南方天 元新产业股票型 证券投资基金 2017
年年度 报告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司
基金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司
送出日期：2018 年03 月 29 日 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 3 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证 基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2017 年1 月1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称
南方天元新产业股票
场内简称
南方天元
基金主代码
160133
基金运作方式
上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日
2014 年 7 月 3 日
基金管理人
南方基金管理股份有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
243,762,025.71 份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市日期
2014 年 8 月 25 日
注:1. 本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方天元” 。
2. 本基 金转型日期为 2014 年 7 月 3 日,该日起原天元证券投资基金正式变更为南方天元新产业
股票型证券投资基金。
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用自上南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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而下和自下而上结合选股的模式，在我国经济转型的背景下，寻找传统行业中
的新型企业和新兴产业中的优势企业，兼顾上市公司的安全边际，争取基金资
产的长期、稳定增值。
投资策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性
风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评
估， 并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则
和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
业绩比较基准
80% ×沪深 300 指数收益率+20% ×上证国债指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其
预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
2.3 基金 管理 人和 基 金托 管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
南方基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
常克川 郭明
联系电话
0755-82763888 010-66105799
电子邮箱
manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真
0755-82763889 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地址
§3 主要财务指 标、基金 净值表现 及利润分 配情况
3.1 主要 会计 数据 和 财务 指标
金额 单位：人民币元
3.1.1 期间数据
和指标
报告 期 （2017 年1 月 1
日-2017 年12 月31 日）
报告 期 （2016 年 1 月 1 日
-2016 年 12 月 31 日）
报告期（2015 年 1 月 1
日-2015 年 12 月 31 日）
本期已实现收益
71,874,809.88 -27,256,064.47 554,573,567.28
本期利润
143,786,500.37 -76,479,992.75 430,076,847.53
加权平均基金份
额本期利润
0.5351 -0.2338 0.8591
本期基金份额净
值增长率
30.84%
-11.63%
54.55%
3.1.2 期末数据
和指标
报告期(2017 年 12 月
31 日)
报告期(2016 年 12 月 31
日)
报告期(2015 年 12 月 31
日)
期末可供分配基
金份额利润
1.1880 0.6555 0.8835
期末基金资产净 550,165,771.97 501,882,764.82 674,243,716.18 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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值
期末基金份额净
值
2.257 1.725 1.952
注:1. 本期已实现收益 指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相
关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.期末可供分配利润 ， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。
3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于
所列数字。
4.本基金已于 2014 年 7 月 31 日对原天元证券投资基金退市时基金份额进行了折算，基金折算比
例为 1:0.935496017 。
5.本基金转型日期为 2014 年7 月3 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金 份额 净值 增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 9.83% 1.11% 4.09% 0.64% 5.74% 0.47%
过去六个月 11.62% 0.89% 7.98% 0.56% 3.64% 0.33%
过去一年 30.84% 0.82% 17.32% 0.51% 13.52% 0.31%
过去三年 78.70% 1.86% 15.27% 1.35% 63.43% 0.51%
自基金合同
生效起至今
131.51% 1.78% 70.80% 1.31% 60.71% 0.47%
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3.2.2 自基金合同 转型 以来基金份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注： 本基金转型日期为 2014 年7 月3 日。
3.2.3 自基金合同 转型 以来基金每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益率的比
较
3.3 过去 三年 基金 的 利润 分配 情况
注: 无。
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§4 管理人报告
4.1 基金 管理 人及 基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理 人及 其 管理 基金 的经 验
1998 年 3 月 6 日 ，经 中国 证监 会批 准 ，南 方基 金管 理有 限公 司作 为国 内首 批规 范的 基金 管理
公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司, 注册 资本 金 3 亿元人民币。
目前 股权 结构 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 45% 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门 国际 信托 有限 公
