华宝服务优选混合型证券投资基金
2017 年年度报告（摘要）
2017年12月31日
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2018年3 月27日 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 3 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审
计报告。
本报告期自2017年01月01日起至 12 月31日止。 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华宝服务优选混合型证券投资基金
基金简称 华宝服务优选混合
基金主代码 000124
交易代码 000124
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 6月 27日
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 702,108,564.42 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 把握服务相关行业的稳步成长，力争在长期内为基金
份额持有人获取超额回报。
投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略
研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、
产业政策、以及市场流动性等方面因素，对相关资产
类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比
例。本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，
通过对服务相关子行业的精选以及对行业内相关股票
的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值，分享服务
业快速发展所带来的行业高回报。本基金基于流动性
管理及策略性投资的需要，将投资于债券、货币市场
工具和资产支持证券，投资的目的是保证基金资产流
动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、
货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地
确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个
券选择方法构建债券投资组合。在法律法规许可的前
提下，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍
生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，
管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的
投资目标。
业绩比较基准 中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率
×20%
风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基
金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 刘月华 田青
联系电话 021-38505888 010-67595096
电子邮箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-700-5588 、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.fsfund.com
基金年度报告备置地点 本基金年报置备地点包括基金管理人办公场所和基
金托管人办公场所。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2017年 2016年 2015年
本期已实现收益 -25,058,819.62 -1,011,678,015.10 930,028,333.18
本期利润 72,651,049.80 -1,201,238,133.17 1,058,424,004.28
加权平均基金份额本期利润 0.0863 -0.8449 1.0339
本期加权平均净值利润率 5.08% -46.90% 46.16%
本期基金份额净值增长率 5.71% -28.83% 123.34%
3.1.2
期末数据和指标 2017年末 2016年末 2015年末
期末可供分配利润 264,198,861.22 382,155,748.08 1,728,750,610.08
期末可供分配基金份额利润 0.3763 0.3721 0.9248
期末基金资产净值 1,259,960,136.41 1,743,376,511.39 4,459,468,807.81
期末基金份额净值 1.795 1.698 2.386
3.1.3
累计期末指标 2017年末
2016年末
2015年末
基金份额累计净值增长率 96.42% 85.80% 161.09%
注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日） 。
4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.67% 0.94% -0.19% 0.54% 0.86% 0.40%
过去六个月 7.81% 0.90% 1.06% 0.51% 6.75% 0.39%
过去一年 5.71% 0.81% 3.12% 0.50% 2.59% 0.31%
过去三年 68.02% 2.21% 5.88% 1.40% 62.14% 0.81%
自基金合同
生效日起至
96.42% 1.98% 70.61% 1.28% 25.81% 0.70% 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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今
注：1、本基金业绩比较基准为：中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非
交易日） 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
（2013年6月 27 日至 2017 年 12 月 31 日）
注:按照基金合同的规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。截至 2013年12月27日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
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注：本基金基金合同生效于 2013 年 6 月 27 日，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然
年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份
额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备
注
2017 - - - -
2016 - - - -
2015 3.0000 291,237,956.55 101,271,763.88 392,509,720.43
合计 3.0000 291,237,956.55 101,271,763.88 392,509,720.43
