上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
上 投 摩根 新 兴服 务 股票 型 证券 投 资基 金
2017 年 年度 报告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年三 月二十 九日上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 28 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 上投摩 根新 兴服 务股 票
基金主 代码 001482
交易代 码 001482
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月 6 日
基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 85,975,443.31 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过积 极主 动的 投资 管理 ， 把 握中 国经 济转 型过 程 中新兴 服务 业的 投资 机
会，在 严格 控制 风险 的前 提下， 力争 实现 基金 资产 的长期 增值 。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 将综 合分 析和 持续 跟踪基 本面 、 政 策面、 市 场面等 多方 面因 素， 对
宏观经 济 、 国 家政 策、 资 金面和 市场 情绪 等影 响证 券市场 的重 要因 素进 行
深入分 析， 确定 合适 的资 产配置 比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 将通 过系 统和 深入 的基本 面研 究 ， 重 点投 资 于新兴 服务 业中 具有 竞
争力的 优质 上市 公司 。 在 具体操 作上 ， 本基 金将 主 要采用 “ 自 下而 上 ”的方
法， 在备 选行 业内 部通 过 定量与 定性 相结 合的 分析 方法 ， 综 合分 析上 市公
司的业 绩质 量、 成长 性和 估值水 平等 ， 精 选具 有良 好成长 性、 估值 合理 的
个股。
3、行 业配 置策 略
由于新 兴服 务主 题涉 及多 个行业 及其 子行 业 ， 我 们 将从行 业生 命周 期 、 行
业景气 度、 行业 竞争 格局 等多角 度， 综合 评估 各个 行业的 投资 价值 ， 对 基
金资产 在行 业间 分配 进行 安排。 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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4、固 定收 益类 投资 策略
对于固 定收 益类 资产 的选 择， 本基 金将 以价 值分 析 为 主线 ， 在综 合研 究的
基础上 实施 积极 主动 的组 合管理 ， 并主 要通 过类 属 配置与 债券 选择 两个 层
次进行 投资 管理 。
业绩比 较基 准 中证 800 指 数收 益率× 85%+ 中 债总 指数 收益 率× 15%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金产 品， 预期 风险 和收 益水 平 高于混 合型 基金 、 债券
型基金 和货 币市 场基 金， 属于较 高风 险收 益水 平的 基金产 品。
本基金 风险 收益 特征 会定 期评估 并在 公司 网站 发布 ，请投 资者 关注 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 上投摩 根基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 胡迪 田青
联系电 话 021-38794888 010-67595096
电子邮 箱 services@cifm.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-889-4888 010-67595096
传真 021-20628400 010-66275853
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.cifm.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现 及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2017 年 2016 年
2015 年 8 月 6 日 （基
金合同生效日）至
2015 年 12 月 31 日 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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本期已 实现 收益 16,843,684.49 -28,374,417.92 20,497,823.77
本期利 润 23,481,618.25 -45,920,892.38 40,572,878.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2288 -0.3369 0.1909
本期基 金份 额净 值增 长率 24.56% -25.99% 21.60%
3.1.2 期末数据和指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1023 -0.0999 0.1125
期末基 金资 产净 值 96,368,296.51 106,488,918.35 184,880,717.57
期末基 金份 额净 值 1.121 0.900 1.216
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 对期 末可 供分 配
利润， 采用 期末 资产 负债 表中未 分配 利润 与未 分配 利润中 已实 现部 分的 孰低 数。
2.上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回
费、红 利再 投资 费、 基金 转换费 等） ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -0.71% 1.29% 1.59% 0.65% -2.30% 0.64%
过去六 个月 9.58% 1.22% 6.25% 0.59% 3.33% 0.63%
过去一 年 24.56% 1.08% 12.25% 0.55% 12.31% 0.53%
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
12.10% 1.54% -3.38% 1.24% 15.48% 0.30%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中 证 800 指数 收益 率× 85%+ 中债 总指 数收 益 率× 15%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 8 月 6 日至 2017 年 12 月 31 日) 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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注： 本 基金 合同 生效 日为 2015 年 8 月 6 日， 图 示时 间段 为 2015 年 8 月 6 日至 2017 年 12 月 31
日。
本基金 建仓 期 自 2015 年 8 月 6 日至 2016 年 2 月 5 日 ，建仓 期结 束时 资产 配置 比例符 合本 基金
基金合 同规 定。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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注： 本 基金 于 2015 年 8 月 6 日 正式 成立 ， 图 示的 时间段 为 2015 年 8 月 6 日至 2017 年 12 月 31
日。
合同生 效当 年按 实际 存续 期计算 ，不 按整 个自 然年 度进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
上投摩 根基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 准， 于2004 年5 月12 日正式 成立 。 公司 由 上
海国际 信托 投资 有限 公司 （2007 年10 月8 日更 名为 “ 上海国 际信 托有 限公 司” ） 与摩根 资产 管理 （英
国） 有限 公司合 资设 立 ， 注册资 本为2.5 亿元 人民 币 ， 注 册地 上海 。 截 至2017 年12月 底 ， 公司 管理 的
基金共 有六十 只 ，均 为开 放式基 金， 分别 是： 上投 摩根中 国优 势证 券投 资基 金、上 投摩 根货 币市 场
基金、 上投 摩根 阿尔 法混 合型证 券投 资基 金、 上投 摩根双 息平 衡混 合型 证券 投资基 金 、 上投 摩根 成
长先锋 混合 型证 券投 资基 金、上 投摩 根内 需动 力混 合型证 券投 资基 金、 上投 摩根亚 太优 势混 合型 证
