鹏 华中证 新能 源指数 分级 证券投 资基 金
2017 年年 度报告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 鹏华 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 招商 银 行股 份有 限公 司
送 出 日期 ：2018 年 03 月 29 日 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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§1 重 要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。 本年度 报告已经三分之 二
以上独立董 事签字同 意，并由 董事长签 发。
基金托 管人招商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2018 年 3 月 26 日 复核了 本 报告
中的财务指标、净值表现 、利润分配情况 、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内 容
不存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。
基金管 理人承诺 以诚实信 用 、 勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产 ， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表其未来表现 。投资有风 险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读 本
基金的招募 说明书及 其更新。
本年度 报告 摘要摘自 年度报告 正文，投 资者欲了 解详 细内容，应 阅读年度 报告正文 。
普华永 道中天会 计师事务 所 （特 殊普通 合伙） 注册 会计师对本 基金出具 了“标准 无保留意 见”
的审计报告 。
本报告 期自 2017 年1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金简称
鹏华新能源 分级
场内简称
新能源
基金主代码
160640
前端交易代 码
-
后端交易代 码
-
基金运作方 式
契约型开放 式
基金合同生 效日
2015 年5 月29 日
基金管理人
鹏华基金管 理有限公 司
基金托管人
招商银行股 份有限公 司
报告期末基 金份额总 额
56,371,569.46 份
基金合同存 续期
不定期
基金份额上 市的证券 交易所
深圳证券交 易所
上市日期
2015 年6 月5 日
下属分级基 金的基金 简称
新能源
新能 A
新能 B
下属分级基 金的场内 简称
新能源
新能 A
新能 B
下属分级基 金的交易 代码
160640
150279
150280
报告期末下 属分级基 金的份额
总额
45,513,079.46 份
5,429,245.00 份
5,429,245.00 份
2.2 基金 产品说明
投资目标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小 化，力争将 日
均跟踪偏离 度控制在0.35％以 内，年跟 踪误差控 制 在 4％以内。
投资策略
本基金采用 被动式指 数化投资 方法，按 照成份股 在标 的指数中的 基
准权重构建 指数化投 资组合， 并根据标 的指数成 份股 及其权重的 变
化进行相应 调整。 当 预期成份 股发生调 整或成 份股 发生配股、 增
发、分红等 行为时， 或因基金 的申购和 赎回等对 本基 金跟踪标的 指
数的效果可 能带来影 响时，或 因某些特 殊情况导 致流 动性不足时 ，
或其他原因 导致无法 有效复制 和跟踪标 的指数时 ，基 金管理人可 以
对投资组合 管理进行 适当变通 和调整 ， 力求降低 跟踪 误差 。 本基 金鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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力争鹏华新 能源份额 净值增长 率与同期 业绩比较 基准 之间的 日均 跟
踪偏离度不 超过 0.35 ％，年跟 踪误差不 超过 4％ 。如 因指数编制 规
则调整或其 他因素导 致跟踪偏 离度和跟 踪误差超 过上 述范围，基 金
管理人应采 取合理措 施避免跟 踪偏离度 、跟踪误 差进 一步扩大。
业绩比较基 准
中证新能源 指数收益 率×95％ ＋商业银 行活期存 款利 率 （税后） ×5
％
-
风险收益特 征
本基金属于 股票型基 金，其预 期的风险 与收益高 于混 合型基金、 债
券型基金与 货币市场 基金，为 证券投资 基金中较 高风 险、较高预 期
收益的品种 。同时本 基金为指 数基金， 通过跟踪 标的 指数表现， 具
有与标的指 数以及标 的指数所 代表的公 司相似的 风险 收益特征。
下属分级基金的风险收益特
征
本基金属于 股票型
基金 ，其预期 的风险
与收益高于 混合型
基金 、债券型 基金与
货币市场基 金 ，为证
券投资基金 中较高
风险 、较高预 期收益
的品种 。同时 本基金
为指数基金 ， 通过跟
踪标的指数 表现 ，具
有与标的指 数以及
标的指数所 代表的
公司相似的 风险收
益特征。
鹏华新能 源 A 份额为
稳健收益类 份额 ，具
有低风险且 预期收
益相对较低 的特征。
鹏华新能 源 B 份额为
积极收益类 份额 ，具
有高风险且 预期收
益相对较高 的特征。
2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
鹏华基金 管 理有限公 司 招商银行股 份有限公 司
信息披露
负责人
姓名
张戈 张燕
联系电话
0755-82825720 0755-83199084
电子邮箱
zhangge@phfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电 话
4006788999 95555
传真
0755-82021126 0755-83195201
2.4 信息 披露方式
登 载基金年 度报告 正文的 管理人互 联网 网
址
http://www.phfund.com
基金年度报 告备置地 点
深圳市 福田 区福华三 路 168 号 深圳国际 商会中心 第
43 层鹏华基 金管理有 限公司 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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§3 主 要 财务 指标 、基 金 净值 表现 及利 润分配 情 况
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期
间数据和
指标
2017 年 2016 年
2015 年 5 月29 日（ 基金合
同生效日）-2015 年 12 月
31 日
本期已实
现收益
-3,186,058.59 -8,267,650.58 -147,421,804.46
本期利润
2,782,010.56 -12,727,546.86 -147,537,118.60
加权平均
基金份额
本期利润
0.0459 -0.1668 -1.0574
本期基金
份额净值
增长率
5.48%
-16.56%
-36.57%
3.1.2 期
末数据和
指标
2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可供
分配基金
份额利润
-0.9476 -0.9163 -0.8476
期末基金
资产净值
51,055,971.86 55,918,855.31 81,381,076.36
期末基金
份额净值
0.906 0.880 1.088
注:(1) 本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入 、 投资 收 益 、 其他 收入 （ 不含公允 价值变动 收益） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
(2) 所述基金业绩指标 不包括持有人认购 或交易基金 的各项费用（例如，开放 式基金的申购赎 回
费、基金转 换费等） ， 计入费用 后实际收 益水平 要低 于所列数字 。
(3) 表中的“ 期末”均 指报告期 最后一日 ， 即 12 月31 日 ， 无论 该日是否 为开放 日或交易 所的交易
日。
(4) 本基金基 金合同 于 2015 年5 月29 日 生效 ， 至 2015 年12 月 31 日未满 一年 ， 故 2015 年的数据
和指标为非 完整会计 年度数据 。 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
净值增长
率①（%）
净值增长率
标准差②
（%）
业绩比较基
准收益率③
（%）
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
过去三个月 -7.08 1.19 -5.78 1.19 -1.30 0.00
过去六个月 6.81 1.13 8.86 1.12 -2.05 0.01
过去一年 5.48 1.03 7.82 1.01 -2.34 0.02
自基金成立
起至今
-44.17 2.21 -31.35 2.13 -12.82 0.08
业绩比较基 准=中证新 能源指数 收益率*95%+ 商业 银行 活期存款利 率(税后)*5%
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准 收
益率 变动的比较
注：1 、本基 金基金合 同于 2015 年5 月29 日生 效。 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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2 、截至 建仓期结 束，本基 金的各项 投资比 例已 达到基金合 同中规定 的各项比 例。
3.2.3 自基 金合同生效以 来 基金每年 净值增长率 及其与同 期业绩比较基 准收益率的 比
较
注：1 、合同 生效当年 按照实际 存续期计 算，不 按整 个自然年度 进行折算 。
