农 银 汇 理 现代 农 业 加 灵活 配 置 混 合型 证 券
投资基金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月29 日 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 农银现 代农 业加 混合
基金主 代码 001940
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 1 月 29 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 90,698,983.59 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金通 过深 入研 究现 代农 业 发展 的新 动向 以及 农业
产 业 和新 技术 新业 态相 融合 的 发展 新空 间， 精选 优质
上 市 公司 ，在 严格 控制 风险 和 保持 良好 流动 性的 前提
下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金基 于对 宏观 经济 、政 策 面、 市场 面等 因素 的综
合 分 析， 结合 对股 票、 债券 、 现金 等大 类资 产的 收益
特 征 的前 瞻性 研究 ，形 成对 各 类别 资产 未来 表现 的预
判 ， 在严 格控 制投 资组 合风 险 的前 提下 ，确 定和 调整
基 金 资产 中股 票、 债券 、货 币 市场 工具 以及 其他 金融
工具的 配置 比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） “现 代农 业加 ”主 题 的界定
现 代 农业 是运 用现 代科 学技 术 、现 代工 业装 备以 及现
代 组 织管 理方 法来 经营 的社 会 化、 商品 化农 业， 是国
民经济 中具 有较 强竞 争力 的现代 产业 。
（2） 行业 配置 策略
根 据 “现 代农 业加 ”主 题相 关 上市 公司 所提 供的 产品
与 服 务类 别不 同， 可划 分为 不 同的 细分 子行 业。 本基
金 将 综合 考虑 经济 、政 策、 技 术和 估值 等因 素， 进行
股 票 资产 在“ 现代 农业 加” 各 细分 子行 业间 的动 态配
置。
（3） 个股 精选 策略
在 细 分子 行业 配置 的基 础上 ， 本基 金将 定性 研究 方法
和 定 量研 究方 法相 结合 ，对 “ 现代 农业 加” 相关 上市
公 司 的投 资价 值进 行综 合评 估 ，精 选具 备较 强竞 争优
势的上 市公 司作 为投 资标 的。
3、债 券投 资策 略
本 基 金债 券投 资将 以优 化流 动 性管 理、 分散 投资 风险农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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为 主 要目 标， 同时 根据 需要 进 行积 极操 作， 以提 高基
金 收 益。 本基 金债 券投 资管 理 将主 要采 取合 理预 计利
率 水 平、 灵活 调整 组合 久期 、 科学 配置 投资 品种 、谨
慎选择 个券 的策 略。
4、权 证投 资策 略
本 基 金将 从权 证标 的证 券基 本 面、 权证 定价 合理 性、
权 证 隐 含 波 动 率 等 多 个 角 度 对 拟 投 资 的 权 证 进 行 分
析 ， 以有 利于 资产 增值 为原 则 ，加 强风 险控 制， 谨慎
参与投 资。
业绩比 较基 准 中证大 农业 指数 ×65% ＋ 中 证全债 指数 ×35 % 。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种，
其 预 期风 险和 预期 收益 水平 高 于货 币型 基金 、债 券型
基金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 田青
联系电 话 021-61095588 010-67595096
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
021-61095599 010-67595096
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.abc-ca.com
基金年 度报 告备 置地 点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路 9 号50 层
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标
2017 年
2016 年1 月29 日(基
金合同 生效
日)-2016 年12 月31
日
2015 年
本期已 实现 收益 34,955,738.55 12,903,269.77 -
本期利 润 39,218,984.76 12,028,231.94 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2565 0.0275 -
本期基 金份 额净 值增 长率 25.77% 0.93% -
3.1.2
期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2694 0.0093 -
期末基 金资 产净 值 115,132,266.55 245,910,340.40 -
期末基 金份 额净 值 1.2694 1.0093 -
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.46% 1.13% -0.28% 0.58% 3.74% 0.55%
过去六 个月 11.46% 0.98% 4.07% 0.57% 7.39% 0.41%
过去一 年 25.77% 0.87% -1.59% 0.54% 27.36% 0.33%
自基金 合同
生效起 至今
26.94% 0.70% 5.34% 0.73% 21.60% -0.03%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
1、本 基金 合同 生效 日为2016 年1 月29 日， 至2016 年 12 月 31 日 不满 一年 。
2、 基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 占基金 资产 的 比例 为 0%-95%， 其中 投资 于本基 金界 定的 “现
代农业加 ” 主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80% ， 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
0%-3% ，现 金或到期 日在一 年以内的政府 债券不低 于 基金资产净值 的 5%。 若法 律法规的相关 规定
发生变更或监 管机构允 许 ，本基金管理 人在履行 适 当程序后，可 对上述资 产 配置比例进 行调整。
本基金 建仓 期为 基金 合同 生效日 （2016 年 1 月 29 日）起 六个 月， 建仓 期满 时，本 基金 各项 投 资
比例已 达到 基金 合同 规定 的投资 比例 。
