富国天盈：《富国天盈债券型证投资基金（LOF）基金合同》修改前后对照表查看PDF公告
1 《 富国天 盈债券 型 证券投资 基金 （LOF ）基金合 同 》修 改 前后对照 表 章节 修改前 修改后 第 一 部 分 前言和 释 义 为保护基 金投资 者合法 权 益， 明确 《基 金合同 》 当 事人的 权 利 与 义 务 ， 规 范 富 国 天 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 以下 简称 “本 基金 ”或“ 基金 ” ）运 作， 依照 《中 华 人 民共和国 合同法》 、 《中 华 人民共和 国证券 投资基 金 法》 （以 下简称 《基 金法》 ） 、 《证 券投资基 金运作 管理办 法 》 （以下 简称 《运作 办法》 ） 、 《证 券投资基 金销售 管理办 法 》 （以下 简 称 《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （以下简 称 《信 息披露 办 法》 ） 、 证 券投资 基金信 息 披露内 容与格式 准则第6 号 《 基 金合同的 内容与 格式》 及 其他有 关规定， 在 平等自 愿、 诚 实信用、 充 分保护 基金投 资者及 相关当事 人的合 法权益 的 原则基础 上， 特 订立 《 富 国天盈 债券型证 券投资 基金 （LOF ） 基金合同 》 （以下简 称 “本合 同”或“ 《 基金合 同》 ” ） 。 为保护基 金投资 者合法 权 益， 明确 《基 金合同》 当 事人的 权 利 与 义 务 ， 规 范 富 国 天 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 以 下简 称“ 本基 金” 或“ 基 金” ）运 作， 依照 《中 华 人 民共和国 合同法》 、 《中华 人民共和 国证券 投资基 金 法》 （以 下简称 《基 金法》 ） 、 《 证 券投资基 金运作 管理办 法 》 （以下 简称 《运作 办法》 ） 、 《 证 券投资基 金销售 管理办 法 》 （以下 简 称 《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以下 简称 《信 息披 露办法 》 ） 、 《公 开募 集开 放式证 券 投 资 基 金流 动性 风险 管理 规定 》 （以 下简 称 《 流动 性风险管 理规定》 ） 、 证券投 资基金 信息披露 内容与 格式准 则 第 6 号 《基金合 同的内 容与格 式 》 及其他有 关规定 ， 在平 等自愿、 诚实信用、 充分保 护基金 投资者及 相关当 事人的 合 法权益 的 原 则 基 础 上 ， 特 订 立 《 富 国 天 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基金 合同》 （ 以下 简称 “本合 同” 或 “ 《基 金 合同》 ” ） 。 2 第 一 部 分 前言和释 义 新增： 《流动性 风险管 理规定 》 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金流动性 风险管 理规定 》 …… 流动性受 限资产 指由于法律法规、监管 、 合同或操作障 碍等原因 无法以 合理价 格 予以变现 的资产， 包括但 不限于 到期日在 10 个交 易日以 上的逆回 购与银 行定期 存 款（含 协 议 约定 有条 件提 前支 取的 银 行存 款） 、停 牌股 票、 流 通 受限的新 股及非 公开发 行 股票、 资 产支持 证券、 因 发行人 债务违约 无法进 行转让 或 交易的债 券等 摆动定价 机制 当本基金遭遇大额申购 赎 回时，通过调 整基金份 额净值 的方式， 将基金调 整投资 组合的 市 场冲击 成本分配 给实际 申购、 赎 回的投资 者， 从 而减少 对 存量基 金份额持 有人利 益的不 利 影响， 确保 投资者 的合法 权益不 受损害并 得到公 平对待 第七部分 基金份额 新增： 3 的 申购与赎回
