资人 的资 产实 现持 续稳 定的保 值增 值， 成为 国
内领先 的综 合性 资产 管理 机构， 具有 较强 的综 合实 力。易 方达 是国 内为 数不 多的具 有基 金公 司全 部
业务牌 照的 公司 之一 ， 拥 有公募 、 社 保、 年 金、 专 户、QDII 、QFII 、RQFII 、 保险资 金委 托投 资、 基
本养老 保险 基金 投资 等业 务资格 ，投 资业 务包 括主 动权益 、指 数量 化、 固定 收益、 国际 投资 、多资
产投资 、 另 类投 资等 六大 板块， 为境 内外 投资 者提 供个性 化、 多样 化的 投资 管理服 务。 截至 2017 年
12 月 31 日 ， 易 方达 旗下 管理的 各类 资产 规模 总 计 12338 亿元 ， 其 中公 募基 金规 模 6077 亿 元； 服 务
各类客 户总 数 6703 万户 ， 公募基 金累 计分 红 931 亿 元。
4.1.2基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张坤
本基金 的基 金经 理、 易方 达中小
盘混合 型证 券投 资基 金的 基金经
理、易 方达 新丝 路灵 活配 置混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理、研
究部总 经理 助理
2014-04-08 - 9 年
硕士研 究生 ，曾
任易方 达基 金管
理有限 公司 研究
部行业 研究 员、
基金投 资部 基金
经理助 理。
注：1. 此处 的 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 为公 告确 定的聘 任日 期和 解聘 日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
本基金 未聘 请境 外投 资顾 问。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 基金 招
募说明 书等 有关 基金 法律 文件的 规定 ， 以 取信 于市 场、 取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ， 本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 控制 风险 的前提 下， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。 在
本报告 期内 ，基 金运 作合 法合规 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1公平交易制度和控制 方法
公司根 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法规 制定 了《 公平交 易制 度》 ，
内容主 要包 括公 平交 易的 适用范 围 、 公 平交 易的 原则 和内容 、 公平 交易 的实 现措 施和交 易执 行程 序 、
反向交 易控 制、 公平 交易 效果评 估及 报告 等。
公平交 易制 度所 规范 的范 围涵盖 旗下 各类 资产 组合 ， 围绕境 内上 市股 票 、 债 券的 一级市 场申 购 、
二级市 场交 易 （ 含银 行间 市场） 等投 资管 理活 动， 贯穿投 资授 权、 研究 分析 、 投资 决策 、 交 易执 行、
业绩评 估等 各个 环节 。公 平交易 的原 则包 括： 集中 交易原 则、 机制 公平 原则 、公平 协调 原则 、及 时
评估反 馈原 则。
公平交 易的 实现 措施 和执 行程 序 主要 包括 ：通 过建 立规范 的投 资决 策机 制、 共享研 究资 源和 投
资品种 备选 库为 投资 人员 提供公 平的 投资 机会 ；投 资人员 应公 平对 待其 管理 的不同 投资 组合 ，控 制
其所管 理不 同组 合对 同一 证券的 同日 同向 交易 价差 ；建立 集中 交易 制度 ，交 易系统 具备 公平 交易 功
能，对 于满 足公 平交 易执 行条件 的同 向指 令， 系统 将自动 启用 公平 交易 功能 ，按照 交易 公平 的原 则
合理分 配各 投资 指令 的执 行；根 据交 易所 场内 竞价 交易和 非公 开竞 价交 易的 不同特 点分 别设 定合 理
的交易 执行 程序 和分 配机 制，通 过系 统与 人工 控制 相结合 的方 式， 力求 确保 所有投 资组 合在 交易 机
会上得 到公 平、 合理 对待 ；建 立 事中 和事 后的 同向 交易、 异常 交易 监控 分析 机制， 对于 发现 的异 常
问题进 行提 示， 并要 求投 资组合 经理 解释 说明 。
公司严 格按 照法 律法 规的 要求禁 止旗 下管 理的 不同 投资组 合之 间各 种可 能导 致不公 平交 易和 利
益输送 的反 向交 易行 为。 对于旗 下投 资组 合之 间（ 纯被动 指数 组合 和量 化投 资组合 除外 ）确 因投 资
策略或 流动 性管 理等 需要 而进行 的反 向交 易， 投资 人员须 提供 充分 的投 资决 策依据 ，并 经审 核确 认
方可执 行。
公司通 过定 期或 不定 期的 公平交 易效 果评 估报 告机 制，并 借助 相关 技术 系统 ，使投 资和 交易 人
员能及 时了 解各 组合 的公 平交易 执行 状况 ，持 续督 促公平 交易 制度 的 落 实执 行，并 不断 在实 践中 检
验和完 善公 平交 易制 度。
对于公 司旗 下基 金在 境外 的投资 交易 行为 ，公 司制 定了相 应的 投资 权限 管理 制度、 投资 备选 库易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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管理制 度和 集中 交易 制度 等，通 过投 资交 易系 统中 的公平 交易 模块 ，并 结合 境外市 场的 交易 特点 规
范交易 委托 方式 ，以 尽可 能确保 公平 对待 各投 资组 合。
4.4.2公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 和控 制方 法总 体执 行情况 良好 。
4.4.3异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
2017 年以来 ，美 国经 济呈现 持 续复 苏的 态势 ，全 球其 他 主要 经济 体的 也相 继复 苏 。中 国方 面，
宏观经 济方 面， 前期 商品 房市场 的热 销拉 动房 地产 投资恢 复， 带动 经济 企稳 。受地 产投 资拉 动的 影
响，工 业品 价格 普遍 出现 了上涨 。流 动性 方面 ，在 去杠杆 政策 的引 导下 ，整 体保持 较紧 的状 态。
本基金 在 2017 年的 股票 仓 位基本 稳定 ， 并 对结 构进 行了调 整。 市场 配置 方面 ， 保 持了港 股和 中
概股较 高的 配置 比例 。行 业方面 ，增 加了 科技 、医 药等行 业的 配置 ，降 低了 金融、 汽车 等 行 业的 配
置。个 股方 面， 增加 了业 务模式 有特 色、 估值 水平 合理的 个股 的投 资比 例。
4.5.2 报告期内基金的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.011 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 38.30% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率 为 30.06% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
从全球 来看 ，各 个主 要经 济体呈 现经 济复 苏的 态势 ，中国 经济 也保 持平 稳的 态势。 美国 市场 和
香港市 场集 中了 一批 代表 中国 “ 新经 济 ” 的 优质 企业 ，例如 互联 网、 医药 、教 育等行 业， 值得 进行 深
