华 润 元 大 信息 传 媒 科 技混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 华润元大基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月28 日
华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 2 页 共 39 页
§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，德勤华永会 计师事务 所 （特殊普通合 伙）为本 基 金出具了标准 无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 3 页 共 39 页
§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华润元 大信 息传 媒科 技混 合
基金主 代码 000522
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 3 月 31 日
基金管 理人 华润元 大基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 51,667,190.21 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 信息 传媒 科 技产 业中 的优 质上 市公
司 ， 在控 制风 险、 确保 基金 资 产流 动性 的前 提下 ，力
争实现 基金 净值 增长 持续 地超越 业绩 比较 基准 。
投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略
宏 观 经济 、政 策法 规以 及证 券 市场 表现 为资 产配 置策
略的主 要考 量因 素。
2、股 票投 资策 略
股 票 投资 策略 是本 基金 的核 心 部分 ，本 基金 将结 合定
量 与 定性 分析 ，充 分发 挥基 金 管理 人研 究团 队和 投资
团队的 选股 能力 ， 选 择具 有长期 持续 增长 能力 的公 司。
3、债 券投 资策 略
本 基 金的 债券 投资 采取 稳健 的 投资 管理 方式 ，获 得与
风 险 相匹 配的 投资 收益 ，以 实 现在 一定 程度 上规 避股
票市场 的系 统性 风险 和保 证基金 资产 的流 动性 。
4、股 指期 货投 资策 略
本 基 金将 以股 指期 货为 主要 的 金融 衍生 工具 ，与 资产
配置策 略进 行搭 配。
5、权 证投 资策 略
本 基 金管 理人 将以 价值 分析 为 基础 ，在 采用 权证 定价
模 型 分析 其合 理定 价的 基础 上 ，充 分考 量可 投权 证品
种的收 益率 、 流 动性 及风 险收益 特征 ， 通 过资 产配 置、
品 种 与类 属选 择， 力求 规避 投 资风 险、 追求 稳定 的风
险调整 后收 益。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金投 资资 产支 持证 券将 综 合运 用久 期管 理、 收益
率 曲 线、 个券 选择 和把 握市 场 交易 机会 等积 极策 略，
在 严 格控 制风 险的 情况 下， 通 过信 用研 究和 流动 性管华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 4 页 共 39 页
理 ， 选择 风险 调整 后收 益较 高 的品 种进 行投 资， 以期
获得长 期稳 定收 益。
7、现 金管 理
在 现 金管 理上 ，本 基金 通过 对 未来 现金 流的 预测 进行
现金预 算管 理， 及时 满足 本基金 运作 中的 流动 性需 求。
业绩比 较基 准 中证 TMT 产 业主 题指 数收 益率 × 80%+ 中债 综合 指数 收
益率× 20%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 的中 等风
险 品 种， 预期 风险 和预 期收 益 高于 债券 型基 金和 货币
市场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华润元 大基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘豫皓 田青
联系电 话 0755-88399015 010-67595096
电子邮 箱 lyh@cryuantafund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4000-1000-89 010-67595096
传真 0755-88399045 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.cryuantafund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 -3,764,639.77 -9,831,110.70 10,331,432.09
本期利 润 2,194,290.80 -13,347,482.62 11,268,049.48
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0600 -0.3628 0.3307
本期基 金份 额净 值增 长率 13.09% -20.49% 76.02%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 5 页 共 39 页
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2873 0.3727 0.6369
期末基 金资 产净 值 83,906,776.91 51,384,335.25 65,598,920.04
期末基 金份 额净 值 1.624 1.436 1.806
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.69% 1.83% -5.76% 1.01% 7.45% 0.82%
过去六 个月 4.91% 1.54% -2.28% 0.96% 7.19% 0.58%
过去一 年 13.09% 1.34% -5.82% 0.86% 18.91% 0.48%
过去三 年 58.28% 2.10% 19.02% 1.76% 39.26% 0.34%
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同
生效起 至今
62.40% 1.97% 44.43% 1.65% 17.97% 0.32%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 6 页 共 39 页
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 7 页 共 39 页
注： 本基 金基 金合 同生 效 日为 2014 年 3 月31 日 ， 基金合 同生 效日 至 2014 年 12 月 31 日 ， 本 基金
运作时 间未 满一 年。 图示 中 2014 年 本基 金的 净值 增 长率及 业绩 比较 基准 的收 益率根 据当 年实 际存
续期（2014 年3 月 31 日至 2014 年12 月 31 日） 计 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
截止本 报告 期末 ，本 基金 未进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华润元 大基 金管 理有 限公 司经中 国证 监会 证监 许可 【2012 】1746 号 文批 准， 于 2013 年 1 月
17 日 完成 工商 登记 注册 ， 总部位 于深 圳， 注册 资 本3 亿元 人民 币。 公司 由华 润深国 投信 托有 限公
司和台 湾元 大证 券投 资信 托股份 有限 公司 共同 发起 设立， 占股 比例 分别 为 51 ％和 49 ％。 截 至 2017
年 12 月 31 日， 本基 金管 理人共 管理 十一 只开 放式 基金： 华润 元大 安鑫 灵活 配置混 合型 证券 投 资华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 8 页 共 39 页
基金，华润元 大现金收 益 货 币市场基金 ，华润元 大 信息传媒科技 混合型证 券 投资基金， 华润元大
医疗保 健量 化混 合型 证券 投资基 金， 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券 投资 基金 ， 华润 元大 中 创
100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ， 华 润元 大稳 健收益 债券 型证 券投 资基 金， 华 润元 大中 创 100
交易型开放式 指数证券 投 资基金联接基 金，华润 元 大现金通货币 市场基金 ， 华润元大润 鑫债券型
证券投 资基 金， 华润 元大 润泰双 鑫债 券型 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
袁华涛
华 润 元 大
安 鑫 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
华 润 元 大
医 疗 保 健
量 化 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
华 润 元 大
信 息 传 媒
科 技 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
华 润 元 大
中创 100
交 易 型 开
放 式 指 数
证 券 投 资
基 金 联 接
基 金 基 金
经理
2016 年8 月5
日
- 8 年
曾任华泰证券股份有
限公司 研究 员， 华泰 证
券 （上 海） 资产 管理 有
限公司 量化 投资 经理 。
2015 年9 月16 日起 担
任华润元大安鑫灵活
配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2015
年 9 月 16 日起 担任 华
润元大医疗保健量化
混合型证券投资基金
基金经理，2016 年 8
月5 日 起担 任华 润元 大
信息传媒科技混合型
证券投资基金基金经
理， 2017 年8 月2 日起
担任华 润元 大中 创 100
交易型开放式指数证
券投资基金联接基金
基金经 理。 中国 ， 西 南
财经大 学金 融学 博士 ，
具有基 金从 业资 格。