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自基 金合 同生 效以 来无利 润分 配。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 铝资 本控 股有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为中 国
（上海 ）自 由贸 易试 验区 银城 路 9 号50 层。 公司 法 定代表 人为 董事 长于 进先 生。
截止 2017 年 12 月 31 日， 公司共 管理41 只 开放 式基 金，分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证
券投资基金、 农银汇理 恒 久增利债券型 证券投资 基 金、农银汇理 平衡双利 混 合型证券投 资基金、
农银汇 理策略 价值混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 中小盘混合型 证券投资 基 金、农银汇 理大盘蓝
筹混合 型证 券投 资基 金、 农银汇 理货 币市 场证 券投 资基金 、 农 银汇 理沪 深300 指数 证券 投资 基金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 行业 轮动混 合型 证券 投资 基金 、农银 汇 理 7 天 理财 债券 型证券 投资 基金 、 农
银汇理低估值 高增长混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理行业领先混 合型证券 投 资基金、农 银汇理区
间收益灵 活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 研 究精选灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理红 利日 结货币 市场 基金 、 农 银汇 理医疗 保健 主题 股票
型证券投资基 金、农银 汇 理主题轮动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理信息传媒 主题股票
型证券 投资 基金 、 农 银汇 理工业 4.0 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 农 银汇 理天天 利货 币市 场基
金、农银汇理 现代农业 加 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理新能源 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 物 联网主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 国企改革灵 活配置混
合型证券 投资 基金、农 银 汇理金丰一年 定期开放 债 券型证券投资 基金、农 银 汇理金利一 年定期开
放债券型证券 投资基金 、 农银汇理金穗 纯债债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 金泰一年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 农银 汇理日 日鑫 交易 型货 币市 场基金 、 农 银汇 理金 安 18 个月开 放债 券型 证券
投资基金、农 银汇理尖 端 科技灵活配置 混合型证 券 投资基金、农 银汇理中 国 优势灵活配 置混合型
证券投资基金 、农银汇 理 区间策略灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 金鸿一年定 期开放债
券型证 券投 资基 金及 农银 汇理永 益定 期开 放混 合型 证券投 资基 金。
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
郭世凯
本 基 金 基
金 经 理 、
公 司 投 资
部总经 理
2016 年 1 月
29 日
- 9
金融学硕士。历任海通
证券研究所分析师、农
银汇理基金管理有限公
司研究员。现任农银汇
理基金管理有限公司投
资部总 经理 、 基 金经 理。
徐文卉
本 基 金 基
金 经 理 助
理
2016 年3 月2
日
2017 年 5 月 15 日 11
金融学硕士。历任信诚
基金管理有限公司研究
员、万家基金管理有限
公司研究员、农银汇理
基金管理有限公司研究
员。现任农银汇理基金
管理有限公司基金经理
助理。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人依 据 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 等法 律 法规 ， 制 定了 《 农
银汇理 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 、 《特 定客户 资产 管理 业务 公平 交易管 理办 法》 ， 明 确
各部门 的职 责以 及公 平交 易控制 的内 容、 方法 。
本基金管理人 通过事前 识 别、事中控制 、事后检 查 三个步骤来保 证公平交 易 。事前识别的 任
务是制定制度 和业务流 程 、设置系统控 制项以强 制 执行公平交易 和防范反 向 交易；事中 控制的工农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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作是确保公司 授权、研 究 、投资、交易 等行为控 制 在事前设定的 范围之内 ， 各项业务操 作根据制
度和业务流程 进行；事 后 检查公司投资 行为与事 前 设定的流程、 限额等有 无 偏差，编制 投资组合
公平交 易报 告， 分析 事中 控制的 效果 ，并 将评 价结 果报告 风险 管理 委员 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公 司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2017 年，A 股 市场 波 动率下 降， 结构 分化 则日 趋明显 。 上 证指 数全 年呈 现震荡 上行 的慢
牛走势，而创 业板指则 继 续调整探底。 白酒、家 电 等消费板块上 半年受 益 自 身强劲的基 本面及低
估值的优势稳 健上涨， 周 期股在年初经 济乐观预 期 逆转后二季度 深度调整 ， 相对而言成 长板块除
了受苹 果新 机放 量预 期带 动的电 子之 外， 普遍 表现 比较弱 势。
2017 年下 半年 伴随 商品 现 货层面 的强 势涨 价以 及较 好的经 济数 据， 前期 下调 的经济 预期 出现
反弹，以钢铁 为代表的 相 关公司盈利大 幅释放， 市 场对周期板块 的情绪显 著 修复，周期 股整体大
幅上涨。与此 同时，海 外 人工智能科技 浪潮带来 的 美股科技牛市 情绪开始 向 国内蔓延， 特别是我
国十九大报告 着重强调 对 创新的重视， 使得市场 对 于国内人工智 能及半导 体 行业的关注 度大幅提
升，相关的电 子 及计算 机 板块有所表现 。全年看 白 酒、家电等景 气度向好 、 低估值的消 费板块贯
穿始终 ，成 为2017 年市 场 表现最 好的 行业 。
整体来看，宏 观经济依 然 处于复苏通道 ，伴随供 给 侧改革的成功 推进，相 关 传统行业的盈 利
大幅复 苏 ， 进 一步 拉动 经 济动能 走强 。 与此 同时 ， 传统经 济的 复苏 使得 杠杆 过高的 风险 大幅 释放 ，