司 15%及兴业证券股份有限公司 10% 。目 前 ，公 司在 北京 、上 海、 合肥 、成 都 、深 圳等 地设 有分 公
司，在香港和深圳前海设有子公司 —— 南方东英资产管理有限公司（香港 子公司）和南方资本管
理有限公司（深圳子公司） 。其中，南方东英是境内基金公 司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模超7,200 亿元，旗
下管理 153 只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金 经理 （或 基 金经 理小 组） 及基 金经 理助 理简 介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
蒋秋洁
本基金
基金经
理
2015 年6 月
16 日
- 9
女 ， 清华 大学 光电 工程 硕士 ， 具有 基金
从业 资格 。2008 年7 月加 入南 方基 金 ，
历 任 产品 开 发部 研发 员 、 研 究部 研 究
员 、 高级 研究 员 ， 负责 通信 及传 媒行 业
研究；2014 年 3 月至 2014 年 12 月，
任南方隆元基金经理助理 ；2014 年 6
月至 2014 年 12 月 ， 任南 方中 国梦 基金
经理助理；2014 年 12 月至 今 ，任 南方
消费基金经理；2015 年 6 月至今，任
南方天元基金经理 ；2015 年7 月至 今 ，
任 南 方隆 元 、南 方消 费活 力 的基 金 经
理；2017 年 5 月至今，任南方文旅混
合基金经理。
注:1. 对基金的首任基金经理， 其“任职日期”为基金合同生效日， “离任日期”为根据公司决定
确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期 ”分 别指根据公司决定
确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关 规定 。
4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法 》等有关法律法规、南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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中国证监会和《南方天元新产业股票型证券投资基金基金合同》的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益。本
报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金 的投资范围、投资比例
及投资组合 符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理 人对 报告 期 内公 平交 易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 和 控制 方法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和有关法律法规的规定 ，
针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授 权、研究分析、投资决
策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、 债券、基金等证券池管
理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交易操作 指引，异常交易管理制
度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行 的内部控制 ，完善对投
资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露 义务，切实防范投资管
理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。
4.3.2 公平 交易 制度 的 执行 情况
本报 告期 内 ， 本基 金管 理人 严格 执行 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易 公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。本报 告期内，两两组合间
单日 、3 日、5 日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢 价率均值显著不为0 的情 况不 存在 ，
并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。
4.3.3 异常 交易 行为 的 专项 说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理 的所有投资组合参与
的交 易所 公开 竞价 同日 反 向交 易成 交较 少的 单 边交 易量 超过 该证 券 当日 成交 量的 5%的交 易次 数
为 5 次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及指数型基金成份股调整所致，相关
投资组合经理已提供决策依据并留存记录备查。
4.4 管理 人对 报告 期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投 资策 略和 运作 分析
回顾 2017 年 ， 在海 外持 续复 苏 ， 出口 改善 ， 棚户 区改 造货 币化 比例 提升 及消 费扩 张等 几个 因
素的作用下，国内经济整体情况好于年初预期。同时，在金融去杠杆等政 策的导向下，资金处于
“脱虚向实”的演化过程中。在经济不差，增量资金不多的环境下 ，2017 年 A 股展现出非常明显南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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的机构性行情，且推动这一结构性行情最根本的要素是各行业的基本面强 弱。一批代表中国比较
优势、消费升级趋势和技术变革方向的行业获得明显超额收益。
总体上我们认为，优质的、有一定成长性且现金流优秀的价值股目前估 值处于合理位置，并
没有 明显 泡沫 。 部分 高速 增长 的优 质成长股经过调整后估值进入合理区间 ， 具备择机配置的价值 。
4.4.2 报告 期内 基金 的 业绩 表现
截至报告期末，本基金份额净值为 2.257 元，本报告期份额净值增长率 为 30.84% ，同期业绩
比较基准增长率为 17.32% 。
4.5 管理 人对 宏观 经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望 2018 年 ， 我们 预期 经济 仍处 于基 本平 稳的 状态 ， 虽然 仍存 在局 部的 风险 点 ， 但可 以看 到
房地产的风险随着库存的持续下降，得到了明显的缓解。在目前的经济环 境下我们可以看到以下
对于投资有利的方向：第一，中国具有国内消费较好的深度和广度，多层 次消费升级从一二线城
市向三四线及以下城市依次展开 。 第二 ， 中国在越来越多的制造业环节拥有更强的国际竞争优势 。
产业集群、需求市场本土化、国内人才快速成长等都不断加强这些行业的 竞争优势。同时，政府
具有高效的执行力，能够快速集中资源，在多个领域实现弯道超车和跨越 式发展。第三，相对平
稳的经济环境更加有利于各行业龙头在有序竞争中获得更好的发展 。 我们认为 2018 年的投资机会
仍然是局部的、结构化的。具有国际竞争优势的产业和服务于本土广阔市 场的现代服务都具备长
期的成长空间和投资价值。
本基金密切关注市场环境的变化，秉承一贯风格，寻找景气度不断向上 的行业进行配置，以
求给投资者带来长期稳定的收益。本基金在第四季度保持中性仓位，在投 资者预期摆动的过程中
进行一定的仓位调整，同时动态调整行业配置结构，积极配置低估值价值 股、符合消费升级趋势
的新兴消费行业及符合大国竞争优势的产业。
4.6 管理 人内 部有 关 本基 金的 监察 稽核 工作 情况
本报告期内，本基金管理人根据法律法规、监管要求和业务发展情况， 坚持从保护基金持有
人利益出发，树立并坚守“全员合规、合规从高层做起、合规创造价值、 合规是公司生存基础”
的合规理念，继续致力于合规与内控机制的完善，积极推动主动合规风控 管理，持续加强 业务风
