华夏成长证券投资基金
2017 年 年 度报 告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年三月二十八日华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
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§ 1 重 要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 26 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告中的财务资料经审 计， 安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙） 为本 基金出具了无保留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
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§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏成 长证 券投 资基 金
基金简 称 华夏成 长混 合
基金主 代码 000001
交易代 码 000001( 前端) 000002( 后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年 12 月 18 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,398,316,713.21 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
本基金 属成 长型 基金 ， 主 要 通过投 资于 具有 良好 成长 性的上 市公 司的 股票 ，
在保持 基金 资产 安全 性和 流动性 的前 提下 ，实 现基 金的长 期资 本增 值。
投资策 略 “ 追求 成长 性” 和“ 研究 创造 价值” 。
业绩比 较基 准 本基金 无业 绩比 较基 准。
风险收 益特 征
本基金在 证券 投资基 金中 属于中高 风险 的品种 ，其 长期平均 的预 期收益 和
风险高 于债 券基 金和 货币 市场基 金。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 李彬 田青
联系电 话 400-818-6666 010-67595096
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
2.4 信 息披 露方 式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
www.ChinaAMC.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财务指标、基金净 值表现及利润分配 情况
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
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3.1.1 期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 486,945,519.11 -914,806,002.58 2,773,533,049.01
本期利 润 789,791,556.10 -1,381,712,990.56 2,329,674,549.92
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1786 -0.3042 0.4597
本期加 权平 均净 值利 润率 15.78% -27.20% 30.80%
本期基 金份 额净 值增 长率 17.11% -22.72% 25.86%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配利 润 590,131,614.52 172,926,087.98 1,684,427,544.36
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1342 0.0381 0.3822
期末基 金资 产净 值 4,988,448,327.73 4,714,604,571.80 6,091,983,503.44
期末基 金份 额净 值 1.134 1.038 1.382
3.1.3 累计 期末 指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 547.85% 453.21% 615.81%
注： ① 所述基金业绩指标 不包括持有人认购或交易 基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
② 本期已实现收益指基金 本期利息收入、投资收益 、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.72% 0.84% - - - -
过去六 个月 5.70% 0.76% - - - -
过去一 年 17.11% 0.70% - - - -
过去三 年 13.91% 1.38% - - - -
过去五 年 51.94% 1.21% - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
547.85% 1.25% - - - -
注：本 基金 未规 定业 绩比 较基准 。
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏成 长证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2001 年 12 月 18 日至 2017 年 12 月 31 日) 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
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注：本 基金 未规 定业 绩比 较基准 。
3.2.3 过去 五年 基金 每年 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏成 长证 券投 资基 金
基金每年 净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的对 比图
注：本 基金 未规 定业 绩比 较基准 。
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配
合计
备注
2017 年 0.800 133,432,287.00 204,082,076.96 337,514,363.96 -
2016 年 0.300 52,595,294.32 81,319,489.41 133,914,783.73 -
2015 年 1.000 162,936,147.72 262,222,460.05 425,158,607.77 -
合计 2.100 348,963,729.04 547,624,026.42 896,587,755.46 -
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
4.1.1 基金 管理 人及 其管 理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首 批公 募 FOF 基金管理 人， 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管
理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ，在 基金 分类 排名中 （截 至 2017 年 12 月 31 日 数据） ，华 夏 大
盘精选 混合 在 135 只 混合 偏股型 基金 中排 名 第 7 ， 华 夏消费 升级 混 合 A 在 263 只灵活 配置 型基 金 （股
票上下 限 0-95%+ 基准 股票 比例 30%-60%）（ A 类 ） 中 排名 第 10 ； 华 夏回 报混 合 A 和 华夏 回报 二号 混
合分别 在 174 只 绝对 收益 目标基 金（A 类 ）中 排名 第 3 和第 4； 华夏 安康 债 券 A 在 177 只普 通债 券
型基金 （ 二级 A 类 ） 中 排 名第 7 ； 华夏 可转 债增 强债 券 A 在 17 只 可转 换债 券 型基金 （A 类 ） 中 排名
第 5 ； 华夏 理 财 30 天债 券 A 在 39 只短 期理 财债 券型 基金 （A 类 ） 中 排名 第 8 ； 华夏全 球股 票(QDII)
在 56 只 QDII 股票型基 金 （A 类） 中排 名第 4； 华夏 收益债 券(QDII)A 及华夏 大中华 信用 债券(QDII)A
分别 在 15 只 QDII 债券型 基金（A 类） 中排 名第 1 和第 3 。
在《中国证券 报》主办的第十四届中国 基金业金牛奖的评选中， 华夏基金获得“2016 年度被 动
投资金 牛基 金公 司” 奖。 在 《中国 基金 报》 主办 的“ 中 国基金 业 20 年最 佳产 品 创新评 选” 中， 华夏 基
金荣获“ 十 大产 品创 新基 金 公司奖” ， 并收 获五 大产 品 奖项， 是获 奖最 多的 基金 公司。