3.3 其他 指标
注: 无。
3.4 过去 三年基金的 利 润分配情况
注: 根据本基 金基金合 同约定 ， 在存续 期内 ， 本基金 （鹏华新能 源份额 、 新能 源 A 份额 、 新能 源 B
份额）不进 行收益分 配。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
鹏华基金管 理有限公 司成立于1998 年12 月22 日 ， 业务范围包 括基金募 集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国证监会许可 的其他业务。截 止本报告期 末，公司股东由国信证券 股份有限公司、 意鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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大利欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融 信投资发 展有限
公司组成， 公司性质 为中外 合 资企业。 公司原注 册资 本 8,000 万元 人民币， 后于 2001 年 9 月完
成增资扩股 ，增至 15,000 万 元人民币 。截止 2017 年 12 月， 公司管 理资产总 规模达 到 4,685.45
亿元，管理 151 只公募 基金、10 只全 国社保 投资组 合、3 只基本养老 保险投资 组合。经 过近 20
年投资管理 基金，在 基金投资 、风险控 制等方面 积累 了丰富经验 。
4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名
职务
任本基金的 基金经理 （助理）
期限
证券从业年 限
说明
任职日期
离任日期
张羽翔
本基金基
金经理
2016 年 11 月
23 日
- 10
张羽翔先生 ， 国籍中
国，工学硕士，10
年金融证券从业经
验 。 曾任招商 银行软
件中心(原深圳市融
博技术公司)数据分
析师；2011 年 3 月
加盟鹏华基金管理
有限公司 ， 历 任监察
稽核部资深金融工
程师 、 量化及 衍生品
投资部资深量化研
究员 ， 先后从 事金融
工程 、 量化研 究等工
作；2015 年 9 月起
担任鹏华上证民企
50ETF 基 金 及 其 联
接基金基金经理，
2016 年 6 月 起兼任
鹏华新丝路分级基
金 基 金 经 理 ，2016
年 7 月起兼任鹏华
高铁产业分级基金
基金经理 ，2016 年 9
月起兼任鹏华中证
500 指数 （LOF ） 、 鹏
华沪深 300 指数
（LOF）基金基金经
理，2016 年 11 月起
兼任鹏华一带一路
分级 、 鹏华新 能源分
级基金基金 经理 。 张
羽翔先生具备基金鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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从业资格 。 本 报告期
内本基金基金经理
未发生变动 。
注:1. 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 ； 担 任 新 成 立 基 金 基 金 经 理
的，任职日 期为基金 合同生效 日。
2. 证券 从业的含 义遵从行 业协会关 于从业 人员 资格管理办 法的相关 规定。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《证券投 资基金法 》等法律法规、中国证监 会的有关规定
以及基金合同的约定，本 着诚实 守信、勤 勉尽责的原 则管理和运作基金资产， 在严格控制风险 的
基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益 。本报告期 内，本基金运作合规，因 市场波动等被动 原
因存在本基金投资比例不 符合基金合同要 求的情形， 本基金管理人严格按照基 金合同的约定及 时
进行了调整 ，不存在 违反基金 合同和损 害基金份 额持 有人利益的 行为。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度和控 制方法
根据中国证 监会 《证券投 资基金管 理公司 公平交易 制 度指导意见》 ， 公司制定 了 《鹏华基金 管
理有限公司 公平交易 管理规定》 ， 将公 司所管理 的封 闭式基金 、 开放式 基金 、 社保组 合 、 特定 客户
资产管理组合等不同资产 组合的授权、研 究分析、投 资决策、交易执行、业绩 评估等投资管理 活
动均纳入公平交易管理， 在业务流程和岗 位职责中制 定公平交易的控制规则和 控制活动，建立 对
公平交易的 执行 、 监 督及审核 流程 ， 严禁在不 同投资 组合之间进 行利益输 送 。 在投 资研究环 节 ：1 、
公司使用唯一的研究报告 发布平台“研究 报告管理平 台”，确保各投资组合在 获得投资信息、 研
究支持 、 投 资建议和 实施投资 决策方面 享有公 平的机 会 ；2 、 公 司严格按 照 《股 票库管理 规定》 、 《信
用产品投资 管理规定》 ， 执 行股票及 信用产品 出入库及 日常维护工 作 ， 确 保相关 证券入库 以内容严
谨 、 观点 明确的研 究报告作 为依据 ；3 、 在 公司股票 库 基础上 ， 各涉及股 票投资的 资产组合 根据各
自的投资目标、投资风格 、投资范围和防 范关联交易 的原则分别建立资产组合 股票库，基金经 理
在股票库基 础上根据 投资授权 以及基金 合同择股 方式 构建具体的 投资组合 ；4 、 严格 执行投资 授权
制度，明确投资决策委员 会、分管投资副 总裁、基金 经理等各主体的职责和权 限划分，合理确 定
基金经理的 投资权限 ， 超过 投资权限 的操作 ， 应严 格 履行审批程 序 。 在交易执行 环节 ：1 、 所有公
司管理的资产组合的交易 必须通过集中交 易室完成， 集中交易室负责建立和执 行 交易分配制度 ，
确保各投资 组合享有 公平的交 易执行机 会 ；2 、 针对交 易所公开竞 价交易 ， 集中 交易室应 严格启 用鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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恒生交易系 统中的公 平交易程 序 ， 交易系统 则自动启 用公平交易 功能 ， 由系统按 照“未委 托数量 ”
的比例对不同资产组合进 行委托量的公平 分配；如果 相关基金经理坚持以不同 的价格进行交易 ，
且当前市场价格不能同时 满足多个资产组 合的指令价 格要求时，交易系统自动 按照“价格优先 ”
原则进行委托；当市场价 格同时满足多个 资产组合的 指令价格要求时，则交易 系统自动按照“ 同
一指令价格 下的公平 交易”模 式 ， 进 行公平委 托和交 易量分配 ；3 、 银 行间市场 交易 、 交易所大 宗
交易等非集中竞价交易需 依据公司《股票 投资交易流 程》和《固定收益投资管 理流程》的规定 执
行；银行间市场交易、交 易所大宗交易等 以公司名义 进行的交易，各投资组合 经理应在交易前 独
立确定各投 资组合的 交易价格 和数量 ， 公司按照 价格 优先 、 比例分 配的原则 对交易 结果进行 分配 ；
4 、 新股 、 新债申 购及非公 开定向增 发交易需 依据公司 《新股申购流程 》 、 《固定收 益投资管 理流程》
和《非公开定向增发流程 》的规定执行， 对新股和新 债申购方案和分配过程进 行审核和监控。 在
交易监控 、 分析与 评估环节 ：1 、 为加 强对日常 投资交 易行为的监 控和管理 ， 杜绝 利益输送 、 不 公
平交易等违规交易行为， 防范日常交易风 险，公司明 确了关注类交易的界定及 对应的监控和评 估
措施机制；所监控的交易 包括但不限于： 交易所公开 竞价交易中同日同向交易 的交易时机和交 易
价差、不同投资组合临近 交易日的同向交 易和反向交 易的交易时机和交易价差 、关联交易、债 券
交易收益率 偏离度 、 成交量 和成交价 格异常 、 银行间 债券交易对 手交易等 ；2 、 将公平交 易作为投
资组合业绩归因分析和交 易绩效评价的重 要关注内容 ，发现的异常情况由投资 监察员进行分析 ；
3、监察稽核部分别于每 季度和每年度编写 《公平交 易执行情况检查报告》 ， 内容包括 关注类交 易
监控执行情 况 、 不 同投资 组合的整 体收益率 差异分析 和同向交易 价差分析 ； 《公 平交易执 行情况检
查报告》需 经公司基 金经理、 督察长和 总经理签 署。
4.3.2 公平 交易制度的执 行情况
报告期内，本基金管理人 严格执行公平交易 制度，确 保不同投资组合在研究、 交易、分配等
各环节得到公平对待。同 时，根据《证券 投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》的要求， 公
司对所管理组合的不同时 间窗的同向交易 进行了价差 专项分析，未发现存在违 反公平交易原则 的
现象。
4.3.3 异常 交易行为的专 项说明
报告期内， 本基金未 发生违法 违规且对 基金财产 造成 损失的异常 交易 行为 。
本报告期内基金管 理人管理的所有投 资组合参与 的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少 的
单边交易量超过该证券 当日成交量的 5%的 交易次数 为 1 次，主要原因在于 指数成分股交易不 活
跃导致。 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
本基金秉承指数基金的投 资策略，在应对基 金申购赎 回的基础上，力争跟踪指 数的收益，并
将基金跟踪 误差控制 在合理范 围内。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
截至本报告 期末本基 金份额净 值为 0.906 元；本 报告 期基金份额 净值增长 率为 5.48% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
2017 年 A 股市场 分化严重 ，表现为 主板、上 证 50 上 涨、创业板 、中小板 下跌，各 板块、行
业内部分化，大市值、低 估值公司上涨、 小市值、高 估值下跌。分化的背后是 股市市场风格的 转
变，市场转 向价值。
