前海开源润和定开债券：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
前海开源润和6 个月定期开放债券型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第1 号 ）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 邮政储 蓄银行股 份有限 公司
截 止日：2018 年2 月 14 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
1
重要提 示
本基金 经2016 年10 月25 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]2416 号文
注册募 集， 基金 合同 已 于2017 年 8 月 14 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品 特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险 、 本 法律 文件 风 险收益 特征 表述
与销售机 构基金风 险评价 可能不一 致的风险 及其他 风险等。 此外，本 基金的 封闭运作 期间 ，
基金持 有人 还面 临不 能赎 回基金 份额 的风 险。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债券 ， 其发 行人 是非 上 市中小 微企 业 ， 发 行方 式 为面向 特定
对象的 私募 发行 。 当基 金 所投资 的中 小企 业私 募债 券之债 务人 出现 违约 ， 或 在交易 过程 中发
生交收 违约 ， 或由 于中 小 企业 私 募债 券信 用质 量降 低导致 价格 下降 等 ， 可 能 造成基 金财 产损
失。 中小 企业 私募 债券 较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 ， 从而 增 加了本 基金 整体
的债券 投资 风险 。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者 自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2018 年 2 月 14
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年 12 月31 日（ 未经 审计） 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
2
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
3
王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长 。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国 际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中招募说 明书 （更 新） 摘要
4
国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科 学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监 及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事 。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
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管理有 限公 司 人 力资 源部 执行总 监 。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党 委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事 。
4 、本 基金 基金 经理
薛小波 先生 ， 流 体力 学硕 士， 国 籍： 中国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前海 开源 中证军 工指 数型
证券投 资基金 基金经 理 、 前海开 源大安 全核心 精选 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 工业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 中航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 润 和6 个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 基 金经理 。 薛 小波 先生 具备 基金从 业资格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 ， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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6
二 、基 金托管 人
(一)基 金托 管人 基本 情况
1 、基 本情 况
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简称 ：中 国 邮政储 蓄银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号A 座
法定代 表人 ：李 国华
成立时 间：2007 年3 月6 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：810.31 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 〔2006 〕484 号
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 〔2009 〕673 号
联系人 ：王 瑛
联系电 话：010 －68858126
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑 和贴 现 ； 发 行金 融债 券； 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保险 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
经国务院同意并经中 国银 行业监督管理委员会 批准 ，中国邮政储蓄银行 有限 责任公司
（成立 于2007 年3 月 6 日 ）于2012 年 1 月 21 日依 法整体 变更 为中 国邮 政储 蓄银行 股份 有
限公司 。 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司依 法承 继原 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 全部 资
产、 负 债、 机构、 业务 和人 员， 依 法承 担和 履行 原中 国邮政 储蓄 银行 有限 责任 公司在 有关 具
有法律 效力 的合 同或 协议 中的权 利 、 义 务， 以及 相 应的债 权债 务关 系和 法律 责任 。 中 国邮 政
储蓄银 行股份 有限公 司坚 持服务 “三农” 、服 务中小 企业、 服务城 乡居民 的大 型零售 商业银
行定位 ， 发 挥邮 政网 络优 势， 强 化内 部控 制， 合规 稳健经 营， 为广 大城 乡居 民及企 业提 供优
质金融 服务 ，实 现股 东价 值最大 化， 支持 国民 经济 发展和 社会 进步 。
2 、主 要人 员情 况 招募说 明书 （更 新） 摘要
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中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ， 下 设资 产托 管处 、 风 险 管理处 、 运
