汇 添 富 盈 鑫保 本 混 合 型证 券 投 资 基金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月28 日
汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金 的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 汇添富 盈鑫 保本 混合
基金主 代码 002420
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月 11 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,032,243,021.91 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金主要通过投 资组合 保险技术来运作， 在保证 本金安全的前提下 ，力争
在保本 期内 实现 基金 财产 的稳健 增值 。
投资策 略 本基金充分发挥基 金管理 人的研究优势，将 严谨、 规范化的基本面研 究分析
与积极主动的投资 风格相 结合，利用组合保 险技术 ，动态调整安全资 产与风
险资产的投资比例 ，以确 保基金在保本周期 到期时 ，实现基金资产在 保本基
础上的 保值 增值 目的 。 安 全资产 主要 包括 国债 、 央 行票据 、 银行 存款 等品 种。
风险资 产主 要包 括股 票、 权证、 股指 期货 等品 种。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后） 。
风险收 益特 征 本基金保本周期为 三年， 只对募集期认购并 持有保 本周期到期的份额 保本，
提前赎 回不 保本 。
本基金为保本混合 型基金 ，属于证券投资基 金中的 低风险品种，其长 期平均
预期风险与预期收 益率低 于股票型基金、非 保本的 混合型基金，高于 货币市
场基金 和债 券型 基金 。
投 资 者 投 资 于 保 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机
构，保 本基 金在 极端 情况 下仍然 存在 本金 损失 的风 险。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 郭明
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼21-23 楼 汇 添富
基金管 理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2017 年
2016 年 3 月 11 日( 基金 合 同
生效日)-2016 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 58,842,979.26 82,610,854.15
本期利 润 275,466,892.60 -9,311,007.95
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0724 -0.0020
本期基 金份 额净 值增 长率 7.62% -0.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0346 -0.0032
期末基 金资 产净 值 3,252,732,378.50 4,451,898,714.89
期末基 金份 额净 值 1.073 0.997
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、上述基金 业绩指标 不包 括持有人认 购或交易 基金 的各项费用 （例如： 基金 的申购赎回 费等） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.07% 0.31% 0.69% 0.01% 2.38% 0.30% 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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过去六 个月 4.28% 0.24% 1.39% 0.01% 2.89% 0.23%
过去一 年 7.62% 0.19% 2.75% 0.01% 4.87% 0.18%
自基金 合同 生
效日起 至今
7.30% 0.16% 4.97% 0.01% 2.33% 0.15%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日(2016 年 3 月 11 日) 起 6 个月 ，建仓 期结 束时 各 项
资产配 置比 例符 合合 同规 定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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注：1 、本 基金 的《 基金 合 同》生 效日 为 2016 年 3 月 11 日， 至本 报告 期末 未满三 年。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
注：本 基金 成立 于2016 年 3 月11 日, 2016 年、2017 年 未进 行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇添富 基金 自成 立以 来 ， 始终将 投资 业绩 放在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的品 牌 优势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前，汇添富 基金已经 发 展成为长期业 绩优异、 产 品布局完善、 业务领域 全 面、资产管理 规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2017 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 5500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模 （ 剔除 货基口 径）1892 亿元 ， 位 居行业 第 7 ； 服 务客 户超 过6000 万 人。 根 据银
河证券 基金 研究 中心 数据 ，汇添 富旗 下股 票基 金最 近 3 年、5 年的 股票 投资 主动管 理平 均收 益 率
分别达到 89.86% 、184.98% ，在公募规模（ 不含货基 ）前十大基金 公司中均排 名第一。优秀 的业
绩赢得 了行 业与 市场 的高 度认可 。2017 年 ， 汇 添富 基金荣 获 “ 金基 金 ?T OP 公 司奖 ” 、 “三 年持 续
回报明 星基 金公 司 ” 、 “ 优秀资 产管 理机 构 ” 等奖 项， 汇 添富 价值 精选 、 汇 添 富民营 活力 荣获 “五
年期开 放式 混合 型持 续优 胜金牛 基金 ”， 汇添 富上 海 国企 ETF 荣获 “ 上海 金融 创新成 果奖 ”， “添
富智投 ”荣登 “ 201 7 中 国 智能投 顾新 锐榜 ”。
2017 年 ，汇 添富 基金 新发 行 22 只公 募基 金， 包括 11 只混合 型基 金，5 只指 数 基金，3 只债
券基金 以 及3 只QDII 基 金 。 其 中 ， 上证 上海 改革 发 展主 题ETF 为助 力国 企改 革的创 新产 品 ， 汇 添
富全球移动互 联混合基 金 和汇添富全球 医疗保健 混 合基金布局海 外市场， 进 一步丰富完 善了公司
的国际 产品 线。 全年 ，公 司管理 公募 基金 产品 达 到97 只 ，涵 盖股 票型 、混 合 型、债 券型 、理 财、
QFII、指数 、商品、 货币 基金等风险程 度和预期 收 益从高到低的 各类产品 ， 为投资者提供 更加全
面的资 产配 置选 择。
2017 年， 汇添 富基 金大 力 发展自 有平 台建 设， 不断 引领行 业创 新。 全年 推出 多款树 立行 业标
杆的拳头功能 ：添富智 投 、添富养老、 汇闪付、 工 资宝、理财日 历、在线 客 服机器人等 。规模稳
定在千 亿级 别 ， 服 务客 户 数量 超 5000 万 ， 处于 行业 领先水 平 。 与 此同 时 ， 互 联网金 融对 外合 作业
务取得 重大 突破 。截 至年 底，对 外合 作伙 伴数 量已 超 80 家， 成为 业内 对外 合 作最多 的公 司之 一 。
2017 年， 汇添富基金 稳步 推行大机构战 略，截至年 底，公司机构 理财总部保 有规模达 2900
亿元；获得全 国社保基 金 及基本养老保 险基金投 资 管理人资格， 社保基金 和 基本养老保 险基金业
务规模 快速 增长 ，受 托管 理组合 账户 数量 持续 增加 。
2017 年， 公司 积极 开展渠 道销售 和培 训工 作， 专业 的投顾 服务 以及 良好 的渠 道维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同 时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。
2017 年， 汇添 富基 金继 续 提升客 户服 务能 力， 全方 位优化 客户 服务 体系 。 公 司通过 完善 大客汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客服 体验 。
2017 年， 香港 子公 司在 加 强母公 司投 研一 体化 基础 上， 深 入发 掘港 股价 值洼 地， 港 股投 资及
海外债券投资 业绩持续 优 异，汇添富中 港策略基 金 获得晨星三年 五星评级 ， 在最 近一年 、三年、
五年同类港股 基金中业 绩 均位列第一； 汇添富港 币 债券基金获得 晨星三年 四 星评级，在 同类型基
