工 银 瑞信 目 标收 益 一年 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
(2018 年第 1 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 上 海 浦东发展 银行股 份 有限公司
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2014 年1月26 日证监 许可 ﹝2014 ﹞140 号文 核 准募集 。
本基金 的基 金合 同于2014 年8月12 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 , 投资 者认 购 (或 申购 ) 基 金份 额时 应 认真阅 读 招 募说 明书 , 全 面认识 本基
金产品 的风 险收 益特 征 , 应充分 考虑 投资 者自 身的 风险承 受能 力 , 并 对认 购 (或 申购 ) 基 金
的意愿 、 时机 、 数 量等 投 资行为 作出 独立 决策 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “ 买者 自
负” 原则 , 在 投资 者作 出 投资决 策后 , 基金 运营 状 况与基 金净 值变 化导 致的 投资风 险 , 由 投
资者自 行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的 当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受, 并按照 《证券投 资基金法》 、 《 公开 募集 证 券投资基 金运作 管理办法 》 、基金合 同及
其他有 关规 定享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投 资人 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不 保 证基 金 一定盈 利 , 也 不
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2018年2月11日, 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2017 年12 月31 日( 财务 数据未 经审 计) 。本 招募 说 明书已 经基 金托 管人 复核 。
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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一、基 金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
中国银 监会 银监 复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ;瑞 士信 贷股 份银行 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生 , 董 事长 , 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专职 派 出董事 。
复旦大 学工 商管 理 ( 国际 ) 硕士 , 高 级经 济师。 历任 中国工 商银 行河 南郑 州分 行团委 书记 、
国际部 副总 经理 ,河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、国 际业 务处 处长 ,河南 分行 副
行长、 党委 委员 ,陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Michael Levin 先生 ,董 事,瑞 士信 贷董 事总 经理 、亚太 地区 资产 管理 主管 。 Levin
先生负 责制 定和 指导 亚太 区资产 管理 战略 ,包 括销 售、产 品和 合作 伙伴 关系 。他还 与机 构
和私人 银行 密切 合作 , 以 提供资 产管 理投 资解 决方 案。 在2011 年8 月 加入 瑞士信 贷之 前 , 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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Levin 先生 是AsiaCrest Capital 的 首席 执行 官,AsiaCrest Capital 是一 家位 于香港 的对
冲基金FoF 。再 之前 ,他 曾在 Hite Capital 和 英仕 曼集团 担任 投资 组合 经理 。Levin 先生
也是Metropolitan Venture Partners 的联 合创 始人 。 他 在流 动和 非流 动性 另 类投资 行业
拥有超 过 20 年 的经 验。Levin 先 生毕 业于 美国 宾夕 法尼亚 大学 沃顿 商学 院, 并获得 经济 学
理学士 学位 。
郭特华 女士 , 董 事, 博士 ,现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ,兼 任工 银瑞信 资
产管理 (国 际) 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长,
中国 工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
王一心 女士 ,董 事, 高级 经济师 ,中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 (公 司业 务二部 、 营 业部 )副 总经 理 ;中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长; 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 ,高 级会 计师, 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专
职 派 出 董 事 , 于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 (Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人, 中国 工 商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 , 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ,
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ,工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,上 海财 经大 学经济 学院 院长 ,上 海财 经大学 高
等研究 院院 长, 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部 “ 千人
计划 ” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ,首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ,曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家, 中国留 美经 济学 会会 长(1991-1992)。 2006 年 被《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,北 京大 学经 济学院 院长 ,教 授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事, 中国 保险 学会 副会长 ,教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ,美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ,主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ,独 立董事 ,香 港大 学艺 术系 博士, 历任 银行 家信 托公 司(1998工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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年与德 意志 银行 合并 ) 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生 , 监事 , 金融 学科学 双硕 士 。2005 年12 月起 , 郑 剑锋 先生 任职 于 中国工
商银行 监事 会办 公室 ,先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ,主 要
负责风 险 、 内 控及 董事 高 管履职 的监 督检 查工 作 。2014 年6 月 起, 郑剑 锋先 生 被任命 为中
国工商 银行 战略 管理 与投 资者关 系部 集团 派驻 子公 司董监 事办 公室 高级 专家 、专职 派出 董
事。
黄敏女 士, 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) , 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席 运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士 , 监 事 , 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员;2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管;2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士 , 监 事 , 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 , 历任 副科 长 、 科 长,
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委, 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部, 现任战 略发 展部 总监 。
章琼女士,监 事,硕 士。2001 年至2003 年任职 于富友 证券财务部 ;2003 年至2005 年任职
于银河 基金 ,担 任注 册登 记专员 。2005 年 加入 工银 瑞信运 作部 ,现 任运 作部 总监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士,总 经理 ,简 历 同上。
朱碧艳 女士 , 硕士 , 国 际 注册内 部审 计师 , 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼
任工银瑞信投资管理有限 公司监事。1997 -1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证券 总 部 经 理 ,
2000 -2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 , 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任 工银 瑞 信资产 管理
(国际) 有限公司 固定收 益投资总 监,工银 瑞信投 资管理有 限公司董 事。2000 年7月至2001
年11月 , 任职 于长 城证 券 有限责 任公 司 , 担 任研 究 员;2001 年12 月至2006 年12 月, 任职 于鹏