入的自 下而 上的 研究 ，配 置优秀 企业 ，分 享优 秀企 业的成 长。 长期 来看 ，国 内资金 的海 外资 产配 置
需求不 断加 强， 海外 的优 质公司 有望 持续 迎来 增量 资金。
在此背 景下 ， 本基 金计 划采 取攻守 均衡 的策 略 ， 力 求以 精选行 业和 个股 为根 本来 获取超 额收 益 。
行业方 面， 选择 市场 空间 广阔、 竞争 格局 稳定 的行 业；个 股方 面， 重点 选择 长期逻 辑清 晰、 竞争 壁
垒高和 管理 优秀 的两 类企 业： 一是 经过 时间 考验 的行 业龙头 公司 ， 二是 经营 模式 有特色 的中 小公 司 。
通过分 享这 些优 秀企 业的 成长为 投资 者带 来回 报。
4.7 管理人对报告 期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金 管理 人按 照企 业会 计准则 、中 国证 监会 相关 规定、 中国 证券 投资 基金 业协会 相关 指引 和
基金合 同关 于估 值的 约定 ，对基 金所 持有 的投 资品 种进行 估值 。本 基金 托管 人根据 法律 法规 要求 履
行估值 及净 值计 算的 复核 责任。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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本基金 管理 人设 有估 值委 员会， 公司 首席 运营 官担 任估值 委员 会主 席， 主动 权益板 块、 固定 收
益板块 、投 资风 险管 理部 、监察 部和 核算 部指 定人 员担任 委员 。估 值委 员会 负责组 织制 定和 适时 修
订基金 估值 政策 和程 序， 指导和 监督 整个 估值 流程 。估值 委员 会成 员具 有多 年的证 券、 基金 从业 经
验，熟 悉相 关法 律法 规， 具备行 业研 究、 风险 管理 、法律 合规 或基 金估 值运 作等方 面的 专业 胜任 能
力。基 金经 理可 参与 估值 原则和 方法 的讨 论， 但不 参与估 值原 则和 方法 的最 终决策 和日 常估 值的 执
行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金 管理 人已 与中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 及中证 指数 有限 公司 签署 服务协 议， 由中 央
国债登 记结 算有 限责 任公 司按约 定提 供银 行间 同业 市场的 估值 数据 ，由 中证 指数有 限公 司按 约定 提
供交易 所交 易的 债券 品种 的估值 数据 和流 通受 限股 票的折 扣率 数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ，本 基金 托管 人在对 易方 达亚 洲精 选股 票型证 券投 资基 金的 托管 过程中 ，严 格遵 守
《证券 投资 基金 法》 及其 他法律 法规 和基 金合 同的 有关规 定， 不存 在任 何损 害基金 份额 持有 人利 益
的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告 期内 ，易 方达 亚洲 精选股 票型 证券 投资 基金 的管理 人—— 易 方达 基金 管理有 限公 司在 易
方达亚 洲精 选股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、基 金资产 净值 计算 、基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、
基金费 用开 支等 问题 上， 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为， 在各 重要方 面的 运作 严格 按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，易 方达 亚洲 精选股 票型 证券 投资 基金 未进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人依 法对 易方 达基 金管理 有限 公司 编制 和披 露的易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投资 基金
2017 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§6 审计报告
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 审计 了 2017 年 12 月 31 日的 资产 负债表 、2017 年
度的利 润表 、所 有者权 益( 基金净 值) 变动 表和 财务 报 表附注 ，并 出具 了标准 无 保留意 见的 审计 报告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 53,634,272.37 39,378,752.90
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 770,288,712.03 568,948,257.57
其中： 股票 投资 770,288,712.03 568,948,257.57
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 2,378,062.19
应收利 息 8,081.27 1,569.74
应收股 利 - -
应收申 购款 927,639.71 230,568.36 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 824,858,705.38 610,937,210.76
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 2,673,531.15 250,818.07
应付管 理人 报酬 1,030,784.50 778,481.04
应付托 管费 240,516.40 181,645.59
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 - 11,994.14
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 385,477.40 365,745.25
负债合计 4,330,309.45 1,588,684.09
所有者权益：
实收基 金 811,426,700.71 833,426,661.32
未分配 利润 9,101,695.22 -224,078,134.65
所有者权益合计 820,528,395.93 609,348,526.67
负债和所有者权益总 计 824,858,705.38 610,937,210.76
注： 报 告截 止日 2017 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.011 元， 基 金份 额总 额 811,426,700.71 份。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.2 利润表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日
一、收入 239,825,629.03 -44,892,403.93
1.利息 收入 120,480.35 56,130.64
其中： 存款 利息 收入 120,480.35 56,130.64
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 34,678,149.21 -87,586,625.26
其中： 股票 投资 收益 28,062,346.30 -97,619,485.61