券投资 基金 、上 投摩 根双 核平衡 混合 型证 券投 资基 金、上 投摩 根中 小盘 混合 型证券 投资 基金 、上 投
摩根纯 债债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 行业 轮动 混合型 证券 投资 基金 、上 投摩根 大盘 蓝筹 股票 型
证券投 资基 金、 上投 摩根 全球新 兴市 场混 合型 证券 投资基 金、 上投 摩根 新兴 动力混 合型 证券 投资 基上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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金、上 投摩 根强 化回 报债 券型证 券投 资基 金、 上投 摩根健 康品 质生 活混 合型 证券投 资基 金、 上投 摩
根全球 天然 资源 混合 型证 券投资 基金 、上 投摩 根分 红添利 债券 型证 券投 资基 金、 上 投摩 根中 证消 费
服务领 先指 数证 券投 资基 金、上 投摩 根核 心优 选混 合型证 券投 资基 金、 上投 摩根轮 动添 利债 券型 证
券投资 基金 、上 投摩 根智 选30混 合型 证券 投资 基金 、上投 摩根 成长 动力 混合 型证券 投资 基金 、上 投
摩根天 颐年 丰混 合型 证券 投资基 金、 上投 摩根 岁岁 盈定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、上 投摩 根红 利
回报混 合型 证券 投资 基金 、上投 摩根 转型 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、上投 摩根 双债 增利 债
券型证 券投 资基 金、 上投 摩根核 心成 长股 票型 证券 投资基 金、 上投 摩根 民生 需求股 票型 证券 投资 基
金、上 投摩 根优 信增 利债 券型证 券投 资基 金、 上投 摩根现 金管 理货 币市 场 基 金、上 投摩 根纯 债丰 利
债券型 证券 投资 基金 、上 投摩根 天添 盈货 币市 场基 金、上 投摩 根天 添宝 货币 市场基 金、 上投 摩根 纯
债添利 债券 型证 券投 资基 金、上 投摩 根稳 进回 报混 合型证 券投 资基 金、 上投 摩根安 全战 略股 票型 证
券投资 基金 、上 投摩 根卓 越制造 股票 型证 券投 资基 金、上 投摩 根整 合驱 动灵 活配置 混合 型证 券投 资
基金、 上投 摩根 动态 多因 子策略 灵活 配置 证券 投资 基金、 上投 摩根 智慧 互联 股票型 证券 投资 基金 、
上投摩 根科 技前 沿灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金、 上投 摩
根医疗 健康 股票 型证 券投 资基金 、上 投摩 根文 体休 闲灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 、上 投摩 根智 慧
生活灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 上投 摩根 策略 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 上投 摩根 安
鑫回报 混合 型证 券投 资基 金、上 投摩 根岁 岁丰 定期 开放 债 券型 证券 投资 基金 、上投 摩根 中国 世纪 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金(QDII) 、 上投摩根全 球多 元配置 证券 投资 基金(QDII) 、 上投 摩根 安丰 回报
混合型 证券 投资 基金 、上 投摩根 安泽 回报 混合 型证 券投资 基金 、上 投摩 根安 瑞回报 混合 型证 券投 资
基金、 上投 摩根 岁岁 金定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 上 投摩 根安 通回 报混 合型证 券投 资基 金 、 上
投摩根 优选 多因 子股 票型 证券投 资基 金 、 上投 摩根 丰瑞债 券型 证券 投资 基金 及上投 摩根 标普 港股 通
低波红 利指 数型 证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郭晨
本基金 基金 经
理
2015-08-0
6
- 11 年
郭晨先 生， 自 2007 年 5 月至 2008
年 4 月在平 安资 产管 理有 限公司
担任分 析师 ；2008 年 4 月至 2009
年 11 月 在东 吴基 金管 理有 限公司
担任研 究员 ； 2009 年 11 月至 2014
年 10 月 在华 富基 金管 理有 限公司上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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先 后 担 任 基 金 经 理 助 理 、 基 金 经
理， 自 2014 年 10 月 起加 入上投
摩根基 金管 理有 限公 司， 自 2015
年 1 月起担 任上 投摩 根中 小盘混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自
2015 年 6 月 起同 时担 任上 投摩根
智 慧 互 联 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ， 自 2015 年 8 月起 同时担
任 上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券
投资基 金基 金经 理。
杨景喻
本基金 基金 经
理
2015-12-3
0
- 10 年
2009 年 07 月至 2011 年 03 月在广
发 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 研 究
员， 自 2011 年 3 月起 加入 上投摩
根 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 担 任 我 公
司 国 内 权 益 投 资 一 部 基 金 经 理 助
理， 自 2015 年 8 月起 担任 上投摩
根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理， 2015 年 12 月 起同 时担 任上投
摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 ，2016 年 4 月 起同时
担 任 上 投 摩 根 智 慧 生 活 灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
2.郭晨 先生 为本 基金 首任 基金经 理， 其任 职日 期指 本基金 基金 合同 生效 之日 。
3.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
在本报告期内，基金管理 人不存在损害基金份额持 有人利益的行为，勤勉尽 责地为基金份额持
有人谋 求利 益。 本基 金管 理人遵 守了 《证 券投 资基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、 《上 投摩 根新 兴服 务
股票型证券投资基金基金 合同》的规定。基金经理 对个股和投资组合的比例 遵循了投资决策委员会
的授权 限制 ，基 金投 资比 例符合 基金 合同 和法 律法 规的要 求。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本公司按照《证券投资基 金管理公司公平交易制度 指导意见》等相关法律法 规的要求，制订了
《上投 摩根 基金 管理 有限 公司公 平交 易 制 度》 ， 规范 了公司 所管 理的 所有 投资 组合的 股票 、 债券 等 投
资品种的投资管理活动， 同时涵盖了授权、研究分 析、投资决策、交易执行 、业绩评估等投资管理
活动相 关的 各个 环节 ，以 确保本 公司 管理 的不 同投 资组合 均得 到公 平对 待。 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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公司执行自上而下的三级 授权体系，依次为投资决 策委员会、投资总监、经 理人，经理人在其
授权范围内自主决策，投 资决策委员会和投资总监 均不得干预其授权范围内 的投资活动。公司已建
立客观的研究方法，严禁 利用内幕信息作为投资依 据，各投资组合享有公平 的投资决策机会。公司
建立集中交易制度，执行 公平交易分配。对于交易 所市场 投资活动，不同投 资组合在买卖同一证券
时， 按 照时 间优 先、 比 例分 配的原 则在 各投 资组 合间 公平分 配交 易机 会； 对于 银行间 市场 投资 活动 ，
通过交易对手库控制和交 易室询价机制，严格防范 交易对手风险并抽检价格 公允性；对于一级市场
申购投资行为，遵循价格 优先、比例分配的原则， 根据事前独立申报的价格 和数量对交易结果进行
公平分 配。
公司制 订了 《异常 交易 监 控与报 告制 度》 ， 通过 系统 和人工 相结 合的 方式 进行 投资交 易行 为的 监
控分析，并执行异常交易 行为监控分析记录工作机 制，确保公平交易可稽核 。公司分别于每季度和
每年度对公司管理的不同 投资组合的收 益率差异及 不同时间窗下同向交易的 交易价差进行分析，并
