嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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嘉实黄 金证券投资基金 （LOF ）2017 年年度
报告摘要
基金管理人 ： 嘉实基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司
送出日期：2018 年03 月 28 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 3 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会 计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基金一定盈利 。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资 决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2017 年1 月1 日起至 2017 年 12 月 31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
嘉实黄金证券投资基金（LOF）
基金简称
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF ）
场内简称
嘉实黄金
基金主代码
160719
基金运 作方式
上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日
2011 年 8 月 4 日
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
245,652,830.19 份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交
易所
深圳证券交易所
上市日期
2012 年 2 月 10 日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于境外市场以实物黄金为支持的交易所交易基金等
金融工具，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力
争实现对国际市场黄金价格走势的有效跟 踪。
投资策略
本基金主要通过投资于海外市场跟踪黄金价格的交易所交易基金
（ETF ） 以实 现对 黄金 价格 的有 效跟 踪 ， 所投 资的 海外 市场 黄金 ETF
将以有实物黄金支持的金融工具为主 。 具体包括 （1 ）ETF 组合管理
策略：本基金遴选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质
黄金 ETF ， 基本 上采 取买 入持 有的 投资 策略 ； （2） 现金 管理 策略 ； （3）
衍生品投资策略。
业绩比较基准
（经汇率调整后的）伦敦金价格
风险收益特征
本基金属于基金中基金.本基金的表现与黄金价格走势直接相关 ， 预
期收益可能长期超过或低于股票、债券等传统 金融资产。
2.3 基金 管理 人和 基 金托 管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
嘉实基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
胡勇钦 郭明
联系电话
(010)65215588 (010)66105799
电子邮箱
service@jsfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-600-8800 95588
传真
(010)65215588 (010)66105798 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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2.4 境外 投资 顾问 和 境外 资产 托管 人
项目
境外资产托管人
名称
中文
纽约梅隆银行股份有限公司
英文
The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址
One Wall Street,New York,NY 10286
办公地址
One Wall Street,New York,NY 10286
邮政编码
-
2.5 信息披露方式
登载基金年度报告 正文的管理 人互联网网
址
http://www.jsfund.cn
基金年度报告备置地点
北京市建国门北大街 8 号华润大厦8 层嘉实基金管
理有限公 司
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要 会计 数据 和 财务 指标
金额 单位：人民币元
3.1.1 期
间数据和
指标
2017 年 2016 年 2015 年
本期已实
现收益
5,231,039.73 -2,957,661.28 -74,255,877.81
本期利润
14,031,412.46 30,659,251.29 -50,163,491.10
加权平均
基金份额
本期利润
0.0400 0.0676 -0.0884
本期加权
平均净值
利润率
5.63%
9.55%
-14.05%
本期基金
份额净值
增长率
3.83%
13.17%
-5.81%
3.1.2 期
末数据和
2017 年末 2016 年末 2015 年末 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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指标
期末可供
分配利润
-72,453,583.88 -147,090,138.36 -180,229,505.98
期末可供
分配基金
份额利润
-0.2949 -0.3209 -0.3997
期末基金
资产净值
173,199,246.31 311,287,275.48 270,635,412.51
期末基金
份额净值
0.705 0.679 0.600
3.1.3 累
计期末指
标
2017 年末 2016 年末 2015 年末
基金份额
累计净值
增长率
-29.50%
-32.10%
-40.00%
注: （1 ） 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收 入（ 不含 公允 价值 变动 收益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益； （2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字；
（3 ） 期末 可供 分配 利润 采用 期末 资产 负债 表中 未分 配利 润与 未分 配利 润中 已实 现部 分的 孰低 数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金 份额 净值 增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 -0.56% 0.47% -0.94% 0.47% 0.38% 0.00%
过去六个月 0.00% 0.50% 0.24% 0.54% -0.24% -0.04%
