兴 全 新 视 野灵 活 配 置 定期 开 放 混 合型 发 起
式 证 券 投 资基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 兴全基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年3 月30 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 3 月 29 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并 不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合 型发起 式
场内简 称 -
基金主 代码 001511
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 1 日
基金管 理人 兴全基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 7,308,789,912.39 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过精 选基 本面 良好 ， 具有 盈利 能力 和市 场竞兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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争 力 的公 司， 同时 通过 灵活 应 用多 种绝 对收 益策 略，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略 本 基 金力 争通 过合 理判 断市 场 走势 ，合 理配 置股 票、
股 指 期货 、债 券等 投资 工具 的 比例 。本 基金 主要 采用
市 场 中性 的投 资策 略， 结合 多 种绝 对收 益策 略， 通过
定 量 和定 性相 结合 的方 法精 选 个股 ，并 运用 股指 期货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。
业绩比 较基 准 年化收 益 率 6%
风险收 益特 征 本 基 金是 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 收益 和预 期风
险 水 平高 于债 券型 基金 产品 和 货币 市场 基金 ，低 于股
票 型 基金 ，属 于中 高预 期风 险 、中 高预 期收 益的 基金
产品。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴全基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 张志永
联系电 话 021-20398888 021-62677777
电子邮 箱 fengxl@xqfunds.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.xqfunds.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年
2015 年7 月1 日(基
金合同 生效
日)-2015 年12 月31
日
本期已 实现 收益 356,412,209.42 263,701,012.41 106,973,675.54 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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本期利 润 1,346,166,525.02 204,427,844.16 159,318,112.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2425 0.0434 0.0336
本期基 金份 额净 值增 长率 20.77% 4.55% 3.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0669 0.0777 0.0226
期末基 金资 产净 值 9,078,806,912.59 5,701,550,645.24 4,830,707,301.31
期末基 金份 额净 值 1.242 1.081 1.034
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。期末可 供分配利
润采用 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的 申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 9.24% 0.83% 1.35% 0.02% 7.89% 0.81%
过去六 个月 14.11% 0.66% 2.73% 0.02% 11.38% 0.64%
过去一 年 20.77% 0.58% 5.57% 0.02% 15.20% 0.56%
自基金 合同
生效起 至今
30.55% 0.55% 15.23% 0.02% 15.32% 0.53%
注： 本 基金 追求 绝对 收益 ， 因此 以年 化收 益率6%作 为本基 金的 业绩 比较 基准 能够比 较准 确地 体 现
本基金 的投 资目 标。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2017 年12 月 31 日。
2 、 按照 《 兴全 新视 野 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 建仓 期
为 2015 年 7 月1 日至 2015 年12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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注：2015 年数 据统 计期 间 为 2015 年7 月1 日 （基 金 合同生 效之 日） 至2015 年12 月 31 日， 数据
按实际 存续 期计 算， 不按 整个自 然年 度进 行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2017 0.600 288,651,878.57 91,954,878.86 380,606,757.43
2016 - - - -
2015 - - - -
合计 0.600 288,651,878.57 91,954,878.86 380,606,757.43
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴全基金管理 有限公司 （ 成立时名为“ 兴业基金 管 理有限公司” ， 以下简称 “ 公司” ）经证 监兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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基金字[2003]100 号 文批 准于 2003 年 9 月 30 日成 立。2008 年 1 月， 中国 证 监会批 复（ 证监 许可
[2008]6 号 ） ，同意全 球人 寿保险国际公司（AEGON International B.V） 受让 公司股权并成为 公
司股东 。 2008 年 4 月 9 日 ， 公司完 成股 权转 让 、 变 更注 册资本 等相 关手 续后 ， 公司 注册资 本 由 9800
万元变 更为 人民 币 1.2 亿 元，其 中兴 业证 券股 份有 限公司 的出 资占 注册 资本 的 51% ， 全球 人寿 保
险国际 公司 的出 资占 注册 资本的 49% 。 2008 年 7 月 ， 经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号） ，
公司 于 2008 年 8 月 25 日 完成变 更公 司名 称、 注册 资本等 相关 手续 后， 公司 名称变 更为 “兴业全
球基金 管理 有限 公司 ” ， 注册资 本增 加 为 1.5 亿元 人民币 ， 其中 两股 东出 资 比例不 变 。2016 年12
月28 日， 因公 司发 展需 要 ，公司 名称 变更 为 “ 兴全 基金管 理有 限公 司 ” 。
截止2017 年12 月 31 日 ， 公司旗 下管 理着 二十 只基 金， 分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、 兴全 社 会责任混合型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级混 合型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资混合型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 精选混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴全 添利宝货 币 市场基金、兴 全新视野 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投 资基金、
