九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
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九 泰锐 益定 增灵 活配 置混 合型
证 券投 资基 金招 募说 明书 更新摘要
基金管理 人： 九泰基金 管理有限 公司
基金托管 人： 中信 银行 股份有限 公司
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2016 年6 月 13 日证监许可【2016 】1271
号文注册。 本基金的基金合同已于2016 年 8 月 11 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证 监会 注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注 册， 并不 表明 其对 本基 金的 价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资 有风 险， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明书 和基 金
合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场 ， 对认购 （或
申购 ） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为作 出独 立 决策 。 本基 金投 资于 证券 市
场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资 者在 获得 基金 投资 收益
的同 时， 亦承 担基 金投 资中 出现 的各 类风 险， 可能 包括 ： 证券 市场 整体 环境 引发
的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风 险、 大量 赎回 或暴 跌导 致的 流动 性风
险、 因交 收违 约和 投资 债券 引发 的信 用风 险、 基金 管理 人在 投资 经营 过程 中产 生
的操作风险以及本基金特有风险等（详见本招募说明书的 “风险揭示”部分） 。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基 金在 基金合同生效后前五年内仅对场外基金份额 每 6 个 月开放一次 受
限申购赎回业务， 且 基金管理人可采取部分确认的方式确保 申购 、 赎回 结束后本九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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基金的总份额基本保持不变。 发生 申购赎回份额部分确认 时， 采取 “按比例 确认 ”
原则 。 故在 基金合同 生效后前五年内， 可能 出现 基金 份额持有人连续提出申购赎
回申请但 无法 完全确认或完全无法确认的情况。 基金份额 持有人在受限开放 期无
法全部赎回或全部无法赎回时，可以将基金份额进行跨系 统转托管到场内交易。
在场内交易过程中， 可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情
形，即基金折价交易，从而影响持 有人收益或产生损失。
在本基金在基金合同 生效后前五 年内以及转为上市开 放式基金（LOF ）后，
基金投资有明确锁定期的非公开发行股票时， 按照监管机构或行业协会有关规定
确定 公允 价值 ， 故本 基金 的基 金净 值可 能由 于估 值方 法的 原因 偏离 所持 有股 票的
收盘价所对应的净值。 投资者在二级市场交易或申购赎回时， 需考虑该估值方式
对基金净值的影响。 另外， 本基金可能由于持有流通受限证券而面临流动性风险
以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市 场基 金、 债券 型基 金， 低于 股票 型基 金， 属于 中高 风险 收益 特征 的证 券投 资
基金 品种 。 本基 金可 投资 资产 支持 证券 、 中小 企业 私募 债券 、 股指 期货 和权 证等
金融 衍生 品， 可能 给本 基金 带来 额外 风险 。 基金 的过 往业 绩并 不预 示其 未来 表现 。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为
2018 年 2 月 11 日，有关财务数据和净值表现截止日为2017 年 12 月 31 日 （财
务数据未经审计） 。
第 一 部分
基金 管理人
一、基金 管理人的 基本情况
名称： 九泰 基金管理有限公司
住所： 北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路30 号仰山公园8 号楼A 栋 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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设立日期：2014 年 7 月 3 日
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿 元人民币
存续期限：2014 年 7 月 3 日至长期
联系电话：010-57383799
联系人： 韩炳光
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、 拉萨 昆吾 九鼎 产业 投资 管理 有限 公司 、 九州 证券 股份 有限 公司 出资 分别 占注
册资本的26% 、25% 、25% 和 24% 的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强 先生 ， 管理 学硕 士， 董事 长。 曾任 万联 证券 投行 部业 务经 理， 宏源 证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。现任九州证券股份有限公司董事长，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚 先生 ， 管理 学硕 士， 董事 。 曾任 闽发 证券 投资 银行 部 项目 经理 ， 中国 证
监会机构监管部 副处 长、 处长 。 现任 同创 九鼎 投资 管理 集团 股份 有限 公司 董事 长。
卢伟 忠先 生， 金融 学硕 士， 董事 、 法定 代表 人， 总经 理。 曾任 金瑞 期货 研究
员， 安信 证券 股指 期货IB 业务 专员 ， 安信 期货 办公 室主 任， 安信 期货IB 业务部
总经 理， 安信 证券 资产 管理 部产 品总 监， 安信 乾盛 常务 副总 经理 。 现任 九泰 基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小 文女 士， 高级 管理 人员 工商 管理 硕士 ， 独立 董事 。 曾任 广东 万通 期货 公
司副 总经 理， 浙江 金马 期货 公司 常务 副总 ， 长城 伟业 期货 经纪 有限 公司 （后 更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长城期货有限公司总经理， 中信 证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳 女士 ， 经济 学博 士， 独立 董事 。 曾任 长春 税务 学院 金融 系国 际金 融教 研
室主 任， 海国 投工 业开 发股 份有 限公 司投 资部 经理 ， 现任 海南 大学MBA 教育中心
主任职务，院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂 山区政府(高科技开
发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重 庆大学经济与工商管理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA 中心主任职务。
2、监 事会成员
徐磊 磊先 生， 工商 管理 硕士 ， 监事 。 曾任 昆吾 九鼎 投资 管理 有限 公司 行政 助
理、 行政 经理 ， 同创 九鼎 投资 管理 集团 股份 有限 公司 监事 ， 现任 同创 九鼎 投资 管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开 运先 生， 金融 学硕 士， 监事 。 曾任 毕马 威 华振 会计 师 事务 所审 计 师，昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司战
略投资部定增业务组（锐系列）执行投资总监。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉 女士 ， 涉外 经济 本科 ， 副总 经理 。 曾任 陕西 群力 子弟 学校 教师 ， 北京 思
拓克 斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副 总经理 。
吴祖 尧先 生， 工学 硕士 ， 副总 经理 。 曾任 中国 信达 信托 投资 公司 证券 研究 部
副经 理， 中国 银河 证券 研究 中心 研究 主管 、 董事 总经 理， 中国 银河 证券 投行 内核
小组 成员 ， 中国 银河 证券 投资 顾问 部董 事总 经理 ， 中 国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理 。
陈沛 先生 ， 法学 硕士 ， 督察 长。 曾任 广州 大学 松田 学院 教 师、 平安 证券 有限
责任公司合规专员、 安信 证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、 安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、 泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
刘开 运先 生， 金融 学硕 士， 中国 籍， 具有 基金 从业 资格 ， 6 年证券从业经验。
曾任毕马威华振会计师事务所审计师， 昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合
伙人助理。2014 年 7 月加入九泰基金管理有限公司，现任战略投资部定增业务
组 （锐 系列 ） 执行 投资 总监 ， 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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（2015 年 7 月16 日至2016 年 7 月 16 日） 、 九泰锐智定增灵活配置混合型证券
投资 基金 （2015 年 8 月 14 日至 今） 、 九泰 锐富 事件 驱动 灵活 配置 混合 型证 券投
资基金（2016 年 2 月4 日至今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金
（2016 年 8 月11 日至 今） 、 九泰 锐丰 定增 两年 定期 开放 灵活 配置 混合 型证 券投
资基 金 （2016 年 8 月 30 日至 今） 、 九泰 锐华 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
（2016 年 12 月 19 日至今） 、 九泰 锐诚 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （2017
年3 月24 日至今） 的基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委 员会 主席 ） 、 张勇先
生 、 刘开运先生、刘心任先生 。
吴祖尧先生，同上。
张勇先生 ， 经济学硕士 ， 中国籍，15 年证 券从 业经 验 ，9 年基金经理任职经
验。 历任南京市商业银行信贷员、 债券交易员， 博时基金管理有限公司债券交易
员、基金经理助理、固定收益部副总经理、固定收益总部 现金管理组投资总监、
博时现金收益证券投资基金基金经理（2006 年 7 月至 2015 年 5 月） 、博 时策 略
灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2009 年 8 月至 2015 年 5 月） 、博 时稳
定价值债券投资基金基金经理（2010 年 8 月至 2014 年 2 月） 、博 时安 盈债 券型
证券投资 基金基金经理（2013 年 4 月至 2015 年 5 月） 、博 时宏 观回 报债 券型 证
券投资基金基金经理（2014 年 2 月至 2015 年 5 月） 、博 时天 天增 利货 币市 场基