营管理处 等处 室。现 有员 工 23 人，全 部员工 拥有 大学本科 以上 学历及 基金 从业资格 ，90%
员工具 有三 年以 上基 金从 业经历 ，具 备丰 富的 托管 服务经 验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
2009 年 7 月 23 日 ， 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管
理委员 会联 合批 准， 获得 证券投 资基 金托 管资 格， 是我国 第 16 家托 管银 行 。2012 年 7 月
19 日， 中国邮 政储 蓄银行 经中国 保险业 监督 管理委 员会批 准，获 得保 险资金 托管资 格。 中
国邮政 储蓄 银行 坚持 以客 户为中 心 、 以 服务为 基础 的经营 理念 ， 依托专 业的 托管团 队 、 灵 活
的托管 业务 系统 、 规 范的 托管管 理制 度、 健全 的内 控体系 、 运 作高 效的 业务 处理模 式， 为广
大基金 份额 持有 人和 众多 资产管 理机 构提 供安 全、 高效、 专业 、 全 面的 托管 服务， 并获 得了
合作伙 伴一 致好 评。
截至2017 年12 月 31 日 ， 中国邮 政储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金 共82 只。 至 今， 中国
邮政储 蓄银 行已 形成 涵盖 证券投 资基 金 、 基金 公司 特定客 户资 产管 理计 划、 信托计 划 、 银 行
理财产 品（本 外 币） 、私募 基金、 证券公 司资产 管理 计划、 保险资 金、保 险资 产管理 计划等
多种资 产类 型的 托管 产品 体系， 托管 规模 达43857.75 亿元 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、 行业 监管
规章和 行内 有关 管理 规定 ， 守法 经营 、 规 范运 作、 严格监 察， 确保 业务 的稳 健运行 ， 保 证基
金财产 的安 全完 整， 确保 有关信 息的 真实 、 准 确、 完整、 及时 ， 保 护基 金份 额持有 人的 合法
权益。
2 、内 部控 制 组 织结 构
中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ， 负 责全行 风险 管理 与内 部控 制 工作 ， 对
托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。 托 管业 务部 专门设 置内 部风 险控 制处 室， 配 备专 职内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ，具 有独 立行使 监督 稽核 的工 作职 权和能 力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
托管业务 部具 备系统 、完 善的制度 控制 体系， 建立 了管理制 度、 控制制 度、 岗位职责 、
业务操 作流 程 ， 可以 保证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ； 业务 人员具 备从 业资格 ； 业务 管
理严格 实行复 核、审 核、 检查制 度，授 权工作 实行 集中控 制，业 务印章 按规 程保管 、存放 、
使用， 账户 资料 严格 保管 ， 制约 机制 严格 有效 ； 业 务操作 区专 门设 置， 封闭 管理， 实施 音像招募说 明书 （更 新） 摘要
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监控； 业务 信息 由专 职信 息披露 人员 负责 ， 防 止泄 密； 业 务实 现自 动化 操作 ， 防止 人为 事故
的发生 ，技 术系 统完 整、 独立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 严 格按
照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定 ， 对 基金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、 投 资范围 、 投资 组
合等情 况进 行监 督， 对违 法违规 行为 及时 予以 风险 提示 ， 要 求其 限期纠 正 ， 同时报 告中 国证
监会。 在日 常为 基金 投资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ， 对 基金 管理人 发送 的投
资指令 、基 金管 理人 对各 基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。
2 、 监督 流程
(1) 每 工作 日按 时通 过基 金 监督子 系统 ， 对各 基金 投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控，
发现投 资比例 超标等 异常 情况， 向基金 管理人 发出 书面通 知，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
(2) 收 到基 金管 理 人的 划款指 令 后， 对涉 及 各基 金的投 资 范围 、投 资 对象 及交易 对 手等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
(3) 通过 技术或非技术手段 发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求管理人进 行解释或
举证， 要求 限期 纠正 ，并 及时报 告中 国证 监会 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构 ：
代
码
代销机构 销 售 机 构信 息
1 中国农业 银行股 份有限 公司
中国农业 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 28 号凯晨世贸 中心东座
法定代表 人：周 慕冰
联系人： 李紫钰
传真：(010)85108557
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
2
深圳市新 兰德证 券投资 咨询
有限公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强北路赛 格科技 园 4 栋10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
3 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
10
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西座
1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
4 大河财富 基金销 售有限 公司
大河财富 基金销 售有限 公司
地址：贵 州省贵 阳市南 明区 新华路 110-134 号富中国际 广场 1 栋
20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
客服电话 ：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
5 喜鹊财富 基金销 售有限 公司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人：陈 皓
客服电话 ：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
6 上海有鱼 基金销 售有限 公司
上海有鱼 基金销 售有限 公司
地址：上 海自由 贸易试 验区 浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表 人：林 琼
客服电话 ：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