增强了 我国 经济 的韧 性， 为市场 持续 慢牛 创造 了有 利的宏 观环 境。 我们 在保 持审慎 乐观 的基 础上 ，
战略上将坚持 沿着确定 性 的行业景气为 主线，结 合 短期市场波动 进行布局 ， 努力提升基 金收益水
平。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内本 基金 份额 净值 增长率 为25.77% ， 业绩 比 较基准 收益 率为-1.59% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2018 年， 美欧 为主 的 海外经 济复 苏势 头良 好， 为国内 经济 复苏 提供 了良 好的外 部环 境。
同时， 我们 也需 要关 注到 国内、 国外 经济 的一 些风 险点。 从国 内来 看，2016 年开始 推进 供给 侧 改
革与需求端维 稳并举， 使 得传统实体经 济的盈利 恢 复，债务风险 有所释放 ， 未来三年去 杠杆将依
然是国内政策 的主要方 向 ，特别是金融 去杠杆在 部 分时点上对流 动性的冲 击 以及利率的 抬升值得
紧密跟踪。国 外虽然美 欧 经济复苏态势 良好，但 现 阶段似乎也进 入了需求 改 善和 通胀预 期赛跑的
阶段，流动性 收缩与企 业 盈利恢复的步 伐熟快熟 慢 决定了不同资 产的价格 表 现，但可以 确定的是
资产的 波动 率 较2017 年 将 有明显 的跳 升。
我们判 断， 中长 期来 看， 全 球经济 在 2015 年已 经探 明 了中期 底部 ， 整 体复 苏的 趋势基 本确 立，
需要注意的是 复苏的过 程 将会一波三折 ，后续需 重 点关注通胀预 期及货币 政 策的变化。 我们战略
上将紧紧围绕 行业基本 面 ，中期配置景 气度处于 改 善通道的行业 ，同时高 度 关注市场风 险偏好及
微观结 构上 的变 化方 向 ， 注重配 置的 性价 比与 业绩 的预期 差 。 综 合考 量增 长 、 估 值 、 筹 码集 中度 、
确定性 等衡 量因 素， 在深 度研究 优秀 上市 公司 的基 础上进 行配 置。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 中国证监会关 于证
券投资基金估 值业务的 指 导意见 》 （证监 会公告[2017]13 号） 等文件， 本公司 制订了证券投 资基
金估值 政策 和程 序， 并设 立了估 值委 员会 。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司 各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1. 本基 金基 金合 同约 定 “ 在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 本基 金收 益每 年 最多分 配 6 次，
每次基金收益 分配比例 不 低于收益分配 基准日可 供 分配利润的 20%。” 即本 基金本年无应 分配利
润。
2. 报告 期内 没有 实施 过利 润分配 。
3. 本报 告期 没有 应分 配但 尚未实 施的 利润 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2018) 第 22155 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 农 银 汇 理 现 代 农 业 加 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 全 体 基 金 份 额
持有人
审计意 见 (一)我 们审 计的 内容
我们审计了农银汇理 现代 农业加灵活配置混合 型证 券投资基金(以
下 简 称 “ 农 银 汇 理 现 代 农 业 加 混 合 型 基 金 ”) 的 财 务 报 表 ， 包 括
2017 年 12 月 31 日 的资 产 负债表 ，2017 年 度的 利润 表和所 有者 权
益(基 金净 值)变 动表 以及 财务报 表附 注。
(二)我 们的 意见
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称“中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了农银 汇理 现代 农 业 加混 合型基 金 2017 年 12 月 31 日的财 务状 况
以及2017 年度 的经 营成 果 和基金 净值 变动 情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 ， 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的， 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按照中 国注 册会 计师 职业 道德守 则， 我们 独 立 于农 银 汇理现 代农 业
加混合 型基 金， 并履 行了 职业道 德方 面的 其他 责任 。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
农 银 现 代 农 业 加 混 合 型 基 金 的 基 金 管 理 人 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限
公司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ”) 管 理 层 负 责 按 照 企 业 会 计 准 则 和
中国证 监会 、 中 国基 金业 协 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实
务操作 编制 财务 报表， 使 其实现 公允 反映， 并设 计 、 执行 和维护 必
要的内 部控 制， 以使 财务 报 表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错
报。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 农银 现代农 业加 混
合型基 金的 持续 经营 能力 ，披露 与持 续经 营相 关的 事项( 如适 用)，
并运用 持续 经营 假设 ， 除 非 基金管 理人 管理 层计 划清 算农银 现代 农
业加混 合型 基金 、终 止运 营或别 无其 他现 实的 选择 。
基 金 管 理 人 治 理 层 负 责 监 督 农 银 现 代 农 业 加 混 合 型 基 金 的 财 务 报
告过程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
(一) 识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险；
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
(二) 了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
(四) 对基金管理人管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 ， 根 据获 取的 审计 证 据， 就可 能导 致对 农银 现 代农业 加混 合型
基金 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确