过去一年 3.83% 0.58% 6.12% 0.66% -2.29% -0.08%
过去三年 10.68% 0.77% 14.31% 0.88% -3.63% -0.11%
过去五年 -24.68% 0.87% -19.03% 0.98% -5.65% -0.11%
自基金合同
生效起至今
-29.50% 0.85% -21.58% 1.06% -7.92% -0.21%
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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3.2.2 自基 金合 同生 效 以来 基金 份额 累计 净值 增长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收
益率变动的比较
图：嘉实黄金（QDII-FOF-LOF ）基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2011 年 8 月 4 日至 2017 年 12 月 31 日）
注： 按基金合同和招募说明书的约定，本 基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结
束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（六） 投资限制（二）投资组
合限制）的有关约定。
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3.2.3 过去五年 基金 每 年净 值增 长率 及其 与同 期业 绩比 较基 准收 益率 的比 较
3.3 过去 三年 基金 的 利润 分配 情况
过去三年本基金未实施利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金 管理 人及 基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理 人及 其 管理 基金 的经 验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一 ， 是中外合资基金管理公司 。 公司注册 地上 海 ， 公司 总部 设在 北京 ，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州设有分公司。公司获得首 批全国社保基金、企业
年金投资管理人和 QDII 、特定资产管理业务资格。
截止 2017 年 12 月 31 日 ，基 金管 理人 共管 理1 只封闭式证券投资基金 、141 只开放式证券投
资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳 健混合、嘉实债券、嘉
实服务增值行业混合 、 嘉实优质企业混合、 嘉实货币、 嘉实沪深 300ETF 联接 （LOF ） 、 嘉实 超短 债
债券、嘉实主题混合 、嘉实策略混合 、嘉实海外中国股票混合 （QDII ） 、嘉 实研 究精 选混 合 、嘉 实
多元 债券 、 嘉实 量化 阿尔 法混 合 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实 基本 面 50 指数 （LOF ） 、 嘉实 稳固 收益 债券 、
嘉实价值优势混合 、 嘉实 H 股指 数 （QDII-LOF） 、 嘉实 主题 新动 力混 合、 嘉实 多利 分级 债券 、 嘉实嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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领先 成长 混合 、 嘉实 深证 基本 面 120ETF 、 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联接 、 嘉实 黄金 （QDII-FOF-LOF）、
嘉实信用债、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF 、嘉实中创 400ETF 联接、嘉
实沪深 300ETF 、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII ） 、嘉 实理 财宝 7 天债券、嘉实增强
收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF） 、嘉 实中 证 500ETF 、嘉实增强信
用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF 、嘉实中证金边中期国 债 ETF 联接、
嘉实丰益纯债定期债券 、 嘉实研究阿尔法股票 、 嘉实如意宝定期债券 、 嘉实美国成长股票 （QDII）、
嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉 实绝对收益策略定期混
合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、
嘉实 薪金 宝货 币 、 嘉实 对冲 套利 定期 开放 混合 、 嘉实 中证 医药 卫生 ETF 、 嘉实 中证 主要 消费 ETF 、
嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉 实新兴产业股票、嘉
实新 收益 混合 、 嘉实 沪深 300 指数 研究 增强 、 嘉实 逆向 策略 股 票 、 嘉实 企业 变革 股票 、 嘉实 新
消费股票基金、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动 股票、嘉实快线货币、
嘉实新机遇混合发起式 、 嘉实低价策略股票 、 嘉实中证金融地产 ETF 联接 、 嘉实 新起 点灵 活配
置混合、嘉实腾讯自选股大数据股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长 灵活配置混合、嘉实智
能汽车股票、嘉实新起航灵活配置混合、嘉实新财富灵活配置混合、嘉实 稳祥纯债债券、嘉实稳
瑞纯债债券、嘉实新常态灵活配 置混合、嘉实新趋势灵活配置混合、嘉实 新优选灵活配置混合、
嘉实新思路灵活配置混合、嘉实稳泰债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳 盛债券、嘉实稳鑫纯债
债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽 定增混合、嘉实成长增
强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实优势成长混合、嘉 实研究增强混合、嘉实
稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉 实现金宝货币、嘉实增
益宝 货币 、 嘉实 物流 产业 股票 、 嘉实 丰安6 个月 定期 债券 、 嘉实 新添 程混 合 、 嘉实 稳元 纯债 债券 、
嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料 股票、嘉实新添华定期混合、嘉实 丰和灵活配置混合、嘉
实定期宝 6 个月 理财 债券 、 嘉实 沪港 深回 报混 合 、 嘉实 现金 添利 货币 、 嘉实 原油 （QDII-LOF ） 、 嘉
实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF 、嘉实稳康纯债债券、嘉实稳华纯