7
诺亚正行 （上 海） 基 金销售 投
资顾问有 限公司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8
深圳众禄 基金销 售股份 有限
公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
9 上海天天 基金销 售有限 公司 上海天天 基金销 售有限 公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
11
地址：上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
10 上海好买 基金销 售有限 公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11
蚂蚁 （ 杭州） 基金销 售有限 公
司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市余 杭区仓前 街道文 一西路 1218 号 1 幢
202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12
上海长量 基金销 售投资 顾问
有限公司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
13
浙江同花 顺基金 销售有 限公
司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2 号楼
2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
14
北京展恒 基金销 售股份 有限
公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
15 上海利得 基金销 售有限 公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
16 嘉实财富 管理有 限公司
嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 8 号上 海国金 中心 办公楼二
期53 层 5312-15 单元
法人姓名 ：赵学 军
客服电话 ：400-021-8850
公司网站 ：www.harvestwm.cn
17
乾道金融 信息服 务 （ 北京） 有
限公司
乾道金融 信息服 务（北 京） 有限公司
地址：北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
18
北京创金 启富投 资管理 有限
公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 ： 北 京市西 城区白 纸坊东街2 号经济 日报社A 综合楼712
室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
19 南京苏宁 基金销 售有限 公司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址：江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
20
北京格上 富信基 金销售 有限
公司
北京格上 富信基 金销售 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室
法定代表 人：李 悦章
联系人： 张林
电话：010-8559-4745
客服电话 ：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
21
众升财富 （北 京） 基 金销售 有
限公司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟 招募说 明书 （更 新） 摘要
13
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
22 北京增财 基金销 售有限 公司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址 ：北京 市西城 区南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
23 深圳腾元 基金销 售有限 公司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
24
北京恒天 明泽基 金销售 有限
公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
25 北京汇成 基金销 售有限 公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
26 一路财富 （北 京） 信 息科技 有 一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
限公司 注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702 室
办公地址 ：北京 市西城 区阜 成门外大 街 2 号万通新 世界 广场 A 座
2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
27 北京钱景 基金销 售有限 公司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
28
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限
公司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表 人：张 冠宇
客服电话 ：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
29 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 毛林
联系电话 ：021-80133597
客服电话 ：400-808-1016
公司网站 ：www.fundhaiyin.com
30 北京植信 基金销 售有限 公司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址：北 京市朝 阳区四 惠 盛 世龙源 10 号
法定代表 人：于 龙
客服电话 ：4006-802-123
公司网站 ：www.zhixin-inv.com
31
北京广源 达信基 金销售 有限
公司
北京广源 达信基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区新 街口外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B 座19
层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860 招募说 明书 （更 新） 摘要
15
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
32
北京新浪 仓石基 金销售 有限
公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
33 上海万得 基金销 售有限 公司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 福山 路 33 号 9 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
34
深圳市锦 安基金 销售有 限 公
司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前海深
港合作区 管理局 综合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
35 上海联泰 资产管 理有限 公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3 层 310