定性得 出结 论 。 如 果我 们 得出结 论认 为存 在重 大不 确定性 ， 审计 准
则 要 求 我 们 在 审 计 报 告 中 提 请 报 表 使 用 者 注 意 财 务 报 表 中 的 相 关
披露； 如果披 露不 充分， 我们应 当发 表非 无保 留意 见。 我 们的结 论农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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基于截 至审 计报 告日 可获 得的信 息 。 然 而 ， 未 来的 事 项或情 况可 能
导致农 银现 代农 业加 混合 型基金 不能 持续 经营 。
(五) 评价财务报表 的总体 列报、结构和内容( 包括披 露)，并评价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通 我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 薛竞
都晓燕
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中心 11
楼
审计报 告日 期 2018 年3 月 28 日
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 现代 农业加 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 20,328,576.01 90,931,948.28
结算备 付金 568,843.61 879,165.26
存出保 证金 65,897.40 147,399.73
交易性 金融 资产 89,397,255.97 155,273,322.65
其中： 股票 投资 89,397,255.97 155,273,322.65
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 5,711,712.33 85,648.14
应收利 息 3,021.67 17,900.51
应收股 利 - -
应收申 购款 4,726.28 13,521.07
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 116,080,033.27 247,348,905.64
负债和所有者权益
本期末
2017 年12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 1,400.00 229,507.74
应付赎 回款 247,083.14 245,259.59
应付管 理人 报酬 148,113.96 322,833.03
应付托 管费 24,685.66 53,805.51
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 286,014.89 526,261.60
应交税 费 - - 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 240,469.07 60,897.77
负债合 计 947,766.72 1,438,565.24
所有者权益：
实收基 金 90,698,983.59 243,655,234.00
未分配 利润 24,433,282.96 2,255,106.40
所有者 权益 合计 115,132,266.55 245,910,340.40
负债和 所有 者权 益总 计 116,080,033.27 247,348,905.64
注：1. 报 告截 止日2017 年12 月31 日， 基金 份额 净值 1.2694 元 ， 基 金份 额 总额 90,698,983.59
份。
2. 比 较财 务报 表的 实际 编 制期间 为2016 年1 月 29 日(基 金合 同生 效日) 至 2016 年 12 月 31 日止
期间。
7.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 现代 农业加 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月29 日(基
金合同生效日)至
2016 年12 月 31 日
一、收入 44,301,598.71 21,451,117.29
1.利息 收入 406,691.75 4,824,976.95
其中： 存款 利息 收入 376,068.89 4,775,609.34
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 30,622.86 49,367.61
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 39,362,074.83 16,618,051.47
其中： 股票 投资 收益 38,111,902.06 15,193,773.32
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,250,172.77 1,424,278.15
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
4,263,246.21 -875,037.83 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 269,585.92 883,126.70
减： 二、费用 5,082,613.95 9,422,885.35
1．管 理人 报酬 2,554,888.20 6,168,409.89
2．托 管费 425,814.73 1,028,068.40
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,852,212.26 1,851,639.22
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 249,698.76 374,767.84
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
39,218,984.76 12,028,231.94
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
39,218,984.76 12,028,231.94
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 现代 农业加 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
243,655,234.00 2,255,106.40 245,910,340.40
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 39,218,984.76 39,218,984.76
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-152,956,250.41 -17,040,808.20 -169,997,058.61
其中：1. 基 金申 购款 36,963,740.12 5,068,218.87 42,031,958.99
2. 基金 赎回 款 -189,919,990.53 -22,109,027.07 -212,029,017.60