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 6,615,802.91 10,032,860.35
3.公允价 值变动收益（损失以 “- ” 号
填列）
209,518,559.67 39,565,222.29
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） -4,655,924.71 2,948,025.75
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 164,364.51 124,842.65
减：二、费用 16,678,580.23 13,085,293.28
1．管 理人 报酬 10,626,150.23 9,397,545.15
2．托 管费 2,479,435.17 2,192,760.57 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 3,087,287.02 1,041,978.64
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 485,707.81 453,008.92
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
223,147,048.80 -57,977,697.21
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 223,147,048.80 -57,977,697.21
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 易方 达亚 洲精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
833,426,661.32 -224,078,134.65 609,348,526.67
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 223,147,048.80 223,147,048.80
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-21,999,960.61 10,032,781.07 -11,967,179.54
其中：1.基 金申 购款 292,738,473.23 -21,505,147.57 271,233,325.66
2.基金 赎回 款 -314,738,433.84 31,537,928.64 -283,200,505.20
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
- - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
811,426,700.71 9,101,695.22 820,528,395.93
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
917,604,744.60 -190,557,008.11 727,047,736.49
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -57,977,697.21 -57,977,697.21
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-84,178,083.28 24,456,570.67 -59,721,512.61
其中：1.基 金申 购款 85,216,517.29 -24,500,449.74 60,716,067.55
2.基金 赎回 款 -169,394,600.57 48,957,020.41 -120,437,580.16
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
833,426,661.32 -224,078,134.65 609,348,526.67
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘晓 艳，主 管会 计工 作负 责人 ：张优 造， 会计 机构 负责 人：陈 荣
7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
易方达 亚洲 精选 股票 型证 券投资 基金( 简称“ 本基 金 ”) 经中国 证券 监督 管理 委员 会 ( 以 下简 称 “ 中
国证监 会 ”) 证 监许 可[2008]1064 号《 关于 核准 易方 达 亚洲精 选股 票型 证券 投资 基金募 集的 批复 》和易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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证监许 可[2009]367 号 《关 于核准 易方 达亚 洲精 选股 票型证 券投 资基 金备 案的 批复》 核准 ， 由 易方 达
基金管 理有 限公 司依 照《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》和 《易 方达 亚洲 精选股 票型 证券 投资 基
金基金 合同 》公 开募 集。 经向中 国证 监会 备案 ，本 基金基 金合 同 于 2010 年 1 月 21 日正 式生 效， 基
金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 592,067,217.31 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 107,302.70 份
基金份 额。 本基 金为 契约 型开放 式基 金， 存续 期限 不定。 本基 金的 基金 管理 人为易 方达 基金 管理 有
限公司 ，注 册登 记机 构为 易方达 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 工商 银行 股 份有 限公 司， 境
外资产 托管 人为 渣打 银行 （香港 ）有 限公 司。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期 间颁 布的 《企 业会 计 准则- 基本准 则》 、
各项具 体会 计准 则及 相关 规定( 以 下合 称 “ 企 业会 计 准则 ”) 、 中国 证监 会颁 布的 《证券 投资 基金 信息 披
露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报告 和半 年度 报告> 》、 中国证 券投 资基 金业 协会( 以下简 称 “ 中国 基金 业
协会”) 颁 布的 《证 券投 资 基金会 计核 算业 务指 引》 、《易 方达 亚洲 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 合
同》和 中国 证监 会、 中国 基金业 协会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 本报 告期 末的财 务状 况以 及
本报告 期间 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错。
7.4.6税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收 政
策的通 知 》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若干 优惠政 策的 通知 》 、 财 税[2016]36 号 《关于 全 面
推开营 业税 改征 增值 税试 点的通 知》 、财 税[2016]46 号《 关于 进一 步明 确全 面推开 营改 增试 点金 融