室
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
36
泰诚财富 基金销 售 （ 大连） 有
限公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
37
北京微动 利投资 管理有 限公
司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
办公地址 ：北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
38 北京虹点 基金销 售有限 公司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层222 单
元
办公地址 ：北京 市朝阳 区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层222 单
元
法定代表 人：董 浩
联系人： 陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话 ：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
39
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公
司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO
城（一期 ）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际 SOHO
城（一期 ）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 徐淼
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客服电话 ：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
40 大泰金石 基金销 售有限 公司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B 区 4
楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
41 珠海盈米 财富管 理有限 公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办 公地址 ：广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔 12
楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
42
奕丰金融 服务 （深圳 ） 有限 公
司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室（入
住深圳市 前海商 务秘书 有限 公司）
办公地址 ：深圳 市南山 区海 德三道航 天科技 广场 A 座 17 楼 1704
室
法定代表 人：TANYIKKUAN
联系人： 叶健
办公电话 ：075589460500
传真号码 ：075521674453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
43
北京肯特 瑞财富 投资管 理有
限公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话 ：95118（个人业务）、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
44 北京电盈 基金销 售有限 公司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区呼 家楼（京 广中心 ）1 号楼36 层 3603
室
办公地址： 北京市 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座 12 层 B
室
法定代表 人：程 刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
45
深圳市金 斧子基 金销售 有限
公司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路 16 号东方科 技大厦 18
楼
办公地址 ：深圳 市南山 区粤 海街道科 苑路科 兴科学 园 B3 单元 7
楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
46 北京蛋卷 基金销 售有限 公司 北京蛋卷 基金销 售有限 公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
住所： 北京市 朝阳区 阜通东 大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
47
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有
限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻前海商 务秘书 有限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
48
深圳市前 海排排 网基金 销售
有限责任 公司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室（入
驻深圳市 前海商 务秘书 有限 公司）
办公地址 ： 深圳 市福田 区福 强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文化 市
场313 栋 E-403
法定代表 人：李 春瑜
客服电话 ：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
49 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址： 深圳 市福田 区中心 三 路 8 号卓越时代 广场 （二 期 ） 北座 13
层1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
50 中信建投 证券股 份有限 公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
51 中国银河 证券股 份有限 公司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座 招募说 明书 （更 新） 摘要
19
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
52 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
53 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 何耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
54 申万宏源 西部证 券有限 公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358 号大
成国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
55 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
56 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
57 中国中投 证券有 限责任 公司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18
层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、刘佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
