农 银 汇 理 医疗 保 健 主 题股 票 型 证 券投 资 基
金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月29 日 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 农银医 疗保 健股 票
基金主 代码 000913
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 10 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,300,896,754.32 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金 主 要 投 资 于 医 疗 保 健 主 题 相 关 的 优 质 上 市 公
司 ， 在严 格控 制风 险和 保持 良 好流 动性 的前 提下 ，力
争实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
投资策 略 1、 大 类资 产配 置策 略 。 本 基金基 于对 宏观 经济 、 政 策
面 、 市场 面等 因素 的综 合分 析 ，结 合对 股票 、债 券、
现 金 等大 类资 产的 收益 特征 的 前瞻 性研 究， 形成 对各
类 别 资产 未来 表现 的预 判， 在 严格 控制 投资 组合 风险
的 前 提下 ，确 定和 调整 基金 资 产中 股票 、债 券、 货币
市场工 具以 及其 他金 融工 具的配 置比 例。
2、 股票 投资 策略。 （1） 医 疗保健 行业 股票 的界 定 ： 本
基 金 将沪 深两 市中 从事 医疗 保 健行 业的 上市 公司 定义
为 医疗 保健 行业 上市 公司 。 （2 ）行 业配 置策略 。医 疗
保 健 行业 根据 所提 供的 产品 与 服务 类别 不同 ，可 划分
为不同 的细 分子 行业 。 本 基金将 综合 考虑 社会 、 经 济、
政 策 和技 术等 因素 ，进 行股 票 资产 在各 细分 子行 业间
的动态 配置 。
3、 债 券投 资策 略。 本 基金 债券投 资将 以优 化流 动性 管
理 、 分散 投资 风险 为主 要目 标 ，同 时根 据需 要进 行积
极操作 ，以 提高 基金 收益 。
4、权 证投 资策 略。 本基 金 将从权 证标 的证 券基 本面 、
权 证 定价 合理 性、 权证 隐含 波 动率 等多 个角 度对 拟投
资 的 权证 进行 分析 ，以 有利 于 资产 增值 为原 则， 加强
风险控 制， 谨慎 参与 投资 。
业绩比 较基 准 中证医 药卫 生指 数×80％ ＋中证 全债 指数 ×20 ％
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益高 于混
合 型 基金 、债 券型 基金 与货 币 市场 基金 ，属 于较 高预
期风险 、较 高预 期收 益的 证券投 资基 金品 种。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 田青
联系电 话 021-61095588 010-67595096
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
021-61095599 010-67595096
传真 021-61095556 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.abc-ca.com
基金年 度报 告备 置地 点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路 9 号50 层
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标
2017 年 2016 年
2015 年2 月10 日(基
金合同 生效
日)-2015 年12 月31
日
本期已 实现 收益 -117,950,947.92 20,690,111.51 46,003,395.67
本期利 润 -77,998,262.46 -252,851,699.06 339,889,239.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0517 -0.1228 0.1857
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.45% -14.38% 23.54%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0304 0.0389 0.0347
期末基 金资 产净 值 1,328,640,868.73 2,089,010,841.22 1,932,829,637.07
期末基 金份 额净 值 1.0213 1.0578 1.2354
注： 1、本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.60% 1.22% 5.73% 0.83% -1.13% 0.39%
过去六 个月 6.65% 0.97% 4.46% 0.69% 2.19% 0.28%
过去一 年 -3.45% 0.98% 10.91% 0.62% -14.36% 0.36%
自基金 合同
生效起 至今
2.13% 2.11% 33.06% 1.48% -30.93% 0.63%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
基金的投资组 合比例为 ： 股票资产占基 金资产的 比 例为 80%-95%， 其中投资 于医疗保健行 业股票
的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ， 权 证投 资占 基 金资产 净值 的比 例 为0%-3% ， 现 金或 到期 日在
一年以内的政府债券不 低 于基金资产净值的 5% 。 若法 律 法 规 的 相 关 规 定发 生变 更 或 监 管 机 构允
许，本 基金管 理人在履 行 适当程序后， 可对上述 资 产配置比例进 行调整。 本 基金建仓期 为基金合
同生效 日（2015 年 2 月 10 日）起 六个 月， 建仓 期 满时， 本基 金各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规
定的投 资比 例。
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
基金合同生效 当年净值 增 长率及业绩比 较基准收 益 率按照实际存 续期计算 ， 未按整个自 然年度折
算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自基 金合 同生 效至 本报告 期末 无利 润分 配。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 铝资 本控 股有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为中 国
