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添富纯债(164703)

添富纯债:基金合同(修订后)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
汇 添 富纯 债 债券 型 证券 投 资基 金 (LOF )


























基 金 合同 ( 由 汇 添 富 互 利分 级 债 券 型 证 券投 资 基 金 转 换 而来 ) 基 金管 理人 : 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司


基 金 托 管 人: 中国 工商 银行 股份 有限 公司 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 2 目





录 第一部分


前言............................................................................................................ 1 第二部分 释义.............................................................................................................. 3 第三部分


基金的基本情况........................................................................................ 9 第四部分


基金份额的分级...................................................................................... 11 第五部分


基金份额的发售...................................................................................... 17 第六部分


基金备案.................................................................................................. 19 第七部分


基金份额的上市与交易.......................................................................... 20 第八部分


基金份额的申购与赎回.......................................................................... 22 第九部分


基金合同当事人及权利义务.................................................................. 36 第十部分


基金份额持有人大会.............................................................................. 44 第十一部分


基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.................................. 52 第十二部分


基金的托管.......................................................................................... 55 第十三部分


基金份额的登记.................................................................................. 56 第十四部分


基金的投资.......................................................................................... 58 第十五部分


基金的财产.......................................................................................... 66 第十六部分


基金资产估值...................................................................................... 67 第十七部分


基金费用与税收.................................................................................. 72 第十八部分


基金的收益与分配.............................................................................. 74 第十九部分


基金的会计与审计.............................................................................. 76 第二十部分


基金分级运作期届满的处理规则...................................................... 77 第二十一部分


基金的信息披露.............................................................................. 79 第二十二部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算.................................. 86 第二十三部分


违约责任.......................................................................................... 88 第二十四部分


争议的处理和适用的法律.............................................................. 89 第二十五部分


基金合同的效力.............................................................................. 90 第二十六部分


其他事项.......................................................................................... 91 第二十七部分


基金合同内容摘要.......................................................................... 92 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 1 第 一部 分


前言 一、 订立本基金合同的目的、依据和原则 1、 订立 本基金 合同的 目的是保 护投资 人合法 权益,明 确基金 合同当 事人的 权利义务,规范基金运作。 2 、 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称 “ 《合同 法》”) 、 《 中 华 人 民共和 国 证 券 投 资基 金 法 》( 以下简称“ 《 基 金法 》 ”) 、 《 证 券 投 资基金运作管理办法》 ( 以下简称“ 《运作办法》 ”)、《 证券投资基金销售 管理办法》 ( 以下简称 “ 《销售办法》 ”) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称 “ 《信 息披露办法》 ”) 、 《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简 称“ 《流动性风险管理规定》 ” ) 和其他有关法律法规。 3、 订立 本基金 合同的 原则是平 等自愿 、诚实 信用、充 分保护 投资人 合法权 益。 二、 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件, 其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述, 如与 基金合同 有冲突 ,均以 基金合同 为准。 基金合 同当事人 按照《 基金法 》 、基金合 同及 其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投 资人自依本基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、 汇添 富互利 分级债 券型 证券 投资基 金由基 金管理人 依照《 基金法 》 、基 金合同及其他有关规定募集, 并经中国证券监督管理委员会( 以下简称 “ 中国证监 会”) 核准。 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 四、 基金管理人、 基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息, 其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的, 如与基金合同有冲突, 以基汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 2 金合同为准。 五、 本基金按照中国法律法规成立并运作, 若 基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。 六、 根据基金合同的约定, 基金合同生效后 3 年分级运作期已届满 , 汇添富 互利分级债券型 证券投资基金 已转换为汇添富纯债债券型证券投资基金 (LOF ) , 故基金合同中关于转换前 分级运作的相关内容均不再适用。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 3 第 二部 分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、 基金 或本基 金:指 汇添富互 利分级 债券型 证券投资 基金 或 汇添富 纯债债 券型证券投资基金(LOF ) 2、 基金管理人:指 汇添富基金管理股份 有限公司











3、 基金托管人:指 中国工商银行股份有限公司











4、 基金合同或本基金合同: 指 《 汇添富纯债债券型证券投资基金 (LOF) 基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、 托管 协议: 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基 金签 订之《 汇添富 纯债债 券型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书:指《 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》 及其定期的更新 7、 基金 份额发 售公告 :指《 汇 添富互 利分级 债券型 证 券投资 基金基 金份额 发售公告》 8、 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 9、 《基金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施 的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、 《销售办法》 : 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《运作办法》 : 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、 同年 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作管理 办法》 、2012 年 6 月 19 日颁布《关于修改〈证券投 资基金运作管理办法〉 第六条及第十二条的决定》 及颁布机关对其不时做出的修 订 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 4 13、 《流动性风险管理规定》 :指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时作出的修订 14、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15 、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员 会 16、 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人 17、 个人投资者: 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会 团体或其他组织 19、 合格境外机构投资者: 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、 投资人: 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 21、 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、 分级运作期: 指自 基金合同生效之日或分级运作期起始日起至满 3 年的 最后一个工作日止,基金采取分级运作的期间 23、 分级运作期起始日: 第一 个分级运作期起始日为基金合同生效日, 其后 分级运作期起始日以基金管理人公告为准 24、分级运作期届满日:指分级运作期届满的最后一日 25、 基金份额分级: 指本基金通过基金收益分配安排, 将基金份额分成预期 收益与风险不同的两个级别,即互利 A 份额和互利 B 份额 26、 互利 A : 指汇添富 互利分级债券型证券 投资基金的互利 A 份额, 互利 A 根据基金 合同的 规定获 取约定收 益,并 自分级 运作期起 始日起 每满 6 个月开放 一次,接受申购与赎回申请 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 5 27、 互利 B : 指汇添富 互利分级债券型证券投资基金的互利 B 份额, 本基金 在扣除互利 A 的应计 收益后的全部剩余收益归互利 B 享有, 亏损以 互利 B 的资 产净值为限由互利 B 承担;互利 B 自分级运作期起始日起封闭运作,封闭期为 3 年 28、互利 A 的开放日:自分级运作期起始日起每满 6 个月的最后一 个工作 日


29、互利 A 的基金份额折算:自分级运作期起始日起每满 6 个月的 最后一 个工作日,互利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,其基金份额数按折算比例 相应增加或减少的行为


30、互利 B 的封闭期 :自分级运作期起始日起至满 3 年的最后一个工作日 止 31、转型转换: 在转型转换日,本基金按照基金合同规定的份额转换规则, 互利 A 和互利 B 基金 份额自动转型转换为上市开放式基金(LOF ) 份额


32、转型转换日:互利 A 和互 利 B 基金份 额自动转型转换为上市开放式基 金(LOF )份额的日期 ,与分级运作期届满日为同一天 33、 基金销售业务: 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购、 赎回、 转换、 非交易过 户、 转托管 及定期定额投资等业务 。 34、 销售机构: 指 汇添富基金管理股份有限 公司以及符合 《销售办法》 和中 国证监会规定的其他条件, 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 35、 场外: 指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、 申购和 赎回等业务的场所 36、 场内: 指通过深圳 证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金 份额认购、申购、赎回和上市交易的场所


37、 上市交易: 基金合 同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中 竞价的方式买卖基金份额的行为


38、 登记业务: 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务, 具体内 容包括 投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 6 39、 登记机构: 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 汇添富 基金管理 股份有限公司或接受 汇 添 富 基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机 构 40、 注册登记系统: 指 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统 41、 证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统


42、 基金账户: 指登记 机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 43、 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 44、 深圳证券账户: 指 投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户 (即 A 股账户) 或证券投资基金账户。 基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、 场内认购、 场内申购和 场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。 记录在该账户下的基金份额登记在登记 机构的证券登记结算系统 45、 基金合同生效日: 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期 46、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 47、 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长 不得超过 3 个月 48、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 49、 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 50、T 日: 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务 申请的 开放日 51、T+n 日:指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 52、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 7 53、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 54、 《业务规则》 : 指 深圳证券交易所发布实施的 《深圳证券交易所上市开放 式基金业务规则》 、 《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》 、 《深圳 证券交易所证券投资基金上市规则》 及对其不时做出的修订, 中国证券登记结算 有限责任公司发布实施的 《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记 结算业务实施细则》 及销售机构业务 规则等相关业务规则和实施细则及对其不时 做出的修订 55、 认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为 56、 申购: 指基金合同生效后, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 57、 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 58、 基金转换: 指基金 份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 59、 系统内转托管: 指 基金份 额持有人在本基金的 注册登记系统内 不同销售 机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 60、 跨系统转托管: 指 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和 证券登记结算系统间进行转登记的行为


61、 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每期 申 购 日、 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 62、 巨额赎回: 分级运作期内,指在互利 A 的单个开放日,经过申购与赎 回申请的成交确认后, 互利 A 的净赎回金额 (互利 A 赎回申请份额 总数加上 基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额所代表的份额净值之和) 超过本基金前一开放日基金资产净值的 10% 时的情形; 本基金转型为上市开放式基金 (LOF ) 后, 指单个开放日, 基金 净赎回申请( 赎 回 申请份 额 总 数 加 上 基 金转 换中 转 出 申 请 份 额 总数 后扣 除 申 购 申 请份额总数及基金 转换 中转入申请份额总 数后 的余额) 超 过 上 一 开放日 基 金 总 份汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 8 额的 10% 63、 元:指人民币元 64、 基金收益: 指基金 利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额 65、 基金资产总值: 指基金拥有的各 类有价证券、 银行存款本息、 基金应收 申购款及其他资产的价值总和 66、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 67、 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 68、虚拟清算:即假定 T 日为本基金在分级运作期内的提前终止日,本基 金按照基金合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得 到 T 日本基金两级基金份额的估算价值


69、基金份额参考净值:在 T 日基金资产净值计算的基础上,采用 “ 虚拟清 算 ” 原则计算得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对 两类基金份额价值的一 个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值


70、 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 71、 流动性受限资产: 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购 与银行定 期存款 (含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款) 、 停牌股 票、流通受 限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产 , 如未来法律 法规变动, 基金管理人在 履行适当程序后, 可对上述流动性受限资产范围进行调 整 72、 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站 及其他媒体 73、 不可抗力: 指 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事 件。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 9 第 三部 分


基 金 的基 本情 况 一、基金名称 分级运作 期内, 基金名 称为“汇 添富互 利分级 债券型 证 券投资 基金 ” ;分级 运作期届 满 ,本 基金转 型为上市 开放式 基金(LOF)后, 基金名 称为 “汇添富纯 债债券型证券投资基金(LOF ) 。 二、基金的类别 债券型 证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型 本基金分级运作期内, 互利 A 自分级运作期起始日起每满 6 个月进 行一次 折算,同时开放一次申购、赎回,互利 B 封 闭运作并在深圳证券交易所上市交 易。 分级运作期届满,本基金转型为上市开放式基金(LOF)。 在届时证券交易所业务规则允许 的条件下 , 经基金管理人与基金托管人协商 一致,本基金将继续以分级运作模式存在(该事项无须召集基金份额持有人大 会) 。届 时基金 管理人 将依据《 信息披 露办法 》的规定 发布相 关公告 以安排基金 申购、赎回等事项。 四、基金的投资目标 在严格控制风险的基础上 , 本基金通过深入分析固定收益类金融工具的投资 价值并进行主动管理,力争实 现资产的长期稳健 增值。 五、基金份额分级 分级运作期内, 本基金通过基金收益分配的安排, 将基金份额分成预期收益 与风险不同的两个级别,即互利 A 和互 利 B 基金份额。在本基金第一个分级运 作期内,两级份额的配比原则上不超过 7:3 。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 10 有关本基金基金份额分级的规定详见本基金合同第四部分。 六、基金的最低 和最高募集份额总额 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 本基金首次募集规模上限为 30 亿份 (不包括利息折算的基金份额) , 其中互 利 A 上限 21 亿份, 互利 B 上限 9 亿份, 规模 控制措施详见基金份额发售公告的 有关规定 。 七、基金份额 面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 本基金认购费率最高不超过5% ,具体费率按招募说明书的规定执行。 八、基金存续期限 不定期 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 11 第 四部 分