险的控制与防范，确保各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。
本报告期内，本基金管理人结合新法规的实施、新的监管要求和公司业 务发展实际情况，积
极推动监管新规落实，持续完善内部控制体系和内部控制制度、业务流程 ，并积极开展形式丰富
的合规培训与考试 ， 加强员工行为规范检查 、 加大合规问责力度 ， 强化全员合规 、 主动合规理念；
对公 司投 研交 易 、 市场 销售 、 后台 运营 及人 员管 理等 业务 开展 了定 期稽 核 、 专项 稽核 及多 项自 查，南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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检查业务开展的合规性和制度执行的有效性，排查业务中的风险点并完善 内控措施，促进公司业
务合规运作、 稳健经营；采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工 作，持续完善投资合规
风控制度流程和系统，加强流动性指标等重要指标的监控和内幕交易防控 ，有效确保投研交易业
务合规运作；积极参与新产品、新业务合规评估工作，保障新产品、新业 务合规开展；严格审查
基金宣传推介材料，及时检查基金销售业务的合法合规情况，督促落实投 资者适当性管理制度；
完成各项信息披露工作，保障所披露信息的真实性、准确性和完整性；继 续按照风险为本的原则
积极开展各项反洗钱工作 ， 进一步升级反洗钱业务系统 ， 优化其他反洗钱资源配置 ， 重点推进 《金
融机构大额交易和可 疑交易报告管理办法》 的具体落实工作 ， 加强业务部门反洗钱风险评估频率 ，
将反洗钱工作贯穿于公司各项业务流程；监督客户投诉处理，重视媒体监督和投资者关系管理。
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，积极健全内部管
理制度，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险， 切实保护基金资产的安
全与利益。
4.7 管理 人对 报告 期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新 准则、中国证监会相
关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行 估值 。 本基 金管 理人 已制 定基
金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；建 立了估值委员会，组成
人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总经理、现 金投资部总经理、风险
管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用可靠的估值业务 系统，估值人员熟悉各
类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险监测、控制 和报告机制。基金管理
人改变估值技术，导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上的，对所采用的相 关估值技术、假设及
输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。本基金托管人根据法律 法 规要 求履 行估 值及 净值
计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。基金经 理可参与估值原则和方
法的 讨论 ， 但不 参与 估值 价格 的最 终决 策 。 本报 告期 内 ， 参与 估值 流程 各方 之间 无重 大利 益冲 突 。
4.8 管理 人对 报告 期 内基 金利 润分 配情 况的 说明
本基金合同约定，本基金的收益分配原则为：在符合有关基金分红条件 的前提下，本基金每
年收益分配次数最多为 12 次 ， 每份 基金 份额 每次 基金 收益 分配 比例 不得 低于 基金 收益 分配 基准 日
每份基金份额该次可供分配利润的 10% ，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；本
基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资，登记在登记系统基金 份额持有人开放式基金
账户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净 值自动转为基金份额进
行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。登 记在证券登记结算系统南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式， 具体权益分配程序等有
关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定 ；基金收益分配后基金
份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单 位基金份额收益分配金
额后不能低于面值 ； 每一基金份额享 有同 等分 配权 ； 法律 法规 或监 管机 关另 有规 定的 ， 从其 规定 。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有收益分配事项。
4.9 管理 人对 会计 师 事务 所出 具非 标准 审计 报告 所涉 相关 事项 的说 明
无。
4.10 报告 期内 管理 人 对本 基金 持有 人数 或基 金资 产净 值预 警情 形的 说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告 期内 本基 金 托管 人遵 规守 信情 况声 明
本报 告期 内 ， 本基 金托 管人 在对 南方 天元 新产 业股 票型 投资 基金 的托 管过 程中 ， 严格 遵守 《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害 基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金 托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情 况的 说明
本报告期内，南方天元新产业股票型投资基金的管理人 —— 南方 基金 管 理股 份有 限公 司在 南
方天元新产业股票型投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额 申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。本报告期内，南方天元新产业股票型投资基金未进行利润分配。
5.3 托管 人对 本年 度 报告 中财 务信 息等 内容 的真 实、 准确 和完 整发 表意 见
本托 管 人依 法对 南 方基 金管 理 股份 有限 公司 编 制和 披露 的 南方 天元 新产 业 股票 型投 资 基金
2017 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组合报告等内容进
行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金 2017 年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)审计 ， 注册 会
计师签字出具了普华永道中天审字(2018) 第 22752 号 “标 准无 保留 意见 的审 计报 告” ， 投资 者可 通
过年度报告正文查看审计报告全文。
南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主体： 南方天元新产业股票型证券投资基金
报告截止日：2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
46,979,092.00 45,057,601.42
结算备付金
1,159,510.48 1,164,643.44
存出保证金
194,186.95 208,401.84
交易性金融资产
503,674,268.29 403,387,723.66
其中：股票投资
473,412,478.29 403,387,723.66