在客户 服务 方面 ，2017 年 ， 华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和 服华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
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务体 验： （1 ）升 级华夏基金官 网、微官 网、APP 、微信 、财富社 区等多个 端口的 在线客服 系统， 进
一步提 升了 客户 的服 务体 验； （2） 上线 基金 管家 APP 固定 业务 自助 办理 功能 ， 为 客户 提供 了更 便捷
的业务办理方式 ； （3）与 花旗银行、星展银行、民 生证券、国美基金、嘉实 财富等基金销售机构合
作，为 客户 提供 了更 多的 理财渠 道； （4） 开展“ 知 识 就是红 包” 、“ 华 夏基 金 19 周年司 庆” 、“FOF 基
金知识 大挑 战” 、“ 货 家三 兄弟迎 新年” 等 活动 ，为 客户提 供了 多样 化的 投资 者教育 和关 怀服 务。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
董阳阳
本基金 的基 金
经理、 股票 投
资部总 监
2015-01-0
7
- 9 年
美 国 波 士 顿 学 院 金 融 学 硕
士、工商管理学硕士。曾 任
中国国际金融有限公司投 行
业务部 经理 。2009 年 8 月加
入华夏基金管理有限公司 ，
曾任研 究员 、 基 金经 理助 理 、
投资经 理等 。
李铧汶
本基金 的基 金
经理、 股票 投
资部总 监
2014-03-1
7
2017-01-13 10 年
清华大学管理学硕士。曾 任
易 方 达 基 金 研 究 员 等 。2010
年 3 月加入 华夏 基金 管理 有
限公司，曾任投资研究部 研
究员、基金经理助理，华 夏
经典配置混合型证券投资 基
金基金 经理 （2015 年 2 月 9
日至 2016 年 3 月 29 日期 间 ）
等。
许利明
本基金 的基 金
经理、 资产 配
置部总 监
2015-09-0
1
2017-03-28 19 年
北京工商大学产业经济学 硕
士。曾任北京国际信托投 资
公 司 投 资 银 行 总 部 项 目 经
理，湘财证券有限责任公 司
资 产 管 理 总 部 总 经 理 助 理
等，北京鹿苑天闻投资顾 问
有 限 责 任 公 司 首 席 投 资 顾
问，天弘基金管理有限公 司
投资部副总经理、天弘精 选
混合型证券投资基金基金 经
理（ 2007 年 7 月 27 日至 2009
年 3 月 30 日期 间 ） 等 ， 中 国
国 际 金 融 有 限 公 司 投 资 经
理。2011 年 6 月 加入 华夏 基
金管理有限公司，曾任机 构
投资部 投资 经理 等。 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
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孙萌
本基金 的基 金
经理、 股票 投
资部高 级副 总
裁
2015-11-19 2017-02-24 10 年
北京邮电大学工学硕士。 曾
任长盛基金管理有限公司 研
究员。2009 年 4 月加 入华 夏
基金管理有限公司，曾任 研
究员、 基金 经理 助理 等。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 和控 制 方法
本基金管理人根据《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》等法规 制定了《华夏基金
管理有 限公 司公 平交 易制 度》 。 公司 通过 科学 、 制衡 的 投资决 策体 系 ， 加 强交 易分 配环节 的内 部控 制，
并通过工作制度、流程和 技术手段保证公平交易原 则的实现。同时，通过监 察稽核、事后分析和信
息披露 来保 证公 平交 易过 程和结 果的 监督 。
4.3.2 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本基金 管理人严格执行了《证
券投资 基金 管理 公司 公平 交易制 度指 导意 见》 和《 华夏基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》的 规定 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ，在 不同 时间 窗下 （1 日 内、3 日内 、
5 日内 ）的 本年 度同 向交 易价差 进行 了专 项分 析， 未发现 违反 公平 交易 原则 的异常 情况 。
4.3.3 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
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2017 年， 虽然 新兴 市场 经 济体依 然存 在较 大不 确定 性， 但美 国 、 欧 洲、 日本 等发达 经济 体全 面
温和复 苏。 良好 的海 外经 济环境 带动 国内 出口 显著 回暖；2017 年国 内 GDP 增长 6.9% ，继 续保 持 稳
中向好 ； 制 造业 投资 大幅 改善， 基建 和地 产投 资增 速稳中 趋缓 ， 社 会消 费品 零售总 额增 速保 持平 稳，
经济韧 性、 活力 和潜 力好 于预期 。
2017 年， 以 美国 为代 表的 全球主 要经 济体 明确 出现 流动性 趋紧 的拐 点， 美联 储加息 三次 ， 联 邦
基金目 标利 率 由 2016 年的 0.75% 提 高到 1.50% ，10 年美 国国 债收 益率 保持 高位震 荡。 在海 外流 动性
收紧、 国内 经济 企稳 的背 景下，2017 年 中国 人民 银 行上调 了 7 天逆 回购 利 率 3 次共计 25 bps ，6 月
期 MLF 利率上调 2 次共 计 20bps ，1 年期 MLF 利 率上调 3 次共计 25bps 。政 策利率 的调 整传 导至 国
内金融 市场 ，同 业存 单发 行利率 大幅 提高 ，10 年期 中债国 债到 期收 益率 最高 点攀升 至 4% ，较 2016
年 10 月低 点上 行了 超过 130bps ， 流动 性趋 紧叠 加金 融去杠 杆，2017 年 M2 增 速降 至 8.2% ，去 杠杆
取得一 定成 效。
2017 年国 内 A 股 市场 呈现“ 结构 性牛 市” ， 沪深 300 全年涨 幅 22% ， 创 业板 指 全年下 跌 10%，结
构分化较为严重。食品饮 料、家电、金融、周期行 业表现 较为强势，纺织服 装、传媒、计算机板块
则表现 低迷 。
报告期内，本基金主要持 有白酒、电子、医药板块 股票，取得了较好收益， 并减持了部分新能
源车产 业链 股票 以及 金融 股。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.134 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 17.11%，同
期上证 综指 上 涨 6.56% ， 深证成 指上 涨 8.48% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
展望 2018 年， 我们 认为 ， 房地产 投资 和基 建投 资都 将小幅 回落 ， 但 消费 和制 造业投 资仍 有向 上
的动力 ，且 存在 巨大 的结 构升 级 空间 ，温 和的 PPI 与 CPI 将使 企业 盈利 保持 相对良 性状 态， 并从 上
游逐步过 渡至中下游。投资策略上 ，本基金将继续坚持“ 自下而上” 的投资策略，选取 真成长股并 长
期持有 。
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司“ 为
信任奉 献回 报” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况
本报告期内，基金管理人 持续加强合规管理、风险 控制和监察稽核工作。在 合规管理方面，公
司认真落实投资者适当性 管理、非居民金融账 户涉 税信息尽职调查管理、合 规管理办法等基金行业华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
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新规，紧密跟踪监管要求 ，促进公司业务合法合规 ；公司不断完善内部制度 建设，制定了投资者适
当性管理制度、合规考核 制度、微博微信使用合规 管理制度等多项制度，修 订了反洗钱相关制度，
编制了合规管理制度汇编 ；公司结合新颁布的法律 法规，以投资研究和销售 业务条线为重点，开展
了多种形式的合规培训， 不断提升员工的合规守法 意识；强化事前事中合规 风险管理，对信息披露
文件严格把关，认真审核 基金宣传推介材料，加强 了对公司和员工使用微博 、微信等新媒体进行宣
传的合规管理，防范各类 合规风险。在风 险管理方 面，公司秉承全员风险管 理的理念，采取事前防
范、事中控制和事后监督 等三阶段工作，加强对日 常投资运作的管理和监控 ，督促投研交易业务的
合规开展；在监察稽核方 面，公司定期和不定期开 展多项内部稽核，对投资 研究、基金交易、市场
销售、 后台 运作 等关 键业 务和岗 位进 行检 查监 督， 促进公 司业 务合 规运 作、 稳健经 营。
报告期内，本基金管理人 所管理的基金整体运作合 法合规。本基金管理人将 继续以风险控制为
核心，坚持基金份额持有 人利益优先的原则，提高 监察稽核工作的科学性和 有效性，切实保障基金
