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1
《博时深证基本面 200 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金
基金合同修改前后文对照表》
章节
原 文条 款 修改 后 条款
内容 内容
一、
前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 、
《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简 称 “ 《基
金法》 ” ） 、 《证券投 资基金运作管理办法》 （以下
简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金销 售管理
办法》 （以下简称 “ 《 销售办法》 ” ） 、 《证 券投资
基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息 披露办
法》”）和其他有关法律法规。
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 、
《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基
金法》 ” ） 、 《证券投 资基金运作管理办法》 （以下
简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金销 售管理
办法》 （以下简称 “ 《 销售办法》 ” ） 、 《证 券投资
基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办
法》 ” ） 、 《公 开募集开 放式 证券投 资基 金流动 性风
险 管理 规定 》 （ 以下 简称 “ 《流 动性风 险管 理规 定 》 ” ）
和其他有关法律法规。
二、
释义
无 《 流动 性风险 管理 规定》 ： 指 中国证 监会 2017 年 8
月 31 日颁 布、 同 年10 月 1 日 实施 的 《公 开募集 开放
式 证券 投资基 金流 动性风 险管 理规定》 及颁布机 关对
其 不时 做出的 修订 ；
《 流动 性受限 资产 》 ： 指 由于 法律法 规、 监 管、 合 同
或 操作 障碍等 原因 无法以 合理 价格予 以变 现的资 产，
包 括但 不限于 到期 日在 10 个 交易日 以上的逆 回购 与
银 行定 期存款 （ 含协议约 定有 条件提 前支 取的银 行存2
款 ） 、 停牌 股票 、 流通受 限的 新股及 非公 开发行 股票、
资 产支 持证券、 因发行人 债务 违约无 法进 行转让 或交
易 的债 券等；
六、
基金
份额
的申
购、
赎回
与转
换
（五）、申购和赎回的数量限制
无
（五）、申购和赎回的数量限制
4 、 当 接 受 申 购 申 请 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 构 成
潜 在重 大不利 影响 时， 基 金管 理人应 当采 取设定 单一
投 资者 申购金 额上 限或基 金单 日净申 购比 例上限、 拒
绝 大额 申购 、 暂停 基金申 购等 措施 ， 切实 保护存 量基
金 份额 持有人 的合 法权益 。具 体请参 见相 关公告 。
（六）、申购和赎回的价格、费用及其用途
3 、 投资 人赎 回本 基金份 额 需缴 纳赎 回费 用，本 基 金
的赎回费率最高不超过赎回总额（含赎回费用）的
5% 。本基金实际执行的赎回费率在招募说明书中载
明。
（六）、申购和赎回的价格、费用及其用途
3 、 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 需 缴 纳 赎 回 费 用 ， 本 基 金
的赎回费率最高不超过赎回总额 （含赎回费用） 的 5%。
本基金实际执行的赎回费率在招募说明书中载明。 其
中 ， 对持 续持 有期少 于7 日的投 资者 收取不 低于1.5%
的 赎回 费，并 将上 述赎回 费全 额计入 基金 财产。
（九）、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（九）、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（3 ） 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 对 于 单 个 基 金 份 额 持
有 人当 日赎回 申请 超过上 一开 放日基 金总 份额 10% 以
上 的部 分， 基金管 理人有 权对 其进行 延期 办理 （ 被延
期 赎回 的赎回 申请， 将自 动转 入下一 个开 放日继 续赎
回 ， 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处
理， 无优 先权并 以下一开 放日 的基金 份额 净值为 基础
计 算赎 回金额， 以此 类推， 直到 全部赎 回为 止） ； 对
于 该 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 的 份 额 中 未 超 过 上 一
开 放日 基金总 份额 10％ 的部 分， 基 金管 理人根 据前 段3
“（1） 接受 全额赎 回” 或 “ （2） 部 分延期赎 回” 的
约 定 方 式 与 其 他 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 一 并 办
理 。 但 是 ， 如该 持有人在 提交 赎回申 请时 选择取 消赎
回 ，则 其当日 未获 受理的 部分 赎回申 请将 被撤销 。
六、
基金
份额
的申
购、
赎回
与转
换
（十） 拒绝或暂停申购及暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形及处理
（5 ）基 金管 理人 有正当 理 由认 为接 受某 笔或某 些 申
购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益
时；
发生上述 （1） — （4） ， （6） — （8） 项情形 时， 基
金管理人应根据有关规定在指定媒体上及基金管理
人网站上刊登暂停申购公告。
2 、 在如 下情 况下 ，基金 管 理人 可以 暂停 接受投 资 人
的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（十） 拒绝或暂停申购 及暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形及处理
（5 ） 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申
购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益
或 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在 重 大 不 利 影
响 时；
（9） 当 前一估 值日 基金资 产净 值 50% 以 上的资产 出现
无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公
允 价值 存在重 大不 确定性 时， 经 与基金 托管人协 商确
认 后， 基金管 理人 应当暂 停接 受基金 申购 申请；