留存报 告备 查。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期内，公司严格执行 上述公平交易制度和控制 方法，开展公平交易工作 。通过对不同投资
组合之间的收益率差异、 以及不同投资组合之间同 向交易和反向交易的交易 时机和交易价差等方面
的监控 分析 ，公 司未 发现 整体公 平交 易执 行出 现异 常的情 况。
其中，在同向交易的监控 和分析方面，根据法规要 求，公司对不同投资组合 的同日和临近交易
日的同向交易行为进行监 控，通过定期抽查前述的 同向交易行为，定性分析 交易时机、对比不同投
资组合长期的交易 趋势， 重点关注任何可能导致不 公平交易的情形。对于识 别的异常情况，由相关
投资组合经理对异常交易 情况进行合理解释。同时 ，公司根据法规的要求， 通过系统模块定期对连
续四个 季度 内不 同投 资组 合在不 同时 间窗 内 （日 内 、3 日内 、5 日 内） 的同 向 交易价 差进 行分 析 ， 采
用概率统计方法，主要关 注不同投资组合之间同向 交易价差均值为零的显著 性检验，以及同向交易
价格占 优的 交易 次数 占比 分析。
报告期 内， 通过 前述 分析 方法， 未发 现不 同投 资组 合之间 同向 交易 价差 异常 的情况 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期内，通过对交易价 格、交易时间、交易方向 等的抽样分析，公司未发 现存在异常交易行
为。
报告期内，所有投资组合 参与的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 的 5% 的 情形 ： 报 告期 内， 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较 少上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的 次数 为 四次 ， 均 发生 在量 化投 资 组合与 主动 管理 投资 组
合之间 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年最 大的 市场 特征 就 是以消 费股 为代 表的 蓝筹 白马股 行情 ， 其 持续 性和 收 益率的 令人 瞩目 。
我们认为这是市场资金机 构化、国际化的结果。另 外，部分产业如新能源汽 车、消费电子产业在政
策、 大客户 订单 转移 等因 素影响 下， 全年 表现 也较 好。 本基金 在 2017 年的 前 三个季 度重 点配 置了 电
子、 新能 源汽 车产 业链 ， 同时也 配置 了一 些消 费品 ， 业 绩表 现较 为优 异 。 但2017 年 四季 度开始，重
仓的消 费电 子以 及新 能源 汽车相 关股 票 亦 出现 一定 调整 ， 拖累 了基 金的 整体 表现 。 全年 看，2017 年
本基金 共为 持有 人实 现 24.56% 的 绝对 收益 回报 ， 跑 赢沪 深 300 指数 以及 本基 金的业 绩基 准 。 总 的来
说还是 令人 满意 的。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期本 基金 份额 净值 增长率 为 24.56% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 12.25% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2018 年， 我 们预期 市 场的波 动将 比 2017 年增 大 ， 宏观 经济 仍将 维持 窄幅 波动， 货币 政策 、
财政政 策预 计将 维持 稳健 中性 ， 流动 性状况 弱于 2017 年 。2017 年许多 板块 涨幅较高 ， 虽然 基本 面
仍然良 好 ， 但 估值 已经 超过 历史中 枢甚 至接 近上沿 ； 而 此前持 续下 跌的 一些 板块 虽然估 值明 显下 降 ，
但行业 的中 长期 景气 度仍 然不佳 。 因此 ， 2018 年的 权益投 资难 度要 大 于 2017 年。 但是 ， 从 全年 看，
市场仍 然有 逻辑 可循 。 第 一， 市 场资 金机 构化 和国 际化趋 势仍 将继 续， 这将 继续改 变 A 股的 估值 结
构；第二，注重业绩增长 、基本面研究的特征不会 改变。因此，精心进行行 业比较，潜心进行个股
研究， 耐心 对待 市场 波动 ，仍然 有不 少机 会争取 超 额收益 。
在 2018 年， 我们 也将 继续 勤勉尽 责， 积极 进取， 挖 掘新兴 服务 产业 中的 机会 ， 争取 为持 有人 创
造出良 好的 收益 。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本公司 的基 金估 值和 会计 核算由 基金 会计 部负 责 ， 根 据相关 的法 律法 规规 定 、 基 金合同 的约 定 ，
制定了内部控制措施，对 基金估值和会计核算的各 个环节和整个流程进行风 险控制，目的是保证基
金估值和会计核算的准确 性。基金会计部人员均具 备基金从业资格和相关工 作经历。本公司成立了上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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估值委员会，并制订有关 议事规则。估值委员会成 员包括公司管理层、督察 长、基金会计、风险管
理等方面的负责人以及相 关基金经理，所有相关成 员均具有丰富的证券基金 行业从业经验。公司估
值委员会对估值事项发表 意见，评估基金估值的公 允性和合理性。基金经理 是估值委员会的重要 成
员，参加估值委员会会议 ，参与估值程序和估值技 术的讨论。估值委员会各 方不存在任何重大利益
冲突。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期本 基金 未实 施利 润分配 。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
无。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
上投摩根新兴服务股票型 证券投资基金 2017 年度 财务会计报告已由普华永 道中天会计师事务
所( 特殊 普通合 伙) 审 计、 注 册会计 师薛 竞、 沈兆杰 签 字出具 了“ 无保 留意见 的 审计报 告” （ 编号 ： 普上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 13 页共 37 页
华永道 中天 审字(2018) 第 21919 号）。
投资者 可通 过登 载于 本基 金管理 人网 站的 年度 报告 正文查 看审 计报 告全 文。
§ 7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 上投 摩根 新兴 服务股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 11,575,113.98 10,717,474.78
结算备 付金
424,450.75 995,111.67
存出保 证金
54,031.22 92,195.11
交易性 金融 资产 7.4.7.2 84,502,006.14 95,606,256.21
其中： 股票 投资
84,502,006.14 91,283,256.21
基金投 资
- -
债券投 资
- 4,323,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
823,826.81 93,074.08
应收利 息 7.4.7.5 3,410.78 85,883.47
应收股 利
- -
应收申 购款
87,959.27 1,294.04
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - - 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 14 页共 37 页
资产总计
97,470,798.95 107,591,289.36
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 329,481.95
应付赎 回款
573,713.85 5,455.52
应付管 理人 报酬
125,231.78 138,752.48
应付托 管费
20,871.94 23,125.42
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 241,864.41 455,541.27
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 140,820.46 150,014.37
负债合计
1,102,502.44 1,102,371.01
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 85,975,443.31 118,314,085.90
未分配 利润 7.4.7.10 10,392,853.20 -11,825,167.55
所有者权益合计
96,368,296.51 106,488,918.35
负债和所有者权益总 计
97,470,798.95 107,591,289.36
