天弘金利混合：天弘基金管理有限公司关于天弘金利灵活配置混合型证券投资基金修订基金合同部分条款的公告查看PDF公告
天弘 基 金管 理有 限公 司 关于 天 弘金 利灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 修订 基 金合 同部分 条款 的 公告 根据 中国证监会 颁布的《 公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 （以下 简称 “ 《规定》 ”） 要求， 天弘基金管理有限公司 （ 以下简称“ 本公司”） 经 与基金托管人协商一致， 对旗下天弘金利灵活配置混合型证券投资基金 （以下 简称 “本 基金”） 的 基金合同部分条款进行修订， 具体 内容敬请投资者 详见附件。 本次修订 主要涉 及 基金 合同 中释 义 、基金 的投资 、申购 与 赎回 、 资产 估值、 信息 披露 等部分内容 。 同时， 经与基金托管人 协商一致， 根据基金合同的修订内 容，对 本基金 托管协议 相应做出了调整。 重要 提示： 1、 本次 系根据 《规定 》 要求修 订本基 金的基 金合同及 托管协 议 ，并 按照 相 关法律法规的 要求履行 相应程序。 所修订内容可能对本基金投资运作及投资者办 理基金申购、 赎回业务产生一定影响， 包括且不限于： 出于流动性风险管理需要 增加或调整了基金的部分投资限制规定； 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不 低于1.5% 的赎回费； 在规定的特定情形下可能会对投资者的申购/赎回申请数量 进行限制 、临时 拒绝或 暂停申购/赎回 申请、 对部分赎 回申请 进行延 期办理等， 由此可能 导致投 资者的 申购/赎 回申请 无法全 部及时处 理，从 而可能 影响投资者 的资金安排及投资计划。 敬请投资者关注以上变化和影响， 并仔细阅读本基金修 订后的基金合同 等法律文件，审慎进行投资决策。 本基金 的招募说明书将根据 法定时间要求，进行更新及披露。 2、本 基 金管理 人承诺 以诚实信 用、勤 勉尽责 的原则管 理和运 用基金 财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应认真阅读 本基金的《基 金合同》等相关法律文件。 3、 投资者 可登陆我公司官方网站 （www.thfund.com.cn ） 或拨打我公司客户 服务热线（95046）进行详细咨询。
特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇一八年 三月三十日 附件 ：《天弘金利灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》修订对照表
附件 ： 《 天弘 金利 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 基 金合 同 》 修 订对 照表 所在 部分 修改 前 内容 修 改后 内容 第一部分 前言 一、订立本基金 合同的 目的、依 据和原则 …… 2、 订立本基金合同的依据是 《中 华人民共和国合同法》 （ 以下简称 “ 《合同法》 ” ） 、 《中华人 民共和国 证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《公 开募集证 券投资基 金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运 作办法》 ” ） 、 《 证券投资 基金销售 管理办法》 （以下 简称 “ 《销售办 法》 ” ） 、 《证券 投资基金 信息披露 管理办法》 （以下 简称 “ 《信息披 露办法》 ” ） 和其他有关 法律法规。 一、订立本基金合同的 目的、依据 和原则 …… 2、 订立本基金合同的依据是 《中华 人民共和国合同法》 （以下简称 “ 《合 同 法 》 ” ） 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资基金法》 （以下简称 “ 《 基金法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基 金运作管理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运作 办 法 》 ” ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以 下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开 放式证券投资基金流动 性风险管理 规 定 》 （ 以 下 简 称 “ 《 流 动 性 管 理 规 定》 ” ）和其他有关法律法规。 第二部分 释义 …… …… 13 、 《 流 动 性 管 理 规 定 》 ： 指 中 国 证 监会 2017 年 8 月 31 日 颁布、同年 10 月1 日实施的 《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不 时做出的修 订（新增，以下序号顺延）