兴全稳益债券 型证券投 资 基金、兴全天 添益货币 市 场基金、兴全 稳泰债券 型 证券投资基 金、兴全
兴泰定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 、兴 全恒 益债券 型证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
董承非
副 总 经 理
兼本基
金 、 兴 全
趋 势 投 资
混 合 型 证
券 投 资 基
金（LOF ）
基金经 理
2015 年7 月1
日
- 13 年
理学硕 士， 历任 兴全 基
金管理有限公司研究
策划部 行业 研究 员、 兴
全趋势投资混合型证
券 投 资 基 金 （LOF ）基
金经理 助理 、 基 金管 理
部副总 监、 兴全 商业 模
式优选混合型证券投
资 基 金 （LOF ） 基 金 经
理、 兴 全全 球视 野股 票
型证券投资基金基金
经理、 上海 兴全 睿众 资
产管理有限公司执行
董事、 兴全 基金 管理 有
限公司基金管理部投兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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资总监 。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任 职日 期指 基金 合同 生效之 日 （基 金成 立时 即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作 出聘任 决定 之日 （ 基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、 “证 券从 业年 限 ” 按 其从事 证券 投资 、研 究等 业务的 年限 计算 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全新 视野
灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金基 金 合同》和其他 相关法律 法 规的规定， 本着诚实
信用、勤勉尽 责、取信 于 市场、取信于 社会的原 则 管理和运用基 金资产， 为 基金份额持 有人谋求
最大利益。本 报告期内 ， 本基金存在符 合《基金 合 同》约定的附 加管理费 提 取条件的情 况。本报
告期内，基金 投资管理 符 合有关法规和 基金合同 的 规定，无违法 违规、未 履 行基金合同 承诺或损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金 管理 人制 定了 《 兴 全基金 管理 有限 公司 公平 交易制 度》 ， 并 将不 时进 行 修订 。 本 基金 管
理人主要从研 究的公平 、 决策的公平、 交易的公 平 、公平交易的 监控评估 、 公平交易的 报告和信
息披露等方面 对公平交 易 行为进行规范 ，从而达 到 保证本基金管 理人管理 的 不同投资组 合得到公
平对待 、保 护投 资者 合法 权益的 目的 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环 节严 格把 关， 确保 各投资 组合 之间 得到 公平 对待， 保护 投资 者的 合法 权益。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 基金管理 人 管理的所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日总 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 1 次 ， 由 组合 投资 策略导 致， 并经 过公
司内部 风控 审核 。经 检查 和分析 未发 现异 常交 易情 况。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年虽 然有 诸多 的担 忧 ， 但是 市场 走的 比大 多数 人年初 想的 要强 ， 主 要得 益于上 市公 司利
润大面 积超 预期 。本 基金 在年初 将仓 位提 升 到 6 成 ，全年 基本 上一 直维 持在 这个水 平。 虽然 在 年
初因为结构上 面的原因 导 致净值表现一 度不理想 ， 但是在后期积 极调整组 合 的配置，加 大了对消
费和保 险板 块的 投资 ，全 年下来 净值 表现 差强 人意 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.242 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 20.77% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为5.57% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
我们发现一个 有意思的 现 象：最近两年 市场的资 金 面非常类似， 但是股票 市 场的情绪是相 反
的，16 年 年底 股票 投资 者 担忧较 多 ，17 年年 底的 时 候股票 投资 者则 明显 乐观 很多 。 这 可能 主要 是
由于过 去的 一年 给大 家带 来的投 资回 报不 同造 成了 投资者 心态 的变 化。 展望2018 年 ， 虽 然乐 观的
理由依 然很 多 ， 但 是由 于 股价处 在不 同的 位置 ， 市 场的利 率也 处 在 不同 的位 置， 我们 对 2018 年股
票市场 的回 报需 要降 低预 期。
对于市 场风 格，2017 年价 值投资 理念 一遍 遍的 普及 ， 我们 认为 这对 于A 股未 来市场 的表 现 是
一个很好的开 端。但是 我 们认为价值投 资也不是 唯 市值和估值 论 。大市值 和 小市值，低 估值板块
和成长 板块 经 过17 年一 年 的回归 后， 我们 认 为 2018 年市场 的风 格会 更加 的均 衡。
本基金 将坚 持稳 健价 值的 投资风 格， 为持 有人 争取 更高的 回报 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
本基金管理人 通过以下 工 作的开展，有 力地保证 了 本基金整体运 作的合法 合 规，从而最大 程
度地保 护了 基金 份额 持 有 人和其 他相 关当 事人 的合 法权益 ：
1 、 实时 风险 监控 ： 通过 风 控系统 对本 基金 的运 作进 行实时 监控 ， 每日 撰写 监 控日志 ， 在此 基
础上每 周撰 写信 息周 报， 对本基 金遵 守风 控指 标的 情况进 行汇 总、 分析 和提 示。
2 、 加强 事后 人工 分析 ， 并 定期撰 写风 险管 理报 告 。 除系统 控制 外 ， 公 司监 察 稽核部 还对 一些
无法嵌 入系 统的 风控 指标 进行了 事后 人工 计算 分析 和复核 ， 并 同样 反映 在监 控 日志和 信息 周报 中。
此外，在每个 季度结束 之 后，公司监察 稽核部会 对 基金的流动 性 进行压力 测 试并出具书 面报告，兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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对旗下 每只 基金 进行 全面 的风险 评价 并形 成风 险分 析报告 ，并 提交 公司 领导 和基金 经理 审阅 。
3 、 进 一步 加强 对公 平交 易 的监控 。 根 据监 管部 门的 要求以 及公 司公 平交 易相 关工作 的不 断深
入开展，公司 进一步明 确 了公平交易执 行和分析 中 的具体标准， 将公平交 易 问题分为交 易的公平
和投资策略 的公平， 主要 包括： （1）明 确交易室 的 分单规则及 其识别异 常下 单行为的职 责，保 证
交易的 公平 ； （2 ）通 过 T 检验、 模拟 利益 输送 金额 、具体 可疑 交易 分析 等方 法，对 以往 的下 单 及
交易记 录进 行分 析， 保证 投资策 略的 公平 。
4 、 季 度监 察稽 核和 专项 稽 核： 根 据中 国证 监会 《关 于 基金管 理公 司报 送监 察稽 核报告 的通 知》
以及 《证 券投 资基 金管 理 有限公 司监 察稽 核 报 告内 容与格 式指 引 （试 行） 》 等 规定 ， 认 真做 好公 司
各季度监察稽 核工作。 对 照中国证监会 的季度监 察 稽核项目表， 对本基金 的 守法合规情 况进行逐
条检视。此外 ，在公司 监 察稽核部对投 研部门展 开 的专项稽核中 ，也会对 本 基金的业务 进行全面