金（2014 年 8 月至 2015 年 6 月）基金经理、博时现金宝货币市场基金（2014
年9 月至2015 年6 月） 基金 经理 、 博时 月月 盈短 期理 财债 券型 证券 投资 基金 （2014
年9 月至2015 年 6 月）基金经理、博时保证金实时交易型货币市场基金（2014
年11 月至2015 年 6 月） 基金 经理 。 现任 九泰 基金 管理 有限 公司 总裁 助理 兼绝 对
收益部总经理。
刘开运 先生， 同上。
刘心任 先生， 北京 大学 、 香港大学经济金融双硕士， 中国 籍，7 年证券从业
经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加
入九泰基金管理有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理。 现任九泰
久利灵活配置混合型证券投资基金（2016 年11 月 15 日至今）的基金经理。 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同 生效之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金
财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析 、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及 人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依 据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告
义务；
12、 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资 意向 等。 除 《基 金法 》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按基 金合 同的 约定 确定 基金 收益 分 配方 案， 及时 向基 金份 额持 有人 分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基 金份额持有人大会或九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规 定保 存基 金财 产管 理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记录 和其 他相 关
资料15 年以上；
17、 确保 需要 向基 金投 资者 提供 的各 项文 件或 资料 在规 定时 间发 出， 并且 保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织 并参 加基 金财 产清 算小 组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19、 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会并
通知基金托管人；
20、 因违 反基 金合 同导 致基 金财 产的 损失 或损 害基 金份 额持 有人 合法 权益 时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督 基金 托管 人按 法律 法规 和基 金合 同规 定履 行自 己的 义务 ， 基金 托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、 当基 金管 理人 将其 义务 委托 第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方 处理 有关 基金
事务的 行为承担责任；
23、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 实施 其他
法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基
金募集期结束后30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、 法规、规章、基金合
同和中国 证监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券 法》 、 《基金法》及有九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息 从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定 履行职责；
（8 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守， 督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有
关规 定， 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密， 尚未 依法 公开 的基
金投 资内 容、 基金 投资 计划 等信 息， 或利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗示 他人 从事
相关的交易活动；
（8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等 手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9 ）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以 及中国证监会禁止的行为。 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责 的原 则， 严格 遵守 有关 法律 法规 和中 国证 监会 发布 的监 管规 定， 不断 更新 投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨 慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金 合同和中国证监会的
有关 规定 ， 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密、 尚未 依法 公开 的
基金 投资 内容 、 基金 投资 计划 等信 息， 或利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗示 他人 从
事相关的交易活动；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效 经营 ， 保障 基金 份额 持有 人利 益， 维护 公司 及公 司股 东的 合法 权益 ， 本基 金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1 ）确保合法合规经营；
（2 ）防范和化解风险；
（3 ）提高经营效率；
（4 ）保护基金份额持有 人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ）健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2 ）有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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（3 ）独立性原则
公司 各机 构、 部门 和岗 位确 保相 对独 立并 承担 各自 的风 险控 制职 责。 公司 基
金资 产、 自有 资产 、 其他 资产 的运 作须 分离 。 督察 长和 监察 稽核 部对 公司 风险 控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4 ）相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约 的机 制， 从而 建立 起不 同岗 位之 间的 制衡 体系 ， 消除 内部 风险 控制 中的 盲点 ，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5 ）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极 性， 尽量 降低 经营 成本 ， 提高 经营 效益 ， 保证 以合 理的 控制 成本 达到 最佳 的
内部控制效果。
（6 ）适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完 善。
（7 ）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行 内控 制度 不能 有任 何例 外， 任何 人不 得拥 有超 越制 度或 违反 规章 的权 力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8 ）防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位 之间， 基金会计和公司
会计 之间 、 会计 与出 纳之 间等 等， 在物 理上 和制 度上 设置 严格 的防 火墙 进行 隔离 ，
以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互 制约 的原 则， 公司 根据 基金 管理 业务 的特 点， 设立 顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1 ）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防 线。各岗位均制定明
确的 岗位 职责 ， 各业 务均 制定 详尽 的操 作流 程， 各岗 位人 员上 岗前 必须 以书 面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道 监控防线。公司在相
关部 门、 相关 岗位 之间 建立 重要 业务 处理 凭据 传递 和信 息沟 通制 度， 后续 部门 及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3 ）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、 各机构、各项 业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行 ； 各项 经济 经营 业务 和管 理程 序必 须遵 从管 理层 制定 的操 作规 程， 经办 人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式 ， 授权 书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公司 授权 要适 当， 对已 获授 权的 部门 和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立 投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研 究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监 测系 统、 预警 系统 和交 易反 馈系 统， 完善 了相 关的 安全 设施 ； 集中 交易 室对
交易指令进行审核， 建立公 平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应 完善 ， 并及 时进 行反 馈、 核对 和存 档保 管； 同时 建立 了科 学的 投资 交易 绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严
密的 会计 系统 ， 对于 不同 基金 、 不同 客户 独立 建账 ， 独立 核算 ； 公司 通过 复核 制
度、 凭证 制度 、 合理 的估 值方 法和 估值 程序 等会 计措 施真 实 、 完整 、 及时 地记 载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息 真实、 准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发 布工 作， 以此 加强 对信 息的 审查 核对 ， 使所 公布 的信 息符 合法 律法 规的 规定 ，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国 证监会核准。 根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相 关档 案， 就内 部控 制制 度的 执行 情况 独立 地履 行检 查、 评价 、 报告 、 建议 职
