融 通领 先成 长混合 型证 券投 资基金(LOF)
2017 年年 度报 告
2017 年12 月31 日
基 金管 理人 ： 融通 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ： 中国 建设 银行 股份有 限公 司
送 出日 期：2018 年3 月29 日 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通领先成长混合型证券 投资基金(LOF) （以下简
称“ 本基金 ” ）基金合同规定，于 2018 年 3 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利
润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙）为本基金出具
了标准无保留意见的审计报告 ，请投资者注意阅读。
本报告期自 2017 年1 月1 日起至 12 月 31 日止。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要 提示 及 目录 ........................................................ 2
1.1 重要提示 .................................................................. 2
1.2 目录 ...................................................................... 3
§2 基金简介 ............................................................. 5
2.1 基金基本情况 .............................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................. 6
§3 主要 财务 指 标、 基金 净值 表现 及利 润分 配情 况 ................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................ 8
§4 管理人报告............................................................ 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................. 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 12
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 13
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 13
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 13
§5 托管人报告........................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 14
§6 审计报告 ............................................................ 14
§7 年度 财务 报 表 ......................................................... 16
7.1 资产负债表 ............................................................... 16
7.2 利润表 ................................................................... 17
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................. 18
7.4 报表附注 ................................................................. 19
§8 投资 组合 报 告 ......................................................... 41
8.1 期末基金资产组合情况 ..................................................... 41
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................. 42
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 42
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................... 45
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................... 46
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 46
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 46
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 46
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............. 46 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................ 47
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................ 47
8.12 投资组合报告附注 ........................................................ 47
§9 基金 份额 持 有人 信息 ................................................... 48
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 48
9.2 期末上市基金前十名持有人 ................................................. 48
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................. 48
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............... 48
§10 开放 式基 金份 额变 动................................................... 48
§11 重大 事件 揭示 ........................................................ 49
11.1 基金份额持有人大会决议 .................................................. 49
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 49
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................ 49
11.4 基金投资策略的改变 ...................................................... 49
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................ 49
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................ 49
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................... 49
11.8 其他重大事件 ............................................................ 51
§12 影响 投资 者决 策的 其他 重要 信息 .......................................... 53
§13 备查 文件 目录 ........................................................ 53
13.1 备查文件目录 ............................................................ 53
13.2 存放地点 ................................................................ 54
13.3 查阅方式 ................................................................ 54
融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
基金简称 融通领先成长混合(LOF)
场内简称 融通领先
基金主代码 161610
前端交易代码 161610
后端交易代码 161660
基金运作方式 上市契约型开放式 （LOF ）
基金合同生效日 2007 年 4 月 30 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,509,359,372.24 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007 年 7 月 18 日
2.2 基金产品说明
投资目标 本基 金 主要 投资 于业 绩能 持续 高速 增长 的上 市公 司,
通过 积 极主 动的 分散 化投 资策 略, 在严 格控 制风 险的
前提 下 实现 基金 资产 的持 续增 长, 为基 金持 有人 获取
长期稳定的投资回报。
投资策略 本基金认为股价上 升的主 要推 动 力来 自于 企业 盈利 的
不断 增长 。 在中 国经 济长 期高 速增 长的 大背 景下,许多
企业 在 一定 时期 表现 出较 高的 成长 性, 但只 有符 合产
业结构发展趋势， 同时在技术创新、 经营模式、 品牌、
渠道 、 成本 等方 面具 有领 先优 势的 企业, 才能保持业绩
持续 高 速成 长, 而这 些企 业正 是本 基金 重点 投资 的目
标和获得长期超额回报的基础。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 ×80% ＋中 债综 合全 价 （总 值） 指
数收益率 ×20% 。
风险收益特征 本基金为混合型基 金， 其预 期收 益及预期 风险 水平 高
于债券基金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-883-8088 、（ 0755 ）
26948088
（010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐 北京市西城 区金融大街 25 号 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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大厦 13 、14 层
办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐
大厦 13 、14 层
北京 市西 城区 闹市 口大 街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518053 100033
法定代表人 高峰 田国立
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登 载 基金 年度 报 告正 文的 管理 人 互联 网 网
址
http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处、深圳证券交易所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通
合伙 ）
上海市湖滨路 202 号普华永道中心
11 楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主要财务指标、基 金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已实现收益 -181,820,165.01 -1,517,823,361.00 -1,097,047,815.88
本期利润 453,194,780.22 -2,156,633,400.74 -577,466,794.46
加权 平均基金份额本期利润 0.1153 -0.4304 -0.1084
本期加权平均净值利润率 12.66% -45.37% -8.40%
本期基金份额净值增长率 14.01% -28.92% 71.02%
3.1.2
期末数据和指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可供分配利润 -1,472,232,808.67 -1,746,293,326.03 -583,095,705.89
期末可供分配基金份额利润 -0.4195 -0.3793 -0.0951
期末基金资产净值 3,540,604,887.00 4,075,484,059.20 7,630,978,496.35
期末基金份额净值 1.009 0.885 1.245
3.1.3
累计期末指标 2017 年末
2016 年末
2015 年末
基金份额累计净值增长率 31.01% 14.91% 61.66%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持 有人 认购 或交 易基 金的 各项 费用 ， 计入 费用 后实 际收 益水
平要低于所列数字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收 益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本 期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润 ÷期末基金份额总额 。其中期末可供分配
利润 ： 如果 期末 未分 配利 润的 未实 现部 分为 正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分, 如果期末未分配利润的未实现部分为负数, 则期末可供分配利 润的金额为期末未分配融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 5.32% 1.09% 3.83% 0.64% 1.49% 0.45%
过去六个月 10.76% 1.00% 7.64% 0.56% 3.12% 0.44%
过去一年 14.01% 0.90% 16.36% 0.51% -2.35% 0.39%
过去三年 38.60% 2.26% 13.06% 1.35% 25.54% 0.91%
过去五年 46.23% 1.93% 52.22% 1.24% -5.99% 0.69%
自基金合同
生效起至今
31.01% 1.81% 28.03% 1.45% 2.98% 0.36%
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长率变动及其 与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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注：1、本基金由原通宝证券投资基金转型而来，转型日期为 2007 年4 月 30 日。
2、本基金业绩基准项目分段计算，其中 2015 年 9 月 30 日之前（含此日）采用 “沪深 300
指数收益率 ×80% ＋中信标普全债指数收益率 ×20% 。 ” ，2015 年 10 月 1 日起使用新基准即 “ 沪
深 300 指数收益率 ×80% ＋中债综合全价（总值）指数收益率 ×20%” 。
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同期业绩比较基准 收益率的比较
3.3 过去三年基金的利 润分配情况
单位：人民币元
年度
每10 份基金份额
分红数
现金 形式发放
总额
再投资形式发放
总额
年度利润
分配合计
备
注
2017 - - - -
-
2016 - - - -
-
2015 - - - -
-
合计 - - - -
-
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60% 、日兴资产管 理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40%。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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截至 2017 年 12 月 31 日， 公司 共管 理六 十五 只开 放式 基金 ： 即融 通新 蓝筹 混合 基金 、 融通 债