检查。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应 经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期 对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据《基金法》 、 《兴全新 视野灵活配置 定期开放 混 合型发起式证 券投资基 金 基金合同》及 其
他相关法律法规 的规定， 本报告期内，本 基金实施 利润分配 1 次 ，共分配利 润 380,606,757.43兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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元，符 合本 基金 基金 合同 的相关 规定 。
4.9 管理人对会计师事务 所出具非标准审计 报告所涉相关事项 的说明
-
4.10 报告 期内管理 人对本基 金持有 人 数或基金 资产净 值 预警情形 的说明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本托管人依据 《兴全新 视 野灵活配置定 期开放混 合 型发起式证券 投资基金 基 金合同》与《 兴
全新视 野灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ， 自 2015 年 7 月 1 日起 托管 兴
全新视 野灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金（ 以下 称本 基金 ）的 全部资 产。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本年度 报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人认真 复核了本 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 审计报 告
本报告期 基金财务 报告 经毕马威华振 会计师事 务 所(特殊普通合 伙)审计， 注册会计师（ 王兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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国蓓） 、 （张 楠） 签 字出 具 了 （标 准无 保留 意见） （毕 马威华 振审 字 第 1800150 号） 标 准无 保留 意见
的审计 报告 。投 资者 可通 过本基 金年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
557,549,454.97 1,269,497,256.20
结算备 付金
67,446,544.09 271,128,480.51
存出保 证金
1,467,581.53 3,473,988.59
交易性 金融 资产
7,678,043,924.20 4,103,036,637.52
其中： 股票 投资
5,878,758,485.06 3,291,181,484.12
基金投 资
- -
债券投 资
1,799,285,439.14 811,855,153.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
782,640,693.96 -
应收证 券清 算款
98,322,649.07 55,000,105.76
应收利 息
27,753,170.83 8,359,766.61
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
9,213,224,018.65 5,710,496,235.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
122,336,715.55 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 13 页 共 35 页
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
7,618,708.73 4,849,495.12
应付托 管费
1,904,677.19 1,212,373.76
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,377,004.59 2,803,721.07
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
180,000.00 80,000.00
负债合 计
134,417,106.06 8,945,589.95
所有者权益：
实收基 金
7,308,789,912.39 5,272,394,417.47
未分配 利润
1,770,017,000.20 429,156,227.77
所有者 权益 合计
9,078,806,912.59 5,701,550,645.24
负债和 所有 者权 益总 计
9,213,224,018.65 5,710,496,235.19
注：报 告截 止日 2017 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 1.242 元 ，基 金份 额总额 7,308,789,912.39
份。
7.2 利润表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
1,587,126,923.79 339,149,962.26
1.利息 收入
52,692,431.62 51,188,029.29
其中： 存款 利息 收入
23,286,474.35 32,420,677.10
债券利 息收 入
24,758,009.20 12,482,297.79
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
4,647,948.07 6,285,054.40
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
539,950,516.95 345,009,537.51
其中： 股票 投资 收益
475,433,957.38 271,318,984.97
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
23,960,879.37 23,988,642.18
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
-765,080.00 12,560,588.00 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 14 页 共 35 页
股利收 益
41,320,760.20 37,141,322.36
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
989,754,315.60 -59,273,168.25
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
4,729,659.62 2,225,563.71
减： 二、费用
240,960,398.77 134,722,118.10
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 207,895,224.30 103,219,237.92
2．托 管费 7.4.8.2.2 15,917,732.27 12,211,620.53
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
16,919,427.84 19,061,232.94
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
228,014.36 230,026.71
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,346,166,525.02 204,427,844.16
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,346,166,525.02 204,427,844.16
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
5,272,394,417.47 429,156,227.77 5,701,550,645.24
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 1,346,166,525.02 1,346,166,525.02
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
2,036,395,494.92 375,301,004.84 2,411,696,499.76