金中持 续名 列第 一。 社保 海外组 合业 绩在 所有 社保 管理人 中排 名第 一。
2017 年， 公司 公益 事业 蓬 勃发展 ， 公 益活 动精 彩纷 呈， 公 益品 牌建 设更 上一 个台阶 。 一 是依
托公司 旗下 上海 汇添 富公 益基金 会的 专业 平台 ， 连 续第十 年开 展 “ 河流 ?孩子”公益 助学 计划 ， 并
成立“ 河流 ?孩子 ” 公益 助 学联盟 ， 将 项目 的平 台化 建设推 向新 的高 度。 二是 将公益 事业 与公 司党
建结合，催生 出新活力 和 亮点。公司党 委下属的 八 个党支部分别 与各地 “ 添 富小学”建 立结对关
系，党员们 通 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，积极 寻求社会 公 益资源给予 帮助。三
是持续开展 “河流?孩 子” 相关品牌活 动，延续 爱心 传递温暖。 持续开展 “河 流?孩子”公 益助学
计划， 组 织 100 名添 富小 学乡村 一线 教师 分赴 上海 苏州参 加专 业教 师培 训； 继续组 织西 部助 学 公
益活动 ， 邀请 公司 员工 、 客户和 合作 伙伴 前往 公司 援建的 “ 添富 小学 ”参 加 公益服 务 ； 继 续举 办
海外留学志愿 者支教， 帮 助山区孩子打 开的视野 。 其余员工公益 活动持续 精 彩纷呈，向 公司员工
发售筹 款台 历、 参加 沪上 知名的 群众 性公 益活 动—— 一个 鸡蛋 的暴 走筹 款 4 万多元 ，作 为 “ 添富
小学” 多媒 体 教 室建 设费 用等。
2018 年， 资产 管理 行业 面 临重大 行业 变革 期： 混业 竞争格 局下 严格 依法 从严 监管； 资管 业务
回归本 源， 短期 业务 失去 快速扩 张的 土壤 ； 互 联网 与金融 的融 合与 碰撞 将重 构现有 行业 发展 格局 ；
港股通 、沪 伦通 的发 展， 带动 了 A 股 国际 化也 进一 步带来 新的 机遇 与挑 战。 汇添富 基金 将始 终 坚
信长期的力量 ，开拓进 取 、奋勇前行， 为筑造中 国 梦添砖加瓦， 为成为中 国 最优秀的资 产管理公
司的梦 想努 力奋 斗！
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
何旻
汇 添 富 安
心 中 国 债
券 基 金 、
汇 添 富 6
月 红 定 期
开 放 债 券
2016 年 3 月
11 日
- 19 年
国籍： 中国。 学历： 英
国伦敦政治经济学院
金融经 济学 硕士 。 相 关
业务资 格： 基金 从业 资
格、特许金融分析师
（CFA） ， 财 务风 险经 理汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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基 金 、 汇
添 富 盈 鑫
保 本 混 合
基 金 、 汇
添 富 美 元
债债券
（QDII ）
基 金 、 添
富 添 福 吉
祥 混 合 基
金 、 添 富
盈 润 混 合
基 金 、 汇
添 富 弘 安
混 合 基 金
的 基 金 经
理。
人（FRM ） 。 从业 经历 ：
曾任国泰基金管理有
限公司 行业 研究 员、 综
合研究 小组 负责 人、 基
金经理 助理 ， 固 定收 益
部负责 人； 金元 比联 基
金管理有限公司基金
经理。2004 年 10 月28
日至 2006 年 11 月 11
日担任国泰金龙债券
基金的 基金 经理 ，2005
年 10 月 27 日至 2006
年11 月11 日担 任国 泰
金象保本基金的基金
经理，2006 年 4 月 28
日至 2006 年 11 月 11
日担任国泰金鹿保本
基金的 基金 经理 。2007
年8 月15 日至2010 年
12 月 29 日 担任 金元 比
联宝石动力双利债券
基金的 基金 经理 ，2008
年9 月3 日至2009 年3
月 10 日担 任金 元比 联
成长动力混合基金的
基金经理，2009 年 3
月 29 日至 2010 年 12
月 29 日担 任金 元比 联
丰利债券基金的基金
经理。 2011 年1 月加 入
汇添富资产管理（香
港 ） 有 限 公 司 ，2012
年 2 月 17 日至 今任 汇
添富人民币债券基金
的基金 经理 。2012 年8
月加入汇添富基金管
理股份 有限 公司 ，2013
年11 月22 日至 今任 汇
添富安心中国债券基
金 的 基 金 经 理 ，2014
年 1 月 21 日至 今任 汇
添富6 月红 定期 开放 债
券基金 （原 汇添 富信 用
债债券 基金 ） 的 基金 经
理，2016 年3 月11 日汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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至今任汇添富盈鑫保
本混合基金的基金经
理，2017 年4 月20 日
至今任汇添富美元债
债券 （QDII ） 基 金的 基
金经理 ，2017 年 7 月
24 日 至 今 任 添 富 添 福
吉祥混合基金的基金
经理，2017 年 9 月 6
日至今任添富盈润混
合基金的基金经
理,2017 年9 月29 日至
今任汇添富弘安混合
基金的 基金 经理 。
李怀定
汇 添 富 季
季 红 定 期
开 放 债 券
基 金 、 汇
添 富 纯 债
(LOF) 基
金 、 汇 添
富 达 欣 混
合 基 金 、
汇 添 富 盈
鑫 保 本 混
合 基 金 、
汇 添 富 稳
健 添 利 定
期 开 放 债
券 基 金 、
汇 添 富 长
添 利 定 期
开 放 债 券
基 金 、 汇
添 富 新 睿
精 选 混 合
基 金 、 汇
添 富 鑫 瑞
债券基
金 、 添 富
年 年 泰 定
开 混 合 基
金 、 汇 添
富 睿 丰 混
合 基 金 的
2016 年 3 月
11 日
- 10 年
国籍： 中国。 学历： 复
旦大学 经济 学博 士。 相
关业务 资格 ： 基 金从 业
资格。 从业 经历 ： 曾 任
光大证券股份有限公
司研究 所债 券分 析师 ，
国信证券股份有限公
司经济研究所固定收
益 高 级 分 析 师 。2012
年5 月 加入 汇添 富基 金
管理股份有限公司任
固定收 益高 级分 析师 。
2015 年5 月25 日至 今
任汇添富增强收益债
券基金的基金经理助
理，2015 年 11 月 18
日至今任汇添富季季
红定期 开放 债券 基金 、
汇添富纯债(LOF) 基金
（原汇添富互利分级
债券基金）的基金经
理，2015 年12 月2 日
至今任汇添富达欣混
合基金的基金经理，
2016 年3 月11 日至 今
任汇添富盈鑫保本混
合基金的基金经理，
2016 年3 月16 日至 今
任汇添富稳健添利定
期开放债券基金的基
金经理 ，2016 年12 月汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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基金经
理 ， 汇 添
富 增 强 收
益 债 券 基
金 的 基 金
经理助
理。
6 日至 今任 汇添 富长 添
利定期开放债券基金
的基金经理，2016 年
12 月 21 日 至今 任汇 添
富新睿精选混合基金
的基金经理，2016 年
12 月 26 日 至今 任汇 添
富鑫瑞债券基金的基
金经理 ，2017 年 4 月
14 日 至 今 任 添 富 年 年
泰定开混合基金的基
金经理 ，2017 年 9 月
29 日 至 今 任 汇 添 富 睿
丰混合基金的基金经
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1 ）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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例会、 投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所 有交 易执 行由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按 照 “ 时
间优先、 价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告期内，公 司对旗下 所 有投资组合之 间的收益 率 差异、分投资 类别（股 票 、债券）的收 益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查，本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为11 次， 均是 因为 投资 策 略原因 ，并 经过 公司 内部 风控审 核。 经检 查和 分析 未发现 异常 情况 。 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年国 内经 济整 体处 于 上升态 势， 表现 出较 强的 韧性， 企业 盈利 、 出 口、 地产销 售和 投资
等多项经济指 标出现好 转 ，尤其是以信 息传输、 软 件和信息技术 服务业和 租 赁和商务服 务业为代
表的新 兴部 门GDP 增 速大 幅增长 ， 逐 渐形 成新 的增 长点。 外部 环境 方面 ，2017 年全 球经 济出 现全
部改善局面， 除美国经 济 继续改善外， 欧元区企 业 贷款需求也 开 始恢复， 经 济总体也获 得明显复
苏。 通 胀方 面，2017 年以 来， 收 国内 供给 侧改 革和 全球大 宗商 品价 格影 响， 国内工 业品 价格 指 数
增速持 续上 升 ， 尽 管四 季 度受 2016 年高 基础 影响 有 所回落 ， 但总 体依 然保 持 在高位 ， 并 带 动企 业
盈利的 明显 复苏 ； 相 比而 言，2017 年CPI 涨 幅相 对 温和， 工业 品价 格涨 幅过 快对 CPI 的 传导 效果