2018 年展望 ，指数难有大幅度 的趋势性行情， 以震荡为主。整体市场去 杠杆政策趋严， 货
币政策大概率保持稳定， 流动性不会有明 显的宽松。A 股市场上，那些长期向 上、价格低于内 在
价值的好公 司，和代 表新经济 、新技术 的真成长 公司 必然表现优 异。
本基金 将积极应 对各种因 素对指数 跟踪效 果带 来的冲击 ， 努 力将跟踪 误差控制 在基金合 同规
定的范围内 ，力争为 投资者带 来超越指 数收益的 投资 回报。
4.6 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
1 、有关参与估值流程各方 及人员的职责分 工、专业 胜任能力和相关工作经历 的描述 （1）
日常估值流程 基金的估 值由基金会计负 责，基金会 计对公司所管理的基金以 基金为会计核算 主
体，独立建账、独立核算 ，保证不同基金 之间在名册 登记、账户设置、资金划 拨、账簿记录等 方
面相互独立。基金会计核 算独立于公司会 计核算。基 金会计核算采用专用的财 务核算软件系统 进
行基金核算及帐务处理； 每日按时 接收成 交数据及权 益数据，进行基金估值。 基金会计核算采 用
基金管理公司与托管银行 双人同步独立核 算、相互核 对的方式，每日就基金的 会计核算、基金 估
值等与托管银行进行核对 ；每日估值结果 必须与托管 行核对一致后才能对外公 告。基金会计除 设
有专职基金会计核算岗外 ，还设有基金会 计复核岗位 ，负责基金会计核算的日 常事后复核工作 ，
确保基金净值核算无误。 配备的基金会 计具备会计 资格和基金从业资格，在 基金核算与估值 方
面掌握了丰 富的知识 和经验 ， 熟 悉及了解 基金估 值法 规 、 政策和方 法 。 （2） 特殊业务 估值流程 根
据 中国 证监 会公 告[2017]13 号《 中国 证监 会关 于证券 投资 基金 估值 业务 的指 导意 见》 的相关 规
定，本公司成立停牌股票 等没有市价的投 资品种估值 小组，成员由基金经理、 行业研究员、监 察
稽核部 、 金融工程 师 、 登 记结算部 相关人员 组成 。 2 、 基金经 理参与或 决定估值 的程度 基金经鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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理不参与或决定基金日常 估值。 基金经 理参与估值 小组对停牌股票估值的讨 论，发表相关意 见
和建议 ， 与估值 小组成员 共同商定 估值原 则和政策 。 3 、 本公司参 与估值流 程各方之 间不存在 任
何重大利益 冲突。 4. 定价服 务机构按 照商业合 同约 定提供定价 服务。
4.7 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
根据本 基金 基金合同 约定，在 存续期内 ，本基金 （包 括新能源份 额、新能 A 份 额、新能 B 份
额）不进行 收益分配 。
4.8 管理 人对会计师事 务所出具非 标准审计报 告所涉相 关事项的说
明
无。
4.9 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的
说明
无。
§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
托管人声明，在本报告期 内，基金托管人—— 招商银 行股份有限公司不存在任 何损害基金份
额持有人利益的行为，严 格遵守了《中华 人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、 基
金合同，完 全尽职尽 责地履行 了应尽的 义务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值 计算、 利润分
配等 情况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、基金资 产净值的 计算、利润分配、基金份 额申购赎回价
格的计算 、 基金 费用开 支等问题 上 ， 不存在 任何损害 基金份额持 有人利益 的行为 ， 严 格遵守了 《 中
华人民共和国证券投资基 金法》等有关法 律法规，在 各重要方面的运作严格按 照基金合同的规 定
进行。
5.3 托管 人对本年度报 告中财务信 息等内容的 真实、 准 确和完整发表
意见
本年度报告中财务指标、 净值表现、财务会 计报告、 利润分配、投资组合报告 等内容真实、
准确和完整 ，不存在 虚假记载 、误导性 陈 述或者 重大 遗漏。 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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§6 审 计 报告
普华永道 中天会计师事务所 （ 特殊普通合伙） 注册会计师对本基金出具了 “标准 无保
留意见 ”的审计报告。投资者 可通过年度报告正文查看审计报告全文 。
§7 年 度 财务 报表
7.1 资产 负债表
会计主体： 鹏华中证 新能源指 数分级证 券投资基 金
报告截止日 ：2017 年12 月31 日
单位：人民 币元
资 产
附注号
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
3,727,000.74 3,637,095.01
结算备付金
5,940.00 2,795.85
存出保证金
9,225.18 10,431.77
交易性金融 资产
48,363,237.54 52,850,432.97
其中：股票 投资
48,363,237.54 52,850,432.97
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融资产
- -
应收证券清 算款
- 58,822.90
应收利息
868.29 780.36
应收股利
- -
应收申购款
90,743.79 52,571.44
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
52,197,015.54 56,612,930.30
负债和所有者权益
附注号
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
- -
应付赎回款
446,020.53 106,034.78 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 14 页 共 38 页
应付管理人 报酬
43,802.26 48,405.70
应付托管费
9,636.49 10,649.24
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用
29,928.59 18,674.47
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
611,655.81 510,310.80
负债合计
1,141,043.68 694,074.99
所有者权益：
实收基金
91,506,126.35 105,648,915.82
未分配利润
-40,450,154.49 -49,730,060.51
所有者权益 合计
51,055,971.86 55,918,855.31
负债和所有 者权益总 计
52,197,015.54 56,612,930.30
注: 报告截止 日 2017 年 12 月 31 日，基金 份额总 额 56,371,569.46 份， 其中鹏华 中证新能 源指
数分级证券 投资基金 之基础份 额的份额 总额为 45,513,079.46 份, 份额净值0.906 元 ； 鹏华中 证新
能源指数分 级证券投 资基金 之 A 份额 的份额总 额 为 5,429,245.00 份,份额 净值 1.015 元 ；鹏华中
证新能源指 数分级证 券投资基 金之 B 份 额的份额 总额 为 5,429,245.00 份, 份额净值0.797 元。
7.2 利润 表
会计主体： 鹏华中证 新能源指 数分级证 券投资基 金
本报告期：2017 年 1 月1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项 目
附注号
本期
2017 年1 月1 日 至 2017
年12 月 31 日
上年度可比 期间
2016 年1 月1 日 至
2016 年 12 月31 日
一、收入
4,181,582.97 -11,023,055.03
1.利息收入
27,673.26 35,637.35
其中：存款 利息收入
27,673.26 35,637.35
债券利息收 入
- -
资产支持证 券利息
收入
- -
买入返售金 融资产
收入
- -
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失以 “-”
填列）
-1,870,152.28 -6,756,063.44
其中：股票 投资收益
-2,216,364.46 -7,208,360.34 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 15 页 共 38 页
基金投资 收益
- -
债券投资收 益
- -
资产支持证 券投资
收益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -
股利收益
346,212.18 452,296.90
3.公允价值 变动收益( 损失以
“-”号填列)
5,968,069.15 -4,459,896.28
4.汇兑收益( 损失以 “-” 号 填
列)
-
-
5.其他收入( 损失以 “-” 号 填
列)
55,992.84 157,267.34
减： 二、费 用
1,399,572.41 1,704,491.83
1．管理人报 酬
7.4.8.2.1
549,583.93 673,167.10
2．托管费
7.4.8.2.2
120,908.44 148,096.76
3．销售服务 费
7.4.8.2.3
- -
4．交易费用
121,960.60 274,178.05
5．利息支出
- -
其中：卖 出回购金 融资产支
出
- -
6．其他费用
607,119.44 609,049.92
三、利润总 额( 亏损总额 以 “- ”
号填列)
2,782,010.56 -12,727,546.86
减：所得税 费用