注：报 告截 止 日 2017 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 1.121 元， 基金 份额 总额 85,975,443.31 份。
7.2 利润表
会计主 体： 上投 摩根 新兴 服务股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
一、收入
27,048,798.89 -39,829,927.67
1.利息 收入
111,213.05 168,686.39
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 98,434.85 131,974.72
债券利 息收 入
12,778.20 36,711.67
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
20,178,424.99 -22,606,009.89
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 19,700,795.71 -23,019,734.09
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 8,051.46 12,041.12
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 469,577.82 401,683.08
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
7.4.7.16 6,637,933.76 -17,546,474.46
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 7.4.7.17 121,227.09 153,870.29
减：二、费用
3,567,180.64 6,090,964.71
1．管 理人 报酬
1,574,362.52 1,919,812.06
2．托 管费
262,393.71 319,968.62
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 1,586,072.04 3,694,951.08
5．利 息支 出
- 172.79 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 172.79
6．其 他费 用 7.4.7.19 144,352.37 156,060.16
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
23,481,618.25 -45,920,892.38
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
23,481,618.25 -45,920,892.38
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 上投 摩根 新兴 服务股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
118,314,085.90 -11,825,167.55 106,488,918.35
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 23,481,618.25 23,481,618.25
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-32,338,642.59 -1,263,597.50 -33,602,240.09
其中：1.基 金申 购款 26,278,896.85 3,056,201.13 29,335,097.98
2.基金 赎回 款 -58,617,539.44 -4,319,798.63 -62,937,338.07
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基 85,975,443.31 10,392,853.20 96,368,296.51 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
152,088,927.14 32,791,790.43 184,880,717.57
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -45,920,892.38 -45,920,892.38
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-33,774,841.24 1,303,934.40 -32,470,906.84
其中：1.基 金申 购款 30,996,513.13 -1,736,403.24 29,260,109.89
2.基金 赎回 款 -64,771,354.37 3,040,337.64 -61,731,016.73
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
118,314,085.90 -11,825,167.55 106,488,918.35
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 章硕 麟，主 管会 计工 作负 责人 ：胡志 强， 会计 机构 负责 人：张 璐
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
上投摩 根新兴服务股票 型证券投 资基金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国 证券监督管理委 员会( 以下简
称“ 中 国证 监会 ”) 证监 许可[2015] 第 1070 号 《关 于准 予 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金注 册的上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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批复》核准，由上投摩根 基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资 基金法》和《上投摩根
新兴服务股票型证券投资 基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型开 放式，存续期限不定，
首次募 集期 间 为 2015 年 7 月 2 日至 2015 年 7 月 31 日， 首次 设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共募 集
284,044,192.93 元， 业经 普 华永道 中 天 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙) 普 华永 道中 天验字(2015) 第 1002
号验资 报告 予以 验证 。 经 向中国 证监 会备 案， 《上 投 摩根新 兴服 务股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》 于
2015 年 8 月 6 日正 式生 效 ，基金 合同 生效 日的 基金 份额总 额为 284,098,349.39 份基金 份额 ，其 中认
购资金 利息 折 合 54,156.46 份基金 份额 。 本基 金的 基 金管理 人为 上投 摩根 基金 管理有 限公 司， 基 金托
管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《上 投摩 根新兴 服务 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定，本基金的投 资范围为具有良 好流动性 的金融工具，包括国内依 法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证 、资产支持证券、股指期 货、股票期权以及法律法 规或中国证监会允许基
金投资 的其 他金 融工 具( 须 符合中 国证 监会 相关 规定) 。 如法 律法 规或 监管 机构 以 后允许 基金 投资 其他
品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳 入投资范围。本基金的投 资组合比例为：股票资
产占基 金资 产 的 80%-95% ， 投 资于 新兴 服务 相关 行 业股票 的比 例不 低于 非现 金基金 资产 的 80%；其
余资产 投资 于债 券、 货币 市 场工具 、 权 证、 资产 支持 证 券等金 融工 具； 权证 占基 金 资产净 值 的 0-3% ；
每个交易日日终 在扣除股 票期权及股指期货保证金 后，现金或到期日在一年 期以内的政府债券不低
于基金 资产 净值 的 5% 。 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中 证 800 指 数收 益率× 85%+ 中 债总 指数 收益 率
× 15% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人上 投摩 根基 金管 理有限 公司 于 2018 年 3 月 28 日批 准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协 会( 以下 简称 “ 中国 基