业有关 政策 的通 知》 、财 税[2016]70 号 《关 于金 融 机构同 业往 来等 增值 税政 策的补 充通 知》 及其 他
相关境 内外 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 自
2016 年 5 月 1 日起， 金融 业由缴 纳营 业税 改为 缴纳 增值税 。 对 国债、 地方 政 府债以 及金 融同 业往 来
利息收 入亦 免征 增值 税。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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(2) 目前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ，按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内不 予征 收营 业税( 于 2016 年 5 月 1 日前) 或增 值税( 自 2016 年 5 月 1 日
起至 2017 年 12 月 31 日止) 且暂不 征收 企业 所得 税。
(3) 目前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ，按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 不征 收个 人所 得税 和企业 所得 税。
7.4.7关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
易方达 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司( 以下 简称 “ 中国 工商 银
行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司( 以下 简称" 渣 打银 行") 境外资 产托 管人
广发证 券股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 广 发证 券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
广东粤 财信 托有 限公 司（ 以下简 称 “ 粤财 信托 ” ） 基金管 理人 股东
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 基金管 理人 股东
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 基金管 理人 股东
广东省 易方 达教 育基 金会 基金管 理人 发起 的教 育基 金会
易方达 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 发生 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 应支付关联方 的佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 10,626,150.23 9,397,545.15
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,463,841.07 1,463,526.65
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人于 次月 前 2 个 工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,479,435.17 2,192,760.57
注：本 基金 的托 管费 （包 括境外 托管 费） 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 的 年费率 计提 。计 算
方法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月前 2 个工 作日 内
从基金 财产 中一 次性 支取 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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报告 期 初持 有的 基金 份额 222,261,977.48 222,261,977.48
报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 - -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
报告 期 末持 有的 基金 份额 222,261,977.48 222,261,977.48
报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
27.39% 26.67%
注：基 金管 理人 投资 本基 金相关 的费 用按 基金 合同 及更新 的招 募说 明书 的有 关规定 支付 。
7.4.8.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2017 年 12 月 31 日 上年度 末 2016 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
广东省 易方 达教
育基金 会
20,160,282.26 2.48% 20,160,282.26 2.42%
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金相 关的费 用按 基金 合同 及更 新的招 募说 明书 的
有关规 定支 付。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 — 活期 存款
35,324,692.9
4
99,348.50 6,550,687.78 47,274.11
渣打银 行 — 活期 存款
18,309,579.4
3
18,063.36
32,828,065.1
2
7,848.40
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司和 渣打 银行 （香港 ）有 限公 司
保管， 按银 行同 业利 率或 约定利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2017 年12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开 盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
940 HK
中国动 物
保健品
2015-03-30
重大事 项
停牌
0.43 - - 850,000 3,230,137.15 369,472.22 -
967 HK 桑德国 际 2016-04-13
重大事 项
停牌
2.49 - - 300,000 1,741,184.48 747,303.54 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 ，无 抵押 债券。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2017 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的 金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 769,171,936.27 元 ，属 于第 二层 次 的余额 为 747,303.54 元， 属于第 三层 次的 余额