安全、 合规 运作 。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人为准确、及时进行 基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值 和份额净值计价的业务管 理制度，建立了估值委员 会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险 监测、控制和报告机制。 本基金托管人审阅本基金 管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基 金资产净值和基金份额申 购、赎回价格。会计师事 务所在估值调整导致基
金资产 净值 的变 化 在 0.25% 以上 时对 所采 用的 相关 估值技 术 、 假 设及 输入 值 的适当 性发 表专 业意 见。
定价服 务机 构按 照商 业合 同约定 提供 定价 服务。
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
根据《公开募集证券投资 基金运作管理办法》及本 基金的基金合同等规定， 本基金本报告期实
施利润 分 配 1 次 ，符 合相 关法规 及基 金合 同的 规定 。
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
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基金合同、 托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为 337,514,363.96 元。
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6 审 计报告
安永华 明（2018 ）审 字 第 60739337_A01 号
华夏成 长证 券投 资基 金全 体基金 份额 持有 人 ：
6.1 审 计意 见
我们审 计了 华夏 成长 证券 投资基 金的 财务 报表 ，包 括 2017 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 ，2017
年度的 利润 表、 所有 者权 益（基 金净 值） 变动 表以 及相关 财务 报表 附注 。
我们认为，后附的华夏成 长证券投资基金的财务报 表在所有重大方面按照企 业会计准则的规定
编制， 公允 反映 了华 夏成 长证券 投资 基金 2017 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2017 年度 的经营 成 果
和净值 变动 情况 。
6.2 形 成审 计意 见的 基础
我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审计 报告 的“ 注 册 会计师 对财 务报 表
审计的 责任” 部 分进 一步 阐 述了我 们在 这些 准则 下的 责任 。 按 照中 国注 册会 计 师职业 道德 守则 ， 我们
独立于华夏成长证券投资 基金，并履行了职业道德 方面的其他责任。我们相 信，我们获取的审计证
据是充 分、 适当 的， 为发 表审计 意见 提供 了基 础。
6.3 其 他信 息
华夏成 长证券投资基 金管理层（ 以下简称“ 管理层” ）对其 他信息负责。 其他信息包 括年度报告
中涵盖 的信 息， 但不 包括 财务报 表和 我们 的审 计报 告。
我们对财务报表发表的审 计意见不涵盖其他信息， 我们也不对其他信息发表 任何形式的鉴证结华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
11
论。
结合我们对财务报表的审 计，我们的责任是阅读其 他信息，在此过程中，考 虑其他信息是否与
财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的情 况存 在重 大不一 致或 者似 乎存 在重 大错报 。
基于我们已执行的工作， 如果我们确定其他信息存 在重大错报，我们应当报 告该事实。在这方
面，我 们无 任何 事项 需要 报告。
6.4 管 理层 和治 理层 对财 务报表 的责 任
管理层负责按照企业会计 准则的规定编制财务报表 ，使其实现公允反映，并 设计、执行和维护
必要的 内部 控制 ，以 使财 务报表 不存 在由 于舞 弊或 错误导 致的 重大 错报 。
在编制财务报表时，管理 层负责评估华夏成长证券 投资基金的持续经营能力 ，披露与持续经营
相关的 事项 （如 适用） ， 并 运用持 续经 营假 设， 除非 计 划进行 清算 、 终 止运 营或 别 无其他 现实 的选 择。
治理层 负责 监督 华夏 成长 证券投 资基 金的 财务 报告 过程。
6.5 注 册会 计师 对财 务报 表审计 的责 任
我们的目标是对财务报表 整体是否不存在由于舞弊 或 错误导致的重大错报获 取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的 保证，但并不能保证按照 审计准则执行的审计在
某一重大错报存在时总能 发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预 期错报单独或汇总起来
可能影 响财 务报 表使 用者 依据财 务报 表作 出的 经济 决策， 则通 常认 为错 报是 重大的 。
在按照审计准则执行审计 工作的过程中，我们运用 职业判断，并保持职业怀 疑。同时，我们也
执行以 下工 作：
（1） 识 别和 评估 由于 舞弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风险 ， 设计 和实 施 审计程 序以 应对 这
些风险 ， 并获 取充 分、 适当 的审计 证据 ， 作为 发表 审 计意见 的基 础 。 由 于舞 弊 可能涉 及串 通 、 伪 造、
故意遗漏、虚假陈述或凌 驾于内部控制之上，未能 发现由于舞弊导致的重大 错报的风险高于未能发
现由于 错误 导致 的重 大错 报的风 险。
（2） 了解 与审 计相 关的 内 部控制 ， 以 设计 恰当 的审 计程序 ， 但 目的 并非 对内 部控制 的有 效性 发
表意见 。
（3） 评价 管理 层选 用会 计 政策的 恰当 性和 作出 会计 估计及 相关 披露 的合 理性 。
（4） 对 管理 层使 用持 续经 营假设 的恰 当性 得出 结论 。 同时 ， 根 据 获取 的审 计 证据， 就可 能导 致
对华夏成长证券投资基金 持续经营能力产生重大疑 虑的事项或情况是否存在 重大不确定性得出结论 。
如果我们得出结论认为存 在重大不确定性，审计准 则要求我们在审计报告中 提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露；如 果披露不充分，我们应当 发表非无保留意见。我们 的结论基于截至审计报
告日可 获得 的信 息。 然而 ，未来 的事 项或 情况 可能 导致华 夏成 长证 券投 资基 金不能 持续 经营 。 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
12
（5）评价财务报表的总体 列报、结构和内容（包括 披露） ，并评价财 务报表是 否公允反映相关
交易和 事项 。
我们与治理层就计划的审 计范围、时间安排和重大 审计发现等事项进行沟通 ，包括沟通我们在
审计中 识别 出的 值得 关注 的内部 控制 缺陷 。
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
中国注 册会 计师
徐艳
王 珊珊
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 17 层
2018 年 3 月 26 日
§ 7 年 度财务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 成长 证券 投资基 金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
290,071,394.71 474,092,608.14
结算备 付金
15,704,678.57 29,131,444.62
存出保 证金
1,631,626.85 2,015,142.53
交易性 金融 资产
4,715,051,268.05 4,274,678,211.25
其中： 股票 投资
3,635,405,254.65 3,271,305,852.45
基金投 资
- -
债券投 资
1,079,646,013.40 1,003,372,358.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
160,983,341.48 10,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
22,675,324.90 19,960,024.84
应收股 利
- -
应收申 购款
3,543,233.14 1,503,671.92
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
5,209,660,867.70 4,811,381,103.30 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
110,000,000.00 -
应付证 券清 算款
60,722,760.01 51,903,198.94
应付赎 回款
6,645,849.68 4,810,493.21
应付管 理人 报酬
6,338,281.06 6,164,122.85
应付托 管费
1,056,380.17 1,027,353.82