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是 2003 年 3月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2017 年 12
月31 日） ，所管理的证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动力
组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金、
增强收益基金、中证100 基金、上证180 价值 ETF、上证 180 价值 ETF联接基金、新兴产业基金、
可转债基金、上证 180 成长 ETF、上证 180 成长 ETF 联接基金、华宝油气基金、医药生物基金、
资源优选基金、华宝添益基金、服务优选基金、创新优选基金、生态中国基金、量化对冲基金、
高端制造基金、品质生活基金、稳健回报基金、事件驱动基金、国策导向基金、新价值基金、新
机遇基金、医疗分级基金、中证 1000分级基金、万物互联基金、转型升级基金、核心优势基金、
美国消费基金、宝鑫纯债基金、香港中小盘基金、中证全指证券公司 ETF、中证军工 ETF、新活力
基金、沪深 300 指数增强基金、未来主导产业基金、新起点基金、红利基金、新动力基金、新飞
跃基金、新回报基金、新优选基金、香港大盘基金、智慧产业基金、第三产业基金、新优享基金
和银行ETF，所管理的证券投资基金资产净值合计124,360,151,012.53 元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
楼鸿强
本基金基
金经理、
华宝万物
互联混合
基金经理
2014年10月
22日
- 8 年
硕士。曾在兴业证券研
究所从事行业分析工
作。2011 年加入华宝基
金管理有限公司，先后
担任分析师、基金经理
助理的职务。2014年10
月起担任华宝服务优选
混合型证券投资基金基
金经理，2015 年 6 月兼
任华宝万物互联灵活配
置混合型证券投资基金
基金经理。
代云锋
本基金基
金经理助
理、华宝
2015年7月1
日
2017年 10月 19 日 5 年
硕士。2012 年加入华宝
基金管理有限公司，先
后担任研究部分析师、华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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创新优选
混合基金
经理
分析师的职务。2015 年
7月至2017年10月担任
华宝服务优选混合型证
券投资基金基金经理助
理，兼任华宝稳健回报
灵活配置混合型证券投
资基金基金经理助理。
2016 年 9 月至 2017 年
10 月兼任华宝创新优选
混合型证券投资基金基
金经理助理。2017年10
月任华宝创新优选混合
型证券投资基金基金经
理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、 《华宝服务优选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规
定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风
险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
基金管理人从研究分析、授权、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节
出发制定了公司内部的公平交易制度以确保公司所有投资组合在各个环节得到公平的对待。公平
交易制度和控制方法适用公司管理所有投资组合（包括公募基金、特定客户资产管理组合） ，对应
的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动。
研究分析方面，公司使用统一的投资研究管理系统，并规定所有与投资业务相关的研究报告
和股票入库信息必须在该系统中发表和存档。同时，该系统对所有投资组合经理设置相同的使用
权限。
授权和投资决策方面，投资组合经理在其权限范围内的投资决策保持独立，并对其投资决策
的结果负责。通过各个系统的权限设置使投资组合经理仅能看到自己的组合情况。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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交易执行方面，所有投资组合的投资指令必须通过交易系统分发和执行。对于交易所公开竞
价交易，交易系统内置公平交易执行程序。公司内部制度规定此类交易指令需执行公平交易程序，
由交易部负责人负责执行。针对其他不能通过系统执行公平交易程序且必须以公司名义统一进行
交易的指令，公司内部制定相关制度流程以确保此类交易的公允分配。同时，公司根据法规要求
在交易系统中设置一系列投资禁止与限制指标对公平交易的执行进行事前控制，主要包括限制公
司旗下组合自身及组合间反向交易、对敲交易、银行间关联方交易等。
事后监督，公司的风险管理部作为独立第三方对所有投资行为进行事后监督，主要监督的事
项包括以下内容。
1)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）
的收益率差异进行分析。
2)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合所有交易所二级市场交易进行 1 日、3 日、5
日同向交易价差分析。
3)对公司管理的不同投资组合的所有银行间债券买卖和回购交易进行分析。监督的内容包括
以下几点，同一投资组合短期内内对同一债券的反向交易，债券买卖到期收益率与中债登估价收
益率之间的差异，回购利率与当日市场平均利率之间的差异。对上述监督内容存在异常的情况要
求投资组合经理进行合理性解释。
4)对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程的公
允性进行监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2017 年，国内经济运行总体平稳，全年 GDP 增速回升至 6.9%，主要依靠净出口拉动，
消费和投资则 2017 年，市场出现非常明显的结构性行情，以上证 50 为代表的低估值蓝筹类个股
表现较好，消费和周期阶段性轮动，而成长股整体表现较差。本基金在年初时持有较多的成长股
和小市值个股，1季度表现较差，拖累全年业绩。2季度后，本基金及时调整思路和持仓结构，以
各行业龙头公司为基本配置，继续坚持部分优质成长板块机会，少量阶段性参与周期股机会。
结构上，本基金积极布局新能源汽车、电子半导体、保险、航空、消费品及医药、部分受益
于涨价逻辑子行业等机会。部分行业受限于基金契约投资风格范围要求，影响组合整体配置效果。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末， 本报告期基金份额净值增长率为 5.71%， 同期业绩比较基准收益率为 3.12%，
基金表现领先业绩比较基准收益率 2.59%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年，我们认为国内宏观经济继续向好，但不确定因素不断出现。全社会经济要素和
杠杆率并未实现较为健康的调整，经济转型和效率提升仍是一个中长期过程。此外，随着全球化
进程的基本完成，全球经济金融的联动程度不断提高，较为复杂的国内外经济形势，有可能制约
国内经济转型的进程和相关政策的空间。
整体上，市场在经历几次调整后，整体风险已低于几年前相对疯狂的时期，具备结构性行情