基金投资
- -
债券投资
30,261,790.00 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- 50,000,000.00
应收证券清算款
- 4,592,960.95
应收利息
473,809.78 48,918.14
应收股利
- -
应收申购款
218,131.14 6,725.66
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
552,698,998.64 504,466,975.11
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
2.92 -
应付赎回款
105,782.17 177,362.76
应付管理人报酬
691,492.30 646,913.18
应付托管费
115,248.73 107,818.84
应付销售服务费
- -
应付交易费用
516,608.41 646,451.26
应交税费
- -
应付利息
- - 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
1,104,092.14 1,005,664.25
负债合计
2,533,226.67 2,584,210.29
所有者权益：
实收基金
260,573,461.20 311,113,884.60
未分配利润
289,592,310.77 190,768,880.22
所有者权益合计
550,165,771.97 501,882,764.82
负债和所有者权益总计
552,698,998.64 504,466,975.11
注: 报告截止日 2017 年 12 月 31 日，基金份额净值 2.257 元，基金份额总额 243,762,025.71 份。
7.2 利润表
会计主体： 南方天元新产业股票型证券投资基金
本报告期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2017 年 1 月 1 日 至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016
年 12 月 31 日
一、收入
156,904,968.38 -60,940,389.94
1.利息收入
749,081.88 741,677.78
其中：存款利息收入
591,803.96 709,566.66
债券利息收入
26,647.19 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
130,630.73 32,111.12
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
83,515,030.67 -12,634,736.48
其中：股票投资收益
76,347,417.58 -15,528,723.67
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产 支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
7,167,613.09 2,893,987.19
3.公允价值变动收益( 损失以“-”号填列)
71,911,690.49 -49,223,928.28
4.汇兑收益( 损失以“-”号填列)
-
-
5.其他收入( 损失以“-”号填列)
729,165.34 176,597.04
减： 二、费用
13,118,468.01 15,539,602.81
1．管理人报酬
7,974,198.42 8,298,431.26
2．托管费
1,329,033.07 1,383,071.86
3．销售服务费
- -
4．交易费用
3,382,503.52 5,424,295.69 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
第 13 页 共 28 页
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
432,733.00 433,804.00
三、利润总额( 亏损总额以 “- ” 号填列)
143,786,500.37 -76,479,992.75
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
143,786,500.37 -76,479,992.75
7.3 所有 者权 益（ 基 金净 值） 变动 表
会计主体：南方天元新产业股票型证券投资基金
本报告期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 311,113,884.60 190,768,880.22 501,882,764.82
二、本期经营活动 产生的基金净 值
变动数（本期净利润）
- 143,786,500.37
143,786,500.37
三、本期基金份额 交易产生的基 金
净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-50,540,423.40 -44,963,069.82 -95,503,493.22
其中：1.基金申购款
60,157,804.00 48,767,630.35 108,925,434.35
2.基金赎回款
-110,698,227.40 -93,730,700.17 -204,428,927.57
四、本期向基金份 额持有人分配 利
润产生的基金净值 变动（净值减 少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值）
260,573,461.20 289,592,310.77 550,165,771.97
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 369,156,913.49 305,086,802.69 674,243,716.18
二、本期经营活动 产生的基金净 值
变动数（本期净利润）
- -76,479,992.75
-76,479,992.75
三、本期基金份额 交易产生的基 金
净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-58,043,028.89 -37,837,929.72 -95,880,958.61
其中：1.基金申购款
9,806,195.18 5,389,871.89 15,196,067.07
2.基金赎回款
-67,849,224.07 -43,227,801.61 -111,077,025.68
四、本期向基金份 额持有人分配 利 - - - 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
第 14 页 共 28 页
润产生的基金净值 变动（净值减 少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值）
311,113,884.60 190,768,880.22 501,882,764.82
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
杨小松
徐超
徐超
基金管理 人负责 人
主管会计 工作负 责人
会计机构 负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报 告期 所采 用 的会 计政 策、 会计 估计 与最 近一 期年 度报 告相 一致 的说 明
本报告期所采用的会计估计与最近一期年度报告不一致。
7.4.1.1 会计 政策 变更 的 说明
本报告期无会计政策变更。
7.4.1.2 会计 估计 变更 的 说明
根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号 《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指
引( 试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行) 》 ，对 于在 锁定 期内
的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大 宗交易取得的带限售期
的股票等流通受限股票 ， 本基金自 2017 年 12 月 25 日起改为按估值日在证券交易所上市交易的同