石武斌
华 润 元 大
富 时 中 国
A50 指数
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
华 润 元 大
2017 年8 月1
日
- 6 年
曾任国海证券股份有
限公司证券资产管理
分公司量化投资研究
员，2016 年4 月22 日
起担任华润元大富时
中国A50 指 数型 证券 投
资基金 基金 经理 ，2016华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 9 页 共 39 页
医 疗 保 健
量 化 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
华 润 元 大
信 息 传 媒
科 技 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
年8 月5 日 起担 任华 润
元大医疗保健量化混
合型证券投资基金基
金经理 ，2017 年8 月1
日起担任华润元大信
息传媒科技混合型证
券投资 基金 基金 经理 。
中国， 中国 人民 大学 概
率论与 数理 统计 硕士 ，
具有基 金从 业资 格。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵循了 《中华人 民 共和国证券投 资基金法 》 及其各项实施 细
则、本基金基 金合同和 其 他相关法律法 规的规定 ， 并本着诚实信 用、勤勉 尽 责、取信于 市场、取
信于社会的原 则管理和 运 用基金资产， 为基金持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内，基金 投资管理
符合有 关法 规和 基金 合同 的规定 ，没 有损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 和 《证券投资基 金
管理公司公平 交易制度 指 导意见》等法 律法规， 公 司制订了《华 润元大基 金 管理有限公 司公平交
易管理 办法 》 ， 对 投资 决策 的内部 控制 、 研究 的内 部 控制 、 交 易执 行的 内部 控 制、 公平 交易 的实 施
效果评估与监 察稽核、 信 息披露和报告 等进行了 规 定，以确保公 司旗下管 理 的不同投资 组合得到
公平对待，保 护投资者 合 法权益。公司 对所有投 资 品种实行集中 交易制度 ， 严格遵循时 间优先、
价格优先的公 平交易原 则 ，同时对可能 导致不公 平 交易和利益输 送的异常 交 易行为进行 监控，对
不同投 资 组 合间 同向 交易 的交易 价差 进行 分析 ，防 止利益 输送 的发 生。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守法律 法规及公 司 内部制度关于 公平交易 的 相关规定，在 投
资管理活动中 公平对待 不 同投资组合， 公平交易 制 度执行情况良 好，未发 生 违反公平交 易制度的
行为。
本报告期内， 基金管理 人 对旗下管理的 不同投资 组 合间在连续四 个季度期 间 内、不同时间 窗华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 10 页 共 39 页
下 （日 内、3 日内 、5 日 内 ） 的同 向交 易交 易价 差进 行分析 ， 分 析结 果表 明旗 下组合 的同 向交 易情
况正常 ，价 差均 在可 合理 解释范 围之 内。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期 内， 未发现本 基 金存在异常交 易行为。 基 金管理人管理 的所有投 资 组合未存在参 与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 情形 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年中 国股 票市 场延 续 近两年 来的 震荡 分化 走势 ，结构 上消 费好 于成 长、 大盘好 于小 盘、
绩优股 好于 亏损 股、 低估 值组合 好于 高估 值。 具体 看，2017 全 年， 上证 50 指数上 涨 25.08% ，上
证综指 上 涨6.5% ， 沪 深300 上涨21.77% ， 创 业板 指 数下 跌 10.67%，中 证 TMT 指数下 跌 6.68%，中
证1000 指 数下 跌17.35% 。 中信一 级 29 个 行业 中食 品 饮料 （54.57% ） 、 家 电 （44.94% ） 、 煤炭 （19.31% ）
板块表 现较 好 ， 涨 幅居 于 前3 ； 而 计算 机 （-18.81% ） 、 传媒 （-21.65% ） 、 纺织 服装 （-23.02% ）板
块走势 明显 较弱 ， 跌幅 居 前。 在中 信一 级行 业的4 个 TMT 行业 中 ，2017 全 年 电子上 涨 18.54%，通
信上涨 1.04% 。申 万风 格 指数方 面，2017 年绩 优股 指数上 涨 42.92%, 低市 盈 率指数 上涨 25.98% ，
大盘指 数上 涨12.29%% ， 而小盘 股指 数下 跌 12.81% ， 亏损 股指 数下 跌 15.73% ， 高市 盈率 指数 下跌
22.90% 。2017 年来 看， 在 股指震 荡上 行中 ， 本 基金 大多时 间保 持了 较高 股票 仓位， 并根 据市 场 环
境精选 估值 水平 和业 绩增 速相匹 配的 优质 成长 公司 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2017 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为1.624 元， 报 告期 内的 份额 净 值 增长 率 13.09% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-5.82% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2017 年， 世界经济增 长步 伐加快，复苏 稳健，是近 年来表现最好 的一年。据 世界银行 2018
年1 月 的预 测 ，2017 年 ， 世界经 济增 速将 达 3%，比 2016 年加 快0.6 个 百分 点 。2017 年 ， 中国 经
济增 长6.9% ， 远 高于世 界 平均增 速 ， 成 为世 界经 济 增长的 主要 动力 源 。2017 年， 我国 经济 增长 总
体平稳，经济 结构不断 优 化，服务业对 经济增长 的 贡献持续提升 ，消费需 求 仍是经济增 长的主要
拉动力，新动 能为经济 增 长的重要动力 ，经济增 长 质量不断提高 。从对经 济 增长的贡献 率来看，
2017 年三 次产 业的 贡献 率 分别 为 4.9% 、36.3% 和 58.8% ， 第三 产业 对经 济增 长 的贡献 率比 第二 产华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 11 页 共 39 页
业高 22.5 个百 分点 ，比 上 年提高 1.3 个 百分 点。2017 年，最 终消 费支 出对 经 济增长 的贡 献率 为
58.8% ， 比 上年 下 降7.7 个 百分点 ； 资本 形成 总额 对 经济增 长的 贡献 率 为 32.1% ， 比 上年 下 降 11.0
个百分 点； 货物 和服 务净 出口对 经济 增长 的贡 献率 为 9.1% ，比 上年 提高 18.7 个百分 点。2017 年
全国规 模以 上工 业企 业实 现利润 总 额 75187.1 亿 元 ，比上 年增 长 21% ， 增速 比 2016 年 加快 12.5
个百分 点。2017 年 ，全 国 居民消 费价 格上 涨 1.6% ， 涨幅 比 2016 年回 落 0.4 个 百分点 ；工 业生产
者出厂 价格 由2016 年下 降 1.4% ， 转为 上涨6.3% ， 结束 了 2012 年 以来 连续 五 年的下 降态 势 。 总 体
上看，居民消 费价格温 和 上涨，物价水 平保持平 稳 ；工业生产者 出厂价格 持 续恢复性上 涨，但涨
势趋稳 。2018 年 ， 全 球经 济继续 景气 向上 ， 在出 口 、 消 费和 房地 产乐 观走 势 的支持 下 ， 中 国经 济
周期性恢复仍有望 延续。 这意味着中国的权 益类资 产价值有望得到全 面重估 。市场展望方面，A
股或已进入新 一轮大的 上 涨趋势之中， 房住不 炒 、 金融去杠杆、 中国居民 资 产配置中股 票占比会
增加，A 股 成功 纳入MSCI 指数， 大类 资产 配置 继续 转向股 票， 上市 公司 业 绩 将逐步 改善 ， 改 革和
转型加速提高 风险偏好 ， 市场有望从震 荡市演变 为 牛市。十九大 报告已经 提 出要建设网 络强国、
数字中国、智 慧社会的 目 标，推动互联 网、大数 据 、人工智能和 实体经济 深 度融合，发 展数字经
济、共享经济 ，培育新 增 长点、形成新 动能。中 央 指出，要深化 供给侧结 构 性改革，加 快发展先
进制造 业， 推动 互联 网、 大数据 、人 工智 能同 实体 经济深 度融 合。2018 年，TMT 产 业整 体上 保持
良好的景气趋 势，我们 看 好传媒、安防 、人 工智 能 、5G、消费电 子、半导 体 等领域估值 与业绩增
速匹配 的高 质量 公司 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
本报告期内， 本基金管 理 人坚持一切从 规范运作 、 防范风险、保 护基金持 有 人利益出发， 依
照公司内部控 制的整体 要 求，继续致力 于内控机 制 的完善，加强 内部风险 的 控制与防范 ，确保各
项法规 和管 理制 度的 落实 ，保证 基金 合同 得到 严格 履行。
公司按照规定 的权限和 程 序，通过实时 监控、现 场 检查、重点抽 查和人员 询 问等方法，独 立
地开展 基金 运作 和公 司管 理的合 规性 稽核 ， 发 现问 题 及时提 出改 进建 议并 督促 业务部 门进 行整 改，
同时定 期向 董 事 会和 公司 管理层 出具 监察 稽核 报告 。
公司采取事前 防范、事 中 控制和事后监 督等三阶 段 工作，加强了 对日常投 资 运作的管理和 监
控，保证投资 遵循既定 的 投资决策程序 与业务流 程 ，基金各项投 资符合比 例 控制的要求 ，严格执
行分级 授权 制度 ，保 证基 金投资 独立 、公 平。
本基金管理人 承诺将坚 持 以诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和运 用基金资 产 ，不断提高内 部
