中创100：关于根据流动性新规修改基金合同部分条款的公告查看PDF公告
关于华润元大 中创100 交 易 型 开 放式 指 数 证 券 投 资基 金 根据流动性新规 修改基金合同 部分 条 款 的公告 根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》 ， 我 公司华润元大 中创100交易型开放式指数 证券投资基金 （以 下简称“本基金”） 需对于《华润元大 中创100交易型开放式指数 证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关条款进行修订。 根据 基金合同的约定， 本次修改系因法律法规发生变动而对 基金合同进行变 更的情形， 不需召开基金份额持有人大会 ， 可由基金管理人和基金托管人协商后 作出 。 经与基金托管人 招商证券股份有限公司 协商一致， 华润元大基金管理有限 公司 （以下简称 “本公司”） 按照 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》 修改基金合同 ， 同时更新了 基金管理人、 基金托管人信 息， 并报中国证 券监督管理委员会备案。 基金合同具体 修改内容请见附件。 此外， 本公司根据上述修订及实际情况对本基金 《托管协议》 涉及前述内容 的章节也将同时修改； 本公司将在本基金下次定期更新招募说明书时对招募说明 书相应内容进行更新。 为方便投资者，本公司将修订后的《华润元大 中创100 交易型开放式指数证 券投资基金基金合同》、《华润元大 中创100交易型开放式指数 证券投资基金托 管协议》在官网上披露。投资者欲了解详情，请登录本公司网站 （www.cryuantafund.com ）查阅相关公告或拨打本公司客户服务电话 （4000-1000-89 ）咨询相关事宜。 风险提示： 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基 金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合 同、招募说明书等法律文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 附件： 《华润元大 中创100交易型开放式指数 证券投资基金 基金合同》修改 对照表 华润元大基金管理有限公司 二○ 一八年三月二十九日《华润 元大 中创100 交易型 开放式指数 证券 投资基金 基金合同 》修改对照表 页码 章节 旧版条款 新版条款 修改理由 3 第一部分前言 一、订 立本 基金 合同 的目 的、依 据和 原则 订 立 本 基 金 合 同 的 依 据 是 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法》( 以下简 称“ 《 合同 法》 ”) 、 《中 华人 民共 和国 证 券投 资基 金法 》( 以 下简称 “ 《基 金法 》 ”) 、 《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “ 《运 作办 法》 ”) 、 《 证券 投资基 金销 售管 理办 法 》 ( 以 下 简称“ 《 销售 办法 》 ”) 、 《 证券 投资 基金 信息 披 露 管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ”) 和其他 有关 法律 法规 。 一、订 立本 基金 合同 的目 的、依 据和 原则 2 、 订 立 本 基 金 合 同 的 依 据 是 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》( 以 下 简 称 “ 《 合 同 法 》 ”) 、 《 中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》(以 下简 称 “ 《基 金 法 》 ”) 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法》 ” )、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 ( 以 下简称 “ 《 信息 披露 办法》 ”)、 《 公开 募集 开放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》(以下 简 称 “ 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 ”) 和 其 他 有 关 法律法 规。 补 充 本 基 金 适 用 的 法 律依据 6 第二部分释义 14 、 《 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 ： 指 中 国 证 监 会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同 年 10 月 1 日实 施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规 定》 及颁 布机 关对 其不时 做出 的修 订 补 充 本 基 金 适 用 的 法 律依据 10 第二部分释义 68 、 流 动性 受限 资产 ： 指 由 于法律 法规 、 监 管、 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的 资产 ，包 括但 不限 于到期 日 在 10 个交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款 （ 含协 议约 根 据 《 流 动 性 风 险 规 定》 第 40 条， 补充 流 动性受 限资 产定 义 定 有 条 件 提 前 支 取 的 银 行 存 款 ） 、 停 牌 股 票 、 流通受 限的 新股 及非 公开 发行股 票、 资产 支持 证券、 因发 行人 债务 违约 无法进 行转 让或 交易 的债券 等 22 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购与赎回 五、申 购和 赎回 的数 额限制 五、申 购和 赎回 的数 额限制 2. 当 接 受 申 购 申 请 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益构成 潜在 重大 不利 影响 时， 基 金管 理人 应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单 日净申 购比 例上 限 、 拒 绝 大额申 购 、 暂 停基 金 申购等 措施 ， 切 实保 护存 量基金 份额 持有 人的 合法权 益。 具体 请参 见相 关公告 。 根据《 流 动 性 风 险 规 定》 第 19 条的 规定 补 充 23 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购与赎回 七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 4 、 基 金管 理人 认为 接受 某 笔或某 些申 购申 请可 能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人利 益时。 ?? 9 、 法律 法规 规定 或中 国证 监会认 定的 其他 情形 。 发 生 暂 停 赎 回 的 情 形 之 一 时 ， 本 基 金 的 申 购 和 赎 回可能 同时 暂停 。 发生上 述暂 停申 购情 形（ 第 4 项除 外） 且基 金管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 对 价 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 4 、 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大 不利影 响时 。 ?? 9 、 申 请 超 过 基 金 管 理 人 设 定 的 基 金 总 规 模 、 单日净 申购 比例 上限 、 单 一投资 者单 日或 单笔 申购金 额上 限的 。 