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基 90,698,983.59 24,433,282.96 115,132,266.55 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 29 日(基金合同生效日)至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
631,812,396.34 - 631,812,396.34
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 12,028,231.94 12,028,231.94
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-388,157,162.34 -9,773,125.54 -397,930,287.88
其中：1. 基 金申 购款 13,325,632.65 374,209.44 13,699,842.09
2. 基金 赎回 款 -401,482,794.99 -10,147,334.98 -411,630,129.97
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
243,655,234.00 2,255,106.40 245,910,340.40
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 丁煜 琼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
农银汇理现代 农业加灵 活 配置混合型证 券投资基 金( 以下简称“本 基金 ”) 经中 国证券监督 管
理委员 会( 以下 简称 “中 国 证监会 ”) 证监 许可[2015] 第2075 号 《 关于 准予 农银 汇理现 代农 业加 灵
活配置混合型 证券投资 基 金注册的批复 》核准， 由 农银汇理基金 管理有限 公 司依照《中 华人民共
和国证券 投资 基金法》 和 《农银汇理现 代农业加 灵 活配置混合型 证券投资 基 金基金合同 》负责公
开募集。本基 金为契约 型 开放式基金， 存续期限 不 定，首次设立 募集不包 括 认购资金利 息共募集
631,675,317.73 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普华 永 道中天 验字(2016) 第
111 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 农 银汇理 现代 农业 加灵 活配 置混合 型证 券投 资农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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基金基 金合 同》 于2016 年1 月29 日 正式 生效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为631,812,396.34
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合137,078.61 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为农 银汇 理基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理现代农业 加灵活配 置 混合型证券投 资
基金基金合同 》的有关 规 定，本基金的 投资范围 为 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国 内依法发
行或上 市的 股票(包 括中 小 板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 发行 并上 市的 股票) 、 债 券(包 括国
债、 金 融债、 公司 债、 企 业债、 可转 债、 可 分离 债 、 央票、 中期 票据 、 资 产 支持证 券等)、 货 币市
场工具(包括 短期融资 券、 正回购、逆 回购、定 期存 款、协议存 款等)、权 证以 及法律法规 或中国
证监会允许基 金投资的 其 他金融工具， 但须符合 中 国证监会相关 规定。本 基 金股票资产 占基金资
产的比 例 为0%-95%， 其中 投资于 本基 金界 定的 “现 代农业 加 ” 主题 相关 证券 的比例 不低 于非 现 金
资产 的80% ， 权 证投 资占 基 金资产 净值 的比 例 为0%-3% ， 现 金或 到期 日在 一年 以 内的政 府债 券不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金的 业绩 比较 基准 为： 中证大 农业 指数 ×65 % ＋ 中 证全债 指数 ×35 % 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人农 银汇 理基 金管 理有限 公司 于2018 年3 月28 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计 核 算业务 指引 》 、 《 农银 汇理 现代农 业加 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 和在 财务 报表 附 注 7.4.4 所列 示的 中国 证监 会、中 国基 金业 协会
发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实 务操 作编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2017 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2017 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 的差 价收 入免征 营业 税。 自 2016 年5 月 1 日起 ， 金 融业
由缴纳 营业 税改 为缴 纳增 值税。 对证 券投 资基 金管 理 人运用 基金 买卖 股票 的转 让收入 免征 增值 税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 的差价 收入 ， 股票 的股 息 、 红 利收 入及 其
他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 从上 市公 司取 得 的股息 红利 所得 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年的 ，暂 免征 收个 人所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后
取得的 股息 、 红利 收入 ， 按照上 述规 定计 算纳 税 ， 持股时 间自 解禁 日起 计算 ； 解 禁前 取得 的股 息、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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红利收 入继 续暂 减 按50% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 农 银 汇