金 业协会 ”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《上 投摩根 新兴服 务股 票型证 券投资 基金 基
金合同 》 和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监 会、 中 国基 金业协 会发 布 的有关 规定 及允 许的 基
金行业 实务 操作 编制 。
上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2017 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2017 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4
本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
7.4.4.1 本报告期所采用 的 会计政策与最近一期 年度 报告相一致的说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策与 最近 一期 年度 报告相 一致 。
7.4.4.2 本报告期所采用 的 会计估计与最近一期 年度 报告相一致的说明
根据中 国基 金业 协会 中基 协发[2017]6 号 《关 于发 布< 证券投 资基 金投 资流 通受 限股票 估值 指引( 试行)>
的通知 》之 附件 《证券 投 资基金 投资 流通 受限股 票 估值指 引( 试行) 》 ，对 于在 锁定期 内的 非公 开发 行
股票、首次公开发行股票 时公司股东 公开发售股份 、通过大宗交易取得的带 限售期的股票等流通受
限股票 ， 本基 金自 2017 年 12 月 25 日 起改 为按 估值 日在证 券交 易所 上市 交易 的同一 股票 的公 允价 值
扣除中证指数有限公司根 据指引所独立提供的该流 通受限股票剩余限售期对 应的流动性折扣后的价
值进行 估值 。该 估值 技术 变更对 本基 金无 影响 。
除以上 会计 估计 变更 外， 本基金 本报 告期 所采 用的 其他会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 国基 金业 协会 中基 协发[2017]6 号 《关 于发 布< 证 券投 资基 金投 资流 通受 限股票 估值 指引
( 试行)> 的通 知》 之附 件 《 证券投 资基 金投 资流 通受 限股票 估值 指引( 试行) 》 ， 对于在 锁定 期内 的非 公
开发行股票、首次公开发 行股票时公司股东公开发 售股份、通过大宗交易取 得的带限售期的股票等
流通受 限股 票 ， 本 基金 自 2017 年 12 月 25 日起 改为 按估值 日在 证券 交易 所上 市交易 的同 一股 票的 公
允价值扣除中证指数有限 公司根据指引所独立提供 的该流通受限股票剩余限 售期对应的流动性折扣
后的价 值进 行估 值。 该估 值技术 变更 对本 基金 无影 响。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干 优惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85 号 《 关于 实施 上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面 推开 营业税 改征 增值 税试 点
的 通 知 》 、 财 税[2016]46 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]70 号《 关于 金融机 构同业 往来 等增 值税政 策 的补充 通知》 、及 其他 相关 财税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前 ，以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对国 债、 地方 政府债 以及 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、 红利收入，按 照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 。上 述所 得统一 适 用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关联方关系 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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关联方名称 与本基金的关系
上投摩 根基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海国 际信 托有 限公 司 (“ 上 海信托 ”) 基金管 理人 的股 东
摩根资 产管 理(英国) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
(“ 浦发银 行”)
基金管理人 的股东上 海国 际信托有限 公司的
控股股 东、 基金 销售 机构
尚腾资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
上投摩 根资 产管 理(香港) 有 限公司 基金管 理人 的子 公司
上信资 产管 理有 限公 司
基金管理人 的股东上 海国 际信托有限 公司控
制的公 司
上海国 利货 币经 纪有 限公 司
基金管理人 的股东上 海国 际信托有限 公司控
制的公 司
J.P. Morgan 8CS Investments (GP) Limited
基 金 管 理 人 的 股 东 摩 根 资 产 管 理( 英国)有限
公司控 制的 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.根据 浦发 银行 于 2016 年 3 月 16 日 发布 的《 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司 关于发 行股 份购
买资产 暨关 联交 易之 标的 资产过 户完 成的 公告 》， 浦发银 行发 行股 份购 买资 产暨关 联交 易事 项已 经
中国证 监会 证监 许可[2015]2677 号《 关于 核准 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司 向上海 国际 集团 有限
公司等 发行 股份 购买 资产 的批复 》核 准。 于 2016 年 3 月 15 日， 上海 信托 已 完成了 相关 工商 变更 登
记手续 ，成 为浦 发银 行的 控股子 公司 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,574,362.52 1,919,812.06
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 608,795.76 717,992.07 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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注： 支付 基金 管理 人上 投 摩根基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 262,393.71 319,968.62
注：支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 6,999,700.00 6,999,700.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 6,999,700.00 6,999,700.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
8.14% 5.92%
注：基金管理人上投摩根 基金管理有限公司认购本 基金的交易委托上投摩根 基金管理有限公司直销上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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办理， 适用 费率 为 1.00%
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 11,575,113.98 90,278.23 10,717,474.78 112,344.97
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2017 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00246
6
天齐
锂业
2017-1
2-26
2018-0
1-03
新股
未上
市
11.06 53.21
9,263.
00
102,44
8.78
492,88
4.23
-
00292
3
润都
股份
2017-1
2-28
2018-0
1-05
新股
未上
市
17.01 17.01 954.00
16,227
.54
16,227
.54
-
30066
4
鹏鹞
环保
2017-1
2-28
2018-0
1-05
新股
未上
8.88 8.88
3,640.