（上海 ）自 由贸 易试 验区 银城 路 9 号50 层。 公司 法 定代表 人为 董事 长于 进先 生。
截止 2017 年 12 月 31 日， 公司共 管理41 只 开放 式基 金，分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证
券投资基金、 农银汇理 恒 久增利债券型 证券投资 基 金、农银汇理 平衡双利 混 合型证券投 资基金、
农银汇理策略 价值混合 型 证券投资基金 、 农银汇 理 中小盘混合型 证券投资 基 金、农银汇 理大盘蓝
筹混合 型证 券投 资基 金、 农银汇 理货 币市 场证 券投 资基金 、 农 银汇 理沪 深300 指数 证券 投资 基金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 行业 轮动混 合型 证券 投资 基金 、农银 汇 理 7 天 理财 债券 型证券 投资 基金 、 农
银汇理低估值 高增长混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理行业领先混 合型证券 投 资基金、农 银汇理区
间收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银 汇理 研 究精选灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理红 利日 结货币 市场 基金 、 农 银汇 理医疗 保健 主题 股票
型证券投资基 金、农银 汇 理主题轮动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理信息传媒 主题股票
型证券 投资 基金 、 农 银汇 理工业 4.0 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 农 银汇 理天天 利货 币市 场基
金、农银汇理 现代农业 加 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理新能源 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 物 联网主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 国企改革灵 活配置混
合型证券投资 基金、农 银 汇理金丰一年 定期 开放 债 券型证券投资 基金、农 银 汇理金利一 年定期开
放债券型证券 投资基金 、 农银汇理金穗 纯债债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 金泰一年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 农银 汇理日 日鑫 交易 型货 币市 场基金 、 农 银汇 理金 安 18 个月开 放债 券型 证券
投资基金、农 银汇理尖 端 科技灵活配置 混合型证 券 投资基金、农 银汇理中 国 优势灵活配 置混合型
证券投资基金 、农银汇 理 区间策略灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 金鸿一年定 期开放债
券型证 券投 资基 金及 农银 汇理永 益定 期开 放混 合型 证券投 资基 金。
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金 的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
徐治彪
本 基 金 基
金经理
2015 年 8 月
20 日
2017 年 6 月 26 日 4
管理学硕士。历任国泰
基金管理有限公司研究
员，农银汇理基金管理
有限公司研究员、基金
助理、 基金 经理 。
赵伟
本 基 金 基
金经理
2017 年 6 月
20 日
- 6
工学硕士。历任葛兰素
史克（上海）医药研发
有限公司药物化学部助
理研究员、广发证券股
份有限公司投资自营部
医药研究员、招商基金
管理有限公司研究部医
药组组长及招商基金管
理有限公司国际业务部
基金经理助理。现任农
银汇理基金管理有限公
司基金 经理 。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人依 据 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 等法 律 法规 ， 制 定了 《 农
银汇理 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 、 《特 定客户 资产 管理 业务 公平 交易管 理办 法》 ， 明 确
各部门 的职 责以 及公 平交 易控制 的内 容、 方法 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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本基金管理人 通过事前 识 别、事中控制 、事后检 查 三个步骤来保 证公平交 易 。事前识别的 任
务是制定制度 和业务流 程 、设置系统控 制项以强 制 执行公平交易 和防范反 向 交易；事中 控制的工
作是确保公司 授权、研 究 、投资、交易 等行为控 制 在事前设定的 范围之内 ， 各项业务操 作根据制
度和业务流程 进行；事 后 检查公司投资 行为与事 前 设定的 流程、 限额等有 无 偏差，编制 投资组合
公平交 易报 告， 分析 事中 控制的 效果 ，并 将评 价结 果报告 风险 管理 委员 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期 内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年以来市场 呈现结构 性 行情，周期、 金融、其 他 消费板块轮番 上涨，而 医 药板块表现却 不
温不火，在估 值溢价率 与 机构配置依然 处在较低 水 平，行业增速 温和复苏 的 背景下，作 为前期滞
涨的大体量消 费板块， 医 药板块行业比 较优势越 发 突出，具备较 高性价比 。 而恰在当下 ，药审新
政再次 取得 重大 进展 ， 引 发了二 级市 场对 创新 药的 热情， 也为 我们 指明 了2018 年重 要的 投资 方向
——聚 焦创 新药 产业 。
新政全 面肯 定此 前改 革， 利好创 新药 产业 链。2017 年 10 月 以来 ，先 是中 办 国办下 发《 关于
深化审 评审 批制 度改 革鼓 励药品 医疗 器械 创新 的意 见》 ， 后又 是 CFDA 公 布《 药品管 理法 》修 正 案