债债 券 、 嘉实6 个月 理财 债券 、 嘉实 稳怡 债券 、 嘉实 富时 中国 A50ETF 联接 、 嘉实 富时 中 国 A50ETF 、
嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳愉债券、嘉实创业板 ETF 、 嘉实 新添 泽定 期混 合、
嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实稳悦纯债债券 、嘉实致博纯债债券、
嘉实新添辉定期 混合、嘉实领航资产配置混合（FOF ） 、嘉 实价 值精 选股 票 、嘉 实医 药健 康股 票。
其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，
管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
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4.1.2 基金 经理 （或 基 金经 理小 组） 及基 金经 理助 理简 介
姓名
职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期
离任日期
陈正宪
本基金、嘉实沪深
300ETF 联接(LOF) 、 嘉实
基本面 50 指数(LOF) 、
嘉实 H 股指数
（QDII-LOF ） 、嘉 实中 创
400ETF 、嘉实中创
400ETF 联接、嘉实沪深
300ETF 、嘉实中证
500ETF 、嘉实中证
500ETF 联接、嘉实中关
村 A 股 ETF 、 嘉实 富时 中
国 A50ETF 联接 、嘉 实富
时中国 A50ETF 、嘉实创
业板 ETF 基金经理
2016 年 1
月 5 日
- 12 年
曾任职于中国台湾台育
证券、中国台湾保诚投
信。2008 年 6 月加入嘉
实基金管理有限公司 ， 先
后任职于产品管理部 、 指
数投 资部 ， 现任 指数 投资
部 执 行 总 监 及 基 金 经
理 。 硕士 研究 生 ， 具有 基
金从业资格，中国台湾
籍。
何如
本基金、嘉实沪深
300ETF 联接(LOF) 、 嘉实
基本面 50 指数(LOF) 、
嘉实 H 股指数
（QDII-LOF ） 、嘉 实沪 深
300ETF 、嘉实中证
500ETF 、嘉实中证
500ETF 联接、嘉实中证
主要消费 ETF 、 嘉实 中证
医药卫生 ETF 、 嘉实 中证
金融地产 ETF 、 嘉实 中证
金融地产 ETF 联接、嘉
实富时中国 A50ETF 联
接、嘉实富时中国
A50ETF 、 嘉实 创业 板 ETF
基金经理
2016 年 1
月 5 日
- 11 年
曾任职于 IA 克莱灵顿投
资 管 理 公 司
(IA-ClaringtonInvestm
entsInc) 、 富兰 克林 坦普
顿 投 资 管 理 公 司
(FranklinTempletonInv
estmentsCorp.) 。 2007
年 6 月加入嘉实基金管
理有 限公 司 ， 先后 任职 于
产品管理部、指数投资
部 ， 现任 指数 投资 部副 总
监 、 基金 经理 。 硕士 研究
生 ， 具有 基金 从业 资格 ，
加拿大籍。
注:(1) 任职日期是指公司作出决定后公告之日；(2) 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人
员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理 人对 报告 期 内本 基金 运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告 期内 ， 本基 金管 理人 严格 遵循 了 《证 券法 》 、 《证 券投 资基 金法 》 及其 各项 配套 法规 、 《嘉
实黄金证券投资基金 （LOF ） 基金 合同 》 和其 他相 关法 律法 规的 规定 ， 本着 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的
原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本基金
运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管理 人对 报告 期 内公 平交 易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 和 控制 方法
公司 制定 了 《公 平交 易管 理制 度》 ， 按照 证监 会 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度指 导意
见》等法律法规的规定，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度 建设、内控措施和信息
披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同 投资组合之间进行利益
输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求 境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市 场交易以及投资管理过
程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得 投资信息、投资建议，
并在投资决策委员会的制度规范下独立决策，实施投资决策时享有公平的 机会。所有组合投资决
策与交易执行保持隔离，任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合 享有平等的交易权利，
共享交易资源。对交易所公开竞价交易以及银行间市场交易、交易所大宗 交易等非集中竞价交易
制定专门的交易规则，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债 券一级市场申购、非公
开发行股票申购等以公司名义进行的 交易，严格遵循各投资组合交易前独 立确定交易要素，交易
后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平 交易 制度 的 执行 情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》和公司内
部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得 投资信息、投资建议和
实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平 交易执行细则、严格的
流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；对投资交易行为进行监察稽核 ，通过IT
系统和人工监控等方式进行日常监控和定期分析评估并 完整详实记录相关 信息，及时完成每季度
和年度公平交易专项稽核。
报告期内，公司对连续四个季度期间内 、不同时间窗下 （日内、3 日内 、5 日内 ） 公司 管理 的不 同
投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.3 异常 交易 行为 的 专项 说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反 向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 19 次，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与