00
32,323
.20
32,323
.20
- 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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市
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00291
9
名臣健
康
2017-12
-28
重大事
项
35.26
2018-0
1-02
38.79 821.00 10,311.76 28,948.46 -
30073
0
科创信
息
2017-12
-25
重大事
项
41.55
2018-0
1-02
45.71 821.00 6,863.56 34,112.55 -
注： 本基 金截 至 2017 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量的 方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低层次
决定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量的 金融工 具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价值
于 2017 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于第 一上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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层次的 余额 为 83,897,510.16 元 ， 属 于第 二层次 的余 额 为 604,495.98 元 ， 无属 于 第三层 次的 余额(2016
年 12 月 31 日： 第一 层 次 82,757,995.25 元 ，第 二层 次 12,848,260.96 元 ，无 属 于第三 层次 的余 额) 。
(ii) 公允价 值所 属层 次间 的重 大变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项 停牌、 交易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票和债券的公 允价值列入第一层次；并 根据估值调整中采用的不 可观察输入值对于公允
价值的 影响 程度 ，确 定相 关股票 和债 券公 允价 值应 属第二 层次 还是 第三 层次 。
(iii) 第三层 次公 允价 值余 额和 本期变 动金 额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
于 2017 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31 日： 同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价值相
差很小 。
(2) 增值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局于 2016 年 12 月 21 日 颁布的 财税[2016]140 号 《 关于明 确金 融房 地产 开
发教育辅助服务等增值税 政策的通知》的规定，资 管产品运营过程中发生的 增值税应税行为，以资
管产品 管理 人为 增值 税纳 税人。
根据财 政部 、国 家税 务总 局于 2017 年 6 月 30 日 颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增值 税有 关
问题的通知》的规定，资 管产品管理人运营资管产 品过程中发生的增值税应 税行为，暂适用简易计
税方法 ，按 照 3% 的征 收率 缴纳增 值税 。对 资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日 前运 营 过程中 发生 的增 值税
应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增 值税的，已纳税额从资管 产品管理人以后月份的
增值税 应纳 税额 中抵 减。
此外， 财政 部、 国 家税 务 总局 于 2017 年 12 月 25 日 颁布的 财税[2017]90 号 《 关于租 入固 定资 产进 行
税额抵 扣等 增值 税政 策的 通知 》 对 资管 产品 管理 人 自 2018 年 1 月 1 日 起运 营 资管产 品提 供的 贷款 服
务、发 生的 部分 金融 商品 转让业 务的 销售 额确 定做 出规定 。
上述税 收政 策对 本基 金截 至 2017 年 12 月 31 日止 的 财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除公允 价值 和增 值税 外， 截至资 产负 债表 日本 基金 无需要 说明 的其 他重 要事 项 。
§ 8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 84,502,006.14 86.69
其中： 股票 84,502,006.14 86.69
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,999,564.73 12.31
7 其他各 项资 产 969,228.08 0.99
8 合计 97,470,798.95 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 59,694,838.17 61.94
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
5,790,309.80 6.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
34,112.55 0.04 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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J 金融业
11,563,218.60 12.00
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,533,295.02 1.59
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
5,886,232.00 6.11
S 综合
- -
合计 84,502,006.14 87.69
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002456 欧菲科 技 409,094.00 8,423,245.46 8.74
2 300136 信维通 信 149,980.00 7,603,986.00 7.89
3 601933 永辉超 市 573,298.00 5,790,309.80 6.01
4 601336 新华保 险 70,978.00 4,982,655.60 5.17
5 002035 华帝股 份 134,908.00 4,066,127.12 4.22
6 002236 大华股 份 175,638.00 4,055,481.42 4.21
7 603799 华友钴 业 48,500.00 3,891,155.00 4.04
8 002466 天齐锂 业 71,017.00 3,778,814.57 3.92
9 002460 赣锋锂 业 45,249.00 3,246,615.75 3.37
10 600519 贵州茅 台 4,400.00 3,068,956.00 3.18
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本基 金管理 人网 站
（www.cifm.com ）的年度 报告正 文。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002466 天齐锂 业 13,531,147.90 12.71
2 002241 歌尔股 份 11,752,181.14 11.04
3 002460 赣锋锂 业 11,298,478.03 10.61
4 601601 中国太 保 10,522,529.00 9.88
5 601336 新华保 险 9,870,192.74 9.27
6 002475 立讯精 密 9,780,619.25 9.18
7 300450 先导智 能 9,124,134.08 8.57
8 300115 长盈精 密 8,840,472.29 8.30
9 002035 华帝股 份 8,791,273.86 8.26
10 002236 大华股 份 8,599,523.78 8.08
11 000651 格力电 器 8,356,413.22 7.85
12 601398 工商银 行 8,188,894.00 7.69
13 603799 华友钴 业 7,692,545.00 7.22
14 601318 中国平 安 7,339,496.78 6.89
15 002008 大族激 光 7,064,776.29 6.63
16 000001 平安银 行 6,985,174.00 6.56
17 000568 泸州老 窖 6,921,750.00 6.50
18 002384 东山精 密 6,550,110.00 6.15
19 601933 永辉超 市 6,362,988.00 5.98
20 002573 清新环 境 5,922,688.52 5.56
21 600029 南方航 空 5,557,752.00 5.22
22 603589 口子窖 5,462,805.40 5.13
23 002635 安洁科 技 5,007,721.00 4.70
24 002142 宁波银 行 4,950,289.74 4.65
25 600809 山西汾 酒 4,839,303.46 4.54
26 601111 中国国 航 4,726,904.00 4.44
27 601288 农业银 行 4,681,434.00 4.40
28 002108 沧州明 珠 4,678,546.10 4.39
29 601211 国泰君 安 4,583,950.34 4.30
30 002343 慈文传 媒 4,439,360.00 4.17
31 600519 贵州茅 台 4,430,290.00 4.16
32 300340 科恒股 份 4,304,738.00 4.04