（ 六 ） 申 购 与 赎 回 的 数额限制 2. 当 接 受 申 购 申 请 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在 重大不利 影响时， 基金管 理人应当 采取设 定单一 投 资者申 购金额上 限或基 金单日 净 申购比例 上限、 拒绝大 额 申购、 暂停基金 申购等 措施， 切 实保护存 量基金 份额持 有 人的合 法权益。 基金管 理人基 于 投资运作 与风险 控制的 需 要， 可 采取上述 措施对 基金规 模 予以控制。 具体见 基金管 理人相 关公告。 第七部分 基金份额 的申购与赎回 （ 七 ） 申 购 费 用 和 赎 回费用 2 、 投资 者可 将其 持有 的全 部或 部分 基金 份额 赎回。 本 基 金的赎回 费用在 投资者 赎 回本基金 份额时 收取 ， 扣 除用于 市 场 推 广 、 注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 财 产 ， 赎 回 费 归 入 基 金 财 产 的 比 例 不 得 低 于 赎 回 费 总 额 的 25%。 3、本基金 的赎回 费率最 高不超过5%。 2 、 投资 者可 将其 持有 的全 部 或部 分基 金份 额赎 回。 本 基 金的赎回 费用在 投资者 赎 回本基金 份额时 收取， 扣 除用于 市 场 推 广 、 注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 财 产 ， 赎 回 费 归 入 基 金 财 产 的 比 例 不 得 低 于 赎 回 费 总 额 的 25%，其中 ， 对持 续持有 期少于 7 日的投 资者收 取的赎回 费全额计 入基金 财产。 3、 本基金 的赎回 费率最 高不超过5%， 其 中， 对 持续持有 期少于 7 日的投 资者收 取 不低于 1.5% 的赎 回费。 4 第七部分 基金份额 的申购与赎回 （ 七 ） 申 购 费 用 和 赎 回费用 新增： 5 、 当本 基金 发生 大额 申购 或 赎回 情形 时， 基金 管理 人 可 以采用摆 动定价 机制， 以 确保基金 估值的 公平性 。 具体处 理原则与 操作规 范遵循 相 关法律法 规以及 监管部 门 、 自律 规则的规 定。 第七部分 基金份额 的申购与赎回 （ 十 ） 拒 绝 或 暂 停 申 购的情形 及处理 方式 新增： （6 ）基 金管 理人 接受 某笔 或 者某 些申 购申 请有 可能 导 致 单一投资 者持有 基金份 额 的比例达 到或者 超过 50% ， 或者 变相规避50%集 中度的 情 形时； （7 ）当 前一 估 值日 基金资 产 净值 50% 以上 的 资产出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存在重大 不确定 性时， 经 与基金托 管人协 商确认 后 ， 基金 管理人应 当采取 暂停接 受 基金申购 申请的 措施 。 第 七 部 分 基金份额 的申购与赎回 （ 十 ） 拒 绝 或 暂 停 申 购的情形 及处理 方式 发生上述 情形之 一的， 申 购款项将 全额退 还投资 者 。 发生 上述 （1 ） 到 （4 ） 项暂 停 申购情形 时， 基金管 理人 应当在 指定媒体 刊 登暂 停申购 公 告。 在暂停申 购的情 况消除 时 ， 基金 管理人 应及时 恢复 申购业 发生上述 情形之 一的， 申 购款项将 相应退 还投资 者 。 发生 上述 （1）到（4 ） 项、 （7 ） 项暂停申 购情形 时， 基 金管理 人应当在 指定媒 体刊登 暂 停申购公 告。 在暂停申 购的情 况消除 时 ， 基金管理 人应及 时恢复 申购业5 务的办理 ，并依 照有关 规 定在指定 媒体上 公告。 务的办理 ，并依 照有关 规 定在指定 媒体上 公告。 发生上述 第 （5）、 （6 ） 项 暂停申购 情形之 一的 ， 为 保护基 金份额持 有人的 合法权 益 ， 基金管理 人有权 采取设 定单一 投资者申 购金额 上限或 基 金单日净 申购比 例上限、 拒绝大 额申购、 暂停基 金申购 等 措施。 基 金管理 人基于 投 资运作 与风险控 制的需 要， 也可 以采取上 述措施 对基金 规 模予以 控制。 第七部分 基金份额 的申购与赎回 八、 暂 停 赎 回 或 延 缓 支付赎回 款项的 情形 新增： （4 ）当 前一 估 值日 基金资 产 净值 50% 以上 的 资产出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存在重大 不确定 性时， 经 与基金托 管人协 商确认 后 ， 基金 管 理 人 应 当 采 取 延 缓 支 付 赎 回 款 项 或 暂 停 接 受 基 金 赎 回 申请的措 施； 第七部分 基金份额 的申购与赎回 新增： 若基金发 生巨额 赎回， 在 出现单个 基金份 额持有 人 超过前6 九 、 巨 额 赎 回 的 情 形 及处理方 式 2、 巨额赎 回的处 理方 式 一 开放 日 基金总 份额10% 的赎回申 请 （ “大 额赎回 申 请人” ） 情形下， 基 金管理 人可以 