券基 金、 融通 深证 100 指数 基金 、 融通 蓝筹 成长 混合 基金 、 融通 行业 景气 混合 基金 、 融通 巨潮 100
指数 基金 （LOF ） 、 融通 易支 付货 币基 金、 融通 动力 先锋 混合 基金 、 融通 领先 成长 混合 基金 （LOF）、
融通内需驱动混合基金、 融通深证成份指数基金、 融通四季添利债券基金、 融通创业板指数基金、
融通医疗保健混合基金、融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利 四分法（QDII-FOF ）基金、
融通 汇 财宝 货 币市 场基 金 、融 通可 转 债债 券基 金 、融 通通 泰 保本 混合 基 金、 融 通通 福债 券 基金
（LOF ） 、融 通通 源短 融债 券基 金、 融通 通瑞 债券 基金 、融 通月 月添 利基 金 、融 通健 康产 业混 合基
金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新 经济混合基金、融通通
鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分 级指数基金、融通中证
大农业指数基金（LOF ） 、融 通跨 界成 长混 合基 金、 融通 新机 遇混 合基 金、 融通 成长 30 混合基金、
融通中国风 1 号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金 、融通增裕债券基金、融
通增鑫债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金、融通新消费混 合基金、融通增丰债券
基金、融通通安债券基金、融通通优债券基金、融通通乾研究精选混合基 金、融通新趋势混合基
金、 融通 国企 改革 新机 遇混 合基 金、 融通 通尚 混合 基金 、 融通 通裕 债券 基金 、 融通 通和 债券 基金 、
融通沪港深智慧生活混合基金、融通现金宝货币市场基金、融通通祺债券 基金、融通稳利债券基
金、融通通宸债券基金、融通通玺债券基金、融通通穗债券基金、融通通 润债券基金、融通通颐
定期开放债券基金、融通人工智能指数基金（LOF ） 、融 通新 动力 灵活 配置 混合、融通收益增强债
券基金和融通中国概念债券基金 （QDII) 。 其中 ， 融通 债券 基金 、 融通 深 证 100 指数基金和融通蓝
筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邹曦 本基金的基
金经理、权
益投资总监
2017/2/18 - 16 邹曦先生， 中国人民银行研究
生部金融学硕士、北京航空航
天大学工程学学士，16 年证券
投资从业经历，具有基 金从业
资格，现任融通基金管理有限
公司权益投资 总监 。2001 年 2
月加入融通基金管理有限公
司，历任融通基金管理有限公
司市场拓展部总监助理、机构
理财部总监助理、 行业分析师、
宏观策略分析师、基金管理部
总监、研究部总监，现任融通融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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行业景气混合、融通领先成长
混合(LOF) 基金的基金经理 。
伍文友 本基金的基
金经理
2015/8/29 - 7 伍文友先生，中国人民银行研
究部金融学硕士、中国科学技
术大学金融学学士， 7 年证券投
资从业经历，具有基金从业资
格。历任中国人寿资产管理有
限公司助理研究员、建信基金
管理有限公司研究员。2015 年
5 月加入融通基金管理有限公
司，现任融通领先成长混合
(LOF) 、 融通 互联 网传 媒灵 活配
置混合基金的基金经理。
刘格崧 本基金的基
金经理
2014/12/24 2017/2/18 6 刘格菘先生，中国人民银行研
究生部经济学博士、金融学硕
士，东北财经大学国际金融学
士，6 年证券投资从业经历， 具
有基金从业资格，曾任融通基
金管理有限公司权益投资部总
经理。曾任职于中国人民银行
营业管理部，历任中邮创业基
金管理有限公司行业研究员、
基金经理助理、中邮核心成长
股票型证券投资基金的基金经
理。2014 年 9 月加入融通基金
管理 有限公司，曾任融通领先
成长混合 (LOF) 、融通互联网
传媒灵活配置混合、融通新区
域新经济灵活配置混合、融通
成长30 灵活配置混合基金的基
金经理。
注： 任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限 以从事证券业务相关
工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内 本基金运作遵规守信情况的说明
报告 期内 ， 本基 金管 理人 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》 等有 关法 律法 规和 本基 金合 同的 规定 ，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的 基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金 投资组合符合有关 法律法规的规定及基金
合同的约定。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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4.3 管理人对报告期内 公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控 制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融 通基金管理有限公司
公平 交易 制度 》 ， 公平 交易 制度 所规 范的 范围 包括 境内 上市 股票 、 债券 的一 级市 场申 购、 二级 市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行 、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部 控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同 时，本基金管理人通 过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执 行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研 究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日内 ） 公司 管理 的不 同投 资组 合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本基金报告期内未发 生异常交易。
4.4 管理人对报告期内 基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析
本基金的主要投资策略是围绕经济转型和消费升级的大背景，寻找中长 期景气度向上以及成
长趋势确定性较强的行业及个股。一方面，从宏观经济状况、行业政策导 向、竞争格局、供需结
构、景气度等角度把握板块的投资机会；另一方面，坚持自下而上精选个 股，按照行业景气度、
细分市场空间、企业战略、管理层执行力、企业竞争力等角度，挖掘优质 成长个股，以此获得中
长期投资回报。
2017 年，相关数据表明我国经济逐步企稳，中长期底部特征比较明显。钢铁 、煤炭、建材、
家电、白酒、乳制品等行业的景气度明显提升，相关优质企业的盈利水平 得到明显改善并超出市
场预 期。 同时 ， 随着 供给 侧改 革、 国企 改革 、 “一 带一 路” 及创 新战 略的 逐步 推进 ， 国内 外资 本市
场对我国经济中长期发展的信心在不断增强。货币政策方面，松紧适度， 为稳增长和促改革提供
了较好的环境。汇率方面，在合理预期引导下逐步趋于稳定，预期管理的 效果较好。财政政策方
面，稳增长已初显成效，预计仍将偏向积极。中长期来看，改革、转型、 升级和创新仍然是我国融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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经济发展的主线。
2017 年， 证券 市场 继续 向价 值投 资回 归， 对于 行业 景气 度及 公 司业绩确定性的偏好继续提升，
因此行业及公司的内生性增长及盈利能力是关键， 同时还要求合理的估值即 “好价格” 。 我们继续
围绕 “好 行业 ” 、 “好 公司 ”和 “好 价格 ”这 三个 核心 要素 进行 行业 和个 股 选择 ，积 极布 局景 气度
向上的行业及优质个股， 包括煤炭、 钢铁、 建材、 旅游休闲、 品质消费 、 高端先进制造等。 同时，
尽力回避景气度不佳、市场预期或估值过高、潜在风险较大的行业和个股 ，尽最大努力维护持有
人利益。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.009 元； 本报 告期 基金 份额 净值 增长 率为 14.01% ， 业绩
比较基准收益率为 16.36% 。
4.5 管理人对宏观经济 、证券市场及行业走势的简要展望
2018 年， 我国 宏观 经济 有望 继续 保持 稳中 向好 的态 势， 而改 革和 转型 有望 提速 ， 为我 国经 济
的中长期发展注入活力，这是国内证券市场稳中向好的基石。越来越多的 迹象表明，我国经济逐
步企稳向好，并且增长的质量在不断提高。2017 年，我国经济的改革和转型加速推进，以煤炭、
钢铁等行业为代表的供给侧改革取得了阶段性成功， 而国企改革、 混合所有制改革等又不断涌现。
所以，我们对 2018 年的国内证券市场有信心，对中长期投资前景更加充满信心。
党的十九大胜利闭幕， “创新”被提 升到新的高度，高端先进制造业将成为“创新”的先锋。
而 “满 足人 民对 美好 生活 的向 往就 是我 们的 奋斗 目标 ” ， 所以 消费 升级 和消 费普 及亦 是中 长期 主线 。
我们认为，中长期投资机会比较确定的行业包括高端先进制造领域的装备 制造、新材料、半导体
集成电路、生物科技、节能环保等，以及受益于消费升级和消费普及的品 质食品饮料、精品内容
制作 、 旅游 酒店 业等 ； 中期 比较 确定 的投 资机 会来 自于 供需 改善 下的 景气 改善 板块 如煤 炭、 钢铁 、
建材等。我们认为，供给侧改革有利于从中长期角度扭转产能过剩的局面 ，部分传统行业的景气
拐点已经出现并且能够持续，其中的优质 企业有望享受行业的高景气并且 获得更多的市场份额。
同时 ， 我们 更加 期待 以增 加有 效供 给满 足潜 在需 求的 供给 侧改 革， 这些 潜在 需求 亦是 “美 好生 活”
的重要组成部分，如医疗服务、养老、教育体育、高端品牌消费、旅游休闲等等。
4.6 管理人内部有关本 基金的监察稽核工作情况
基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发，继续致力于内控制度 与机制的完善，加强
合规控制与风险防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公 司监察稽核部门通过合
规审核、实时监控及专项检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的 监察稽核，及时发现风
险隐患，提出整改 建议，并督促跟踪业务部门进行整改。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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在专项稽核方面，公司监察稽核部门针对不同业务环节的风险特点，制 定年度检查计划，并
结合对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，对投 资决策、研究支持、交
易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重 点业务环节进行专项检
查，检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性，检查项目覆盖 了相关业务的主要风险
点。本报告期内，加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策 依据、交易执行及后台
运作风险等敏感、重点项目的关注，确保基金运作的稳健合规。本基 金管 理人 全年 未发 生合 规及
风险事故。
4.7 管理人对报告期内 基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投 资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益 部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第 三方估值服务机构的估
值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值 委员会的相关成员均具
备相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含本基金基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否 发生重大变化、证券发行机构是否发生 影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效 性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总 经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和 程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响 证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的 计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并与基金托管人核对， 同时负责对外进行信息披露 。监察稽核部负责基金
估值业务的事前、事中及事后的审核工作。本基金基金经理不参与估值决 定，参与估值流程各方
之间亦不存在任何重大利益冲突。
截至本报告期末，本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司、中证 指数有限公司签订服
务协议，由其提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.8 管理人对报告期内 基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对 本基金持有人数或基金资产净值预警 情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额 持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万的情形。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托 管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵 守了《证券投资基金
法》 、 基金 合同 、 托管 协议 和其 他有 关规 定， 不存 在损 害基 金份 额持 有人 利益 的行 为， 完全 尽职 尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内 本基金投资运作遵规守信、净值计算 、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有 关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本 基金 的 投资 运作 方面 进行 了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报 告中财务信息等内容的真实、准确和 完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2018) 第 22297 号
融通领先成长混合型证券投资基金(LOF) 全体基金份额持有人：
一、审计意见
（一）我们审计的内容
我们审计了融通领先成 长混合型证 券 投资 基 金(LOF)( 以 下简 称 “ 融 通 领 先成 长 混 合 基金
(LOF)”) 的财 务报 表， 包括2017 年12 月31 日的资产负债表， 2017 年度的利润表和所有者权益( 基
金净值) 变动表以及财务报表附注。
（二）我们的意见
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务 报表附注中所列示的
中国证券监督管理委员会(以下简称 “ 中国证监会 ”) 、 中国 证券 投资 基金 业协 会(以下简称 “中国
基金业协会 ”) 发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制， 公允反映了融通领先成长混合 基
金(LOF)2017 年 12 月 31 日的 财务 状况 以 及 2017 年度的经营成果和基金净值变动情况。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 “ 注册会计师对财务
报表审计的责任 ”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信 ，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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按照中国注册会计师职业道德守则， 我们独立于融通领先成长混合 基金(LOF) ， 并履 行了 职业