33 603833 欧派家 居 4,253,563.00 3.99
34 300003 乐普医 疗 4,195,714.50 3.94
35 000858 五粮液 4,031,489.00 3.79
36 603008 喜临门 4,030,930.00 3.79
37 600138 中青旅 3,975,234.00 3.73
38 600660 福耀玻 璃 3,962,979.00 3.72
39 000333 美的集 团 3,882,674.00 3.65 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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40 002456 欧菲科 技 3,816,029.71 3.58
41 600887 伊利股 份 3,798,740.00 3.57
42 000776 广发证 券 3,601,761.00 3.38
43 002517 恺英网 络 3,390,076.00 3.18
44 001979 招商蛇 口 3,227,212.87 3.03
45 002050 三花智 控 3,189,085.00 2.99
46 600884 杉杉股 份 3,183,222.00 2.99
47 601800 中国交 建 3,142,034.00 2.95
48 600030 中信证 券 3,141,695.00 2.95
49 002640 跨境通 3,135,651.05 2.94
50 600779 水井坊 3,126,367.00 2.94
51 600383 金地集 团 3,110,780.00 2.92
52 002001 新和成 3,089,493.00 2.90
53 601006 大秦铁 路 3,072,442.00 2.89
54 601021 春秋航 空 3,070,648.00 2.88
55 000418 小天鹅 Ａ 3,049,074.51 2.86
56 002709 天赐材 料 3,043,956.78 2.86
57 600867 通化东 宝 3,016,980.00 2.83
58 601166 兴业银 行 2,995,620.00 2.81
59 000799 酒鬼酒 2,951,967.00 2.77
60 601600 中国铝 业 2,947,686.00 2.77
61 600060 海信电 器 2,933,170.12 2.75
62 603096 新经典 2,916,800.00 2.74
63 002051 中工国 际 2,826,648.80 2.65
64 600990 四创电 子 2,807,998.00 2.64
65 600801 华新水 泥 2,791,353.00 2.62
66 000970 中科三 环 2,735,560.00 2.57
67 002497 雅化集 团 2,714,663.45 2.55
68 002043 兔宝宝 2,635,832.40 2.48
69 002340 格林美 2,634,127.55 2.47
70 600438 通威股 份 2,606,373.00 2.45
71 601788 光大证 券 2,564,458.00 2.41
72 000910 大亚圣 象 2,495,700.00 2.34
73 300070 碧水源 2,489,047.54 2.34
74 603839 安正时 尚 2,372,976.77 2.23
75 600820 隧道股 份 2,311,075.00 2.17
76 002341 新纶科 技 2,289,509.27 2.15
77 300136 信维通 信 2,268,291.00 2.13
78 603899 晨光文 具 2,247,839.00 2.11
79 002126 银轮股 份 2,235,033.60 2.10
80 002074 国轩高 科 2,203,897.40 2.07
81 600308 华泰股 份 2,179,959.00 2.05
82 600362 江西铜 业 2,174,105.00 2.04
83 601009 南京银 行 2,139,674.00 2.01 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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84 601688 华泰证 券 2,124,893.00 2.00
注： “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票成 本 ”）、“ 卖出 金额 ” （或“ 卖出 股票 收入 ” ） 均 按 买卖成 交金 额 （ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300115 长盈精 密 12,994,022.05 12.20
2 002008 大族激 光 12,988,311.39 12.20
3 002241 歌尔股 份 12,889,432.70 12.10
4 002460 赣锋锂 业 11,517,667.11 10.82
5 000568 泸州老 窖 11,086,147.27 10.41
6 002466 天齐锂 业 10,431,069.20 9.80
7 002475 立讯精 密 10,397,681.93 9.76
8 000651 格力电 器 8,905,805.35 8.36
9 601398 工商银 行 8,401,903.88 7.89
10 601601 中国太 保 8,098,797.40 7.61
11 601318 中国平 安 8,091,882.18 7.60
12 002411 必康股 份 7,920,802.01 7.44
13 300450 先导智 能 7,800,993.03 7.33
14 000858 五粮液 6,818,126.13 6.40
15 000001 平安银 行 6,745,560.11 6.33
16 002573 清新环 境 6,228,686.63 5.85
17 300401 花园生 物 6,150,815.68 5.78
18 002236 大华股 份 5,894,083.17 5.53
19 002035 华帝股 份 5,853,090.55 5.50
20 300065 海兰信 5,562,947.35 5.22
21 600029 南方航 空 5,545,767.12 5.21
22 603589 口子窖 5,463,329.77 5.13
23 601336 新华保 险 5,078,679.73 4.77
24 002635 安洁科 技 4,934,500.79 4.63
25 601111 中国国 航 4,775,632.60 4.48
26 601288 农业银 行 4,650,893.64 4.37
27 601211 国泰君 安 4,632,514.59 4.35
28 600809 山西汾 酒 4,601,837.00 4.32
29 000776 广发证 券 4,491,509.91 4.22
30 002108 沧州明 珠 4,460,479.09 4.19
31 002640 跨境通 4,326,078.50 4.06 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 31 页共 37 页
32 002384 东山精 密 4,174,135.20 3.92
33 603833 欧派家 居 4,146,905.90 3.89
34 603799 华友钴 业 4,116,065.42 3.87
35 600660 福耀玻 璃 4,025,484.42 3.78
36 600138 中青旅 3,890,925.94 3.65
37 601997 贵阳银 行 3,789,480.30 3.56
38 000333 美的集 团 3,754,746.68 3.53
39 601933 永辉超 市 3,711,488.49 3.49
40 002517 恺英网 络 3,562,993.54 3.35
41 600887 伊利股 份 3,379,173.07 3.17
42 600030 中信证 券 3,359,957.81 3.16
43 000799 酒鬼酒 3,331,899.09 3.13
44 002001 新和成 3,271,867.06 3.07
45 601006 大秦铁 路 3,244,962.46 3.05
46 601688 华泰证 券 3,197,192.72 3.00
47 601009 南京银 行 3,193,106.30 3.00
48 600015 华夏银 行 3,168,222.02 2.98
49 002456 欧菲科 技 3,160,439.12 2.97
50 001979 招商蛇 口 3,151,890.68 2.96
51 600884 杉杉股 份 3,145,431.37 2.95
52 600779 水井坊 3,077,232.59 2.89
53 601600 中国铝 业 3,048,037.08 2.86
54 600060 海信电 器 3,041,505.38 2.86
55 601021 春秋航 空 2,994,254.55 2.81
56 002497 雅化集 团 2,991,582.00 2.81
57 601166 兴业银 行 2,970,402.76 2.79
58 601800 中国交 建 2,953,714.93 2.77
59 000418 小天鹅 Ａ 2,910,813.91 2.73
60 600801 华新水 泥 2,895,432.34 2.72
61 600990 四创电 子 2,866,567.92 2.69
62 600383 金地集 团 2,855,853.09 2.68
63 002051 中工国 际 2,827,879.91 2.66
64 002332 仙琚制 药 2,807,498.33 2.64
65 002709 天赐材 料 2,748,538.15 2.58
66 002043 兔宝宝 2,745,668.04 2.58
67 300070 碧水源 2,712,306.75 2.55
68 000970 中科三 环 2,556,026.17 2.40
69 601788 光大证 券 2,532,908.21 2.38
70 300136 信维通 信 2,524,309.88 2.37
71 600438 通威股 份 2,509,867.28 2.36
72 300339 润和软 件 2,461,636.03 2.31
73 300340 科恒股 份 2,417,294.56 2.27
74 300025 华星创 业 2,415,024.32 2.27