基 金 份额 的 分级 一、概要


本基金通过基金收益分配的安排, 将基金份额分成预期收益与风险不同的两 个级别,即互利 A 基 金份额(基金份额简称 “ 互利 A” )和互利 B 基金份额(基 金份额简称 “ 互利 B” ) 。除收益分配、基金 合 同终止时的基金清算 财 产分配和基 金转换运作方式时的基金份额折算外,每份 互利 A 和每份互 利 B 享 有同等的权 利和义务。 此外, 所有法律法规涉及的关 于基金份额的占比的计算, 包括但不限 于认购或持有基金份额的上限、 参加基金份额持有人大会各种表决计票等, 两级 基金的基金份额应单独进行计算, 且两级基金在各自级别基金中的基金份额占比 均满足条件方为有效。


互利 A 和互 利 B 分别 募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比,所募 集的两级基金的基金资产合并运作。


二、基金份额的初始配比


互利 A 与互利 B 两级 基金的基金份额的初始配比原则上不超过 7:3 。


本基金基金合同生效之日起 3 年内, 互利 A 将自基金合同生效之日起每满 6 个月开放一次,互利 B 封闭运作并上市交易 。互利 A 的每次开放 日,基金管理 人将对互利 A 进行基金份额折算,互利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,基 金份额持有人持有的互利 A 份额数按折算比例相应增减。 互利 A 的基金份额折算基准日与互利 A 的开放日为同一个工作日。 互利 A 的开放日结束 后,两级基金的份额配比将根据申购份额与赎回份额 实际成交确认情况重新进行确定。 两级份额的基金份额配比计算结果保留至小数 点后第 9 位,小数点 第 9 位以后的部分四舍 五入。在每次互利 A 的开放日后, 根据互利 A 份额折算和申购、 赎回情况可能会出现两级份额配比大于或小于 7:3 的情形。


三、互利 A 的运作


1.收 益率


汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 12 在基金分级运作期内, 互利 A 约定年收益率=一年期银行定期存款利率 (税 后)×1.1+ 利差。


其中,计算互利 A 首 个约定年收益率的一年期银行定期存款利率指基金合 同生效之日中国人民银行最新公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 基 准利率,该收益率即为互利 A 在基金合同生效后最初 6 个月的年收 益率,适用 于基金合同生效日(含)到第 1 个开放日(含 )的时间段;其后在互利 A 的每 个开放日, 基金管理人将根据该日中国人民银行 最新公布并执行的金融机构人民 币一年期定期存款基准利率重新设定互利 A 的约定年收益率,该收益率即为互 利 A 在接下来 6 个月的年收益率, 适用于该开放日 (不含) 到下一个开放日 (含) 的时间段。 基金管理人将视国内利率市场变化, 在下一开放日开始前公告接下来 6 个月 适用的、 互利 A 约定收 益的利差值 , 其中利差的取值范围从 0% (含) 到 2% (含) 。 互利 A 的约定收益采用单利计算,互利 A 的年收益率计算按照四舍五入的 方法保留到小数点后第 2 位。 本基金净资产优先分配予互利 A 份额的本金 及约定应得收益,剩余净资产 分配予互利 B 份额; 在分级运作期内每个开放日,如本基金净资产等于或低于 互利 A 份额的本金及约定应得收益的总额,本基金净资产全部分配予互利 A 份 额后,仍存在额外未弥补的互利 A 份额本金 及约定收益总额的差额,则不再进 行弥补。


基金管理人并不承诺或保证每个开放日互利 A 份额持有人的约定应得收益, 即如在分级运作期内本基金资产出现极端损失情况下,互利 A 份额 仍可能面临 无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。


2.开放日


互利 A 在分级运作期 内每满 6 个月开放一次,接受投资者的申购与赎回。 互利 A 的开放日为自分级运作期起始日起每满 6 个月的最后一个工 作日 (基 金管理人公告暂停申购或赎回时除外) 。 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回 的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。


互利 A 的第一次开放 日为 分级运作期起始 日至 6 个月满的日期,如 该日为汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 13 非工作日, 则为该日之前的最后一个工作日; 第二次开放日为 分级运作期起始日 至 12 个月满的日期, 如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;以 此类推。如基金合同的生效日为 2013 年 11 月 15 日,基金合同生 效之日起满 6 个月、 满 12 个月、 满 18 个月的日期分别为 2014 年 5 月 14 日、2014 年 11 月 14 日、2015 年 5 月 14 日,以此类推。其他各个开放日的计算方法相同。 3.基金份额 折算


本基金分级运作期内,互利 A 将按以下规则进行基金份额折算。


(1 ) 折算基准日


本基金分级运作期内,互利 A 的基金份额折 算基准日为自 分级运作期起始 日 起每满 6 个月的最后一个工作日。


互利 A 的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。 基金份额折算基准日的具体计算见 “ 互利 A 的 运作 ” 关于开放日计算的相关 内容。 (2 ) 折算对象


基金份额折算基准日登记在册的互利 A 所有份额。


(3 ) 折算频率


自分级运作期起始日起每满 6 个月折算一次。


(4 ) 折算方式


折算日日终,互利 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金份额 持有 人持有的互利 A 的份额数按照折算比例相应增减。


互利 A 的基金份额折算公式如下:


互利 A 的折算比例=折算日折算前互利 A 的基金份额净值/1.000


互利 A 经折算后的份额数=折算前互利 A 的份额数×互利 A 的折算比例


互利 A 经折算后的份 额数保留到小数点后两位,折算后的份额数以登记机 构的记录为准,由此产生的误差计入基金财产。


在实施基金份额折算时,折算日折算前互利 A 的基金份额净值、互利 A 的 折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。


(5 ) 基金份额折算期间的基金业务办理


为保证基金份额折算期间本基金的平稳运 作, 基金管理人可根据深圳证券交汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 14 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停互利 B 的上市交易 等业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。


(6 )基金份额折算的公告


1)基金 份额折 算方案 须由基金 管理人 依照《 信息披露 办法》 的规定 在指定 媒体公告,并报中国证监会备案。


2)基金 份额折 算结束 后,基金 管理人 应依照 《信息披 露办法 》的规 定在指 定媒体公告,并报中国证监会备案。


4.规模限制


本基金第一个分级运作期, 互利 A 与互利 B 的份额初始配比原则上不超过 7:3 。其后分级运作期的份额配比原则由基金管理人届时公告。具体规模限制及 其控制措施见招募说明书、 基金份额发售公告以及基金管理人发布的其他相关公 告。


四、互利 B 的运作


1.互利 B 封闭运作,封 闭期内不接受申购与赎回。


互利 B 的封闭期为自分 级运作期起始日起至满 3 年的最后一个工作日止。 2. 本基金基金合同生效后 6 个月内,在符合基金上市交易条件下,互利 B 将申请在深圳证券交易所上市交易。


3.本基金在扣除互利 A 的应计收益后的全部剩余收益归互利 B 享 有,亏损 以互利 B 的资产净值 为限由互利 B 承担。 五、本基金基金份额净值的计算


T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量


基金分级运作期内,T 日基金份额的余额数量为互利 A 和互利 B 的 份额总 额;若本 基金转 型为上 市开放式 基金(LOF), T 日基 金份额 的余额 数量为该上 市开放式基金份额总额。 基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产。


T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况, 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。


汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 15 六、互利 A 和互利 B 的基金份额净值计算


按照上述本基金资产及收益分配规则,在基金分级运作 期内互利 A 的开放 日计算互利 A 的基金份额净值;在分级运作期届满日分别计算互利 A 与互利 B 的基金份额净值。


设第 T 日为分级运作期内的基金份额净值计算日,Ta 为自互利 A 份额上一 次开放日 (若之前尚未进行开放, 则为基金 合同生效 日或分级运作期起始日) 至 T 日的运作天数, T NV 为 T 日闭市后的基金资产净值,Fa 为 T 日互利 A 的份额 余额,Fb 为 T 日互利 B 的份额余额, NA Va 为第 T 日互利 A 的基金份额净值, NA Vb 为第 T 日互利 B 的基金份额净值,Ra 为互利 A 约定年收益率,Y 为分级 运作期 内运作当年实际天数,即互利 A 上一次开放日(如 T 日之前无开放日, 则为基金 合同生效日) 所在年度的实际天数。 在分级运作期内, 基金管理人可根 据基金运作的实际情况对用于互利 A 和互 利 B 基金份额净值计算的 实际运作天 数进行调整,如调整,届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人公告。


分级运作期内第 T 日,互利 A 和互利 B 的基 金份额净值计算公式如下:


1.当 T NV <Fa ×1.00×( 1+Ra ×Ta/Y ) 时 , 则互利 A 与互利 B 在分级运作 期 内第 T 日基金份额净值为:


NA Va= T NV /Fa ;


NA Vb=0 ;


2.当 Fa ×1.00×(1+Ra ×Ta/Y )≤ T NV 时,则互利 A 与互利 B 在分级 运作 期内第 T 日基金份额净值为: NA Va =1.00×(1+Ra ×Ta/Y);


NA Vb= ( T NV -NA Va ×Fa )/Fb ;


互利 A 与互利 B 基金份额净值的计算,保留到小数点后 8 位,小数 点后第 9 位四舍五入。 七、互利 A 和互利 B 基金份额参考净值的计算


基金 管理人在基金资产净值计算的基础上, 采用 “ 虚拟清算” 原则计算 并公告 互利 A 和互 利 B 基金 份额参考净值。基金分级运作期内的基金份额参考净值是 对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。


汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 16 互利 A 和互利 B 基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内与本 基金基金份额净值一同公告。 如遇特殊情况, 经中国证监会同意, 可以适当延迟 计算或公告。


设第 T 日为分级运作期内的基金份额参考净值计算日,Ta 为自互利 A 份额 上一次开放日 (若之前尚未进行开放, 则为基金 合同生效日或分级运作期起始日) 至 T 日的运作天数, T NV 为 T 日闭市后的基金资产净值,Fa 为 T 日互 利 A 的份 额余额, Fb 为 T 日互利 B 的份额余额, NAVa 为第 T 日互利 A 的 基金份额参考 净值, NA Vb 为第 T 日 互利 B 的基金份额参考 净值, Ra 为互利 A 约定年收益率, Y 为分级运作期内运作当年实际天数,即互利 A 上一次开放日(如 T 日之前无 开放日, 则为基金 合同生效 日) 所在年度的实际天数。 在分级运作期内, 基金管 理人可根据基金运作的实际情况对用于互利 A 和互利 B 基金份额 参考净值计算 的实际运作天数进行调整, 如调整, 届时可参 见更新的基金招 募说明书及基金管 理人公告。


分级运作期内第 T 日, 互利 A 和互利 B 的基 金份额参考净值计算公式如下:


1.当 T NV <Fa ×1.00×( 1+Ra ×Ta/Y ) 时 , 则互利 A 与互利 B 在分级运作 期 内第 T 日基金份额参考净值为:


NA Va= T NV /Fa ;


NA Vb=0 ;


2.当 Fa ×1.00×(1+Ra ×Ta/Y )≤ T NV 时,则互利 A 与互利 B 在分级 运作 期内第 T 日基金份额参考净 值为: NA Va =1.00×(1+Ra ×Ta/Y);


NA Vb= ( T NV -NA Va ×Fa )/Fb;


互利 A 与互利 B 基金份额参考净值的计算,保留到小数点后 3 位, 小数点 后第 4 位四舍五入。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 17 第 五部分


基 金 份额 的发 售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月, 具体发售时间见基金份额发售 公告。 2、发售方式 互利A 、 互利B 将 分 别通 过 各 自发 售 机 构的 销售 网 点 独立 进 行 公开 发售 , 两 级份额的发售方式与发售机构不尽相 同。 互利 A 通过场外发售 机构公开发售,互利 B 通过场内、场外发售 机构进行 发售 。 场外发售机构为基金管理人的直销网点和场外代销机构的代销网点 (具体名 单参见基 金份额 发售公 告) ;场 内发售 机构为 通过深圳 证券交 易所内 具有相应业 务资格的会员单位发售(具体名单参见基金份额发售公告) 。 通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金 账户下; 通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳 证券账户下。 基金份额持有人可通过办理跨系统转托管业务实现基金份额在两个 登记系统之间的转换。 投资者可参与互利 A 或互利 B 中的某一级 份额的认购,也可同时参与互利 A 和互利 B 的认购。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集 期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。 销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实 接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人 。 二、基金份额的认购 1、认购费用 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 18 本基金的认购费率由基金管理人决定, 并在招募说明 书中列示。 基金认购费 用不列入基金财产,认购费率不得超过认购金额的 5% 。 2、募集份额目标上限 本基金 首次募集规模上限为 30 亿份 (不包括利息折算的基金份额) , 其中互 利 A 上限 21 亿份, 互利 B 上限 9 亿份, 规模 控制措施详见基金份额发售公告的 有关规定。 3、募集期利息的处理方式 互利 A 、互利 B 有效认购款项在募集期间产生的利息将 各自折算为 相应类 别的 基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 场内认购资金利息折算的份额保留至整数位, 余额计入基金财产; 场外认购资金 利息折算的份额保留到小数点后两位, 小数 点两位以后部分四舍五入, 由此误差 产生的收益或损失由基金财产承担。 4、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 5、 认购份额余额的处理方式 场内认购份额的计算保留至整数位, 余额计入基金财产; 场外 认购份额的计 算保留到小数点后 两 位, 小数点 两位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益 或损失由基金财产承担。 三、 基金份额认购金额的限制 1、 投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 2、 基金 管理人 可以对 每个基金 交易账 户的单 笔最低认 购金额 进行限 制,具 体限制请参看招募说明书。 3、 基金 管理人 可以对 募集期间 的单个 投资人 的累计认 购金额 进行限 制,具 体限制和处理方法请参看招募说明书。 四、基金份额的比例确认 基金管理人对两级份额的认购申请制定了比例确认方式, 具体规则见基金份 额发售公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 19 第 六部分