其他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
4.4 管理 人对 报告 期 内基 金的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告期内 基金 投 资策 略和 运作 分析
报告期内，国际市场金价呈震荡上升态势，涨幅 达 12.66% 。金价上涨主要由于通货膨胀预期嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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上升的担忧叠加风险事件频发导致的。宏观经济上，全球主要经济体均处 于复苏过程之中。此前
在美国大幅上调三季度 GDP 增速 后 ， 欧日 也相 继上 调 ； 中国 11 月出口表现大超预期 ； 特朗普上台
后，美国税改的通过更令市场对美国经济充满了期待。另外，全球风险事 件频发也推升了市场避
险情绪。美国政府“通俄门”事件以及美国政策的不确定性令市场对特朗 普政府表示担忧，美朝
冲突在今年也持续恶化，这些矛盾令 2017 年的避险情绪不断推升 。
本基金以跟踪国际市场金价走势为主要投资目标，秉承在基金的合同规定 下维持较高仓位运作以
及谨慎调整的管理理念，基金收益力争反映国际市场金价的走势。从基金 实际运行情况来看，实
现了跟踪国际市场金价的投资目标。
4.4.2 报告 期内 基金 的 业绩 表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.705 ； 本报 告期 基金 份额 净值 增长 率为 3.83% ， 业绩 比较
基准收益率为 6.12% 。
4.5 管理 人对 宏观 经 济、 证券 市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望 2018 年 ， 本基 金在 兼顾 流动 性 、 跟踪 误差 以及 投资 管理 人管 理水 平的 基础 上 ， 筛选 出全
球发达市场上市的有实物黄金支 持的黄金 ETF，通过投资于有实物黄金支持的黄金 ETF 的方式达
成跟踪金价的投资目标。
我们认为，黄金作为唯一同时具有贵金属和货币特征的投资品种，在资产 配置上仍占有重要战略
位置，将继续发挥其对冲货币贬值的作用，投资黄金具有长期价值。
4.6 管理 人对 报告 期 内基 金估 值程 序等 事项 的说 明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会 计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金 托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理 人对外公 布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、 风险管理、合规部等部
门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基 金会计均具有专业胜任
能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理 、估值委员，基金经理
参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各 方之间不存在任何重大
利益冲突；与估值相关的机构为美国、新加坡、瑞士等基金投资市场的证 券交易所以及境内相关
机构等。 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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4.7 管理 人对 报告 期 内基 金利 润分配情况的说明
（1 ）报告期内本基金未实施利润分配；
（2 ） 根据 本报 告 3.1.2 “期末可供分配利润”为-72,453,583.88 元，“期末可供分配基金份额
利润”为-0.2949 元，“期末基金份额净值”为 0.705 元，以及本基金基金合同（十六(三)基金
收益 分配 原则 ） “3 、 基金 收益 分配 后基 金份 额净 值不 能低 于面 值 ； 即基 金收 益分 配基 准日 的基 金
份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值”的约定，因 此本基金报告期内未实
施利润分配，符合法律法规的规定和基金合同的约定。
4.8 管理 人对 会计 师 事务 所出 具非 标准 审计 报告 所涉 相关 事项 的说 明
无。
4.9 报告 期内 管理 人 对本 基金 持有 人数 或基 金资 产净 值预 警情 形的 说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告 期内 本基 金 托管 人遵 规守 信情 况声 明
本报 告期 内 ， 本基 金托 管人 在对 嘉实 黄金 证券 投资 基金 （LOF ） 的托 管过 程中 ， 严格 遵守 《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害 基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金 投资 运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情 况的 说明
本报 告期 内 ， 嘉实 黄金 证券 投资 基金 （LOF ） 的管 理人—— 嘉实基金管理有 限公司在嘉实黄金
证券 投资 基金 （LOF） 的投 资运 作 、 基金 资产 净值 计算 、 基金 份额 申购 赎回 价格 计算 、 基金 费用 开
支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面 的运作严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内，嘉实黄金证券投资基金（LOF）未进行利润分配。
5.3 托管 人对 本年 度 报告 中财 务信 息等 内容 的真 实、 准确 和完 整发 表意 见
本托管人依法对嘉实基金管理有限公司编制和披露的嘉实黄金证券 投资基金（LOF ）2017 年
年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以上内容真实 、准确和完整。
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§6 审计报告
嘉实黄金证券投资 基金(LOF) 2017 年度 财务 会计 报告 已 由 普华 永道 中 天会 计师 事务 所(特殊
普通合伙)审计，注册会计师许 薛竞 、 张勇 签字出具了“无保留意见的审计 报告” （ 普华永道中天
审字(2018)第 22457 号） 。
投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主体： 嘉实黄金证券投资基金（LOF ）
报告截止日：2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
9,736,779.43 17,906,066.32