华基金 管理 有限 公司 , 历 任研究 员 、 基 金经 理助 理 、 普 天债 券基 金经 理 、 社 保债券 组合 、 社工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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保回购 组合 基金 经理 、 机 构理财 部总 监助 理 、 固 定 收益小 组负 责人 。2006 年 加入工 银瑞 信基
金管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 , 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼研 究部 总监 , 兼 任工银
瑞信资 产管 理 (国 际) 有 限公司 董事 ,1997 年7月至2002年9月 , 任 职于 长城 证 券有限 责任 公
司,历任 职员、债 券(金 融工程) 研究员;2002 年10 月至2003 年5月, 任职于 宝盈基金 管理
有限公 司 , 历 任研 究员 、 基金经 理助 理 ;2003 年6 月至2006 年3 月, 任职 于招 商 基金管 理有 限
公司, 历任 研究 员、 基金 经理。2006 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 。
赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,1989 年8 月至1993 年5
月, 任职 于中 国工 商银 行 海淀支 行 , 从 事国 际业 务 ;1994 年6 月至2002 年4 月 , 任 职于 中国 工
商银行北 京市分行 国际业 务部,历 任综合科 科长、 国际业务 部副总经 理;2002 年5月至2005
年6月 , 任 职于 中国 工商 银 行牡丹 卡中 心 , 历 任市 场 营销部 副总 经理 、 清算 部 副总经 理 。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝炜先 生, 硕士 ,现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理, 兼任 工银 瑞信 资产管 理
(国际 )有 限公 司董 事, 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司董事 。2001 年 4 月至 2005 年 6 月,
任职于 中国 工商 银行 资产 托管部 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
4、 本基金 基金 经理
陆欣先 生 ,12 年证 券从 业 经验 ; 先 后在 中国 银 行 担 任债券 交易 员 , 在 光大 保 德信基 金
管理公 司担 任固 定收 益副 总监兼 基金 经理 。 2014 年 加入工 银瑞 信, 现任 固定 收 益部副 总监 。
2014 年 6 月 18 日至 2017 年 12 月 22 日, 担任 工银 纯债债 券型 基金 基金 经理 ;2015 年 4
月17 日至 今, 担 任工 银瑞 信纯债 定期 开放 债券 型基 金基金 经理 ;2015 年11 月 13 日至 今,
担任工 银目 标收 益一 年定 期开放 债券 型基 金基 金经 理;2015 年 12 月 2 日至 今,担 任工 银
中高等 级信 用债 债券 型基 金基金 经理 ;2016 年 4 月 22 日至 今, 担任 工银 瑞 信瑞丰 纯债 半
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ;2016 年5 月5 日至 今, 担任 工银 瑞 信泰享 三年
理财债 券型 证券 投资 基金 基金经 理;2016 年 5 月 31 日至今 ,担 任工 银瑞 信 恒享纯 债债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ;2016 年 8 月 25 日 至今 ,担任 工银 瑞信 瑞享 纯债 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 ;2016 年 12 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日, 担任 工银 瑞信 国 债纯债 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 。
李娜女 士,9 年 证券 从业 经验。 曾在 中国 工商 银行 总行担 任交 易员 。2016 年 加入工 银
瑞信, 现任 固定 收益 部基 金经理 。2017 年 1 月 24 日至今 ,担 任 工 银瑞 信恒丰 纯债 债券 型
证券投 资基 金 基 金经 理;2017 年 1 月 24 日 至今 ,担 任 工银 瑞信 恒泰 纯债 债券 型 证券 投资工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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基金 基 金经 理 ;2017 年 4 月 14 日至 今, 担任 工银 瑞 信瑞 丰 纯债 半年 定期 开放 债券型 证券
投资基 金基 金 经 理;2017 年 5 月 27 日至 今, 担任 工银瑞 信纯 债定 期开 放债 券型证 券投 资
基金 基 金经 理 ;2017 年 5 月 27 日至 今, 担任 工银 瑞 信目标 收益 一年 定期 开放 债券型 投资
基金基 金经理 ;2017 年 6 月8 日 至今 , 担 任 工 银瑞 信瑞利 两年 封闭 式 债 券型 证券投 资基 金
基金经理 ;2017 年 6 月 27 日 至今 ,担 任 工 银瑞 信 丰实三 年 定 期开 放债 券型 证券投 资基 金
基金经 理 。
历任基 金经 理:
昌明先 生,2014 年 8 月 12 日至 2015 年 11 月 24 日, 担任工 银目 标收 益一 年定 期开放
债券型 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,简 历同 上。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
宋炳珅 先生 ,13 年证 券从 业经验 ; 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ;2007 年加入 工
银瑞信 ,现 任权 益投 资总 监。2012 年 2 月 14 日至 今,担 任工 银瑞 信添 颐债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 ;2013 年1 月18 日至 今, 担任 工银 双 利债券 基金 基金 经理 ;2013 年 1 月 28
日至2014 年 12 月5 日, 担任工 银瑞 信 60 天 理财 债 券型基 金基 金经 理;2014 年 1 月20 日
至今, 担任 工银 瑞信 红利 混合型 证券 投资 基金 基金 经理;2014 年1 月 20 日至 2017 年5 月
27 日 , 担任 工银 瑞信 核心 价值混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ;2014 年 10 月 23 日至 今 , 担
任工银 瑞信 研究 精选 股票 型基金 基金 经理;2014 年11 月 18 日 至今 , 担 任工 银 医疗保 健行
业股票 型基 金基 金经 理;2015 年2 月16 日至 2017 年12 月22 日, 担任 工银 战略转 型主 题
股票基 金基 金经 理;2017 年4 月12 日至 今, 担 任工 银瑞信 中国 制 造2025 股 票 型证券 投资
基金基 金经 理 。
欧阳凯 先生 ,15 年证 券从 业经验 ; 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ; 2010 年加
入工银 瑞信 ,现 任固 定收 益投资 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今, 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理,2011 年 12 月 27 日至2017 年4 月 21 日 担任工 银保 本混 合基 金基 金经理 ,2013
年2 月7 日至 2017 年 2 月6 日 担任 工银 保本2 号 混合型 发起 式基 金( 自2016 年 2 月19 日
起变更 为工 银瑞 信优 质精 选混合 型证 券投 资基 金) 基 金经理 ,2013 年6 月 26 日 起至今 担任
工银瑞 信保 本3 号混 合型 基金基 金经 理, 2013 年 7 月4 日 起至 今担 任工 银信 用纯债 两年 定
期开放 基金 基金 经理 ,2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银新 财富 灵活 配置 混合 型基金 基金工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
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经理,2015 年5 月 26 日 起至今 担任 工银 丰盈 回报 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理 。
黄安乐 先生 ,14 年 证券 从 业经验 ; 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 , 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 , 国 信证 券资 产 管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员;2010 年加
入工银 瑞信 , 现任 权益 投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 , 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理;2013 年 9 月 23 日 至今 ,担 任工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金经 理;
2014 年10 月22 日至2017 年10 月9 日, 担 任工 银高 端制造 行业 股票 型基 金基 金经理 ; 2015
年4 月28 日至 今, 担 任工 银新材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 ;2016 年1 月 29 日至
今,担 任工 银瑞 信国 家战 略主题 股票 型基 金基 金经 理;2017 年 4 月 21 日至 今,担 任工 银
瑞信互 联网 加股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 。
李剑峰 先生 ,14 年 证券 从 业经验 ; 曾 任中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、
高级副 经理 ;2008 年加 入 工银瑞 信 , 曾 任固 定收 益 研究员 , 现任 固定 收益 投 资总监 兼养 老
金投资 中心 总经 理 。
郝康先 生 ,20 年证 券从 业 经验 ; 先 后在 澳大 利亚 首 源投资 管理 公司 担任 基金 经理 , 在
联和运 通投 资顾 问管 理公 司担任 执行 董事 ,在 工银 瑞信担 任国 际业 务总 监, 在工银 瑞信 资
产管理 (国 际) 有限 公司 担任副 总经 理; 2016 年 加入工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 ,现 任
