交银瑞利定期开放灵活配置混合：交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同触发终止情形及进入基金财产清算程序的公告查看PDF公告
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交 银 施 罗 德 基 金管 理 有 限 公 司 关于 交银施罗德瑞利 定期开
放 灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金 基金合同触发终止
情形 及 进入基 金财 产 清算程序的公 告
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法》和《 交银施罗德 瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》
（以下简称 “基金合同 ” ） 的有关规定， 交银 施罗德 瑞利定期开放灵活配置混合
型证券投资基金 （以下 简称 “本基金” ， 基金 代 码：004064） 已触发 基金合同终
止 情形并 进入基金财产清算程序 ，现将相关事宜 公告如下：
一 、本 基金基 本信 息
基金名称： 交银施罗德 瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金
基金简称：交银 瑞利定期开放灵活配置混合
基金代码：004064
基金运作方式：契约型 开放式
基金合同生效日：2017 年 2 月 24 日
基金管理人名称： 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人名称： 招商银行股份有限公司
公告依据： 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投 资基金
运作管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 、 《 交银施罗 德 瑞利定期
开放灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》 、 《 交银施罗德瑞利定期开放灵活
配置混合型证券投资基金 招募说明书》等。
二 、触 发基金 合同 终止条 款的 情形
根据基金合同 “第五部分
基金备案” 中 “三、 基金存续期内的基金份额持
有人数量和资产规模”的约定：
“ 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 任 一 开 放 期 最 后 一 日 日终 （ 登 记 机 构 完 成 最 后 一
日申购、 赎回业 务申请 的确认以 后） ， 发生下 列情形之 一的， 本基金 将 自动终止
基金合同 并进行基金 财产清算，无需召开基金份额持有人大会： 2
1、基金份额持有人数量不满 200 人；
2、当日 基金资 产净值 加上当日 净申购 金额或 者减去当 日净赎 回金额 后低于
5000 万元。 ”
根据基金合同约定， 本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作， 第二个开放
期的时间为 2018 年 2 月 28 日至 2018 年 3 月 27 日。 2018 年 3 月 28 日登记机构
完成开放期最后一日 （即 2018 年 3 月 27 日） 申购、 赎回业务申请的确认 后，本
基金 已出现触发基金合同终止的上述情形， 因此 本基金将进行基金财产清算， 该
项 基金合同 终止并无需召开基金份额持有人大会审议。
三 、基 金财产 清算
1、自 2018 年 3 月 28 日起， 本基金进入清算程序。 本基金进入清算程序后，
停止收取基金管理费、基金托管费。
2、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
3、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清 算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金剩余财产进行分配。
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6、基金财产清算的期限为 6 个月。
7、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清 算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
8、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
9、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
10、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四 、其 他需要 提示 的事项
1、 本基 金 履行 基金财产 清算程 序 而不 再 进入 新的封闭 期或开 放期 。 投资者
将无法提交赎回申请， 而将按照 “三、 基金财产 清算” 的规定获得所分配 的基金
财产清算剩余资产 。 敬请投资者予以关注。
2、 投资 者欲了 解本基 金的详细 情况， 请认真 阅读本基 金基金 合同及 招募说
明书。
3、 本公 告的最 终解释 权归本公 司所有 。投资 者欲了解 详情， 请登录 本公司
网站 （www.fund001.com ，www.bocomschroder.com ）查阅相关公告或拨打本公
司客户服务电话（400-700-5000 或 021-61055000 ）咨询相关事宜。
风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理 、 运用及清
算 基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不
代表其将来表现。 投资有风险， 敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件， 并选
择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 4
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一八年三 月二十九日