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
7.4.7.2
163,954,491.42 295,006,703.01
其中：股票投资
- -
基金投资
163,954,491.42 295,006,703.01
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
7.4.7.3
- -
买入 返售金融资产
7.4.7.4
- -
应收证券清算款
579,561.65 -
应收利息
7.4.7.5
2,046.68 2,507.91
应收股利
- -
应收申购款
89,469.40 -
递延所得税资产
- -
其他资产
7.4.7.6
- -
资产总计
174,362,348.58 312,915,277.24
负债和所有者权益
附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- - 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
第 13 页 共 26 页
衍生金融负债
7.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
609,038.37 919,912.74
应付管理人报酬
145,159.54 265,902.87
应付托管费
37,741.50 69,134.76
应付销售服务费
- -
应付交易费用
7.4.7.7
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他 负债
7.4.7.8
371,162.86 373,051.39
负债合计
1,163,102.27 1,628,001.76
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9
245,652,830.19 458,377,413.84
未分配利润
7.4.7.10
-72,453,583.88 -147,090,138.36
所有者权益合计
173,199,246.31 311,287,275.48
负债和所有者权益总计
174,362,348.58 312,915,277.24
注: 报告截止日 2017 年 12 月 31 日 ， 基金 份额 净值 0.705 元 ， 基金 份额 总额 245,652,830.19 份。
7.2 利润表
会计主体： 嘉实黄金证券投资基金（LOF ）
本报告期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2017 年 1 月 1 日 至
2017 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至
2016 年 12 月 31 日
一、收入
17,778,668.79 35,311,255.31
1.利息收入
72,530.67 139,717.65
其中：存款利息收入
7.4.7.11 72,530.67 139,717.65
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益
9,122,058.78 1,032,644.18
其中：股票投资收益
7.4.7.12 - -
基金投资收益
7.4.7.13 9,122,058.78 1,032,644.18
债券投资收益
7.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- - 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
第 14 页 共 26 页
衍生工具收益
7.4.7.15 - -
股利收益
7.4.7.16 - -
3.公允价值变动收益
7.4.7.17 8,800,372.73 33,616,912.57
4.汇兑收益
7.4.7.21 -331,064.70
201,822.02
5.其他收入
7.4.7.18 114,771.31 320,158.89
减： 二、费用
3,747,256.33 4,652,004.02
1．管理人报酬
2,507,780.52 3,206,495.88
2．托管费
652,023.00 833,689.05
3．销售服务费
- -
4．交易费用
7.4.7.19 152,075.53 177,761.40
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
7.4.7.20 435,377.28 434,057.69
三、利润总额
14,031,412.46 30,659,251.29
减：所得税费用
- -
四、净利润
14,031,412.46 30,659,251.29
7.3 所有 者权 益（ 基 金净 值） 变动 表
会计主体：嘉实黄金证券投资基金（LOF ）
本报告期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权
益（基金净值）
458,377,413.84 -147,090,138.36 311,287,275.48
二、 本期 经营 活动
产 生 的 基 金 净 值
变动 数 （本 期净 利
润）
- 14,031,412.46
14,031,412.46
三、 本期 基金 份额
交 易 产 生 的 基 金
净值变动数
（净 值减 少以 “-”
号填列）
-212,724,583.65 60,605,142.02 -152,119,441.63
其中： 1.基金申购
款
2,044,978.81 -635,029.82 1,409,948.99
2. 基金赎
回款
-214,769,562.46 61,240,171.84 -153,529,390.62
四、 本期 向基 金份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
- - - 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
第 15 页 共 26 页
值变 动 （净 值减 少
以“-”号填列）
五、 期末 所有 者权
益（ 基金净值）
245,652,830.19 -72,453,583.88 173,199,246.31
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权
益（基金净值）
450,864,918.49 -180,229,505.98 270,635,412.51
二、 本期 经营 活动
产 生 的 基 金 净 值
变动 数 （本 期净 利
润）
- 30,659,251.29
30,659,251.29
三、 本期 基金 份额
交 易 产 生 的 基 金
净值 变动数
（净 值减 少以 “-”
号填列）
7,512,495.35 2,480,116.33 9,992,611.68
其中： 1.基金申购
款
384,046,768.40 -108,459,049.39 275,587,719.01
2. 基金赎
回款
-376,534,273.05 110,939,165.72 -265,595,107.33
四、 本期 向基 金份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
值变 动 （净 值减 少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末 所有 者权