依然不 是很 明显 。2017 年 货币政 策维 持 2016 年四 季 度以来 的偏 紧操 作， 并在 2 月、3 月、12 月
三次上 调公 开市 场操 作利 率，偏 紧的 货币 政策 也使 得全年 货币 市场 资金 维持 在相对 紧张 的局 面。
2017 年 全年 债券 收益 率大 幅上行 ，各 类品 种收 各期 限收益 率普 遍较 2016 年 末 上行 100BP 以
上。 其 中， 一 季度 ， 美 债 收益率 走高 ， 加 上年 初公 开市场 利率 上调 ， 收 益率 整体延 续 2016 年末 的
快速上 行格 局， 尽 管 3 月 市场一 度博 弈资 金面 季节 性可能 出现 宽松 ，收 益率 略有下 行； 二季 度 前
期受 3 月底 银监 会 “ 三三 四十 ” 影响 ，市 场收 益率 再次大 幅上 行， 直 到 5 月底 6 月 初， 受央 行维
稳和收益率大 幅上行后 基 本面预期开始 有所悲观 影 响，市场收益 率出现明 显 下行，尤其 短久期品
种，下行幅度 非常显著 。3 季度之后， 尽管主要 经 济指标全面低 于预期， 但 市场解读出 现较大分
歧，但因资金 面总体收 紧 ，尽管季末因 远期定向 降 准，市场做多 气氛有所 增 加，但整体 而言，收
益率震 荡上 行。4 季 度受 资 金持续 偏紧 与高 层对 经济 的乐观 表态 影响 ， 叠 加监 管政策 在 11 月 之后
陆续出台，各类债券收益 率大幅上行，国债普遍上 行幅度超过 20BP ， 金 融 债和 信 用 债 普 遍 上 行
50-80BP ， 信用 利差 继续 走 扩。
受供给侧改革 和补库存 带 来的盈利增长 驱动影响 ， 尽管期间因监 管、海外 市 场等因素影响 出
现过波 动， 但2017 年股 票 市场整 体是 向上 的， 行业 分化也 比较 明显 ，主 板市 场显著 好于 创业 板。
数据上 ，2017 年上 证综 指 整体上 涨 6.56% ，深 圳成 指上 涨 8.48% ， 创业 板下 跌12.60% 。
本基金 在2017 年持 续按 照 《关 于避 险策 略基 金的 指 导意见 》 的要 求， 控制 风 险资产 的配 置比
例；2017 年本 组合 债券 稳 健资产 配置 上， 伴随 着债 券市场 的波 动出 现几 次调 整。5 月低 之前 操作
上总体 偏谨 慎 ， 杠 杆比 例 较低 ； 之 后 ， 加 大了 短久 期债券 的配 置比 例 ， 杠 杆 比例也 一度 大幅 提高 ，
但在 4 季度 初， 出于 对远 期定向 降准 的谨 慎判 断， 组合迅 速降 低了 杠杆 比例 和久期 水平 。整 体 而
言，组 合久 期和 杠杆 水平 相对去 年四 季度 末明 显下 降。2017 年股 票整 体仓 位 整体 较 2016 年末 有汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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所提高 ，且 也行 业龙 头为 主。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 汇添 富盈 鑫保本 混合 基金 份额 净值 为 1.073 元 ，本 报告 期基 金份额 净值 增 长
率为7.62% ；同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 2.75% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2018 年， 经济 总体 可 能会前 高后 底， 前期 经济 增长的 动力 主要 来自 于新 兴产业 和消 费相
关服务业的持 续增长， 而 后期的压力则 可能是来 自 于调控对总需 求的影响 。 目前看，政 府的调控
手段逐 渐多 样化 ， 且 精准 化， 经 济总 体大 幅下 滑的 可能性 较小 。2018 年工 业 品出厂 价格 指数 同比
增速在 高基 础之 下可 能会 前高后 低 ， 消 费品 价格 指 数会温 和上 升 ， 但 总体 可 控 。 货币 政策 上 ，2017
年年底中央经 济工作会 议 “管住流动性 的总闸门 ” 措辞意味着， 短期内应 该 无放松的可 能性，尤
其是在监管政 策尚未完 全 落地之前放松 货币政策 ， 会导致金融去 杠杆工作 “ 前功尽弃 ” ，资金面
有望继 续保 持紧 平衡 格局 ， 但2018 年后 期 ， 伴 随工 业品价 格指 数同 比增 速的 持续回 落 ， 企 业盈 利
可能会 有所 回落 ，货 币政 策可能 会边 际放 松。
债券市场上， 考虑当前 监 管政策趋严态 度较为坚 决 ，并且对债券 市场业务 格 局可能会产生 巨
大影响，叠加 近期环保 督 查和原油价格 上涨可能 还 会对债券市场 产生制约 ， 债券市场短 期压力仍
存。 但 伴随 工业 品价 格指 数同比 增速 的持 续回 落，2018 年 后期 货币 政策 或监 管政策 可能 会出 现边
际上放松，进 而对债市 场 带来配置时机 。品种上 ， 相对而言，高 等级信用 债 可能具有更 高的配置
价值，毕竟在 信用利差 整 体处于低位的 情况下 ， 监 管政策可能对 低评级信 用 债仍可造成 冲击，当
前时点 的收 益率 对于 中低 等级信 用债 的保 护可 能仍 相对不 足， 高等 级的 配置 价 值则有 望相 对凸 显 。
股票市场上， 考虑中国 经 济进入中速增 长阶段， 经 济结构的变化 比总量增 长 更值得关注， 股
票将继续坚持 自下而上 优 中优选，围绕 消费升级 ， 优先选择行业 发展空间 大 ，持续增长 动力强，
增速较快的子 行业；另 外 ，组合也会 关 注供给侧 改 革带来的行业 集中度提 高 的龙头股机 会。但作
为绝对收益组 合，会根 据 安全垫情况合 理控制股 票 底仓的回撤风 险；另外 ， 组合会继续 积极参与
新股一 级市 场申 购。
在本基金的操 作上，我 们 将继续坚持价 值投资的 理 念，重视绝对 收益目标 ， 积极调整组合 结
构，控 制组 合下 行风 险， 力争为 投资 者创 造持 续稳 定的收 益。
汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知》 、 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》以及 2017 年 9
月 5 日发布 的《 中国 证监 会关于 证券 投资 基金 估值 业务的 指导 意见 》 （2017 年 9 月 5 日《关 于证
券投资基金 执行〈企 业会 计准则〉估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《关于进一 步规范
证券投资基金 估值业务 的 指导意见》同 时废止） 等 相关规定和基 金合同的 约 定，日常估 值由本 基
金管理人同本 基金托管 人 一同进行，基 金份额净 值 由本基金管理 人完成估 值 后，经本基 金托管人
复核无误后由 本基金管 理 人对外公布。 月末、年 中 和年末估值复 核与基金 会 计账务的核 对同时进
行。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金《基金 合同》约 定 ：在复核相关 基金分红 条 件的前提下， 保本周期 内 ，基金分红仅 采
取现金 分红 一种 收益 分配 方式； 基金 的收 益分 配比 例 以收益 分配 基准 日可 供分 配利润 为基 准计 算，
可供分配利润 以收益分 配 基准日资产负 债表中基 金 未分配利润与 未分配利 润 中已实现收 益的孰低
数为准 ；基 金收 益分 配后 ，基金 份额 净值 不得 低于 面值。
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
无。 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 盈鑫保本 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 汇添富盈 鑫 保本混合型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公
司在汇添富盈 鑫保本混 合 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 ， 汇添富盈鑫保 本混合型 证 券投资基金 未进行利
润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富盈鑫保 本 混合型证券投 资
基金2017 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
本报 告期 的基 金财 务会 计 报告 经安 永华 明会 计师 事 务所( 特 殊普 通 合伙) 审 计， 注册 会计 陈
露、陈 军于 2018 年 3 月 27 日 签字 出具 了 安 永华 明（2018 ） 审字 第 60466941_B61 号 标准 无保
留意 见的 审计 报告 。投 资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 汇添 富盈 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度末
2016 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 32,656,860.67 4,341,375.21
结算备 付金 26,664,705.14 37,990,051.87
存出保 证金 329,163.12 211,538.66
交易性 金融 资产 4,175,970,867.22 4,545,595,531.03
其中： 股票 投资 563,497,168.92 86,660,973.71
基金投 资 - -
债券投 资 3,612,473,698.30 4,458,934,557.32