其中：1. 基 金申 购款 4,848,988,711.70 696,392,937.72 5,545,381,649.42
2. 基金 赎回 款 -2,812,593,216.78 -321,091,932.88 -3,133,685,149.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
- -380,606,757.43 -380,606,757.43 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 15 页 共 35 页
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
7,308,789,912.39 1,770,017,000.20 9,078,806,912.59
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,673,634,207.85 157,073,093.46 4,830,707,301.31
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 204,427,844.16 204,427,844.16
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
598,760,209.62 67,655,290.15 666,415,499.77
其中：1. 基 金申 购款 2,379,478,897.20 106,932,226.56 2,486,411,123.76
2. 基金 赎回 款 -1,780,718,687.58 -39,276,936.41 -1,819,995,623.99
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
5,272,394,417.47 429,156,227.77 5,701,550,645.24
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 兰荣______
______ 庄园 芳______
____ 詹 鸿飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
兴全新视野灵 活配置定 期 开放混合型发 起式证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券
监督管理委员 会(以下简 称 “中国证监会 ”)《关 于同 意兴全新视野 灵活配置 定 期开放混合 型发起
式证券 投资 基金 募集 的批 复》( 证监 许可[2015]1141 号文)， 由兴 全基 金管 理 有限公 司依 照 《 中华
人民共和国证 券投资基 金 法》等相关法 规和《兴 全 新视野灵活配 置定期开 放 混合 型发起 式证券投
资基金 基金 合同 》 发售 ， 基金合 同 于2015 年7 月1 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 ， 存续 期限 不兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 16 页 共 35 页
定， 首 次设 立募 集规 模为4,787,173,551.39 份 基金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为兴 全基 金管 理有
限公司 ，基 金托 管人 为兴 业银行 股份 有限 公司 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《兴 全新 视野 灵活 配 置定期 开放 混合
型发起式证券 投资基金 基 金合同》和《 兴全新视 野 灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券 投资基金
证券投资基金 招募说明 书 》的有关规定 ，本基金 的 投资范围为具 有良好流 动 性的金融工 具，包括
国内依法发行 上市 的股 票 、债券等金融 工具以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。具体 包括：股 票(包 含主板、中 小板、创 业板 及其他经中 国证监会 核准 上市的股票) ，股指
期货、 权证， 债券( 包 括 国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 央行 票据、 金融 债 券、 企 业债 券、 公 司
债券、中期票 据、短期 融 资券、超短期 融资券、 次 级债券、政府 支持机构 债 、政府支持 债券、地
方政府 债、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证 券、
债券回购、银 行存款等 固 定收益类资产 以及现金 ， 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具( 但须符合 中国 证监会的相 关规定)。 本基 金投资组合 的比例范 围为 ：股票投资 比例为
基金资 产净 值 的0% 至95% ； 权证投 资比 例为 基金 资产 净值 的 0 至 3%； 开放 期内 的每个 交易 日日 终，
在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券。 在封闭 期内 ， 本 基金 不 受5% 的限 制， 但每 个交 易日 终在扣 除股 指期 货合
约需缴纳的交 易保证金 后 ，应当保持不 低于交易 保 证金一倍的现 金。 本基 金 的业绩比较 标准为：
年化收 益 率6% 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2017 年 12
月31 日的 财务 状况 、2017 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 17 页 共 35 页
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
根据中基协发 [2017] 6 号《关于发布< 证券投资 基 金投资流通受 限股票估 值 指引(试行)> 的
通知 》 的 处理 标准 ， 本基 金自 2017 年12 月 11 日 起 ， 对 本基 金持 有的 非公 开 发行股 票 、 首 次公 开
发行股票时公 司股东公 开 发售股份、通 过大宗交 易 取得的带限售 期的股票 的 估值方法进 行调整，
参照估 值指 引进 行估 值。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 税[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税 [2012] 85 号 文《 财政
部、国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股息 红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、
财税 [2015] 101 号《财 政部、国家税 务总局、 证 监会关于上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税
政策有 关问 题的 通知 》 、 财 税 [2005] 103 号文 《 关于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、
上证交 字 [2008] 16 号《 关于做 好调 整证 券交 易印 花税税 率相 关工 作的 通知 》及深 圳证 券交 易 所
于2008 年9 月18 日 发布 的 《深圳 证券 交易 所关 于做 好 证券交 易印 花税 征收 方式 调整工 作的 通知 》 、
财税 [2008] 1 号文 《财 政 部、 国家 税务 总局 关于 企 业所得 税若 干优 惠政 策的 通知》 、 财 税 [2016]
36 号文《财政部、国家税 务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]140
号文 《关 于明 确金 融、 房 地 产开发、 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 、 财税 [2017] 2 号文 《 关
于资管 产品 增值 税政 策有 关问题 的补 充通 知》 、财 税 [2015] 125 号 文《 关于 内 地与香 港基 金互 认
有关税收政策 的通知 》 、 财 税 [2017] 56 号 《关于资 管产品增值 税 有关问题 的 通知》及其他 相关
税务法 规和 实务 操作 ，本 基金适 用的 主要 税项 列示 如下：
(a) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