监察稽 核工 作的 科学 性和 有效性 ，努 力防 范各 种风 险，为 基金 持有 人谋 求最 大利益 。 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 12 页 共 39 页
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 投资风险 负 责人、证券 研究工作
负责人 、 法 律监 察负 责人 及基金 会计 负责 人等 。 该 机构成 员均 具备 专业 胜任 能力 和 相关 从业 资格 ，
精通各自领域 的理论知 识 ，熟悉相关政 策法规， 并 具有丰富的实 践经验。 同 时，根据基 金管理公
司制定的相关 制度，估 值 工作决策机构 的成员中 不 包括基金经理 。本报告 期 内，参与估 值流程各
方之间 无重 大利 益冲 突。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法规 及基金 合同 的规 定。
4.9 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
本报告期内， 本基金存 在 连续二十个工 作日基金 资 产净值低于五 千万元的 情 形，出现该情 况
的时间 范围 为 ：2017 年1 月 13 日至3 月23 日、2017 年 3 月 27 日至 5 月 15 日。 经过 基金 管理 人
积极地持续营 销，截至 本 报告期末，本 基金资产 净 值已经超过五 千万元。 本 报告期内， 本基金不
存在连 续二 十个 工作 日基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 13 页 共 39 页
5.2 托管人对报告期内 本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 德师报(审) 字(18) 第 P01800 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华润元 大信 息传 媒科 技混 合型证 券投 资基 金全 体持 有人：
审计意 见 我们审计了华润元大 信息 传媒科技混合型投资 基金( 以下简称“华
润元大 信息 传媒 科技 混合 ”)的 财务 报表 ，包 括 2017 年 12 月 31
日的资产负债表，2017 年 度的利润表、所有者 权益( 基金净值)变
动表以 及相 关财 务报 表附 注。
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 中
国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布 的 关 于 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定
编制， 公允 反映 了华 润元 大信息 传媒 科技 混合 2017 年 12 月 31 日
的财务 状况 以 及2017 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任 。 按 照中国 注册 会计 师职 业道 德守则 ， 我们 独华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 14 页 共 39 页
立于华 润元 大信 息传 媒科 技混合 ， 并 履行 了职 业道 德 方面的 其他 责
任。 我 们相 信， 我 们获 取 的审计 证据 是充 分、 适当 的， 为 发表 审计
意见提 供了 基础 。
强调事 项 -
其他事 项 -
其他信 息 华 润 元 大 信 息 传 媒 科 技 混 合 的 基 金 管 理 人 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限
公司管 理层 对其 他信 息负 责。 其 他信 息包 括华 润元 大 信息传 媒科 技
混 合 年 度 报 告 中 涵 盖 的 信 息 ， 但 不 包 括 财 务 报 表 和 我 们 的 审 计 报
告。
我们对 财务 报表 发表 的审 计意见 不涵 盖其 他信 息， 我 们也不 对其 他
信息发 表任 何形 式的 鉴证 结论。
结合我 们对 财务 报表 的审 计， 我们 的责 任是 阅读 其 他信息 ， 在此 过
程中， 考虑 其他 信息 是否 与 财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的
情况存 在重 大不 一致 或者 似乎存 在重 大错 报。
基于我 们已 执行 的工 作 ， 如果我 们确 定其 他信 息存 在重大 错报 ， 我
们应当 报告 该事 实。 在这 方面， 我们 无任 何事 项需 要报告 。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
华 润 元 大 信 息 传 媒 科 技 混 合 的 基 金 管 理 人 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限
公 司 负 责 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布 的 关
于 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 编 制 财 务 报 表 ， 使 其 实 现 公 允 反
映， 并 设计、 执行和 维护 必要的 内部 控制， 以使 财 务报表 不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
编制财 务报 表时 ， 基 金管 理 人负责 评估 华润 元大 信息 传媒科 技混 合
的持续 经营 能力 ， 披 露与 持续经 营相 关的 事项( 如适 用) ， 并 运用持
续 经 营 假 设 ， 除 非 基 金 管 理 人 计 划 清 算 华 润 元 大 信 息 传 媒 科 技 混
合、终 止运 营或 别无 其他 现实的 选择 。
基 金 管 理 人 治 理 层 负 责 监 督 华 润 元 大 信 息 传 媒 科 技 混 合 的 财 务 报
告过程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常 认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
(1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大 错报风险，设
计和实 施审 计程 序以 应对 这些风 险 ， 并 获取 充分 、 适 当的审 计证 据，
作为发 表审 计意 见的 基础 。 由于 舞弊可 能涉 及串 通 、 伪造、 故意 遗
漏、 虚假 陈述 或凌 驾于 内 部控制 之上 ， 未能 发现 由 于舞弊 导致 的重
大错报 的风 险高 于未 能发 现由于 错误 导致 的重 大错 报的风 险。
(2) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计 程序，但目的
并非对 内部 控制 的有 效性 发表意 见。
(3) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和 作出会计估计
及相关 披露 的合 理性 。
(4) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性 得出结论。同华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 15 页 共 39 页
时， 根据 获取 的审 计证 据 ， 就可能 导致 对华 润元 大信 息传媒 科技 混
合 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定
性得出 结论 。 如果 我们 得 出结论 认为 存在 重大 不确 定性 ， 审 计准 则
要 求 我 们 在 审 计 报 告 中 提 请 报 表 使 用 者 注 意 财 务 报 表 中 的 相 关 披
露； 如 果披露 不充 分， 我 们应当 发表 非无 保留 意见 。 我们 的结论 基
于截至 审计 报告 日可 获得 的信息 。 然而 ， 未来 的事 项 或情况 可能 导
致华润 元大 信息 传媒 科技 混合不 能持 续经 营。
(5) 评价财 务报 表的 总体 列 报、 结 构和 内容( 包括 披露) ， 并评 价财 务
报表是 否公 允反 映相 关交 易和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
注册会 计师 的姓 名 许湘照
吴迪
会计师 事务 所的 地址 上海市 黄浦 区延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
审计报 告日 期 2018 年3 月 28 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 华润 元大 信息 传媒科 技混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
1,461,552.78 3,654,415.22
结算备 付金
794,827.41 485,484.45
存出保 证金
46,951.19 62,477.16
交易性 金融 资产
82,268,497.82 47,431,650.38
其中： 股票 投资
79,324,987.82 47,431,650.38
基金投 资
- -
债券投 资
2,943,510.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
1,752,029.41 564,069.11
应收利 息
72,773.99 1,053.22 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 16 页 共 39 页
应收股 利
- -
应收申 购款
484,418.22 1,393.91
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
86,881,050.82 52,200,543.45
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,632,382.55 -
应付赎 回款
657,700.88 21,720.30
应付管 理人 报酬
107,255.66 64,939.15
应付托 管费
17,875.95 10,823.18
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
188,605.28 368,650.44