- -
四、净利润 （净亏 损以“-”
号填列）
2,782,010.56 -12,727,546.86
7.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 鹏华中证 新能源指 数分级证 券投资基 金
本报告期：2017 年 1 月1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日 至 2017 年12 月31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益 合计
一 、期初所 有者
权益 （基金净 值）
105,648,915.82 -49,730,060.51 55,918,855.31
二 、本期经 营活
动 产生的基 金净
值 变动数（ 本 期
- 2,782,010.56
2,782,010.56 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 16 页 共 38 页
利润）
三 、本期基 金份
额 交易产生 的基
金净值变动 数
（净值减少以
“- ”号填列 ）
-14,142,789.47 6,497,895.46 -7,644,894.01
其 中：1. 基 金申
购款
75,029,011.45 -32,052,014.97 42,976,996.48
2. 基金赎
回款
-89,171,800.92 38,549,910.43 -50,621,890.49
四 、本期向 基金
份 额持有人 分配
利 润产生的 基金
净 值变动（ 净值
减少以“-” 号 填
列）
- - -
五 、期末所 有者
权益 （基金净 值）
91,506,126.35 -40,450,154.49 51,055,971.86
项目
上年度可比 期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益 合计
一 、期初所 有者
权益 （基金净 值）
128,344,542.87 -46,963,466.51 81,381,076.36
二 、本期经 营活
动 产生的基 金净
值 变动数（ 本期
利润）
- -12,727,546.86
-12,727,546.86
三 、本期基 金份
额 交易产生 的基
金净值变动 数
（净值减少以
“- ”号填列 ）
-22,695,627.05 9,960,952.86 -12,734,674.19
其 中：1. 基 金申
购款
226,576,215.20 -111,487,653.07 115,088,562.13
2. 基金赎
回款
-249,271,842.25 121,448,605.93 -127,823,236.32
四 、本期向 基金
份 额持有人 分配
利 润产生的 基金
净 值变动（ 净值
减少以 “-” 号 填
列）
- - -
五 、期末所 有者
权益 （基金净 值）
105,648,915.82 -49,730,060.51 55,918,855.31 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 7.1 至7.4 财 务报表由 下列负责 人签署：
邓召明
高鹏
郝文高
基金管理人 负责人
主管会计工 作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情况
鹏华中证新能源指数分级证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会
(以下简称“ 中国证监 会”)证 监许可[2015] 第 768 号 《关于核准 鹏华中证 新能源指 数分级证 券投
资基金注册的批 复》核准 ，由鹏华基金管 理有限公司 依照《中华人民共和国证 券投资基金法》 和
《鹏华中证 新能源指 数分级证 券投资基 金基金合 同》 负责公开募 集 。 本基金 为契约 型开放式 基金 ，
存续期限不 定 ， 首 次设立 募集不包 括认购资 金利息共 募集人民币 211,446,100.80 元 ， 业 经普华永
道中天会计 师事务所( 特殊普通 合伙)普 华永道中 天验 字(2015) 第 565 号验 资报告予 以验证。 经向
中国证监会 备案 ， 《鹏华中 证新能源 指数分级 证券投资 基金基金合 同》 于 2015 年5 月29 日正式生
效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 211,461,467.83 份基金份额， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
15,367.03 份基 金份额。本基金的基 金管理人为鹏华 基金管理有限公司，基金托 管人为招商银行
股份有限公 司 。 根据 《鹏 华中证新 能源指 数分级证 券投资基金 基金合同》 并报中国 证监会备 案，
本 基金 的基金 份额 包括鹏 华中 证新能 源指 数分级 证券投 资基 金之基 础份 额( 以下简 称“鹏 华新 能
源份额”) 、 鹏华 中证新能 源指数分 级证券投 资基金 之 A 份额(以 下简称“ 鹏华新能 源 A 份额 ”) 、
鹏华中证新 能源指数 分级证券 投资基金之 B 份额(以 下简称“鹏 华新能源 B 份 额”)。根 据对基 金
财产及收益分配的不同安 排，本基金的基 金份额具有 不同的风险 收益特征。鹏 华新能源份额为 可
以申购、赎回但不能上市 交易的基金份额 ，具有与标 的指数相似的风险收益特 征。鹏华新能 源 A
份额与鹏华 新能源 B 份额 为可以上 市交易但 不能申购 、赎回的基 金份额， 其中鹏华 新能源 A 份额
为稳健收益 类份额， 具有低风 险且预期 收益相对 较低 的风险收益 特征，鹏 华新能源 B 份额为 积极
收益类份额 ，具有高 风险且预 期收益相 对较高的 风险 收益特征。 鹏华新能源 A 份额 与鹏华新 能源
B 份额的配比 始终保 持 1 ：1 的 比率不变 。 本基金 的基 金份额初始 公开发售 结束后 ， 场外认购 的全
部份额将确 认为鹏华 新能源份 额 ； 场内认购 的份额将 按照 1 ：1 的比例 确认为鹏 华新能源A 份额与
鹏华新能源 B 份 额。本基 金基金合 同生效后 ，鹏华新 能源份额与 鹏华新能源 A 份额、鹏 华新能源
B 份额之间可以按约定的规则进行场内份额配对转 换，包括基金份额的分拆和合并两种转换行鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 18 页 共 38 页
为。基金份 额的分拆 ，指基金 份额持有 人将其持 有的 鹏华新能源 份额按照 2 份场内 鹏华新能 源份
额对应 1 份 鹏华新能 源 A 份额 与 1 份鹏 华新能源B 份 额的比例进 行转换的 行为 ； 基金份额 的合并 ，
指基金份额 持有人将 其持有的 鹏华新能 源 A 份额与 鹏 华新能源 B 份 额按 照 1 份 鹏华新能 源 A 份额
与 1 份鹏 华新能 源 B 份额 对应 2 份场内 鹏华新能 源份 额的比例进 行转换的 行为 。 基金份额 的净
值按如下原则计算：鹏华 新能源份额的基 金份额净值 为净值计算日的基金资产 净值除以基金份 额
总数，其中 基金份额 总数为鹏 华新能源 份额、鹏 华新 能源 A 份额、鹏 华新能源 B 份 额的份额 数之
和。鹏华新 能源 A 份额的基 金份额净 值为鹏华 新能源 A 份额的本 金及约定 应得收益 之和。 每 2 份
鹏华新能源 份额所对 应的基金 资产净值 等于 1 份鹏 华 新能源 A 份额 与 1 份鹏华 新能 源 B 份 额所对
应的基金资 产净值之 和。 本 基金定期 进行份额 折算 。在鹏华新 能源 A 份额、鹏华 新能源份 额存
续期内的每 个会计年度 9 月第 一个工作 日，本基 金将 进行基金的 定期份额 折算。在 基金 份额 折算
前与折算后 ， 鹏 华新能 源 A 份额与 鹏华新 能源 B 份 额 的份额配比 保持 1 ：1 的 比例 。 对于鹏 华新能
源 A 份额的约定应 得收益， 即鹏华新 能源 A 份额每个 会计年度 8 月 31 日基金 份额参考 净值超出
1.000 元部分， 将折算为 场内鹏华 新能源 份额分配 给 鹏华新能源 A 份额 持有人。 鹏华新能 源份额
持有人持有 的每 2 份鹏 华新能源 份额将按 1 份鹏华 新能源 A 份额 获得新增 鹏华新能 源份额的 分
配。持有场外鹏华新能源 份额的基金份额 持有人将按 前述折算方式获得新增场 外鹏华新能源份 额
的分配；持有场内鹏华新 能源份额的基金 份额持有人 将按前述折算方式获得新 增场内鹏华新 能源
份额的分配 。经过上 述份额折 算，鹏华 新能源 A 份额 的基金份额 参考净值 调整为 1.000 元，鹏华
新能源份额的基金份额净 值将相应调整。 除定期份 额折算外，本基金还将在 鹏华新能源份额 的
基金份额净 值达到 1.500 元 时或鹏华 新能源 B 份额 的 基金份额参 考净值跌 至 0.250 元时进 行不定
期份额折算 。当达到 不定期折 算条件时 ，本基金 将分 别对鹏华新 能源份额 、鹏华新 能源 A 份额、
鹏华新能 源 B 份额 进行份额 折算，份 额折算后 本基金 将确保鹏华 新能源 A 份额与 鹏华新能 源 B 份
额的比例为 1 ：1 ， 份 额折算后 鹏华新能 源份额的 基金 份额净值 、 鹏华新能 源 A 份额 与 鹏华新 能源
B 份额的基金份 额参考净 值均调整为 1.000 元。 经 深圳证券交 易所(以下 简称“深 交所”) 深证
上字[2015] 第 244 号文审核 同意，本 基金鹏华 新能源 A 份额 63,569,903.00 份 基金份额 和鹏华新
能源 B 份额63,569,903.00 份 基金份额 于 2015 年 6 月 5 日在深 交所挂牌 交易 。 对于 托管在场 内的
鹏华新能源 份额，基 金份额持 有人在符 合相关办 理条 件的前提下 ，将其分 拆为鹏华 新能源 A 份额
和鹏华新能源 B 份额 即可上市 流通；对 于托管在 场外 的鹏华新能 源份额， 基金份额 持有人在 符合
相关办理条 件的前提 下，将其 跨系统转 托管至 深 交所 场内后分拆 为鹏华新 能源 A 份额和鹏华 新能
源 B 份额即可上市流 通。 根 据《中华 人民共和 国证 券投资基金 法》和《 鹏华中证 新能源指 数分
级证券投资基金基金合同 》的有关规定， 本基金的投 资范围为具有良好流动性 的金融工具，包 括鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 19 页 共 38 页