道德方面的其他责任。
三 、 管理层和治理层对财务报表的责任
融通领先成长混合 基金(LOF) 的基金管理人融通基金管理有限公司(以下 简称 “ 基金管理人 ”)
管理层负 责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关 规定及允许的基金行业
实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的 内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编 制财 务报 表时 ，基 金管 理人 管理 层负 责评 估融 通领 先成 长 混合 基金(LOF) 的持 续 经营 能
力，披露与持续经营相关的事项( 如适用)，并运用持续经营假设，除非基 金管理人管理层计划清
算融通领先成长混合 基金(LOF) 、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督融通领先成长混合 基金(LOF) 的财务报告过程。
四 、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错 报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证 按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果 合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职 业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
( 一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大 错报 风险 ； 设计 和实 施审 计程 序以 应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由 于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导 致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
( 二) 了解与审计相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效性
发表意见。
( 三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
( 四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。 同时， 根据获取的审计证据，
就可能 导致 对 融通 领先 成长 混合基金(LOF) 持续 经营 能力 产 生重 大疑 虑的 事项 或情 况是 否 存在 重
大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准 则要求我们在审计报告
中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应 当发表非无保留意见。
我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况 可能导致融通领先成长融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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混合 基金(LOF) 不能持续经营。
( 五) 评价财务报表的总体列报、 结构和内容(包括披露) ， 并评 价财 务报 表是 否公 允反 映相 关
交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计发现 等事项进行沟通，包
括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
普华永道中天
注册会计师
会计师事务所(特殊普通合伙)
薛
竞
中国 ? 上海市
注册会计师
2018 年 3 月 26 日
俞
伟
敏
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日： 2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 200,871,159.86 491,546,556.50
结算备付金
3,592,429.44 5,944,081.05
存出保证金
418,008.88 2,928,887.31
交易性金融资产 7.4.7.2 3,338,502,075.84 3,695,315,026.67
其中：股票投资
3,338,502,075.84 3,550,161,526.67
基金投资
- -
债券投资
- 145,153,500.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
23,718,769.31 10,449,151.76
应收利息 7.4.7.5 43,702.77 1,496,044.24
应收股利
- -
应收申购款
172,451.26 246,051.42
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - - 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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资产总计
3,567,318,597.36 4,207,925,798.95
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
14,522,127.69 118,606,753.38
应付赎回款
3,597,067.98 2,572,869.58
应付 管理人报酬
4,485,252.15 5,278,323.74
应付托管费
747,542.02 879,720.60
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 2,642,981.78 4,382,351.56
应交税费
65,649.13 65,649.13
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 653,089.61 656,071.76
负债合计
26,713,710.36 132,441,739.75
所 有者权益：
实收基金 7.4.7.9 1,363,030,610.74 1,788,235,082.71
未分配利润 7.4.7.10 2,177,574,276.26 2,287,248,976.49
所有者权益合计
3,540,604,887.00 4,075,484,059.20
负债和所有者权益总计
3,567,318,597.36 4,207,925,798.95
注： 报告 截止 日2017 年12 月31 日， 基金 份额 净值1.009 元， 基 金份 额总 额3,509,359,372.24
份。
7.2 利润表
会计主体： 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
本报告期： 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
一、收入
543,105,498.03 -2,016,925,069.46
1. 利息收入
4,567,887.11 5,651,402.74
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,637,640.77 4,528,115.45
债券利 息收入
2,225,845.77 685,039.71
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
704,400.57 438,247.58
其他利息收入
- - 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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2. 投资收益
-97,029,704.23 -1,386,917,479.91
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -131,858,627.53 -1,412,400,798.29
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 75,564.14 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收 益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 34,753,359.16 25,483,318.38
3. 公允价值变动收益 7.4.7.16 635,014,945.23 -638,810,039.74
4. 汇兑收益
- -
5. 其他收入 7.4.7.17 552,369.92 3,151,047.45
减：二、费用
89,910,717.81 139,708,331.28
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 53,721,716.49 71,378,071.44
2．托管费 7.4.10.2.2 8,953,619.37 11,896,345.17
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 26,564,170.56 55,747,912.17
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.19 671,211.39 686,002.50
三、利润总额
453,194,780.22 -2,156,633,400.74
减：所得税费用
- -
四、净利润
453,194,780.22 -2,156,633,400.74
7.3 所有者权益（基金 净值）变动表
会计主体： 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有 者权 益 （基
金净值）
1,788,235,082.71 2,287,248,976.49 4,075,484,059.20
二、 本 期经 营 活动 产 生的
基金 净 值变 动 数（ 本 期利
润）
- 453,194,780.22 453,194,780.22
三、 本 期基 金 份额 交 易产
生的基金净值变动数
-425,204,471.97 -562,869,480.45 -988,073,952.42
其中：1.基金申购款 46,174,700.61 61,253,793.00 107,428,493.61
2.基金赎回款 -471,379,172.58 -624,123,273.45 -1,095,502,446.03
四、 本 期向 基 金份 额 持有
人分 配 利润 产 生的 基 金净
- - - 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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值变动
五、 期 末所 有 者权 益 （基
金净值）
1,363,030,610.74 2,177,574,276.26 3,540,604,887.00
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有 者权 益 （基
金净值）
2,380,480,439.05 5,250,498,057.30 7,630,978,496.35
二、 本 期经 营 活动 产 生的
基金 净 值变 动 数（ 本 期利
润）
- -2,156,633,400.74 -2,156,633,400.74
三、 本 期基 金 份额 交 易产
生的基金净值变动 数
-592,245,356.34 -806,615,680.07 -1,398,861,036.41
其中：1.基金申购款 508,413,500.01 762,107,179.24 1,270,520,679.25
2.基金赎回款 -1,100,658,856.35 -1,568,722,859.31 -2,669,381,715.66
四、 本 期向 基 金份 额 持有
人分 配 利润 产 生的 基 金净
值变动
- - -
五、 期 末所 有 者权 益 （基
金净值）
1,788,235,082.71 2,287,248,976.49 4,075,484,059.20
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 报表由下列负责人签署：
____ 张帆
_____ 颜锡廉______
____ 刘美丽____
基金管理人 负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
融通领先成长混合型证券投资基金(LOF) ，以下简称 “本基金 ”) 由通 宝 证券 投资 基金 转型 而
成。 依据 中国 证券 监督 管理 委员 会 (“中国证监会 ”)2007 年4 月 17 日证监基 金字[2007]113 号文
核准的通宝证券投资基金持有人大会决议， 通宝证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、
调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同， 并更名为 “融通领先成
长股票型证券投资基金 (LOF)”。自 2007 年4 月30 日起 ， 《融 通领 先成 长股 票型 证券 投资 基金(LOF)
基金 合同》生效。本基金为契约型上市开放式，存续期限不定。本基金的 基金管理人为融通基金
管理有限公司，注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管 人为中国建设银行股份
有限公司。
根据上述证监基金字[2007]113 号文的核准，本基金自 2007 年 5 月 11 日至 2007 年 5 月 25融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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日公开集中申购。 经安永华明会计师事务所验证并出具安永华明(2007) 验字第 60468686_H01 号验
资 报 告 ， 于 集 中 申 购 验 资 日(2007 年 5 月 30 日) ， 集 中 申 购 收 到 的 实 收 基 金 总 计 人 民 币
1,772,157,457.04 元，折合基金份额 1,772,157,457.04 份。集中申购验资结束日同时为原通宝
证券投资基金的基金份额转换日。 融通基金管理有限公司按照基金转换基准日(2007 年5 月30 日)
原通宝证券投资基金的份额净值，对原通宝证券投资基金进行了基金 份额 转换 。经 基金 托管 人确
认，原通宝证券投资基金的基金总份额由 500,000,000.00 份转换为 1,287,429,150.00 份。
根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，融通领先成长
股票型证券投资基金(LOF) 于 2015 年 8 月 7 日公告后更名为融通领先成长混合型 证券投资基金
(LOF) 。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的 各类股票、权证、债
券、货币市场工具、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。本基金股票投资
比例范围为基金资产的 60%-95% ；权证投资比例范围为 0-3% ；债券与货币市场工具的投资比例范
围为 5%-40% ， 其中 现金 和到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 不低 于基 金净 资产 的 5% 。 本基 金原 业绩 比
较基准为：沪深 300 指数收益率 ×80% ＋中信标普全债指数收益率 ×20% ，根据本基金的基金管理
人于 2015 年 11 月 11 日发 布的 《融 通基 金 管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更业绩比较基
准及修改相关基金合同的公告》 ， 自 2015 年 10 月 1 日起 ， 本基 金业 绩比 较基 准变 更为 ： 沪深 300
指数收益率 ×80%+ 中债综合全价( 总值)指数收益率 ×20% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则 》 、 各项 具体 会计 准则 及相 关规 定( 以下合称 “企业会计准则 ”) 、 中国 证监 会颁 布的 《证 券投
资基金信息披露 XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协 会(以下简称
“中国基金业协会 ”) 颁布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 《融 通领 先成 长混 合型 证券 投资
基金(LOF) 基金 合同 》 和在 财务 报表 附注 7.4.4 所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基 础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则 及其他有关规定的声明