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
370,453.59 350,075.13
负债合 计
2,974,273.91 816,208.20
所有者权益：
实收基 金
51,667,190.21 35,784,756.07
未分配 利润
32,239,586.70 15,599,579.18
所有者 权益 合计
83,906,776.91 51,384,335.25
负债和 所有 者权 益总 计
86,881,050.82 52,200,543.45
注：报 告截 止 日2017 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.624 元， 基金 份额 总额51,667,190.21 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华润 元大 信息 传媒科 技混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
4,806,587.19 -10,120,970.32
1.利息 收入
64,541.44 80,525.20
其中： 存款 利息 收入
35,615.59 68,453.96 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 17 页 共 39 页
债券利 息收 入
16,030.69 472.63
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
12,895.16 11,598.61
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-1,547,028.98 -6,739,955.95
其中： 股票 投资 收益
-1,827,230.66 -6,852,970.64
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- 450.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
280,201.68 112,564.69
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
5,958,930.57 -3,516,371.92
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
330,144.16 54,832.35
减： 二、费用
2,612,296.39 3,226,512.30
1．管 理人 报酬 7.4.8.1.1 838,278.14 788,309.06
2．托 管费 7.4.8.1.2 139,713.01 131,384.86
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
1,359,664.22 1,937,681.66
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
274,641.02 369,136.72
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
2,194,290.80 -13,347,482.62
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
2,194,290.80 -13,347,482.62
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华润 元大 信息 传媒科 技混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 35,784,756.07 15,599,579.18 51,384,335.25 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 18 页 共 39 页
金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 2,194,290.80 2,194,290.80
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
15,882,434.14 14,445,716.72 30,328,150.86
其中：1. 基 金申 购款 47,204,878.79 34,784,462.02 81,989,340.81
2. 基金 赎回 款 -31,322,444.65 -20,338,745.30 -51,661,189.95
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
51,667,190.21 32,239,586.70 83,906,776.91
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
36,317,689.84 29,281,230.20 65,598,920.04
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -13,347,482.62 -13,347,482.62
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-532,933.77 -334,168.40 -867,102.17
其中：1. 基 金申 购款 10,413,979.37 4,402,300.45 14,816,279.82
2. 基金 赎回 款 -10,946,913.14 -4,736,468.85 -15,683,381.99
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
35,784,756.07 15,599,579.18 51,384,335.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙晔 伟______
______ 黄 晓芳______
____ 黄晓 芳____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 19 页 共 39 页
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
华润元 大信 息传 媒科 技混 合型证 券投 资基 金 ( 以下 简称 “ 本基 金”) ， 原 名华 润元大 信息 传 媒
科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ， 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证 监 许 可
[2013]1598 号 《关 于核 准 华润元 大信 息传 媒科 技股 票型证 券投 资基 金募 集的 批复》 核准 ， 由 华润
元大基金管理 有限公司 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 和《华润 元 大信息传媒 科技股票
型证券投资基 金基金合 同 》负责公开募 集。本基 金 为契约型开放 式，存续 期 限不定，首 次募集期
间为 2014 年 2 月 27 日至 2014 年 3 月 27 日 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
248,727,721.18 元 ，经安 永 华明会计师事务所验证 并出具安永华明(2014) 验 字第 61032987_H01
号验资报告。经向 中国证 监会备案 ， 《华润元 大信息 传媒科技股票型证 券投资 基金基金合同》 于
2014 年3 月31 日正 式生 效， 基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 248,844,670.33 份基 金份 额， 其
中认购资金利 息折合 116,949.15 份基金份 额。本基 金的基金管理 人为华润元 大基金管理有 限公
司，基 金托 管人 为中 国建 设银行 股份 有限 公司(以 下 简称 “ 中国 建设 银行 ”) 。
根据 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《关 于实施<公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办
法> 有 关问 题的 规定 》及 基 金合同 的有 关规 定， 经与 基金托 管人 协商 一致 ，并 报中国 证监 会备 案，
本基金 自2015 年8 月3 日 起由股 票型 证券 投资 基金 更名为 混合 型证 券投 资基 金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 润 元大信息传媒 科技混合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行上市
的股票(含中 小板，创 业板 及其他经中 国证监会 核准 上市的股票) 、债券、 货币 市场工具、 权证、
股指期 货、 银行 存款 、 资 产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监 会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但
须符合 中国 证监 会 的 相关 规定) 。 如 法律 法规 或监 管 机构以 后允 许基 金投 资其 他品种 ， 基 金管 理人
在履行适当程 序后，可 以 将其纳入投资 范围。基 金 的投资组合比 例为：本 基 金股票投资 比例范围
为基金资产 的 60%-95%， 本基金投资信 息传媒科 技 产业上市公司 股票的比 例 不少于非现金 资产的
80% ；本基金 持有的全 部权 证的市值不超 过基金资 产 净值的 3%； 每个交易 日日 终在扣除股指 期货
合约需缴纳的 交易保证 金 后，现金或到 期日在一 年 以内的政府债 券的投资 比 例不低于基 金资产净
值的5% 。 本 基金 的业 绩比 较基准 为： 中证TMT 产业 主 题指数 收益 率*80%+ 中债 综 合指数 收益 率*20%。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下统称 “ 企 业会计准则 ”)
和中国证监会 发布的关 于 基金行业实务 操作的有 关 规定编制，同 时在具体 会 计核算和信 息披露方华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 20 页 共 39 页