对大额赎 回申请 人的赎 回 申请延 期办理， 即 按照保 护其他 赎回申请 人 （ “小 额赎回 申 请人” ） 利益的原 则， 基金 管理人 可以优先 确认小 额赎回 申 请人的 赎回申请 ， 具体 为： 如小 额赎回申 请人的 赎回申 请 在当日 被全部确 认， 则基 金管理 人在当日 接受赎 回比例 不 低于上 一开放日 基金总 份额的10% 的前提 下， 在 仍可接 受 赎回申 请的范围 内对大 额赎回 申 请人的赎 回申请 按比例 确 认， 对 大额赎回 申请人 未予确 认 的赎回申 请延期 办理； 如 小额赎 回申请人 的赎回 申请在 当 日未被全 部确认， 则对全 部未确 认的赎回 申请 （含 小额赎 回申请人 的其余 赎回申 请 与大额 赎回申请 人的全 部赎回 申 请） 延期 办理。 延 期办理 的具体 程序，按 照本条 规定的 延 期赎回或 取消赎 回的方 式 办理； 同时， 基金 管理人 应当对 延期办理 的事宜 在指定 媒 体上刊 登公告。 基金管 理人在 履 行适当程 序后， 有权根 据 当时市 场环境调 整前述 比例和 办 理措施， 并 在指定 媒体上 进行公 告。 7 第十五部分 基金的 投资 二、投资 范围 基金的投 资组合 比例为 ： 投资于固 定收益 类资产 的 比例不 低于基金 资产的80% ， 投 资于非固 定收益 类资产 的 比例不 高于基金 资产的20%， 其 中， 现金或 者到期 日在一 年以内 的政府债 券不低 于基 金 资 产净值的5%。 基金的投 资组合 比例为： 投资于固 定收益 类资产 的 比例不 低于基金 资产的80%， 投 资于非固 定收益 类资产 的 比例不 高于基金 资产的20% ， 其 中， 现 金或者 到期日 在一 年以内 的 政 府债 券不 低于 基金 资产 净 值的 5% ， 其中 现金不 包 括 结算备付 金、存 出保证 金 、应收申 购款等 。 第十五部分 基金的 投资 （二）投资 组合 限制 1、组合限 制 基金的投 资组合 应遵循 以 下限制： …… e、本基金 持有的 现金和 到期日不 超过 1 年的 政 府债券不 低于5% ； …… 1、组合限 制 .基金的投 资组合 应遵循 以下限制 ： …… f、本基金 持有的 现金和 到期日不 超过 1 年的政 府债券不 低于 5% ， 其中 现金 不包括 结 算备 付金 、存 出保 证金 、 应 收申购款 等； 新增： c 、 本基 金管 理人 管理 的全 部 开放 式基 金（ 包括 开放 式 基 金以及处 于开放 期的定 期 开放基金） 持有一 家上市 公司发 行的可流 通股票， 不得超 过该上市 公司可 流通股 票 的15%； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行的可流 通股票， 不得超 过该上市 公司可 流通股 票 的30%； 8 由于证券 市场波 动、 上市 公司合并 或基金 规模变 动 等基金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例不在限 制之内 ，但基 金 管理人应 在 10 个交 易日 内进行 调整，以 达到标 准 。法 律 法规另有 规定的 从其规 定 。 …… l 、 基金 主动 投资 于流 动性 受 限资 产的 市值 合计 不得 超 过 基金资产 净值的15% 。 因 证券市场 波动 、 上市 公司 股票停 牌、 基金规 模变动 等基金 管理人之 外的因 素致使 基 金不符 合上述比 例限制 的， 基金 管理人不 得主动 新增流 动 性受限 资产的投 资； m 、 本基 金与 私募 类证 券资 管 产品 及中 国证 监会 认定 的 其 他主体为 交易对 手开展 逆 回购交易 的， 可接 受质押 品的资 质要求应 当与本 基金合 同 约定的投 资范围 保持一 致 ； …… 除第 f 、l 、m 条 外， 由于 证券市场 波动 、 上市 公司 合并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 不符合上 述约定 的比例 不 在限制之 内， 但基 金管理 人应在 10 个交 易 日 内 进行 调整， 以 达到 标准 。法 律法 规另 有 规 定的从其 规定。 第十七部分 基金资 新增： 9 产估值 五 、估值 方法 7 、 当发 生大 额申 购或 赎回 情 形时 ，基 金管 理人 可以 采 用 摆动定价 机制， 以确保 基 金估值的 公平性 。 