本基金 2017 年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2017 年 12
月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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7.4.4 重要会计政策和会 计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负 债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产 的分类取决于本基金 对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的 股票投资、债券投资和资产支持证券投资 分类为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动 计入损益的金融资产在
资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售 金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初 始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负 债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交 易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买 日止的利息，单独确认
为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值 进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现 金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产 所有权上几乎所有的风融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终 止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或 义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负 债的估值原则
本基金持有的 股票 投资 、 债券 投资 和资 产支 持证 券投 资 按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值 ；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的， 按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易 日的市场交易价格不能真实反映公允价 值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的， 应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对 资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可 利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输 入值 ，只 有在 无法 取得 相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重 大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负 债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基 金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易 双方 准备 按 净额 结算 时， 金融 资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准 金分 摊部 分后 的余 额。 由于 基
金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金 份额数及确定的拆分比
例计 算认 列。 由于 申购 和赎 回引 起的 实收 基金 变动 分别 于基 金申 购确 认日 及基 金赎 回确 认日 认列 。
上述 申 购和 赎 回分 别包 括 基金 转换 所 引起 的转 入 基金 的实 收 基金 增加 和 转出 基 金的 实收 基 金减
少。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 23 页 共54 页
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购 或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算 的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累 计未 实现 损益 占基 金净 值比 例计 算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全 额转入未分配利润/( 累
计亏损) 。
7.4.4.9 收入/(损失) 的 确认 和计 量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人 所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的 利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。资产支 持证券在持有期间收到
的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金 部分和投资收益部分，
将本金部分冲减资产支持 证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价 值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投 资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率 法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政 策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，其中场外 基金份额持有人可选
择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额 进行再投资，场内基金
份额持有人只能选择现金分红。若期末未分配利润中的未实现部分为正数 ，包括基金经营活动产
生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分 配利润的金额为期末未
分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期 末可供分配利润的金额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实 现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部 ，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条 件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人 能够定期评价该组成部
分的 经营 成果 ， 以决 定向 其配 置资 源、 评价 其业 绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似 的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本 基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃) 等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《 中国 证监 会 关于 证券 投资 基金 估
值业务的指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC) 基金 行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转 换债 券、 资产 支持 证券 和私 募债
券除外) 及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会 公告[2017]13 号《中国证监
会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会 估值核算工作小组关于
2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》 采用估值技术确定公允价值。 本基金持有的证券交
易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券和私募债 券除外)，按照中证指
数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同 业市场固定收益品种按
照中央国债登记结算有限责任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估 计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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7.4.6 税项
根据 财政 部、 国家 税务 总局 财税[2004]78 号 《财 政部 、 国家 税务 总局 关于 证券 投资 基金 税收
政策 的通 知》 、财 税[2008]1 号《关于企 业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《 关 于全 面推 开营 业税 改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增 试点金融业有关政策
的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016 年5 月1 日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买 卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股票的股息、 红利收
入，债券 的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%
的个 人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的 ， 暂免 征收 个人 所得 税。 对基 金持 有的 上市 公司 限售 股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁 日起计算；解禁前取得
的股 息、 红利 收入 继续 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 。 上述 所得 统一 适用 20%的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易 印花税。
7.4.7 重要财务报表项目 的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
活期存款 200,871,159.86 491,546,556.50
定期存款 - -
其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款 - - 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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合计： 200,871,159.86 491,546,556.50
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,876,461,346.42 3,338,502,075.84 462,040,729.42
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,876,461,346.42 3,338,502,075.84 462,040,729.42
项目
上年度末
2016 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 3,722,763,742.48 3,550,161,526.67 -172,602,215.81
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 4,971,500.00 4,993,500.00 22,000.00
银行间市场 140,554,000.00 140,160,000.00 -394,000.00
合计 145,525,500.00 145,153,500.00 -372,000.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,868,289,242.48 3,695,315,026.67 -172,974,215.81
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融 资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末各项买入返售金融资产余额均为零。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购 交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
应收活期存款利息 41,717.60 55,935.92
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 1,778.26 2,942.28
应收债券利息 - 1,435,716.24
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 206.91 1,449.80
合计 43,702.77 1,496,044.24
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 2,642,981.78 4,379,751.56
银行间市场应付交易费用 - 2,600.00
合计 2,642,981.78 4,382,351.56
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 500,000.00 500,000.00
预提费用 150,000.00 150,000.00
应付赎回费 3,089.61 5,459.76
应付其他 - 612.00
合计 653,089.61 656,071.76
7.4.7.9 实收基金
金额 单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 4,604,059,379.57 1,788,235,082.71 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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本期申购 118,887,375.37 46,174,700.61
本期赎回 -1,213,587,382.70 -471,379,172.58
本期末 3,509,359,372.24 1,363,030,610.74
注：1、申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
2、截至 2017 年 12 月 31 日止，本基金于深交所上市的基金份额为 148,059,221.00 份(2016
年 12 月 31 日：188,079,948.00 份)， 托管 在场 外未 上市 交易 的基 金份 额 为 3,361,300,151.24 份
(2016 年 12 月 31 日：4,415,979,431.57 份)。 上市 的基 金份 额登 记在 证券 登记 结算 系统 ， 可选 择
按市价流通或按基金份额净值申购或赎回；未上市的基金份额登记在注册 登记系统，按基金份额
净值申购或赎回。通过跨系统转登记可实现基金份额在两个 系统之间的转换。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -1,746,293,326.03 4,033,542,302.52 2,287,248,976.49
本期利润 -181,820,165.01 635,014,945.23 453,194,780.22
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的变动数
455,880,682.37 -1,018,750,162.82 -562,869,480.45
其中：基金申购款 -50,098,533.74 111,352,326.74 61,253,793.00
基金赎回款 505,979,216.11 -1,130,102,489.56 -624,123,273.45
本期已分配利润 - - -