面也参 考了 中国 证券 投资 基金业 协会 发布 的若 干基 金行业 实务 操作 。
本基金 的基 金管 理人 华润 元大基 金管 理有 限公 司对 本基金 自 2017 年 12 月 31 日起 12 个月 的
持续经营能力 进行了评 价 ，未发现对持 续经营能 力 产生重大怀疑 的事项和 情 况。因此， 本财务报
表系在 持续 经营 假设 的基 础上编 制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金2017 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及2017 年 度的 经营 成
果和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 在本 报告 期内 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说 明
本基金 在本 报告 期内 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期内 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税[2004]78 号文《关 于证券投资基 金税收政策 的通知 》 、财 税
[2005]103 号文 《关 于股 权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 财政 部、
国家税 务总 局关 于企 业所 得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所
关于做好证券 交易印花 税 征收方式调整 工作的通 知 》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息
红利差别化个 人所得税 政 策有关问题的 通知 》 、财 税[2014]48 号《 关于实施 全 国中小企业股 份转
让系统 挂牌 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政 策有 关问 题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》 、 财税[2016]36 号《 关于全面推开 营业税
改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]140 号 《 关于 明 确金融 房地 产开 发教 育辅 助服务 等增 值税 政
策的通 知》 、 财税[2017]56 号 《 关于 资管 产品 增值 税 有关问 题的 通知 》 、 财 税[2017]90 号 《 关于 租
入固定资产进 项税额抵 扣 等增值税政策 的通知》 及 其他相关税务 法规和实 务 操作，主要 税项列示华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 21 页 共 39 页
如下：
(1) 证 券投 资基 金(封 闭式 证券投 资基 金， 开放 式证 券投资 基金)管 理人 运用 基 金买卖 股票 、 债
券免征 营业 税和 增值 税；2018 年1 月1 日 起， 公开 募 集证券 投资 基金 运营 过程 中发生 的其 他增 值
税应税 行为 ， 以基 金管 理 人为增 值税 纳税 人， 暂 适 用简易 计税 方法， 按 照3% 的征收 率缴 纳增 值税 。
(2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的股 票股 息 、 红利 收入 ， 由 上市 公司 在 收到相 关扣 收税 款当 月的 法定申 报期 内
向主管 税务 机关 申报 缴纳 ；从公 开发 行和 转让 市场 取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以 内
(含 1 个月)的 ，其 股息 红 利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个 月 以上至 1 年( 含 1 年)
的，暂 减 按 50% 计 入应 纳 税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年 的， 股息 红利 所得 暂 免征收 个人 所得 税。
上述所 得统 一适 用20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
(4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
(5) 对 于基 金从 事A 股买 卖 ， 出让 方 按 0.10% 的 税率 缴 纳证券(股票)交 易印 花税 ， 对受 让方 不
再缴纳 印花 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华润元 大基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 建 设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
华润深 国投 信托 有限 公司 基金管 理人 的股 东
元大证 券投 资信 托股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
深圳华 润元 大资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
7.4.8.1 关 联方 报酬
7.4.8.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 838,278.14 788,309.06 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 22 页 共 39 页
的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
389,513.17 368,712.93
注：(1) 基 金管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的1.50% 的 年费 率计 提， 按月 支 付。 日 管理 费= 前一
日基金 资产 净值 ×1. 50% ÷ 当年天 数。
(2) 根据《开 放式证券 投资 基金销售费用 管理规定》 ， 基金管理人依 据销售机 构 销售基金的 保有量
提取一定比例 的客户维 护 费，用以向基 金销售机 构 支付客户服务 及销售活 动 中产生的相 关费用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
7.4.8.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
139,713.01 131,384.86
注： 基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提， 按月 支付 。 日托 管费=前 一日 基
金资产 净值 ×0. 25% ÷ 当 年 天数。
7.4.8.2 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12 月31 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
7.4.8.3 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.3.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
7.4.8.3.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 均未 持有 本基金 。 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 23 页 共 39 页
7.4.8.4 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 1,461,552.78 27,547.88 3,654,415.22 57,656.88
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.5 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
7.4.8.6 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2017 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
300664
鹏鹞
环保
2017 年
12 月28
日
2018 年
1 月 5
日
新股流
通受限
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
002923
润都
股份
2017 年
12 月28
日
2018 年
1 月 5
日
新股流
通受限
17.01 17.01 897 15,257.97 15,257.97 -
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002919
名臣
健康
2017
年12
月28
日
临时
停牌
35.26
2018
年 1 月
2 日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 24 页 共 39 页
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 从事 交易 所市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
1. 公允 价值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层 级参 见附 注7.4.4.5 。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2017 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
79,248,458.19 元 ，属 于 第二层 级的 余额 为 3,020,039.63 元， 无属 于第 三层 级的余 额 (2016 年