（征求 意见 稿） ，前 后两 项 政策全 面肯 定了 过去 几年 中 CFDA 在 药品 审批 方面 的 改革， 随着 创新 药
研发、 审评 、上 市后 放量 等多方 面政 策优 待逐 渐落 地，创 新药 产业 链将 持续 收获利 好。
在研发 端， 新政 采取 备案 制开放 资质 提高 临床 试验 中心供 给， 国际 多中 心临 床数据 获得 认可 ，
临床试验工作 激励制度 加 强；在审评端 ，新政强 化 创新药优先审 评待遇， 受 理申请前审 评机构就农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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需要提 出意 见建 议， 在申 请后 60 工 作日 内审 评未 给 质疑意 见即 视为 同意 ， 将 加速创 新药 在审 评阶
段进程；在上 市后创新 药 放量的环节中 ，新政指 出 未来医保目录 有望常态 化 动 态调整及 时纳入创
新药， 并鼓 励各 地可 根据 疾病防 治需 要， 及时 将创 新药纳 入公 立医 院药 品集 中采购 范围 。
国内创 新药 环境 改善 ， 创 新药产 业有 望开 启高 速发 展进程 。 经 过过 去近 三年 的药品 审批 改革 ，
我国的 医药 研发 环境 已经 发生了 根本 性的 变化 ， 今 年 以来多 个创 新药 概念 个股 取得明 显超 额收 益。
一批企 业在 新药 研发 上正 在取得 突破 性进 展， 多个 产品也 开始 进入 美 国 FDA 的中后 期临 床， 当 下
真正具 备优 质研 发实 力的 创新药 的投 资标 的日 益丰 富。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内本 基金 份额 净值 增长率 为-3.45% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 10.91% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
作为医 药行 业的 股票 型基 金，由 于 18 年 1 月 份板 块 系统性 杀跌 ，行 业指 数-8% 的收益 ，医 药
行业在 经 历17 年四 季度 的 创新药 行情 后 ， 有 一轮 明 显的调 整 ， 在 这里 ， 我 希 望分享 一下 对未 来医
药行业 的一 些看 法：
从医 药 13-15 年 三年 牛市 的开启 ，是 从医 保支 付比 例提高 带来 的由 业绩 推动 的行情 开始 ， 其
后半段逐步发 展到医疗 器 械的并购，医 疗服务的 扩 张，以及新的 医疗技术 的 演绎。而其 行情的戛
然而止，一方 面是医保 支 付 能力到达一 个瓶颈， 另 一方面是医改 逐步进入 深 水区后未来 的不确定
性加大 。
从15 年下 半年 开始 ， 行业 逐步开 始发 生变 化 ， 改 革 政策逐 步出 台 ， 药 品的 一 致性评 价 ， 新 药
的加速以及优 先审评， 医 保支付价格调 整，两票 制 等政策接连出 台，行业 面 临着洗牌。 原有的医
药销售 模式 面临 着巨 大冲 击， 同时 由于 医保 支付 能 力逐步 到达 瓶颈 ， 非治 疗 性药品 洗 牌加 剧。 到
目前为止，医 药行业正 在 向新轮发展起 步。变化 最 大的还是在药 品端，医 保 的支付向治 疗性药品
倾斜，真正的 创新药品 无 论从获批的速 度以及打 通 医保的时间都 在飞速缩 短 ，我们的监 管部门正
在向美 国FDA 的 标准 看 齐 。从这 个层 面上 ，未 来医 药行业 刚刚 起步 。
从投资的角度 来看，对 于 医药的投资可 谓史无前 例 ，我们看到了 一些医药 企 业的估值不断 提
升，其 背后 反映 市场 已经 开始逐 步认 知医 药未 来的 潜力。
从我们 股票 的选 择角 度来 看，线 路非 常清 晰，1） 创 新药： 真正 具备 研发 销售 一体化 的企 业；
2）医药成长 股：业绩 和估 值匹配，以 及商业模 式创 新的药企；3 ）一致性 评价 ：以质量换 取市场农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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份额， 阶段 性价 稳量 升。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 中国证监会关 于证
券投资基金估 值业务的 指 导意见 》 （证监 会公告[2017]13 号） 等文件， 本公司 制订了证券投 资基
金估值 政策 和程 序， 并设 立了估 值委 员会 。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发 生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值 方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1. 本基 金基 金合 同约 定 “ 在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 本基 金收 益每 年 最多分 配 6 次，
每次基 金收 益分 配比 例不 低于收 益分 配基 准日 可供 分配利 润 的20 % 。” 即本 基金本 年无 应分 配 利
润。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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2. 报告 期内 没有 实施 过利 润分配 。
3. 本报 告期 没有 应分 配但 尚未实 施的 利润 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 15 页 共 40 页
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2018) 第 22134 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 农银汇 理医 疗保 健主 题股 票型证 券投 资基 金全 体基 金份额 持有 人
审计意 见 (一)我 们审 计的 内容
我们审计了农银汇理 医疗 保健主题股票型证券 投资 基金(以下简称
“农银 汇理 医疗 保健 股票 型基金 ”) 的财 务报 表， 包 括 2017 年 12
月 31 日 的资 产负债 表，2017 年 度的利 润表 和所 有 者权益(基 金净
值)变 动表 以及 财务 报表 附 注。
(二)我 们的 意见
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称“中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了农银 汇理 医疗 保健 股票 型 基金 2017 年 12 月 31 日 的财务 状况 以