本期末 -1,472,232,808.67 3,649,807,084.93 2,177,574,276.26
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
活期存款利息收入 1,495,300.21 4,179,875.12
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 124,252.64 275,094.96
其他 18,087.92 73,145.37
合计 1,637,640.77 4,528,115.45
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
卖出股票成交总额 9,070,952,920.73 18,924,577,816.07
减： 卖出股票成本总额 9,202,811,548.26 20,336,978,614.36 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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买卖股票差价收入 -131,858,627.53 -1,412,400,798.29
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
卖出债券 、 债转 股及债
券到期兑付成交总额
152,285,326.15 -
减： 卖出 债券 、 债转 股
及 债 券 到 期 兑 付 成 本
总额
148,548,168.81 -
减：应收利息总额 3,661,593.20 -
买卖债券差价收入 75,564.14 -
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报 告期内及上年度可比期间均无衍生工具收益/损失。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年12
月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
股票投资产生的股利收益 34,753,359.16 25,483,318.38
基金投资产生的股利收益 - -
合计 34,753,359.16 25,483,318.38
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
1. 交易性金融资产 635,014,945.23 -638,810,039.74
—— 股票投资 634,642,945.23 -638,438,039.74
—— 债券投资 372,000.00 -372,000.00
—— 资产支持证券投资 - -
—— 贵金属投资 - -
—— 其他 - -
2. 衍生工具 - -
—— 权证投资 - -
3. 其他 - -
合计 635,014,945.23 -638,810,039.74 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
基金赎回费收入 541,692.27 3,136,312.11
基金 转换费收入 10,065.65 14,735.34
其他 612.00 -
合计 552,369.92 3,151,047.45
注：1.本基金的场内赎回费率为赎回金额的 0.5% ， 场外 赎回 费率 按持 有期 间递 减， 赎回 费总
额的 25% 归入基金资产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中 转出基金的赎回费的
25% 归入转出基 金的基金资产。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
交易所市场交易费用 26,564,170.56 55,747,262.17
银行间市场交易费用 - 650.00
合计 26,564,170.56 55,747,912.17
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
信息披露费 400,000.00 400,000.00
审计费用 150,000.00 150,000.00
上市费 60,000.00 60,000.00
债券托管户维护费 36,000.00 36,000.00
银行费用 21,590.92 38,802.50
其他 3,620.47 1,200.00
合计 671,211.39 686,002.50
7.4.8 或有事项、资产负 债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 31 页 共54 页
7.4.8.2 资产负债表日后事 项
截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资 产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司(“融通 基金 ”) 基金管理人、基金销售机构
中 国 建设 银行 股 份有 限公 司 (“ 中国 建 设
银行 ”)
基金托管人、基金销售机构
新时代证券 股份有限 公司 （ “新时代证券 ”） 基金管理人 的股东、基金销售机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人 的股东
深圳市融通资本管理股份有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联方 交易
7.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年1月1日至2016 年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
新时代证券 4,022,000.00 0.02% - -
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 3,745.66 0.02% 3,745.66 0.14%
关联方名称
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 - - - -
注：1、 上述 佣金 参考 市场 价格 经本 基金 的 基金管理人与对方协商确定， 以扣除由中国证券登
记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 32 页 共54 页
2 、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还 包括 佣金 收取 方为 本基 金提 供的 证券 投资 研究 成果 和市 场信 息
服务等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 53,721,716.49 71,378,071.44
其中：支付销售机构的客户维护费 16,634,382.37 24,363,563.88
注：1、支付基金管理人融通基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50% 的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与 基金 销售 机构 约定 的依 据销 售机 构销 售基 金的 保有 量提 取一 定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关 费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 8,953,619.37 11,896,345.17
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券(含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回购） 交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告 期内 基金 管理 人运 用固 有资 金投 资本 基金 的情 况
份额单位：份
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 33 页 共54 页
报告期初持有的基金份额 12,253,508.07 12,253,508.07
报告期间申购/买入总份额 -
-
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总份额 12,253,508.07
-
报告期末持有的基金份额 - 12,253,508.07
报告期末持有的基金份额占基金总
份额比例
- 0.27%
注： 本基金管理人融通基金在本年度赎回本基金场外份额的交易通过融通基金直销柜台办理，
适用费率为零； 赎回本基金 场内份额 的 交易 通过国泰君安 证券 股份 有限 公 司办 理， 按交易所公布
的基金交易费率计算并支付。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管 理人之外的其他关联方投资本基金的 情况
份额单位： 份
关联方
名称
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
新时代证券 1,567,398.12 0.04% 1,567,398.12 0.03%
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 200,871,159.86 1,495,300.21 491,546,556.50 4,179,875.12
注：本基金的银行存款由基金托管人 中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承 销期 内 参与 关联 方承 销证 券的 情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项 的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内无利润分配。
7.4.12 期末（ 2017 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发 证券 而于 期末 持有 的流 通受 限证 券
金额单位：人民币元 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 34 页 共54 页
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本 总额
期末估
值总额
备注
300664 鹏鹞环保 2017-12-28 2018-1-5 新股 未上市 8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603161 科华控股 2017-12-28 2018-1-5 新股 未上市 16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923 润都股份 2017-12-28 2018-1-5 新股 未上市 17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080 新疆 火炬 2017-12-25 2018-1-3 新股 未上市 13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值
单价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
601003 柳钢股份 2017-10-17 重大事项 7.98 2018-1-18 7.50 13,071,806 95,007,904.62 104,313,011.88 -
300730 科创信息 2017-12-25 重大事项 41.55 2018-1-2 45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919 名臣健康 2017-12-28 重大事项 35.26 2018-1-2 38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
注： 本基 金截 至 2017 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正 回 购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正 回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管 理
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货 币市场基金，低于股
票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金投资的 金融工具主要包括股票
投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要 包括信用风险、流动性
风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了政策和程序 来识 别及 分析 这 些风 险， 并设 定适 当的
风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策，在 董事会下设立 风险控
制与审计委员会，负责检查公司合规运作的状况及合规控制的有效性，并 对公司的合规控制提出
相关要求；在管理层层面设立风险控制委员会，负责建立健全公司的风险 管理制度并组织实施，融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 35 页 共54 页
审定公司的业务风险管理政策，审定公司内控管理组织实施方案，审定公 司的业务授权方案，审
定基金资产组合的风险状况评价分析报告，审定公司各项风险与内控状况 评价报告， 审定业务风
险损失责任人的责任，审定重大业务可行性风险论证，协调突发性重大风 险事件的处理；各业务
部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，具 有根据业务特点控制业
务风险的职责。业务人员是风险控制环节的第一责任人，部门负责人是控 制业务风险管理的第一
责任人，对部门风险控制措施的实施情况进行管理；风险管理小组由投资 经理、金融工程人员和
研究员组成，负责制定相关业务风险的识别和度量方法，指导业务部门实 施风险的管理和控制，
并定期出具投资组合风险报告，进行投资风险分析与绩效评估；督察长和 监察稽核部负责监察 公
司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确 保既定的风险控制措施
得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议， 并报告法规和制度的执
行情况。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析 和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的 严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合 基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、 模型， 日常的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度 ，
及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金 所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估 。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不 重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收 和款项清算，违约风险
可能性很小 。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等 级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2017 年 12 月 31 日， 本基金 无债券投资(2016 年 12 月 31 日： 本基 金未 持有 除国 债、 央行
票据和政策性金融债以外的债券) 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金 在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风 险 。本基金的流动性融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 36 页 共54 页
风险一方面来自于基金份额持有人 可随时 要求赎回其持有的基金份额，另 一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现 剧烈波动的情况 下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的 申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹 配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理 方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于 2017 年 12 月 31 日， 本基 金所 承担 的全 部金 融负 债的 合约 约定 到期 日均 为一 个月 以内 且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账 面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基 金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行) 等法规的要