益（基金净值）
458,377,413.84 -147,090,138.36 311,287,275.48
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
经雷
王红
张公允
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报 告期 所采 用 的会 计政 策、 会计 估计 与最 近一 期年 度报 告相 一致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、 会计估计 与最近一期年度报告一致。 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
第 16 页 共 26 页
7.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正 。
7.4.3 关联方关系
关联方名称
与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基 金管理人、基金销售机构
中国 工商 银 行股 份 有限 公司 （“ 中 国工 商
银行”）
基金托管人、基金代销机构
纽约梅隆银行股份有限公司 境外资产托管人
中诚信托有限责任公司 基金管理人股东
立信投资有限责任公司 基金管理人股东
德意志资产管理（亚洲）有限公司 基金管理人股东
7.4.4 本报 告期 及上 年 度可 比期 间的 关联 方交 易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4.1 通过 关联 方交 易 单元 进行 的交 易
本期 （2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日） 及上 年度 可比 期间 （2016 年1 月1 日至 2016
年 12 月 31 日） ，本基金未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016
年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费
2,507,780.52 3,206,495.88
其中：支付销售机构的客户维护费
582,795.03
681,354.30
注: 支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资 产净值 1.0% 的年费率计
提， 逐日 累计 至每 月月 底， 按 月支 付。 其计 算公 式为 ： 日管 理人 报酬 ＝前 一日 基金 资产 净值 X1.0%/
当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日 至 2016嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
第 17 页 共 26 页
12 月 31 日
年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费
652,023.00 833,689.05
注: 支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.26% 的年 费率 计提 ， 逐日 累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值X0.26%/ 当年天数。
7.4.4.3 与关 联方 进行 银 行间 同业 市场 的债 券(含回购) 交易
本期 （2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日） 及上 年度 可比 期间 （2016 年 1 月 1 日至 2016 年 1
2 月 31 日） ，本 基金 未与 关联 方进 行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易。
7.4.4.4 各关 联方 投资 本 基金 的情 况
7.4.4.4.1 报告 期内 基金 管 理人 运用 固有 资金 投资 本基 金的 情况
本报 告期 内 （2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日） 及上 年度 可比 期间 （2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日） ，基 金管 理人 未运 用固 有资 金申 购、 赎回 或者 买卖 本基 金的 基金 份额 。
7.4.4.4.2 报告 期末 除基 金 管理 人之 外的 其他 关联 方投 资本 基金 的情 况
本期末（2017 年 12 月 31 日）及上年度末（2016 年 12 月 31 日） ，其 他关 联方 未持 有本 基金 。
7.4.4.5 由关 联方 保管 的 银行 存款 余额 及当 期产 生的 利息 收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月
31 日
上年度 可比期间
2016 年1月1日 至 2016 年12 月31 日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
9,046,283.40
72,518.39
13,020,511.89
137,028.58
纽约梅隆银行股
份有限公司
690,496.03
-
4,885,554.43
-
注: 本基 金的 银行 存款 分 别由 基金 托 管人 中国 工商 银行 和 境外 资产 托 管人 纽约 梅隆 银行 股 份有 限
公司保管，按适用利率计息。
7.4.4.6 本基 金在 承销 期 内参 与关 联方 承销 证券 的情 况
本期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日）及上年度可比期间（2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日） ，本 基金 未在 承销 期内 参与 认购 关联 方承 销的 证券 。 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
第 18 页 共 26 页
7.4.5 期末(2017 年 12 月 31 日) 本基 金持 有的 流通 受限 证券
7.4.5.1 因认购新发/增 发证 券而 于期 末 持有 的流 通受 限 证券
本期末（2017 年 12 月 31 日） ，本 基金 未持 有因 认购 新发/ 增发证券而流通受限的证券。
7.4.5.2 期末 持有 的暂 时 停牌 等流 通受 限股 票
本期末（2017 年 12 月 31 日） ，本 基金 未持 有暂 时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.5.3 期末 债券 正回 购 交易 中作 为抵 押的 债券
7.4.5.3.1 银行 间市 场债 券 正回 购
本期末（2017 年 12 月 31 日） ，本 基金 无银 行间 市场 债券 正回 购余 额。
7.4.5.3.2 交易 所市 场债 券 正回 购
本期末（2017 年 12 月 31 日） ，本 基金 无交 易所 市场 债券 正回 购余 额。
§8 投资组合报 告
8.1 期末 基金 资产 组 合情 况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：普通股
- -
存托凭证