12 月 31 日 ： 第 一层 级45,940,066.38 元 ， 第 二层 级1,491,584.00 元， 无属 于 第三层 级的 余额)。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间将相关
股票和债券的 公允价值 列 入第二层级或 第三层级 ， 上述事项解除 时将相关 股 票和债券的 公允价值
列入第一层级 ；除证券 交 易所上市的可 转换债券 外 ，其他固定收 益品种 采 用 第三方估值 机构提供
的价格 数据 进行 估值 ，相 关固定 收益 品种 的公 允价 值层次 归入 第二 层级 。
2. 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 25 页 共 39 页
（%）
1 权益投 资 79,324,987.82 91.30
其中： 股票 79,324,987.82 91.30
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 2,943,510.00 3.39
其中： 债券 2,943,510.00 3.39
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,256,380.19 2.60
8 其他各 项资 产 2,356,172.81 2.71
9 合计 86,881,050.82 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 73,122,359.02 87.15
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 735,345.60 0.88
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,346,280.00 3.99
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.04 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 26 页 共 39 页
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,088,680.00 2.49
S
综合 - -
合计 79,324,987.82 94.54
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000063 中兴通 讯 203,402 7,395,696.72 8.81
2 002456 欧菲科 技 346,350 7,131,346.50 8.50
3 002236 大华股 份 299,500 6,915,455.00 8.24
4 002475 立讯精 密 289,806 6,793,052.64 8.10
5 002008 大族激 光 137,500 6,792,500.00 8.10
6 002415 海康威 视 171,100 6,672,900.00 7.95
7 300136 信维通 信 131,300 6,656,910.00 7.93
8 601231 环旭电 子 377,200 5,948,444.00 7.09
9 300433 蓝思科 技 184,000 5,492,400.00 6.55
10 603228 景旺电 子 88,200 4,742,514.00 5.65
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300433 蓝思科 技 16,479,417.66 32.07
2 600703 三安光 电 11,833,473.26 23.03
3 600584 长电科 技 11,176,945.62 21.75 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 27 页 共 39 页
4 002415 海康威 视 10,986,459.00 21.38
5 002236 大华股 份 10,397,610.50 20.23
6 000063 中兴通 讯 9,388,916.80 18.27
7 002635 安洁科 技 9,199,078.00 17.90
8 000725 京东方 Ａ 9,095,880.00 17.70
9 002185 华天科 技 8,839,110.58 17.20
10 600884 杉杉股 份 8,662,853.14 16.86
11 601231 环旭电 子 8,444,614.00 16.43
12 002008 大族激 光 8,001,356.37 15.57
13 300115 长盈精 密 7,828,268.20 15.23
14 300136 信维通 信 7,658,534.00 14.90
15 002456 欧菲科 技 7,442,918.93 14.48
16 002241 歌尔股 份 7,101,844.92 13.82
17 603096 新经典 5,867,416.20 11.42
18 002475 立讯精 密 5,833,498.96 11.35
19 600718 东软集 团 5,748,486.00 11.19
20 603328 依顿电 子 5,359,687.44 10.43
21 002027 分众传 媒 5,340,862.00 10.39
22 300170 汉得信 息 5,197,607.71 10.12
23 000049 德赛电 池 5,160,686.03 10.04
24 002343 慈文传 媒 5,122,009.50 9.97
25 300418 昆仑万 维 5,082,961.44 9.89
26 300545 联得装 备 4,869,943.00 9.48
27 600525 长园集 团 4,829,488.88 9.40
28 000823 超声电 子 4,682,065.00 9.11
29 603228 景旺电 子 4,657,617.00 9.06
30 002517 恺英网 络 4,515,571.50 8.79
31 000050 深天马 Ａ 4,277,488.00 8.32
32 002739 万达电 影 4,137,054.85 8.05
33 300604 长川科 技 4,135,603.00 8.05
34 300133 华策影 视 4,113,684.53 8.01
35 300166 东方国 信 3,912,516.20 7.61
36 002712 思美传 媒 3,811,987.98 7.42
37 600183 生益科 技 3,775,794.64 7.35
38 300426 唐德影 视 3,746,707.00 7.29
39 002273 水晶光 电 3,487,403.20 6.79 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 28 页 共 39 页
40 002466 天齐锂 业 3,364,632.00 6.55
41 603626 科森科 技 3,348,583.19 6.52
42 002555 三七互 娱 3,330,407.00 6.48
43 603660 苏州科 达 3,268,652.00 6.36
44 300033 同花顺 3,235,269.00 6.30
45 002368 太极股 份 3,055,296.15 5.95
46 600050 中国联 通 2,979,175.00 5.80
47 600977 中国电 影 2,971,834.00 5.78
48 300588 熙菱信 息 2,965,498.00 5.77
49 300202 聚龙股 份 2,882,258.88 5.61
50 600563 法拉电 子 2,877,518.00 5.60
51 000997 新 大 陆 2,855,164.00 5.56
52 300613 富瀚微 2,734,298.00 5.32
53 002396 星网锐 捷 2,593,254.00 5.05
54 300097 智云股 份 2,489,058.00 4.84
55 300302 同有科 技 2,464,646.00 4.80
56 300251 光线传 媒 2,459,225.00 4.79
57 300078 思创医 惠 2,326,910.00 4.53
58 300098 高新兴 2,326,791.26 4.53
59 300618 寒锐钴 业 2,224,183.00 4.33
60 300419 浩丰科 技 2,220,355.00 4.32
61 300336 新文化 2,198,370.00 4.28
62 002504 *ST 弘高 2,145,782.60 4.18
63 603005 晶方科 技 2,139,112.44 4.16
64 600198 大唐电 信 1,975,520.70 3.84
65 300207 欣旺达 1,922,453.00 3.74
66 002766 索菱股 份 1,917,397.00 3.73
67 300450 先导智 能 1,815,265.00 3.53
68 600110 诺德股 份 1,810,783.00 3.52
69 300083 劲胜智 能 1,789,846.00 3.48
70 000970 中科三 环 1,761,035.00 3.43
71 300157 恒泰艾 普 1,736,160.00 3.38
72 300113 顺网科 技 1,713,099.29 3.33
73 000776 广发证 券 1,702,925.00 3.31
74 002071 长城影 视 1,692,494.00 3.29
75 300036 超图软 件 1,645,696.96 3.20 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 29 页 共 39 页
76 002497 雅化集 团 1,636,088.00 3.18
77 002371 北方华 创 1,610,353.00 3.13
78 000933 神火股 份 1,579,613.00 3.07
79 600522 中天科 技 1,573,798.00 3.06
80 300027 华谊兄 弟 1,558,948.24 3.03
81 300232 洲明科 技 1,555,607.00 3.03
82 002065 东华软 件 1,546,994.00 3.01
83 002138 顺络电 子 1,524,460.00 2.97
84 002217 合力泰 1,523,377.00 2.96
85 300017 网宿科 技 1,513,150.25 2.94
86 300002 神州泰 岳 1,479,153.00 2.88