为 369,472.22 元(2016 年 12 月 31 日： 第一 层次 564,194,831.43 元， 第二 层 次 4,753,426.14 元 ，无 属
于第三 层次 的余 额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列 入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
于 2017 年 12 月 31 日 ， 本基金 持有 的第 三层 次金 融工具 公允 价值 为 369,472.22 元 (2016 年 12
月 31 日： 无) 。
上述第 三层 次资 产变 动如 下：
交易性 金融 资产
权益工 具投 资
2017 年 1 月 1 日 -
购买 -
出售 -
转入第 三层 级 385,326.76
转出第 三层 级 -
当期利 得或 损失 总额 -15,854.54
- 计入损益的 利得 或损 失 -15,854.54
2017 年 12 月 31 日 369,472.22
2017 年 12 月 31 日 仍持 有 的资产
计入 2017 年度 损益 的未 实 现利得
或损失 的变 动
—— 公 允价 值变 动损 益
-3,584,261.98
计入损 益的 利得 或损 失分 别计入 利润 表中 的公 允价 值变动 损益 、投 资收 益等 项目。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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由于上述股票估值相关的 公司盈利预期及市盈率是 不可观察输入值，故分类 为第三层级。如果
相关证 券的 盈利 预期 及市 盈率变 动， 将导 致公 允价 值的正 相关 变动 。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 增值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局颁布 的财 税[2016]140 号 文 《关 于明 确金 融、 房地 产开发 、 教 育辅 助
服务等增值税政策的通知 》的规定，资管产品运营 过程中发生的增值税应税 行为，以资管产品管理
人为增 值税 纳税 人；根 据 财政部 、国 家税 务总局 颁 布的财 税[2017]56 号文《 关于资 管产 品增 值税有
关问题 的通 知 》 的规 定， 自 2018 年 1 月 1 日 起， 资 管产品 管理 人运 营资 管产 品过程 中发 生的 增值 税
应税行 为， 暂适 用简 易计 税方法 ，按 照 3% 的征 收率 缴纳增 值税 。对 资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前
运营过程中发生的增值税 应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增 值税的，已纳税额从资
管产品 管理 人以 后月 份的 增值税 应纳 税额 中抵 减 。 上 述税收 政策 对本 基金 截 至 2017 年 12 月 31 日止
的财务 状况 和经 营成 果无 影响。
(3) 除上 述事 项外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 770,288,712.03 93.38
其中： 普通 股 508,158,301.57 61.61
存托凭 证 262,130,410.46 31.78
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 23 页共 35 页
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 53,634,272.37 6.50
8 其他各 项资 产 935,720.98 0.11
9 合计 824,858,705.38 100.00
8.2 期末在各个国家（地 区）证券市场的权益 投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 484,623,420.01 59.06
美国 285,665,292.02 34.81
合计 770,288,712.03 93.88
注：1. 国家 （地 区） 类别 根据其 所在 的证 券交 易所 确定。
2.ADR 、GDR 按照 存托 凭 证本身 挂牌 的证 券交 易所 确定。
8.3 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 - -
工业 102,946,078.10 12.55
非必需 消费 品 119,839,188.26 14.61
必需消 费品 - -
保健 153,922,795.58 18.76 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 24 页共 35 页
金融 127,350,052.59 15.52
信息技 术 265,483,293.96 32.36
电信服 务 - -
公用事 业 747,303.54 0.09
房地产 - -
合计 770,288,712.03 93.88
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 权益投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
（ 英文 ）
公司名 称
（ 中文 ）
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
（地区 ）
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
Tencent
Holdings
Ltd.
腾讯控 股
有限公 司
700 HK
香港证
券交易
所
香港 240,000 81,451,070.40 9.93
2
Sino
Biopharm
aceutical
Ltd.
中国生 物
制药有 限
公司
1177 HK
香港证
券交易
所
香港 6,600,000 76,465,703.16 9.32
3
Alibaba
Group
Holding
Ltd.
阿里巴 巴
集团控 股
有限公 司
BABA US
纽约证
券交易
所
美国 65,000 73,234,986.89 8.93
4
Hong
Kong
Exchange
s And
Clearing
Ltd
香港交 易
及结算 所
有限公 司
388 HK
香港证
券交易
所
香港 330,000 66,148,901.94 8.06
5
CSPC
Pharmace
utical
Group
Ltd.
石药集 团
有限公 司
1093 HK
香港证
券交易
所
香港 4,700,000 61,996,101.06 7.56
6
Ping An
Insurance
(Group)
Co. Of
China,
Ltd
中国平 安
保险(集团)
股份有 限
公司
2318 HK
香港证
券交易
所
香港 900,000 61,201,150.65 7.46 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 25 页共 35 页
7
Beijing
Capital
Internatio
nal
Airport
Co. Ltd.
北京首 都
国际机 场
股份有 限
公司
694 HK
香港证
券交易
所
香港 6,000,000 59,082,118.80 7.20
8
Ctrip.com
Internatio
nal, Ltd.
携程国 际
有限公 司
CTRP US
纳斯达
克证券
交易所
美国 185,000 53,309,270.70 6.50
9
Baidu,
Inc.
百度股 份
有限公 司
BIDU US
纳斯达
克证券
交易所
美国 33,000 50,502,374.41 6.15
10
Guangdon
g Yueyun
Transport
ation Co.
Ltd.