（四）审计基金资产 的会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募说 明书 （更 新） 摘要
22
四 、基 金名称
前海开 源润和 6 个月 定期 开放债 券型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
债券型 证券 投资 基金
六 、基 金的运 作
契约型 、定 期开 放式
本基金 以定 期开 放方 式运 作， 即 采用 封闭 运作 和开 放运作 交替 循环 的方 式。 本基金 的封
闭期为 自基 金合 同生 效之 日起 （包 括基 金合 同生 效之 日） 或自 每一 开放 期结 束之 日次日 起 （包
括该日 ）6 个月 的期 间。 本 基金的 首个 封闭 期为 自基 金合同 生效 之日 起 （ 包括 基金合 同生 效
之日）6 个 月的 期间。 首个 封闭期 结束 之后 第一 个工 作日起 进入 首个 开放 期， 第二个 封闭 期
为首个 开放 期结 束之 日次 日起 （包 括该 日 ）6 个 月的 期间 ， 以 此类 推 。 本 基金 封闭期 内不 办
理申购 与赎 回业 务， 也不 上市交 易。
本基金自每个封闭期 结束 之后第一个工作日起 进入 开放期，本基金的 每个 开放 期 为 3
至 20 个 工作 日， 开放 期的 具体时 间以 基金 管理 人届 时公告 为准 ，且 基金 管理 人最迟 应于 开
放期 前2 日 进行 公告 。 开放 期内 ， 本 基金 采取 开放 运作 模式 ， 投 资人 可以 办理 基金 份额申 购、
赎回或 其他 业务 ，开 放期 未赎回 的份 额将 自动 转入 下一个 封闭 期。
如在开 放期 内发 生不 可抗 力或其 他情 形致 使基 金无 法按时 开放 或需 依据 《基 金合同 》 暂
停申购 与赎 回业 务的 ， 基 金管理 人有 权合 理调 整申 购或赎 回业 务的 办理 期间 并予以 公告 ， 在
不可抗 力或 其他 情形 影响 因素消 除或 暂停 申购 、 赎 回的情 况消 除之 日下 一个 工作日 起， 继续
计算该 开放 期时 间。
招募说 明书 （更 新） 摘要
23
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 ， 通 过积 极主 动的投 资管 理， 力争 为
投资者 提供 高于 业绩 比较 基准的 长期 稳定 投资 回报 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 家债 券 、 地方 政府 债、 政府 支
持机构 债 、 金 融债 券、 次级 债券 、 中 央银 行票 据、 企业 债券 、 公 司债 券、 中小 企业 私募债 券、
中期票 据、 短期 融资 券、 协议存 款、 通知 存款、 定 期存款 、 同 业存 单、 可 转 换债券 、 可 分离
交易可 转债 、 可 交换 债券 、 证券 公司 发行 的短 期公 司债券 、 债 券质 押及 买断 式回购 、 资 产支
持证券 、 货 币市 场工 具、 国内依 法发 行上 市的 股票 （包括 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监
会核准 上市 的股 票） 、 权 证、 国债 期货 以及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融
工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的80% ， 在 每个开 放
期 开始 前 1 个月 和结束 后1 个月 以及 开放 期期 间不 受前述 投资 组合 比例 的限 制。开 放期 内，
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除国 债期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 现金 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。在 封闭 期内， 本基 金不 受上 述 5% 的限制 ，但 每
个交易 日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 应当 保持 不低 于交 易保证 金一 倍
的现金 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1 、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在充 分研 究宏 观经济 因素
的基础 上 ， 判 断宏观 经济 周期所 处阶 段和 未来 发展 趋势 。 本 基金 将依据 经济 周期理 论 ， 结 合
对证券 市场 的研 究、 分析 和风险 评估 ， 分 析未 来一 段时期 内本 基金 在大 类资 产的配 置方 面的
风险和 收益 预期 ， 评 估相 关投资 标的 的投 资价 值， 制定本 基金 在固 定收 益类 、 权 益类 和现 金招募说 明书 （更 新） 摘要
24
等大类 资产 之间 的配 置比 例。
2 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将主 要采 取组合 久期 配置 策略 ， 同时 辅之以 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策略 、
息差策 略 、 可 转 换债 券 投 资策略 、 中小 企业私 募债 券投资 策略 、 证券公 司短 期公司 债券 投 资
策略 等 积极 投资 策略 。
（1） 组合 久期 配置 策略
本基金将 采用 自上而 下的 组合久期 管理 策略， 从而 有效控制 基金 资产的 组合 利率风险 。
基金管 理人 将对 宏观 经济 周期所 处阶 段和 法定 及市 场利率 变化 趋势 进行 研究 判断 ， 同 时结 合
债券收 益率 水平 来确 定组 合目标 久期 。 基本原 则为 ： 如 果预 期利 率上升 ， 本 基金将 缩短 组合
的久期 ， 以 减小 债券 价格 下降带 来的 风险 ； 反 之， 如果预 期利 率下 降， 本基 金将增 加组 合的
久期， 以较 多地 获得 债券 价格上 升带 来的 收益 。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基金将 通过 对收益 率曲 线变化的 预测 ，适时 采用 子弹式、 杠铃 或梯形 策略 构造组合 ，
动态调 整组 合长 、中 、短 期债券 的搭 配， 以期 在收 益率曲 线调 整的 过程 中获 得较好 收益 。
（3） 骑乘 策略
本基金将 通过 骑乘策 略来 增强组合 的持 有期收 益。 该策略首 先对 收益率 曲线 进行分析 ，
当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时， 也即 相邻 期限 利差 较大时 ， 在 可选 的目 标久 期区间 买入 期限
位于收 益率 曲线 较陡 峭处 右侧的 债券 也即 收益 率水 平处于 相对 高位 的债 券 。 在 收益率 曲线 不
变的情 况下 ， 随着持 有期 限的延 长 ， 其 剩余期 限将 发生衰 减 ， 债 券收益 率将 沿着陡 峭的 收 益
率曲线 产生 较大 幅的 下滑 ，债券 价格 将升 高， 从 而 获得较 高的 资本 收益 。
（4） 息差 策略
本基金 将在 回购 利率 低于 债券收 益率 的情 形下 ， 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
从而利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
（5） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 兼备 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金将通 过相 对价 值分 析、 基本面 研究 、 估 值分 析、 可转换 债券 条款
分析 ， 选 择公 司基 本素 质优 良、 其对 应的 基础 证券 有着 较高上 涨潜 力的 可转 换债 券进行 投 资 。