理”)
基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
农银汇 理( 上海) 资产 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 农 业
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
东方汇 理资 产管 理公 司 基金管 理人 的股 东
中铝资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
第 24 页 共 40 页
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月29 日( 基金 合同 生效日)
至 2016 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,554,888.20 6,168,409.89
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,398,117.93 3,390,446.03
注：支付基金 管理人农 银 汇理的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月29 日( 基金 合同 生效日)
至 2016 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
425,814.73 1,028,068.40
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.2.3 销售服务费
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 销售 服务 费。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
第 25 页 共 40 页
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月29 日( 基金 合 同生效 日)至2016 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银
行
20,328,576.01 366,183.22 90,931,948.28 1,516,556.55
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期 末（ 2017 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002103
广博
股份
2017
年11
月15
日
公告
重大
事项
8.74 - - 200,780 3,617,950.93 1,754,817.20 -
002507
涪陵
榨菜
2017
年12
月4 日
公告
重大
事项
16.77 - - 80,900 1,274,286.50 1,356,693.00 -
002919
名臣
健康
2017
年12
月28
日
公告
重大
事项
35.26
2018 年
1 月 2
日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
注： 本 基金 截至2017 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
第 26 页 共 40 页
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为86,256,797.31 元， 属于 第二 层 次的余 额 为 3,140,458.66 元， 无 属于 第三 层
次的余 额(2016 年 12 月 31 日： 第一 层次145,271,258.65 元， 第二 层次10,002,064.00 元， 无属
于第三 层次 的余 额) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和 债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
第 27 页 共 40 页
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定， 资 管产 品运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行
为，以 资管 产品 管理 人为 增值税 纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增 值
税有关问题的 通知》的 规 定，资管产品 管理人运 营 资管产品过程 中发生的 增 值税应税行 为，暂适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 资管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发
生的增值税应 税行为， 未 缴纳增值税的 ，不再缴 纳 ；已缴纳增值 税的，已 纳 税额从资管 产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
此外， 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固定
资产进 行税 额抵 扣等 增值 税政策 的通 知》 对资 管产 品 管理人 自 2018 年1 月1 日 起运营 资管 产品 提
供的贷 款服 务、 发生 的部 分金融 商品 转让 业务 的销 售额确 定做 出规 定。
上述税 收政 策对 本基 金截 至 2017 年12 月31 日止 的 财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外 ，截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
第 28 页 共 40 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 89,397,255.97 77.01
其中： 股票 89,397,255.97 77.01
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,897,419.62 18.00
8 其他各 项资 产 5,785,357.68 4.98
9 合计 116,080,033.27 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 61,672,370.97 53.57
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 16,216,059.00 14.08
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
1,402,592.00 1.22
J 金融业 2,683,670.00 2.33
K 房地产 业 1,941,231.00 1.69 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