广东粤 运
交通股 份
有限公 司
3399 HK
香港证
券交易
所
香港 10,350,000 43,863,959.30 5.35
注：1. 此处 所用 证券 代码 的类别 是当 地市 场代 码。
2. 投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有权 益明 细，应 阅读 登载 于 www.efunds.com.cn 网站
的半年 度报 告正 文。
8.5 报告期内权益 投资组 合的重大变动
8.5.1累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
Hong Kong Exchanges and
Clearing Ltd.
388 HK 91,957,311.40 15.09
2
Ping An Insurance (Group)
Co. Of China, Ltd
2318 HK 80,750,442.71 13.25
3
Ctrip.com International,
Ltd.
CTRP US 65,212,241.03 10.70
4
Beijing Capital
International Airport Co.
Ltd.
694 HK 64,276,773.94 10.55
5 Tencent Holdings Ltd. 700 HK 61,569,024.95 10.10
6 Baidu, Inc. BIDU US 59,430,327.68 9.75
7
Sino Biopharmaceutical
Ltd.
1177 HK 54,715,523.95 8.98 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 26 页共 35 页
8
ASM Pacific Technology
Ltd.
522 HK 50,236,460.73 8.24
9
CSPC Pharmaceutical
Group Ltd.
1093 HK 46,485,643.74 7.63
10
New Oriental Education &
Technology Group, Inc.
EDU US 37,576,881.09 6.17
11 Sands China Ltd. 1928 HK 33,883,434.89 5.56
12 58.Com, Inc. WUBA US 28,578,765.77 4.69
13 JD.com, Inc. JD US 25,869,763.74 4.25
14 Yum China Holdings Inc. YUMC US 24,815,561.57 4.07
15
Galaxy Entertainment
Group Ltd.
27 HK 23,552,693.47 3.87
16 MGM China Holdings Ltd. 2282 HK 23,361,587.28 3.83
17 Sinopharm Group Co. Ltd. 1099 HK 21,570,759.93 3.54
18
Alibaba Group Holding
Ltd.
BABA US 20,762,883.11 3.41
19
United Laboratories
International Holdings Ltd.
3933 HK 20,170,184.41 3.31
20 PetroChina Co Ltd. 857 HK 17,762,290.65 2.91
21
PICC Property & Casualty
Co Ltd.
2328 HK 15,191,474.46 2.49
注：1. 买入 金额 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
8.5.2累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 ASM Pacific Technology Ltd. 522 HK 80,071,823.64 13.14
2 Guangzhou Automobile Group Co., Ltd. 2238 HK 72,390,941.94 11.88
3 Dongjiang Environmental Co. Ltd. 895 HK 53,570,877.99 8.79
4 Haitong International Securities Group Ltd. 665 HK 46,163,831.28 7.58
5 Sands China Ltd. 1928 HK 36,413,769.55 5.98
6 Noah Holdings Ltd. NOAH US 36,389,152.99 5.97
7 Guotai Junan International Holdings Ltd. 1788 HK 36,095,196.82 5.92
8 Kingdee International Software Group Co. Ltd. 268 HK 33,983,461.93 5.58
9 Poly Culture Group Corporation Ltd. 3636 HK 31,403,542.86 5.15
10 United Laboratories International Holdings Ltd. 3933 HK 30,196,105.49 4.96
11 Bloomage BioTechnology Corporation Ltd. 963 HK 29,595,950.15 4.86
12 TravelSky Technology Ltd. 696 HK 26,833,258.13 4.40 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 27 页共 35 页
13 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. 388 HK 25,348,267.10 4.16
14 MGM China Holdings Ltd. 2282 HK 25,233,019.75 4.14
15 Ping An Insurance (Group) Co. Of China, Ltd 2318 HK 25,046,634.26 4.11
16 Galaxy Entertainment Group Ltd. 27 HK 24,738,856.61 4.06
17 YiChang HEC ChangJiang Pharmaceutical Co., Ltd. 1558 HK 24,241,572.63 3.98
18 JD.com, Inc. JD US 24,216,173.54 3.97
19 Technovator International Ltd. 1206 HK 23,680,692.02 3.89
20 Sino Biopharmaceutical Ltd. 1177 HK 22,508,760.41 3.69
21 Sinopharm Group Co. Ltd. 1099 HK 21,137,004.64 3.47
22 Brilliance China Automotive Holdings Ltd. 1114 HK 21,049,804.25 3.45
23 Livzon Pharmaceutical Group Inc. 1513 HK 20,413,225.14 3.35
24 Beijing Capital International Airport Co. Ltd. 694 HK 19,160,273.91 3.14
25 Tencent Holdings Ltd. 700 HK 18,940,659.76 3.11
26 PetroChina Co Ltd. 857 HK 17,090,507.17 2.80
27 PICC Property & Casualty Co Ltd. 2328 HK 15,208,891.69 2.50
28 Baidu, Inc. BIDU US 14,230,992.29 2.34
29 Alibaba Group Holding Ltd. BABA US 12,710,860.43 2.09
注：1. 卖出 金额 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