能。 督察 长定 期和 不定 期向 董事 会报 告公 司内 部控 制执 行情 况， 董事 会对 督察 长
的报告进行审议。 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司 明确 了监 察稽 核部 及内 部各 岗位 的具 体职 责， 配备 了充 足的 人员 ， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）基金管理人 承诺根据市场变化和基金管理人业务 发展不断完善内部控
制制度。
第 二 部分
基金 托管人
一、 基金托管人 基本 情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行” ）
住所：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人：李庆萍
成立时间：1987 年 4 月 20 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：489.35 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款 ；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政 府债 券、 金融 债券 ； 从事 同业 拆借 ； 买卖 、 代理 买卖 外汇 ； 从事 银行 卡业 务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务； 代
理开放式基金业务； 办理黄金业务； 黄金进出口； 开展证 券投资基金、 企业年金
基金 、 保险 资 金、 合格 境外 机构 投资 者托 管业 务； 经国 务院 银行 业监 督管 理机 构
批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至2017 年09 月 08 日） 。 （依 法须
经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。 ）
中信银行（601998.SH 、0998.HK ）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是
中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一， 是中国最早参与国内外金融市场
融资的商业银行， 并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。 伴随中国
经济的快速发展， 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于
2005 年 8 月，正式更名 “中 信银 行” 。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国
际金融控股有限公司为股东， 正式成立中信银行股份有限公司。 同年， 成功引进
战略 投资 者， 与欧 洲领 先的 西班 牙对 外银 行 （BBVA ） 建立 了优 势互 补的 战略 合作
关系。2007 年4 月 27 日， 中信 银行 在上 海交 易所 和香 港联 合交 易所 成功 同步 上
市。2009 年， 中信 银行 成功 收购 中信 国际 金融 控股 有限 公司 （简 称： 中信 国金 ）
70.32% 股权 。 经过 三十 年的 发展 ， 中信 银行 已成 为国 内资 本实 力最 雄厚 的商 业银
行之 一， 是一 家快 速增 长并 具有 强大 综合 竞争 力的 全国 性股 份制 商业 银行 。2009
年， 中信 银行 通过了美国SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的SAS70 审订报
告， 表明 了独 立公 正第 三方 对中 信银 行托 管服 务运 作流 程的 风险 管理 和内 部控 制
的健全有效性全面认可。
二、主要人员情况
孙德 顺先 生， 中信 银行 执行 董事 、 行长 。 孙先 生自2016 年 7 月20 日起任本
行行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5
月至 2016 年 7 月任本行常务副行长；2014 年 3 月起任本行执行董事；2011 年
12 月至 2014 年 5 月任本行副行长，2011 年 10 月起任本行党委副书记；2010 年
1 月至2011 年10 月任交通银行北京 管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书
记、 行长 ； 2005 年 12 月至2009 年12 月任交通银行北京市分行党委书记、 行长；九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京
分行、数据中心（北京）等单位工作 ，期间，1995 年 12 月至2005 年 11 月任中
国工商银行北京分行行长助理、 副行长，1999 年1 月至2004 年4 月曾兼任中国
工商银行数据中心 （北京） 总经理；1981 年 4 月至1984 年 5 月就职于中国人民
银行 。 孙先 生拥 有三 十多 年的 中国 银行 业从 业经 验。 孙先 生毕 业于 东北 财经 大学 ，
获经济学硕士学位 。
张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自2010 年 3 月起任本
行副 行长 。 此前 ， 张先 生于2006 年 4 月至2010 年 3 月任本行行长助理、 党委委
员， 期间 ， 2006 年 4 月至2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。 张先生2000
年1 月至2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、 常务副总经理和总经理； 1990
年9 月至2000 年 1 月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行
信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自1990 年 9 月至今，张先生一
直为 本行 服务 ， 在中 国银 行业 拥有 近三 十年 从业 经历 。 张先 生为 高级 经济 师， 先
后于中南财经大学（现中南财经政法大学） 、辽宁大学获 得经济学学士学位、金
融学硕士学位。
杨洪 先生 ， 现任 中信 银行 资产 托管 部总 经理 ， 硕士 研究 生学 历， 高级 经济 师，
教授级注册咨询师。 先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。 曾供职于中
国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行，相
继任中信银行成都分行信贷部总经理、 支行行长， 总行零售银行部总经理助理兼
市场营销部总经理、 贵宾理财部总经理、 中信银行贵阳分行党委书记 、 行长， 总
行行政管理部总经理。
三、基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准， 取得基金托管人资格。 中信银行本着 “ 诚实信用、 勤勉尽责”
的原则，切实履行托管人职责。
截至2017 年半年末，中信银行已托管136 只公开募集证券投资基金，以及
证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基 金、QDII 等其他托管资
产，托管总规模达到7.41 万亿元人民币。
四、基金托管人的内部控制制度 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规 及规章在基金托管业
务中得到全面严格的贯彻执行； 建立完善的规章制度和操作规程， 保证基金托管
业务 持续 、 稳健 发展 ； 加强 稽核 监察 ， 建立 高效 的风 险监 控体 系， 及时 有效 地发
现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
2、 内部控制组织结构。 中信银行总行建立了风险管理委员会， 负责全行的
风险控制和风险防范工作； 托管部内设内控合规岗， 专门负责托管部内部风险控
制， 对基 金托 管业 务的 各个 工作 环节 和业 务流 程进 行独 立、 客观 、 公正 的稽 核监
察。
3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及 其他法律法规及规章
的规 定， 以控 制和 防范 基金 托管 业务 风险 为主 线， 制定 了 《中 信银 行基 金托 管业
务管 理办 法》 、 《中 信银 行基 金托 管业 务内 部控 制管 理办 法》 和 《中 信银 行托 管业
务内控检查实施细则》 等一整套规章制度， 涵盖证券投资基金托管业务的各个环
节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、 岗位职责、行为规范
等， 从制 度上 、 人员 上保 证基 金托 管业 务稳 健发 展； 建立 了安 全保 管基 金财 产的
物质 条件 ， 对业 务运 行场 所实 行封 闭管 理， 在 要害部门和岗位设立了安全保密区，
安装 了录 像、 录音 监控 系统 ， 保证 基金 信息 的安 全； 建立 严密 的内 部控 制防 线和
业务授权管理等制度， 确保所托管的基金财产独立运行； 营造良好的内部控制环
境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露 办法》 、基金合同、托
管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作 、基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 确定、基金收益分配、
相关 信息 披露 、 基金 宣传 推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
基金合同和有关法律法规及规章的行为， 将及时以书面形式通知基金管理人限期
纠正 。 在限 期内 ， 基金 托管 人有 权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 管理 人改
正。 基金 托管 人发 现基 金管 理人 有重 大违 规行 为或 违规 事项 未能 在限 期内 纠正 的，
基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
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第 三 部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、 场外销售 机构
（1 ）直销机构
1）九泰基金管理有限公司直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路30 号仰山公园8 号楼A 栋
法定 代表人：卢伟忠
电话：010-57383818
传真：010-57383894
邮箱：service@jtamc.com
公司网址：http://www.jtamc.com/
联系人：潘任会
2）九泰基金管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：http://www.jtamc.com/
（2）代销机构
1）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818
公司网址：http://www.hx168.com.cn/
2）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95 号
法定代表人：冉云 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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客户服务电话：4006-600109
公司网址：http://www.gjzq.com.cn/
3）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号 40 层
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523
公司网址：http://www.sywg.com/
4）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路233 号宏源大厦8 楼
法定代表人：李季