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
33,180,438.43 29,730,106.25
应交税 费
2,773,127.11 2,773,127.11
应付利 息
120,660.55 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
375,042.96 368,129.32
负债合 计
221,212,539.97 96,776,531.50
所有者权益：
实收基 金
4,398,316,713.21 4,541,678,483.82
未分配 利润
590,131,614.52 172,926,087.98
所有者 权益 合计
4,988,448,327.73 4,714,604,571.80
负债和 所有 者权 益总 计
5,209,660,867.70 4,811,381,103.30
注：报 告截 止 日 2017 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 1.134 元， 基金 份额 总 额 4,398,316,713.21
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 华夏 成长 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
一、收入
933,654,226.94 -1,234,049,491.26
1.利息 收入
55,246,391.57 68,689,356.67
其中： 存款 利息 收入
3,575,084.40 4,459,035.59
债券利 息收 入
49,292,683.37 63,718,214.69
资产支 持证 券利 息收 入
106,191.78 -
买入返 售金 融资 产收 入
2,272,432.02 512,106.39
其他利 息收 入
- - 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
14
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
574,088,620.34 -836,981,440.89
其中： 股票 投资 收益
540,091,502.24 -871,764,379.78
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-1,904,853.76 9,542,181.94
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
35,901,971.86 25,240,756.95
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
302,846,036.99 -466,906,987.98
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列）
1,473,178.04 1,149,580.94
减：二、费用
143,862,670.84 147,663,499.30
1.管理 人报 酬
74,957,895.36 76,230,500.64
2.托管 费
12,492,982.62 12,705,083.41
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
52,194,907.96 57,444,837.30
5.利息 支出
3,792,273.01 858,812.73
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
3,792,273.01 858,812.73
6.其他 费用
424,611.89 424,265.22
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
789,791,556.10 -1,381,712,990.56
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
789,791,556.10 -1,381,712,990.56
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
会计主 体： 华夏 成长 证券 投资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
4,541,678,483.82 172,926,087.98 4,714,604,571.80
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 789,791,556.10 789,791,556.10
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-143,361,770.61 -35,071,665.60 -178,433,436.21
其中：1.基 金申 购款 887,998,422.69 111,977,156.74 999,975,579.43 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
15
2.基金 赎回 款 -1,031,360,193.30 -147,048,822.34 -1,178,409,015.64
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -337,514,363.96 -337,514,363.96
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
4,398,316,713.21 590,131,614.52 4,988,448,327.73
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
4,407,555,959.08 1,684,427,544.36 6,091,983,503.44
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -1,381,712,990.56 -1,381,712,990.56
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
134,122,524.74 4,126,317.91 138,248,842.65
其中：1.基 金申 购款 950,828,414.55 107,005,522.33 1,057,833,936.88
2.基金 赎回 款 -816,705,889.81 -102,879,204.42 -919,585,094.23
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -133,914,783.73 -133,914,783.73
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
4,541,678,483.82 172,926,087.98 4,714,604,571.80
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
7.4 报 表附 注
7.4.1 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.2 差错 更正 的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.3 关联 方关 系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司（“ 中国 建设 银行” ） 基金托 管人 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
16
中信证 券股 份有 限公 司（“ 中信证 券” ） 基金管 理人 的股 东
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 基金管 理人 的股 东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管 理人 的股 东
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 基金管 理人 的股 东
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 基金管 理人 的股 东
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东
注： ① 根据 华夏 基金 管理 有限公 司 于 2017 年 9 月 29 日 发布 的公 告， 经中 国 证监会 核准 ，华 夏
基金管 理有 限公 司股 东变 更为中 信证 券股 份有 限公 司（出 资比 例 62.2%）、 POWER CORPORATION
OF CANADA （ 出资 比 例 13.9%）、 MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION （ 出资 比例 13.9%）、
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司（更 名为“ 天 津海 鹏科 技 咨询有 限公 司” ，出 资比 例 10%）。