基 金 备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法 定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基 金备案 手续。 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起, 《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束 前,任何人不得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资 者已缴纳的款项, 并加计银行同 期存款利息。 3、如基 金募集 失败, 基金管理 人、基 金托管 人及 销售 机构不 得请求 报酬。 基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》 生效后, 基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低 于 5000 万元的, 基金管理人应当及时报告中国证监会; 连续 20 个工作日出现前 述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时,从其规定。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 20 第 七部分


基金份额 的上 市与 交易 一、 上市交易的基金份额 基金合同生效后, 在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件 的情况下,本基金在基金分级运作期内,互利 B 份额申请上市与交 易。 本基金分级运作期届满后转型为上市开放式基金(LOF ) ,则互利 A 与互利 B 将 分 别 按 照 基 金 合 同 约 定 及 深 圳 证 券 交 易 所 规 则 转 型 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF )份额,转型后 的基金份额将继续在深圳证券交易所上市与交易。 二、上市交易的地点


深圳证券交易所


三、上市交易的时间


基金合同生效后 6 个月内互利 B 开始在深圳证 券交易所上市交易。


在确定上市交易的时间后, 基金管理人最 迟在上市日前 3 个工作日在指定媒 体上刊登公告。


基金份额(基金分级运作期内专指互利 B 份 额)上市后,登记在证券登记 结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易; 登记在注册登记系统 中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后, 方可上市交易。


四、上市交易的规则


1. 本 基 金在 基金 分 级运作 期 内 互利 B 上 市首日 的 开盘 参 考价 为 前一交 易 日 互利 B 的参考净值;


2. 本基金分级运作期届满后转型为上市开放式基金 (LOF ) , 互利 A 与互利 B 份额转型转换为上市 开放式基金 (LOF ) 基 金份额后, 本基金基 金份额上市首 日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值;


3.本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10% ,自上市首日起实行;


4.本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;


5.本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;


6.本基金上市交易遵循 《深圳证券交易所交易规则》 、 《深圳证券交易所证券 投资基金上市规则》 、 《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》 及其更新以及汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 21 其他有关规定。


五、上市交易的费用


本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。


六、上市交易的行情揭示


本基金在深圳 证券交易所挂牌交易, 交易行情通过行情发布系统揭示。 行情 发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值 (基金分级运作期内为互利 B 前一交易日的基金份额参考净值) 。


七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市


本基金的停复牌、 暂停上市、 恢复上市按照深圳证券交易所的相关业务规则 执行。


八、终止上市的情形和处理方式:


发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易:


1.自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因;


2.基金合同终止;


3.基金份额持有人大会决定终止上市;


4.深圳证券交易所认为须终止上市的其他 情况。


发生上述终止上市情形时, 由证券交易所终止其上市交易, 基金管理人报经 中国证监会备案后终止本基金的上市,并在指定媒体上刊登终止上市公告。


九、 相关法律法规、 中 国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等 相关规定内容进行调整的, 本基金合同相应予以修改, 并按照新规定执行, 且此 项修改无须召集基金份额持有人大会。


汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 22 第 八部 分


基 金 份额 的申 购与 赎回 基金合同生效后,基金分级运作期内基金投资者可在互利 A 的开放 日申购 或赎回互利 A 份额。


本基金转型为上市开放式基金 (LOF ) 后 , 投资者可通过场外或场内两种方 式对上市开放式基金(LOF )进行申购与赎回 。


一、 分 级运 作期内 互利 A 的 申购 与赎回


1、 申购和赎回场所 互利 A 的销售机构包 括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。


基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理互利 A 的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减基 金代销机构,并予以公告。


2、申购和赎回的开放日及时间 本基金办理互利 A 的 申购与赎回的开放日为自分级运作期起始日每满 6 个 月的最后一个工作日 (基金管理人公告暂停申购或赎回时除外) , 互利 A 的开放 日具体计算见基 金合同第四部分 “ 互利 A 的运 作 ” 的相关内容。因不可抗力或其 他情形致使基金无法按时开放互利 A 的申购 与赎回的,开放日为不可抗力或其 他情形影响因素消除之日的下一个工作日。


互利 A 的开放日以及 开放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人 届时发布的相关公告。


3、申购与赎回的原则 (1 )分级运作期内采取 “ 确定 价” 原则,即互利 A 的申购、赎回价格以 人民 币 1.00 元为基准进行计算; (2 )“ 金额申购、份额赎回 ” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3 )当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; (4 ) 赎回 遵 循 “ 先 进 先出 ” 原 则 ,即 按 照投 资人 认 购 、申 购 的先 后 次序 进 行 顺序赎回;


基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 23 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、申购与赎回的程序 (1 )申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 (2 )申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付款项, 申购申 请即为有效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T +7 日( 包括该日) 内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 (3 )申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日) , 在正常情况下,本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人 应在 T+ 2 日后( 包 括该日) 到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功, 则申购款项退还给投资人。 (4 )申购和赎回申请的成交确认原则 在 本 基 金 第 一 个 分 级 运 作 期 内 , 在 互 利A 的 开 放 日 , 本 基 金 以 互 利B 的份额 余额为基准, 在互利A 和互利B 的份额配比不 超过7:3 的范围内对互利A 的申购进 行确认。


在互利A 的 开 放 日 , 所 有 经 确 认 有 效 的 互 利A 的赎回申请全部予以成交确 认。


在 本 基 金 第 一 个 分 级 运 作 期 内 , 对 于 互 利A 的 申 购 申 请 , 如 果 对 互 利A 的全 部有效申购申请进行确认后, 互利A 与互利B 的份额配比小于7:3 , 则所有经确认 有效的互利A 的申购申 请全部予以成交确认; 如果对互利A 的全部有效申购申请 进行确认后, 互利A 与互利B 的份额配比超过7:3 , 则在经确认后的互利A 与互利 B 的份额配比不超过7:3 的范围内,对全部有效 申购申请按比例进行成交确认。


互利A 每次 开放 日的 申 购与赎 回申 请确认 办法 及确认 结果 见基金 管理 人届时 发布的相关公告。


汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 24 基金销 售机 构对互 利A 申购和 赎回 申请的 受理 并不代 表该 申请一 定成 功,而 仅代表 销售 机构 确实 接 收到互 利A 申 购和 赎回 申请。 互利A 申购 和赎 回申请 的确 认以登记机构的确认结果为准。


5、申购和赎回的数量限制 (1 )基 金管理 人可以 规定投资 人首次 申购和 每次申购 的最低 金额以 及每次 赎回的最低份额,具体规定请参见招募说明书。 (2 )基 金管理 人可以 规定投资 人每个 基金交 易账户的 最低基 金份额 余额, 具体规定请参见招募说明书 。 (3 )基 金管理 人可以 规定单个 投资人 累计持 有的基金 份额上 限,具 体规定 请参见招募说明书。 (4 )基 金管理 人可在 法律法规 允许的 情况下 ,调整上 述规定 申购金 额和赎 回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定 在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 6、申购和赎回的价格、费用及其用途 (1 )申 购份额 的计算 及余额的 处理方 式:本 基金申购 份额的 计算详 见招募 说明书。 本基金的申购费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示。 申购的 有效份额为净申购金额除以 1.00 元确定,有效份额单位为份,上述计算结果均 按 四舍五入 方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 (2 ) 赎回金额的计算及处理方式: 本基金赎回金额的计算详见招募说明书, 赎回金额单位为元。 本基金的赎回费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列 示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 1.00 元并扣除相应的费用,赎 回金额单 位为元 。上述 计算结果 均按 四 舍五入 ,保留到 小数点 后 2 位,由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 (3 )申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 (4 )赎 回费用 由赎回 基金份额 的基金 份额持 有人承担 ,在基 金份额 持有人 赎回基金份额时收 取。 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产, 其余 用于支付登 记费和其他必要的手续费。 (5 ) 本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5% , 赎回费用最高 不超过赎 回金额的 5% 。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 25 金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 并在招 募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方 式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定 在指定媒体上公告。 7、 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停 接受投资人的申购申请: (1 )因不可抗力导致基金无法正常运作。 (2 )发 生基金 合同规 定的暂停 基金资 产估值 情况时, 基金管 理人可 暂停接 收投资人的申购申请。 (3 )证 券交易 所交易 时间非正 常停市 ,导致 基金管理 人无法 计算当 日基金 资产净值。 (4 )基 金管理 人认为 接受某笔 或某些 申购申 请可能会 影响或 损害现 有基金 份额持有人利益时。 (5 )基 金资产 规模过 大,使基 金管理 人无法 找到合适 的投资 品种, 或其他 可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 (6 )根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认 。 (7 )法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 (1 ) 、 (2) 、 (3) 、 (5) 、 (6) 、 (7) 项暂停申购情形且 基金管理人 暂停 申购 时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如 果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的 情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 8、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: (1 )因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 (2 )发 生基金 合同规 定的暂 停 基金资 产估值 情况时, 基金管 理人可 暂停接 收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 (3 )证 券交易 所交易 时间非正 常停市 ,导致 基金管理 人无法 计算当 日基金 资产净值。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 26 (4 ) 互利 A 在单个开 放日发生巨额赎回, 导致本基金的现金支付出现困难 。 (5 )法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述 除第(4)条 以外的情形 且基 金管理 人决定拒 绝接受 或暂停 基金份 额持有人的赎回申请 时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回 申请, 基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个账 户申请量占申请总量的比例分配给 赎回申请人, 未支付部分可延期支付, 基金管 理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付 。 基金份额持有 人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情 况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 9、 巨额赎回的情形 (1 )巨额赎回的认定 若本基金 互利 A 的单 个开放日内 ,经过申购与赎回申请的成交确认后,互 利 A 的净赎回金额超 过本基金前一日基金资产净值的 10% 时,即认 为是发生了 互利 A 巨额赎回。 (2 )巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并 延缓支付款项时, 基金管理人应当通过邮寄、 传真或 者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处 理方法,同时在指定媒体上刊登公告。 二、 基 金转 型为上 市开 放式基 金后 的申购 与赎 回 基金分级运作期届满后,互利 A 与互 利 B 两 类基金份额将转型转换为上市 开放式基金(LOF )份 额,并开放申购、赎回业务。申购、赎回规则具体如下:


1、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行, 通过基金管理人、 场外代销机构 柜台系统办理申购和赎回业务。 投资人也可使用深圳证券账户通过深圳证券交易 所交易系统办理申购和赎回业务。


投资人可通过下述场所按照规定 的方式进行申购或赎回:


(1 )本基金管理人的直销中心;


(2 )场 内申购 、赎回 ,即通过 深圳证 券交易 所交易系 统办理 本基金 申购、汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 27 赎回及相关业务的深圳证券交易所会员单位;