权益投 资总 监 , 兼 任工 银 瑞信 (国 际 ) 投 资总 监,2016 年12 月 30 日至 今 , 担任工 银瑞 信
沪港深 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ;2017 年 11 月 9 日至 今, 担任 工银 瑞 信 沪港 深精选
灵活配置 混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基 金托管人
本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司, 基本信 息如 下:
名称: 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :高 国富
成立时 间: 1992 年10 月19 日
经营范 围: 经中 国人 民银 行和中 国银 行业 监督 管理 委员会 批准 ,公 司主 营业 务主要 包工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
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括:吸 收公 众存 款; 发放 短期、 中期 和长 期贷 款; 办理结 算; 办理 票据 贴现 ;发行 金融 债
券;代 理发 行、 代理 兑付 、承销 政府 债券 ;买 卖政 府债券 ;同 业拆 借; 提供 信用证 服务 及
担保; 代理 收付 款项 及代 理保险 业务 ; 提 供保 险箱 业务; 外汇 存款; 外汇 贷 款; 外 汇汇 款;
外币兑 换; 国际 结算 ;同 业外汇 拆借 ;外 汇票 据的 承兑和 贴现 ;外 汇借 款; 外汇担 保; 结
汇、售 汇; 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的外 币有 价证 券;自 营外 汇买 卖; 代客 外汇买 卖; 资
信调查 、咨 询、 见证 业务 ;离岸 银行 业务 ;证 券 投 资基金 托管 业务 ;全 国社 会保障 基金 托
管业务 ;经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准经 营的 其他 业务 。
组织形 式: 股 份有 限公 司
注册资 本: 293.52 亿元 人民币
存续期 间: 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 :朱 萍
联系电 话: (021 )61618888
三、相 关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机
1、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5
号 701 、甲5 号8 层甲 5 号801 、甲5 号9 层甲 5 号901
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
公司网 站:www.icbccs.com.cn
2、销 售机 构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
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注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会 满
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195049
客户服 务电 话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(3) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :于 慧
电话:021 -61618888
传真:021 -63602431
客户服 务电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(4) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 :乔 瑞
联系人 :王 薇娜
电话:010-63229475 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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10
传真:010-63229478
客户服 务电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(5) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(6) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 : 姜 晓林
联系人 : 刘 晓明
电话:0531 -89606165
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(7) 中信 证券 (浙 江) 有 限责任 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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11
(8) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(9) 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 -45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755 -82943636
客户服 务电 话:4008888111 ;95565
网址:http://www.newone.com.cn/
(10) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021 -38676666
传真:021 -38670161
客户服 务电 话:95521/400-8888-666
网址:http://www.gtja.com/
(11) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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12
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :刘 晨
电话:021 -22169081
传真:021 -22169134
客户服 务电 话:4008888788 ;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(12) 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 :常 喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(13) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编 :200031 )
法定代 表人 :李 梅
联系人 :黄 维琳 、钱 达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服 务电 话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
(14) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755 -82825551
传真:0755 -82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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13
(15) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦 6 层
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010-83252182
传真:010 -63080978
客户服 务电 话:95321
网址:http://www.cindasc.com
(16) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服 务电 话:4006008008
网址:http://www.china-invs.cn/
(17) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702 室
法定代 表人 :范 炎
联系人 :沈 刚
电话:0510 -82831662
传真:0510 -82830162
客户服 务电 话:4008885288 (全 国) ,0510-82588168 (无锡 )
网址:http://www.glsc.com.cn
(18) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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14
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755 -22626172
传真:0755 -82400862
客户服 务电 话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(19) 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 :李 福春
客服热 线:95360
公司网 站:www.nesc.cn
邮编:130119
联系人 :安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
(20) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服 务电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(21) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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15
联系人 :张 婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服 务电 话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(22) 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 :方 加春
联系人 :罗 芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
(23) 厦门 证券 有限 公司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592 -5161816
传真:0592 -5161102
客户服 务电 话:0592-5163588
网址:http://www.xmzq.cn
(24) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 :宋 德清
联系人 :黄 恒
联系电 话:010 -58568235
联系传 真:010 -58568062