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：http://www.hysec.com/
5）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号文化大厦21 楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话：95368/400-6898888
公司网址：http://www.hlzqgs.com/
6）九州证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路30 号仰山公园东一门2 号楼
法定代表人：魏先锋
客户服务电话：400-654321-8
公司网址：http://www.jzsec.com/
7）东兴证券股份有限公司
住所：北 京市西城区金融街5 号新盛大厦B 座 12、15 层 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦B 座 12 、15 层
法定代表人：魏庆华
客户服务电话：400-8888-993
公司网址：http://www.dxzq.net/
8)大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座 F12,F13
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121-212
公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/
9) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六至二十六层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
公司网址：http://www.guosen.com.cn/
10）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45 层
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
公司网址：http://www.newone.com.cn/
11）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
公司网址：http://www.essence.com.cn/
12）东莞证券股份有限公司 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号22 楼
法定代表人：张运勇
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
13）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四
楼
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
公司网址： http://www.lxzq.com.cn/
14）万联证券有限责任公司
住所：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座 18、19 层
办公 地址 ： 广东 省广 州市 天河 区珠 江东 路11 号高德置地广场F 座 18 、19 层
法定代表人：张建军
客户服务电话：4008888133
公司网址：http://www.wlzq.cn/
15）中国银河证券股份有限公司
住所：中国北京西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址：中国北京西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551 或 4008-888-888
公司网址：http://www.chinastock.com.cn/
16）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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公司网址：http://www.cs.ecitic.com/
17）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号天泰金融广场A 座 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号天泰金融广场A 座 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
公司网址：http://www.zxwt.com.cn/
18）中信期货有限公司
住所 ： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期 ） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公 地址 ：深 圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：https://www.citicsf.com/
19）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587/4008-888-108
公司网址：https://www.csc108.com/
20）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6 层（ 信 达 证 券 ）
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
公司网址：http://www.cindasc.com/
21）首创证券有限责任公司
住所：北京市西城区德胜门外大街115 号 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
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办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号
法定代表人：毕劲松
客服服务电话：400-620-0620
公司网址：http://www.sczq.com.cn/
22）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12-18 层
法定代表人：祝献忠
客服服务电话：95390/400-898-9999
公司网址：http://www.hrsec.com.cn/
23）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门内南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
公司网址： http://www.guodu.com/
24）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座
法定代表人：庞介民
客户服务电话：400-196-6188
公司网址：https://www.cnht.com.cn/
25）中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
公司网址：http://www.zts.com.cn/
26）华泰证券股份有限公司 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
23
住所：南京市江东中路228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
公司网址： http://www.htsc.com.cn/
27）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或 400-8888-001
公司网址：https://www.htsec.com/
28）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：曹实凡
客户服务电话：95511
公司网址：http://stock.pingan.com/
29）德邦证券股份有限公司
住所： 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心26 楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：http://www.tebon.com.cn/
30）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦F 座 12 层B 室
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/ 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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31）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代20 楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话： 0571-86655920
公司网址：https://www.cd121.com/
32）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
法定代表人：周斌
客户服务电话：4008-980-618
公司网址： https://www.chtfund.com/
33）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666 号
办公地址：长春市生态大街6666 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
公司网址：http://www.nesc.cn/
34）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
公司网址：https://www.xyzq.com.cn/
35）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区白泉街10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号 A 座 1505 室
法定代表人：王岩
客户服务电话：400-819-9868
公司网址：http://www.tdyhfund.com/ 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人：林卓
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：http://www.taichengcaifu.com/
37）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼
法定代表人： 蔡一兵
客户服务电话：95317
公司网址：http://www.cfzq.com/
38）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西路69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西路69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
客户服务电话：95573
公司网址：http://www.i618.com.cn/
39) 深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英 龙商务大厦8 楼 A-1 （811-812）
办公地址：大连市中山区南山1910 小区A3-1
法定代表人：苗宏升
客户服务电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com/
40)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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26
公司网址：https://www.95579.com/
41）济安财富（北京）资本管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路7 号4 号楼40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富A 座 46 层