一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受 限股票剩余限售期对应
的流动性折扣后的价值进行估值。 该估值技术变更对本基金无影响。
7.4.1.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正 。
7.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号 《财 政部 、国 家税 务总 局关 于证 券投 资基 金税 收
政策 的通 知》 、财 税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《 关 于全 面推 开营 业税 改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增 试点金融业有关政策
的通 知》 、财 税[2016]70 号《关 于金融机构同业往来等增值税政策的补充通 知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不 属于 营业 税征 收范 围 ， 不征 收营 业税 。南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
第 15 页 共 28 页
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票 、 债券的差价收入免征营业税 。 自 2016 年 5 月 1 日起 ，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买 卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入 ， 包括买卖股票 、 债券的差价 收入 ， 股票的股息、 红利收
入， 债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入 ， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额 ； 持股期限超过 1 年的 ， 暂免 征收 个人 所得 税 。 对基 金持 有的 上市 公司 限售 股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁 日起计算；解禁前取得
的股 息 、 红利 收入 继续 暂减 按 50% 计入应纳税所得额 。 上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.3 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
南方基金管理 股份 有限公司( “南方基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司( “华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司( “兴业证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东
深圳市投资控股有限公司 基金管理人的股东
南方资本管理有限公司 基金管理人的子公司
南方 东英资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注:1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2.根据 《南 方基 金管 理有 限公 司法 定名 称变 更的 公告 》 ， 公司 名称 由“ 南方 基金 管理 有限 公司 ”变
更为“南方基金管理股份有限公司”，公司股权结构等事项未发生变化，并已于 2018 年 1 月 4
日在深圳市市场监督管理局完成相应变更登记手续。
7.4.4 本报 告期 及上 年 度可 比期 间的 关联 方交 易
无。
7.4.4.1 通过 关联 方交 易 单元 进行 的交 易
7.4.4.1.1 股票交易
注: 无。 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
第 16 页 共 28 页
7.4.4.1.2 债券交易
注: 无。
7.4.4.1.3 债券回购交易
注: 无。
7.4.4.1.4 权证交易
注: 无。
7.4.4.1.5 应支 付关 联方 的 佣金
注: 无。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016
年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费
7,974,198.42 8,298,431.26
其中：支付销售机构的客户维护费
688,814.35
694,400.74
注: 支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5% 的 年费 率计 提， 逐日 累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值X1.5%/ 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016
年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费
1,329,033.07 1,383,071.86
注: 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年 费率 计提 ， 逐日 累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X0.25%/ 当年天数。
7.4.4.2.3 销售服务费
注: 无。
南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
第 17 页 共 28 页
7.4.4.3 与关 联方 进行 银 行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易
注: 无。
7.4.4.4 各关 联方 投资 本 基金 的情 况
7.4.4.4.1 报告 期内 基金 管 理人 运用 固有 资金 投资 本基 金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12
月 31 日
基金合同生效日（2014 年 7
月 3 日）持有的基金份额
- 0.00
期初持有的基金份额
- 20,475,711.00
期间申购/买入总份额
- -
期间因拆分变动份额
- -
减：期间赎回/卖出总份额
- 20,475,711.00
期末 持有的基金份额
- 0.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
-
0.00
注: 本报 告期 内， 基金 管理 人不 存在 申购 ， 赎回 或买 卖本 基金 的情 况。 本基金管理人于上年度可比
期间赎回本基金的交易委托华泰证券办理，适用赎回费率为 0.50% 。
7.4.4.4.2 报告 期末 除基 金 管理 人之 外的 其他 关联 方投 资本 基金 的情 况
注: 无。
7.4.4.5 由关 联方 保管 的 银行 存款 余额 及当 期产 生的 利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月
31 日
上年度 可比期间
2016 年1月1日 至 2016 年12 月31 日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
46,979,092.00
568,302.25
45,057,601.42
675,887.07
注: 本基金的活期存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行 约定 利率计息。
7.4.4.6 本基 金在 承销 期 内参 与关 联方 承销 证券 的情 况
注: 无。
7.4.4.7 其他 关联 交易 事 项的 说明
无。 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
第 18 页 共 28 页
7.4.5 利润分配情况
注: 无。
7.4.6 期末 本基 金持 有 的流 通受 限证 券
7.4.6.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002923