- -
优先股
- -
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
163,954,491.42 94.03
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买 断 式回 购的 买入 返售 金融 资
产
- - 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
第 19 页 共 26 页
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
9,736,779.43 5.58
8
其他各项资产
671,077.73 0.38
9
合计
174,362,348.58 100.00
8.2 期末 在各 个国 家 （地 区） 证券 市场 的权 益投 资分 布
报告期末，本基金未持有权益投资。
8.3 期末 按行 业分 类 的权 益投 资组 合
报告期末，本基金未持有权益投资。
8.4 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益投资明细
报告期末，本基金未持有权益投资。
8.5 报告期内权 益投 资组 合的 重大 变动
8.5.1
累计 买入 金额 超出 期初 基金 资产 净值 2% 或前 20 名的 权益投资明细
报告期内（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日） ，本 基金 未进 行权 益投 资交 易。
8.5.2
累计 卖出 金额 超出 期初 基金 资产 净值 2% 或前 20 名的 权益投资明细
报告期内（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日） ，本 基金 未进 行权 益投 资交 易。
8.5.3 权益 投资 的买 入 成本 总额 及卖 出收 入总 额
报告期内（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日） ，本 基金 未进 行权 益投 资交 易。
8.6 期末 按债 券信 用 等级 分类 的债 券投 资组 合
报告期末，本基金未持有债券。
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
报告期末，本基金未持有债券。
8.8 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8.9 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名金 融衍 生品 投资 明细
报告期末，本基金未持有金融衍生品。
8.10 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名基 金投 资明 细
金额单位：人民币元
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
第 20 页 共 26 页
序
号
基金名称
基
金
类
型
运
作
方
式
管理人
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
1 SPDR
GOLD SHARES
ETF
基
金
交
易
型
开
放
式
World Gold Tr
ust Services
LLC
31,260,541.64 18.05
2
GAM PHYS GOLD - U
SD A
ETF
基
金
交
易
型
开
放
式
GAM Investment
Management S
witzerland AG
27,576,426.05 15.92
3 UBS ETF GOLD
ETF
基
金
交
易
型
开
放
式
UBS Fund Mana
gement Switzer
land AG
26,986,115.32 15.58
4
ZKB GOLD ETF AA U
SD
ETF
基
金
交
易
型
开
放
式
Swisscanto Fon
dsleitung AG/S
witzerland
25,240,256.01 14.57
5 ISHARES GOLD TRUST
ETF
基
金
交
易
型
开
放
式
BlackRock Fund
Advisors
25,153,989.08 14.52
6
ETFS PHYSCL SWISS
GOLD SHRS
ETF
基
金
交
易
型
开
放
式
ETF Securities
US LLC
15,629,344.56 9.02
7 ISHARES GOLD CH
ETF
基
金
交
易
型
开
放
BlackRock Asse
t Management
Schweiz AG
12,107,818.76 6.99 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
第 21 页 共 26 页
式
注: 报告期末，本基金仅持有上述 7 只基金。
8.11 投资 组合 报告 附 注
8.11.1 本基 金投 资的 前 十名 证券 的发 行主 体本 期受 到调 查以 及处 罚情 况的 说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.11.2 基金 投资 的前 十 名股 票超 出基 金合 同 规定 的备 选 股票 库情 况的 说明
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.11.3 期末 其他 各项 资 产构 成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
579,561.65
3
应收股利
-
4
应收利息
2,046.68
5
应收申购款
89,469.40
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
671,077.73
8.11.4 期末 持有 的处 于 转股 期的 可转 换债 券明 细
报告期末，本基金未持 有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末 前十 名股 票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
报告期末，本基金未持有股票及存托凭证。
§9 基金份额持 有人信息
9.1 期末 基金 份额 持 有人 户数 及持 有人 结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（% ）
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
第 22 页 共 26 页
16,000 15,353.30 952,785.32 0.39
244,700,044.87 99.61
9.2 期末 上市 基金 前 十名 持有 人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（%）
1 邱文光 4,410,184.00 7.15
2 王启林 3,200,000.00 5.19
3 许丰 2,096,700.00 3.40
4 杨志勇 1,880,800.00 3.05
5 余素珍 1,750,000.00 2.84
6 李静 1,680,000.00 2.72
7 张照燕 1,455,466.00 2.36
8 万娟 1,400,200.00 2.27
9 周敏 1,200,000.00 1.95