(3 )场 外申购 、赎回 ,即不通 过深圳 证券交 易所交易 系统办 理申购 、赎回 及相关业务的场外代销机构的代销网点。 具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单位将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构, 并予 以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式, 投资人可以通过上述方式进行申购与赎 回,具体办法由基金管理人另行公告。 2、申购和赎回的开放日及时间 (1 )开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易 所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况, 基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (2 )申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金 转型为上市开放式基金 (LOF ) 后, 在 本基金转换运作方式之日起不 超过30天开始办理日常申购、赎回。 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或 转换申请 且登记机构确认接受 的, 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金 份额申购、赎回的价格。 3、申购与赎回的原则 (1 ) “ 未知 价 ” 原 则,即 申 购 、 赎 回 价格 以 申请 当 日 收市 后 计算 的 基金 份 额 净值为基准进行计算; (2 )“ 金额申购、份额赎回 ” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; (3 )当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 28 (4 ) 场外 基金 份 额的 赎回遵循“ 先 进先 出 ” 原则 , 即 按照 投资 人 认购、 申 购 的 先 后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 4、申购与赎回的程序 (1 )申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构 及深圳证券交易 所规定的程序, 在开放日的具体业 务办理时间内提出申购或赎回的申请。 (2 )申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付款项, 申购申 请即为有效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T +7 日( 包括该日) 内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 (3 )申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日) , 在正常情况下, 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资 人 可在 T+2 日后( 包括该 日) 到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功, 则申 购款项退还给投资人。 5、申购和赎回的数量限制 (1 )基 金管理 人可以 规定投资 人首次 申购和 每次申购 的最低 金额以 及每次 赎回的最低份额,具体规定请参见招募说明书。 (2 )基 金管理 人可以 规定投资 人每个 基金交 易账户的 最低基 金份额 余额, 具体规定请参见招募说明书。 (3 )基 金管理 人可以 规定单个 投资人 累计持 有的基金 份额上 限,具 体规定 请参见招募说明书。 (4 ) 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取规定单一投资者申购金额上限、 基金规模上限或基金单日净 申购比例上限, 以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 29 额持有人的合法权益,具体规定请参见招募说明书或相关公告。 (5 )基 金管理 人可在 法律法规 允许的 情况下 ,调整上 述规定 申购金 额和赎 回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定 在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 6、申购和赎回的价格、费用及其用途 (1 )本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍 五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 T 日的基金份额净值 在当天收市 后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟 计算或公告。 (2 )申 购份额 的计算 及余额的 处理方 式:本 基金申购 份额的 计算详 见《招 募说明书 》 。本 基金的 申购费率 由基金 管理人 决定,并 在招募 说明书 中列示。申 购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值, 有效份额单位为份, 场内 申购份额保留至整数位, 非整数份额部分对应金额返回投资人; 场外申购份额 按











四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 (3 )赎 回金额 的计算 及处理方 式: 本 基金赎 回金额的 计算详 见《招 募说明 书》 ,赎 回金额 单位为 元。本基 金的赎 回费率 由基金管 理人决 定,并 在招募说明 书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的费用, 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数 点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 (4 )申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 (5 )赎 回费用 由赎回 基金份额 的基金 份额持 有人承担 ,在基 金份额 持有人 赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回 费,并将上述赎回费全额计入基金财产; 对于持续持有期不少于 7 日的投资者, 不低于赎回费总额的 25% 归基金财产,其余 用于支付登记费和其他 必要的手续 费。 (6 ) 本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5% , 赎回费用最高 不超过赎 回金额的 5% 。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回 金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 并在招 募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 30 式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定 在指定媒体上公告。 (7 )基 金管理 人可以 在不违反 法律法 规 规定 及基金合 同约定 的情形 下根据 市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等) 等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期 间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 7、 拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: (1 )因不可抗力导致基金无法正常运作。 (2 )发 生基金 合同规 定的暂停 基金资 产估值 情况时, 基金管 理人可 暂停接 收投资人的申购申请 ; 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金 托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请 。 (3 )证 券交易 所交易 时间非正 常停市 ,导致 基金管理 人无法 计算当 日基金 资产净值。 (4 )基 金管理 人认为 接受某笔 或某些 申购申 请可能会 影响或 损害现 有基金 份额持有人利益时。 (5 )基 金资产 规模过 大,使基 金管理 人无法 找到合适 的投资 品种, 或其他 可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 (6 )申 请超过 基金管 理人设定 的基金 总规模 、单日净 申购比 例上限 、单个 投资 者单日或单笔申购金额上限的。 (7 )基 金管理 人接受 某笔或者 某些申 购申请 有可能导 致单一 投资者 持有基 金份额的比例达到或者超过 50% ,或者变相规避 50% 集中度的情形时。 (8 )法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 (1 ) 、 (2 ) 、 (3) 、 (5) 、 (8) 项 暂 停申购情形 且基金 管理 人决定 暂停申购 时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如 果投资人的申购申请被 全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 31 8、 暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: (1 )因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 (2 )发 生基金 合同规 定的暂停 基金资 产估值 情况时, 基金管 理人可 暂停接 收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 ; 当前一估值日基金资产净值 50% 以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当采取暂停接受投资人 的赎回申请或延缓支付赎回款项的措施 。 (3 )证 券交易 所交易 时间非正 常停市 ,导致 基金管理 人无法 计 算当 日基金 资产净值。 (4 )连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 (5 )法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎 回申请 时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回申请, 基金管 理人应足额支付; 如暂时不能足额支付, 应将可支付部分按单个账户申请量占申 请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付, 并以后续开放日的基 金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情形, 按基金合同的相 关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分 予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并 公告。 9、 巨额赎回的情形及处理方式 (1 )巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加 上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% , 即认为是发生 了巨额赎回。 (2 )巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 32 1)全额 赎回: 当基金 管理人认 为有能 力 支付 投资人的 全部赎 回申请 时,按 正常赎回程序执行。 2)部分 延期赎 回:当 基金管理 人认为 支付投 资人的赎 回申请 有困难 或认为 因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波 动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前 提下, 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的, 将自 动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的, 当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 场内巨额赎回按照登记机构的有关规则处理。 3)如果 发生巨 额赎回 ,且单个 开放日 内单个 基金份额 持有人 申请赎 回的基 金份额占前一工作日基金总份额的比例超过 30% 时, 本基金管理人可以对该单个 基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。 对该单个基 金份额持有人不超过前述比例的赎回申请, 与当日其他赎回申请 一起, 按上述 1)、 2 ) 方式处理。 如下一开放日, 该单一基金份额持有人剩余未 赎回部分仍旧超出前述比例约定的, 继续按前述规则处理, 直至该单一基金份额 持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一工作日基金总份额的比例低于 前述比例。 若在开放期最后一个开放日仍存在单个基金份额持有人申请赎回的基金份 额占前一工作日基金总份额的比例超过 30% 时, 则开放期相应延长, 但在延长的 开放期内不办理申购, 也不接受新的赎回申请, 即基金管理人仅为原开放期内因 提交赎回申请超过基金 总份额 30% 以 上 而 被延 期 办 理 赎 回 申 请 的 单个 基 金 份 额 持有人办理赎回业务,直至该单个基金份额持有人的赎回申请全部确认。 基金管理人在履行适当 程序后, 有权根据当时市场环境调整前述比例和处理 规则,并在指定媒体 上进行公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 33 场内巨额赎回按照登记机构的有关规则处理。 4)暂停赎回:连续 2 日以上( 含本数) 发生巨 额赎回,如基金管理人认为有 必要, 可暂停接受基金的赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。 (3 )巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时, 基金管理人应当通 过邮寄、 传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方 法,同时在指定媒体上刊登公告。 10、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (1 )发 生上述 暂停申 购或赎回 情况的 ,基金 管理人当 日应立 即向中 国证监 会备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 (2 )如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人 应于重新开放日,在指定媒体 上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 (3 )如发生暂停的时间 超过 1 日,基金管理 人自行确定公告增加次数 ,并 根据信息披露管理办 法在指定媒体刊登公告 。 三、 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换 费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告,并提前告知基金托管人与相关机构。 四、 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论 在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 34 金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 五、 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管 费。 1、本基金分级运作期内的转托管 本基金分级运作期内,互利 A 的基金份额登 记在注册登记系统基金份额持 有人开放式基金账户下,基金份额持有人可将持有的互利 A 份额在 注册登记系 统内不同销售机构 (网点) 之间进行转托管, 基金份额持有人在变更办理互利 A 赎回业务的销售机构(网点)时,可办理已持有互利 A 的基金份额 的系统内转 托管。 具体办理方法参照 《业务规则》 的有关 规定以及基金代销机构的业务规则。 互利 B 的 转托管与以 下“本基金转型为 上市 开放式基金(LOF ) 后 的转托 管”相同。 2、本基金转型为上市开放式基金(LOF )后 的转托管 (1 )系统内转托管


1)系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在中国结算 TA 系统内不同 销售机构 (网点) 之间或场内系统内不同会员单位 (席位或交易单元) 之间进行 转托管的行为。


2)份额 登记在 中国结 算场内系 统的基 金份额 持有人在 变更办 理上市 交易的 会员单位时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。


(2 )跨系统转托管


跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在中国结算深圳分公司场内系 统和中国结算 TA 系统之间进行转托管的行为。


本基金跨系统转托管的具体业务按照中国结算的相关规定办理。 六、 定期定额投资 计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另 行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 35 七、 基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 36 第 九部分


基 金 合同 当事 人及 权利 义务 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 名称: 汇添富基金管理 股份有限公司 住所: 上海市黄浦区 大沽路 288 号 6 幢 538 室 法定代表人: 李文 设立日期: 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基金字【2005】5 号 组织形式: 股份 有限公司 注册资本: 人民币 132,724,224 元 存续期限: 持续经营 联系电话:021-28932888 (二) 基金管理人的权利与义务 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金管理 人的权 利包括 但不限于: (1 )依法募集基金; (2 )自 《基金 合同》 生效之日 起,根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用 并管理基金财产; (3 )依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批 准的其他费用; (4 )销售基金份额; (5 )召集基金份额持有人大会; (6 )依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人,如 认为基 金托管 人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8 )选 择、更 换基金 销售机构 ,对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处 理;


汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 37 (9 )担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务 并获得《基金合同》规定的费用;


(10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


(12 ) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13 ) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 、 融券;


(14 ) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;


(15 ) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构;


(16 )在符合有 关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、 转换和非交易过户的业务规则 , 决定除调高托管费、 管理费和销售服务费 之外的基金费率结构和收费方式 ; (17 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金管理 人的义 务包括 但不限于: (1 )依 法募集 基金, 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 ) 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管 理和运用 基金财产; (4 )配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策,以 专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度, 保证所管理的基金财产 和基金管理人的财产相 互独立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管理,分别记账,进行证券投资; (6 ) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7 ) 依法接受基金托管人的监督; (8 )采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 38 方法符合 《基金合 同》 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值 、 基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值、互利 A 份额与互 利 B 份额终止 运作后的份额转型转换比例和汇添富纯债债券型证券投资基金 (LOF)的 基金份 额申购、赎回的价格; (9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露 及报告义务; (12 ) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息 公开披露前应予保密, 不 向他人泄露; (13 ) 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料 15 年以上; (17 ) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间 和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 )组织并参加基金 财产清算小组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变现和分配; (19 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金 份额持有汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 39 人利益向基金托管人追偿; (22 ) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为;


(24 )基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 , 《基 金合同 》不能 生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 )法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 名称: 中国工商银行股份有限公司 住所: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 成立时间:1984 年 1 月 1 日 批准设立机关和批准设立文号: 国务院 《关于 中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》 (国发[1983]146 号) 组织形式 :股份有限公司 注册资本: 人民币 35,640,625.71 万元 存续期间: 持续经营 基金托管 资格 批文及 文 号: 中国 证监 会和中 国 人民银行 证监基 字【1998 】3 号 (二) 基金托管人的权利与义务 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金托管 人的权 利包括 但不限于: (1 )自 《基金 合同》 生效之日 起,依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全 保管基金财产; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 40 (2 )依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批 准的其他费用; (3 )监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作, 如发现基 金管理 人有违 反《基 金合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4 )根 据相关 市场规 则,为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金 清算。 (5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; (6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金托管 人的义 务包括 但不限于: (1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2 )设 立专门 的基金 托管部门 ,具有 符合要 求的营业 场所, 配备足 够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产 与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4 )除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外,不 得利用 基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5 ) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6 ) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的约定, 根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7 )保 守基金 商业秘 密,除 《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8 )复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值 基金 份额净 值、两 级基金 的基金份额参考净值、互利 A 与互 利 B 基金 份额终止运作后的份额转换比例和 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )的基 金份额申购、赎回价格; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 41 (9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10 ) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理人有未执行 《基金合同 》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12 )建立并保存基金份额持有人名册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14 ) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 召集基金份额持有人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17 ) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配; (18 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿 责任不因其退任而免除; (20 ) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义 务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (22 )法律法规及中国证监会规定的和《基 金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 42 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 本基金分级运作期内,互利 A 、互利 B 的基 金份额持有人持有的每一份基 金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益; 本基金转型为 上市开放式基金(LOF )后,同一类别 每份基金份额具有同 等的合法权益。 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金份额 持有人 的权利 包括但不限于: (1 )分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金财产; (3 )依法转让或 申请赎回其持有的基金份额; (4 )按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5 )出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会,对 基金份 额持有 人大会 审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7 )监督基金管理人的投资运作; (8 )对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金销售 机构损害 其合法 权益的 行为依 法提起诉讼或仲裁; (9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金份额 持有人 的义务 包括但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基金合同》 ; (2 )了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险; (3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4 )缴 纳基金 认购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的 费用; (5 )在 其持有 的基金 份额范围 内,承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的 有限责任; (6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 43 (9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 44 第 十部分