第 29 页 共 40 页
L 租赁和 商务 服务 业 555,142.00 0.48
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 727,224.00 0.63
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,198,967.00 3.65
S 综合 - -
合计 89,397,255.97 77.65
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600029 南方航 空 557,000 6,639,440.00 5.77
2 601012 隆基股 份 133,600 4,868,384.00 4.23
3 600115 东方航 空 586,200 4,812,702.00 4.18
4 600519 贵州茅 台 6,159 4,295,840.91 3.73
5 300502 新易盛 137,400 3,983,226.00 3.46
6 600438 通威股 份 297,100 3,597,881.00 3.12
7 601111 中国国 航 280,300 3,453,296.00 3.00
8 002035 华帝股 份 107,080 3,227,391.20 2.80
9 600487 亨通光 电 70,500 2,849,610.00 2.48
10 000768 中航飞 机 165,400 2,793,606.00 2.43
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于农 银 汇理基金管 理有限公
司网站 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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比例（ ％）
1 000858 五粮液 12,781,497.55 5.20
2 000568 泸州老 窖 12,514,500.22 5.09
3 600702 沱牌舍 得 11,324,115.17 4.60
4 600779 水井坊 10,869,064.56 4.42
5 000596 古井贡 酒 10,335,804.38 4.20
6 600519 贵州茅 台 10,121,346.71 4.12
7 300424 航新科 技 10,057,192.82 4.09
8 603589 口子窖 8,348,626.00 3.39
9 000807 云铝股 份 8,223,368.08 3.34
10 600036 招商银 行 7,873,717.00 3.20
11 601688 华泰证 券 7,811,565.82 3.18
12 603799 华友钴 业 7,543,868.24 3.07
13 601336 新华保 险 7,255,419.23 2.95
14 603369 今世缘 7,057,784.47 2.87
15 002120 韵达股 份 7,034,143.00 2.86
16 601398 工商银 行 6,966,929.00 2.83
17 002555 三七互 娱 6,678,345.09 2.72
18 300274 阳光电 源 6,510,766.60 2.65
19 601111 中国国 航 6,451,812.10 2.62
20 600809 山西汾 酒 6,203,067.98 2.52
21 600963 岳阳林 纸 6,165,813.25 2.51
22 000063 中兴通 讯 6,076,823.80 2.47
23 600029 南方航 空 5,723,024.00 2.33
24 600115 东方航 空 5,658,636.00 2.30
25 002304 洋河股 份 5,556,566.40 2.26
26 000651 格力电 器 5,297,654.24 2.15
27 002035 华帝股 份 5,166,967.83 2.10
28 600995 文山电 力 5,021,009.00 2.04
29 300502 新易盛 5,018,204.00 2.04
30 601318 中国平 安 4,985,149.00 2.03
注：买 入金 额按 买入 的成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五粮液 23,464,867.65 9.54
2 600519 贵州茅 台 16,081,557.98 6.54
3 603703 盛洋科 技 14,294,938.50 5.81
4 000568 泸州老 窖 13,779,951.83 5.60
5 600779 水井坊 12,248,008.24 4.98
6 600702 沱牌舍 得 11,897,483.24 4.84
7 603589 口子窖 11,635,127.77 4.73
8 000596 古井贡 酒 10,682,049.59 4.34
9 000930 中粮生 化 9,828,204.29 4.00
10 000807 云铝股 份 9,471,597.92 3.85
11 300424 航新科 技 9,258,438.26 3.76
12 600771 广誉远 8,793,600.18 3.58
13 002635 安洁科 技 8,675,304.59 3.53
14 002310 东方园 林 8,181,432.10 3.33
15 603799 华友钴 业 8,058,372.43 3.28
16 603808 歌力思 7,940,078.27 3.23
17 600963 岳阳林 纸 7,885,106.20 3.21
18 300197 铁汉生 态 7,746,353.74 3.15
19 601688 华泰证 券 7,699,205.82 3.13
20 600809 山西汾 酒 7,478,116.00 3.04
21 002019 亿帆医 药 7,401,264.66 3.01
22 601398 工商银 行 6,911,188.91 2.81
23 300274 阳光电 源 6,909,920.00 2.81
24 603369 今世缘 6,868,415.47 2.79
25 600036 招商银 行 6,700,092.00 2.72
26 002120 韵达股 份 6,625,591.12 2.69
27 000063 中兴通 讯 6,242,669.00 2.54
28 601336 新华保 险 6,221,887.93 2.53
29 002669 康达新 材 5,717,551.68 2.33
30 601888 中国国 旅 5,607,826.00 2.28
31 002051 中工国 际 5,602,975.00 2.28
32 300461 田中精 机 5,573,046.49 2.27
33 000651 格力电 器 5,539,177.28 2.25
34 000980 众泰汽 车 5,161,338.27 2.10
35 002555 三七互 娱 5,159,770.47 2.10
36 601318 中国平 安 5,051,473.31 2.05 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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37 600820 隧道股 份 4,951,984.00 2.01