法定代表人：杨健
客户服务电话：400 —673 —7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
42）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门大街28 号民生金融中心A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层
法定代表人：冯鹤年
客户服务电话：400-619-8888
公司网址：http://www.mszq.com/
43）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客户服务电话：95355 或 4008-096-096
公司网址：http://www.swsc.com.cn/
44）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七
幢23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：http://www.buyfunds.cn/
45）北京新浪仓石基金销售有限公司 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
27
住所 ： 北京 市海 淀区 东北 旺西 路中 关村 软件 园二 期 （西 扩）N-1 、N-2 地块新
浪总部科研楼5 层 518 室
办公 地 址： 北京 市海 淀区 东 北旺 西路 中关 村软 件园 二 期（ 西扩 ）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客户服务电话：010-62675369
公司网址：https://trade.xincai.com/
46）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海 市浦东新区碧波路690 号 4 号楼2 楼
法定代表人：廖冰
客户服务电话：400-699-1888
公司网址：http://www.998fund.com/
47）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路8 号4 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com/
48）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：http://www.erichfund.com/
49）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
28
客户服务电话：95525
公司网址：http://www.ebscn.com/
50）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层
法定代表人：姜昧军
客户服务电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn/
51）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com/
52）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308 号陆家嘴世纪金融广场6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/
53）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场西座1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场西座1501-1504 室
法定代表人： 陈洪生
客户服务电话：400-918-0808
公司网址：http://www.xds.com.cn/
54)上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄 61 号 10 号楼12 楼 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
29
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客户服务电话：400-921-7755
电话：021-50583533
公司网址 ：http://www.leadfund.com.cn/
55)北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话：010-67000988
公司网址 ：http://www.zcvc.com.cn/
56)浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18 号
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
公司网址 ：http://www.5ifund.com/
57)上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：400-643-3389
公司网址 ：https://www.vstonewealth.com/
58)上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 15 楼 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
30
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
公司网址 ：https://www.lufunds.com/
59)上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客户服务电话：400-820-2819
公司网址 ：http://www.chinapnr.com/
60)上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
公司网址 ：http://www.66liantai.com/
61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
公司网址 ：http://www.new-rand.cn/
62)北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008
法定代表人：赵荣春 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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31
联系人：陈剑炜
客户服务电话：400-893-6885
公司网址 ：http://www.qianjing.com/
63)大泰金石投资管理有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
客户服务电话：400-928-2266
公司网址 ：http://www.dtfunds.com/
64)一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2 号 1 幢 A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
公司网址 ：https://www.yilucaifu.com/
65)上海大智慧财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单
元
办公 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号 1 号楼1102 、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：胡旦
客户服务电话：021-20219931
公司网址 ：http://www.gw.com.cn
66)诺亚正行(上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
32
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
公司网址 ：https://www.noah-fund.com/
67)上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
公司网址 ：https://www.ehowbuy.com/
68)上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
公司网址 ：http://www.1234567.com.cn/
69)湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
公司网址 ：http://www.xcsc.com/
70)珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公 地址 ： 广州 市海 珠区 琶洲 大道 东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
33
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
公司网址 ：https://www.yingmi.cn/
71)北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
公司网址 ：https://www.hongdianfund.com/
72)中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
住所：北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：400-890-9998
公司网址 ：http://www.jnlc.com/
73)深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集团二期418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12 号惠 恒集团二期418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
客户服务电话：0755-83999907
公司网址 ：http://www.fujiwealth.cn/
74)北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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34
客户服务电话：400-619-9059
公司网址 ：http://www.hcjijin.com/
75)和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
公司网址 ：http://www.hexun.com/
76) 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
公司网址 ：https://www.zlfund.cn/
77) 北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区中关村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创十 一街 十八 号院 京东 集团 总部
法定代表人：江卉
联系人 ：熊彦清
客户服务电话：95118
公司网址 ：http://fund.jd.com
78)上海基煜基金销售有限公司
住所 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路1800 号 2 号楼6153 室 （上 海泰 和经
济发展区）
办公地址：上海市昆明路518 号北美广场A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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35
客户服务电话：400-820-5369
公司网址 ：https://www.jiyufund.com.cn/
79)凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
客服服务电话：400-810-5919
公司网址 ：http://www.fengfd.com/
80)上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号8 楼