87 600386 北巴传 媒 1,477,036.00 2.87
88 002045 国光电 器 1,473,926.00 2.87
89 601595 上海电 影 1,472,313.00 2.87
90 300188 美亚柏 科 1,464,832.00 2.85
91 300047 天源迪 科 1,463,591.00 2.85
92 300271 华宇软 件 1,461,953.72 2.85
93 300366 创意信 息 1,461,698.00 2.84
94 300365 恒华科 技 1,443,995.84 2.81
95 600637 东方明 珠 1,429,915.00 2.78
96 300408 三环集 团 1,426,778.00 2.78
97 600519 贵州茅 台 1,338,771.00 2.61
98 600487 亨通光 电 1,332,926.00 2.59
99 603688 石英股 份 1,329,022.00 2.59
100 600271 航天信 息 1,302,415.00 2.53
101 600345 长江通 信 1,207,347.50 2.35
102 002546 新联电 子 1,204,117.58 2.34
103 300356 光一科 技 1,201,183.00 2.34
104 600203 福日电 子 1,199,290.00 2.33
105 601009 南京银 行 1,198,616.00 2.33
106 002354 天神娱 乐 1,198,446.00 2.33
107 300038 梅泰诺 1,197,775.21 2.33
108 300231 银信科 技 1,195,193.00 2.33
109 600536 中国软 件 1,191,426.00 2.32
110 300058 蓝色光 标 1,190,692.00 2.32
111 300315 掌趣科 技 1,185,894.00 2.31 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 30 页 共 39 页
112 002056 横店东 磁 1,182,498.00 2.30
113 000983 西山煤 电 1,079,116.00 2.10
114 300346 南大光 电 1,078,023.32 2.10
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600584 长电科 技 10,750,710.24 20.92
2 300433 蓝思科 技 10,206,311.81 19.86
3 600884 杉杉股 份 9,112,093.12 17.73
4 002185 华天科 技 8,928,027.80 17.37
5 002635 安洁科 技 8,495,122.50 16.53
6 000725 京东方 Ａ 7,675,526.00 14.94
7 600703 三安光 电 7,522,214.92 14.64
8 300115 长盈精 密 7,326,344.92 14.26
9 002241 歌尔股 份 6,767,348.12 13.17
10 603096 新经典 6,108,898.30 11.89
11 000063 中兴通 讯 5,885,143.76 11.45
12 600718 东软集 团 5,758,883.00 11.21
13 002415 海康威 视 5,755,844.00 11.20
14 002027 分众传 媒 5,536,067.00 10.77
15 603328 依顿电 子 5,228,606.05 10.18
16 002343 慈文传 媒 5,168,556.50 10.06
17 000049 德赛电 池 5,033,645.55 9.80
18 300418 昆仑万 维 5,021,452.18 9.77
19 000823 超声电 子 4,886,211.47 9.51
20 600525 长园集 团 4,775,767.00 9.29
21 002517 恺英网 络 4,650,772.37 9.05
22 000050 深天马 Ａ 4,464,721.00 8.69
23 002739 万达电 影 4,201,077.77 8.18
24 300133 华策影 视 4,191,316.35 8.16
25 300545 联得装 备 4,156,211.00 8.09
26 300166 东方国 信 4,015,518.00 7.81
27 300202 聚龙股 份 4,001,240.32 7.79
28 002236 大华股 份 3,795,132.50 7.39
29 002712 思美传 媒 3,778,896.25 7.35 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 31 页 共 39 页
30 300604 长川科 技 3,597,237.00 7.00
31 300426 唐德影 视 3,550,287.00 6.91
32 600183 生益科 技 3,478,934.34 6.77
33 002555 三七互 娱 3,445,934.00 6.71
34 603626 科森科 技 3,403,563.50 6.62
35 002273 水晶光 电 3,381,078.32 6.58
36 600563 法拉电 子 3,341,650.00 6.50
37 603660 苏州科 达 3,292,536.38 6.41
38 300033 同花顺 3,280,411.00 6.38
39 002008 大族激 光 3,217,587.00 6.26
40 002466 天齐锂 业 3,139,897.01 6.11
41 002368 太极股 份 3,051,855.00 5.94
42 601231 环旭电 子 3,043,238.85 5.92
43 300588 熙菱信 息 3,026,329.00 5.89
44 600050 中国联 通 2,977,333.00 5.79
45 000997 新 大 陆 2,935,748.00 5.71
46 300017 网宿科 技 2,872,161.51 5.59
47 600345 长江通 信 2,742,250.12 5.34
48 300613 富瀚微 2,517,384.00 4.90
49 300078 思创医 惠 2,514,619.00 4.89
50 600522 中天科 技 2,474,563.20 4.82
51 300302 同有科 技 2,466,504.00 4.80
52 002396 星网锐 捷 2,459,097.00 4.79
53 300097 智云股 份 2,392,304.16 4.66
54 002045 国光电 器 2,358,037.30 4.59
55 300618 寒锐钴 业 2,328,863.00 4.53
56 600637 东方明 珠 2,311,905.84 4.50
57 300336 新文化 2,262,268.00 4.40
58 603688 石英股 份 2,179,012.97 4.24
59 300419 浩丰科 技 2,151,696.43 4.19
60 300098 高新兴 2,104,770.54 4.10
61 603005 晶方科 技 2,058,096.76 4.01
62 600203 福日电 子 2,055,070.87 4.00
63 300315 掌趣科 技 2,025,050.00 3.94
64 300136 信维通 信 1,977,483.00 3.85
65 300275 梅安森 1,959,002.55 3.81
66 002766 索菱股 份 1,929,095.00 3.75
67 600198 大唐电 信 1,899,218.00 3.70 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 32 页 共 39 页
68 300139 晓程科 技 1,884,178.50 3.67
69 300207 欣旺达 1,878,786.00 3.66
70 300170 汉得信 息 1,867,870.00 3.64
71 300450 先导智 能 1,855,165.00 3.61
72 600237 铜峰电 子 1,847,981.50 3.60
73 000948 南天信 息 1,834,333.81 3.57
74 000701 厦门信 达 1,822,691.10 3.55
75 002449 国星光 电 1,794,236.00 3.49
76 600977 中国电 影 1,786,008.00 3.48
77 300176 鸿特精 密 1,785,442.45 3.47
78 300102 乾照光 电 1,779,784.92 3.46
79 600110 诺德股 份 1,738,504.00 3.38
80 300241 瑞丰光 电 1,730,146.44 3.37
81 002369 卓翼科 技 1,718,062.86 3.34
82 300113 顺网科 技 1,703,479.04 3.32
83 300083 劲胜智 能 1,697,310.00 3.30
84 002071 长城影 视 1,693,002.00 3.29
85 300346 南大光 电 1,688,476.00 3.29
86 000776 广发证 券 1,684,502.00 3.28
87 000970 中科三 环 1,675,388.00 3.26
88 300150 世纪瑞 尔 1,669,306.36 3.25
89 300157 恒泰艾 普 1,668,129.00 3.25
90 300036 超图软 件 1,623,171.00 3.16
91 002497 雅化集 团 1,620,185.00 3.15
92 002138 顺络电 子 1,608,131.00 3.13
93 002217 合力泰 1,597,355.00 3.11
94 300188 美亚柏 科 1,597,162.00 3.11
95 002065 东华软 件 1,586,996.08 3.09
96 300027 华谊兄 弟 1,582,522.44 3.08
97 002475 立讯精 密 1,581,130.50 3.08
98 300232 洲明科 技 1,555,513.00 3.03
99 300002 神州泰 岳 1,507,477.00 2.93
100 600386 北巴传 媒 1,474,695.45 2.87
101 002371 北方华 创 1,464,748.34 2.85
102 300047 天源迪 科 1,454,009.00 2.83
103 000933 神火股 份 1,449,333.00 2.82