标的指数成份股及其备 选成份股(含中小板 、创业板 股票及其他中国证监会 核准上市的股票)、债
券 、 股指期货 、 权 证 、 资产支持 证券以及 法律法 规或 中国证监会 允许基金 投资的其 它金融工 具(但
须符合中国 证监会的 相关规定) 。 本基金 投资于股 票 部分的比例 不低于基 金资产的80% ， 其 中投资
于标的指数成份股及其备 选成份股的比例 不低 于非现 金基金资产的 80%；每 个交易日日终在 扣除
股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，现 金或到期日 在一年以内的政府债券的 投资比例不低于 基
金资产净值的 5%。本基 金的业绩比较基准 为：中证 新能源指数收益率×95% ＋商业银行活期 存款
利率( 税后) ×5%。
本财务报表 由本基金 的基金管 理人鹏华 基金管理 有限 公司于本基 金的审计 报告日批 准报出。
7.4.2 会计 报表的编制基 础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称“ 企 业会计准则 ”) 、 中国证 监会颁布 的 《 证券投
资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会( 以下 简称
“中国基金 业协会”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业务指引》 、 《鹏华 中证新 能源指数 分级证券
投资基金基金合同》和在 财务报表附注中 所列示的中 国证监会、中国基金业协 会发布的有关规 定
及允许的基 金行业实 务操作编 制。 本 财务报表 以持 续经营为基 础编制。
7.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本基金 2017 年度财务 报表符合 企业会计 准则的 要求 ， 真 实 、 完整 地反映 了本基金 2017 年12
月31 日的财 务状况以 及 2017 年度的经 营成果和 基 金 净值变动情 况等有关 信息。
7.4.4 本报 告期所采用 的 会计政策变更 等说明、 会计估计 与最近一期年 度报告相一 致
的说 明
7.4.4.1 会计 政策变更的说 明
无。
7.4.4.2 会计 估计变更的说 明
根据中国基 金业协会 中基协发[2017]6 号 《关于 发布< 证券投资基 金投资流 通受限股 票估值指
引( 试行)>的通知》之附 件《证券投资基 金投资流通 受限股票估值指引(试行)》 ，对于在锁定期 内
的非公开发行股票、首次 公开发行股票时 公司股东公 开发售股份、通过大宗交 易取得的带限售 期
的股票等流 通受限股 票 ， 本基金 自 2017 年12 月 25 日 起改为按估 值日在证 券交易所 上市交易 的同
一股票 的公允价值扣除中 证指数有限公司 根据指引所 独立提供的该流通受限股 票剩余限售期对 应
的流动性折 扣后的价 值进行估 值。该估 值技术变 更对 本基金无影 响。
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 20 页 共 38 页
7.4.5 差错 更正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财政部 、 国家税 务总局财 税[2004]78 号 《财 政部 、 国家税务 总局关于 证券投资 基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所 得税若干 优惠政策的 通知》 、财 税[2012]85 号《关于
实施上市公 司股息红 利差别化 个人所得 税政策有 关问 题的通知》 、 财税[2015]101 号 《关于上 市公
司股息红利差别化个人所得 税政策有关问题的 通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开 营业税改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一 步明确全面推开营改增试 点金融业有关政 策
的通知》 、财税[2016]70 号《关于金 融机构同业往来 等增值税政策的补充通知 》及其他相关财 税
法规和实务 操作，主 要税项列 示如下：
(1) 于 2016 年5 月1 日前， 以发行基 金方式募 集资 金不属于营 业税征收 范围，不 征收营业 税。
对证券投资 基金管理 人运用基 金买卖股 票 、 债券的 差 价收入免征 营业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起，
金融业由缴纳营业税改为 缴纳增值税。对 证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的 转让 收
入免征增值 税，对国 债、地方 政府债以 及金融同 业往 来利息收入 亦免征增 值税。
(2) 对基金 从证券市 场中取得 的收入 ， 包括买 卖股票 、 债券的差 价收入 ， 股票的 股息 、 红 利收入 ，
债券的利息 收入及其 他收入， 暂不征收 企业所得 税。
(3) 对基金 取得的企 业债券利 息收入 ， 应由发行 债券 的企业在向 基金支付 利息时代 扣代缴 20% 的
个人所得税 。对基金 从上市公 司取得的 股息红利 所得 ，持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月)的 ，其
股息红利所 得全额计 入应纳税 所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂 减按 50%计
入应纳税所 得额；持 股期限超过 1 年的 ，暂免征 收个 人所得税。 对基金持 有的上市 公司限售 股，
解禁后取得的股息、红利 收入，按照上述 规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取 得
的股息 、 红利收入 继续暂 减按 50% 计 入应纳 税所得额 。 上述所得统 一适用 20% 的税率 计征个人 所得
税。
(4) 基金卖 出股票 按 0.1%的 税率缴纳 股票交易 印花 税，买入股 票不征收 股票交易 印花税。
7.4.7 关联 方关系
关联方名称
与本基金的 关系
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 （ “ 鹏 华 基 金 公 基金管理人 、基金销 售机构 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 21 页 共 38 页
司”）
招商银行股 份有限公 司（“招 商银行” ） 基金托管人 、基金代 销机构
国 信证券股 份有限公 司(“国信 证券”) 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
基金管理人 的股东
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 基金管理人 的股东
鹏华资产管 理有限公 司 基金管理人 的子公司
注:1. 本报告 期存在控 制关系或 其他重大 利害关 系的 关联方没有 发生变化 。
2.下述关联 交易均在 正常业务 范围内按 一般商业 条款 订立。
7.4.8 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
7.4.8.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
7.4.8.1.1 股票 交易
注: 无。
7.4.8.1.2 债券 交易
注: 无。
7.4.8.1.3 债券 回购交易
注: 无。
7.4.8.1.4 权证 交易
注: 无。
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 22 页 共 38 页
7.4.8.1.5 应支 付关联方的佣 金
注: 无。
7.4.8.2 关联 方报酬
7.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日 至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比 期间
2016 年1 月1 日 至 2016
年 12 月 31 日
当期发生的 基金应支 付的管理 费
549,583.93 673,167.10
其中：支付 销售机构 的客户维 护费
188,734.03
186,672.39
注:1. 支付基 金管理人 鹏华基金 公司的管 理人报 酬年 费率为 1.00% ， 逐日计 提， 按月 支付。 日 管理
费＝前一日 基金资产 净值×1.00% ÷当年 天数。
2.根据 《 开放式证 券投资 基金销售 费用管理 规定》 ， 基 金管理人依 据销售机 构销售基 金的保有 量提
取一定比例的客户维护费 ，用以向基金销 售机构支付 客户服务及销售活动中产 生的相关费用， 客
户维护费从 基金管理 费中列支 。
7.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日 至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比 期间
2016 年1 月1 日 至 2016
年 12 月 31 日
当期发生的 基金应支 付的托管 费
120,908.44 148,096.76
注: 支付基金 托管人招 商银行的 托管费年 费率为 0.22% ， 逐日计提 ， 按月支 付 。 日托 管费＝前 一日
基金资产净 值×0.22% ÷当年天 数。
7.4.8.2.3 销售 服务费
注: 无。
7.4.8.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
注: 无。
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 23 页 共 38 页
7.4.8.4 各关 联方投资本基 金的情况
7.4.8.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
注: 本基金本 年度及上 年度可比 报告期管 理人未 投资 、持有本基 金。