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 169,337,864.79 438,434.12
应收利 息 58,152,988.97 83,105,932.56
应收股 利 - -
应收申 购款 981,774.48 2,896.52
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 4,464,094,224.39 4,671,685,759.97
负债和所有者权益
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度末
2016 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 1,034,500,000.00 212,000,000.00
应付证 券清 算款 169,990,917.17 -
应付赎 回款 2,349,301.15 1,765,839.18
应付管 理人 报酬 3,340,987.46 4,585,237.40
应付托 管费 556,831.23 764,206.24
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 149,404.80 365,759.55
应交税 费 - -
应付利 息 106,620.81 16,002.71
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 367,783.27 290,000.00
负债合 计 1,211,361,845.89 219,787,045.08
所有者权益：
实收基 金 3,032,243,021.91 4,466,254,119.13 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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未分配 利润 220,489,356.59 -14,355,404.24
所有者 权益 合计 3,252,732,378.50 4,451,898,714.89
负债和 所有 者权 益总 计 4,464,094,224.39 4,671,685,759.97
注：报 告截 止日 2017 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 1.073 元 ，基 金份 额总额 3,032,243,021.91
份。
7.2 利润表
会计主 体： 汇添 富盈 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月 1 日至2017
年12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年3 月11 日(基金 合
同生效日)至2016 年 12
月 31 日
一、收入 377,064,364.47 70,889,035.81
1.利息 收入 179,873,847.37 153,261,878.17
其中： 存款 利息 收入 28,981,059.30 10,145,967.54
债券利 息收 入 150,517,787.36 142,593,944.77
资产支 持证 券利 息收 入 212,054.80 -
买入返 售金 融资 产收 入 162,945.91 521,965.86
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -24,487,547.63 1,299,179.44
其中： 股票 投资 收益 75,490,497.71 2,814,261.71
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -105,296,406.31 -1,734,146.92
资产支 持证 券投 资收 益 52,945.20 -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 5,265,415.77 219,064.65
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号 填
列）
216,623,913.34 -91,921,862.10
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 5,054,151.39 8,249,840.30
减： 二、费用 101,597,471.87 80,200,043.76
1．管 理人 报酬 46,889,297.64 45,986,953.25
2．托 管费 7,814,882.89 7,664,492.25
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,952,555.33 1,183,510.84
5．利 息支 出 44,541,758.01 25,025,845.42
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 44,541,758.01 25,025,845.42 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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6．其 他费 用 398,978.00 339,242.00
三、 利润总额 （亏损总额以 “-” 号填列） 275,466,892.60 -9,311,007.95
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 汇添 富盈 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,466,254,119.13 -14,355,404.24 4,451,898,714.89
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 275,466,892.60 275,466,892.60
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-1,434,011,097.22 -40,622,131.77 -1,474,633,228.99
其中：1. 基 金申 购款 9,925,895.43 518,438.49 10,444,333.92
2. 基金 赎回 款 -1,443,936,992.65 -41,140,570.26 -1,485,077,562.91
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,032,243,021.91 220,489,356.59 3,252,732,378.50
项目
上年度可比期间
2016 年3 月11 日(基金合同生效日)至 2016 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,849,549,217.33 - 4,849,549,217.33
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -9,311,007.95 -9,311,007.95
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
-383,295,098.20 -5,044,396.29 -388,339,494.49 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
其中：1. 基 金申 购款 23,882,981.17 269,572.53 24,152,553.70
2. 基金 赎回 款 -407,178,079.37 -5,313,968.82 -412,492,048.19
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,466,254,119.13 -14,355,404.24 4,451,898,714.89
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 雷青 松____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
汇添富 盈鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ”) ， 系 经中 国证 券 监督管 理委 员会
（以下简称 “ 中国证监会 ”）证监许可[2016]194 号文《关于准 予汇添富盈 鑫保本混合型 证券投
资基金注册的 批复》的 准 予注册，由汇 添富基金 管 理股份有限公 司向社会 公 开发行募集 ，基金合
同于2016 年3 月11 日正 式 生效 ， 首 次设 立募 集规 模为4,849,549,217.33 份 基金份 额。 本基 金为
契约型开放式 ，存续期 限 不定。本基金 的基金管 理 人和注册登记 机构均为 汇 添富基金管 理股份有
限公司 ，基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票( 包括中小
板、创业板 及其他经 中国 证监会核准 上市的股 票)、 债券(包括国 债、央行 票据 、金融债券 、企业
债券、公司债 券、中期 票 据、短期融资 券、超短 期 融资券、次级 债券、政 府 机构债券、 地方政府
债券、 可交 换债 券、 中 小 企业私 募债 券、 可转 换债 券( 含 分离 交易 可转 债)等) 、 资产 支持 证券、 债
券回购 、 银 行存 款(包 括协 议存款 、 定 期存 款及 其他 银行存 款)、 货币 市场 工具 、 权证、 股指 期货 、