润都
股份
2017-12-28
2018-01
-05
新股未
上市
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080
新疆
火炬
2017-12-25
2018-01
-03
新股未
上市
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
7.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： 张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
123004
铁汉
转债
2017-12-18
2018-01
-26
新债未
上市
100.00 100.00 7,052
705,200.0
0
705,200.00 -
7.4.12.1.3 受限证券类别：权证
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流 通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
份）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
- - - - - - - - - - -
7.4.6.2 期末 持有 的暂 时 停牌 等流 通受 限股 票
金额单位： 人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002366
台海
核电
2017-12
-06
重大
事项
26.45 - - 178,900 5,347,722.00 4,731,905.00
002919
名臣
健康
2017-12
-28
重大
事项
35.26
2018-
01-02
38.79 821 10,311.76 28,948.46
300730
科创
信息
2017-12
-25
重大
事项
41.55
2018-
01-02
45.71 821 6,863.56 34,112.55
600903
贵州
燃气
2017-12
-28
重大
事项
16.86
2018-
01-02
16.01 28 61.88 472.08
注: 本基金截至 2017 年 12 月 31 日止 持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
第 19 页 共 28 页
7.4.6.3 期末 债券 正回 购 交易 中作 为抵 押的 债券
7.4.6.3.1 银行 间市 场债 券 正回 购
注: 无。
7.4.6.3.2 交易 所市 场债 券 正回 购
无。
§8 投资组合报 告
8.1 期末 基金 资产 组 合情 况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（% ）
1
权益投资
473,412,478.29 85.65
其中：股票
473,412,478.29 85.65
2
固定收益投资
30,261,790.00 5.48
其中：债券
30,261,790.00 5.48
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
48,138,602.48 8.71
7
其他各项资产
886,127.87 0.16
合计
552,698,998.64 100.00
8.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
8.2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
35,586,207.82 6.47
B
采矿业
- -
C
制造业
265,418,882.85 48.24
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
5,194,054.28 0.94
E
建筑业
11,837,805.75 2.15
F
批发和零售业
12,757,890.00 2.32
G
交通运输、仓储和邮政业
4,508,960.76 0.82
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
11,103,576.55 2.02 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
第 20 页 共 28 页
J
金融业
63,499,054.00 11.54
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
63,506,046.28 11.54
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
473,412,478.29 86.05
8.2.2 报告 期末 按行 业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合
注: 本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
8.3 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 002027 分众传媒 3,113,720 43,841,177.60 7.97
2 601318 中国平安 429,300 30,042,414.00 5.46
3 000568 泸州老窖 415,400 27,416,400.00 4.98
4 002415 海康威视 696,832 27,176,448.00 4.94
5 600887 伊利股份 817,200 26,305,668.00 4.78
6 002202 金风科技 1,281,520 24,156,652.00 4.39
7 600036 招商银行 782,500 22,708,150.00 4.13
8 600872 中炬高新 894,412 22,145,641.12 4.03
9 601888 中国国旅 453,212 19,664,868.68 3.57
10 000786 北新建材 809,300 18,209,250.00 3.31
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 http://www.nffund.com
的年度报告 正文。
8.4 报告 期内 股票 投 资组 合的 重大 变动
8.4.1 累计 买入 金额 超 出期 初基 金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 002027 分众传媒 28,699,635.10 5.72
2 600886 国投电力 27,675,249.32 5.51
3 600036 招商银行 25,845,525.87 5.15
4 000998 隆平高科 24,616,523.57 4.90 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 28 页
5 600004 白云机场 23,518,110.57 4.69
6 002310 东方园林 21,536,775.20 4.29
7 300197 铁汉生态 20,983,752.45 4.18
8 600887 伊利股份 20,809,916.22 4.15
9 002415 海康威视 20,447,584.28 4.07
10 601318 中国平安 19,769,036.94 3.94
11 601888 中国国旅 19,331,755.81 3.85
12 600196 复星医药 19,321,399.48 3.85
13 002202 金风科技 19,228,810.15 3.83
14 000786 北新建材 18,213,976.84 3.63
15 300072 三聚环保 16,150,576.98 3.22
16 601668 中国建筑 14,644,866.00 2.92
17 002714 牧原股份 14,631,964.33 2.92
18 600872 中炬高新 14,299,634.83 2.85
19 000932 *ST 华菱 14,041,053.62 2.80
20 002174 游族网络 13,964,172.02 2.78
21 002185 华天科技 13,695,434.32 2.73
22 300145 中金环境 13,652,149.23 2.72