（6） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
本基金 对中 小企 业私 募债 券的投 资综 合考 虑安 全性 、 收益性 和流 动性 等 方 面特 征进行 全招募说 明书 （更 新） 摘要
25
方位的 研究 和比 较， 对个 券发行 主体 的性 质、 行业 、 经营 情况 、 以 及债 券的 增信措 施等 进行
全面分 析 ， 选 择具有 优势 的品种 进行 投资 ， 并 通过 久期控 制和 调整 、 适 度分 散投资 来管 理 组
合的风 险。
（7） 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略
本基金将 通过 对证券 行业 分析、证 券公 司资产 负债 分析、公 司现 金流分 析等 调查研究 ，
分析证 券公 司短 期公 司债 券的违 约风 险及 合理 的利 差水平 ， 对证 券公 司短 期公 司债券 进行 独
立、客 观的 价值 评估 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 股票 构建 股票 投资 组合 。 股 票投 资策 略将 从定 性和定 量
两方面 入手 ， 定 性方 面主 要考察 上市 公司 所属 行业 发展前 景、 行业 地位 、 竞 争优势 、 管 理团
队、 创 新能 力等 多种 因素 ； 定量 方面 考量 公司 估值 、 资产 质量 及财 务状 况， 比较分 析各 优质
上市公 司的 估值 、 成 长及 财务指 标， 优先 选择 具有 相对比 较优 势的 公司 作为 最终股 票投 资对
象。
4 、国 债期 货投 资策 略
本基金 对国 债期 货的 投资 以套期 保值 为主 要目 的 。 本 基金将 结合 国债 交易 市场 和期货 交
易市场 的收 益性 、 流 动性 的情况 ， 通过 多头或 空头 套期保 值等 投资 策略 进行 套期保 值 ， 以 获
取超额 收益 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟招募说 明书 （更 新） 摘要
26
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合， 交由 交易部 执
行。 设计 和调 整投资 组合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和赎 回净 现金流 量 ； 基 金
合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资建 议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。
（4） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（5）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（6）风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中债 综合 指数 收益 率*90%+沪深 300 指数 收益 率*10% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制， 其样 本范 围涵 盖银 行间 市场和 交
易所市 场， 成分 债券 包括 国家债 券、 企业 债券 、 央 行票据 等所 有主 要债 券种 类， 具 有广 泛的
市场代 表性 ，能 够反 映中 国债券 市场 的总 体走 势。
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量A 股投资 部分 的绩
效。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化 ， 或者有 更权
威的、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的
业绩基 准的 指数 时 ， 本 基金 管理人 与 基 金托 管人 协商 后可以 在报 中国 证监 会备 案以后 变更 业
绩比较 基准 并及 时公 告， 但不需 要召 集基 金份 额持 有人大 会。
（六）风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
（七 ）投资限制 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本 基金 投资 于债 券的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 在每 个开 放期 开始 前 1 个月和 结
束 后1 个月 以及 开放 期期 间不受 前述 投资 组合 比例 的限制 ；
（2） 开放 期内 ， 本基 金每 个交易 日日 终在 扣除 国债 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 现
金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净值 的 5% ， 在封 闭期内 ，本基金 不受
上述 5% 的限制 ，但 每个交 易日日终 在扣 除国债 期货 合约需缴 纳的 交易保 证金 后，应当 保持
不低于 交易 保证 金一 倍的 现金 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8 ） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ）本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ）本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ）基 金财产参 与股票 发行申购 ，本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ）本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40%； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债 券回 购到期 后不 得
展期； 招募说 明书 （更 新） 摘要
28
（15 ） 本基 金持有 的所有 流通受限证 券，其 公允价 值不得超过 本基金 资产净 值的 15% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 5% ；
（16 ） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%；
（17 ） 本基 金参 与国 债期 货投资 后， 需遵 循以 下投 资限制 ：
1） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入国 债期 货 合约价 值 ， 不 得超 过基 金 资产净 值的
15% ；
2） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总
市值 的30%； 基金 管理 人将 按照中 国金 融期 货交 易所 要求的 内容 、 格 式与 时限 向交易 所报 告
所交易 和持 有的 卖出 期货 合约情 况、 交易 目的 及对 应的证 券资 产情 况等 ；
3） 本 基金 参与 国债 期货 时 ， 所 持有 的债 券 （ 不含 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券） 市值 和
买入、 卖出 国债 期货 合约 价值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符合 基金 合同 关于 债券 投资比 例的 有
关约定 ；
4） 本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ） 的 国 债期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 30% ；