2.此处 所用 证券 代码 的类 别是当 地市 场代 码。
8.5.3权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 936,951,009.35
卖出收 入（ 成交 ）总 额 973,191,460.86
注： “ 买入 成本 ” 或“ 卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额（ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关
交易费 用。
8.6 期末按债券信用等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 28 页共 35 页
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.11.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,081.27
5 应收申 购款 927,639.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 935,720.98
8.11.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.11.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
本基金 可以 将不 高于 20% 的股票 资产 投资 于除 在亚 洲地区 （日 本除 外） 证券 市场交 易的 企业 以
及在其他证券市场交易的 亚洲企业（日本除外）之 外的其他企业，本报告期 末该部分股票的投资比
例为 0 。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 29 页共 35 页
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
20,103
40,363.46 361,941,068.56 44.61% 449,485,632.15 55.39%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 6,427,720.91 0.7922%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年 1 月 21 日) 基 金份 额总 额 592,067,217.31
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 833,426,661.32
本报告 期 基 金总 申购 份额 292,738,473.23
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 314,738,433.84
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 811,426,700.71
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本基金 管理 人 于 2017 年 3 月 10 日发 布公 告， 自 2017 年 3 月 10 日 起聘 任关 秀 霞女士 担任 公司
首席国 际业 务官 （副 总经 理级） ； 于 2017 年 4 月 19 日发 布公 告， 自 2017 年 4 月 19 日 起聘 任高 松
凡先生 担任 公司 首席 养老 金业务 官（ 副总 经理 级） 。 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 30 页共 35 页
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来连 续 8 年 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特 殊普 通合伙) 提供 审计
服务， 本报 告年 度的 审计 费用 为 81,600.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内本基金管理人 和托管人托管业务部门及 其相关高级管理人员未受 到任何稽查或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
Haitong
International
Securities
Company
Limited
1 435,573,301.42 22.80% 428,644.35 29.92% -
Citigroup
Global Markets
Limited
1 591,505,131.76 30.97% 282,665.01 19.73% -
UBS Securities
Asia Limited
1 175,884,655.44 9.21% 175,884.66 12.28% -
Sanford C.
Bernstein
(H.K.) Limited
1 217,074,553.86 11.36% 173,659.65 12.12% -
China Intl
Capital Corp
HK Secs Ltd
1 168,673,472.75 8.83% 134,938.83 9.42% -
China
Merchants
1 130,446,661.33 6.83% 104,357.32 7.28% - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 31 页共 35 页
Securities (HK)
Co Ltd
Guotai Junan
Securities
(Hong Kong)
Limited
1 46,482,525.62 2.43% 46,482.53 3.24% -
GF Securities
(Hong Kong)
Brokerage
Limited
1 53,001,998.77 2.77% 26,501.02 1.85% -
KGI
Institutional
Equities
1 24,186,270.08 1.27% 16,930.39 1.18% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
1 32,060,569.72 1.68% 16,030.32 1.12% -
Shenyin
Wanguo
Securities HK
Ltd
1 17,558,279.14 0.92% 14,046.64 0.98% -
Goldman Sachs 1 17,683,007.63 0.93% 12,361.10 0.86% -
银河证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
Shin Han
Investment
Corp.
1 - - - - -
Hyundai
Securities
(Asia) Limited
1 - - - - -
Daishin
Securities
(Asia) Ltd
1 - - - - -
Deutsche Bank
AG London
1 - - - - -
Nomura Asset
Management
HongKong
Limited
1 - - - - -
CLSA Limited 1 - - - - -
Mirae Asset
Securities Co.,
1 - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 32 页共 35 页
Ltd
JP Morgan
Securities
Limited
1 - - - - -
Knight Capital
Europe Limited
1 - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
1 - - - - -
BOBOM
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Daewoo
Securities
1 - - - - -
Woori
Investment &
Securities
1 - - - - -
First Shanghai
Securities Ltd.