发生上述 （1） — （4），（6） — （9 ） 项情形 时， 基
金管理人应根据有关规定在指定媒体上及基金管理
人网站上刊登暂停申购公告。
2 、 在 如 下 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 投 资 人
的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（7） 当 前一估 值日 基金资 产净 值 50% 以 上的资产 出现
无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公
允 价值 存在重 大不 确定性 时， 经 与基金 托管人协 商确
认 后， 基 金管理 人应当延 缓支 付赎回 款项 或暂停 接受
基 金赎 回申请 ；
七、
基金
（一）基金管理人
法定代表人：杨鶤
（一）基金管理人
法定代表人：张 光华 4
合同
当事
人及
其权
利义
务
注册资本：1 亿元
（二）基金托管人
法定代表人：牛 锡明
注册资本：562.59 亿元 人民币
注册资本：2.5 亿元
（二）基金托管人
法定代表人：胡 怀邦
注册资本：742.62 亿元 人民币
十
二、
基金
的投
资
（二）投资范围
本 基 金投 资 于深 证基 本面 200 交易 型 开放 式指 数 证
券投资基金的资产比例不低于基金资产净值的 90% ，
权证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律
法规或监管机构的规定执行。 对现金或者到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
的5%。 其中， 现金不包 括结算备付金、 存出保证金、
应收申购款等。
（二）投资范围
本基金投资组合中股票等权益类证券投资比例为基
金资产的30%—80%， 其 中权证投资比例不得超过基金
资产净值的3%； 固定收益类证券 （包括货币市场金融
工具）的投资比例不低于基金资产的 20%，固定收益
类证券 （包括货币市场金融工具） 主要包括国债、 金
融债、 公司债、 企业债 、 短期融资券、 央票、 回购 （包
括正回购和逆回购） 、 可转换债券、 资产证券化产品
等； 现金或者到期日在 一年以内的政府债券投资比例
合计不低于基金资产净值的 5%， 其 中， 现金不包 括结
算 备付 金、存 出保 证金、 应收 申购款 等 。
（八）投资禁止行为与限制
1、组合限制
（7 ）基 金的 投资 组合中 保 留的 现金 或者 到期日 在 一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5%。
（八）投资禁止行为与限制
1、组合限制
（7 ） 基 金 的 投 资 组 合 中 保 留 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一
年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5%。 其中 ，现金 不包 括结 算备付 金、 存出保 证金 、
应 收申 购款等 ；
（13 ） 本 基金管 理人管理 的全 部开放 式基 金持有 一家
上 市公 司发行 的可 流通股 票， 不 得超过 该上市公 司可
流 通股 票的 15% ；本基金 管理 人管理 的全 部投资 组合5
基 金 管理 人应 当 自基 金合 同 生效 之日 起 3 个月 内 使
基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 由于证券
市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 标 的指数
成份股调整、 标的指数成份股流动性限制、 目标 ETF
暂停申购、 赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之
外的因素导致基金投资不符合上述约定比例的， 基金
管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准，
法律法规另有规定的，从其规定。
持 有一 家上市 公司 发行的 可流 通股票， 不得超过 该上
市 公司 可流通 股票 的 30% ；
（14 ） 本 基金主 动投资于 流动 性受限 资产 的市值 合计
不 得超 过本基 金资 产净值 的 15% ；
因 证券 市场波 动、 上市公 司股 票停牌 、 基 金规模 变动
等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符 合 前 款 所 规
定 比例 限制的， 基金管理 人不 得主动 新增 流动性 受限
资 产的 投资；
（15 ） 本 基金与 私募类证 券资 管产品 及中 国证监 会认
定 的其 他主体 为交 易对手 开展 逆回购 交易 的， 可 接受
质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围
保 持一 致；
基金管理人应当自基金合同生效之日起3 个月内使基
金的投资组合比例符合基金合同的约定。 除 上 述 第
（7 ）、（10）、（14）、（15 ） 项 以 外 ， 由于 证 券
市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 标的指数
成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF
暂停申购、 赎回或二级 市 场交易停牌等基金管理人之
外的因素导致基金投资不符合上述约定比例的， 基金
管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准，
法律法规另有规定的，从其规定。 6
（六）暂停估值的情形
无
（六）暂停估值的情形
6、 当前 一估值 日基 金资产 净值 50% 以上 的资产出 现无
可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允
价 值存 在重大 不确 定性时， 经与 基金托 管人协商 一致
的 ，应 当暂停 估值 ；
第十
八部
分基
金的
信息
披露
（七） 基金年度报告、 基金半年度报告、 基金季度报
告
（七） 基金年度报告、 基金半年度报告、 基金季度报
告
本 基金 持续运 作过 程中， 应 当在 基金年 度报告和 半年
度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及 其 流 动 性 风 险 分
析 等。
如 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 达 到 或 超
过 基金 总份额 20% 的情形 ， 为保 障其 他投资 者的 权益，
基 金管 理人至 少应 当在基 金定 期报告 “ 影响投资 者决
策 的其 他重要 信息 ” 项下 披露 该投资 者的 类别、 报告
期 末持 有份额 及占 比、 报 告期 内持有 份额 变化情 况及
本 基 金 的 特 有 风 险 ， 中 国 证 监 会 认 定 的 特 殊 情 形 除
外。
（八）临时报告与公告
无
（八）临时报告与公告
26 、 发生涉 及本 基金申购 、 赎 回事项 调整 或潜在 影响
投 资者 赎回等 重大 事项时 ；
第二
十四
部分
基金
合同
基金合同摘要部分修订与正文部部分保持一致
7
摘要
8
《博时深证基本面 200 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金