75 002340 格林美 2,411,072.16 2.26 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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76 600643 爱建集 团 2,406,519.00 2.26
77 000910 大亚圣 象 2,392,203.47 2.25
78 002310 东方园 林 2,376,283.05 2.23
79 300003 乐普医 疗 2,374,531.05 2.23
80 300355 蒙草生 态 2,365,010.40 2.22
81 600308 华泰股 份 2,333,712.24 2.19
82 600820 隧道股 份 2,317,806.99 2.18
83 300303 聚飞光 电 2,201,186.97 2.07
84 603899 晨光文 具 2,197,104.92 2.06
85 600858 银座股 份 2,193,968.17 2.06
86 000980 众泰汽 车 2,188,365.89 2.06
87 600362 江西铜 业 2,144,756.00 2.01
注： “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票成 本 ”）、“ 卖出 金额 ” （或“ 卖出 股票 收入 ” ） 均 按 买卖成 交金 额 （ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 500,547,945.01
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 533,667,242.65
注： “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票成 本 ”）、“ 卖出 金额 ” （或“ 卖出 股票 收入 ” ） 均 按 买卖成 交金 额 （ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内本 基金投 资的前十名证券的发行主 体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 中没 有在 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
54,031.22
2 应收证 券清 算款
823,826.81
3 应收股 利
-
4 应收利 息
3,410.78
5 应收申 购款
87,959.27
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
969,228.08
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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1 002466 天齐锂 业 492,884.23 0.51 限售股
8.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§ 9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
4,740 18,138.28 6,999,700.00 8.14% 78,975,743.31 91.86%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,452.53 0.0017%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
-
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 -
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2015 年 8 月 6 日) 基金 份额 总额 284,098,349.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 118,314,085.90
本报告 期基 金总 申购 份额 26,278,896.85
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 58,617,539.44 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 85,975,443.31
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
基金管 理人 ：
1 、 本公司 于 2017 年 7 月 15 日发布 公告 ： 因 个人 原因， 穆矢先 生 自 2017 年 7 月 13 日 起不
再担任 本公 司董 事长 。
2 、 本公司 于 2017 年 7 月 29 日发布 公告 ： 章硕 麟先 生 自 2017 年 7 月 28 日 起代 任本公 司董
事长。
3 、 本公司 于 2017 年 9 月 23 日发布 公告 ： 因 个人 原因， 刘万方 先生 自 2017 年 9 月 21 日起
不再担 任本 公司 督察 长； 邹树波 先生 自 2017 年 9 月 21 日起 担任 本公司 督察 长。
4 、 本公司 于 2017 年 11 月 11 日发布 公告 ： 自 2017 年 11 月 9 日起 ，陈 兵先 生担 任本公 司
董事长 ，章 硕麟 先生 不再 代任本 公司 董事 长。
基金托 管人 ：
2017 年 9 月 1 日 ，中 国建设 银 行发 布公 告， 聘任 纪伟 为 中国 建设 银行 资产 托管 业 务部 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内，本基金未发 生改聘为其审计的会计师 事务所情况。报告年度应 支付给聘任普华永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司的 报酬 为 60,000 元， 目前该 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限为 3
年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期内，管理人、托管 人未受稽查或处罚，亦未 发现管理人、托管人的高 级管理人员受稽查上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 36 页共 37 页
或处罚 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券 1 39,138,953.69 3.79% 36,450.01 3.79% -
高华证 券 1 - 0.00% 0.00 0.00% -
国金证 券 1 138,866,461.51 13.46% 129,326.61 13.46% -
国泰君 安 2 430,516,371.85 41.73% 400,939.21 41.73% -
宏源证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
民生证 券 1 7,370,874.01 0.71% 6,864.47 0.71% -
平安证 券 1 - 0.00% 0.00 0.00% -
天风证 券 1 86,608,800.68 8.39% 80,658.97 8.39% -
兴业证 券 1 192,606,497.04 18.67% 179,374.43 18.67% -
中金公 司 1 42,737,664.91 4.14% 39,801.60 4.14% -
中泰证 券 1 47,063,636.22 4.56% 43,830.64 4.56% -
中信证 券 1 46,842,766.86 4.54% 43,624.37 4.54% -
注：1. 上述 佣金 按市 场佣金 率 计算 ，以 扣除 由中 国证 券 登记 结算 有限 责任 公司 收 取的 证管 费、
经手费 和适 用期 间内 由券 商承担 的证 券结 算风 险基 金后的 净额 列示 。
2. 交 易单 元的 选择 标准 ：
1）资 本金 雄厚, 信誉 良好 。
2）财 务状 况良 好,经 营行 为规范 。
3）内 部管 理规 范、 严格, 具备健 全的 内控 制度 。
4）具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件,交 易 设施符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
5）研 究实 力较 强,有 固定 的研究 机构 和专 门研 究人 员,能 及时 、定 期、 全面 地 为本基 金提 供宏 观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
3. 交 易单 元的 选择 程序 ：
1） 本基 金管 理人 定期 召开 会议， 组织 相关部 门依 据 交易单 元的 选择 标准 对交 易单元 候选 券商 进
行评估 ，确 定选 用交 易单 元的券 商。 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 37 页共 37 页
2）本 基金 管理 人与 券商 签 订交易 单元 租用 协议 ，并 通知基 金托 管人 。
4.本 年 度本 基金 无新 增席 位，无 注销 席位 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
安信证 券 386,733.36 100.00% 0.00 - 0.00 0.00%
高华证 券 - 0.00% 0.00 - 0.00 0.00%
国金证 券 0.00 0.00% 0.00 - 0.00 0.00%
国泰君 安 - 0.00% - - - -
宏源证 券 - 0.00% - - - -
民生证 券 0.00 0.00% 0.00 - 0.00 0.00%
平安证 券 0.00 0.00% 0.00 - 0.00 0.00%
天风证 券 0.00 0.00% 0.00 - 0.00 0.00%
兴业证 券 0.00 0.00% 0.00 - 0.00 0.00%
中金公 司 0.00 0.00% 0.00 - 0.00 0.00%
中泰证 券 - 0.00% - - - -
中信证 券 0.00 0.00% 0.00 - 0.00 0.00%
上投摩根基金管理有 限公 司
二〇一八年三月二十 九日