(b) 自2016 年5 月1 日起 ， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 (以 下称 营改增) 试 点，
建筑业、房地 产业、金 融 业、生活服务 业等全部 营 业税纳税人, 纳入试点 范 围，由缴纳 营业税改
为缴纳 增值 税。
2018 年1 月1 日 ( 含) 以 后， 资 管产 品管 理人 ( 以 下称管 理人) 运 营基 金过 程中发 生的 增值
税应税 行为 ， 以 管理 人为 增值税 纳税 人， 暂适 用简 易计税 方法 ， 按 照 3% 的 征 收率缴 纳增 值税 。 对
基金 在2018 年1 月1 日 前 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为 ， 未 缴纳 增值 税 的， 不再 缴纳 ； 已 缴
纳增值 税的 ，已 纳税 额从 管理人 以后 月份 的增 值税 应纳税 额中 抵减 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 收入 免征增 值税 。
对香港 市场 投资 者 ( 包括 单位和 个人) 通 过基 金互 认买卖 内地 基金 份额 免征 增值税 。
(c) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(d) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红 利收 入， 由上 市公 司在向 基金 支付 上述 收 入 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自2013 年1 月1 日起 ， 对 所取 得的 股 息红利 收入 根据 持股 期限 差别化 计算 个人 所
得税的 应纳 税所 得额 ：持 股期限 在 1 个月 以内 ( 含 1 个月) 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税
所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年 (含 1 年) 的，暂 减按 50%计 入应 纳 税所得 额； 持股 期限
超过 1 年的 ，股 权登 记日 为自 2013 年 1 月 1 日起 至 2015 年 9 月 7 日 期间 的 ，暂减 按 25% 计 入应
纳税所 得额 ，股 权登 记日 在 2015 年9 月8 日 及以 后 的，暂 免征 收个 人所 得税 。
(e) 关 于香 港市 场投 资者 通 过基金 互认 买卖 内地 基金 份额的 所得 税 问 题：
对香港市场投资者 ( 包括企业和个人) 通过基金互认买卖内地基金份额取得的转让差价所
得，暂 免征 收所 得税 。
对香港市场投 资者 ( 包括 企业和个人) 通过基金 互 认从内地基金 分配取得 的 收益，由内地 上
市公司向该内 地基金分 配 股息红利时， 对香港市 场 投资者按照 10%的税 率代 扣所得税；或 发行债
券的企 业向 该内 地基 金分 配利息 时， 对香 港市 场投 资者按 照 7% 的 税率 代扣 所 得税， 并由 内地 上市
公司或 发行 债券 的企 业向 其主管 税务 机关 办理 扣缴 申报。 该内 地基 金向 投资 者 分配收 益时,不 再扣
缴所得 税。
内地基 金管 理人 应当 向相 关证券 登记 结算 机构 提供 内地基 金的 香港 市场 投资 者的相 关信 息。
(f) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交 易 印花 税。
(g) 对 投资 者 ( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中取得 的收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴 全 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴全
基金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴业
证券 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
全球人寿保险国际公司（AEGON
International B.V ）
基金管 理人 的股 东
上海兴 全睿 众资 产管 理有 限公司 基金管 理人 控制 的公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 7,358,927,843.55 53.88% 10,928,945,120.17 71.70%
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
兴业证券 84,584,239.08 51.37% 147,304,398.44 92.14%
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
兴业证券 1,000,000,000.00 45.45% 1,437,800,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权 证交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年12 月31日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 5,410,003.36 57.63% 1,527,408.00 64.37%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
(%)
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
(%)
兴业证券 8,062,802.12 74.75% 1,516,986.44 54.49%
注：上述佣金 参考市场 价 格经本基金的 基金管理 人 与对方协商确 定，以扣 除 由中国证券 登记结算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示 。 根据 《证 券交 易单 元租 用 协议》 ， 本 基金 管理 人
在租用兴业证 券股份有 限 公司证券交易 专用交易 单 元进行股票、 债券、权 证 及回购交易 的同时，
还从兴 业证 券股 份有 限公 司获得 证券 研究 综合 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
207,895,224.30 103,219,237.92
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
19,024,772.85 11,823,066.84
注： 基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ： 每日 应支 付的 基金
管理费=前 一日 的基 金资 产 净值 × 1%/ 当年 天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
15,917,732.27 12,211,620.53
注：基金托管 费按前一 日 的基金资产净 值的 0.25% 的年费率计提 。计算方 法 如下：每日应 支付的
基金托 管费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
无。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 21 页 共 35 页
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ）交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 10,000,750.00 10,000,750.00
期间申 购/ 买入 总份 额 512,574.80 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,513,324.80 10,000,750.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.1438% 0.1897%
注：1 、期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资、 转换 入份额 ，期 间赎 回/ 卖出 总 份额含 转换 出份 额 。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 报告 期内 未持 有本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行 557,549,454.97 23,119,795.91 1,269,497,256.20 32,182,083.60