基 金 份额 持有 人大 会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 在本基金分级运作期内, 基金份额持有人大会的审议事项分别由互利 A、互 利 B 基金份额持有人 独立进行表决,互利 A 、互利 B 基金份额持 有人持有的每 一份基金份额在其份额类 别内拥有同等的投票权。


在本基金转型为上市开放式基金 (LOF ) 后, 基金份额持有人将按其所持上 市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1 )终止《基金合同》 ; (2 )更换基金管理人; (3 )更换基金托管人; (4 )转 换基金 运作方 式 ,但本 基金分 级运作 期届满后 转型为 上市开 放式基 金(LOF )除外; (5 )提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 或销售 服务费 率,但 法律法 规的要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外 ; (6 )变更基金类别 ; (7 )本基金与其他基金的合并; (8 )变 更基金 投资目 标、范围 或策略 (法律 法规、基 金合同 和中国 证监会 另有规定的除外) ; (9 )变更基金份额持有人大会程序; (10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 )单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金份额的基金 份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会 (在分级运作期内, 依据本基金合同享有基金份 额持有人大会召集提议权、 自行召集权、 提案权、 新任基金管理人和基金托管人 提名权的单独或 合 计 持有 本 基 金 总 份 额 10%以上基金份额的基金份 额持有人或汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 45 类似表述均指“单独或合计持有互利 A 和互利 B 各自的基金总份额 10% 以上基 金份额的基金份额持有人” ) ; (12 )对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13 )法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额 持有人大会的事项。 2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ,不需 召开基 金份额 持有人大会: (1 )调低基金管理费、基金托管费 、销售服务费 ; (2 )法律法规要求增加的基金费用的收取; (3 )在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内 调整本 基金的 申购费 率、调 低赎回费率 或变更收费方式 ,调整基金份额类别的设置 ; (4 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5 )对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化; (6 )按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以 外的其他情形。 二、会议召集人及召集方式 1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外,基金 份额持 有人大 会由基 金管理人召集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ,应当 向基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起











60 日内召 开;基 金管 理人决定 不召集 ,基金 托管人仍 认为有 必要召 开的,应当 由基金托管人自行召集。 4、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金 份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金 份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 以上( 含 10% )的基汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 46 金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 5、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金 份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单 独或合计代 表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒体公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1 )会议召开的时间、地点和会议形式; (2 )会议拟审 议的事项、议事程序和表决方式; (3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4 )授 权委托 证明的 内容要求 (包括 但不限 于代理人 身份, 代理权 限和代 理有效期限等) 、送达时间和地点; (5 )会务常设联系人姓名及联系电话; (6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7 )召集人需要通知的其他事项。 2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下, 由会议召 集人决 定在会 议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召 集人为 基金管 理人,还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 47 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决 意见的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开, 会议的召开 方式由会议召集人确定。 1、现场 开会。 由基金 份额持 有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派 代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开会同 时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1 )亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人 持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合 同》 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; (2 )经 核对, 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% (含 50% ) (在分 级运作期内, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% (含 50% )或类似表述均指“有效的互利 A 和互利 B 各自的基金份额分别合计不少 于 在权益登记日 该级基金总份额的 50% (含 50%)”)。 2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后 ,在 2 个工作 日内连 续公布相关提示性公告; (2 )召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 (如果基 金托管 人为召 集人, 则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 48 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% (含 50%); (4 ) 上述第 (3 ) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符; (5 )会议通知公布前报中国证监会备案。 3、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下,本 基金亦可 采用网 络、电 话等其 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大 会, 或者采用网络、 电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决 , 会议程序比 照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1 )现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 49 代理人所持表决权的 50% 以上 (含 50% ) (在 分级运作期内, 出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上(含 50% )或类似表述均指“出席大 会的互利 A 和互 利 B 各自的基金份额持有人和代理人所持该级基金份额表决权 的 50% 以上 (含 50% ) ” , 下同。 ) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份 额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有 人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单位 名称) 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表 决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般 决议, 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表 决权的 50% 以上(含 50% )通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别 决议, 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持 表决权的三分之二 以 上( 含 三分之二)( 在分级 运 作 期 内 , 参 加大 会的基金份额 持有人或其代理人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3 )或类似表述均指“参加大会 的互利 A 和互 利 B 各 自的基金份额持有人或其代理人所持该级基金份额表决权 的 2/3 以上 (含 2/3)” 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者 基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决 意见模糊不清或相互矛盾汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 50 的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 (1 )如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ,基金份 额持有 人大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基 金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2 )监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当 场公布计票结果。 (3 )如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀 疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 (4 ) 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人 或基金托管人拒不出席大 会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 51 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之 日起生效。 基金份额持有 人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体 上公告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 52 第 十一 部分


基 金 管 理人 、基 金托 管人 的更 换条 件和 程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 (一) 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: 1、被依法 取消基金管理资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。 (二) 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: 1、被依法取消基金托管资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独 或合计持有 10% 以上(含 10% )基金份额的基金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对 被提名 的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的














2/3 以上(含 2/3 )表决通过; 3、临时 基金管 理人: 新任基金 管理人 产生之 前,由中 国证监 会指定 临时基 金管理人; 4、核准 :基金 份额持 有人大会 选任基 金管理 人的决议 须经中 国证监 会核准 生效后方可执行; 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后 2 个工作 日内在 指定媒体 公告 ; 6、交接 :基金 管理人 职责终止 的,基 金管理 人应妥善 保管基 金管理 业务资汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 53 料, 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续, 临 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管理人应与基金托管人核 对基金资产总值; 7、审计 :基金 管理人 职责终止 的,应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务 所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案; 8、基金 名称变 更:基 金管理人 更换后 ,如果 原任或新 任基金 管理人 要求, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 (二) 基金托管人的更换程序 1、 提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10% 以上(含 10% )基金份额的基金持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对 被提名 的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的











2/3 以上(含 2/3 )表决通过; 3、临时 基金托 管人: 新任基金 托管人 产生之 前,由中 国证监 会指定 临时基 金托管人; 4、核准 :基金 份额持 有人大会 更换基 金托管 人的决议 须经中 国证监 会核准 生效后方可执行; 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会核准后 2 个工作 日内在 指定媒体 公告 ; 6、交接 :基金 托管人 职责终止 的,应 当妥善 保管基金 财产和 基金托 管业务 资料, 及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续, 新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;


7、审计 :基金 托管人 职责终止 的,应 当按照 法律法规 规定聘 请会计 师事务 所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 1、 提名 :如果 基金管 理人和基 金托管 人同时 更换,由 单独或 合计持 有基金 总份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人; 2、 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 54 3、 公告 :新任 基金管 理人和新 任基金 托管人 应在更换 基金管 理人和 基金托 管人的基 金份额 持有人 大会决议 获得中 国证监 会核准后 2 日内 在指 定媒体上联 合公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 55 第十 二 部分


基 金 的 托管 基金托管人和基金管理人按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定订立 托管协议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、 投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责,确保基 金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 56 第十 三 部分


基 金 份 额的 登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务, 具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清 算和结算、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等。 本基金的份额采用分系统登记的原则。 场外认购或申购的基金份额登记在注 册登记系统基金持有人开放式基金账户下; 场内认购、 申购或上市交易买入的基 金份额登记在证券登记结算系统基金持有人深圳证券账户下。 二、基 金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。 基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的, 应与代理人签订委托代 理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权 利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利: 1、取得登记费; 2、建立和管理投资者基金账户; 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 4、在法 律法规 允许的 范围内, 对登记 业务的 办理时间 进行调 整,并 依照有 关规定于开始实施前在指定媒体上公告; 5、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务: 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务; 2、严格 按照法 律法规 和《基金 合同》 规定的 条件办理 本基金 份额的 登记业 务; 3、 保持基金份额持有人名册及相关的认购、 申购与赎回等业务记录 15 年以汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 57 上; 4、对基 金份额 持有人 的基金账 户信息 负有保 密义务, 因违反 该保密 义务对 投资者或基金带来的损失, 须承担相 应的赔偿责任, 但司法强制检查情形及 法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 情形除外; 5、按《 基金合 同》及 招募说明 书规定 为投资 者办理非 交易过 户业务 、提供 其他必要的服务; 6、接受基金管理人的监督; 7、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 义务。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 58 第十 四 部分


基 金 的 投资 基金分级运作期届满, 本基金继续存续并转型为上市开放式基金 (LOF ) 后, 则本基金的投资目标、 投资理念、 投资范围、 投资策略、 投资管理程序不变, 有 关投资限制继续符合基金合同的约定,并符合相关法律法规的规定。 一、投资 目标 在严格控制风险的基础上 , 本基金通过深入分析固定收益类金融工具的投资 价值并进行主动管理,力争实现 资产的长期稳健 增值。
