国债期 货、 股票 期权 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监
会相关 规定)。 本基 金参 与 融资业 务 。 本 基金 主要 通 过投资 组合 保险 技术 来运 作， 在保 证本 金安 全
的前提下，力 争在保本 期 内实现基金财 产的稳健 增 值。本基金业 绩比较基 准 ：三年期银 行定期存
款收益 率（ 税后 ） 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《中 国证 券监 督管理 委员 会关 于证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 2 号
《年度 报告 的内 容与 格式 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及
披露》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报 告和 半年 度报 告>》 、其他 中国 证监 会 及
中国证 券投 资基 金业 协会 颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2017 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2017 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以 资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称“ 资管产品 运营业务 ” ） ，暂适用简易 计税方法 ， 按照 3%的征 收率缴纳 增值 税，资管产 品管理
人未分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额的 除 外。资管产 品管理人
可选择 分别 或汇 总核 算资 管产品 运营 业务 销售 额和 增值税 应纳 税额 。 对 资管 产品 在 2018 年1 月1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴 纳 增 值税 的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]90 号 文 《关 于租入 固定 资产 进项 税额 抵扣等 增值 税 政
策的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发生
的部分 金融 商品 转让 业务 ， 按 照以 下规 定确 定销 售 额： 提供 贷款 服务 ， 以2018 年 1 月1 日起 产生
的利息 及利 息性 质的 收入 为销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日 前取 得的 股票 （ 不包括 限售 股） 、债
券、 基金 、 非货 物期 货 ， 可以选 择按 照实 际买 入价 计算销 售额 ， 或者 以2017 年最后 一个 交易 日的
股票收盘价（2017 年最后 一个交易日处 于停牌期 间 的股票，为停 牌前最后 一 个交易日收盘 价） 、
债券估 值 （中 债金 融估 值 中心有 限公 司或 中证 指数 有限公 司提 供的 债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非
货物期 货结 算价 格作 为买 入价计 算销 售额 。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务 总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国工商银行股份有限公司（ “ 工商银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司（ “东方 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 （ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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注：以 上关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年3月11 日( 基金 合同 生效日)至2016 年
12月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
1,328,881,342.19 99.78% 761,146,223.31 100.00%
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年3 月11 日( 基金 合同 生效日)至2016 年
12月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
6,280,082,284.41 100.00% 3,335,025,089.06 100.00%
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年3 月11 日( 基金 合同 生效日)至2016 年
12月31 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
117,950,327,000.00 100.00% 57,529,286,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权 证交 易 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
1,224,706.82 99.79% 143,529.80 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年3月11 日( 基金 合同 生效日)至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
(%)
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
(%)
东方证券股份
有限公司
697,953.70 100.00% 353,241.35 100.00%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年3 月11 日( 基金 合同 生效日)
至 2016 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
46,889,297.64 45,986,953.25
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
15,441,645.13 17,804,562.25
注： 在 保本 周期 内， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 1.20% 的年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管
理人。若遇法 定节假日 、 休息日或不可 抗力致使 无 法按时支付的 ，顺延至 法 定节假日、 休息日结汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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束之日 起2 个工 作日 内或 不可抗 力情 形消 除之 日 起2 个工 作日 内支 付。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年3 月11 日( 基金 合同 生效日)
至 2016 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
7,814,882.89 7,664,492.25
注： 在 保本 周期 内， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.20% 的年 费率 计提。 计算 方法 如 下 ：
H=E×0 .20% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ，顺延 至法 定节 假日 、休 息日结 束之 日 起 2 个
工作日 内或 不可 抗力 情形 消除之 日 起2 个 工作 日内 支付。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 报告 期内 基金 管理 人及上 年度 可比 期间 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 和上 年度 末未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年3 月11 日(基 金合 同生效 日)至2016 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
32,656,860.67 295,559.81 4,341,375.21 1,278,001.16
汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9 期 末（ 2017 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
300664
鹏鹞
环保
2017 年
12 月28
日
2018 年
1 月 5
日
新股流
通受限
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603161
科华
控股