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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16
公司网 址:www.hrsec.com.cn
客服电 话:010-58568118
(25) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址 : 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :陈 宏
联系电 话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088-11177
(26) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(27) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(28) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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17
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551 -65161666
传真:0551 -65161600
客户服 务电 话:96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(29) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 : 陈 共炎
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(30) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
邮编 :100032
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :谭 磊
电话:010 -66045182
传真:010 -66045518
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(31) 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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18
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(32) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话:010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(33) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(34) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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19
网址:http://www.ehowbuy.com/
(35) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址:http://www.noah-fund.com/
(36) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址:http://licaike.hexun.com/
(37) 浙江 金观 诚基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址:www.jincheng-fund.com
(38) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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20
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-921-7755
传真:021-50583533
网址:www.leadfund.com.cn
(39) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址:http://www.harvestwm.cn/
(40) 众升 财富 (北 京) 基 金销售 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
联系电 话: 010-59497361
客服电 话:400-876-9988
传真: 010-64788016
网址: www.zscffund.com
(41) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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21
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(42) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691869
客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(43) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 :刘 宝文
联系电 话: 010-58325395
客服电 话:4008-166-1188
传真: 010-58325282
网址:http://8.jrj.com.cn
(44) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :王 巨明
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(45)一 路财 富( 北京 )信 息科技 有限 公司 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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22
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(46) 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(47 ) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(48)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(49) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(50) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 银城 中 路 8 号 402 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :冯 立
联系电 话:021-80133535
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(51) 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
(52) 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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24
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(53) 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 :陈 新民
联系人 :李 欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电 话:96558 ( 武汉 )4006096558 (全 国)
网址:www.hkbchina.com
(54) 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
电话:021-52629999
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(55) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦B 座4 楼
法定代 表人 :余 磊
联系电 话: (027 )87618889
传真: (027 )87618882
联系人 :刘 鑫
客服电 话: (027 )87618889
公司网 址:http://www.tfzq.com
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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25
(56) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 :金 立群
联系人 :罗 春蓉
武 明明
电话:010 -65051166
传真:010 -65051156
客户服 务 电 话:(010)85679238/85679169;
(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(57) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(58) 上海 陆金 所基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(59) 北京 虹 点 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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法定代 表人 :胡 伟
联系人 :张 婷婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(60)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :凌 秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(61) 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(62) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
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传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
(63) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪 军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(64) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海商 务