及2017 年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 ， 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的， 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按照中 国注 册会 计师 职业 道德守 则， 我们 独立 于农 银 汇理医 疗保 健
股票型 基金 ，并 履行 了职 业道德 方面 的其 他责 任。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
农 银 汇 理 医 疗 保 健 股 票 型 基 金 的 基 金 管 理 人 农 银 汇 理 基 金 管 理 有
限 公 司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ”) 管 理 层 负 责 按 照 企 业 会 计 准 则
和中国 证监 会、 中国 基金 业 协会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业
实务操 作编 制财 务报 表， 使其实 现公 允反 映， 并 设 计、 执 行和维 护
必要的 内部 控制 ， 以 使财 务 报表不 存在 由于 舞弊 或错 误导致 的重 大
错报。
在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 农银 汇理医 疗保 健农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 16 页 共 40 页
股 票 型 基 金 的 持 续 经 营 能 力 ， 披 露 与 持 续 经 营 相 关 的 事 项( 如适
用)，并运用持续经营 假设 ，除非基金管理人管 理层 计划清算农银
汇理医 疗保 健股 票型 基金 、终止 运营 或别 无其 他 现 实的选 择。
基 金 管 理 人 治 理 层 负 责 监 督 农 银 汇 理 医 疗 保 健 股 票 型 基 金 的 财 务
报告过 程。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
(一) 识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险；
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
(二) 了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
(四) 对基金管理人管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 ， 根 据获 取的 审计 证 据， 就可 能导 致对 农银 汇 理医疗 保健 股票
型基 金 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不
确定性 得出 结论 。 如果 我 们得出 结论 认为 存在 重大 不确定 性 ， 审 计
准 则 要 求 我 们 在 审 计 报 告 中 提 请 报 表 使 用 者 注 意 财 务 报 表 中 的 相
关披露 ； 如果 披露 不充 分 ， 我们 应当发 表非 无保 留 意见。 我们的 结
论基于 截至 审计 报告 日可 获得的 信息 。 然而 ， 未来 的 事项或 情况 可农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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能导致 农银 汇理 医疗 保健 股票型 基金 不能 持续 经营 。
(五) 评价财务报表 的总体 列报、结构和内容( 包括披 露)，并评价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 薛竞
都晓燕
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中心 11
楼
审计报 告日 期 2018 年3 月 28 日
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 152,815,145.08 150,752,868.95
结算备 付金 4,985,474.15 3,756,551.44
存出保 证金 483,259.53 732,132.97
交易性 金融 资产 1,186,190,524.46 1,961,844,179.34
其中： 股票 投资 1,185,874,369.76 1,961,844,179.34
基金投 资 - -
债券投 资 316,154.70 -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 6,821,953.16 -
应收利 息 36,530.71 33,109.74
应收股 利 - -
应收申 购款 97,659.35 1,677,079.17
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,351,430,546.44 2,118,795,921.61
负债和所有者权益
本期末
2017 年12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 15,794,034.73 21,831,645.88
应付赎 回款 1,947,837.19 2,286,943.51
应付管 理人 报酬 1,691,184.35 2,878,702.47
应付托 管费 281,864.07 479,783.71
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,672,527.28 2,203,751.96
应交税 费 - - 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 402,230.09 104,252.86
负债合 计 22,789,677.71 29,785,080.39
所有者权益：
实收基 金 1,300,896,754.32 1,974,926,393.12
未分配 利润 27,744,114.41 114,084,448.10
所有者 权益 合计 1,328,640,868.73 2,089,010,841.22
负债和 所有 者权 益总 计 1,351,430,546.44 2,118,795,921.61
注: 报 告截 止日2017 年12 月31 日， 基金 份额 净值1.0213 元， 基金 份额 总额 1,300,896,754.32 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至