法定代表人：王延 福
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
公司网址 ：https://www.520fund.com.cn/
81)上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687 号1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客服服务电话：400-817-5666
公司网址 ：https://www.amcfortune.com/
82)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
客服服务电话：400-609-9200 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
36
公司网址 ：http://www.yixinfund.com/
2、场内 发售机构：本基金办理场内认购业务的发售机 构为具有基金销售业
务资 格并 经深 圳证 券交 易 所和 中 国证 券登 记结 算 有限 责 任公 司认 可的 深 圳证 券
交易 所会 员。 本基 金认 购期 结束 前获 得基 金销 售业 务资 格的 会员 单位 经深 圳证 券
交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378982
传真：010-58598907
联系人：程爽
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市 天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区延安东路222 号 30 楼
负责人： 曾顺福
联系人： 杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021 －63350003
经办注册会计师： 文启斯、杨丽 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
37
第 四 部分
基金的名称
九泰 锐益 定增灵活配置混合型 证券投资基金
第 五 部分
基金的运作方式
本基金在基金合同生效后前五年内， 场内 份额 不开 放申 购、 赎回 业务 ， 但可
上市 交易 。 场外 份额 每 6 个月定期开放一次申购、 赎回业务， 此 开放 期 为受限开
放 期 ， 共包含 五个受限开放日。 在受限开放日基金管理人可 采取部分确认的方式
确保本 基金份额 申购与 赎回后 总份额基本 保持不变 。 基金 合同 生效 后第五个 年度
对日 起，本基金转为上市开放 式基金（LOF ） ，并 更名 为九泰锐益 灵活配置混合
型证 券投 资基 金 （LOF ） ， 接受 场内 、 场外 申购 与赎 回等 业务 ， 并继 续上 市交 易。
受限开放期为基金 合同生效之日起 每 6 个月后的对应日的前五个 工作日，受
限开放期内的每个工作日均为受限开放日。 在每一个 受限开放日， 基金 管理人对
收到的基金赎回申请与基金申购申请 “ 按 比例 确认 ” ， 以确保 申购 与赎回 后基金总
份额基本 保持 不变。在 受限开 放 期结束后，本基金基金总份额基本保持不变。
受限开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准， 且基金管理人最迟应于
受限开放 期 开始前 2 日进 行公 告。 如在 受限 开放 日发 生不 可抗 力或 其他 情形 致使
基金无法按 时开放申购与赎回业务的， 受限开放日中止开放， 在不可抗力或其他
情形影响因素消除之日次日起， 继续计算该受限开放日时间， 直到满足受限开放
日的时间要求。
本基金基金合同生效后第五个年度 对日 起， 本基 金按 照基 金合 同约 定转 为上
市开 放式 基金 （LOF ） ， 并更 名 为九泰锐益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） ，
同时开放场内与 场外份额的 申购与赎回业务。 本基金 在转型前后 可根据 情况暂停
上市 与交易 ，恢复时间以本基金管理人公告为准 。
第 六 部分
基金的投资目标
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，基金合 同生效后前五年内，九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
38
利用定向增发项目， 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的定向
增发 投资 机会 ， 精选 具有 估值 优势 和成 长优 势的 公司 股票 进行 投资 ， 力争 获取 超
越业绩比较基准的收益， 追求基金资产的长期稳定增值。 本基金转为上市开放式
基金 （LOF ） 后， 通过 深入 挖掘 国内 经济 增长 和结 构转 型所 带来 的投 资机 会， 精
选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资， 力争获取超越各阶段业绩比较
基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
第 七 部分
基金的 投资范围
本基金的投资范围为国内 依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板股票及
其他经中国证监会核准发行的股票） ，债券（国债、金融 债、企业（公司）债、
次级债、可转换债券（含分离交易可转债） 、中小企业私 募债、央行票据、短期
融资券、超短期融资券、中期票据等） 、资产支持证券、 债券回购、银行存款等
固定收益类资产， 权证， 股指期货， 货币市场工具 ， 以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
基金 合同生效后前五年内， 股票资产占基金资产的比例为 0%-95% ； 非公开
发行 股票 资产 占非现金 基金 资产的比例不低于 80% ； 每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
本基金转为上市开放式基金（LOF ）后，股票资产占基金资产的比例为
0%-95% ；非公开发行 股票资产占 基金 资产的比例不超过 20% ；每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在一年
以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如法 律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第 八 部分
基金的 投资策略 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
39
（一 ） 本基金 在 基金合同生效后前五年内 ， 通过对宏观 经济 、 资本 市场 的深
入分 析和 理解 ， 深入 挖掘 并充 分理 解国 内经 济增 长和 结构 转型所带来的 事件性 投
资机会， 在行业分析 轮动 效应与定向 增发 项目 优势的深入研究 的基础上， 利用 定
向增发项目 的事件性特征与折价优势 ， 优选 能够 改善 、 提升 企业 基本面与经营状
况的定向增发 主题相关 证券进行投资。将 定向增发 改善 企业基本面与产业结构 作
为投资主线，形成以定向增发为核心的投资 策略 。
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金
在股 票、 债券 、 现金 等各 类资 产类 别上 的投 资比 例， 并在 基金 合同投资范围约定
的范围下 适时进行动态调整。
2、定向 增发 股票投资策略
本基金从估值水平和发展前景两个角度出发， 分析不同类别 的定向增发项目
对企业基本面 与所处行业的影响 。 采取 定性 和定 量分 析相 结合 的方 法对 影响 上市
公司定向 增发项目 未来的价值进行全面的分析， 精选股价 受益或未能充分体现定
向增发项目发展 潜力 的股 票， 在严 格掌 控投 资组 合风 险与 收益 的前 提下 ， 对行 业
进行优化配置和动态调整。
本基金的股票定量分析方法将在 现有定向增发项目的基础之上， 分析市场 现
有定向 增发项目 中各行业公司的估值指标 （如 PE 、 PB 、 PE/G 、 PS 、 股息 率等 ） 、
成长 性指 标 （主 营业 务收 入增 长率 、 净利 润增 长率 、 毛利 率增 长率 、 净利 润现 金
保障 倍数 等） 、现 金流 量指 标和 其他 财务 指标 ，从 中选 出 价值 相对 低估 、成 长性
确定 、 现金 流量 状况 好、 盈利 能力 和偿 债能 力强 的公 司， 作为 本基 金的 备选 定向
增发 股票 ； 再通 过分 析备 选股 票所 代表 的公 司 的资 产收 益率 、 资产 周转 率等 变量
的时 间序 列， 以及 通过 对市 场整 体估 值水 平、 行业 估值 水平 、 主要 竞争 对手 估值
水平的比较，并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。
在定量分析的基础上， 本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层
面立体投资分析体系， 从 定向增发项目 目的 ， 定向增发 对象结构， 定向 增发项目
类别， 并结合基金管理人的股票研究平台和产业 投资平台 ， 多层 面地 分析 备选 定
增增发项目 所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势， 分析定向 增发 项目对 公九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
40
司未来的影响， 公司管理方面的优势和劣势， 分析定向 增发项目 对所处行业的波
特五力结构与 上下游 产业 的 影响。
经过严格的定量分析和定性分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资
组合调整。
本基金将定向增发根据其本身 的性 质， 发行 对象 ， 项目 类别 ， 对企业的实际
影响细化为如下几个方面：
（1 ）大股东 主导 的定向增发投资
大股东 主导 的定向 增发 项目包括集团 公司整体上市，实 际控制人资产注入，
公司间资产 置换 重组中发行 对象 包含大股东或者大股东关联方， 以及 融资收购资
产中收购大股东资产的 几种定向 增发项目。 从根本 上来说， 此类 项目 不仅直接改
变公司的资产结构， 同时也会对企业未来在生产、 经营、 管理等多个方面产生影
响。本基金通过 定性和定量方法对大股东 的 增资 目的 、增 发资产的 质量等 方面，
对定向增发 项目 可能带来的影响进行模拟分析， 挑选具有绝对或相对估值吸引力
的公 司股 票， 再通 过分 析和 评估 股权 变化 ， 结合 预期 盈利 水平 和成 长潜 力， 择优
选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
（2 ）项目融资 类定向 增发投资
项目融资 类的定向增发项目为 定向 增发项目中最常见的类别 ， 目前 市场 上 近
一半的定向 增发 项目为项目 融资类 。
项目融资类的定向增发项目 的特点在于 公司在融资项目完成 后， 无法 在短期
显现 其盈利能力 。 在项目完工后， 公司的财务绩效逐步 体现 ， 公司 盈利 能力 逐步
改善 。 同时 ， 募集 资金 的 规模 ， 机构投资者的 认购比例 对公司财务 表现有一定的
影响。
本基金对 项目融资类定向增发项目 将详细 评估项目 具体投资 方向 ， 预测 其 对
企业基本面指标的影响， 将通过筛选与分析业绩变化情况， 自下而上评估， 结合
公司基本面情况，择优选取成长性好，安全边际高的公司进行投资。
（3 ）非 大股东 方参与资产重组的 定向增发投资
通过 定向 增发 项 目实 现 资产 重 组是 企业 与其 他 主体 对 企业 资 产的 分 布状 态
进行 重新 组合 、 调整 、 配置 的过 程， 或对 设在 企业 资产 上的 权利 进行 重新 配置 的
过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变。 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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41
由于此类资产 重组 为非大股东 方参与， 通常 会对 公司带来正面 影响 ， 本基金
将关注资产重组类定向增发 项目对 增发公司 业务 范围 、 行业地位 与 市场份额的变
化， 通过 定量 与定 性分 析 在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中的公司进