② 下述 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.4 本报 告期 及上 年度 可 比期间 的关 联方 交易
7.4.4.1 通 过关 联方 交易 单 元进行 的交 易
7.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中信证 券 15,276,987,056.27 40.93% 21,331,918,306.73 51.69%
7.4.4.1.2 权 证交 易
无。
7.4.4.1.3 债 券交 易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
中信证 券 - - 18,281,696.00 99.93%
7.4.4.1.4 债 券回 购交 易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
成交金 额 占当期 债 成交金 额 占当期 债券华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
17
券回购 成
交总额 的
比例
回购成 交总
额的比 例
中信证 券 3,200,000,000.00 30.59% 2,003,000,000.00 71.97%
7.4.4.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 12,350,474.91 41.22% 3,292,152.70 9.92%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 17,158,246.84 51.51% 4,314,931.67 14.52%
注：上述佣金按市场佣金 率计算，以扣除由中国证 券登记结算有限责任公司 收取证管费、经手
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务 。
7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 74,957,895.36 76,230,500.64
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 9,557,618.32 9,504,452.83
注： ①支 付基 金管 理人 的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.5%/ 当年 天数 。
③ 客户维护费是指基金管 理人与基金销售机构约定 的用以向基金销售机构支 付客户服务及销售
活动中产生的相关费用， 该费用按照代销机构所代 销基金的份额保有量作为 基数进行计算，从基金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
18
2017 年1 月1 日至2017 年12
月31 日
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 12,492,982.62 12,705,083.41
注： ① 支付基 金托管人 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25% 的年 费率 计提，逐日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.25%/ 当年 天数。
7.4.4.3 与 关联 方进 行银 行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
7.4.4.4 各 关联 方投 资本 基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
7.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
7.4.4.5 由 关联 方保 管的 银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行活 期存
款
290,071,394.71 3,022,799.10 474,092,608.14 4,107,180.57
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
7.4.4.6 本 基金 在承 销期 内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
7.4.5 期末 （2017 年 12 月 31 日 ）本 基金 持有 的流 通 受限证 券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有 的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券代 码
证券
名称
成功认 购
日
可流通 日
流
通
受
限
类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
300664
鹏
鹞
2017-12-28 2018-01-05
新
发
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 - 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
19
环
保
流
通
受
限
603161
科
华
控
股
2017-12-28 2018-01-05
新
发
流
通
受
限
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923
润
都
股
份
2017-12-28 2018-01-05
新
发
流
通
受
限
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080
新
疆
火
炬
2017-12-25 2018-01-03
新
发
流
通
受
限
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
7.4.5.2 期 末持 有的 暂时 停 牌等流 通受 限股 票
金额单 位 ： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌日 期
复牌开
盘单价
数量( 单
位：股)
期末成 本总 额 期末估 值总 额
备
注
300156
神雾
环保
2017-07-17
重大
事项
23.64 2018-01-17 21.74 6,400,000 159,937,095.31 151,296,000.00 -
000820
神雾
节能
2017-07-17
重大
事项
26.83 2018-01-17 26.06 650,000 19,168,468.50 17,439,500.00 -
600525
长园
集团
2017-12-25
重大
事项
15.79 2018-01-10 17.30 100,000 1,559,271.87 1,579,000.00 -
002033
丽江
旅游
2017-12-14
重大
事项
9.10 2018-03-14 9.19 90,139 926,396.51 820,264.90 -
002507
涪陵
榨菜
2017-12-04
重大
事项
16.77 - - 31,358 347,668.21 525,873.66 -
300730
科创
信息
2017-12-25
重大
事项
41.55 2018-01-02 45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919
名臣
健康
2017-12-28
重大
事项
35.26 2018-01-02 38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
注：上 述股 票的 复牌 日期 及复牌 开盘 单价 更新 截至 本财务 报表 批准 日。
7.4.5.3 期 末债 券正 回购 交 易中作 为抵 押的 债券 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
20
7.4.5.3.1 银 行间 市场 债券 正回购
无。
7.4.5.3.2 交 易所 市场 债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额 110,000,000.00 元，于 2018 年 1 月 10 日 到期。 该类 交易 要求 本基 金在回 购期 内持 有的 证
券交易 所交 易的 债券 和/ 或 在新质 押式 回购 下转 入质 押库的 债券 ， 按 证券 交易 所规定 的比 例折 算为 标
准券后 ，不 低于 债券 回购 交易的 余额 。
7.4.6 有助 于理 解和 分析 会 计报表 需要 说明 的其 他事 项
7.4.6.1 金融 工具 公允 价值 计量的 方法
根据企业会计准则的相关 规定，以公允价值计量的 金融工具，其公允价值的 计量可分为三个层
次：
第一层 次： 对存 在活 跃市 场报价 的金 融工 具， 可以 相同资 产/ 负 债在 活跃 市场 上的报 价确 定公 允
价值。
第二层 次： 对估 值日 活跃 市场无 报价 的金 融工 具， 可以类 似资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对无法获得相 同或类似资产可比市场交 易价格的金融工具，可以 其 他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
7.4.6.2 各层 次金 融工 具公 允价值