1 - - - - -
Credit Suisse
(Hong Kong)
Limited
1 - - - - -
注：a ）本 报告 期内 本基 金 无减少 交易 账户 ，于 如下 证券经 营机 构 Credit Suisse (Hong Kong)
Limited 新增一个 交易 账户 。
b） 本 基金 管理 人负 责选 择 证券经 营机 构， 并在 该机 构开立 交易 账户 。 基 金交 易账户 的开 立标 准
如下：
1） 交 易执 行能 力。 主要 指 证券经 营机 构能 否对 投资 指令进 行有 效地 执行 ， 以 及能否 取得 较高 质
量的成 交结 果；
2） 研 究报 告质 量 。 主 要指 证 券经营 机构 能否 提供 高质 量的宏 观经 济研 究 、 行 业研 究及市 场走 向、
个股分 析报 告和 专题 研究 报告等 ；
3） 提供 研究 服务 的质 量 。 主要包 括协 助安 排上 市公 司调研 、 研究 资料 共 享 、 路演服 务 、 日 常沟
通交流 、接 受委 托研 究的 服务质 量等 方面 ；
4） 法 规监 管资 讯服 务。 主 要包括 境外 投资 法律 规定 、 交易 监管 规则 、 信 息披 露 、 个人 利益 冲突 、
税收等 资讯 的提 供与 培训 ；
5） 价 值贡 献。 主要 是指 证 券经营 机构 对公 司研 究团 队、 投资团 队在 业务 能力 提升上 所做 的培 训易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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服务、 对公 司投 资提 升所 作出的 贡献 ；
6） 其他 因素 。 主要 是证 券 经营机 构的 财务 状况 、 经 营行为 规范 、 风险 管理 机 制、 近年 内有 无重
大违规 行为 等。
c ）基 金交 易账 户的 选择 程 序如下 ：
1）本 基金 管理 人根 据上 述 标准考 察后 确定 选用 交易 账户的 证券 经营 机构 。
2）基 金管 理人 与所 选定 的 证券经 营机 构办 理开 立交 易账户 事宜 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券 回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金
额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交
金额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 基
金成交 总
额的比 例
Haitong
International
Securities
Company Limited
- - - - - - - -
Citigroup Global
Markets Limited
- - - - - - - -
UBS Securities
Asia Limited
- - - - - - - -
Sanford C.
Bernstein (H.K.)
Limited
- - - - - - - -
China Intl Capital
Corp HK Secs Ltd
- - - - - - - -
China Merchants
Securities (HK)
Co Ltd
- - - - - - - -
Guotai Junan
Securities (Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
GF Securities
(Hong Kong)
Brokerage
Limited
- - - - - - - -
KGI Institutional - - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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Equities
Morgan Stanley &
Co. International
PLC
- - - - - - - -
Shenyin Wanguo
Securities HK Ltd
- - - - - - - -
Goldman Sachs - - - - - - - -
银河证 券 - - - - - - - -
国信证 券 - - - - - - - -
长江证 券 - - - - - - - -
申万宏 源 - - - - - - - -
Shin Han
Investment Corp.
- - - - - - - -
Hyundai
Securities (Asia)
Limited
- - - - - - - -
Daishin Securities
(Asia) Ltd
- - - - - - - -
Deutsche Bank
AG London
- - - - - - - -
Nomura Asset
Management
HongKong
Limited
- - - - - - - -
CLSA Limited - - - - - - - -
Mirae Asset
Securities Co.,
Ltd
- - - - - - - -
JP Morgan
Securities Limited
- - - - - - - -
Knight Capital
Europe Limited
- - - - - - - -
CCB International
Securities Limited
- - - - - - - -
BOBOM
International
Securities Limited
- - - - - - - -
Daewoo
Securities
- - - - - - - -
Woori Investment
& Securities
- - - - - - - -
First Shanghai
Securities Ltd.
- - - - - - - - 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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Credit Suisse
(Hong Kong)
Limited
- - - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20%的情况
投资者 类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基
金情况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期 初 份
额
申购份
额
赎回份
额
持有份
额
份额占
比
机构
1
2017 年 01 月 01 日
~2017 年 12 月 31 日
222,261,
977.48
- -
222,261,
977.48
27.39
%
产品特 有风 险
报告期 内， 本基 金存 在单 一投资 者持 有份 额比 例达 到或超 过20% 的 情况 ，由 此可能 导致 的特 有风 险主 要
包括 ： 当 投资 者持 有份 额 占比较 为集 中时 ， 个别 投 资者的 大额 赎回 可能 会对 基金资 产运 作及 净值 表现 产
生较大 影响 ；极 端情 况下 基金管 理人 可能 无法 以合 理价格 及时 变现 基金 资产 以应对 投资 者的 赎回 申 请 ，
可能带 来流 动性 风险 ； 如 个别投 资者 大额 赎回 引发 巨额赎 回 ， 基 金管 理人 可 能根据 基金 合同 约定 决定 部
分延期 赎回 或暂 停接 受基 金的赎 回申 请 ， 可 能影 响 投资者 赎回 业务 办理 ； 若 个别投 资者 大额 赎回 后本 基
金出现 连续 六十 个工 作日 基金资 产净 值低 于5000 万 元， 基金 还可 能面 临转 换 运作方 式 、 与 其他 基金 合 并
或者终 止基 金合 同等 情形 ； 持有 基金 份额 占比 较高 的投资 者在 召开 持有 人大 会并对 审议 事项 进行 投 票 表
决时可 能拥 有较 大话 语权 。
易方达基金管理有限 公司
二〇一八年三月三十 日