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内未 在承 销期内 购入 过由 关联 方承 销的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2017 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 22 页 共 35 页
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002027
分众
传媒
2017 年9
月 6 日
2018
年 3 月
6 日
大宗交
易购入
流通受
限股
8.68 13.50 10,000,000 86,800,000.00 135,000,000.00 -
603589
口子
窖
2017 年8
月 2 日
2018
年 2 月
2 日
大宗交
易购入
流通受
限股
39.95 45.13 1,000,000 39,950,000.00 45,130,000.00 -
601801
皖新
传媒
2016 年9
月 6 日
2018
年 9 月
3 日
非公开
发行流
通受限
11.82 10.06 5,499,154 65,000,000.28 55,321,489.24 -
600258
首旅
酒店
2017 年1
月10 日
2019
年 1 月
10 日
非公开
发行流
通受限
19.22 24.79 1,430,804 27,500,052.88 35,469,631.16 -
600258
首旅
酒店
2017 年5
月25 日
2019
年 1 月
10 日
非公开
发行流
通受限
- 转增
- 24.79 286,161 - 7,093,931.19 -
600258
首旅
酒店
2017 年1
月10 日
2018
年 1 月
8 日
非公开
发行流
通受限
19.22 26.56 1,430,804 27,500,052.88 38,002,154.24 -
600258
首旅
酒店
2017 年5
月25 日
2018
年 1 月
8 日
非公开
发行流
通受限
- 转增
- 26.56 286,161 - 7,600,436.16 -
000413
东旭
光电
2016 年8
月25 日
2018
年 8 月
27 日
非公开
发行流
通受限
6.29 8.81 4,769,475 29,999,997.75 42,019,074.75 -
002594
比亚
迪
2016 年7
月22 日
2018
年 7 月
25 日
非公开
发行流
通受限
57.40 60.66 522,648 29,999,995.20 31,703,827.68 -
600604
市北
高新
2016 年8
月31 日
2018
年 8 月
29 日
非公开
发行流
通受限
15.31 6.52 457,218 6,999,999.93 2,981,061.36 -
600604
市北
高新
2017 年5
月26 日
2018
年 8 月
29 日
非公开
发行流
通受限
- 转增
- 6.52 457,217 - 2,981,054.84 -
002859 洁美 2017 年3 2018 新股流 29.82 33.80 6,666 198,780.12 225,310.80 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 23 页 共 35 页
科技 月24 日 年 4 月
9 日
通受限
002859
洁美
科技
2017 年9
月15 日
2018
年 4 月
9 日
新股流
通受限
- 转增
- 33.80 9,999 - 337,966.20 -
300713
英可
瑞
2017 年
10 月23
日
2018
年11
月 1 日
新股流
通受限
40.29 74.87 7,008 282,352.32 524,688.96 -
002860
星帅
尔
2017 年3
月31 日
2018
年 4 月
12 日
新股流
通受限
19.81 39.79 7,980 158,083.80 317,524.20 -
300664
鹏鹞
环保
2017 年
12 月28
日
2018
年 1 月
5 日
新股流
通受限
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603161
科华
控股
2017 年
12 月28
日
2018
年 1 月
5 日
新股流
通受限
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923
润都
股份
2017 年
12 月28
日
2018
年 1 月
5 日
新股流
通受限
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080
新疆
火炬
2017 年
12 月25
日
2018
年 1 月
3 日
新股流
通受限
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
7.4.10.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
110041
蒙电
转债
2017 年
12 月26
日
2018 年
1 月 9
日
新债未
上市
100.00 100.00 9,330 933,000.00 933,000.00 -
注1 ： 本基 金持 有的 流通 受 限股票 洁美 科技 ， 于2017 年 9 月 15 日实 施2017 年 年度权 益分 派方 案，
向全体 股东 每 10 股派 发现 金股利 人民 币 4.00 元 (含税)； 同时 ，以 资本 公积 向 全体股 东 每 10 股
转增 15 股 。本 基金 新增9,999 股。
注2 ： 本基 金持 有的 流通 受 限股票 首旅 酒店 ， 于2017 年 5 月 25 日实 施2016 年 年度利 润分 配及 转
增股本 方案 ，向 全体 股东 每股派 发现 金股 利人 民 币 0.01 元 ( 含税) ；同 时， 以资本 公积 向全 体股
东每股 转 增0.2 股。 本基 金新 增 572,322 股。
注3 ： 本基 金持 有的 流通 受 限股票 市北 高新 ， 于2017 年 5 月 26 日实 施2016 年 年度利 润分 配及 转
增股本 方案 ，向 全体 股东 每股派 发现 金股 利人 民 币 0.02 元 ( 含税) ；同 时， 以资本 公积 向全 体股兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
东每股 转 增1 股。 本 基金 新增 457,217 股。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002366
台海
核电
2017
年 12
月6 日
重大
事项
26.45 - - 3,394,416 87,185,962.70 89,782,303.20 -
300730
科创
信息
2017
年 12
月 25
日
临时
停牌
41.55
2018
年1 月
2 日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919
名臣
健康
2017
年 12
月 28
日
临时
停牌
35.26
2018
年1 月
2 日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末无 从事 银行 间市场 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易作 为抵押 的债 券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 以 公允 价值 计量 的资 产 和负债
下表列示了本 基金在每 个 资产负债表日 持续和非 持 续以公允价值 计量的资 产 和负债于本报 告
期末的公允价 值信息及 其 公允价值计量 的层次。 公 允价值计量结 果所属层 次 取决于对公 允价值计
量整体 而言 具有 重要 意义 的最低 层次 的输 入值 。三 个层次 输入 值的 定义 如下 ：
第一层 次输 入值 ：在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价；
第二层 次输 入值 ：除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察到 的输入 值；
第三层 次输 入值 ：相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有 的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 5,642,346,962.02 元 ，第二 层次 的余 额为 人民 币 2,035,696,962.18
元，无 属于 第三 层次 的余 额 (2016 年 12 月 31 日 ：第一 层次 的余 额为 人民 币 2,944,002,306.68兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