截至 2017 年 12 月 31 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
3,467,794,902.75 元， 第二 层次的 余额 为 1,247,256,365.30 元 ，第 三层 次的 余额 为 0 元 。 （ 截至 2016
年 12 月 31 日止 ：第 一层 次的余 额 为 3,271,305,852.45 元 ，第 二层次 的余 额 为 1,003,372,358.80 元，
第三层 次的 余额 为 0 元。 ）
7.4.6.3 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于 特殊事项停牌的股票 ，本基金将相关股票公允 价值所属层次于其进行估 值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本基金于限售期内将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
7.4.6.4 第三 层次 公允 价值 本期变 动金 额
本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 第三 层次 公允价 值本 期未 发生 变动 。 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
21
§ 8 投 资组合报告
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,635,405,254.65 69.78
其中： 股票 3,635,405,254.65 69.78
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,079,646,013.40 20.72
其中： 债券 1,079,646,013.40 20.72
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 160,983,341.48 3.09
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
305,776,073.28 5.87
8 其他各 项资 产 27,850,184.89 0.53
9 合计 5,209,660,867.70 100.00
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 36,726,446.00 0.74
C 制造业 2,367,791,100.51 47.47
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 216,047,010.42 4.33
E 建筑业 17,052,684.04 0.34
F 批发和 零售 业 231,362,617.26 4.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 39,452,850.76 0.79
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 74,748,619.99 1.50
J 金融业 240,098,040.00 4.81
K 房地产 业 199,094,426.00 3.99
L 租赁和 商务 服务 业 129,918,735.51 2.60
M 科学研 究和 技术 服务 业 12,323,660.68 0.25 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
22
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 56,567,822.38 1.13
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 351,800.00 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 13,869,441.10 0.28
S 综合 - -
合计 3,635,405,254.65 72.88
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 000568 泸州老 窖 4,645,042 306,572,772.00 6.15
2 002236 大华股 份 11,362,963 262,370,815.67 5.26
3 000858 五粮液 2,800,009 223,664,718.92 4.48
4 002202 金风科 技 11,299,789 213,001,022.65 4.27
5 601336 新华保 险 3,020,200 212,018,040.00 4.25
6 600056 中国医 药 7,212,737 179,525,023.93 3.60
7 300156 神雾环 保 6,400,000 151,296,000.00 3.03
8 000963 华东医 药 2,299,393 123,891,294.84 2.48
9 603799 华友钴 业 1,195,762 95,935,985.26 1.92
10 600872 中炬高 新 3,687,920 91,312,899.20 1.83
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的年度
报告正 文。
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动
8.4.1 累计 买入 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2％ 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 000858 五粮液 477,692,515.38 10.13
2 601336 新华保 险 373,414,459.98 7.92
3 002236 大华股 份 356,896,835.34 7.57
4 601318 中国平 安 341,200,278.81 7.24
5 603799 华友钴 业 340,632,127.11 7.23
6 000568 泸州老 窖 327,672,332.87 6.95
7 000651 格力电 器 321,454,564.18 6.82
8 300418 昆仑万 维 310,482,920.56 6.59
9 601601 中国太 保 304,544,222.24 6.46
10 600409 三友化 工 287,781,320.68 6.10
11 002460 赣锋锂 业 225,366,947.85 4.78 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
23
12 601988 中国银 行 214,985,828.40 4.56
13 600079 人福医 药 211,883,117.20 4.49
14 300433 蓝思科 技 210,001,924.21 4.45
15 002202 金风科 技 203,912,200.86 4.33
16 000333 美的集 团 190,337,405.87 4.04
17 601377 兴业证 券 188,514,178.07 4.00
18 601688 华泰证 券 186,248,523.10 3.95
19 600019 宝钢股 份 175,334,857.41 3.72
20 300309 吉艾科 技 170,736,962.47 3.62
21 002635 安洁科 技 167,017,227.47 3.54
22 002466 天齐锂 业 166,989,007.29 3.54
23 000898 鞍钢股 份 160,931,052.33 3.41
24 000709 河钢股 份 160,729,267.60 3.41
25 000977 浪潮信 息 157,039,639.52 3.33
26 601328 交通银 行 154,002,045.65 3.27
27 600104 上汽集 团 153,193,314.66 3.25
28 600068 葛洲坝 149,185,388.21 3.16
29 601211 国泰君 安 149,100,561.58 3.16
30 002456 欧菲科 技 141,138,207.42 2.99
31 600197 伊力特 139,818,644.03 2.97
32 000513 丽珠集 团 137,013,326.14 2.91
33 600741 华域汽 车 133,479,275.35 2.83
34 002304 洋河股 份 128,985,819.80 2.74
35 601166 兴业银 行 128,880,970.36 2.73
36 300628 亿联网 络 124,162,399.15 2.63
37 600887 伊利股 份 123,887,444.95 2.63
38 600196 复星医 药 123,686,201.59 2.62
39 600703 三安光 电 122,843,071.82 2.61
40 300477 合纵科 技 122,506,077.20 2.60
41 300115 长盈精 密 120,110,786.16 2.55
42 000963 华东医 药 119,136,657.31 2.53
43 600116 三峡水 利 116,381,439.41 2.47
44 002142 宁波银 行 115,516,525.61 2.45
45 000725 京东 方 A 114,325,880.00 2.42