23 300413 快乐购 13,620,654.87 2.71
24 601766 中国中车 13,616,779.30 2.71
25 600066 宇通客车 13,496,422.62 2.69
26 600660 福耀玻璃 13,387,488.33 2.67
27 600519 贵州茅台 13,000,792.89 2.59
28 002458 益生股份 12,972,765.54 2.58
29 601336 新华保险 11,838,559.94 2.36
30 601186 中国铁建 11,646,232.30 2.32
31 300113 顺网科技 11,561,203.78 2.30
32 600019 宝钢股份 11,089,532.76 2.21
33 002635 安洁科技 10,938,771.42 2.18
34 601601 中国太保 10,859,482.06 2.16
35 002048 宁波华翔 10,456,504.40 2.08
36 300628 亿联网络 10,369,757.86 2.07
37 300432 富临精工 10,353,650.67 2.06
38 002299 圣农发展 10,344,524.46 2.06
39 600745 闻泰科技 10,306,879.32 2.05
注: 买入包括二级市场上主动的买入、 新股、 配股、 债转股、 换股及行权等获得的股票， 买入金额
按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计 卖出 金额 超 出期 初基 金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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1 000651 格力电器 52,007,615.15 10.36
2 600886 国投电力 48,148,502.88 9.59
3 601689 拓普集团 38,544,211.64 7.68
4 601166 兴业银行 28,756,772.66 5.73
5 000725 京东方Ａ 27,253,017.15 5.43
6 600004 白云机场 27,155,943.76 5.41
7 002310 东方园林 22,806,237.12 4.54
8 600068 葛洲坝 21,917,015.03 4.37
9 002035 华帝股份 19,625,124.67 3.91
10 600196 复星医药 19,083,296.18 3.80
11 000333 美的集团 18,752,630.10 3.74
12 601939 建设银行 18,448,383.24 3.68
13 300100 双林股份 18,196,805.16 3.63
14 300145 中金环境 17,529,138.15 3.49
15 603355 莱克电气 17,299,572.21 3.45
16 300072 三聚环保 15,980,128.28 3.18
17 603868 飞科电器 15,434,977.99 3.08
18 000401 冀东水泥 15,245,046.38 3.04
19 002142 宁波银行 15,180,128.91 3.02
20 600660 福耀玻璃 14,117,896.91 2.81
21 002174 游族网络 13,972,719.11 2.78
22 002185 华天科技 13,794,143.02 2.75
23 601668 中国建筑 13,607,226.00 2.71
24 000100 TCL 集 团 13,587,995.09 2.71
25 002458 益生股份 13,132,750.12 2.62
26 601336 新华保险 12,988,705.39 2.59
27 002635 安洁科技 12,837,381.60 2.56
28 000789 万年青 11,660,914.58 2.32
29 601186 中国铁建 11,088,132.93 2.21
30 600104 上汽集团 11,059,949.87 2.20
31 002048 宁波华翔 10,986,628.18 2.19
32 300113 顺网科技 10,966,507.71 2.19
33 002372 伟星新材 10,591,262.41 2.11
34 002299 圣农发展 10,551,691.80 2.10
35 002555 三七互娱 10,395,588.57 2.07
36 000910 大亚圣象 10,082,506.42 2.01
注: 卖出包括二级市场上主动的卖出 、 换股 、 要约收购、 发行人回购及行权等减少的股票， 卖出金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易 费用。
8.4.3 买入 股票 的成 本 总额 及卖 出股 票的 收入 总额
单位: 人民币元
南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 28 页
买入股票成本（成交）总额
1,075,187,528.04
卖出股票收入（成交）总额
1,153,407,013.98
注:>买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.5 期末 按债 券品 种 分类 的债 券投 资组 合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
29,556,590.00 5.37
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
705,200.00 0.13
8
同业存单
- -
9
其他
- -
合计
30,261,790.00 5.50
8.6 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 019540 SH 16 国债 12 297,350 29,556,590.00 5.37
2 123004 SZ 铁汉转债 7,052 705,200.00 0.13
8.7 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 所有 资产 支持 证券 投资 明细
注: 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明细
注: 本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
注: 本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
注: 本基 金本报告期内未投资股指期货。
8.11 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
注: 本基金本报告期内未投资国债期货。 南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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8.12 投资 组合 报告 附 注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查 ，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末 其他 各项 资 产构 成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
194,186.95
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
473,809.78
5
应收申购款
218,131.14
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
合计
886,127.87
8.12.4 期末 持有 的处 于 转股 期的 可转 换债 券明 细
注: 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末 前十 名股 票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
注: 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持 有人信息