二、投资范围 本基金的投资范围为 固定收益类品种,国债、金融债、央行票据、公司债、 企业债、 地方政府债、 可转换债券、 可分离债 券、 短期融资券、 中期 票据、 中小 企业私募债券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包括定期存款及协议存款) , 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金 不直接从二 级市场上买入股票和权证 , 也不参与 一级市场新股申购 。 因持有可转债转股 所得 的股票、 因 所持股票派发的权证以及因 投资可 分离债券而产生的权证, 应当在其 可上市交易后 的 10 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80% ,持有的现金 或到期日在 1 年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整 上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征, 分析宏观经济运行 状况和金融市场运行趋势, 自上而下决定类属资产配置及组合久期, 并依据内部汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 59 信用评级系统, 深入挖掘价值被低估的标的券种。 本基金采取的投资策略主要包 括类属资产配置策略、 利率策略、 信用策略、 可转债投资策略等。 在谨慎投资的 基础上,力争 实现组合的稳健增值 。 1、类属资产配置策略 不同类属的券种, 由于受到不同的因素影响, 在收益率变化及利差变化上表 现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势, 综合分析收益率水 平 、 利息支付方式、 市场偏好及流动性等因素, 合理配置并动态调整不同类属债 券的投资比例。 2、 普通债券投资策略 (1 )利率策略 本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况 和 金融市场资金供求状况 变化趋势及结构, 结合对 财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向 的研判 , 从而 预测 出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上, 结合期限利差与凸度综合分析, 制定出具体的利率策略。 具体而言, 本基金将首先采用 “自上而下” 的研究方法, 综合研究主要经济 变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取 向。 同时, 本基金 还将分析金融市场资金供求状况变 化趋势与结构, 对影响资金面的因素进行详细分析与预判, 建立资金面的场景模 拟。 在此基础上, 本基金将结合历史与经验数据, 区分当前利率债收益率曲线的 期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位, 判断收益率曲线参数变动的程度 与概率, 即对收益率曲线平移的方向, 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感 性分析, 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率 较大时, 即市场利率将上升, 本基金将降低组合久期以规避损失; 如出现负向平 移的概率较大时, 则提高组合久期; 如收益率曲线 过于陡峭时, 则采用骑乘策略 获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上, 利用蝶形策略获 取超额收益。 (2 )信用策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 60 况, 对其信用风险进行评估, 以此作为个券选择的基本依据。 为了准确评估发债 主体的信用风险, 我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。 内部信用 评级体系 遵循从 “行业 风险”- “公司 风险” (公司背 景+公 司行业 地位+企业 盈利模式+公司治 理结 构和信息披露状况 +企 业财务状况)-“ 外部 支持”( 外 部流动性支持能力 +债 券担保增信) - “ 得到评分”的评级过程 。其 中,定量分 析主要是指对企业财务数据的定量分析, 定量分析主要包括四个方面: 盈利能力 分析、 偿债能力分析、 现金流获取能力分析、 营运能力分析。 定性分析包括所有 非定量信息的分析和研究, 它是对定量分析的重要补充, 能够有效提高定量分析 的准确性。本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性, 从而为信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状 况的变化和趋势进行跟踪, 并快速做出反应, 以便及时有效地抓住信用利差变化 带来的市场交易机会。 (3 )个券选择策略 本基金建立了自上而下 和自下而上两方面的研究流程, 自上而下的研究包含 宏观基本面分析、 资金技术面分析, 自下而上的研究包含信用利差分析、 债券信 用风险评估、 信用债估值模型和交易策略分析, 由此形成宏观和微观层面相配套 的研究决策体系,最后形成具体的投资策略。 3、 可转债投资策略 基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析, 并结合市场环 境情况等, 本基金在一、 二级市场投资可转换债券, 以达到在严格控制风险的基 础上,实现基金资产稳健增值的目的。 1)行业配置策略 本基金将根据宏观经济走势、经济周期,以及阶段性市场投资主题的变化, 综合考虑 宏观调控目标、 产业结构调整等因素, 精选成长前景明确或受益政策扶 持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。 另外, 由于宏观经 济所处的时 期和市场发展的阶段不同, 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期,持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益; 而在经济衰退时期, 持有防御类非周期行业的可转换债券, 将获得更加稳定的收 益。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 61 2)个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略, 在严格控制风险的前提 上,精选具有投资价值的可转换债券券,力争实现较高的投资收益。 3)条款博弈策略 本基金将深入分析公司基本面, 包括经营状况和财务状况, 预测其未来发展 战略和融资需求, 结合 流动性、 到期 收益率、 纯债溢价率等因素, 充分发掘这些 条款给可转换债券带来的投资机会。 4)转股策略 在转股期内,当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价 时 ,即转股溢价率明显为负 时,本基金将通过转股 并在其上市交易后 10 个工作 日内卖出股票以 实现 收益。 4、中小企业私募债券 投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上, 通过严密的投资决策流程、 投资授 权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券, 并通过组合管 理 、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险, 实现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标 等情况, 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估, 对中小企业私募债券进行分类, 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度,并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主, 所投资的中小企业 私募债券的剩余期限不超过基金的剩余封闭运作期。在综合考虑债券信 用资质、 债券收益率和期限的前提下, 重点选择资质较好、 收益率较好、 期限匹配的中小 企业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券, 基金管理人将根据审慎原则, 制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准, 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 四、投资限制 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 62 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 ) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80% ; (2 )保 持不低 于基金 资产净值 5%的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债 券 ,本基金所指的现金不包括结算备付金 、存出保证金、应收申购款等 ; (3 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10 %; (4 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (5 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10 %; (6 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 的 20% ; 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 10% ; (7 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10%; (8 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (9 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该资产支持证券规模的 10%; (10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11) 本基金应投资于 信用级别评级为 A 以上( 含 A) 的资产支持证券 。 基金 持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (12) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%; (13 ) 本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产 净值的 15% ; 因证券市 场波动、 上市公司 股票 停牌、 基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的, 基金管理人不得主动汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 63 新增流动性受限资产的投资; (14 ) 本基金管理人管理的全部开放式基金 (包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金, 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以 及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ; 同一基 金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30% ; (15 ) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致; (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述 第(2) 、 (11 ) 、 (13) 、 (15 )项 外, 因 证券市 场波 动、 证 券发 行人 合 并、 基金规模变动、 股 权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管 理人应当在 10 个交易 日内进行调 整。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在履行适 当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5 )向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管 人发行的股票或者债券; (6 )买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管 理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 64 券; (7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8 )依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本基金不受上述相关限制。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债综合指数。 中债综合指数是中国全市场债券指 数,以 2001 年 12 月 31 日为基期,基点 为 100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。 中债综合指数的样本具有广泛的市 场代表性, 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场, 成分债券包括国债、 企业 债券、 央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数作为本基金 固定收益类 资产投资 比较基准的依据的主要理由是: 第一, 该指数由中央国债登记结算公司 编制, 并在中国债券网 (www.chinabond.com.cn ) 公开发布, 具有较强的权威性 和市场影响力; 第二, 该指数的样本券涵盖面广, 能较好地反映债券市场的整体 收益。 如果今后法律法规发 生变化, 或者指数编制单位停止计算编制 上述 指数或更 改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者 是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一 致, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 , 而无需召 开基金份额持有人大会 。 六、风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金, 属于具有中低风险收益特征的基金品种, 其 长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。


从投资者具体持有的基金份额来看, 由于基金收益分配的安排, 基金分级运 作期内,互利 A 份额 将表现出低风险、低收益的明显特征,其预期收益和预期 风险要低于普通的债券型基金份额;互利 B 份额则表现出高风险、高收益的显 著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。


七、投资决策依据和投资程序 1、投资决策依据 (1 )国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2 )国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 65 (3 )国家货币政策及债券市场政策; (4 )商业银行的信贷扩张; (5 )债券市场的基本情况。 2、投资决策程序 本基金投资决策流程为: (1 )宏 观分析 师根据 宏观经济 形势、 物价形 势、货币 政 策等 判断市 场利率 的走向,提交策略报告。 (2 )债 券策略 分析师 提交关于 债券市 场基本 面、债券 市场供 求、收 益率曲 线预测的分析报告。 (3 ) 信用分析师负责信用风险的评估、 信用利差的分析及信用评级的调整。


(4 )数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 (5 )在 分析研 究报告 的基础上 ,基金 经理提 出月度投 资计划 并提交 投资决 策委员会审议。 (6 )投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 (7 )如 审议通 过,基 金经理在 考虑资 产配置 的情况下 ,挑选 合适的 债券品 种,灵活采取各种策略,构建投资组合。 (8 )集中交易室执行交易指令。 八、基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法 1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东和债 权人权 利,保 护基金份额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股; 3、有利于基金资产的安全与增值; 4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三 人牟取任何不当利益。 九、基金的融资、融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。































































































汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 66 第十 五 部分


基 金 的 财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券 账 户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理 人、 基金托管人和基金 销售机构的财产, 并由基 金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣 押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外, 基金财产不得被处 分。 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵销; 基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 67 第 十六 部分


基 金 资 产估 值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资 产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1 ) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发 生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2 )交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值, 估值日 没有交 易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3 )交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估 值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后 经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允 价格; (4 ) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 68 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1 )送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ,按估值 日在证 券交易 所挂牌 的同一股票的估值方法估值; 该日无交易的, 以最近一日的市价 (收盘价) 估值; (2 )首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证,采用 估值技 术确定 公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3 )首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票,同 一股票在 交易所 上市后 ,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ,采用 估值技术确定公允价值。 4、如有 确凿证 据表 明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 5、 中小 企业私 募债券 采用市场 参与者 普遍认 同,且被 以往市 场实际 交易价 格验证具 有可靠 性的估 值技术, 确定中 小企业 私募债券 的公允 价值。 中小企业 私募债券采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值。 法律法规 对中小企业私募债券估值有最新规定的,从其规定。 6、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ,从其规 定。如 有新增 事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同 订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后, 基金资产 净值除 以当日 基金份 额的余额数量计算, 精确到 0.001 元, 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 69 的,从其规定。 本基金分级运作期间, 基金管理人在基金资产净值计算的基础上, 按照基金 合同的规定采用 “ 虚拟清算 ” 原则计算并公告互利 A 和互利 B 基金份额参考净值。 基金分级运作期间的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算, 并不 代表基金份额持有人可获得的实际价值。互利 A 和互 利 B 基金份 额参考净值的 计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。


互利 A 的每个开放日 及基金分级运作期届满日,按照基金合同的规定对互 利 A 和互利 B 分别进 行基金份额净值计算。 互利 A 和互利 B 基金 份额净值的计 算,各自保留 小数点后 8 位,小数点后第 9 位四舍五入。


每个工作日计算基金资产净值 、 基金份额净值 及两级基金的基金份额参考净 值 ,并按规定公告。 2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管 理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误 时,视 为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误, 导致其他当事人遭受损失的, 过错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受损方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1 )估 值错误 已发生 ,但尚未 给当事 人造成 损失时 , 估值错 误责任 方应及汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 70 时协调各方, 及时进行更正, 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保估值错误已得 到更正。 (2 ) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3 )因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当 得利 造成其他当事人的 利益 损失 (“ 受 损方”) ,则估 值错误责任 方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4 ) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未 发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1 )查 明估值 错误发 生的原因 ,列明 所有的 当事人, 并根据 估值错 误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2 )根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失 进行评估; (3 )根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行 更正和赔偿损失; (4 )根 据估值 错误处 理的方法 ,需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ,由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基 金份额净值估值错误处理的方法如下: (1 )基 金份额 净值计 算出现错 误时, 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 71 (2 )错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时 ,基金管理人应当通报 基金托 管人并报中国证监会备 案;错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时, 基金管理人 应当公告。 (3 )前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基 金资产价值时; 3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变, 而基金 管理人 为保障 基金份额持有人的利益,决定延迟估值; 4、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性, 并经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停估值时; 5、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 、基金份额净值 、互利 A 、互利 B 的基 金份额参考净值、互利 A 开放日和基金分 级运作期届满日两级基金的基金份额 净值 由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开 放日交易结束后计算当日的基金资产净值 、 基金份额净值和互利 A 、互利 B 的 基金份额参考净值 并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后 发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 72 第十 七 部分


基 金 费 用与 税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金 的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 基金上市费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E×0.30%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基 金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E×0.10%÷ 当年天 数 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 73 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金销售服务费按前一日基 金资产净值的 0.50% 年费率计提。 计算方法如 下:


H =E× 0.50%÷ 当年天数


H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日基金资产净值


销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于 次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述 “ 一、基金费用的种类中 第 4-9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 74 第十 八 部分


基 金 的 收益 与分 配 一、基金 收益的构成 基金收益指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值变动收益和其他收 入 扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、 本基金在分级运作期内及分级运作期届满时, 收益分配应遵循下列原则:


(1)本基金不单独对互利 A 与互利 B 基金 份额进行收益分配;


(2)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。


2、 本基金转型为上市开放式基金 (LOF ) 后 , 本基金收益分配应遵循以下 原则: (1) 在符合有关基金分红条件 的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每 次收益 分配 比例不得 低于该 次 收益 分配基准 日(即 可供分 配利润计算 截止日) 每份基金份额 可供分配利润的 20% , 若 《基金合同》 生效不满 3 个月可 不进行收益分配; (2) 场外基金份额的 收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资, 投资 者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选 择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 场内基金份额的收益分配方式只能 为现金分红, 投资人 不能选择其他的分红方式, 具体权益分配程序等有关事项遵 循深圳证券交易所和登记机构的相关规定 ; (3) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 , 即基金收益分配基准日 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; (4)每一基金份额享有同等分配权; (5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 四、收益分配方案 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 75 基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工 作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离 收 益分配基准日(即可 供 分配利润计算截止日 ) 的时 间不得超过 15 个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发 生 的银行转账或其他手 续 费用由投资者自行承 担 。当 投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算 方法,依照《业务规则》执行。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 76 第十 九 部分


基 金 的 会计 与审 计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首 次募集的 会计年度按如下 原则: 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月, 可以并入下一个会计 年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年 度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所,须 通报基 金托管 人。更 换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体 公告并报中国证监会备案。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 77 第 二十 部分


基金分 级运 作期 届满 的处 理规 则 一、基金分级运作期届满后基金的存续形式


基金分级运作期届满, 根据法律法规及业务规则要求 , 在满足基金合同约定 的存续条件下, 本基金无需召开基金份额持有人大会, 自动转换为上市开放式基 金( LOF), 基金名称变 更为 “ 汇添富纯债债券型证券投资基金 (LOF ) ” 。 互利 A 、 互利 B 基金份额将以各自的份额净值为基准转型转换为同一上市开放式基金 (LOF ) 的份额。 本基金份额转型转换为上市开放式基金 (LOF ) 份额后, 基金 份额仍将在深圳证券交易所上市交易。


在届时 法律法规及 业务规则允许的条件下, 经基金管理人与基金托管人协商 一致,本基金将继续以分级运作模式存在(该事项无须召集基金份额持有人大 会) 。届 时基金 管理人 将依据《 信息披 露办法 》的规定 发布相 关公告 以安排基金 处理规则 等事项。 二、本基金转型为上市开放式基金的处理规则 (一)基金分级运作期届满时互利 A 的处理方式