46 601607 上海医 药 113,720,534.23 2.41
47 601288 农业银 行 112,536,084.00 2.39
48 600779 水井坊 111,246,555.61 2.36
49 002078 太阳纸 业 110,383,859.83 2.34
50 000001 平安银 行 110,229,679.10 2.34
51 300258 精锻科 技 108,334,173.82 2.30
52 600872 中炬高 新 104,786,810.97 2.22
53 600643 爱建集 团 100,965,374.46 2.14
54 600070 浙江富 润 97,944,406.29 2.08 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
24
55 002573 清新环 境 97,474,131.69 2.07
56 000928 中钢国 际 97,253,480.35 2.06
57 002128 露天煤 业 95,940,555.50 2.03
58 000820 神雾节 能 94,606,665.69 2.01
注：“ 买入 金额” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累计 卖出 金额 超出 期 初基金 资产 净 值 2％ 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（ ％）
1 000858 五粮液 455,557,980.99 9.66
2 601318 中国平 安 358,525,116.76 7.60
3 300418 昆仑万 维 324,299,436.67 6.88
4 601601 中国太 保 312,131,880.83 6.62
5 600409 三友化 工 294,284,921.08 6.24
6 000651 格力电 器 292,866,643.26 6.21
7 002460 赣锋锂 业 282,577,955.63 5.99
8 601988 中国银 行 263,432,149.26 5.59
9 603799 华友钴 业 257,713,371.50 5.47
10 002051 中工国 际 236,048,795.45 5.01
11 000333 美的集 团 231,756,245.34 4.92
12 600104 上汽集 团 227,772,486.68 4.83
13 300433 蓝思科 技 226,283,588.35 4.80
14 601688 华泰证 券 219,562,511.51 4.66
15 601336 新华保 险 190,537,966.46 4.04
16 601377 兴业证 券 181,484,471.47 3.85
17 601607 上海医 药 178,251,216.77 3.78
18 600019 宝钢股 份 177,997,636.00 3.78
19 002635 安洁科 技 167,235,042.59 3.55
20 000977 浪潮信 息 167,110,096.94 3.54
21 000513 丽珠集 团 166,718,273.72 3.54
22 002466 天齐锂 业 162,479,928.30 3.45
23 601328 交通银 行 161,471,307.85 3.42
24 600643 爱建集 团 158,593,145.95 3.36
25 002175 东方网 络 156,605,827.66 3.32
26 601211 国泰君 安 150,745,625.73 3.20
27 600197 伊力特 149,847,489.95 3.18
28 600068 葛洲坝 148,400,124.56 3.15
29 000568 泸州老 窖 148,082,578.06 3.14
30 000709 河钢股 份 146,133,565.45 3.10
31 000820 神雾节 能 145,540,786.08 3.09
32 000898 鞍钢股 份 145,425,825.23 3.08
33 002304 洋河股 份 143,000,034.08 3.03 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
25
34 600056 中国医 药 139,589,612.63 2.96
35 600079 人福医 药 139,280,135.77 2.95
36 600803 新奥股 份 139,172,550.06 2.95
37 002456 欧菲科 技 139,000,294.60 2.95
38 300477 合纵科 技 136,241,484.78 2.89
39 600741 华域汽 车 133,469,550.14 2.83
40 300115 长盈精 密 133,040,868.02 2.82
41 600196 复星医 药 132,235,886.78 2.80
42 000725 京东 方 A 128,770,846.00 2.73
43 300628 亿联网 络 124,956,003.11 2.65
44 601166 兴业银 行 124,762,355.48 2.65
45 600703 三安光 电 122,957,504.57 2.61
46 000786 北新建 材 122,663,851.10 2.60
47 002078 太阳纸 业 118,347,928.06 2.51
48 002142 宁波银 行 114,350,947.91 2.43
49 601288 农业银 行 113,792,283.46 2.41
50 300309 吉艾科 技 112,771,896.51 2.39
51 300145 中金环 境 112,098,891.39 2.38
52 000932 *ST 华菱 111,656,064.05 2.37
53 000001 平安银 行 110,521,443.45 2.34
54 600015 华夏银 行 102,471,799.54 2.17
55 300258 精锻科 技 101,135,991.56 2.15
56 000933 神火股 份 99,317,148.13 2.11
57 002573 清新环 境 98,238,184.18 2.08
58 002475 立讯精 密 97,354,753.77 2.06
59 601111 中国国 航 97,312,799.43 2.06
60 600116 三峡水 利 96,903,033.06 2.06
61 300156 神雾环 保 95,338,899.92 2.02
62 601398 工商银 行 94,775,104.05 2.01
注：“ 卖出 金额” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 18,416,031,989.90
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 18,917,029,635.01
注：“ 买入 股票成 本” 、“ 卖出 股票收 入” 均按 买卖成 交金 额（成 交单 价乘以 成交数 量）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％) 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
26
1 国家债 券 237,475,980.80 4.76
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 354,598,400.00 7.11
其中： 政策 性金 融债 354,598,400.00 7.11
4 企业债 券 328,430,484.50 6.58
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 158,016,000.00 3.17
7 可转债 （可 交换 债） 1,125,148.10 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,079,646,013.40 21.64
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 101564021
15 华 能集
MTN002
1,000,000 98,310,000.00 1.97
2 170410 17 农发 10 900,000 89,523,000.00 1.79
3 122049 10 营 口港 779,930 77,954,003.50 1.56
4 122956 09 常 高新 736,830 74,132,466.30 1.49
5 101560022
15 闽 高速
MTN002
600,000 59,706,000.00 1.20
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排序 的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
8.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
8.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
27
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
8.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