秘书有 限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(65)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 : 赵海 峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服 务电 话: 010-66154828 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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(66)中 证金 牛( 北京 )投 资咨询 有限 公司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 :孙 雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址:www.jnlc.com
(67) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 :裴 小龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(68) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
办公地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :林 培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电 话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(69) 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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办公地 址: 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 :杲 传勇
联系人 :郭 媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电 话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(70) 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址: 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 :孙 玉芝
联系人 :王 方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电 话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(71) 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址: 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 :谭 先国
联系人 :刘 文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电 话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(72) 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 70 0号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :胡 技勋 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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30
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电 话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(73) 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 :李 长伟
联系人 :唐 昌田
传真:010-88321763
客户服 务电 话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(74) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址: 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :吴 军
传真:0755-25838701
客服电 话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(75) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址:www.qianjing.com
(76) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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31
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商
务秘书 有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人 :TEO
WEE
HOWE
联系人 :陈 广浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(77) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖雯
联系人 :钟 琛
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(78) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(79) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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法定代 表人 :王 伟刚
联系人 : 2000 万人 民币
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(80) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经 济
发展区 )
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 : 蓝杰
电话: 021-65370077-220
传真: 021-55085991
客户服 务电 话: 400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(81) 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座1606
法定代 表人 : 吴永 宏
联系人 : 邹冲
电话: 15920063836
客户服 务电 话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(82) 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路19 号楼701 内09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路19 号楼701 内09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com
(83) 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳 区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(84) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(85) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(86) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 :丁 东华
联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(87) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 : 姜焕 洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服 务电 话: 400-0411-001
网址: www.taichengcaifu.com
(88) 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座1009
法定代 表人 : 夏予 柱
联系人 : 胡明 哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服 务电 话: 400-8557333
网址: www.jhjfund.com
(89) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总
部科研 楼5 层518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪 总工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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部科研 楼5 层518 室
法定代 表人 : 李昭 琛
联系人 : 吴翠
电话: 010-60619607
传真: 8610-62676582
客户服 务电 话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(90) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址: 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
联系人 :叶 卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客户服 务电 话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(91) 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 :天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人: 袁福 华
联系 人: 李岩
电话 : 022-28405684
传真 : 022-28405631
客户 服务 电话 :4006960296
网址 :www.bank-of-tianjin.com.cn
(92) 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址: 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 :旃 绍平
联系人 :常 奕潍
工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服 务电 话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(93) 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 :张 小军