第十七部分 基金资 产估值 七 、暂停 估值的 情形 新增： 5 、 当前 一估 值 日基 金资产 净值 50%以 上的 资 产出现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在重大不 确定性 时， 经 与 基金托管 人协商 一致， 基 金管理 人应当暂 停估值 ； 第 二 十 一 部分 基金 的信息披露 （七） 基金 定期报 告， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金季度报 告 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 基金总份 额 20% 的情形 ， 为保障其 他投资 者利益 ， 基金管 理人至少 应当在 季度报 告 、 半年度 报告、 年 度报告 等定期 报告文件 中 “影 响投资 者 决策的其 他重要 信息” 项 下披露 该投资者 的类别 、 报告 期 末持有份 额及占 比、 报 告 期内持 有份额变 化情况 及本基 金 的特有风 险。 本基金持 续运作 过程中， 应当在基 金年度 报告和 半 年度报 告中披露 基金组 合资产 情 况及其流 动性风 险分析 等 。 第 二 十 一 部分 基金 的信息披露 新增： 30 、 本基 金发生 涉及基 金 申购、 赎 回事项 调整或 潜 在影响10 （八 ）临 时报告 投资者赎 回等重 大事项 时 ； 31 、基金 管理人 采用摆 动 定价机制 进行估 值；
11 《 富国天 盈债券 型 证券投资 基金（LOF ）托管协 议 》修 改 前后对照 表 章节 修改前 修改后 二 、 基 金 托 管 协 议 的 依据、目的和原则 订 立本 协议 的依 据是 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （以下简 称 《运 作办法 》 ） 、 《证券 投资基 金销售 管 理办法》 （ 以下 简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证券投 资基 金信 息披露 管 理 办法》 （以 下简称 《 信息 披露办法》 ） 、 《证 券投资 基金信息 披露内容 与格式 准则第 7 号〈托管 协议的 内容与 格式〉 》 、 《富国天 盈债券 型证券 投 资基金 （LOF ） 基 金合同》 （以下 简称《基 金合同》 ）及其 他有关规 定。 订 立 本协 议的 依据 是《 中华 人 民共 和国 证券 投资 基金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （以下简 称 《运 作办法》 ） 、 《证券投 资基金 销售管 理办法》 （ 以下 简称 《销 售办 法》 ） 、 《 证券 投资基 金信 息披露 管 理 办法》 （以下 简称 《信 息 披露办法》 ） 、 《公开 募集 开放式证 券投资基 金流动 性风险 管 理规定》 、 《 证券投 资基金 信息披 露内容与 格式准 则第 7 号 〈托管协 议的内 容与格 式〉 》 、 《富 国天盈债 券型证 券投资 基 金 （LOF ） 基 金合同 》 （以 下简称 《基金合 同》 ）及 其他有 关规定。 三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和核查 （1 ） 按法 律法 规的规 定及 《基 金合 同》 的约 定，本 基 金 的投资资 产配置 比例为 ： 投资于固 定收益 类资产 的 比例不低 于基金 资产的 80%，投 资于非固 定收益 类资产 的 比例不高 于基金 资产的 20%，其 （1 ） 按法 律法 规的 规定及 《基 金合 同》 的约 定，本 基 金 的投资资 产配置 比例为 ： 投资于固 定收益 类资产 的 比例不低 于基金 资产的 80%，投 资于非固 定收益 类资产 的 比例不高 于基金 资产的 20%，其12 中， 现 金或者 到期日 在一 年以内的 政府债 券不低 于 基金资 产净值的 5% 。 …… （2 ） 根据 法律 法规的 规定 及《 基金 合同 》的 约定， 本 基 金投资组 合遵循 以下投 资 限制： …… d 、本基金持 有的现 金和 到期日不 超过 1 年 的政 府债券不 低于 5% ； 中， 现金或 者到期 日在一 年以内的 政府债 券不低 于 基金资 产净值的 5% ， 其中现 金 不包括结 算备付 金、 存出 保证金、 应收申购 款等。 …… （2 ） 根据 法律 法规 的规定 及《 基金 合同 》的 约定， 本 基 金投资组 合遵循 以下投 资 限制：