（18 ） 封闭 运 作 期间， 本 基金的 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的 200% ； 开 放期内 ， 基
金总资 产不 得超 过净 资产 的 140% ；
（19 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
在符合 相关 法律 法规 规定 的前提 下， 因证 券、 期货 市场波 动、 证券 发行 人 合 并、 基 金规
模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资 比例 不符合 上述 规定 投资 比例 的， 基金 管理 人
应当 在10 个交 易日 内进 行 调整， 但 法 律法 规或 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准， 但须 提前 公告 。
2、禁 止行 为 招募说 明书 （更 新） 摘要
29
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 、 行 政 法 规或 监管 部门取 消或 变更 上述 禁止 性规定 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序
后， 本 基金 可不 受上 述规 定的限 制， 或以 变更 后的 规定为 准， 但须 提前 公告 ， 不需 要经 基金
份 额持 有人 大会 审议 。
（八 ）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等招募说 明书 （更 新） 摘要
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内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 33,239,939.00 16.15
其中： 债券 33,239,939.00 16.15
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 167,000,000.00 81.14
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产 - -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计 3,472,367.60 1.69
8 其他资 产 2,113,151.60 1.03
9 合计 205,825,458.20 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 股 票投资 组合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2.2. 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例
（％） 招募说 明书 （更 新） 摘要
31
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 33,239,939.00 16.16
其中： 政策 性金 融债 33,239,939.00 16.16
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 33,239,939.00 16.16
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 018005 国开1701 215,000 21,261,350.00 10.34
2 108601 国开1703 120,050 11,978,589.00 5.82
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上债 券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
招募说 明书 （更 新） 摘要
32
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投 资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 投资的 前十名 证券的发 行主 体本期 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的 备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 3,858.25
2 应收证 券清 算款 1,064,218.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,045,075.28
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 2,113,151.60
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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33
八 、基 金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产 ，但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开源润和定期开 放债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017.8.14-2017.12.31 1.27% 0.01% -0.31% 0.08% 1.58% -0.07%
前海开源润和定期开 放债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017.8.14-2017.12.31 1.12% 0.01% -0.31% 0.08% 1.43% -0.07%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：中 债综 合指 数收 益率*90%+沪深 300 指 数收 益率*10% 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
34
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人与 基金 托管人 核 对
一致后 ， 以双 方认 可的 方式 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人与 基金 托管人 核 对
一致后 ， 以双 方认 可的 方式 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 等， 支付 日期 顺延。 招募说 明书 （更 新） 摘要
35
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40%。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.40%年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.40%÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类份 额销 售服 务费 每日 计提， 逐日 累计 至每 月月 末， 按 月支 付， 基 金管 理 人与基 金托
管人核 对一 致后 ， 以双 方认 可的方 式于 次月 首日 起 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给
登记机 构 ， 经 登记机 构分 别支付 给各 个基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假日 、 公 休日或 不可 抗力
致使无 法按 时支 付的 ，支 付日期 顺延 。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类” 中 第 4 －10 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况 ， 按照 法律 法规 的有 关 规定及 基金