托管协议修改前后文对照表》
章节
原 《托 管协议 》条 款 新《 托 管协议 》条 款
内容 内容
二、
基金
托管
协议
的依
据、
目的
和原
则
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以
下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《 证券投资基金销售管理办法》
（ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金运 作 管
理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、
《博时深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金合同》 （以下简称“ 《基金合同》 ” ）
及其他有关规定订立。
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以
下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《 证券投资基金销售管理办法》
（ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 运作管
理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、
《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规
定 》 、 《博时深证基本面 200 交易型开放式指数 证券投
资基金联接基金基金合同》 （以下简称 “ 《基金合 同》 ” ）
及其他有关规定订立。
三、
基金
托管
人对
基金
管理
人的
业务
监督
和核
查
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金
合同》 的约定， 对基金的投资范围、 投资对象进行监
督。
本基金投资于深证基本面 200 交 易 型 开 放 式指 数 证
券投资基金的资产比例不低于基金资产净值的 90% ，
权证、 股指期货及其他 金融工具的投资比例依照法律
法规或监管机构的规定执行。 对现金或者到期 日在一
年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5% 。
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金
合同》 的约定， 对基金的投资范围、 投资对象进行监
督。
本基金投资于深证基本面 200 交 易 型 开 放 式指 数 证
券投资基金的资产比例不低于基金资产净值的 90% ，
权证、 股指期货及其他 金融工具的投资比例依照法律
法规或监管机构的规定执行。 对现金或者到期 日在一
年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5% 。 其 中 ， 现 金不包 括结 算备付 金、 存出保 证金、
应 收申 购款等 。
9
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金
合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。
7 、基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年
以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ；
基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使
基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 由 于证券
市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 标的指数
成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF
暂停申购、 赎回或二级 市场交易停牌等基金管理人之
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金
合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。
7 、基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年
以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ； 其 中 ， 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、
应 收申 购款等 ；
13 、 本基 金管理 人管理的 全部 开放式 基金 持有一 家上
市 公司 发行的 可流 通 股票， 不得 超过该 上市公司 可流
通 股票 的 15% ； 本基金管 理人 管理的 全部 投资组 合持
有 一家 上市公 司发 行的可 流通 股票， 不 得超过该 上市
公 司可 流通股 票的 30% ；
14 、 本基 金主动 投资于流 动性 受限资 产的 市值合 计不
得 超过 本基金 资产 净值的 15% ；
因 证券 市场波 动、 上 市公 司股 票停牌 、 基金 规模 变动
等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符 合 前 款 所 规
定 比例 限制的， 基金管理 人不 得主动 新增 流动性 受限
资 产的 投资；
15 、 本基 金与私 募类证券 资管 产品及 中国 证监会 认定
的 其他 主体为 交易 对手开 展逆 回购交 易的， 可接 受质
押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围保
持 一致 ；
基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使
基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 除上 述第
7 、10 、14 、15 项外， 由于证券市场波动、 上市公司
合并、 基金规模变动、 标的指数成份股调整、 标的指
数成份股流动性限制、 目标 ETF 暂停申购、 赎回或二10
外的因素导致基金投资不符合上述约定比例的， 基金
管理人应在 10 个交易 日内进行调整，以达到标准，
法律法规另有规定的，从其规定。
级 市 场 交 易 停 牌 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 导 致 基 金
投资不符合上述约定比例的，基金管理人应在 10 个
交易日内进行调整， 以达到标准， 法律法规另有规定
的，从其规定。
八、
基金
资产
净值
计算
和会
计核
算
（三）暂停估值与公告基金份额净值的情形
无
（三）暂停估值与公告基金份额净值的情形
6 、当 前一 估值日 基金资 产净值 50% 以上 的资产 出现
无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公
允 价值 存在重 大不 确定性 时， 经 与基金 托管人协 商一
致 的， 应当暂 停估 值；