…… e 、本基 金持有 的现金 和 到期日不 超过 1 年 的政 府债券不 低于 5% ， 其中现 金不包 括结算备 付金、 存出保 证 金、应 收申购款 等； 新增： b 、 本基 金管理 人管 理 且由 本基 金托管 人托 管 的 全部 开放 式 基 金 （ 包 括 开 放 式 基 金 以 及 处 于 开 放 期 的 定 期 开 放 基 金） 持有 一家上 市公司 发 行的可流 通股票 ， 不得 超 过该上 市公司可 流通股 票的 15% ； 本基金管 理人管 理 且由 本基金 托 管 人 托 管 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流通股票 ，不得 超过该 上 市公司可 流通股 票的 30% ； 13 由于证券 市场波 动、 上市 公司合并 或基金 规模变 动 等基金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 ，不在 限制之 内，但 基 金管理人 应在 10 个 交易 日 内进 行调整， 以达到 规定的 投 资比例限 制要求 。 j 、 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基金资产 净值的 15% 。 因 证券市场 波动、 上市公 司 股票停 牌、 基金规 模变动 等基金 管理人之 外的因 素致使 基 金不符 合上述比 例限制 的， 基金 管理人不 得主动 新增流 动 性受限 资产的投 资； k 、 本 基金 与 私募 类 证券资 管 产 品及 中 国证 监 会认定 的 其 他主体为 交易对 手开展 逆 回购交易 的， 可接 受质押 品的资 质要求应 当与基 金合同 约 定的投资 范围保 持一致 。 …… 除第 e 、j 、k 条外 ， 由于 证券市场 波动、 上市公 司 合并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 不符合上 述约定 的比例 ， 不在限制 之内， 但基金 管 理人应 在 10 个交 易日 内 进行调 整，以达 到 规定 的投资 比 例限制 要求。 新增： （6 ） 对于 因法 律法 规变化 导致 本基 金投 资范 围及投 资 限 制调整的 ， 基金 管理人 应 提前通知 基金托 管人， 经 基金托14 管人书面 同意后 方可纳 入 投资监督 范围。 基 金管理 人知晓 基 金 托 管 人 投 资 监 督 职 责 的 履 行 受 外 部 数 据 来 源 或 系 统 开发等因 素影响， 基金管 理人应为 托管人 系统调 整 预留所 需的合理 必要时 间。 三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和核查 7 、基 金托管人 对基金 投 资流通受 限证券 的监督 （2 ） 流通 受限 证券， 包括 由《 上市 公司 证券 发行管 理 办 法》 规范 的非公 开发行 股 票、 公开 发行股 票网下 配 售部分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券, 不 包 括 由 于发布重 大消息 或其他 原 因而临时 停牌的 证券 、 已 发行未 上市证券 、回购 交易中 的 质押券等 流通受 限证券 。 7 、基 金托管人 对基金 投 资流通受 限证券 的监督 （2 ） 此处 流通 受限 证券与 上文 提及 的流 动性 受限资 产 并 不完全一 致， 包括 由 《上 市公司证 券发行 管理办 法 》 规范 的非公开 发行股 票、 公开 发行股票 网下配 售部分 等 在发行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券, 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券、回购 交易中 的质押 券 等流通受 限证券 。 八 、 基 金 资 产 净 值 计 算和会计核算 （二）基 金资产 估值方 法 （二）基 金资产 估值方 法 新增： （7 ） 当发 生大 额申 购或赎 回情 形时 ，基 金管 理人可 以 采 用摆动定 价机制 ，以确 保 基金估值 的公平 性。 八 、 基 金 资 产 净 值 计 （六）暂 停估值 的情形 （六）暂 停估值 的情形 15 算和会计核算 新增： 5 、当 前一估值 日基金 资 产净值 50% 以上的 资产 出现无可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在重大不 确定性 时， 经 与 基金托管 人协商 一致， 基 金管理 人应当暂 停估值 ；