2016 年12 月 31 日
一、收入 -40,203,183.33 -200,923,693.74
1.利息 收入 1,080,338.31 1,211,630.38
其中： 存款 利息 收入 1,080,232.97 1,211,630.38
债券利 息收 入 105.34 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -83,829,353.89 66,221,248.16
其中： 股票 投资 收益 -92,007,526.37 55,308,278.36
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 8,178,172.48 10,912,969.80
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
39,952,685.46 -273,541,810.57
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 2,593,146.79 5,185,238.29
减： 二、费用 37,795,079.13 51,928,005.32
1．管 理人 报酬 22,723,835.49 32,586,501.00
2．托 管费 3,787,305.97 5,431,083.44 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 10,866,301.47 13,477,807.58
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 417,636.20 432,613.30
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-77,998,262.46 -252,851,699.06
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-77,998,262.46 -252,851,699.06
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,974,926,393.12 114,084,448.10 2,089,010,841.22
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -77,998,262.46 -77,998,262.46
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-674,029,638.80 -8,342,071.23 -682,371,710.03
其中：1. 基 金申 购款 547,037,543.64 11,186,090.16 558,223,633.80
2. 基金 赎回 款 -1,221,067,182.44 -19,528,161.39 -1,240,595,343.83
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,300,896,754.32 27,744,114.41 1,328,640,868.73
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,564,560,022.38 368,269,614.69 1,932,829,637.07
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -252,851,699.06 -252,851,699.06
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
410,366,370.74 -1,333,467.53 409,032,903.21
其中：1. 基 金申 购款 1,857,738,596.32 88,886,095.63 1,946,624,691.95
2. 基金 赎回 款 -1,447,372,225.58 -90,219,563.16 -1,537,591,788.74
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,974,926,393.12 114,084,448.10 2,089,010,841.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 丁煜 琼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
农银汇理医疗 保健主题 股 票型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”)证 监许 可 第 96 号《关 于准 予农 银汇 理医 疗保健 主题 股票 型
证券投资基金 注册的批 复 》核准，由农 银汇理基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法》和《 农银汇理 医 疗保健主题股 票型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本 基金为契
约 型 开 放 式 基 金 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 2,073,709,810.79
元，业 经普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙) 普华 永道 中天 验字(2015) 第 116 号验 资报 告
予以验 证。 经向中 国证 监 会备案 ， 《农 银汇 理医 疗保 健主题 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2015
年 2 月 10 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 2,074,136,089.11 份基金 份额 ，其 中
认购资 金利 息折 合426,278.32 份基 金份 额。 本基 金 的基金 管理 人为 农银 汇理 基金管 理有 限公 司，农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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基金托 管人 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理医疗保健 主题股票 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行或上
市的股 票( 包括 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准发 行并 上市 的股 票) 、 债券( 包括 国债 、 金