互利 A 基金份额持有人可选择在互利 A 的最后一个开放日将其持有的互利 A 份额赎回, 若基金份额持有人在规定时间内未提出赎回申请, 其持有的互利 A 份额将被默认为转入汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )份额。


本基金分级运作期届满日前,基金管理人将就接受互利 A 赎回申请 的时间 等相关事宜进行公告。


(二)基金分级运作期届满时的份额转型转换规则


1.基金转型转换日的确定


基金转型转换日为互利 A 和互 利 B 基金份 额自动转型转换为上市开放式基 金(LOF )份额的日期 ,与分级运作期届满日为同一天。 转型转换日的确切日期,见届时基金管理人的 相关公告。


2.基金份额转型转换方式及份额计算


本基金转型转换日日终,基金管理人将根据互利 A 和互 利 B 基金份 额转型 转换比例对基金份额持有人转型转换日登记在册的基金份额实施转换。互利 A 、汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 78 互利 B 的场外份额将转型转换为上市开放式基金(LOF )场外份额 ,互利 B 的 场内份额将转型转换为上市开放式基金 (LOF ) 场内份额。 转型转换后, 基金份 额持有人持有的基金份额数将按照转型转换规则将相应增加或减少。 本基金转型 转换日 T 的份额净值计算见基金合同第四部分。


互利 A 基金份额和互利 B 基金份额转型转换 公式为:


互利 A 份额转型转换 后基金份额数=转型转换前互利 A 份额数×T 日互利 A 基金份额净值/1.000


互利 B 份额转型转换后基金份额数=转型转换前互利 B 份额数×T 日互利 B 基金份额净值/1.000


互利 A 、互利 B 份额的转型转换比例及互利 A 、互利 B 基金份额持有人持 有的转型后上市开放式基金 (LOF ) 份额数的 具体计算见基金管理人届时发布的 相关公告。


3.基金份额转型转换日当日及后续申购与赎回 在转型转换日后不超过 30 天内,汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF ) 将上市交易,并开放场内与场外日常申购、赎回业务。 汇添富纯债债券型证券投资基金 (LOF ) 上市交易、 开始办理申购与赎回的 具体日期,见基金管理人届时发布的相关公告。


(三)基金分级运作期届满后基金的投资管理


基金分级运作期届满, 如本基金继续存续并转型为上市开放式基金 (LOF), 则本基金的投资目标、 投资理念、 投资范围、 投资策略、 投资管理程序不变, 有 关投资限制继续符合基金合同的约定,并符合相关法律法规的规定。


(四)基金分级运作期届满的公告


1. 基 金 分 级 运 作 期 届 满 , 本 基 金 转 型 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF ) , 基 金 管 理 人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金份额转型转换的相关事宜进行 公告, 并报中国证监会备案。


2.本基金实施基金份额转型转换后, 基金管理人将在 5 日内对转型转换比例 及转型转换后基金份额数的具体计算进行公告,并报中国证监会备案。


3.在基金分级运作期届满前, 基金管理人将依照 《信息披露办法》 的 规定就 本基金转型的相关事宜进行提示性公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 79 第 二十 一部分


基 金 的信 息披 露 一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 (以下简 称 “ 网站” ) 等媒介披露 , 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、 对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的, 基金 信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的, 以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、 《基金合同 》 、基金托管协议 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 80 1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系, 明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2、基金 招募说 明书应 当最大限 度地披 露影响 基金投资 者决策 的全部 事项, 说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披 露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书 摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 3、基金 托管协 议是界 定基金托 管人和 基金管 理人在基 金财产 保管及 基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒体 上;基 金管理 人、基金托 管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒体 上。 (三) 《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载 《基金 合同》生效公告。 (四)基金份额上市交易公告书 基金份额获准在证券交易所上市交易的, 基金管理人应当在基金份额上市交 易的三个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。


(五 )基金资产净值、基金份额净值 1、基金分级运作期内 《基金合同》生效后, 在互利 A 的首次开放 日或者互利 B 上市交 易前 ,基 金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值 、 基金份额净值和互利 A 、 互利 B 的基金份额参考净值 。 在互利 A 的首次 开放 或者互利 B 份额上市交易后 ,基金管理人 将在每个工汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 81 作日 的次日, 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露基金份额净值和 互利 A 、互利 B 的基金 份额参考净值 。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值 、 基金 份额净值 和互利 A 、互利 B 的基金份额参考净值 。基金管理人应当在前款规定 的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和 互利 A 、互利 B 的基 金份额参考净值 登载在指定媒体上。 2、在本基金分级运作期届满并转型为上市开放式基金(LOF )后


在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周 公告一次基 金资产净值和基金份额净值。


在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个工作日的次 日, 通过基金管理人网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。


基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。


(六 )基金份额申购、赎回价格 基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份 额申购、 赎回价格的计算 方式及有关申购、 赎回费率, 并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (七 ) 基金定期报告, 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内,编制完 成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定媒体上。 《基金合同》 生效不足 2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半 年度报告或者年度报告。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 82 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报 告方式。 基金管理人应在半年度报告、 年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投 资者持有基金份额达到 或超过基金总份额 20% 的情 形, 为保障其他投资者利益, 基金管理人至少应当在定期报告 “影响投资者决策 的其他 重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期 内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 (八 )临时报告 本基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报 告书, 予以公告, 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所 所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》 ; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基 金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过百分之三十; 11 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 83 13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管 理人员、 基金经理受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、 管理费、 托管费 、 销售服务费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变 更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、本基金分级运作期内办理互利 A 申购、赎回的开放日; 19、基金改聘会计师事务所; 20、变更基金销售机构; 21、更换基金登记机构; 22、 基金分级运作期届满基金转型后, 本基金开始办理申购、赎回; 23、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生 变更; 24、 基金分级运作期内 本基金发生巨额赎回并延期支付 , 或基金转型为上市 开放式基金(LOF )后 发生巨额赎回并延期办理 ; 25、 基金转型为上市开放式基金 (LOF ) 后, 本基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请; 26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 27、 互利 A 进行基金份额折算; 28、分级运作期届满日进行基金份额折算; 29、 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 30、 中国证监会规定的其他事项。 (九 )澄清公告 在 《基金合同》 存续期限内, 任何公共媒体中出现的 或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (十 )基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务院证券监督管理机构核准 或者备案,并予以公告。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 84 (十 一)中小企业私募债券的投资情况 基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内, 在中国证监 会指定媒体披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 基金管理人应当在基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报 告等定期报 告和招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 (十一) 中国证监会规定的其他信息。 六、暂停或延迟信息披露的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金 资产价值时; 3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 七、信息披露事务管理 基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约 定, 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审 查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外, 还可以根据需要 在其他公共媒体披露信息, 但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息, 并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当 一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专 业机构, 应当制 作工作 底稿,并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10 年。 八、信息披露文件的存放与查阅 基金合同、 托管协议、 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 85 金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以 供公众查阅、复制。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 86 第 二十 二部分


基 金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 一、 《基金合同》的变更 1 、变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经 基金份额持有人大 会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准 或 出具无异议意见 生效后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒体公告。 二、 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基 金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金 财产清 算小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配 。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 87 (4 )制作清算报告; (5 )聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告。 (7 )对基金财产进行分配; 5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基 金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,清算期限相应顺延 。 四、清算费 用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 若在基金分级运作期届满前基金合同终止, 则本基金依据基金财产清算的分 配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税 款并清偿基金债务后,根据基金合同 “ 虚拟清算 ” 的原则计算并确定互利A 和互利 B 基金份额持有人分别 应得的剩余资产比例, 并据此比例对互利A 和互利B 的基金 份额持有人进行剩余基金资产的分配。


若本基金转型为上市开放式基金 (LOF)后 基金合同终止, 则本基金 依据基 金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进 行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 88 第 二十 三部分


违 约 责任 一、 基金管理人、 基金托管人在履行各自职责的过程中, 违反 《基金法》 等 法律法规的规定或者 《基金合同》 约定, 给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的, 应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任; 因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的, 应当承担连带赔偿责任, 对损失的赔偿, 仅限于直接 损失。 但是发生下列情况,当事人可以免责: 1、 基金管理人和/ 或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等; 2、基金 管理人 由于按 照基金合 同 规定 的投资 原则而行 使或不 行使其 投 资权 而造成的损失等; 3、 不可抗力。 4、计算 机系统 故障、 网络故障 、通讯 故障、 电力故障 、计算 机病毒 攻击及 其它非 基金管理人、基金 托管人故意造成的意外事故。 二、 在发生一方或多方违约的情况下, 在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提 下, 《 基金合 同》能够 继续履 行的应 当继续履 行。非 违约方 当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施, 防止损失的扩大。 没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的, 不得就扩大的损失要求赔偿。 非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。


三、 由于基金管理人、 基金托管人不可控制的因素导致业务 出现差错, 基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但是未能 发现错误的, 由此造成基金财产或投资人损失, 基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。 但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除 或减轻 由此造 成的影响。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 89 第 二十 四部分


争 议 的处 理和 适用 的法 律 各方当事人同意, 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争 议, 如经友好协商未能解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁地点为北京, 仲裁裁决是终局性的并对各方当 事人具有约束力,仲 裁费由败诉方承担。 《基金合同》受中国法律管辖。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 90 第 二十 五部分


基 金 合同 的效 力 《基金合同》 是约定基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系 的法律文件。 1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续, 并 经中国证监会书面确认后生效。 2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 批准并公告之日止。 3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同 》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、 《基金合同》 正本一式六份, 除上报有关监管机构一式二份外, 基金管理 人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 5、 《基金合同》 可印制成册, 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 91 第 二十 六部分


其 他 事项 《基金合同》 如有未尽事宜, 由 《基金合同》 当事人各方按有关法律法规协 商解决。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 92 第 二十 七部分


基 金 合同 内容 摘要 一、 基金合同当事人的的权利、义务 (一) 基金份额持有人的权利与义务 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对 《 基金合同》 的承认和 接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 本基金分级运作期内,互利 A 、互利 B 的基 金份额持有人持有的每一份基 金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益; 本基金转型为 上市开放式基金(LOF )后,同一类别 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金份额 持有人 的权利 包括但 不限于: (1 )分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金财产; (3 )依法转让或 申请赎回其持有的基金份额; (4 )按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5 )出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会,对 基金份 额持有 人大会 审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7 )监督基金管理人的投资运作; (8 )对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金销售 机构损害 其合法 权益的 行为依 法提起诉讼或仲裁; (9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及 其 他有关 规定,基 金份额 持有人 的义务 包括但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基金合同》 ; (2 )了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险; (3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 93 (4 )缴 纳基金 认购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的 费用; (5 )在 其持有 的基金 份额范围 内,承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的 有限责任; (6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当 得利; (9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二) 基金管理 人的权利与义务 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金管理 人的权 利包括 但不限于: (1 )依法募集基金; (2 )自 《基金 合同》 生效之日 起,根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用 并管理基金财产; (3 )依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批 准的其他费用; (4 )销售基金份额; (5 )召集基金份额持有人大会; (6 )依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人,如 认为基 金托管 人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8 )选 择、更 换基金 销售机构 ,对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处 理;


(9 )担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务 并获得《基金合同》规定的费用;


(10 )依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 )在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


(12 ) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的 利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 94 (13 ) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 、 融券;


(14 ) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;


(15 ) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构;


(16 )在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、 转换和非交易过户的业务规则 , 决定除调高托管费、 管理费和销售服务费 之外的基金费率结构和收费方式 ; (17 )法律法规及中国证监会规定的和《基金 合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金管理 人的义 务包括 但不限于: (1 )依 法募集 基金, 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 ) 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管 理和运用 基金财产; (4 )配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策,以 专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度, 保证所管理的基金财产 和基金管理人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管理,分别记账,进行证券投资; (6 ) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7 ) 依法接受基金托管人的监督; (8 )采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的 方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值 、 基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值、互利 A 份额与互 利 B 份额终止 运作后的份额转型转换比例和汇添富纯债债券型证券投资基金 (LOF)的 基金份 额申购、赎回的价格; (9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 95 (11 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信 息 披 露 及报告义务; (12 ) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不 向他人泄露; (13 ) 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依据 《 基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 ) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料 15 年以上; (17 ) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 )组织并参加基金 财产清算小组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变现和分配; (19 ) 面临解散、 依法被撤 销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22 ) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他 法律行为;