联系人 : 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服 务电 话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(94) 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址: 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 :夏 蜀
联系人 : 杨翊 琳
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服 务电 话:400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
(95) 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 :王 兰凤
联系人 :朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服 务电 话:96067 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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网址:www.suzhoubank.com
(96) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
电话:010 -63636153
传真:010 -63636157
客户服 务电 话:95595
网址:http://www.cebbank.com
(97) 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址: 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心 A 座F12、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
电话:0351 -4130322
传真:0351 -4192803
客户服 务电 话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
(98) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
电话:0451 -82336863
传真:0451 -82287211
客户服 务电 话:4006662288
网址:http://www.jhzq.com.cn
(99) 中信 期货 有限 公司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层 1301-1305工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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38
室、14 层
办公地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 : 张皓
联系人 : 韩钰
电话: 010-6083 3754
传真: 010-5776 2999
客户服 务电 话:
400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(100 )通 华财 富( 上海 ) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号201 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼
法定代 表人 : 周盛
联系人 : 金昌 明
联系电 话:021-61766938
客服电 话: 400-669-5156
网址:https://www.tonghuafund.com
(101 )北 京植 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 :于 龙
联系人 :吴 鹏
联系电 话:010-56075718
客服电 话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(102 )北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 : 江卉
联系人 : 万容 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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39
电话: 010-89188345
传真: 89189566
客户服 务电 话: 个 人业 务 :95118
企业 业务 :400 088 8816
网址:http://fund.jd.com
(103 )上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢2 楼268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表人 :毛 淮平
联系人 :仲 秋玥
电话: 010-88066632
传真: 010-88066214
客户服 务电 话: 400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(104 )北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 : 钟斐 斐
联系人 : 戚晓 强
电话: 010-61840688
传真: 010-61840699
客户服 务电 话: 4000618518
网址: https://danjuanapp.com
(105 )济 安财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 : 杨健
联系人 : 李海 燕
电话:
010-65309516
传真:
010-65330699
客户服 务电 话:400-673-7010
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网址: www.jianfortune.com
(106 )大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
联系 人: 赵明
电话: 021-20324155
传真: 021-20324199
客户服 务电 话: 400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(107 )上 海挖 财金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02 、03 室
办公地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02 、03 室
法定代 表人 : 胡燕 亮
联系人 :樊 晴晴
电话: 021-50810687
传真: 021-58300279
客户服 务电 话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》和 本基 金基金 合同 等的 规定 ,选 择其他 符合 要
求的机 构销 售本 基金 ,并 及时履 行公 告义 务。
(二) 基金 注册 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :上 海源 泰律 师事 务所
住
所 :上 海市 浦东 新区 浦东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 :廖 海
电
话 : (021 )51150298
传
真 : (021 )51150398
经办律 师: 刘佳 、张 兰
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住
所 :北 京市 东城 区 东 长安 街1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
执行事 务人 :吴 港平
经办注 册会 计师 :李 慧民 、王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 :王 珊珊
四、基 金的 名称
工银瑞 信目 标收 益一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
五、基 金的 类型
债券型 证券 投资 基金
六、基 金的投资目标
在控制 风险 并 保 持资 产流 动性的 基础 上 , 力争 实现 超越业 绩比 较基 准的 投资 收益。
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七、基 金的 投资 方向
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 国债、 央
行票据 、金 融债 、企 业债 、公司 债、 次级 债、 地方 政府债 券、 可转 换债 券( 含分离 交易 可
转债) 、短 期融 资券 、中 期票据 、资 产支 持证 券、 债券回 购、 银行 存款 以及 法律、 法规 或
监管机 构允 许基 金投 资的 其它金 融工 具及 其衍 生工 具。 本基 金不 直接 在二 级市 场买入 股票 、
权证等 权益 类资 产, 也不 参与一 级市 场新 股申 购和 新股增 发, 但可 以持 有因 可转债 转股 所
形成的 股票 、因 所持 股票 所派发 的权 证以 及因 投资 可分离 交易 可转 债而 产生 的权证 ,以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许投资 的其 他非 固定 收益 类 资产 。因 上述 原因 持有 的股票 等权 益
类资产 ,本 基金 应在 其可 交易( 即不 受锁 定期 等任 何交易 限制 )之 日起 的三 个月内 卖 出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为: 债券占 基金 资产 的比 例不 低于80% , 因 可转 债转 股所 形成的 股
票、因 所持 股票 所派 发的 权证以 及因 投资 可分 离交 易可转 债而 产生 的权 证等 权益类 资产 的
比例不 超过 基金 资产 的20% 。 但在 每次 开放 期开 始前 三个月 、 开 放期 及开 放期 结束后 三个 月
的期间 内, 基金 投资 不受 上述比 例限 制。 开放 期内 每个交 易日 应当 保持 不 低 于基金 资产 净
值5%的 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
八、基 金的 投资策略
(一) 投资 策略
1、固 定收 益类 资产 配置 策 略
(1) 期限 配置 策略
为合理 控制 本基 金开 放期 的流动 性风 险, 本基 金将 适当的 采取 期限 配置 策略 ,即在 保
证每个 开放 期有 适当 的流 动资产 的基 础上 ,将 基金 资产所 投资 标的 的平 均剩 余存续 期限 与
基金剩 余封 闭期 限进 行适 当的匹 配。
(2) 期限 结构 策略
收益率 曲线 形状 变化 的 主 要影响 因素 是宏 观经 济基 本面以 及货 币政 策, 而投 资者的 期
限偏好 以及 各期 限的 债券 供给分 布对 收益 率形 状 有 一定 影 响。 对收 益率 曲线 的分析 采取 定