融债 、 公 司债 、 企 业债 、 可转债 、 可分 离债 、 央 票 、 中 期票 据、 资产 支持 证 券等) 、 货 币市 场工 具
(包括短期融 资券、正 回购 、逆回购、 定期存款 、协 议存款等)、 权证以及 法律 法规或中国 证监会
允许基金投资 的其他金 融 工具，但须符 合中国证 监 会相关规定。 本基金股 票 资产占基金 资产的比
例为80%-95% ， 其中 投资 于 医疗保 健行 业股 票的 比例 不低于 非现 金基 金资 产 的80% ， 权证 投资 占基
金资产 净值 的比 例 为 0%-3% ，现 金或 到期 日在 一年 以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。本
基金的 业绩 比较 基准 为： 中证医 药卫 生指 数 × 80% ＋ 中证全 债指 数 × 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人农 银汇 理基 金管 理有限 公司 于2018 年3 月28 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 农银 汇理 医疗保 健主 题股 票型
证券投 资基 金基 金合 同》 和在财 务报 表附 注 7.4.4 所列示 的中 国证 监会 、中 国基金 业协 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2017 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2017 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一 期 年度报 告相 一致
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 未发 生会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 农 银 汇
理”)
基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
农银汇 理( 上海) 资产 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 农 业
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
东方汇 理资 产管 理公 司 基金管 理人 的股 东
中铝资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
22,723,835.49 32,586,501.00
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
11,630,879.92 13,223,879.51
注：支付基金 管理人农 银 汇理的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,787,305.97 5,431,083.44
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.2.3 销售服务费
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无销 售服 务费 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上上 年度末 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方无 投资 本基 金的情 况。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银
行
152,815,145.08 1,030,026.16 150,752,868.95 1,092,501.84
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期 末（ 2017 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
603079
圣达
生物
2017
年12
月18
日
公告
重大
事项
52.42
2018 年
2 月 9
日
47.18 788,500 43,449,746.00 41,333,170.00 -
300424
航新
科技
2017
年12
月28
日
公告
重大
事项
23.43
2018 年
3 月 23
日
22.25 791,394 22,701,832.78 18,542,361.42 -
注： 本 基金 截至2017 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为1,126,314,993.04 元， 属 于第 二层次 的余 额 为59,875,531.42 元， 无属 于第
三层次 的余 额(2016 年 12 月31 日： 第一 层次1,961,844,179.34 元 ， 无属 于第 二层次 或第 三层 次
的余额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度 ， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定， 资 管产 品运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行
为，以 资管 产品 管理 人为 增值税 纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增 值
税有关问题的 通知》的 规 定，资管产品 管理人运 营 资管产品过程 中发生的 增 值税应税行 为，暂适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 资管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发
生的增值税应 税行为， 未 缴纳增值税的 ，不再缴 纳 ；已缴纳增值 税的，已 纳 税额从资管 产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
此外， 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固定
资产进 行税 额抵 扣等 增值 税政策 的通 知》 对资 管产 品 管理人 自 2018 年1 月1 日 起运营 资管 产品 提
供的贷 款服 务、 发生 的部 分金融 商品 转让 业务 的销 售额确 定做 出规 定。