(24 )基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 , 《基 金合同 》不能汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 96 生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三) 基金托管人的权利与义务 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金托管 人的权 利包括 但不限于: (1 )自 《基金 合同》 生效之日 起,依 法律法 规和《基 金合同 》 的规 定安全 保管基金财产; (2 )依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批 准的其他费用; (3 )监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作, 如发现基 金管理 人有违 反《基 金合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4 )根 据相关 市场规 则,为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金 清算。 (5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; (6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合 同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定,基 金托管 人的义 务包括 但不限于: (1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2 )设 立专门 的基金 托管部门 ,具有 符合要 求的营业 场所, 配备足 够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账 户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 97 (4 )除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外,不 得利用 基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5 ) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6 ) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的约定, 根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7 )保 守基金 商业秘 密,除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8 )复 核、审 查基金 管理 人计 算的基 金资产 净值 基金 份额净 值、两 级基金 的基金份额参考净值、互利 A 与互 利 B 基金 份额终止运作后的份额转换比例和 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )的基 金份额申购、赎回价格; (9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10 ) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12 )建立并保存基金份额持有人名册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14 ) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15 ) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16 )按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17 ) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配; (18 ) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时 报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 98 责任不因其退任而免除; (20 ) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义 务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21 )执行生效的基金份额持有人大会的决定; (22 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 。 二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基 金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 在本基金分级运作期内, 基金份额持有人大会的审议事项分别由互利 A、互 利 B 基金份额持有人 独立进行表决,互利 A 、互利 B 基金份额持 有人持有的每 一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。


在本基金转型为上市开放式基金 (LOF ) 后, 基金份额持有人将按其所持上 市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。 (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1 )终止《基金合 同》 ; (2 )更换基金管理人; (3 )更换基金托管人; (4 )转 换基金 运作方 式 ,本基 金分级 运作期 届满后转 型为上 市开放 式基金 (LOF )除外; (5 )提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 或销售 服务费 率,但 法律法 规的要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外 ; (6 )变更基金类别; (7 )本基金与其他基金的合并; (8 )变 更基金 投资目 标、范围 或策略 (法律 法规、基 金合同 和中国 证监会 另有规定的除外) ; (9 )变更基金份额持有人大会程序; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 99 (10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 )单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金份额的基金 份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会 (在分级运作期内, 依据本基金合同享有基金份 额持有人大会召集提议权、 自行召集权、 提案权、 新任基金管理人和基金托管人 提名权的单独或合计持 有本基金总份额 10%以上基金份额的基金份 额持有人或 类似表述均指“单独或合计持有互利 A 和互利 B 各自的基金总份额 10% 以上基 金份额的基金份额持有人” ) ; (12 )对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13 )法 律法规 、 《基 金合同 》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额 持有人大会的事项。 2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ,不需 召开基 金份额 持有人大会: (1 )调低基金管理费、基金托管费 、销售服务费 ; (2 )法律法规要求增加的基金费用的收取; (3 )在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调 低赎回费率 或变更收费方式 ,调整基金份额类别的设置 ; (4 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5 )对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关 系发生变化; (6 )按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以 外的其他情形。 (二)会议召集人及召集方式 1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外,基金 份额持 有人大 会由基 金管理人召集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ,应当 向基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起











60 日内召 开;基 金管 理人决 定 不召集 ,基金 托管人仍 认为有 必要召 开的,应当汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 100 由基金托管人自行召集。 4、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金 份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 以上( 含 10% )的基 金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管 人应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是 否召集,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 5、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金 份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代 表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权 益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒体公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1 )会议召开的时间、地点和会议形式; (2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4 )授 权委托 证明的 内容要求 (包括 但不限 于代理人 身份, 代理权 限和代 理有效期限等) 、送达时间和地点; (5 )会务常设联系人姓名及联系电话; (6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7 )召集人需要通知的其他事项。 2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下, 由会议召 集人决 定在会 议通知汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 101 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召 集人为 基金管 理人,还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指 定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决 意见的计票效力。


(四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开, 会议的召开 方式由会议召集人确定。 1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派 代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金管理人或托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开会同 时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1 )亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人 持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合 同》 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; (2 )经 核对, 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% (含 50% ) (在分 级运作期内, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% (含 50% )或类似表述均指“有效的互利 A 和互利 B 各自的基金份额分别合计不少 于 在权益登记日 该级基金总份额的 50% (含 50%)”)。 2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作 日内连汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 102 续公布相关提示性公告; (2 )召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 (如果基 金托管 人为召 集人, 则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公 证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% (含 50%); (4 ) 上述第 (3 ) 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》 和 会议通知的规定, 并与基金登记注册机构记录相符; (5 )会议通知公布前报中国证监会备案。 3、 在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下,本 基金亦可 采用网 络、电 话等其 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大 会, 或者采用网络、 电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决, 会议程序比 照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合 并 、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1 )现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 103 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, 由 基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50% 以上 (含 50% ) (在 分级运作期内, 出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上(含 50% )或类似表述均指“出席大 会的互利 A 和互 利 B 各自的基金份额持有人和代理人所持该级基金份额表决权 的 50% 以上 (含 50% ) ” , 下同。 ) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份 额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有 人大会,不影响基金份额持有 人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单位 名称) 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般 决议, 一般决 议须经参 加大 会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表 决权的 50% 以上(含 50% )通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别 决议, 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持 表决权的三分之二 以 上( 含 三分之二)( 在分级 运 作 期 内 , 参 加大 会的 基 金 份 额 持有人或其代理人所持表决权的 2/3 以上(含 2/3 )或类似表述均指“参加大会 的互利 A 和互 利 B 各 自的基金份额持有人或其代理人所持该级基金份额表决权 的 2/3 以上 (含 2/3)” 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者 基 金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 104 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1 )如 大会由 基金管 理 人或基 金托管 人召集 ,基金份 额持有 人大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2 )监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持 人当 场公布计票结果。 (3 )如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀 疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 (4 ) 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过 程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 105 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八 )生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之 日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体 上公告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)收益分配原则 1、 本基金在分级运作期内及分级运作期届满时, 收益分配应遵循下列原则:


(1)本基金不单独对互利 A 与互利 B 基金 份额进行收益分配;


(2)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。


2、 本基金转型为上市开放式基金 (LOF ) 后 , 本基金收益分配应遵循以下 原则: (1) 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每 次收益 分配 比例不得 低于该 次 收益 分配基准 日(即 可供分 配利润计算 截止日) 每份基金份额 可供分配利润的 20% , 若 《基金合同》 生效不满 3 个月可 不进行收益分配; (2) 场外基金份额的 收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资, 投资 者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选 择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 场内基金份额的收益分配方式只能 为现金分红, 投资人 不能选择其他的分红方式, 具体权益分配程序等有关事项遵 循深圳证券交易所和登记机构的相关规定 ; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 106 (3) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 , 即基金收益分配基准日 的基金份 额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; (4)每一基金份额享有同等分配权; (5)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (二) 收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工 作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离 收 益分配基准日(即可 供 分配利润计算截止日 ) 的时 间不得超过 15 个工作日。 四、 基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 基金上市费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E×0.30%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 107 E 为前一日的基金资产净值 基金管理 费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E×0.10%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于 次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。 计算方法如 下:


H =E× 0.50%÷ 当年天数


H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日基金资产净值


销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于 次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服 务等各项费用。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 4-9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 108 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 五、 基金财产的投资范围和投资限制 基金分级运作期届满, 本基金继续存续并转型为上市开放式基金 (LOF ) 后, 则本基金的投资目标、 投资理念、 投资范围、 投资策略、 投资管理程序不变, 有 关投资限制继续符合基金合同的约定,并符合相关法律法规的规定。 (一) 投资范围 本基金的投资范围为 固定收益类品种,国债、金融债、央行票据、公司债、 企业债、 地方政府债、 可转换债券、 可分离债 券、 短期融资券、 中期 票据、 中小 企业私募债券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包括定期存款及协议存款) , 以及法律法 规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金 不直接从二 级市场上买入股票和权证 , 也不参与 一级市场新股申购 。 因持有可转债转股 所得 的股票、 因 所持股票派发的权证以及因 投资可 分离债券而产生的权证, 应当在其 可上市交易后 的 10 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80% ,持有的现金 或到期日在 1 年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ,本基金所指的现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (二)投资限制 1、组合限制 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 109 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 ) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的 80% ; (2 )保 持不低 于基金 资产净值 5%的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债 券 ,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (3 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10 %; (4 )本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的 3%; (5 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10 %; (6 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 的 20% ; 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 10% ; (7 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10%; (8 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; (9 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该资产支持证券规模的 10%; (10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11) 本基金应投资于 信用级别评级为 A 以上( 含 A) 的资产支持证券 。 基金 持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (12) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%; (13 ) 本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产 净值的 15% ; 因证券市 场波动、 上市公司 股票 停牌、 基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的, 基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 110 (14 ) 本基金管理人管理的全部开放式基金 (包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金, 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以 及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ; 同一基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30% ; (15 ) 本基金与私募类证券资管产品及中 国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致; (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述 第(2) 、 (11 ) 、 (13) 、 (15 )项 外, 因 证券市 场波 动、 证 券发 行人 合 并、 基金规模变动、 股 权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调 整。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金 的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在履行适 当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5 )向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管 人发行的股票或者债券; (6 )买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东 或 者与其 基金管 理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券; 汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 111 (7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8 )依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动 。 六、基金资产估值 (一) 估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1 ) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发 生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2 )交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值, 估值日 没有交 易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3 )交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中 所含的债券应收利息得到的净价 进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后 经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允 价格; (4 ) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1 )送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ,按估值 日在证 券交易 所挂牌 的同一股票的估值方法估值; 该日无交易的, 以最近一日的市价 (收盘价) 估值; (2 )首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证,采用 估值技 术确定 公允价汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 112 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3 )首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票,同 一股票在 交易所 上市后 ,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ,采用 估值技术确定公允价值。 4、如有 确凿 证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 5、 中小 企业私 募债券 采用市场 参与者 普遍认 同,且被 以往市 场实际 交易价 格验证具 有可靠 性的估 值技术, 确定中 小企业 私募债券 的公允 价值。 中小企业 私募债券采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本估值。 法律法规 对中小企业私募债券估值有最新规定的,从其规定。 6、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ,从其规 定。如 有新增 事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基 金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (二) 估值程序 1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后, 基金资产 净值除 以当日 基金份 额的余额数量计算, 精确到 0.001 元, 小数点 后第 4 位四舍五入。 国家另有规定 的,从其规定。 本基金分级运作期间, 基金管理人在基金资产净值计算的基础上, 按照基金 合同的规定采用 “ 虚拟清算 ” 原则计算并公告互利 A 和互利 B 基金份额参考净值。 基金分级运作期间的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算, 并不汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 113 代表基金份额持有人可获得的实际价值。互利 A 和互 利 B 基金份 额参考净值的 计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。


互利 A 的每个开放日 及基金分级运作期届满日,按照基金合同的规定对互 利 A 和互利 B 分别进 行基金份额净值计算。 互利 A 和互利 B 基金 份额净值的计 算, 各自保留小数点后 8 位,小数点后第 9 位四舍五入。


每个工作日计算基金资产净值 、 基金份额净值 及两级基金的基金份额参考净 值 ,并按规定公告。 2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管 理人对外公布。 七、 基金合同变更 、终止与基金财产的清算 (一 )基金合同的变更 1 、变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的, 应召开基 金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准 或 出具无异议意见 后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒体公告。 (二 )基金合同的终止事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证 监会规定的其他情况。 (三 )基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 114 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金 财产清 算小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告。 (7 )对基金财产进行分配; 5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基 金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,清算期限相应顺延 。 (四 )清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五 )基金财产清算剩余资产的分配 若在基金分级运作期届满前基金合同终止, 则本基金依据基金财产清算的分 配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税 款并清偿基金债务后,根据基金合同 “ 虚拟清算 ” 的原则计算并确定互利A 和互利 B 基金份额持有人分别 应得的剩余资产比例, 并据此比例对互利A 和互利B 的基金 份额持有人进行剩余基金资产的分配。


若本基金转型为上市开放式基金 (LOF ) 后基金合同终止, 则本基金 依据基 金财产清算的分配 方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF )

































































基金合同 115 用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进 行分配。 (六 )基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 (七 )基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、 基金合同的效力 《基金合同》 是约定 基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系 的法律文件。 1、 《基金合同》 经基金管理人、 基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续, 并 经中国证监会书面确认后生效。 2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 批准 并公告之日止。 3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4、 《基金合同》 正本一式六份, 除上报有关监管机构一式二份外, 基金管理 人 、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 5、 《基金合同》 可印制成册, 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构的办公场所和营业场所查阅。