7.4.8.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
注: 无。
7.4.8.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人 民币元
关联方名称
本期
2017 年1 月1 日 至 2017 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2016 年1月1 日 至 2016 年12月31 日
期末余额
当期利息收 入
期末余额
当期利息收 入
招商银行
3,727,000.74
26,820.05
3,637,095.01
33,162.70
7.4.8.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注: 本基金在 本报告期 内未参与 关联方承 销的证 券。
7.4.8.7 其他 关联交易事项 的说明
无。
7.4.9 期末 本基金持有的 流通受限证 券
7.4.9.1 因认 购新发/ 增 发证券而于 期末持有的流 通受限证 券
金额单位： 人民币元
7.4.9.1.1 受限证券 类别：股 票
证券
证券
成功
可流通 流通受 认购
期末估 数量
期末
期末估值总 备注
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 24 页 共 38 页
代码
名称
认购日
日
限类型
价格
值单价
（单
位： 股）
成本总额
额
002466
天齐锂
业
2017 年
12 月26
日
2018 年
1 月3
日
配股流
通受限
11.06 53.21 4,088 45,213.28 217,522.48 -
7.4.9.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600525
长园
集团
2017-12-25
重大
事项
15.79 2018-01-10 17.30 59,980 912,593.00 947,084.20 -
002366
台海
核电
2017-12-06
重大
事项
26.45 - - 26,600 727,434.14 703,570.00 -
000939
凯迪
生态
2017-11-16
重大
事项
4.99 - - 80,200 459,886.59 400,198.00 -
300116
坚瑞
沃能
2017-12-18
重大
事项
7.62 - - 44,200 354,664.00 336,804.00 -
002358
森源
电气
2017-12-07
重大
事项
14.86 2018-03-07 15.05 19,000 338,504.62 282,340.00 -
7.4.9.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
7.4.9.3.1 银行 间市场债券正 回购
注: 无。
7.4.9.3.2 交易 所市场债券正 回购
无。
§8 投 资 组合 报告
8.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号
项目
金额
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
48,363,237.54 92.66 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 25 页 共 38 页
其中：股票
48,363,237.54 92.66
2 基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资产
- -
其中：买断式回购的买 入返售金融资
产
- -
7
银行存款和 结算备付 金合计
3,732,940.74 7.15
8
其他各项资 产
100,837.26 0.19
9
合计
52,197,015.54 100.00
8.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
8.2.1 报告 期末指数投资 按行业分类 的境内股票 投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
40,266,966.48 78.87
D
电力、热力 、燃气
及水生产和 供应业
3,677,097.26 7.20
E
建筑业
1,029,221.00 2.02
F
批发和零售 业
- -
G
交通运输、 仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服 务业
2,411,765.80 4.72
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服
务业
- -
N
水利、环境 和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐 - - 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 26 页 共 38 页
业
S
综合
978,187.00 1.92
合计
48,363,237.54 94.73
8.2.2 报告 期末积极投资 按行业分类 的境内股票 投资组合
注: 无。
8.2.3 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
注: 无。
8.3 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 股 票投资明细
8.3.1
期末 指数投资按 公允价值占 基金资产净值 比例大 小排序的 前十 大 股票投资 明
细
金额单位： 人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
1 600703
三安光电 111,460 2,829,969.40 5.54
2 002594
比亚迪 41,300 2,686,565.00 5.26
3 601012
隆基股份 63,500 2,313,940.00 4.53
4 002202
金风科技 92,640 1,746,264.00 3.42
5 600089
特变电工 169,288 1,677,644.08 3.29
6 002460
赣锋锂业 23,300 1,671,775.00 3.27
7 002466
天齐锂业 31,340 1,667,601.40 3.27
8 601985
中国核电 212,600 1,562,610.00 3.06
9 300124
汇川技术 45,400 1,317,508.00 2.58
10 600406
国电南瑞 66,410 1,213,974.80 2.38
注：投资者 欲了解本 报告期末 基金投资 的所有股 票明 细，应阅读 登载于鹏 华基金管 理有限公 司网
站http://www.phfund.com 的 年度报告 正文。
8.3.2
期末 积极投资按 公允价值占 基金资产净值 比例大 小排序的 前五 大 股票投资 明
细
注: 无。
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 27 页 共 38 页
8.4 报告 期内股票投资 组合的重大 变动
8.4.1 累计 买入金额超出 期初基金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买 入金额
占期初基金 资产净值 比例(%)
1 002594 比亚迪 1,805,807.00 3.23
2 600089 特变电工 1,504,926.62 2.69
3 300124 汇川技术 1,248,027.64 2.23
4 600703 三安光电 1,231,455.00 2.20
5 000009 中国宝安 968,451.44 1.73
6 601985 中国核电 920,580.00 1.65
7 002466 天齐锂业 865,576.28 1.55
8 601012 隆基股份 850,062.00 1.52
9 002460 赣锋锂业 848,588.00 1.52
10 600438 通威股份 819,505.34 1.47
11 600482 中国动力 768,475.00 1.37
12 300014 亿纬锂能 763,622.00 1.37
13 000040 东旭蓝天 743,840.99 1.33
14 600522 中天科技 709,787.50 1.27
15 000839 中信国安 661,169.00 1.18
16 600525 长园集团 649,515.00 1.16
17 000591 太阳能 644,805.00 1.15
18 600885 宏发股份 622,218.00 1.11
19 002202 金风科技 599,632.44 1.07
20 002074 国轩高科 573,294.95 1.03
注: 买入金额 按买入成 交金额（ 成交单价 乘以成 交数 量）填列， 不考虑相 关交易费 用。
8.4.2 累计 卖出金额超出 期初基金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净值 比例(%)
1 600522 中天科技 2,469,048.00 4.42
2 600089 特变电工 1,923,202.00 3.44
3 600703 三安光电 1,671,288.00 2.99
4 002129 中环股份 1,621,269.10 2.90
5 601985 中国核电 1,506,248.00 2.69
6 002466 天齐锂业 1,337,944.00 2.39
7 002594 比亚迪 1,313,369.00 2.35
8 002460 赣锋锂业 1,264,989.00 2.26
9 000559 万向钱潮 1,197,850.00 2.14
10 000839 中信国安 1,107,924.00 1.98 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 28 页 共 38 页
11 002202 金风科技 1,090,411.70 1.95
12 300014 亿纬锂能 926,994.00 1.66
13 601012 隆基股份 879,747.00 1.57
14 600525 长园集团 857,012.60 1.53