行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（4 ）融资收购非 大股东方资产 的定向增发投资
对于 融资收购非大股东方资产的定向增发项目， 长期来看， 公司 能够通过 定
向增发 项目中收归的资产 实现 企业基本面指标的优化， 通过上下游 产业并购 、 合
并同业竞争对手 或跨 行业并购实现 公司 主营业务的 拓展， 减少公司 运营成本 或 大
幅提升市场占有量 来 重组企业现有资源 ， 提升 经营业绩 。 重组 前后 公司 的估 值往
往会有明显的改变。
本基金将着重 关注 此类定向增发 项目对 增发公司 业务范围 、 行业地位 与市场
份额 的变 化， 通过 定量 与定 性分 析 在市场上收集公开的事件信息， 对事件影响中
的公司进行分析与估值，挑选具有吸引力的公司股票。
（5 ）壳公司重组的 定向增发投资
由于 A 股市场 上市公司的稀缺性，壳公司重组 类 的定向增发对壳 公司 的基
本面 产生 重大改变 。 其具 体 运作模式 为 非上市公司购买壳 收购目标 成为 上市公司 ，
本基金在投资 壳公司 重组的定向增发项目 时 ， 会考 察 借 壳 公司 过往业绩 ， 股东情
况， 业务前景，壳 公司 资产负债剥离情况 等 一系 列 财务 与基本面指标 ， 并结合行
业分析与估值，挑选具有吸引力能够带来长期 稳定 收益的股票。
本基金将 深入 研 究不 同 类别 的 定向 增发 项目在 不同 期 限内 对 公司 基 本面 的
影响， 分析 基本面 变化 ， 根据 定向增发项目类别 择优 参加， 尽可能 获取定向增发
项目 给投资者 带来 的超额收益。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收
益率 水平 、 流动 性和 信用 风险 等因 素的 基础 上， 构建 债券 投资 组合 。 本基 金将 运
用多种 策略配置非投资于 定向增发项目的基金资产，在保 持 久期匹配 的情况下，
尽可能提高 闲置 资金的 收益率 。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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42
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情 况下 ， 通过 信用 研究 和流 动性 管理 ， 选择 风险 调整 后的 收益 高的 品种 进行 投
资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量 ， 综合 考虑 中小 企业 私募 债券 的安 全性 、 收益 性 和流动性等特征， 选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。
6、权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组
合风 险， 获取 超额 收益 。 本基 金进 行权 证投 资时 ， 将在 对权 证标 的证 券进 行基 本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。
7、股指期货的投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的 前提 下， 本着 谨慎 原则 ， 参与 股指 期货 的投 资， 以管 理投 资组 合的 系统 性风
险， 改善 组合 的风 险收 益特 性。 此外 ， 本基 金还 将运 用股 指期 货来 对冲 诸如 预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
（二）本基金转为上市开放式基金（LOF ） 后 ，通过 深 入挖 掘国 内经 济增 长
和结构转型所带来的投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投
资，力争获取超越各阶段业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值 。
1、大类资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评 价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产的配置。
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
股票投资 策略方面 ， 本基 金采 用定 性分 析方 法和 定量 分析 方法 相结 合的 策略九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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43
进行股票投资。
本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面 立体投资分析体系。
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上而下地
分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素 等 分析 把握 其投 资机 会；
自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理 结构等； 并结合企业基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标（如PE 、PB、PE/G 、PS、股 息率 等） 、成 长性 指标 （主 营业 务收 入增 长率 、净
利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等） 、 现金流量指标和其他财
务指 标， 再通 过比 较市 场整 体估 值水 平、 行业 估值 水平 、 主要 竞争 对手 估值 水平 ，
并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、固定收益投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收 益率 水平 、 流动 性和 信用 风险 等因 素的 基础 上， 构建 债券 投资 组合 。 本基 金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情 况下 ， 通过 信用 研究 和流 动性 管理 ， 选择 风险 调整 后的 收益 高的 品种 进行 投
资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量 ， 综合 考虑 中小 企业 私募 债券 的安 全性 、 收益 性和 流动 性等 特征 ， 选择 风险
与收益相匹配的品种进行投资。 本基金将根据当前宏观经济形势、 金融市场环境，
运用基于债券研究的各种投资分析技术，进行个券精选。
6、 权证投资策略 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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44
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、 避险交易， 控制基金组
合风 险， 获取 超额 收益 。 本基 金进 行权 证投 资时 ， 将在 对权 证标 的证 券进 行 基本
面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化定价模型， 确定其
合理内在价值，构建交易组合。
7、股指期货的投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的 前提 下， 本着 谨慎 原则 ， 参与 股指 期货 的投 资， 以管 理投 资组 合的 系统 性风
险， 改善 组合 的风 险收 益特 性。 此外 ， 本基 金还 将运 用股 指期 货来 对冲 诸如 预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当
程序 后， 可以 将其 纳入 投资 范围 ， 本基 金可 以相 应调 整和 更新 相关 投资 策略 ， 并
在招募说明书更新或相关公告中公告。
第 九 部分
基金的 业绩 比较基准
本基金业绩比较基准为：沪深300 指数收益率 ×60%+中债总指数（总值）财
富指数收益率 ×40%
本基金股票投资部分选取沪深300 指数作为业绩比较基准，该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择 中债 总指 数 （总 值） 财富 指
数作为业绩比较基准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具
有广泛的市场代表性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较 基准 推出 ， 或者 是市 场上 出现 更加 适合 用于 本基 金的 业绩 比较 基准 时， 本基
金管理人与基金托管人协商一致， 可以变更业绩比较基准， 在履行适当程序后报
中国证监会备案， 并在中国证监会指定媒介及时公告， 无需召开基金份额持有人
大会。
第 十 部分
基金的 风险收益 特征
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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45
币市 场基 金、 债券 型基 金， 低于 股票 型基 金， 属于 中高 风险 收益 特征 的证 券投 资
基金品种。
第 十一部分
基金投资组合报告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数
据未经审计。
基金投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,552,177,152.03 69.63
其中：股票
1,552,177,152.03 69.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
99,975,432.50 4.48
其中：债券
99,975,432.50 4.48
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
522,000,000.00 23.42
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
51,730,746.60 2.32
8 其他资产
3,288,050.92 0.15
9 合计
2,229,171,382.05
100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 5,707,268.00 0.26 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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46
B 采矿业 75,651,575.36 3.40
C 制造业 1,070,551,293.26 48.13
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和供 应
业
33,217,104.63 1.49
E 建筑业 60,540,783.92 2.72
F 批发和零售业 52,603,792.93 2.37
G 交通运输、仓储和邮政业 33,768,069.62 1.52
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息 传输 、 软件 和信 息技 术服 务业 43,558,566.00 1.96
J 金融业 54,344,910.64 2.44
K 房地产业 - -
L
租赁和商务服务业
37,908,688.95 1.70
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,146,468.08 0.23
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 70,443,334.22 3.17
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 8,735,296.42 0.39
合计 1,552,177,152.03 69.79
1.2.2 报告期末按行业分类的港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 002475 立讯精密 7,023,263 152,826,202.88 6.87