2017 年
12 月28
日
2018 年
1 月 5
日
新股流
通受限
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923
润都
股份
2017 年
12 月28
日
2018 年
1 月 5
日
新股流
通受限
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080
新疆
火炬
2017 年
12 月25
日
2018 年
1 月 3
日
新股流
通受限
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
300730
科创
信息
2017
年12
月25
日
重大
事项
停牌
41.55
2018
年1 月
2 日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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金融资 产款 余额 为人 民币 1,034,500,000.00 元 ，其 中 834,500,000.00 元将 于 2018 年 1 月 2 日
到期， 人民 币200,000,000.00 元将于 2018 年1 月4 日到期 。 该 类交 易要 求本 基金在 回购 期内 持
有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式 回购 下 转入质 押库 的债 券， 按证 券 交易所 规定 的比 例
折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币565,540,087.28 元， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币3,610,430,779.94
元， 无 划分 为三 层 次余 额 （ 于2016 年12 月31 日， 属 于第一 层次 的余 额为 人民 币 132,861,895.97
元，属 于第 二层 次的 余额 为人民 币 4,412,733,635.06 元 ，无 划分 为三 层次 余 额） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券等，若 出 现重大事项停 牌、交易 不 活跃、或属于 非
公开发行等情 况，本基 金 分别于停牌日 至交易恢 复 活跃日期间、 交易不活 跃 期间及限售 期间不将
相关股票和可 转换债券 等 的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的对公允价 值计量整
体而言具有重 要意义的 输 入值所属 的最 低层次， 确 定相关股票和 可转换债 券 公允价值应 属第二层
次或第 三层 次。 本基 金政 策为以 报告 期初 作为 确定 金融工 具公 允价 值层 次之 间转换 的时 点。
7.4.10.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
7.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.10.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2018 年3 月21 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 563,497,168.92 12.62
其中： 股票 563,497,168.92 12.62
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 3,612,473,698.30 80.92
其中： 债券 3,612,473,698.30 80.92
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 59,321,565.81 1.33
8 其他各 项资 产 228,801,791.36 5.13
9 合计 4,464,094,224.39 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 345,851,389.23 10.63
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
16,143.20 0.00
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
34,112.55 0.00 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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J
金融业 217,545,257.98 6.69
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 563,497,168.92 17.32
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 有港股 通投 资股 票。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000333 美的集 团 3,800,014 210,634,776.02 6.48
2 601318 中国平 安 2,280,000 159,554,400.00 4.91
3 601601 中国太 保 1,400,069 57,990,857.98 1.78
4 000651 格力电 器 1,000,000 43,700,000.00 1.34
5 002508 老板电 器 790,900 38,042,290.00 1.17
6 601012 隆基股 份 900,077 32,798,805.88 1.01
7 002572 索菲亚 556,174 20,467,203.20 0.63
8 300735 光弘科 技 3,764 54,163.96 0.00
9 002915 中欣氟 材 1,085 38,181.15 0.00
10 603477 振静股 份 1,955 37,027.70 0.00
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 194,946,103.14 4.38
2 000333 美的集 团 142,170,318.23 3.19
3 601601 中国太 保 47,868,939.45 1.08
4 002508 老板电 器 41,442,418.85 0.93
5 002035 华帝股 份 38,108,118.48 0.86
6 601919 中远海 控 35,177,345.07 0.79
7 000651 格力电 器 34,947,683.60 0.79
8 002572 索菲亚 34,688,811.80 0.78
9 601012 隆基股 份 25,968,805.47 0.58
10 002127 南极电 商 21,012,321.32 0.47
11 601717 郑煤机 19,070,086.22 0.43
12 600519 贵州茅 台 17,268,643.75 0.39
13 000049 德赛电 池 14,191,449.42 0.32
14 601607 上海医 药 13,755,510.17 0.31
15 000422 湖北宜 化 13,709,888.00 0.31
16 300232 洲明科 技 13,283,256.50 0.30
17 002241 歌尔股 份 12,626,258.19 0.28
18 600741 华域汽 车 12,559,590.64 0.28
19 601800 中国交 建 11,443,017.00 0.26
20 002223 鱼跃医 疗 11,363,314.38 0.26
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 601318 中国平 安 120,061,609.62 2.70
2 002035 华帝股 份 47,751,618.86 1.07
3 300296 利亚德 42,572,544.53 0.96
4 601919 中远海 控 31,687,394.63 0.71
5 002127 南极电 商 25,482,899.12 0.57 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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6 601717 郑煤机 20,501,401.79 0.46
7 600519 贵州茅 台 19,714,211.00 0.44
8 002223 鱼跃医 疗 19,307,530.51 0.43
9 002572 索菲亚 16,587,587.42 0.37
10 002241 歌尔股 份 15,069,367.33 0.34
11 600741 华域汽 车 13,881,255.32 0.31
12 601607 上海医 药 13,738,164.00 0.31
13 000049 德赛电 池 13,646,692.59 0.31
14 300232 洲明科 技 13,364,132.40 0.30
15 000422 湖北宜 化 12,235,358.37 0.27
16 601800 中国交 建 10,794,859.32 0.24
17 601111 中国国 航 9,866,049.00 0.22
18 002508 老板电 器 9,851,602.90 0.22
19 000826 启迪桑 德 9,726,181.96 0.22
20 600497 驰宏锌 锗 9,244,532.00 0.21
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 790,552,916.67