合同的 有关 约定 ， 履 行适 当程序 后 ， 调 整基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 和销 售服务 费率 等 相
关 费率 。基 金管 理人 必须 依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒介 刊登 公告。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
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36
十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 前 海开 源基 金管 理 有限公 司 （以 下简 称 “本 公司 ” ） 的 从业 人员 在前 海开源 资产
管理有 限公 司 （以 下简 称 “前 海开 源资 管公 司” 或 “子 公司 ” ） 兼 任董 事、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2017 年8 月 14 日至 2018 年2 月14 日 披露 的公告 ：
2018-02-14 前 海开 源润 和 6 个 月定 期开 放债 券型 证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 表决 结
果暨决 议生 效的 公告
2018-02-14 关 于前 海开 源 润和 6 个 月定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 参与 部分 代销机 构费 率优
惠活动 的公 告
2018-02-10 前 海开 源润 和 6 个 月定 期开 放债 券型 证 券投资 基金 开放 申购 、 赎 回、 转 换业 务的
公告
2018-02-07 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 利得 基 金开 通定投 和 转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-01-22 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加有 鱼 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前 海开 源润 和 6 个 月定 期开 放债 券型 证 券投资 基金 2017 年第 4 季 度报告
2018-01-16 关 于以 通讯 方 式召开 前海 开源 润 和 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 份额
持有人 大会 的第 二次 提示 性公告
2018-01-15 关 于以 通讯 方 式召开 前海 开源 润 和 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 份额
持有人 大会 的第 一次 提示 性公告
2018-01-14 关 于以 通讯 方 式召开 前海 开源 润 和 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 份额
持有人 大会 的公 告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年度 最后 一个 交易 日基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-22 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加唐 鼎 耀华 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加海 银 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-06 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加嘉 实 财富 为代销 机 构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-04 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加大 河 财富 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-03 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加锦 安 基金 为代销 机 构并 参与
其费率 优惠 活动 的公 告 招募说 明书 （更 新） 摘要
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2017-10-31 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加前 海 凯恩 斯为代 销 机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-24 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加万 得 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-29 前海 开 源基 金管 理 有限 公司 关 于调 整旗 下 部 分基 金通 过 中泰 证券定 投 申购 起点
金额的 公告
2017-08-15 前 海开 源润 和 6 个 月定 期开 放债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告 招募说 明书 （更 新） 摘要
38
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 润和 6 个 月定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金 募 集的文 件
2 、 《前 海开 源润和 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源润和 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
39
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对“ 重 要提 示 ” 相关 信 息进行 了更 新。
2 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对“ 基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
4 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
5 、对 “ 基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。
6 、对 “ 基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
7 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
8 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
9 、对 “ 风 险揭 示 ” 相关 信 息进行 了更 新。
10 、对 “ 对 基金 份额 持有 人的服 务 ” 相关 信息 进行 了更新 。
11 、对 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新，披 露了 期间 涉及 本基 金的公 告 。
12 、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八年三月 三十 日