性和定 量相 结合 的方 法。 定性方 法为 :在 对经 济周 期和货 币政 策分 析下 ,对 收益率 曲线 形工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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状可能 变化 给予 一个 方向 判断; 定量 方法 为 : 参考 收益率 曲线 的历 史趋 势, 同时结 合未 来
的各期 限的 供给 分布 以及 投资者 的期 限偏 好, 对未 来收益 率曲 线形 状做出 判 断。
在对于 收益 率曲 线形 状变 化 和变 动幅 度做 出判 断的 基础上 ,结 合情 景分 析结 果,提 出
可能的 期限 结构 配置 策略 ,包括 :子 弹型 策略 、哑 铃型策 略、 梯形 策略 等。
(3) 类属 配置 策略
对于债 券资 产而 言, 是信 用债、 金融 债和 国债 之间 的比例 配置 。当 宏观 经济 转向衰 退
周期, 企业 信用 风险 将普 遍提高 ,此 时降 低信 用债 投资比 例, 降低 幅度 应该 结合利 差预 期
上升幅 度和 持有 期收 益分 析结果 来进 行确 定。 相反 ,当宏 观经 济转 向复 苏, 企业信 用风 险
普遍下 降, 此时 应该 提高 信用债 投资 比例 ,提 高幅 度应该 结合 利差 预期 下降 幅度和 持有 期
收益分 析结 果来 进行 确定 。此外 ,还 将考 察一 些特 殊因素 对于 信用 债配 置产 生影响 ,其 中
包括供 给的 节奏 ,主 要投 资主体 的投 资习 惯, 以及 替代资 产的 冲击 等均 对信 用利差 产生 影
响,因 此, 在中 国市 场分 析信用 债投 资机 会, 不仅 需要 分 析信 用风 险趋 势, 还需要 分析 供
需面和 替代 资产 的冲 击等 因素, 最后 ,在 预期 的利 差变动 范围 内, 进行 持有 期收益 分析 ,
以确定 最佳 的信 用债 投资 比例和 最佳 的信 用债 持有 结构。
2、证 券选 择策 略
根据发 行人 公司 所在 行业 发展以 及公 司治 理、 财务 状况等 信息 对债 券发 行人 主体进行
评级, 在此 基础 上, 进一 步 结合 债券 发行 具体 条款 (主要 是债 券担 保状 况) 对债 券 进行 评
级。根 据信 用债 的评 级, 给予相 应的 信用 风险 溢价 ,与市 场 上 的信 用利 差进 行对比 ,发 倔
具备相 对价 值的 个券 。
3、短 期和 中长 期的 市场 环 境中的 投资 策略
在一般 情况 下, 本基 金坚 持中长 期投 资理 念, 对 于 投资组 合中 的债 券进 行中 长期投 资。
但是, 由于 市场 的波 动, 亦会导 致证 券的 价格 在短 期内偏 离其 合理 价值 区间 ,在此 种情 况
下,本 基金 可能 进行 短期 波段性 操作 ,具 体表 现在 以下几 个方 面:
(1) 所买 入的 证券 在短 期 内出现 价格 急剧 波动 ,严 重高出 其合 理价 值区 间, 本基金 将
全部或 者部 分卖 出该 证券 ,以实 现投 资收 益, 而市 场价格 经过 自身 内在 机制 调整, 重新 回
到合理 价值 区间 时再 重新 买入。
(2) 由于 市场 出现 未能 预 见的不 利变 化, 导致 前期 投资决 策的 基础 条件 不复 存在, 此
时,为 有效 控制 投资 组合 风险, 本基 金亦 将进 行短 期操作 。
4、资 产支 持证 券等 品种 投 资 策略
包括资 产抵 押贷 款支 持证 券(ABS ) 、住 房抵 押贷 款 支持证 券(MBS )等 在内 的 资产支工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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持证券 ,其 定价 受多 种因 素影响 ,包 括市 场利 率、 发行条 款、 支持 资产 的构 成及质 量、 提
前偿还 率等 。本 基金 将深 入分析 上述 基本 面因 素, 并辅助 采用 蒙特 卡洛 方法 等数量 化定 价
模型, 评估 其内 在价 值。
(二) 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式, 建立 了严 谨、 科 学的
投资管 理流 程, 具体 包括 投资研 究、 投资 决策 、组 合构建 、交 易执 行和 风险 管理及 绩效 评
估等全 过程 ,如 图1 所示 。
图1
固定收益证券投资 管 理程序
1、投 资研 究及 投资 策略 制 定
本基金 管理 人在 固定 收益 证券投 资与 研究 方面 ,实 行投资 策略 研究 专业 化分 工制度 ,
由基金 经理 与研 究员 组成 专业小 组, 进行 宏观 经济 及政策 、产 业结 构、 金融 市场、 单个 证
券等领 域的 深入 研究 ,分 别从利 率、 债券 信用 风险 、相对 价值 等角 度, 提出 独立的 投资 策
略建议 ,经 固定 收益 投资 团队讨 论, 并经 投资 决策 委员会 批准 后形 成固 定收 益证券 指导 性
投资决 策委 员会
投资小 组 研究小 组
久期配 置/ 期
限结构 配置
类属配 置
个券选 择
组合构 建
绩效评 估
基
金
经
理
投
资
经
理
中央交 易室
风险管 理部
风险管 理委 员会
宏
观
策
略
研
究
信
用
、
转
债
个
券
研
究
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投资策 略。 该投 资策 略是 公司未 来一 段时 间内 对该 领域的 风险 和收 益的 判断 ,对公 司旗 下
管理的 所有 基金 或组 合的 固定收 益类 证券 投资 具有 指导作 用。
各个专 业领 域的 投资 策略 专业小 组每 季度 定期 举行 策略分 析研 讨会 议, 提出 下一阶段
投资策 略, 每周 定期 举行 策略评 估会 议, 回顾 本周 的各项 经济 数据 和重 大事 项,分 析其 对
季度投 资策 略的 影响 ,检 讨投资 策略 的有 效性 ,必 要的时 候进 行调 整。
2、投 资决 策
基金经 理在 公司 固定 收益 证券总 体投 资策 略的 指导 下,根 据基 金合 同关 于投 资目标 、
投资范 围及 投资 限制 等规 定,制 定相 应的 投资 计划 ,报投 资决 策委 员会 审批 。
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 , 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方案 ,
审核基 金经 理提 交的 投资 计划, 提供 指导 性意 见, 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
3、投 资组 合构 建
基 金经理 根据投 资决策 委员 会的决 议,在 权限范 围内 ,评估 债券的 投资价 值, 选择
证券构 建基 金投 资组 合, 并根据 市场 变化 调整 基金 投资组 合, 进行 投资 组合 的日常 管 理 。
4、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令。
5、风 险管 理及 绩效 评估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ,报 风险 管理 委员会 ,
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理, 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ,并 对投资 过程 中存 在的 风险 隐患向 基金 经
理、投 资总 监、 投资 决策 委员会 及风 险管 理委 员会 进行风 险提 示。
九、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 加权平 均后 的一 年期 银行 定期存 款税 后利 率(R)+1.0% 。
R:加 权平 均后 的一年 期 银行 定期 存款 税后 利率 ;
r1 、r2 、r3 ……ri : 各 阶段 适用的 一年 期银 行定 期存 款 税后 利率 ;
N1 、N2 、N3 ……Ni :执 行不 同的一年 期 银行 定期 存款 税后 利 率的 天数 。 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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十、基 金的 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和风 险水 平低 于混 合型基 金 、 股 票型 基金 , 高于货 币
市场基 金。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2017 年 10 月1 日 起至12 月31 日 止( 财务 数据 未经 审 计)。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
712,134,847.70 97.01
其中: 债券
712,134,847.70 97.01
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,170,648.39 1.52
8 其他资 产
10,759,531.68 1.47
9 合计
734,065,027.77
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
1.2.2 报告期末按行业分 类的港股通投资股票 投资 组合
无。
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1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 84,339,000.00 18.95
其中: 政策 性金 融债 84,339,000.00 18.95
4 企业债 券 488,007,847.70 109.62
5 企业短 期融 资券 59,894,000.00 13.45
6 中期票 据 79,894,000.00 17.95
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 712,134,847.70 159.97
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 136893 17 泰 达债 380,000 37,061,400.00 8.33
2 136839 16 港务 02 330,000 30,769,200.00 6.91
3 170412 17 农发 12 300,000 29,223,000.00 6.56
4 170309 17 进出 09 300,000 29,109,000.00 6.54
5 136741 16 重 机债 280,000 27,101,200.00 6.09
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
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1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.9.1. 本期国债期货投 资 政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.9.2. 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.9.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本 基金 投 资 的前 十名 证 券 的 发行 主 体本 期 未出 现 被 监 管部 门 立案 调 查, 或 在 报 告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