上述税 收政 策对 本基 金截 至 2017 年12 月31 日止 的 财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外 ，截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,185,874,369.76 87.75
其中： 股票 1,185,874,369.76 87.75
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 316,154.70 0.02
其中： 债券 316,154.70 0.02
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 157,800,619.23 11.68
8 其他各 项资 产 7,439,402.75 0.55
9 合计 1,351,430,546.44 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 951,735,659.72 71.63
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 72,507,098.23 5.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 33,394,316.04 2.51
K 房地产 业 28,226,420.00 2.12 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 100,010,875.77 7.53
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,185,874,369.76 89.25
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300558 贝达药 业 1,763,737 111,626,914.73 8.40
2 603658 安图生 物 1,964,751 104,564,048.22 7.87
3 002019 亿帆医 药 4,632,743 103,078,531.75 7.76
4 002044 美年健 康 4,572,971 100,010,875.77 7.53
5 002294 信立泰 1,914,931 86,535,731.89 6.51
6 300142 沃森生 物 4,369,798 79,748,813.50 6.00
7 600196 复星医 药 1,692,979 75,337,565.50 5.67
8 600276 恒瑞医 药 979,889 67,592,743.22 5.09
9 002685 华东重 机 6,154,300 62,958,489.00 4.74
10 603079 圣达生 物 788,500 41,333,170.00 3.11
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于农 银 汇理基金管 理有限公
司网站 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 31 页 共 40 页
比例（ ％）
1 600196 复星医 药 168,869,570.97 8.08
2 300558 贝达药 业 132,422,497.86 6.34
3 002294 信立泰 119,709,464.42 5.73
4 002462 嘉事堂 119,631,708.47 5.73
5 603658 安图生 物 114,681,167.36 5.49
6 002019 亿帆医 药 113,871,002.60 5.45
7 600276 恒瑞医 药 111,092,386.76 5.32
8 300142 沃森生 物 90,133,036.64 4.31
9 002007 华兰生 物 89,629,500.30 4.29
10 002044 美年健 康 88,689,812.87 4.25
11 000538 云南白 药 82,489,989.24 3.95
12 002685 华东重 机 69,535,480.36 3.33
13 601012 隆基股 份 67,564,970.37 3.23
14 601318 中国平 安 67,254,893.14 3.22
15 002418 康盛股 份 47,065,461.86 2.25
16 603079 圣达生 物 43,449,746.00 2.08
17 300199 翰宇药 业 42,244,346.46 2.02
18 600521 华海药 业 41,989,682.90 2.01
19 300009 安科生 物 41,793,343.52 2.00
20 600557 康缘药 业 41,790,081.96 2.00
注：买 入金 额按 买入 的成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002019 亿帆医 药 223,999,882.69 10.72
2 002589 瑞康医 药 181,544,352.22 8.69
3 002182 云海金 属 174,265,010.02 8.34
4 600079 人福医 药 165,227,124.30 7.91
5 300326 凯利泰 153,085,707.69 7.33
6 600285 羚锐制 药 152,643,986.85 7.31
7 300233 金城医 药 149,724,618.04 7.17
8 600976 健民集 团 146,239,928.38 7.00
9 002669 康达新 材 143,644,915.32 6.88 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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10 300439 美康生 物 124,652,702.66 5.97
11 002462 嘉事堂 113,138,522.24 5.42
12 600196 复星医 药 108,847,779.29 5.21
13 300147 香雪制 药 106,170,769.57 5.08
14 603006 联明股 份 95,679,756.72 4.58
15 002007 华兰生 物 66,635,372.85 3.19
16 002294 信立泰 66,004,957.42 3.16
17 600276 恒瑞医 药 59,613,601.63 2.85
18 000538 云南白 药 50,681,461.03 2.43
19 300009 安科生 物 49,372,773.36 2.36
20 002001 新和成 46,473,999.99 2.22
21 002773 康弘药 业 45,328,851.63 2.17
22 600521 华海药 业 43,123,825.59 2.06