…… 52 、流动性受限资产： 指由于法律 法规、监管、合同或操 作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资 产， 包括但不限于到期日在 10 个交 易日以上的逆回购与银 行定期存款 （含协议约定有条件提 前支取的银 行存款） 、 停牌股票、 流 通受限的新 股及非公开发行股票、 资产支持证 券、因发行人债务违约 无法进行转 让或交易的债券等（新增） 53 、摆动定价机制：指 当开放式基 金遭遇大额申购赎回时 ，通过调整 基金份额净值的方式， 将基金调整 投资组合的市场冲击成 本分配给实 际申购、赎回的投资者 ，从而减少 对存量基金份额持有人 利益的不利 影响，确保投资人的合 法权益不受 损害并得到公平对待 （ 新 增 ， 以 下 序号顺延） 第六部分 基金份额 的申购与 赎回 五、申购和赎回的数量限制 …… 五、申购和赎回的数量限制 …… 7、 当接受申购申请对存量基金份额 持有人利益构成潜在重 大不利影响 时，基金管理人应当采 取设定单一 投资者申购金额上限或 基金单日净 申购比例上限、拒绝大 额申购、暂 六、申购和赎回 的价格 、费用及 其用途 …… 5、 赎回费用由赎回基金 份额的基 金份额持有人承 担，在 基金份额 持有人赎回基金 份额时 收取。赎 回费用纳入基金 财产的 比例详见 招募说明书，未 归入基 金财产的 部分用于支付登 记费和 其他必要 的手续费。 …… 七、拒绝或暂停申购的情形 停基金申购等措施，切 实保护存量 基金份额持有人的合法 权益。基金 管理人基于投资运作与 风险控制的 需要，可采取上述措施 对基金规模 予 以 控 制 。 具 体 请 参 见 相 关 公 告 。 （新增，以下序号顺延） …… 六、申购和赎回的价格 、费用及其 用途 …… 5、 赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担，在基 金份额持有 人赎回基金份额时收取 。赎回费用 纳入基金财产的比例详 见招募说明 书，未归入基金财产的 部分用于支 付登记费和其他必要的 手续费。 其 中对持续持有期少于 7 日的投资者 收取不低于1.5%的赎回费并全额计 入基金财产。 …… 8、当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以在履行适当程序 后，采用摆动定价机制 ，以确保基 金估值的公平性。具体 处理原则与 操作规范遵循相关法律 法规以及监 管部门、自律组织的规定。 （新增） 七、拒绝或暂停申购的情形
…… 2、 发生基金合同规定的 暂停基金 资产估值情况时 ，基金 管理人可 暂停接受投资人的申购申请。 …… 发 生 上 述 第 1 、2 、3 、5 、7 、8 项暂停申购情形 时，基 金管理人 应当根据有关规 定在指 定媒介上 刊登暂停申购公 告。如 果投资人 的申购申请 被拒 绝 ，被 拒绝的申 购款项将退还给 投资人 。 在暂停 申购的情况消除 时，基 金管理人 应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或 延缓支 付赎回款 …… 2、 发生基金合同规定的暂停基金资 产估值情况时，基金管 理人可暂停 接受投资人的申购申请 。当前一估 值 日 基 金 资 产 净 值 50% 以上的资产 出现无可参考的活跃市 场价格且采 用估值技术仍导致公允 价值存在重 大不确定性时，经与基 金托管人协 商确认后，基金管理人 应当暂停接 受基金申购申请。 …… 7、 基金管理人接受某笔或者某些申 购申请有可能导致单一 投资者持有 基金份额的比例达到或者超过50%， 或者变相规避 50% 集 中 度 的 情 形 。 法律法规或中国证监会 另有规定的 除外。 （新增，以下序号顺延） …… 发生上述第1、2、3、5 、8、9 项暂 停申购情形时，基 金 管 理 人 应 当 根 据有关规定在指定媒介 上刊登暂停 申购公告。如果投资人 的申购申请 被 全部或部分拒绝的 ， 被拒绝的申 购款项将退还给投资人 。在暂停申 购的情况消除时，基金 管理人应及 时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支 付赎回款项 项的情形 …… 2、 发生基金合同规定的 暂停基金 资产估值情况时 ，基金 管理人可 暂停接受投资人 的赎回 申请或延 缓支付赎回款项。 …… 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… 2、巨额赎回的处理方式 …… 的情形 …… 2、 发生基金合同规定的暂停基金资 产估值情况时，基金管 理人可暂停 接受投资人的赎回申请 或延缓支付 赎回款项。当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净值 50% 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的活跃市场价格且采用 估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性 时，经与基金托管人协 商确认后， 基金管理人应当暂停接 受基金赎回 申请或延缓支付赎回款项。 …… 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… 2、巨额赎回的处理方式 …… （3） 当基金出现巨额赎回时， 在单 个基金份额持有人赎回 申请超过上 一开放日基金总份额10% 的情形下， 基金管理人认为支付该 基金份额持 有人的全部赎回申请有 困难或者因 支付该基金份额持有人 的全部赎回 申请而进行的财产变现 可能会对基 金资产净值造成较大波 动时，基金 管理人可以对该单个基 金份额持有 人超出 10% 的 赎 回 申 请 实 施 延 期 办 理。对于未能赎回部分 ，投资人在 提交赎回申请时可以选 择延期赎回 或取消赎回， 具体参照 上述 （2）方 式处理。延期的赎回申 请与下一开 放日赎回申请一并处理 ，无优先权 并以下一开放日的基金 份额净值为 基础计算赎回金额，以 此类推，直 到全部赎回为止。而对 该单个基金 份额持有人10%以内 （含 10%） 的赎 回申请与其他投资者的 赎回申请按 上述（1）、（ 2 ）方式处理，具体见 相关公告。 （新增，以下序号顺延 ） 第七部分 基金合同 当事人及 权利义务 一、基金管理人 …… 住所： 天津自贸区 （中 心商务区） 响 螺 湾 旷 世 国 际 大 厦 A 座 1704-241 号 …… 一、基金管理人 …… 注册地址：天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 响 螺 湾 旷 世 国 际 大 厦 A 座 1704-241 号 办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心A 座16 层 （新增） 邮政编码：300203（新增） …… 经营范围：基金募集、 基金销售、 资产管理、从事特定客 户资产管理 业务、 中国证监会许可的其他业务。 （新增） ……