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 538,546,871.94
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 646,798,086.89
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
2017 年9 月27 日， 成都 新易盛 通信 技术 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “新 易盛 ” ） 发 布公 告称 ，
近日收到四川 省证监局 《 关于对成都新 易盛通信 技 术股份有限公 司采取出 具 警示函措施 的决定》
（【2017 】22 号 ） 。 由于 新易盛 未及 时披 露关 联交 易， 四川 省证 监局 决定 对 新易盛 采取 出具 警示
函的监 督管 理措 施。
其余九名证券 的发行主 体 本期没有被监 管部门立 案 调查或在本报 告编制日 前 一年内受到公 开
谴责、 处罚 的情 况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 65,897.40
2 应收证 券清 算款 5,711,712.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,021.67
5 应收申 购款 4,726.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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9 合计 5,785,357.68
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,580 19,803.27 990,729.02 1.09% 89,708,254.57 98.91%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
15,921.49 0.0176%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 1 月 29 日 ） 基金 份额 总额
631,812,396.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 243,655,234.00
本报告 期基 金总 申购 份额 36,963,740.12
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 189,919,990.53
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 90,698,983.59
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 基金 管理 人无 重大人 事变 动 。2017 年9 月 1 日 ， 中国 建设 银行 发 布公告 ， 聘任 纪
伟为中 国建 设银 行资 产托 管业务 部总 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人 、 基 金财 产的 诉讼 。 本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼 事
项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内没 有改 聘会 计师 事务所 ， 报告 期内 应支 付 给会计 师事 务所 的报 酬 为6 万元 ， 该会 计
师事务 所自 基金 合同 生效 日起向 本基 金提 供审 计服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内基 金管 理人 及其 高级管 理人 员没 有受 稽查 或处罚 情况。 本报 告期 内 托管人 的托 管 业
务部门 及其 相关 高级 管理 人员未 受到 任何 稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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例
海通证 券 2 305,164,262.59 25.82% 284,206.02 25.82% -
广发证 券 2 264,905,104.28 22.42% 246,710.20 22.42% -
国信证 券 2 151,865,505.63 12.85% 141,426.03 12.85% -
国金证 券 2 148,387,003.62 12.56% 138,208.82 12.56% -
中金公 司 2 138,010,446.22 11.68% 128,532.16 11.68% -
申万宏 源 2 98,111,283.12 8.30% 91,358.36 8.30% -
安信证 券 2 35,142,133.79 2.97% 32,728.10 2.97% -
中信证 券 2 30,780,441.67 2.60% 28,663.46 2.60% -
东方证 券 2 9,387,529.43 0.79% 8,736.24 0.79% -
国泰君 安 2 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
红塔证 券 1 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根 据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
成交金 额
占当期 债
券回购
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年 度报告 摘要
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例 成交总 额
的比例
比例
海通证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
申万宏 源 - - 45,800,000.00 88.93% - -
安信证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
东方证 券 - - 5,700,000.00 11.07% - -
国泰君 安 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
红塔证 券 - - - - - -
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 本公 司” ） 公司住 所已 于 2017 年 6 月 13 日变 更为:
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层； 上 述变更 已完 成工 商变 更登 记。
本公司 已于 2017 年 6 月 16 日在 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券时 报以 及公 司网站 上刊 登
上述公 司住 所变 更的 公告 。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2018 年 3 月 29 日