10 、 当 前一 估值 日基 金资 产净 值 50% 以上 的资 产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经 根 据 《 流 动 性 风 险 规 定》 第 19 、24 条补 充 应当暂 停申 购的 情形 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 并 予 以 公 告 （ 但 相 关暂停 申购 公告 另有 规定 的从其 规定 执行 ） 。 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人暂 停基 金估值 并采 取暂 停接 受基 金申购 申请 的措 施 。 11 、 法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。 发生暂 停赎 回的 情形 之一 时， 本 基金 的申 购和 赎回可 能同 时暂 停。 发生上 述暂 停申 购情 形 （ 第 4 项除 外） 且基 金 管理人 决定 暂停 申购 时， 基金管 理人 应当 根据 有关规 定在 指定 媒介 上刊 登暂停 申购 公告 。 如 果投资 人的 申购 申请 全部 或部分 被拒 绝 的，被 拒绝的 申购 对价 将退 还给 投资人 。 在 暂停 申购 的情况 消除 时， 基金 管理 人应及 时恢 复申 购业 务的办 理并 予以 公告 （但 相关暂 停申 购公 告另 有规定 的从 其规 定执 行） 。 24 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购与赎回 八、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回对 价 的 情形 发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的赎回 申请 或延 缓支 付赎 回对价 ： 八、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回对 价 的 情形 发生下 列情 形时 ， 基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的赎 回申 请或 延缓 支付 赎回对 价 ： 8 、 当前一 估值日 基金资 产净值 50% 以上的 资 产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人暂 停基 金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受 基金赎 回申 请的 措施 。 根 据 《 流 动 性 风 险 规 定》 第 24 条的 规定 补 充 应当延 缓 支 付 赎 回 款 项 或 暂 停 接 受 基 金 赎回申 请 的 情形 26 第 九 部 分 基 金 合 同 当 事 人及权利义务 一、基 金管 理人 （一） 基金管 理人 简况 住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 一号前 海深 港合 作区 管理 局综合 办公楼 A 栋 201 室（入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司） 法定代 表人 ：路 强 注册资 本： 人民 币 2 亿元 一、基 金管 理人 （一） 基金管 理人 简况 住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书有 限公 司 ） 法定代 表人 ：邹新 注册资 本： 人民 币 3 亿元 更新基 金管 理人 信息 29 第九部 分 基 金 合 同 当 事 人及权利义务 二、基 金托 管人 （一） 基金托 管人 简况 法定代 表人 ：宫 少林 二、基 金托 管人 （一） 基金托 管人 简况 法定代 表人 ：霍达 更新基金 托管 人 信息 51 第十四部分基金的投 资 五、投 资限 制 1 、 组合 限制 （18 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 规定的 其他 投资 限制 。 五、投 资限 制 1 、 组合 限制 （18 ） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合计 不得 超过 基金 资产 净值 的 15% ； 因证券 市场 波动 、 上市 公 司股票 停牌 、 基金 规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前 款所 规定 比例 限制 的， 基 金管 理人 不得 主动新 增流 动性 受限 资产 的投资 ； （19 ） 本基 金与 私募 类 证 券资管 产品 及中 国证 监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的 ， 可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致； （20 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 根 据 《 流 动 性 风 险 规 定》 第 16 、17 条修 改 同规定 的其 他投 资限 制。 51 第十二部分基金的投 资 五、投 资限 制 1 、 组合 限制 因证券 市场 波动、 期货 市 场波动 、 上 市公司 合并 、 基 金 规 模 变 动 、 标 的 指 数 成 份 股 调 整 、 标 的 指 数 成 份 股 流 动 性 限 制 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管理人 应当 在 10 个交 易日 内进行 调整 。 法律 法规 另有规 定的 ，从 其规 定。 五、投 资限 制 1 、 组合 限制 除上述第（7 ） 、 （18）、（ 19 ）项外，因 证 券 市 场波动 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模变 动 、 标 的指 数成 份 股调整 、 标的 指数 成 份股流动性限制等基金管理人之外的因素致 使基金 投资 比例 不符 合上 述规定 投资 比例 的， 基金管 理人 应当 在 10 个 交易日 内进 行调 整。 法律法 规另 有规 定的 ，从 其规定 。 根 据 《 流 动 性 风 险 规 定》修 改 59 第十六部 分 基 金 资 产 估 值 六、暂 停估 值的 情形 中国证 监会 和基 金合 同认 定的其 它情 形。 六、暂 停估 值的 情形 4 、 当前一 估值日 基金资 产净值 50% 以上的 资 产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 基 金管理 人经 与基 金托 管人 协商一 致的 ； 中国证 监会 和基 金合 同认 定的其 它情 形。 根 据 《 流 动 性 风 险 规 定》 第 24 条补 充 69-70 第 二十部 分 基 金 的 信 息 披露 五、公 开披 露的 基金 信息 （ 八 ） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半年度 报告 和基 金季 度报 告 五、公 开披 露的 基金 信息 （八） 基金 定期 报告 ， 包 括基金 年度 报告 、 基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达 到或超 过基 金总 份 额 20% 的情形 ， 为 保障 其他 投资者 的权 益， 基金 管理 人至少 应当 在基 金定 期报告 “ 影响 投资 者决 策 的其他 重要 信息 ” 项 根 据 《 流 动 性 风 险 规 定》第 26 条及第 27 条 补 充 定 期 报 告 的 内 容 下披露 该投 资者 的类 别、 报告期 末持 有份 额及 占比、 报告 期内 持有 份额 变化情 况及 本基 金的 特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外 。 本 基 金 持 续 运 作 过 程 中, 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和半年度报告中披露基金组合资产情况及其 流动性 风险 分析 等。 71 第 二十部 分 基 金 的 信 息 披露 五、公 开披 露的 基金 信息 （九） 临时 报告 五、公 开披 露的 基金 信息 （九） 临时 报告 26 、 发 生涉 及基 金申 购、 赎回事 项调 整或 潜在 影响投 资者 赎回 等重 大事 项时； 根 据 《 流 动 性 风 险 规 定》 第 26 条补 充临 时 报告的 内容