9.1 期末 基金 份额 持 有人 户数 及持 有人 结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（% ）
21,397 11392.35 3,680,074.86 1.51
240,081,950.85 98.49
南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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9.2 期末 上市 基金 前 十名 持有 人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（%）
1 程梦茜 3,977,506.00 1.70
2 王友刚 3,973,329.00 1.70
3 李更 2,162,374.00 0.93
4 江阴华联商厦有限公司 2,000,000.00 0.86
5 戴瑜 2,000,000.00 0.86
6 赵小骥 1,870,074.00 0.80
7 欧阳艳芬 1,800,076.00 0.77
8 刘剑 1,664,800.00 0.71
9 陈艳芳 1,583,893.00 0.68
10 陆正辉 1,451,141.00 0.62
9.3 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 基金 的情 况
项目
持有 份额 总数 （份 ）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
327,432.84 0.1343
9.4 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金份 额总 量区 间的 情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
§10 开放式基金 份额变动
单位：份
基金合同生效日（2014 年 7 月 3 日 ）基金份额总额
3,000,000,000.00
本报告期期初基金份额总额
291,027,976.85
本报告期基金总申购份额
56,276,260.47
减：本报告期基金总赎回份额
103,542,211.61
本报告期 基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
243,762,025.71
§11 重大事件揭 示
11.1 基金 份额 持有 人 大会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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11.2 基金 管理 人、 基 金托 管人 的专 门基 金托 管部 门的 重大 人事 变动
2017 年 1 月 23 日南方基金管理有限公司第七届董事会第二次会议，审议通过秦长奎因任期
届满，工作调整的原因不再担任公司副总经理职务。2017 年 12 月 8 日南方基金管理股份有限公
司（筹）第一届董事会第一次会议，审议通过聘任史博担任公司副总经理。
本报 告期内，基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。
11.3 涉及 基金 管理 人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金 投资 策略 的 改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基 金进 行审 计 的会 计师 事务 所情 况
本报告期内聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 。本年度支付给普华永道中天会
计师事务所(特殊普通合伙)审计费用 54,000.00 元，该审计机构提供审计服务的第4 年。
11.6 管理 人、 托管 人 及其高级管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金 租用 证券 公 司交 易单 元的 有关 情况
11.7.1 基金 租用 证券 公 司交 易单 元进 行股 票投 资及 佣金 支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
广州证券 1 631,474,819.88 28.42% 575,464.87 28.32%
湘财证券 2 617,609,369.81 27.80% 562,829.83 27.70%
方正证券 1 508,236,958.66 22.87% 469,350.77 23.10%
长江证券 1 225,535,588.98 10.15% 205,502.31 10.11%
光大证券 1 154,070,005.80 6.93% 140,402.98 6.91%
申万宏源 2 32,334,338.08 1.46% 29,466.55 1.45%
平安证券 2 24,853,713.92 1.12% 23,146.62 1.14%
国信证券 2 18,018,939.98 0.81% 16,781.05 0.83%
中投证券 1 9,867,118.04 0.44% 8,991.06 0.44%
国泰君安 1 - - - -
南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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广发证券 1 - - - -
银河证券 2 - - - -
浙商证券 1 - - - -
中金公司 1 - - - -
中银国际 1 - - - -
海通证券 1 - - - -
兴业证券 1 - - - -
注: 交易单元的选择标准和程序 根据 中国 证监 会 《关 于完 善证 券投 资基 金交 易席 位制 度有 关问 题
的通 知》 （证 监基 金字[2007]48 号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标
准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力, 能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B ： 选择 流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面 进行 量化 评比 ， 并根 据评 比的 结果
选择席位：
1 、 服务 的主 动性 。 主要 针对 证券 公司 承接 调研 课题 的态 度、 协助 安排 上市 公司 调研 、 以及 就有 关
专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3 、 资讯 提供 的及 时性 及便 利性 。 主要 是指 证券 公司 提供 资讯 的时 效性 、 及时 性以 及提 供资 讯的 渠
道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
11.7.2 基金 租用 证券 公 司交 易单 元进 行其 他证 券投 资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券回
购
成交总额的比
例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长江证券 29,541,722.50 97.67%
140,000,000.00 25.32%
- -
方正证券 - -
413,000,000.00 74.68%
- -
南方天元新产业股票 2017 年年度 报告 摘要
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光大证券 - -
- -
- -
广发证券 705,200.00 2.33%
- -
- -
广州证券 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
平安证券 - -
- -
- -
申万宏源 - -
- -
- -
湘财证券 - -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
浙商证券 - -
- -
- -
中金公司 - -
- -
- -
中投证券 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