1.10.2 本基金投资的 前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 249,182.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,510,348.74
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,759,531.68
1.10.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.10.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
无。
1.10.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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无。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金合同 生效日 为2014 年8 月12日, 基金合 同生效 以来(截至2017 年12月31 日)的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 :
阶段
净值收
益率
(1 )
净值收益
率标准差
(2 )
业绩比较基
准收益率
(3 )
业绩比较基
准
收益率标准
差(4 )
(1) -(3) (2)-(4)
2014.8.12-2014.12.31 2.40% 0.14% 1.53% 0.01% 0.87% 0.13%
2015 年 8.59% 0.11% 3.12% 0.01% 5.47% 0.10%
2016 年 1.17% 0.16% 2.50% 0.01% -1.33% 0.15%
2017 年 -1.26% 0.10% 2.50% 0.01% -3.76% 0.09%
自基金 合同 生效 起至 今 11.08% 0.13% 9.65% 0.01% 1.43% 0.12%
2. 自基金合同生效以来基 金累计净值收益率变动及 其与同期业绩比较基准收 益率变动
的比较
(2014 年8 月 12 日至 2017 年 12 月 31 日) 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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注:1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年8 月12 日 生效 。
2、按 基金 合同 规定 ,本 基 金建仓 期 为 6 个月 。截 至 报告期 末, 本基 金的 各项 投资比
例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 的规 定: 债券占 基金 资产 的比 例不 低于 80%,因
可转债 转股 所形 成的 股票 、因所 持股 票所 派发 的权 证以及 因投 资可 分离 交易 可转债 而产 生
的权证 等权 益类 资产 的比 例不超 过基 金资 产 的 20% ;但在 每次 开放 期开 始前 三个月 、开 放
期及开 放期 结束 后三 个月 的期间 内, 基金 投资 不受 上述比 例限 制; 开放 期内 每个交 易日 应
当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券。
十 三、 基金的 费用 与税收
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ; 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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(3) 基金 的销 售服 务费 ;
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(5) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ;
(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(9) 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用;
(10) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 采用 浮动 管理 费方 式,于 每个 封闭 期最 后一 日计算 该封 闭期 期间 的管 理费, 基
金 托 管 人 复核 后 于 每 个 封闭 期 结 束后 5 个工 作 日内 从 基 金 财 产中 一 次性 支 付给 基 金 管理
人,基 金管 理费 的计 算公 式如下 :
H = E × I × 该封 闭期 实际天 数 ÷365
H 为该 封闭 期应 计提 的基 金管理 费
E 为该 封闭 期最 后一 日计 提管理 费前 的基 金资 产净 值
I 为该 封闭 期的 基金 管理 费率, 计算 方式 如下 :
分档
情
形
(M 为 该封 闭期 内基 金的 期间年 化收 益
率)
基金管理费率(I)
1 M <R+1.00% 0
2 R+1.00% ≤M <R+2.00% Min{0.30% ,(M-R-1.00%)}
3 R+2.00% ≤M <R+4.00% Min{0.70% ,(M-R-1.70%)}
4 R+4.00% ≤M Min{1.00% ,(M-R-3.30%)}
注:
1) 该封 闭期 内基 金的 期间 年化收 益率 (M )= (该 封 闭期最 后一 日 计 提管 理费 前 的基
金资产 净值 - 该封 闭期 第 一日日 初的 基金 资产 净值+ 该封闭 期间 的收 益分 配金 额) ÷ 该工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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封闭期 第一 日日 初的 基金 资产净 值 × 该 封闭 期实 际 天数 ÷365
2)R 为加 权平 均后 的一年期银行 定期 存款 税后 利率 ,计算 公式 如下 :
其中:r1 、r2 、r3 ……ri : 各阶段 适用 的一 年 期 银行 定期存 款税后 利 率;
N1 、N2 、N3 ……Ni :执 行不 同的一年 期 银行 定期 存款 税后 利 率的 天数 。
3)基 金管 理费 率的 计算 , 保留至 小数 点后 第四 位, 小数点 第四 位以 后的 部分 舍去 。
4 ) 本 基 金 浮 动 管 理 费 计 提 规 则 中 特 别 设 立 基 金 份 额 持 有 人 实 际 收 益 率 平 滑 保 护 机
制, 即依 照高 分档 期间 年化 收益率 对应 计提 管理 费后 的基金 份额 持有 人实 际收 益率不 低 于
依照低 分档 期间 年化 收益 率对应 计提 管理 费后 的基 金份额 持有 人实 际收 益率 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下:
H=E×0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金托 管费 划款 指令 ,基金 托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 , 支付 日期 顺延 。
上述 “1 、 基金 费用 的种 类 中第 (4 ) - (10 ) 项 费用 ” , 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基 金 费用 :
(1 ) 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ;
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ;
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 工银瑞信目标收益一年定期开放债券型证券投资基金
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(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 和赎 回费
(1) 本基 金不 收取 申购 费 用。
(2) 本基 金的 赎回 费率 如 下表所 示:
赎回费
情形 费率
在同一 个开 放期 内申 购后 又赎回
的份额
1.0%
认购的 份额 或在 某一 开放 期申购
并在下 一个 及之 后的 开放 期赎回
的份额
0%
注: 本基 金的 赎回 费 100% 计入基 金资 产 。 赎 回费 用 由赎回 基金 份额 的基 金份 额持
有人承 担, 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。
(3)基金 管理人可 以在基 金合同约 定的范围 内调整 费率或收 费方式, 并最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
2、销 售服 务费
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ,基 金管 理人将 在
基金年 度报 告中 对该 项费 用的列 支情 况作 专项 说明 。本基 金的 销售 服务 费计 算方法 如 下 :
H=E× 年销 售服 务费 率 ÷ 当年天 数, 本基 金年 销售 服务费 率 为0.50%
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送销 售服 务费 划付 指令 ,基金 托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中 划出 ,
由注册 登记 机构 代收 ,注 册登记 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构等 。
(三) 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ,基 金管 理人 和基金 托管 人可 协商 酌情 降低基 金
管理费 、基 金托 管费 和销 售服务 费, 此项 调整 不需 要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。
(四) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ,更 新内 容如 下:
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况。
2、 在 “ 四、 基 金托 管人” 部分, 根据 基金 托管 人提 供内容 对本 基金 托管 人的 情况进 行
了更新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 代销 机构 的相关 信息 。
4、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了本 基金 最近 一期的 投资 组合 报告 的内 容。
5、 在 “ 十、 基 金的 业绩” 部分, 更新 了基 金截 至 2017 年 12 月 31 日 的业 绩表 现情 况 。
6、 在 “ 二十 一、 对基 金份 额持有 人的 服务 ” 部分 , 修改了 “ 关于 对账 单服 务” 、 “关 于
联络方 式 ” 、 “关 于网 站服 务”相 关的 内容 。
7、在“二 十二、其 他应披 露的事项 ”部分, 增加了 本次更新 内容期间 与本基 金相关 的
公告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可登 陆
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二○ 一 八 年三 月二 十 八 日