15 600406 国电南瑞 851,949.00 1.52
16 600673 东阳光科 784,331.40 1.40
17 300285 国瓷材料 758,932.48 1.36
18 002340 格林美 711,337.00 1.27
19 601727 上海电气 690,721.00 1.24
20 600401 *ST 海润 576,382.00 1.03
注: 卖出金额 按卖出成 交金额（ 成交单价 乘以成 交数 量）填列， 不考虑相 关交易费 用。
8.4.3 买入 股票的成本总 额及卖出股 票的收入总 额
单位: 人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额
35,707,280.93
卖出股票收 入（成交 ）总额
43,946,181.05
注: 买入股票 成本 、 卖出股票 收入均按 买卖成交 金额 （ 成交单价乘 以成交数 量） 填 列 ， 不 考虑相关
交易费用。
8.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
注: 无。
8.6 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名债券投
资明 细
注: 无。
8.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前 十大 资产支
持证 券投资明细
注: 无。
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 29 页 共 38 页
8.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵
金属 投资明细
注: 无。
8.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前 五名权证投
资明 细
注: 无。
8.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
8.10.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
注: 无。
8.10.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金投资 股指期货 将根据风 险管理的 原则，以 套期 保值为目的 ，主要选 择流动性 好、交易 活跃
的股指期货 合约。本 基金力争 利用股指 期货的杠 杆作 用，降低申 购赎回时 现金资产 对投资组 合的
影响及投资 组合仓位 调整的交 易成本， 达到稳定 投资 组合资产净 值的目的 。
8.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
8.11.1 本期 国债期货投资 政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
8.11.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
注: 本基金基 金合同的 投资范围 尚未包含 国债期 货投 资。
8.11.3 本期 国债期货投资 评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 30 页 共 38 页
8.12 投资 组合报告附注
8.12.1
本组合投 资 的前十名 证券之一 江西赣锋 锂业股份 有限 公司
2017 年7 月 3 日 ， 深圳证 券交易所 中小板公 司管 理部下发的 《关于对 江西赣锋 锂业股份 有限
公司及相关 当事人的 监管函》 ；2017 年 7 月 6 日 ，深 圳证券交易 所中小板 公司管理 部下发的 《关
于对江西赣 锋锂业股 份有限公 司的监管 函》
1 、监管 函主要内 容
（1） 中小板 监管函 【2017】第 111 号 2016 年 10 月 25 日， 你公 司披露 2016 年第 三季度报 告，
预计 2016 年度归 属于上市 公司股东 的净利润 （以下 简称“净利 润” ）为 62,577 万元至 68,835 万
元。2017 年2 月28 日，公司披 露业绩快 报，预计 2016 年度净利润为 45,626 万元。2017 年4 月
12 日，公司披露 2016 年度经 审计的净 利润为 46,437 万元。公司 2016 年度经审 计的净利 润与业
绩预告中披露的净利润存 在较大差异，且 未在规定期 限内对业绩预告作出修正 。你公司上述行 为
违反了深交 所 《股票 上市规 则 （2014 年修订） 》 第 2.1 条、 第 2.5 条、 第 2.7 条 和第 11.3.3 条的
规定。公司董事长兼总裁 李良彬、副总裁 兼财务总监 杨满英违反了深交所《股 票上市规则（2014
年修订） 》第2.2 条和 第 3.1.5 条的规定 ，对公 司上 述违规行为 负有 重要 责任。
（2）中 小板监管 函【2017 】第 115 号
你公司 属于 “深圳 100 指数” 公 司， 但未按 规定 在披露 2016 年度报告 的同时披 露社会责 任报
告， 直至 2017 年 7 月4 日才对 外披露 《2016 年 度社 会责任报告》 ， 且社会 责任报告 未经公司 董事
会审议。
你公司 的上述行 为违反了 本所《股 票上市规 则》 第 1.4 条和第 2.1 条 以及《中 小企业板 信息
披露业务备 忘录第 2 号：定期 报告披露 相关事项 》第 二条第七款 第一项的 规定。
2 、整改 情况说明
（1）加 强对相关 业务部门 人员的培 训学习
公司董事会迅速组 织全 体董事、监事 、高级管理 人员及相关业务部门的人 员进行业务培训 ，
认真学习 《深圳证 券交易所 股票上市 规则》 、 《深圳 证券 交易所中小 企业板上 市公司规 范运作指 引》 、
《中小企业 板信息披 露业务备 忘录第 1 号： 业绩 预告 、 业绩快报 及其修正》 、 《中小 企业板信 息披
露业务备忘 录第 2 号 ： 定期报 告披露相 关事项》 等有 关法律法规 以及公司 《信息披 露事务管 理制
度》 ， 并要求公 司相关业 务部门认 真落实整 改措施， 提 高公司信息 披露工作 水平和规 范意识， 保 证
信息披露工 作制度有 效执行。 加强财务 管理工作 ，强 化各级会计 核算工作 的准确性 和及时性 。
（2）加 强公 司与 中介机构 及公司各 部门间 的沟 通
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 31 页 共 38 页
公司将加强与评估 机构、会计师事务 所的有效沟 通，同时做好公司各部门 间的沟通，更加 严
格把控重大事项完成的时 间节点，及时发 现问题、解 决问题，确保重大信息的 及时传递，以保 证
及时履行信 息披露义 务。
除上述情况外，公 司最近五年内无其 他被证券监 督管理部门和交易所采取 监管措施或处罚 的
情况。
本基金投资的前十 名证券中的其它证 券本期没有 发行主体被监管部门立案 调查的、或在报 告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 证券。
本基金为指数基金 ，为更好地跟踪标 的指数和控 制跟踪 误差，按照成份股 权重进行配置该 证
券，符合指数基金的管理 规定。该证券的 投资已严格 执行内部投资决策流程， 符合法律法规和 公
司制度的规 定。
8.12.2
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。
8.12.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
9,225.18
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
868.29
5
应收申购款
90,743.79
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
100,837.26
8.12.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
注: 无。
8.12.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
8.12.5.1
期末 指数投资前 十名股票中 存在流通受限 情况的 说明
金额单位： 人民币元
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 32 页 共 38 页
序号
股票代码
股票名称
流通受限部
分的公允价
值
占基金资产 净
值比例（%）
流通受限情 况
说明
1 002466 天齐锂业 217,522.48 0.43
配股未上市
8.12.5.2
期末 积极投资前 五名股票中 存在流通受限 情况的 说明
注: 无。
8.12.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投 资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
§9 基 金 份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
份
额
级
别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比 例
（%）
持有份额
占总份额比 例
（%）
新
能
源
6,055 7,516.61 479,705.68 1.05 45,033,373.78 98.95
新
能
A
103 52,711.12 2,504,862.00 46.14 2,924,383.00 53.86
新
能
B
853 6,364.88 2,446.00 0.05 5,426,799.00 99.95
合
计
7,011 8,040.45 2,987,013.68 5.30 53,384,555.78 94.70
9.2 期末 上市基金前十 名持有人
新能源
序号 持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1
中国太平洋 人寿保险
股份有限公 司－分红-
个人分红
455,525.00 28.41 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
第 33 页 共 38 页