2 603799 华友钴业 1,602,264 114,077,406.92 5.13
3 000519 中兵红箭 9,475,103 86,934,070.35 3.91
4 002157 正邦科技 14,561,559 79,870,151.30 3.59
5 600339 中油工程 13,805,032 75,651,575.36 3.40
6 600277 亿利洁能 11,544,012 70,995,673.80 3.19
7 300347 泰格医药 2,142,763 70,443,334.22 3.17
8 603889 新澳股份 4,611,837 62,651,806.02 2.82
9 603788 宁波高发 1,765,775 57,793,816.56 2.60
10 002709 天赐材料 1,185,082 48,926,110.37 2.20
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1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 99,975,432.50 4.50
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 99,975,432.50 4.50
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 019557
17 国债
03
561,250 56,046,425.00 2.52
2 019563
17 国债
09
439,950 43,929,007.50 1.98
注：本基金本报告期末仅持有上述 2 只债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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48
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体之一中兵红箭股份有限公司在本报告
期内出现被监管部门立案调查的情形。
中兵红箭涉嫌信息披露违法违规， 被中国证监会立案调查， 目前尚未收到中
国证监会就上述立案调查事项的结论性意见。中兵红箭2017 年12 月 29 日最新
公告如下： “2017 年 8 月 1 日， 中兵 红箭 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “公司 ”）收
到《中国证券监督管理委员会调查通知书》 （编号：湘 稽调查字0579 号） ，因 公
司涉嫌信息披露违法违规， 根据 《中华人民共和国证券法 》 的有关规定， 决定对
公司进行立案调查。公司已于2017 年 8 月 2 日在《证券时报》 、 《中国证券报》
和巨潮资讯网上披露了 《中兵红箭股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员
会调查通知书的公告》 （公告编号：2017-58 ） ， 并分 别于 2017 年9 月 1 日、2017
年9 月29 日、2017 年 10 月 31 日和2017 年11 月 29 日在《证券时报》 、 《中国
证券 报》 和巨 潮资 讯网 上披 露了 《中 兵红 箭股 份有 限公 司关 于立 案调 查事 项进 展
暨风险提示的公告》 （公告编号：2017-75） 、 《中 兵红 箭股 份有 限公 司关 于立 案调
查事项进展暨风险提示的公告》 （公告编号：2017-83） 、 《中 兵红 箭股 份有 限公 司
关于立案调查事项进展暨风险提示的公告》 （公告编号：2017-88 ） 和 《中 兵红 箭
股份有限公司关于立案调查事项进展暨风险提示的公 告》 （公 告编 号： 2017-90）。
目前证监会调查工作仍在正常进行中， 期间公司经营活动未受事件影响， 经营情
况正常。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修 订） 》的 相关 规定 ，如
公司因此受到中国证监会行政处罚， 并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法
行为 ， 或因 涉嫌 违规 披露 、 不披 露重 要信 息罪 被依 法移 送公 安机 关的 ， 公司 将因
触及13.2.1 条规定的重大信息披露违法情形，公司股票交易被实行退 市风险警
示。 实行 退市 风险 警示 三十 个交 易日 期限 届满 后次 一交 易日 ， 公司 股票 将被 停牌 ，
直至深圳证券交易所在停牌后的十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的
决定 。 如公 司所 涉及 立案 调查 事项 最终 未被 中国 证监 会认 定为 重大 信息 披露 违法九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
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49
行为 ， 公司 股票 将不 会因 此次 事件 而被 实施 退市 风险 警示 及暂 停上 市。 截至本公
告日，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见，在此之前 ，
公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修 订） 》11.11.3 条的
要求，每月至少披露一次调查进展提示性公告。 ”
本基金做出如下说明： 本基金参与认购中兵红箭为募集配套资金而发行的股
份， 认购 股份 于2017 年 1 月 26 日上 市， 解禁 日期 为2018 年 1 月 26 日。 中兵 红
箭股份有限公司实际控制人为中国兵器工业集团公司。 目前， 中兵红箭股份有限
公司业务分为四大板块： 智能弹药行业业务板块、 专用车业务板块 （冷藏保温汽
车、爆破器材运输车等） 、 汽车零部件业务板块（汽车轴类零部件、内燃机配件
等） 、 超硬 材料 板块 （人 造金 刚石 、 立方 氮化 硼等 ） 。 本报 告期 末证 监会 调查 工作
仍在正常进行中， 期间公司经营活动未受事件影响， 经营情况正常 。 今后， 基金
管理人将继续加强与该中兵红箭股份有限公司的沟通， 密切关注其制度建设与执
行等中兵红箭股份有限公司基础性建设问题的合 规性以及企业的经营状况。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为。 除此之外， 其他九名证券发行主体本期未
被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受 到公开谴责、处罚。
1.11.2
本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股
票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 272,074.79
2 应收证券清算款 199,926.74
3 应收股利 -
4 应收利息 2,816,049.39
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,288,050.92
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1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 002475 立讯精密 152,826,202.88 6.87
非公开发行股票
流通受限
2 603799 华友钴业 96,958,410.90 4.36
非公开发行股票
流通受限
3 000519 中兵红箭 86,934,070.35 3.91
非公开发行股票
流通受限
4 002157 正邦科技 79,870,151.30 3.59
非公开发行股票
流通受限
5 600339 中油工程 75,651,575.36 3.40
非公开发行股票
流通受限
6 600277 亿利洁能 70,995,673.80 3.19
非公开发行股票
流通受限
7 300347 泰格医药 70,443,334.22 3.17
非公开发行股票
流通受限
8 603889 新澳股份 62,651,806.02 2.82
非公开发行股票
流通受限
9 603788 宁波高发 57,793,816.56 2.60
非公开发行股票
流通受限
10 002709 天赐材料 48,926,110.37 2.20
非公开发行股票
流通受限
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二 部分 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
51
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自成立日
-2016.12.31
-0.70% 0.08% 0,67% 0.48% -1.37% -0.40%
2017.1.1-2017.12.31
-0.20% 0.67% 12.15% 0.38% -12.35% 0.29%
自成立日
-2017.12.31
-0.90% 0.57% 12.90% 0.41% -13.80% 0.16%
第 十三 部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 证券/期货等 账户开户费用、账户维护费用；
9、基金的上市费和年费；
10、 按照 国家 有关 规定 和基 金合 同约 定， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 2.0%年费 率 计提 。管 理费 的计 算九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
52
方法如下：
H＝E×2.0% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月 支付 。 由基 金管 理人 与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的， 顺延 至法 定节 假日 、 休息 日结 束之 日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人 于次月 首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支取 ， 若遇 法定 节假 日、 休息 日或 不可 抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至法 定
节假 日、 休息 日结 束之 日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第3 －10 项费用 ”， 根据 有关 法规 及相 应协 议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用 ，包括但不限于验资费 、会计师和律师费、
信息披露费用等 费用 ； 九泰锐益定增灵活配置 混合型证券投资基金
招募说明书更新摘要
53
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调整基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议。
基金 管理 人必 须 依照 《 信息 披 露办 法》 的有 关 规定 于 新的 费 率实 施 日前 2
日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四 部分
对 招募说明书更新部分的 说明
1、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、 在“四、基金托管人” 中，对托管人 的相关信息 进行了更新 ；
3、 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；
4、 在“九、基金的投资”中，新增了“基金投资组合报告”的内容；
5、 在“十、基金的业绩”部分，增加了过去三个月的基金业绩；
6、在 “ 二十一、 基金托管协议的内容摘要 ” ，更新 了当事人 基本 信息；
7、在“ 二十二 、对基金份额持有人的服务 ” ，更新了传真号码；
8、 在 “二 十 三、 其他 应披 露事 项” 部分 ， 根据 相关 公告 的内 容进 行了 更新 。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本基金招募说明
书更新正文所载内容为准。 欲查询本招募说明书更新详细内容， 可登陆九泰基金
管理有限公司网站。
九泰基金管理有限公司
2018 年3 月28 日