10 李正军 1,050,000.00 1.70
注: 上述基金持有人份额均为场内份额。
9.3 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 基金 的情 况
项目
持有 份额 总数 （份 ）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
125,552.91 0.05
9.4 期末 基金 管理 人 的从 业人 员持 有本 开放 式基 金份 额总 量区 间的 情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金 份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011 年 8 月 4 日 ）基金份额总额
568,029,193.04
本报告期期初基金份额总额
458,377,413.84
本报告期基金总申购份额
2,044,978.81
减：本报告期基金总赎回份额
214,769,562.46
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
245,652,830.19
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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§11 重大事件揭 示
11.1 基金 份额 持有 人 大会 决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金 管理 人、 基 金托 管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2017 年 12 月 26 日本基金管理人发布公告 ， 牛成立先生为公司联席董事长 ， 赵学军先生为公司董
事长并代行公司总经理职权，邓红国先生因任期届满不再担任公司董事长职务。
（2 ）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及 基金 管理 人 、基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金 投资 策略 的 改变
报告 期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基 金进 行审 计 的会 计师 事务 所情 况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）的审计费 70,000.00 元，该审计机构已连续7 年为本基金提供审计服务。
11.6 管理 人、 托管 人 及其 高级 管理 人员 受稽 查或 处罚 等情 况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金 租用 证券 公 司交 易单 元的 有关 情况
11.7.1 基金 租用 证券 公 司交 易单 元进 行股 票投 资及 佣金 支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
瑞银证券亚洲有限公 -
150,576.02
100.00%
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司 UBS
Securities Asia
Limited
花旗环球金融亚洲有限公
司 Citigroup Global Mark
ets
Asia Limited
-
-
-
-
-
德意志证券亚洲有限公
司 Deutsche Securities A
sia
Limited
-
-
-
-
-
灃盈资本亚洲有限公
司 Knight Capital Asia
Limited
-
-
-
-
-
高盛（亚洲）有限责任公
司 Goldman Sachs (Asia)
L.L.C
-
-
-
-
-
美林（亚太）有限公
司 Merrill Lynch (Asia
Pacific)
Limited
-
-
-
-
-
摩根大通证券（亚太）有限公
司 J.P.Morgan Securities
(Asia Pacific) Limite
d
-
-
-
-
-
瑞士信贷（香港）有限公
司 Credit Suisse (Hong
Kong)
Limited
-
-
-
-
-
野村国际（香港）有限公
司 Nomura International
(Hong
Kong) Limited
-
-
-
-
-
金贝塔证券有限公
司 iGoldenbeta Securities
Company
Limited
-
-
-
-
-
新增
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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注:1. 本表 “佣 金” 指本 基金 通 过单一券商的交易单元进行股票、 权证等交易而合计支付该等券商
的佣金合计。
2.交易单元的选择标准和程序
（1 ）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2 ）公司财务状况良好；
（3 ）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4 ） 有较 强的 研究 能力 ， 能及 时、 全面 、 定期 提供 质量 较高 的宏 观 、 行业 、 公司 和证 券市 场
研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5 ） 建立 了广 泛的 信息 网络 ， 能及 时提 供准 确地 信息 资讯 服务 。 基金 管理 人根 据以 上标 准进
行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理 人与被选择的券商签订协议，并通知基金托管人。
11.7.2 基金 租用 证券 公 司交 易单 元进 行其 他证 券投 资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 权证交易 基金交易
成交 金额
占当期债
券
成交 总额
的比例
成交 金额
占 当期权证
成交 总额 的
比例
成交金额
占 当期基金
成交 总额 的
比例
瑞银证券亚洲有限
公司 UBS
Securities Asia
Limited
- - - -
148,974,643.10
100.00%
§ 12 影响投资者 决策的其 他重要信 息
2018 年 3 月 21 日本基金管理人发布 《嘉实基金管理有限公 司高级管理人员变更公告》 ， 自 2018
年 3 月 21 日起经雷先生 担任 公司总经理 。 自经雷先生任公司总经理职务之日起， 公司董事长赵学
军先生不再代任公司总经理职务。
投 资 者 对 本 报 告 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 咨 询 电 话
400-600-8800 ，或发 E-mail:service@jsfund.cn 。
嘉实 基金 管理 有 限公 司 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2017 年年度报告 摘要
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2018 年03 月 28 日