2 丁碧霞 123,795.00 7.72
3 王惠梅 102,564.00 6.40
4 吴少斌 89,388.00 5.57
5 谢叶强 84,000.00 5.24
6 朱春 62,215.00 3.88
7 曾晓珠 61,627.00 3.84
8 王立华 56,339.00 3.51
9 赵茜 52,899.00 3.30
10 段明强 45,606.00 2.84
新能 A
序号 持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 丁碧霞 2,524,855.00 46.50
2
中国太平洋 人寿保险
股份有限公 司－分红-
个人分红
2,006,525.00 36.96
3 钱中明 154,306.00 2.84
4
上海千象资 产管理有
限公司－千 象子基金3
号
138,900.00 2.56
5
北京天演资 本管理有
限公司－天 演教源投
资基金
84,830.00 1.56
6
上海千象资 产管理有
限公司－千 象子基金2
号
74,827.00 1.38
7
恒天中岩投 资管理有
限公司－恒 天华夏未
来一期证券 投资基金
70,046.00 1.29
8
中国太平洋 财产保险
－传统－普 通保险产
品-013C-CT001 深
59,881.00 1.10
9
上海边域 投 资管理有
限公司－边 域海际1 号
私募证券投 资基金
50,362.00 0.93
10 李波 44,700.00 0.82
新能 B
序号 持有人名称
持有份额（ 份）
占上市总份 额比例（% ）
1 陈美龄 501,300.00 9.23
2 杨万欢 303,362.00 5.59
3 张波 185,900.00 3.42
4 覃湘云 150,944.00 2.78
5 陈扬 122,864.00 2.26
6 潘峰 113,000.00 2.08 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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7 秦来燕 106,100.00 1.95
8 李艳 104,012.00 1.92
9 马前春 100,200.00 1.85
10 胡常飞 98,835.00 1.82
注: 持有人为 场内持有 人。
9.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 份额级别
持有份额总 数（份）
占基金总份 额比例（% ）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
新能源 6,760.05 0.0149
新能A 0.00 0.0000
新能B 0.00 0.0000
合计
6,760.05 0.0120
注: 截至本报 告期末 ， 本 基金管理 人从 业人 员投资 、 持 有本基金符 合相关法 律法规 、 中国 证监会 规
定及相关管 理制度的 规定。
9.4 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的
情况
注: 无。
§10 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
项目
新能源
新能 A
新能 B
基金合同生 效
日（2015 年5
月29 日） 基 金
份额总额
84,321,661.83 63,569,903.00 63,569,903.00
本报告期期 初
基金份额总 额
42,937,867.65 10,294,643.00 10,294,643.00
本报告期基 金
总申购份额
45,811,116.95 - -
减：本报告 期
基金总赎回 份
额
54,354,101.81 - - 鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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本报告期基 金
拆分变动份 额
（份额减少 以
“- ”填列）
11,118,196.67 -4,865,398.00 -4,865,398.00
本报告期期 末
基金份额总 额
45,513,079.46
5,429,245.00
5,429,245.00
注: 拆分变动 份额为本 基金三级 份额之间 的配对 转换 份额和基金 份额折算 中调整的 份额。
§11 重 大 事件 揭示
11.1 基金 份额持有人大 会决议
本基金本报 告期内无 基金份 额 持有人大 会决议。
11.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
基金管理人 的重大人 事变动 ：报告 期内， 经公司董 事 会审议通过 ，公司 聘任韩亚 庆先生 担任
公司副总经 理。 韩亚庆先 生任职日 期自 2017 年 3 月22 日起 。 本公 司已将上 述变更事 项报中国
证券监督管 理委员会 深圳监管 局备案。
基金托管人 的专门基 金托管部 门的重大 人事变动 ：无 。
11.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期无 涉及对公 司运营管 理及基金 运作产生 重大 影响的，与 本基金 管 理人、基 金财产 、
基金托管业 务相关的 诉讼事项 。
11.4 基金 投资策略的改 变
本基金本报 告期基金 投资策略 未改变。
11.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本报告期内 未改聘为 本基金审 计的会计 师事务所 。 本 年度应支付 给普华永 道中天会 计师事务
所（特殊普 通合伙） 审计费用 45,000.00 元， 该审 计机构已提 供审计服 务的年限 为 3 年。
11.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本基金管理 人 、 基金托管人 涉及托管 业务机构 及其高 级管理人员 在报告期 内未受到 任何稽查
或处罚。
11.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
11.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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券商 名称
交易 单
元数 量
股票 交易
应支 付该 券商 的佣 金
备注
成交 金额
占当 期股 票成
交总 额的 比例
佣金
占当 期佣 金
总量 的比 例
天风 证券
1
39,776,759.96
50.18%
36,248.48
51.07%
本报 告
期新 增
东方 财富 证
券
1
12,489,306.85
15.76%
10,132.28
14.27%
本报 告
期新 增
招商 证券
1
9,631,002.92
12.15%
8,777.99
12.37%
-
广发 证券
1
6,699,031.66
8.45%
6,104.93
8.60%
-
浙商 证券
1
3,932,243.61
4.96%
3,583.48
5.05%
本报 告
期新 增
安信 证券
2
2,777,726.00
3.50%
2,531.15
3.57%
-
中泰 证券
2
1,491,981.40
1.88%
1,359.74
1.92%
本报 告
期新 增
西南 证券
2
1,401,267.65
1.77%
1,277.02
1.80%
-
平安 证券
1
554,294.00
0.70%
505.12
0.71%
本报 告
期新 增
方正 证券
1
507,196.63
0.64%
462.20
0.65%
-
国金 证券
1
-
-
-
-
-
东方 证券
1
-
-
-
-
-
东北 证券
1
-
-
-
-
-
中信 建投
1
-
-
-
-
-
川财 证券
1
-
-
-
-
-
注: 交易单元 选择的标 准和程序 ：
1) 基金管 理人负责 选择代理 本基金证 券买卖的 证券 经营机构， 使用其交 易单元作 为基金的 专用
交易单元， 选择的标 准是：
（1 ）实力雄 厚，信誉 良好，注 册资本不 少于 3 亿元 人民币；
（2 ）财务状 况良好， 各项财务 指标显示 公司经 营状 况稳定；
（3 ）经营行 为规范， 最近二年 未发生因 重大违 规行 为而受到中 国证监会 处罚；
（4 ）内部管 理规范、 严格，具 备健全的 内控制 度， 并能满足基 金运作高 度保密的 要求；
（5 ） 具备基 金运作所 需的高效 、 安全的 通讯条件 ， 交 易设施符合 代理本基 金进行证 券交易的 需要，鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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并能为本基 金提供全 面的信息 服务；
（6 ） 研究实力 较强， 有固定 的研究机 构和专 门的研究 人员， 能及时为 本基金提 供高质量 的咨询 服
务。
2) 选择交 易单元的 程序：
我公司根据 上述标准 ，选定符 合条件的 证券公司 作为 租用交易单 元的对象 。我公司 投研部门 定期
对所选定证 券公司的 服务进行 综合评比 ，评比内 容包 括：提供研 究报告质 量、数量 、及时性 及提
供研究服务 主动性和 质量等情 况，并依 据评比结 果确 定交易单元 交易的具 体情 况。 我公司在 比较
了多家证券 经营机构 的财务状 况、经营 状况、研 究水 平后，向券 商租用交 易单元作 为基金专 用交
易单元。
11.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
注: 无。
§12 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
12.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
注: 无。
12.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
无。
鹏华 基金管理有限 公司
2018 年 03 月 29 日
鹏华 新能 源分级2017 年 年度 报告 摘要
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