23 000534 万泽股 份 42,336,441.05 2.03
24 002418 康盛股 份 42,216,499.36 2.02
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,093,411,938.18
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,817,277,752.15
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 316,154.70 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 316,154.70 0.02 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
第 33 页 共 40 页
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113015 隆基转 债 2,670 316,154.70 0.02
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
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8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 483,259.53
2 应收证 券清 算款 6,821,953.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 36,530.71
5 应收申 购款 97,659.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,439,402.75
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 603079 圣达生 物 41,333,170.00 3.11 公告重 大事 项
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
62,390 20,851.05 7,301,099.62 0.56% 1,293,595,654.70 99.44%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
24,923.40 0.0019%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 2 月 10 日 ） 基金 份额 总额
2,074,136,089.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,974,926,393.12
本报告 期基 金总 申购 份额 547,037,543.64
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,221,067,182.44
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,300,896,754.32
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 基金 管理 人无 重大人 事变 动 。2017 年9 月 1 日 ， 中国 建设 银行 发 布公告 ， 聘任 纪
伟为中 国建 设银 行资 产托 管业务 部总 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人 、 基 金财 产的 诉讼 。 本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼 事
项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内没 有改 聘会 计师 事务所 ，报 告期 内应 支付 给会计 师事 务所 的报 酬 为 10 万 元， 该 会
计师事 务所 自基 金合 同生 效日起 向本 基金 提供 审计 服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内基 金管 理人 及其 高级管 理人 员没 有受 稽查 或处罚 情况。 本报 告期 内 托管人 的托 管 业
务部门 及其 相关 高级 管理 人员未 受到 任何 稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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例
广发证 券 2 2,662,322,364.28 38.52% 2,479,421.65 38.52% -
海通证 券 2 1,632,543,182.82 23.62% 1,520,383.67 23.62% -
国信证 券 2 1,225,331,981.08 17.73% 1,141,148.63 17.73% -
中金公 司 2 557,800,484.18 8.07% 519,488.61 8.07% -
申万宏 源 2 371,961,119.58 5.38% 346,394.96 5.38% -
国金证 券 2 201,327,658.06 2.91% 187,491.09 2.91% -
东方证 券 2 103,987,291.54 1.50% 96,846.79 1.50% -
中信证 券 2 79,052,511.59 1.14% 73,623.37 1.14% -
安信证 券 2 76,363,097.20 1.10% 71,117.17 1.11% -
国泰君 安 2 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告 摘要
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的比例
广发证 券 - - - - - -
海通证 券 267,000.00 100.00% - - - -
国信证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 本公 司” ） 公司住 所已 于 2017 年 6 月 13 日变 更为:
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层； 上 述变更 已完 成工 商变 更登 记。
本公司 已于 2017 年 6 月 16 日在 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券时 报以 及公 司网站 上刊 登
上述公 司住 所变 更的 公告 。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2018 年 3 月 29 日