元，第二层次的余额为人 民币 1,108,034,330.84 元，第三层次的余额为人 民币 51,000,000.00
元) 。
(a) 第 二层 次的 公允 价值 计 量
对于本基金投 资的证券 交 易所上市的证 券，若出 现 重大事 项停牌 、交易不 活 跃 (包括涨跌 停
时的交易 不活 跃) 、或 属 于非公开发行 等情况时 ， 本基金不会于 停牌期间 、 交易不活跃 期间及限
售期间将相关 证券的公 允 价值列入第一 层次。本 基 金综合考虑估 值调整中 采 用的不可观 察输入值
对于公 允价 值的 影响 程度 ，确定 相关 证券 公允 价值 的层次 。
(b) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2017 年12 月31 日， 本 基金无 非持 续的 以公 允价 值计量 的金 融工 具(2016 年 12 月31 日：
无) 。
(2) 其 他金 融工 具的 公允 价 值 (年 末非 以公 允价 值计 量的项 目)
其他金融工具 主要包括 买 入返售金融资 产、应收 款 项和其他 金融 负债，其 账 面价值与公允 价
值之间 无重 大差 异。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 5,878,758,485.06 63.81
其中： 股票 5,878,758,485.06 63.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,799,285,439.14 19.53
其中： 债券 1,799,285,439.14 19.53
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 782,640,693.96 8.49
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 624,995,999.06 6.78
8 其他各 项资 产 127,543,401.43 1.38
9 合计 9,213,224,018.65 100.00 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 2,875,064,125.15 31.67
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
16,143.20 0.00
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 282,575,182.95 3.11
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 0.00
H
住宿和 餐饮 业 88,166,152.75 0.97
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
139,198,801.25 1.53
J
金融业 1,141,864,080.80 12.58
K
房地产 业 506,811,554.45 5.58
L
租赁和 商务 服务 业 293,970,533.81 3.24
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 551,041,644.74 6.07
S
综合 - -
合计 5,878,758,485.06 64.75
8.2.2 报 告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
无。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601318 中国平 安 10,905,834 763,190,263.32 8.41
2 600048 保利地 产 35,388,375 500,745,506.25 5.52
3 601601 中国太 保 9,142,294 378,673,817.48 4.17
4 601100 恒立液 压 13,768,961 377,820,289.84 4.16
5 600887 伊利股 份 11,499,904 370,181,909.76 4.08
6 300144 宋城演 艺 17,886,253 333,757,480.98 3.68
7 000858 五 粮 液 4,167,533 332,902,536.04 3.67
8 600060 海信电 器 20,000,176 300,402,643.52 3.31
9 600703 三安光 电 9,438,508 239,643,718.12 2.64
10 600584 长电科 技 10,427,442 222,417,337.86 2.45
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 1,277,806,259.06 22.41
2 002027 分众传 媒 960,875,955.99 16.85
3 600048 保利地 产 488,360,485.96 8.57
4 601601 中国太 保 320,360,316.63 5.62
5 601225 陕西煤 业 307,727,051.36 5.40
6 600887 伊利股 份 265,431,577.81 4.66
7 600060 海信电 器 255,492,776.20 4.48
8 000333 美的集 团 245,949,000.00 4.31
9 000858 五 粮 液 230,061,253.62 4.04
10 600703 三安光 电 181,273,560.33 3.18
11 603899 晨光文 具 180,023,652.00 3.16
12 002174 游族网 络 179,645,380.00 3.15
13 300506 名家汇 176,228,600.00 3.09
14 002223 鱼跃医 疗 167,832,000.15 2.94
15 600019 宝钢股 份 164,484,562.05 2.88
16 601899 紫金矿 业 133,664,253.81 2.34 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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17 601933 永辉超 市 119,728,678.38 2.10
18 600416 湘电股 份 107,854,037.13 1.89
19 601699 潞安环 能 105,365,582.41 1.85
20 000786 北新建 材 97,558,420.70 1.71
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002027 分众传 媒 961,971,224.81 16.87
2 601318 中国平 安 813,779,764.24 14.27
3 601225 陕西煤 业 337,415,917.08 5.92
4 600048 保利地 产 267,396,783.66 4.69
5 000333 美的集 团 252,994,642.27 4.44
6 000157 中联重 科 230,354,313.42 4.04
7 000425 徐工机 械 225,293,708.44 3.95
8 600398 海澜之 家 177,031,291.36 3.10
9 300506 名家汇 175,893,767.66 3.09
10 601600 中国铝 业 150,253,324.76 2.64
11 601899 紫金矿 业 126,704,248.37 2.22
12 601699 潞安环 能 115,471,341.71 2.03
13 000403 ST 生化 109,975,369.24 1.93
14 600019 宝钢股 份 105,613,452.18 1.85
15 300343 联创互 联 100,328,430.58 1.76
16 002422 科伦药 业 98,750,446.39 1.73
17 601997 贵阳银 行 93,449,233.31 1.64
18 600340 华夏幸 福 87,817,101.94 1.54
19 601601 中国太 保 86,470,346.78 1.52
20 300017 网宿科 技 85,730,664.90 1.50
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,414,178,077.81
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,327,205,117.01