求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对 本基金的组合持仓集中
度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合 指标等流动性指标进行
持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10% ，且 本基 金与 由本 基金 的
基金管理人管 理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证 券的 10%。本基金与由本
基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可 流通股票不得超过该上
市公 司可 流通 股票 的 15%( 完全 按照 有 关指 数构 成比 例进 行 证券 投资 的开 放式 基金 及中 国 证监 会
认定的特殊投资组合不受该比例限制) ， 本基 金与 由本 基金 的基 金管 理人 管理 的全 部投 资组 合持 有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% 。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交 易，部分基金资产流
通暂时受限制不能自由转让的情况 参见 附注 7.4.12 。 此外 ， 本基 金可 通过 卖出 回购 金融 资产 方式
借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的 公允价值。 本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15% 。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对 手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调 查与严 格的准入管理，融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 37 页 共54 页
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理 本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购 交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变 动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体 为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本 基金在本报告期内流
动性情况良好 。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场 各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波 动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮 动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并 通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金 持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的 收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产 主要为银行存款、结算
备付金、存出保证金等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2017 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
200,871,159.86 -
-
-
200,871,159.86
结算备付金
3,592,429.44 -
-
-
3,592,429.44
存出保证金
418,008.88 -
-
-
418,008.88
交易性金融资产
-
-
-
3,338,502,075.84 3,338,502,075.84
应收证券清算款
-
-
-
23,718,769.31 23,718,769.31
应收利息
-
-
-
43,702.77 43,702.77
应收申购款
-
-
-
172,451.26 172,451.26
资产总计 204,881,598.18 -
-
3,362,436,999.18 3,567,318,597.36 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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负债
应付证券清算款 -
-
-
14,522,127.69 14,522,127.69
应付赎回款 -
-
-
3,597,067.98 3,597,067.98
应付管理人报酬 -
-
-
4,485,252.15 4,485,252.15
应付托管费 -
-
-
747,542.02 747,542.02
应付交易费用 -
-
-
2,642,981.78 2,642,981.78
应交税费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负债 -
-
-
653,089.61 653,089.61
负债总计 -
-
-
26,713,710.36 26,713,710.36
利率敏感度缺口 204,881,598.18 -
-
3,335,723,288.82 3,540,604,887.00
上年度末
2016 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 491,546,556.50 - - - 491,546,556.50
结算备付金 5,944,081.05 - - - 5,944,081.05
存出保证金 2,928,887.31 - - - 2,928,887.31
交易性金融资产 145,153,500.00 - - 3,550,161,526.67 3,695,315,026.67
应收证券清算款 - - - 10,449,151.76 10,449,151.76
应收利息 - - - 1,496,044.24 1,496,044.24
应收申购款 - - - 246,051.42 246,051.42
资产总计 645,573,024.86 - - 3,562,352,774.09 4,207,925,798.95
负债
应付证券清算款 - - - 118,606,753.38 118,606,753.38
应付赎回款 - - - 2,572,869.58 2,572,869.58
应付管理人报酬 - - - 5,278,323.74 5,278,323.74
应付托管费 - - - 879,720.60 879,720.60
应付交易费用 - - - 4,382,351.56 4,382,351.56
应交税费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负债 - - - 656,071.76 656,071.76
负债总计 - - - 132,441,739.75 132,441,739.75
利率敏感度缺口 645,573,024.86 - - 3,429,911,034.34 4,075,484,059.20
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率 重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性 分析
于 2017 年 12 月 31 日， 本基 金未 持有 交易 性债 券投 资(2016 年 12 月 31 日： 本基 金持 有的 交
易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 3.56%) ， 因此 市场 利率 的变 动对 于本 基金 资产 净
值无重大影响(2016 年 12 月 31 日：同) 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发 生波动的风险。本基融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市 场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所 上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临 的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身 经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下 ”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合 构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进 行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组 合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基 金 通过 投资 组 合的 分散 化 降低 其他 价格 风 险。 本基 金 股票 投资 比例 范 围为 基金 资 产的
60%-95% ；权证投资比例范围为 0-3%；债券与货币市场工具的投资比例范围为 5%-40%，其中现金
和到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的 5% 。 此外 ， 本基 金的 基金 管理 人每 日对 本基
金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at
Risk) 指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 3,338,502,075.84 94.29 3,550,161,526.67 87.11
交易性金融资产 －基金 投资 - - - -
交易性金融资产 －债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,338,502,075.84 94.29 3,550,161,526.67 87.11
7.4.14 其他价格风险的敏 感性 分析
假设
除沪深 300 指数 收益率 以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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影响金额(单位：人民币元)
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
1. 沪深 300 指数 收益率 上升 5% 181,085,276.73 250,841,581.04
2. 沪深 300 指数 收益率 下降 5% -181,085,276.73 -250,841,581.04
7.4.15 有助于理解和分析 会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价 值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意 义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
持续的以公允价值计量的金融工具
(b) 各层次金融工具公允价值
于 2017 年 12 月 31 日， 本基 金持 有的 以公 允价 值计 量且 其变 动计 入当 期损 益的 金融 资产 中属
于第一层次的余额为 3,234,040,555.76 元，属于第二层次的余额为 104,461,520.08 元，无属于
第三层次的余额(2016 年 12 月 31 日： 第一 层 次 3,462,774,352.67 元， 第二 层次 232,540,674.00
元，无第三层次)。
公允价值所属层次间的重大变动
对于 证券 交易 所上 市的 股票 ，若 出 现重 大事 项停 牌、 交 易不 活跃(包括 涨 跌停 时的 交 易不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情 况， 本基 金不 会于 停牌 日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的 不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2017 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2016 年 12 月 31
日：同) 。
不以公允价值计量的金融工具 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债 ，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2) 增值税
根据 财政 部、 国家 税务 总局 于 2016 年 12 月 21 日颁布的财税[2016]140 号 《关 于明 确金 融房
地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程 中发生的增值税应税行
为，以资管产品管 理人为增值税纳税人。
根据 财政 部、 国家 税务 总局 于 2017 年6 月 30 日颁布的财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品增 值
税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的 增值税应税行为，暂适
用简易计税方法，按照 3% 的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发
生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已 纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
此外，财政部、国家税务总局于 2017 年 12 月 25 日颁布的财税[2017]90 号《关于租入固定
资产进行税额抵 扣等增值税政策的通知》 对资管产品管理人自 2018 年 1 月 1 日起运营资管产品提
供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务的销售额确定做出规定。
上述税收政策对本基金截至 2017 年 12 月 31 日止的财务状况和经营成果无影响。
(3) 除公允价值和增值税外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,338,502,075.84 93.59
其中：股票 3,338,502,075.84 93.59
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 204,463,589.30 5.73
7 其他各项资产 24,352,932.22 0.68
8 合计 3,567,318,597.36 100.00 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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8.2 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组合
金额单位：人民 币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 14,538,086.64 0.41
B 采矿业 203,034,361.28 5.73
C 制造业 2,007,172,162.82 56.69
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 16,143.20 0.00
E 建筑业 32,879,439.72 0.93
F 批发和零售业 151,769,511.72 4.29
G 交通运输、仓储和邮政业 26,365,305.62 0.74
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 56,428,389.48 1.59
J 金融业 277,538,640.02 7.84
K 房地产业 67,585,655.19 1.91
L 租赁和商务服务业 250,571,956.42 7.08
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 12,029,494.74 0.34
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 57,542,531.20 1.63
R 文化、体育和娱乐业 181,030,397.79 5.11
S 综合 - -
合计 3,338,502,075.84 94.29
8.3 期末按公允价值占 基金资产净值比例大小排序的所有股 票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 601888 中国国旅 5,774,878 250,571,956.42 7.08