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 546,191,257.47
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 178,470,000.00 5.49
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 2,265,212,220.20 69.64
5 企业短 期融 资券 30,165,000.00 0.93
6 中期票 据 9,520,000.00 0.29
7 可转债 （可 交换 债） 2,162,478.10 0.07
8 同业存 单 1,126,944,000.00 34.65
9 其他 - -
10 合计 3,612,473,698.30 111.06
汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 020203 17 贴债 47 1,800,000 178,470,000.00 5.49
2 111707268 17 招 商银 行CD268 1,000,000 98,810,000.00 3.04
3 111717270 17 光 大银 行CD270 1,000,000 98,760,000.00 3.04
4 111709483 17 浦 发银 行CD483 1,000,000 98,730,000.00 3.04
5 111711492 17 平 安银 行CD492 1,000,000 97,520,000.00 3.00
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 329,163.12
2 应收证 券清 算款 169,337,864.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 58,152,988.97
5 应收申 购款 981,774.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 228,801,791.36
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
18,044 168,047.16 600,105,000.00 19.79% 2,432,138,021.91 80.21%
汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
999.00 0.00%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 3 月 11 日 ） 基金 份额 总额
4,849,549,217.33
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,466,254,119.13
本报告 期基 金总 申购 份额 9,925,895.43
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,443,936,992.65
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,032,243,021.91
注：表 内“ 总申 购份 额” 含转换 入份 额； “总 赎回 份 额”含 转换 出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1. 《 汇添 富全 球移 动互 联 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 于2017 年 1 月25 日正 式
生效， 韩贤 旺先 生任 该基 金的基 金经 理。
2. 基金 管理 人 于 2017 年 2 月 4 日 公告 ，增 聘欧 阳 沁春先 生和 杨瑨 先生 担任 汇添富 全球 移动汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，与 韩贤旺 先生 共同 管理 该基 金。
3. 《汇 添富 鑫利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于2017 年3 月13 日正 式生 效， 吴 江宏 先 生
任该基 金的 基金 经理 。
4. 基金 管理 人 于2017 年3 月10 日公 告, 李骁 先生 任 基金管 理人 副总 经理 。
5. 《汇 添富 绝对 收益 策略 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 3 月 15
日正式 生效 ，顾 耀强 先生 和吴江 宏先 生任 该基 金的 基金经 理。
6. 基金 管理 人 于2017 年3 月16 日公 告， 增 聘吴 江宏 先生担 任汇 添富 绝对 收益 策略定 期开 放
混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理， 与顾 耀强 先生共 同管 理该 基金 。
7. 《汇 添富 中国 高端 制造 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年3 月20 日正式 生效 ， 赵
鹏飞先 生任 该基 金的 基金 经理。
8. 《汇 添富 年年 泰定 期开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年4 月14 日正 式生 效，
李怀定 先生 和陆 文磊 先生 任该基 金的 基金 经理 。
9. 《汇 添富 精选 美元 债债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于2017 年4 月 20 日 正式生 效， 何 旻
先生和 高欣 先生 任该 基金 的基金 经理 。
10. 《 汇添 富年 年丰 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 4 月 20 日正 式生 效，
陈加荣 先生 任该 基金 的基 金经理 。
11. 《 汇添 富鑫 益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 4 月 20 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
12. 《 汇添 富年 年益 定期 开 放混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年 5 月 15 日正 式生 效，
曾刚先 生和 蒋文 玲女 士任 该基金 的基 金经 理。
13. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，聘 任郑 慧 莲女士 为汇 添富 年年 丰定 期开放 混合 型
证券投 资基 金、 汇 添富 年 年益定 期开 放混 合型 证券 投资基 金和 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债 券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 助理， 协助 上述 基金 的基 金经理 开展 投资 管理 工作 。
14. 基 金管 理人 于 2017 年 5 月 20 日 公告 ，增 聘赖 中 立先生 担任 汇添 富优 选回 报灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与蒋 文玲 女士 共同 管理该 基金 。
15. 基 金管 理人 2017 年 6 月 21 日公 告， 雷鸣 先生 不 再担任 汇添 富新 兴消 费股 票型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，由 刘伟 林先生 单独 管理 该基 金。
16. 《 汇添 富鑫 汇 定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 6 月 23 日正式 生效 ，
吴江宏 先生 和蒋 文玲 女士 任该基 金的 基金 经理 。
17. 《 汇添 富添 福吉 祥混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2017 年 7 月 24 日正 式生效 ，何 旻汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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先生任 该基 金的 基金 经理 。
18. 基 金管 理人 于 2017 年 7 月 29 日 公告 ，增 聘胡 昕 炜先生 担任 汇添 富添 福吉 祥混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ，与 何旻先 生共 同管 理该 基金 。
19. 《汇 添富 中证500 指数 型发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 于2017 年8 月10 日正
式生效 ，吴 振翔 先生 任该 基金的 基金 经理 。
20. 《 汇添 富全 球医 疗保 健 混 合型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2017 年 8 月 16 日正式 生效 ，
刘江先 生担 任该 基金 的基 金经理 。
21. 《 汇添 富盈 润混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 》 于2017 年9 月6 日正 式生 效 ， 何旻 先生 任
该基金 的基 金经 理。
22. 《 汇添 富沪 深 300 指数 型发起 式证 券投 资基 金（LOF ）基 金合 同》 于 2017 年 9 月 6 日正