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 按 买卖 成交 金额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列， 不考 虑兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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相关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,540,125,000.00 16.96
其中： 政策 性金 融债 1,540,125,000.00 16.96
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 259,160,439.14 2.85
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,799,285,439.14 19.82
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 170207 17 国开 07 5,000,000 497,600,000.00 5.48
2 110235 11 国开 35 4,000,000 400,000,000.00 4.41
3 110237 11 国开 37 4,000,000 396,360,000.00 4.37
4 170308 17 进出 08 1,200,000 119,592,000.00 1.32
5 080208 08 国开 08 1,000,000 100,170,000.00 1.10
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，并 且 未在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,467,581.53
2 应收证 券清 算款 98,322,649.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,753,170.83
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 127,543,401.43
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 110032 三一转 债 77,817,074.40 0.86
2 132006 16 皖新 EB 70,756,096.00 0.78
3 117009 15 九 洲债 40,148,000.00 0.44
4 137001 15 美克 EB 15,873,000.00 0.17
5 132004 15 国盛 EB 8,723,175.50 0.10
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
8.12.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 四舍 五入 的原 因， 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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80,092 91,254.93 1,453,314,668.85 19.88% 5,855,475,243.54 80.12%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
9,293,757.00 0.1272%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
注：本 基金 的基 金经 理也 是本公 司高 级管 理人 员之 一，故 上述 两点 统计 数据 有重合 部分 。
9.5 发起 式基金发起资金持 有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占 基金
总份额 比例 （%）
发起份 额总 数
发起份 额占 基金
总份额 比例 （% ）
发起份 额承 诺持
有期限
基金管 理
人 固有 资
金
10,000,750.00 0.14 10,000,750.00 0.14 3 年
基金管 理
人 高级 管
理人员
- - - - -
基金经 理
等人员
4,999,525.00 0.07 4,999,525.00 0.07 3 年
基金管 理
人 股东
- - - -
-
其他
- - - -
-
合计
15,000,275.00 0.21 15,000,275.00 0.21 3 年
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 7 月 1 日 ） 基金 份额 总 额
4,787,173,551.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,272,394,417.47
本报告 期基 金总 申购 份额 4,848,988,711.70
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 2,812,593,216.78
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 7,308,789,912.39
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
（1） 报告 期内 本基 金基 金 管理人 重大 人事 变动 。
1 ）2017 年1 月21 日公 告 ， 自 2017 年 1 月 19 日 起 ， 杨 东先 生离 任公 司总 经 理， 由董 事长 庄
园芳女 士代 任公 司总 经理 。
2 ）2017 年7 月13 日公 告 ， 自 2017 年 7 月 12 日 起 ， 庄 园芳 女士 离任 公司 董 事长及 法定 代表
人； 自2017 年7 月 13 日 起， 兰 荣先 生担 任公 司董 事长及 法定 代表 人， 庄园 芳女士 担任 公司 总 经
理。
（2） 报告 期内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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11.4 基 金投资策略的改变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效日 （2015 年7 月1 日 ） 起 聘 请毕马 威华 振会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合
伙）为 本基 金提 供审 计服 务。本 年度 支付 给所 聘任 的会计 师事 务 所8 万 元人 民币。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 未受到 监管 部 门
的稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 7,358,927,843.55 53.88% 5,410,003.36 57.63% -
财富证券 2 5,191,274,075.43 38.01% 3,277,253.06 34.91% -
浙商证券 1 743,461,576.79 5.44% 470,441.69 5.01% -
光大证券 1 206,724,049.23 1.51% 130,504.94 1.39% -
长江证券 1 157,194,070.74 1.15% 99,237.53 1.06% -
华泰证券 2 - - - - -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
成交金 额
占当期 债
券回购
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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例 成交总 额
的比例
比例
兴业证券 84,584,239.08 51.37% 1,000,000,000.00 45.45% - -
财富证券 80,087,325.68 48.63% 1,200,000,000.00 54.55% - -
浙商证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
- - - - - - - -
产品特有 风险
本基金本 报告期 内未出 现 单一投资 者持有 基金份 额 比例达到 或超过20%的 情 况， 故 不涉及 本项特
有风险。
注：1 、 “ 申购 金额 ”包 含份额 申购 、 转换 转入 、 分红再 投资 等导 致投 资者 持有份 额增 加的 情 形 。
2 、 “ 赎回 份额 ”包 含份额 赎回 、转 换转 出等 导致投 资者 持有 份额 减少 的情形 。
12.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴全基金管理有限公司
2018 年3 月30 日