2 002343 慈文传媒 4,634,375 165,030,093.75 4.66
3 600887 伊利股份 3,806,037 122,516,331.03 3.46
4 600782 新钢股份 18,221,860 119,899,838.80 3.39
5 600276 恒瑞医药 1,551,655 107,033,161.90 3.02
6 000568 泸州老窖 1,606,563 106,033,158.00 2.99
7 601003 柳钢股份 13,071,806 104,313,011.88 2.95
8 600031 三一重工 10,511,549 95,339,749.43 2.69
9 600176 中国巨石 5,832,137 95,005,511.73 2.68
10 600801 华新水泥 6,717,714 94,921,298.82 2.68
11 601318 中国平安 1,231,351 86,169,942.98 2.43 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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12 300630 普利制药 1,061,073 81,235,748.88 2.29
13 000338 潍柴动力 9,126,504 76,115,043.36 2.15
14 000063 中兴通讯 1,980,853 72,023,815.08 2.03
15 601225 陕西煤业 8,589,643 70,091,486.88 1.98
16 300164 通源石油 10,812,159 68,873,452.83 1.95
17 600622 光大嘉宝 3,761,027 67,585,655.19 1.91
18 300015 爱尔眼科 1,868,264 57,542,531.20 1.63
19 002008 大族激光 1,162,093 57,407,394.20 1.62
20 600030 中信证券 3,102,798 56,160,643.80 1.59
21 000651 格力电器 1,218,136 53,232,543.20 1.50
22 601336 新华保险 756,935 53,136,837.00 1.50
23 300308 中际旭创 905,357 52,963,384.50 1.50
24 000776 广发证券 3,009,903 50,205,182.04 1.42
25 002185 华天科技 5,405,498 46,054,842.96 1.30
26 002530 金财互联 1,847,398 44,448,395.88 1.26
27 600585 海螺水泥 1,431,050 41,972,696.50 1.19
28 002640 跨境通 2,190,626 41,928,581.64 1.18
29 600282 南钢股份 8,601,000 41,628,840.00 1.18
30 300136 信维通信 776,733 39,380,363.10 1.11
31 002294 信立泰 828,882 37,457,177.58 1.06
32 002475 立讯精密 1,516,006 35,535,180.64 1.00
33 601933 永辉超市 3,277,801 33,105,790.10 0.94
34 002310 东方园林 1,630,116 32,879,439.72 0.93
35 601100 恒立液压 1,182,200 32,439,568.00 0.92
36 000725 京东方Ａ 5,567,730 32,237,156.70 0.91
37 603883 老百姓 507,237 31,950,858.63 0.90
38 600999 招商证券 1,856,995 31,866,034.20 0.90
39 601233 桐昆股份 1,383,540 31,115,814.60 0.88
40 000553 沙隆达Ａ 1,946,363 30,849,853.55 0.87
41 002110 三钢闽光 1,424,804 27,555,709.36 0.78
42 600497 驰宏锌锗 3,812,988 27,072,214.80 0.76
43 601333 广深铁路 4,730,224 26,347,347.68 0.74
44 002024 苏宁云商 1,996,947 24,542,478.63 0.69
45 600771 广誉远 594,740 24,253,497.20 0.69
46 600420 现代制药 1,902,689 24,202,204.08 0.68
47 002866 传艺科技 638,590 23,506,497.90 0.66
48 601088 中国神华 999,757 23,164,369.69 0.65
49 002353 杰瑞股份 1,687,145 22,135,342.40 0.63
50 002322 理工环科 1,169,258 21,958,665.24 0.62 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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51 002202 金风科技 1,129,976 21,300,047.60 0.60
52 600153 建发股份 1,820,306 20,241,802.72 0.57
53 603899 晨光文具 790,147 19,485,025.02 0.55
54 000425 徐工机械 3,956,908 18,320,484.04 0.52
55 600201 生物股份 547,297 17,371,206.78 0.49
56 601012 隆基股份 465,905 16,977,578.20 0.48
57 000100 TCL 集团 4,270,065 16,653,253.50 0.47
58 002157 正邦科技 2,902,500 16,631,325.00 0.47
59 002050 三花智控 899,807 16,502,460.38 0.47
60 002271 东方雨虹 411,952 16,461,601.92 0.46
61 603096 新经典 237,852 16,000,304.04 0.45
62 603337 杰克股份 305,800 15,760,932.00 0.45
63 600038 中直股份 333,072 15,497,840.16 0.44
64 002696 百洋股份 786,693 14,538,086.64 0.41
65 601799 星宇股份 291,153 14,412,073.50 0.41
66 603799 华友钴业 175,467 14,077,717.41 0.40
67 002128 露天煤业 1,248,451 13,832,837.08 0.39
68 300145 中金环境 1,074,211 12,836,821.45 0.36
69 600104 上汽集团 387,557 12,417,326.28 0.35
70 300422 博世科 702,822 11,997,171.54 0.34
71 300365 恒华科技 377,437 11,945,881.05 0.34
72 601689 拓普集团 462,400 11,439,776.00 0.32
73 002916 深南电路 3,068 267,621.64 0.01
74 002920 德赛西威 4,569 178,784.97 0.01
75 300735 光弘科技 3,764 54,163.96 0.00
76 002915 中欣氟材 1,085 38,181.15 0.00
77 603477 振静股份 1,955 37,027.70 0.00
78 300730 科创信息 821 34,112.55 0.00
79 300664 鹏鹞环保 3,640 32,323.20 0.00
80 002919 名臣健康 821 28,948.46 0.00
81 002922 伊戈尔 1,245 22,248.15 0.00
82 603161 科华控股 1,239 20,753.25 0.00
83 603283 赛腾股份 1,349 19,614.46 0.00
84 603329 上海雅仕 1,183 17,957.94 0.00
85 002923 润都股份 954 16,227.54 0.00
86 603080 新疆火炬 1,187 16,143.20 0.00
87 300684 中石科技 827 11,528.38 0.00
88 603655 朗博科技 881 8,193.30 0.00 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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8.4 报告期内股票投资 组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600031 三一重工 218,707,662.30 5.37
2 002343 慈文传媒 204,731,518.65 5.02
3 601888 中国国旅 172,785,099.58 4.24
4 601628 中国人寿 158,868,618.47 3.90
5 600808 马钢股份 140,195,080.51 3.44
6 601225 陕西煤业 140,055,295.46 3.44
7 000568 泸州老窖 139,895,469.00 3.43
8 002353 杰瑞股份 137,098,519.93 3.36
9 002475 立讯精密 130,598,995.14 3.20
10 600887 伊利股份 126,613,718.71 3.11
11 600782 新钢股份 122,509,097.82 3.01
12 000983 西山煤电 119,531,887.85 2.93
13 000528 柳
工 115,652,950.93 2.84
14 600276 恒瑞医药 108,100,410.55 2.65
15 002142 宁波银行 106,190,629.55 2.61
16 600691 阳煤化工 96,341,160.49 2.36
17 601003 柳钢股份 95,007,904.62 2.33
18 300164 通源石油 92,294,429.03 2.26
19 600036 招商银行 91,154,341.23 2.24
20 600801 华新水泥 84,633,445.53 2.08
注： “买 入金 额” 是指 买入 股票 成交 金额 ， 即成 交单 价乘 以成 交数 量， 相关 交易 费用 不考 虑。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 002032 苏 泊 尔 346,673,169.76 8.51
2 000802 北京文化 288,166,875.85 7.07
3 000687 华讯方舟 279,339,673.42 6.85
4 300332 天壕环境 276,974,504.16 6.80
5 600614 鹏起科技 249,184,605.63 6.11
6 002242 九阳股份 243,919,269.26 5.99
7 600519 贵州茅台 211,199,714.29 5.18 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
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8 002322 理工环科 211,004,624.89 5.18
9 600713 南京医 药 201,689,242.30 4.95
10 601628 中国人寿 155,228,541.53 3.81
11 603011 合锻智能 154,335,178.43 3.79
12 600808 马钢股份 152,397,730.80 3.74
13 600031 三一重工 148,406,146.17 3.64
14 300324 旋极信息 148,213,329.55 3.64
15 000983 西山煤电 130,209,816.09 3.19
16 002475 立讯精密 124,196,428.71 3.05
17 000776 广发证券 120,919,024.03 2.97
18 000528 柳
工 115,378,777.32 2.83
19 002142 宁波银行 111,493,322.95 2.74
20 002570 贝因美 109,957,640.20 2.70
21 300426 唐德影视 109,937,877.68 2.70
22 600036 招商银行 107,948,629.35 2.65
23 002353 杰瑞股份 89,946,790.00 2.21
24 002624 完美世界 89,094,842.88 2.19
注： “卖 出金 额” 是指 卖出 股票 成交 金额 ， 即成 交单 价乘 以成 交数 量， 相关 交易 费用 不考 虑。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 8,356,509,152.20
卖出股票收入（成交）总额 9,070,952,920.73
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分 类的债 券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占 基金资产净值比例大小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的所 有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占 基金资产净值比例大小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 47 页 共54 页
8.10 报告期末本基金投 资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金本报告期未持有国债期货 。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货 。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金本报告期未持有国债期货 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基 金投 资的 前 十名 证券 的发 行主 体报 告期 内没 有被 监管 部门 立案 调查 ，或 在报 告编 制
日前一年内受到公 开谴责、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十 名股票未超出本基金合同规定的备选 股票 库。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 418,008.88
2 应收证券清算款 23,718,769.31
3 应收股利 -
4 应收利息 43,702.77
5 应收申购款 172,451.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 24,352,932.22
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 48 页 共54 页
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 601003 柳钢股份 104,313,011.88 2.95 重大事项 停牌
§9 基金份额持有人信 息
9.1 期末基金份额持有 人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
187,996 18,667.20 10,570,629.64 0.30% 3,498,788,742.60 99.70%
9.2 期末上市基金前十 名 持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 天津证券 登记公 司 5,303,423.00
3.58%
2 叶风 1,919,300.00
1.30%
3 王金明 1,631,300.00
1.10%
4 卢砺锋 1,178,034.00
0.80%
5 李玲 1,080,646.00
0.73%
6 许玉明 1,068,572.00
0.72%
7 黄世平 1,062,027.00
0.72%
8 赵卫东 1,028,677.00
0.69%
9 吴颂今 1,008,070.00
0.68%
10 盛哲雅 903,740.00
0.61%
注： 持有人为场内持有人。
9.3 期末基金管理人的 从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0 0
9.4 期末基金管理人的 从业人员持有本开放式基金份额总量 区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开放式基金份额变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2007 年 4 月 30 日 ）基金份额总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 4,604,059,379.57
本报告期基金总申购份额 118,887,375.37
减:本报告期基金总赎回份额 1,213,587,382.70 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 49 页 共54 页