式生效 ，楚 天舒 女士 任该 基金的 基金 经理 。
23. 基 金管 理人 于2017 年9 月8 日公 告 ， 增 聘陶 然 先生为 汇添 富现 金宝 货币 市场基 金 、 汇 添
富添富 通货 币市 场基 金的 基金经 理， 与蒋 文玲 女士 共同管 理上 述基 金。
24. 基 金管 理人 于 2017 年 9 月 21 日 公告 ，增 聘胡 昕 炜先生 为汇 添富 盈润 混合 型证券 投资 基
金的基 金经 理， 与何 旻先 生共同 管理 该基 金。
25. 《 汇添 富民 丰回 报混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2017 年 9 月 27 日正 式生效 ，吴 江
宏先生 任该 基金 的基 金经 理。
26. 基 金管 理人 于 2017 年 9 月 28 日 公告 ，增 聘赵 鹏 飞先生 为汇 添富 民丰 回报 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与吴 江宏先 生共 同管 理该 基金 。
27. 《 汇添 富弘 安混 合型 证 券投资 基金 基金 合同 》 于 2017 年 9 月 29 日 正式 生 效，何 旻先 生
和赵鹏 飞先 生任 该基 金的 基金经 理。
28. 《 汇添 富睿 丰混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2017 年9 月29 日 正式 生效， 李怀 定 先
生任该 基金 的基 金经 理。
29. 基 金管 理人 于 2017 年 9 月 30 日 公告 ，增 聘赵 鹏 飞先生 为汇 添富 睿丰 混合 型证券 投资 基
金的基 金经 理， 与李 怀定 先生共 同管 理该 基金 。
30. 《 汇添 富港 股通 专注 成 长混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2017 年11 月 10 日正 式生 效，
佘中强 先生 和倪 健先 生任 该基金 的基 金经 理。
31. 《 汇添 富中 证港 股通 高 股息投 资指 数发 起式 证券 投资基 金（LOF ）基 金合 同 》于 2017 年
11 月 24 日 正式 生效 ，赖 中立先 生任 该基 金的 基金 经理。
32. 《 上证 上海 改革 发展 主 题交易 型 开 放式 指数 发起 式证券 投资 基金 基金 合同 》 于2017 年 12汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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月1 日 正式 生效 ，楚 天舒 女士任 该基 金的 基金 经理 。
33. 《汇 添富 中证 全指 证 券公司 指数 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF ） 基 金合 同 》 于 2017 年 12
月4 日 正式 生效 ，楚 天舒 女士任 该基 金的 基金 经理 。
34. 基 金管 理人 于2017 年12 月 14 日 公告， 增聘 董 瑾女士 为中 证上 海国 企交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金 、 上证上 海改 革发 展主 题交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 、 汇添 富
沪深 300 指 数型 发起 式证 券投资 基金 （LOF ） 和汇 添 富中证 全指 证券 公司 指数 型发起 式证 券投 资
基金（LOF ）的 基金 经理 助 理，协 助上 述基 金的 基金 经理开 展投 资管 理工 作。
35. 基 金管 理人 于2017 年12 月 14 日 公告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富6 月红 添利定 期开 放债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理， 与何 旻先 生、 曾刚 先生共 同管 理该 基金 。
36. 基 金管 理人 于2017 年12 月 14 日 公告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富年 年丰 定期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与陈 加荣 先生 共同 管理 该基金 。
37. 基 金管 理人 于2017 年12 月 14 日 公告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富年 年泰 定期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与李 怀定 先生 、陆 文磊 先生、 胡娜 女士 共同 管理 该基金 。
38. 基 金管 理人 于2017 年12 月 14 日 公告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富双 利增 强债券 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。
39. 基 金管 理人 于 2017 年 12 月 14 日 公告 ，增 聘 郑慧莲 女士 为汇 添富 双利 债券型 证券 投 资
基金的 基金 经理 ，与 陈加 荣先生 共同 管理 该基 金。
40. 基 金管 理人 于2017 年12 月 27 日 公告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富多 元收 益债券 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 与曾 刚先生 共同 管理 该基 金。
41. 基 金管 理人 于2017 年12 月 27 日 公告， 增聘 郑 慧莲女 士为 汇添 富年 年益 定期开 放混 合型
证券投 资基 金 的 基金 经理 ，与曾 刚先 生、 蒋文 玲女 士共同 管理 该基 金。
42. 本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投资策略的改变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2016 年 3 月 11 日 ）起 至 本
报告期 末， 为本 基金 进行 审计。 本报 告期 内应 付未 付的审 计费 用为 人民 币玖 万元整 。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等 情 况 。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 1,328,881,342.19 99.78% 1,224,706.82 99.79% -
恒泰证券 2 2,871,992.00 0.22% 2,617.20 0.21% -
海通证券 1 - - - - -
申万宏源证券 1 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
华泰联合证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
东吴证券 1 - - - - - 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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广发证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
瑞银证券 2 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
东兴证券 2 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东方证券 6,280,082,284.41 100.00% 117,950,327,000.00 100.00% - -
恒泰证券 288,405.00 0.00% - - - -
海通证券 - - - - - -
申万宏源证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
华泰联合证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中金公司 - - - - - - 汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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中投证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元
的依据 。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时汇添富盈鑫保本混合 2017 年年 度报告摘要
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催缴。
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
本基金 本报 告期 内新 增1 家证券 公司 的2 个交 易单 元：太 平洋 证券 （上 交所 单元和 深交 所单 元 ） 。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
注：无 。
12.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
汇添富基金管理股份有限公司
2018 年3 月28 日