104 300365 恒华科 技 1,443,366.04 2.81
105 000793 华闻传 媒 1,429,422.00 2.78 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 33 页 共 39 页
106 300408 三环集 团 1,429,000.00 2.78
107 600487 亨通光 电 1,425,525.00 2.77
108 300366 创意信 息 1,423,665.00 2.77
109 300291 华录百 纳 1,391,381.43 2.71
110 601595 上海电 影 1,365,000.00 2.66
111 300271 华宇软 件 1,364,084.00 2.65
112 600519 贵州茅 台 1,355,621.78 2.64
113 300010 立思辰 1,336,153.00 2.60
114 300356 光一科 技 1,294,626.00 2.52
115 600099 林海股 份 1,258,213.00 2.45
116 600271 航天信 息 1,256,959.00 2.45
117 002546 新联电 子 1,217,891.04 2.37
118 002354 天神娱 乐 1,217,552.24 2.37
119 300038 梅泰诺 1,216,999.00 2.37
120 601009 南京银 行 1,204,729.00 2.34
121 600536 中国软 件 1,198,645.54 2.33
122 002056 横店东 磁 1,197,656.00 2.33
123 300251 光线传 媒 1,193,050.00 2.32
124 002504 *ST 弘高 1,187,924.00 2.31
125 300231 银信科 技 1,180,887.00 2.30
126 300058 蓝色光 标 1,143,446.00 2.23
127 603444 吉比特 1,094,340.00 2.13
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 465,723,457.27
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 437,962,978.17
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,943,510.00 3.51 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 34 页 共 39 页
其中： 政策 性金 融债 2,943,510.00 3.51
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,943,510.00 3.51
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 108601 国开1703 29,500 2,943,510.00 3.51
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有 1 只债 券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 35 页 共 39 页
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未被监 管 部门立案调查, 且在本 报 告编制日前一 年
内未受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.12.2
本基金 所投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 46,951.19
2 应收证 券清 算款 1,752,029.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 72,773.99
5 应收申 购款 484,418.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,356,172.81
华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 36 页 共 39 页
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 四舍 五入 的原 因， 投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,946 8,689.40 0.00 0.00% 51,667,190.21 100.00%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
6,336.53 0.0123%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人从 业人员投 资 、持有本基金 符合相关 法 律法规、中 国证监会
规定及 相关 管理 制度 的规 定。
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 37 页 共 39 页
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 3 月 31 日 ） 基金 份额 总额
248,844,670.33
本报告 期期 初基 金份 额总 额 35,784,756.07
本报告 期基 金总 申购 份额 47,204,878.79
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 31,322,444.65
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 51,667,190.21
注：本 基金 总申 购份 额含 红利再 投、 转换 入份 额， 总赎回 份额 含转 换出 份额 。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
2017 年 2 月 13 日 ，根 据 华润元 大基 金管 理有 限公 司第二 届董 事会 第十 三次 临时会 议审 议 通
过， 公司 总经 理由 林瑞 源 先生变 更为 孙晔 伟先 生 ；2017 年7 月5 日 ， 根 据华 润 元大基 金管 理有 限
公司第 二届 董事 会第 十九 次临时 会议 审议 通过 ， 公 司聘任 李仆 先生 为副 总经 理、 李东 育先 生为 总
经理助 理 ；2017 年8 月2 日， 根据 华润 元大 基金 管 理有限 公司 第二 届董 事会 第二十 一次 临时 会议
审议通 过， 公司 督察 长由 何特先 生变 更为 刘豫 皓先 生。
上述变 更已 按照 规定 报相 关监管 机构 备案 ，并 进行 公告。
2017 年9 月1 日， 中国 建 设银行 发布 公告 ， 聘任纪 伟 为中国 建设 银行 资产 托管 业务部 总经 理。
托管人 基本 信息 ，按 基金 市场处 招募 更新 信息 为准 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 38 页 共 39 页
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人的基 金投 资策 略遵 循本 基金 《 基金 合同》 中规 定 的投资 策略 ， 未
发生显 著改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
基金管 理人 于2017 年 9 月22 日发 布 《华 润元 大基 金管理 有限 公司 改聘 会计 师事务 所公 告》 ，
将会计 师事 务所 由安 永华 明会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 改 聘为 德勤 华永 会计师 事务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 。
报告期 内应 支付 德勤 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 审计 费用50,000.00 元 ， 该审 计机 构 自
2017 年9 月22 日起 为本 基金提 供审 计服 务。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及其 高级 管理 人员 未受 到监管 部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 289,032,405.91 31.99% 269,177.12 31.99% -
中信建投 1 285,184,851.64 31.56% 265,592.39 31.56% -
光大证券 2 215,413,373.98 23.84% 200,615.21 23.84% -
国信证券 1 113,932,490.33 12.61% 106,105.06 12.61% -
国泰君安 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ：
1、 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于5 亿元 人民币 ； 华润元大信息传媒科技混合 2017 年年度报告摘要
第 39 页 共 39 页
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 发生 因重 大违 规行 为而受 到中 国证 监会 处罚 ；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2、选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后，向券 商租用交 易 单元作为基 金专用交
易单元 。本 基金 本报 告期 内租用 的基 金专 用交 易单 元未发 生变 化。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - 50,500,000.00 77.10% - -
中信建投 - - - - - -
光大证券 2,944,668.43 100.00% 15,000,000.00 22.90% - -
国信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华润元大基金管理有限公司
2018 年3 月28 日