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 3,509,359,372.24
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大 会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金 托管人的专门基金托管部门的重大人 事变动
（1 ）基金管理人的重大变动
2017 年3 月4 日， 本基 金管 理人 发布 了 《融 通基 金管 理有 限公 司关 于高 级管 理人 员变 更公 告》 ，
经本基金管理人第五届董事会第十七次临时会议审议并通过，同意孟朝霞 女士辞去公司总经理职
务，并决定由公司董事长高峰先生代为履行公司总经理职务。
2017 年 6 月 3 日， 本基 金管 理人 发布 了 《融 通基 金管 理有 限公 司关 于高 级管 理人 员变 更的 公
告》 ， 经本基金管理人第五届董事会第十 八 次临时会议 决议 审议 并通 过， 决定 由 张帆 先生 担任 公司
总经理职务 ，公司董事长高峰先生不再代为履行公司总经理职务。
（2 ）本报告期基金托管人的专门 基金托管部门的重大人事变动情况
2017 年 9 月 1 日 ， 中国 建设 银行 发布 公告 ， 聘任 纪伟 为中 国建 设银 行资 产托 管业 务部 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、 基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改 变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的 会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） ， 该事务所自2011
年 10 月 20 日以来为本基金提供审计服务至今。本基金本报告期本年度应支付的审计费用为人民
币 150,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及 其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管 理人员无受稽查或处
罚等情况。
11.7 基金租用证券公司 交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投资及佣金支付情 况
金额单位：人民币元
券商名称 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 50 页 共54 页
单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中泰证券 1
2,997,939,584.19 17.21% 2,791,979.08 17.51%
-
东北证券 1
2,853,581,576.74 16.38% 2,600,454.88 16.31%
-
兴业证券 1
2,099,765,146.39 12.05% 1,913,533.84 12.00%
-
广发证券 2
2,000,699,313.02 11.48% 1,823,265.98 11.43%
-
招商证券 1
1,922,326,322.70 11.03% 1,751,859.63 10.99%
-
国金证券 1
1,593,813,478.58 9.15% 1,452,464.96 9.11%
-
西南证券 2
1,203,455,291.38 6.91% 1,096,718.33 6.88%
-
华安证券 1
677,768,380.69 3.89% 617,642.05 3.87%
-
银河证券 1
511,910,549.91 2.94% 466,512.78 2.93%
-
国泰君安 1
439,315,938.83 2.52% 400,350.28 2.51%
-
国信证券 1
347,847,214.78 2.00% 316,991.90 1.99%
-
中金公司 1
340,099,047.30 1.95% 316,730.51 1.99%
-
中信证券 1
196,105,697.79 1.13% 178,713.37 1.12%
-
华泰证券 1
173,637,756.81 1.00% 161,709.75 1.01%
-
申万宏源 2
58,981,491.42 0.34% 54,928.84 0.34%
-
新时代证券 1
4,022,000.00 0.02% 3,745.66 0.02%
-
高华证券 1
- - - - -
上海证券 1
- - - - -
中银国际 1
- - - - -
注： （1）本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券 经营机构的标准包括
以下六个方面：
1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
5 ） 具备 基金 运作 所需 的高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设施 符合 代理 本 基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；
6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的 研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他 专门报告，并能根据基
金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2 ） 选择 代理 本公 司所 管理 的基 金进 行证 券买 卖业 务的 证券 经营 机构 的程 序包 括以 下四 个步融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 51 页 共54 页
骤：
1）券商服务评价；
2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
4）签约。在获得批准后， 按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
（3 ）交易单元变更情况
本报告期内,本基金 新增 东北证券 、 广发 证券 、 华安证券 交易单元 各 1 个， 终止 租用 中信 证券
交易单元 1 个。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
中泰证券 1,592,908.50 43.95% 171,100,000.00 9.98% - -
东北证券 - -
283,300,000.00 16.53% - -
兴业证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
211,300,000.00 12.33% - -
招商证券 - -
- -
- -
国金证券 2,031,417.65 56.05% - -
- -
西南证券 - -
527,200,000.00 30.76% - -
华安证券 - -
140,000,000.00 8.17% - -
银河证券 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
中金公司 - -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
381,100,000.00 22.23% - -
申万宏源 - -
- -
- -
新时代证券 - -
- -
- -
高华证券 - -
- -
- -
上海证券 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 融 通 领 先成 长 混合 型 证 券 投 资基 金(LOF)基金 中国 证券 报、 上海 证券 报、 2017-2-18 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 52 页 共54 页
经理变更公告 证券时报、证券日 报、管
理人网站
2
融通 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下部 分开 放式 基
金参 加北 京肯 特瑞 财富 投 资管 理有 限公 司申 购
费率优惠的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-2-20
3
关于 融通 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分开 放式 基
金参 加交 通银 行股 份有 限 公司 申购 及定 期定 额
投资业务费率优惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-2-23
4
关于 融通 基金 管理 有限 公 司 旗下 开 放式 基金 参
加中 国工 商银 行个 人电 子 银行 基金 申购 费率 优
惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-3-31
5
融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更
公告
证券时报、管理人网站 2017-3-4
6
融通 基金 管理 有限 公司 关 于新 增北 京乐 融多 源
投资 咨询 有限 公司 为代 销 机构 并参 加其 申购 费
率优惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-4-6
7
关于 融通 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分开 放式 基
金参 加交 通银 行股 份有 限 公司 申购 及定 期定 额
投资业务费 率优惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-4-22
8
融通基金管理有限公司关于高级管理人员变更
公告
证券时报、管理人网站 2017-6-3
9
关于 融通 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分开 放式 基
金参 加交 通银 行股 份有 限 公司 网上 银行 基金 申
购费率优惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-7-1
10
关于 融通 旗下 部分 开放 式 基金 参加 交通 银行 手
机银 行申 购及 定期 定额 投 资业 务费 率优 惠活 动
的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-7-1
11
关于 融通 旗下 部分 开放 式 基金 参加 华泰 证券 认
购、 申购 及定 期定 额投 资 业务 费率 优惠 活动 的
公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-8-1
12
融通 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下部 分开 放式 基
金新 增华 安证 券股 份有 限 公司 为代 销机 构并 开
通定期定额投资业务的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-8-9
13
融通 基金 管理 有限 公司 关 于调 整旗 下部 分开 放
式基金最低赎回、转换和保有份额限制的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-9-29
14
融通 基金 管理 有限 公司 关 于新 增天 津万 家财 富
资产 管理 有限 公司 为代 销 机构 并开 通转 换业 务
和参加其申购费率优惠的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-10-19
15
关于 融通 旗下 部分 开放 式 基金 新增 上海 万得 基
金销 售有 限公 司为 代销 机 构并 开通 定期 定额 投
资业务、转换业务及参加申购费率
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-10-27
16
融通 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下部 分开 放式 基
金参 加中 泰证 券股 份有 限 公司 申购 及定 期 定额
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
2017-10-27 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 53 页 共54 页
投资业务费率优惠活动的公告 理人网站
17
关于 方正 证券 股份 有限 公 司新 增代 销融 通现 金
宝货 币市 场基 金并 开通 融 通基 金管 理有 限公 司
旗下部分开放式基金定期定额投资
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-12-14
18
融通 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下部 分开 放式 基
金新 增中 国民 族证 券有 限 责任 公司 为代 销机 构
并开通定期定额投资及转换业务的
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-12-14
19
关于 融通 旗下 部分 开放 式 基金 参加 新时 代证 券
申购费率优惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-12-15
20
关于 方正 证券 新增 代销 融 通领 先成 长并 开通 定
期定额投资及转换业务的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-12-20
21
关于 新增 上海 联泰 资产 管 理有 限公 司为 代销 机
构并 开通 转换 业务 及参 加 其申 购费 率优 惠的 公
告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-12-22
22
关于 融通 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分开 放 式基
金参 加中 国国 际金 融股 份 有限 公司 基金 申购 费
率优惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-12-27
23
关于 融通 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分开 放式 基
金参 加交 通银 行股 份有 限 公司 申购 及定 期定 额
投资业务费率优惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-12-29
24
关于 融通 旗下 部分 开放 式 基金 参加 中国 工商 银
行股份有限公司“2018 倾心回馈”基金定期定
额投资费率优惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-12-29
25
融通 基金 关于 新增 上海 华 夏财 富投 资管 理有 限
公司 为代 销机 构并 开通 转 换业 务及 参加 其申 购
费率优惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-12-29
26
融通 基金 管理 有限 公司 关 于旗 下部 分开 放式 基
金参 加中 国农 业银 行股 份 有限 公司 申购 费率 优
惠活动的公告
中国 证券 报、 上海 证券 报、
证券时报、证券日 报、管
理人网站
2017-12-29
§12 影响投资者决策的 其他重要信息
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，本 基金管理人经与基金
托管人协商一致， 对本基金合同进行了修订和更新。本次修订和更新仅涉 及与《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》相关的条款，包括前言、释义、基金 份额的申购与赎回、基
金的投资、基金资产估值、基金的信息披露等，具体内容详见 2018 年 3 月 23 日基金管理人网站
披露的相关公告和修订更新后的法律文件。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
（一）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 融通领先成长混合 型证券投资基金(LOF)2017 年年度报告
第 54 页 共54 页
（二 ） 《融 通领 先成 长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）基金合同》
（三 ） 《融 通领 先成 长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）托管协议》
（四） 《融通领先成长混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书》及其更新
（五 ） 《融 通领 先成 长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）上市交易公告书》
（六）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（ 七 ）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
13.2 存放地点
基金管理人处、基金托管人处、深圳证券交易所
13.3 查阅方式
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