二、基金托管人 …… 法定代表人： 林复 注册资本：336,595.5526 万元人 民币 二、基金托管人 …… 法定代表人：胡升荣 注册资本：848,220.7924 万元人民 币 第十二部 分基金的 投资 二、投资范围 …… 基金的投资组合 比例为 ：本基金 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 0%-95%；投资于权 证的 比例不超 过基金资产净值的 3%； 每个交易 日日终在扣除股 指期货 合约需缴 纳的交易保证金 后，现 金或到期 日在一年以内的 政府债 券不低于 基金资产净值的 5%。 …… 四、投资限制 1、组合限制 …… （2） 每个交易日日终在 扣除股指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后，现金或到期 日在一 年以内的 政府债券不低于 基金资 产净值的 5%；
…… 二、投资范围 …… 基金的投资组合比例为 ：本基金股 票投资比例为基金资产的 0%-95%； 投资于权证的比例不超 过基金资产 净值的3%； 每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的 交易保证金 后，现金或到期日在一 年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备 付金、存出 保证金及应收申购款等。 …… 四、投资限制 1、组合限制 …… （2） 每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保 证金后，现 金或到期日在一年以内 的政府债券 不低于基金资产净值的 5%， 其中现 金不包括结算备付金、 存出保证金 和应收申购款等； ……
因证券、期货市 场波动 、上市公 司合并、基金规 模变动 等基金管 （4） 本基金管理人管理的全部开放 式基金（包括开放式基 金以及处于 开放期的定期开放基金 ）持有一家 上市公司发行的可流通 股票，不得 超过该上市公司可流通股票的15%； 本基金管理人管理的全 部投资组合 持有一家上市公司发行 的可流通股 票，不得超过该上市公 司可流通股 票的30%； （新增，以下序号顺延） …… （18 ）本基金主动投资 于流动性受 限资产的市值合计不得 超过该基金 资产净值的15%； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、基 金规模变动 等基金管理人之外的因 素致使基金 不符合该比例限制的， 基金管理人 不得主动新增流动性受 限资产的投 资； （新增） （19 ）本基金与私募类 证券资管产 品及中国证监会认定的 其他主体为 交易对手开展逆回购交 易的，可接 受质押品的资质要求应 当与本基金 合同约定的投资范围保持一致； （新 增，以下序号顺延） …… 除上述 （2） 、 （13） 、 （18 ） 、 （19）情 形之外，因 证 券 、 期 货 市 场 波 动 、 理人之外的因素 致使基 金投资比 例不符合上述规 定投资 比例的， 基金管理人应 当在 10 个交易日 内进行调整，但 中国证 监会规定 的特殊情形除外 。法律 法规另有 规定的，从其规定。 上市公司合并、基金规 模变动等基 金管理人之外的因素致 使基金投资 比例不符合上述规定投 资比例的， 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个交易日内 进行调整，但中国证监 会规定的特 殊情形除外。 法律法规另有规定的， 从其规定。 第十四部 分基金资 产估值 三、估值方法 …… 六、暂停估值的情形 …… 三、估值方法 …… 8、 当本基金发生大额申购或赎回情 形时，本基金管理人 可 以 在履行适 当程序后， 可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 （新增， 以下序号顺延） …… 六、暂停估值的情形 …… 3、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参 考的活跃市 场价格且采用估值技术 仍导致公允 价值存在重大不确定性 时，经与基 金托管人协商一致的， 基金管理人 应当暂停估值； （新增， 以下序号顺 延） 第十八部 分基金的 信息披露 五、公开披露的基金信息 …… （六）基金定期 报告， 包括基金 五、公开披露的基金信息 …… （六）基金定期报告， 包括基金年 年度报告、基金 半年度 报告和基 金季度报告 …… （七）临时报告 …… 八、暂停或延迟信息披露的情形 …… 度报告、基金半年度报 告和基金季 度报告 …… 如报告期内出现单一投 资者持有基 金 份 额 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额 20% 的情形， 为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在定期报告 “ 影响投资者决策的其他重要信 息 ” 项下披露该投资者 的类别、报 告期末持有份额及占比 、报告期内 持有份额变化情况及本 基金的特有 风险，中国证监会认定 的特殊情形 除外。 （新增） 基金管理人应当在基金 年度报告和 半年度报告中披露基金 组合资产情 况及其流动性风险分析等。 （新增） （七）临时报告 …… 26 、发生涉及基金申购 、赎回事项 调整或潜在影响投资者 赎回等重大 事项时； （新增） 27 、基金管理人采用摆 动定价机制 进行估值； （新增，以下序号顺延） …… 八、暂停或延迟信息披露的情形 …… 3、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参 考的活跃市 场价格且采用估值技术 仍导致公允 价值存在重大不确定性 时，经与基 金 托 管 人 协 商 一 致 暂 停 估 值 ； （新 增，以下序号顺延）