8.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
8.12 投资 组合 报告 附注
8.12.1 报告期内， 本基金 投资决策程序符合相关法 律法规的要求，未发现本 基金投资的前十名证券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
8.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.12.3 期末 其他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,631,626.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,675,324.90
5 应收申 购款 3,543,233.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 27,850,184.89
8.12.4 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说
明
1 300156 神雾环 保 151,296,000.00 3.03 重大事 项
8.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 9 基 金份额持有人信息 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
28
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额比
例
243,137 18,089.87 12,832,766.41 0.29% 4,385,483,946.80 99.71%
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比
例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持 有
本基金
800,281.32 0.02%
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级管 理人 员、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§ 10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2001 年 12 月 18 日) 基 金份 额总 额 3,236,830,105.93
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,541,678,483.82
本报告 期基 金总 申购 份额 887,998,422.69
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,031,360,193.30
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,398,316,713.21
§ 11 重大事件揭示
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
2017 年 9 月 1 日 ，中 国建设 银 行发 布公 告， 聘任 纪伟 为 中国 建设 银行 资产 托管 业 务部 总经 理。
11.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
29
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本基金 本报 告期 应支 付给 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） 的 报酬 为 100,000 元人 民币 。
截至本 报告 期末 ，该 事务 所已向 本基 金提 供 10 年 的 审计服 务。
11.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金 管理 人报 告期 内收 到中国 证券 监督 管理 委员 会北京 监管 局 （ 以下 简称“ 北京证 监局” ） 《 关
于对华 夏基 金管 理有 限公 司采取 出具 警示 函的 决定 》 。 公司 对此 高度重 视， 已及 时完成 整改 并向 北京
证监局 提交 了整 改报 告， 同时完 善了 相应 制度 与流 程。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况
11.7.1 基 金租 用证 券公 司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信证 券 2 15,276,987,056.27 40.93% 12,350,474.91 41.22% -
招商证 券 1 4,363,552,954.89 11.69% 4,063,774.11 13.56% -
方正证 券 1 3,969,449,635.38 10.63% 2,902,857.61 9.69% -
国海证 券 1 2,564,331,863.93 6.87% 1,875,294.18 6.26% -
东方证 券 1 2,047,445,082.15 5.49% 1,497,298.36 5.00% -
申万宏 源证 券 1 1,900,368,538.01 5.09% 1,769,803.11 5.91% -
东莞证 券 1 1,309,820,814.44 3.51% 957,871.34 3.20% -
华创证 券 1 1,198,687,895.91 3.21% 1,116,332.73 3.73% -
国信证 券 1 775,797,226.99 2.08% 567,340.85 1.89% -
川财证 券 1 772,593,303.35 2.07% 333,221.15 1.11% -
长江证 券 1 683,123,076.55 1.83% 499,569.29 1.67% -
民生证 券 1 642,633,559.30 1.72% 469,957.76 1.57% -
平安证 券 1 423,368,964.21 1.13% 394,283.32 1.32% -
万联证 券 1 414,118,674.00 1.11% 385,667.37 1.29% -
华泰证 券 1 408,664,615.98 1.09% 298,855.25 1.00% -
国泰君 安证 券 1 298,374,376.91 0.80% 277,878.63 0.93% -
高华证 券 1 277,114,390.34 0.74% 202,652.77 0.68% -
中信建 投证 券 1 - - - - -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ： 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
30
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较强的研究能力，能 及时、全面、定期提供质 量较高的宏观、行业、公 司和证券市场研究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金管理人组织相关人 员依据交易单元选择标准 对交易单元候选券商的服 务质量和研究实力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本表列示外，本基金 还选择了东吴证券、广州 证券、海通证券、民族证 券、天风证券、西
部证券、信达证券、中国 银河证券、长城证券、中 金公司、国盛证券、万和 证券、东兴证券、光大
证券和 安信 证券 的交 易单 元作为 本基 金交 易单 元， 本报告 期无 股票 交易 及应 付佣金 。
④ 在上述租用的券商交易 单元中，安信证券、光大 证券、天风证券、国盛证 券、万和证券、东
兴证券 的交 易单 元为 本基 金本期 新增 的交 易单 元。 本期没 有剔 除的 券商 交易 单元。
11.7.2 基 金租 用证 券公 司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 回购 成交 总额 的
比例
中信证 券 - - 3,200,000,000.00 30.59%
招商证 券 - - - -
方正证 券 - - - -
国海证 券 59,894,201.80 31.05% 2,324,100,000.00 22.22%
东方证 券 - - 3,383,100,000.00 32.35%
申万宏 源证
券
2,002,200.00 1.04% 1,025,000,000.00 9.80%
东莞证 券 49,974,950.00 25.91% 212,100,000.00 2.03%
华创证 券 - - - -
国信证 券 - - - -
川财证 券 - - 200,000,000.00 1.91%
长江证 券 - - - - 华夏成长证券投资基金 2017 年 年度报告 摘要
31
民生证 券 - - - -
平安证 券 - - - -
万联证 券 - - 5,000,000.00 0.05%
华泰证 券 - - - -
国泰君 安证
券
79,031,383.14 40.97% - -
高华证 券 - - 110,000,000.00 1.05%
中信建 投证
券
2,000,000.00 1.04% - -
§ 12 影 响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 三月 二十 八日