的基础。在目前的宏观经济和相关政策的背景下，权益类资产具备一定的大类资产相对优势，整华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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体上并不悲观。经过2年多的调整，新兴行业个股估值逐步消化，业绩和估值匹配程度有所改善。
传统行业经过 1 年多的改善，边际效应逐步递减，投资机会需要精选。虽然市场整体上仍难有趋
势性的大机会，但结构性行情和投资机会正在增加。
中长期来看，相信在全社会的共同努力下，中国经济转型的前景值得看好，也必将诞生一批
优秀的公司。整体上，行情结构分化仍是市场趋势，真正优质的行业和公司将为投资者创造中长
期的投资价值。
我们会继续以如履薄冰、 如临深渊的谨慎态度和勤勉尽职的工作来回报投资者的支持与信任。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
公司自2003年3月成立以来始终注重合规性和业务风险控制。 加强对基金运作的内部操作风险控
制、保障基金份额持有人的利益始终是公司制定各项内部制度、流程的指导思想。公司监察稽核
部门对公司遵守各项法规和管理制度及公司所管理的各基金履行合同义务的情况进行核查，发现
问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期向监管部门、公司管理层及上级公司
出具相关报告。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
（一）规范员工行为操守，加强职业道德教育和风险教育。公司通过对新员工集中组织岗前培训、
签署《个人声明书》等形式，明确员工的行为准则，防范道德风险。并在具体工作中坚持加强法
规培训，努力培养员工的风险意识、合法合规意识。
（二）完善公司制度体系。公司一方面坚持制度的刚性，不轻易改变、简化已确立的流程。要求
从一般员工、部门经理到业务总监，每个人都必须清楚自己的权力和职责，承担相应责任。另一
方面，伴随市场变革和产品创新，公司的业务和管理方式也发生着变化。在长期的业务实践中，
公司借鉴和吸收海外股东、国内同行经验，在符合公司基本制度的前提下，根据业务的发展不时
调整。允许各级员工在职责范围内设计和调整自己的业务流程，涉及其它部门或领域的，由相应
级别的负责人在符合公司已有制度的基础上协调和批准。公司根据法律法规的变化、监管要求和华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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业务情况不断调整和细化市场、营运、投资研究各方面的分工和业务规则，并根据内部控制委员
会和监察稽核部门提出的意见、建议调整或改善了前、中、后台的业务流程。
（三）有重点地全面开展内部审计稽核工作。2017年，监察稽核部门按计划对公司营运、投资、
市场部门进行了业务审计、依据《证券期货投资者适当性管理办法》对公司相关内部流程进行了
差异性评估、根据监管要求开展了涉及投研、运营、销售等方面的专项自查；并与相关部门进行
沟通，形成后续跟踪和业务上相互促进的良性循环，不断提高工作质量。
在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，完善内控制度，提高工作水平，
努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会和基金合同关
于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。
本基金管理人设有估值委员会，定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的
有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在投资新品种时，由估值委员会评价现有估值
政策和程序的适用性。
（1）日常估值流程
本基金的估值由基金会计负责，基金会计以本基金为会计核算主体，基金会计核算独立于公司会
计核算，独立建账、独立核算。基金会计采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理；
每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管银行双
人同步独立核算、相互核对的方式进行；基金会计每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银
行进行核对，每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。
（2）特殊业务估值流程
根据中国证券监督管理委员会[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》 、
中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》 、 《中国证券投
资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度固定收益品种的估值处理标准》 、 《关于发布<
证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》等有关规定及本公司的估值制度，对特
殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况，量化投资部根据估值委员会确定的
对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并兼顾行业研究员华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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基于上市公司估值模型计算结果所提出的估值建议或意见。必要时基金经理也会就估值模型及估
值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存在重
大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，投资者可通过年度报告正文
查看审计报告全文。
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华宝服务优选混合型证券投资基金
报告截止日： 2017年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12月 31 日
资 产：
银行存款
296,972,300.45 376,342,414.15
结算备付金
7,125,194.47 8,850,687.54
存出保证金
767,974.95 1,651,943.65
交易性金融资产
979,493,905.10 1,389,429,224.57
其中：股票投资
979,493,905.10 1,389,429,224.57
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
68,773.49 93,168.22
应收股利
- -
应收申购款
403,504.04 200,277.33
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,284,831,652.50 1,776,567,715.46
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
12,565,204.80 -
应付赎回款
1,306,984.74 2,035,903.54
应付管理人报酬
1,628,299.33 2,324,051.90
应付托管费
271,383.23 387,341.97
应付销售服务费
- -
应付交易费用
8,818,154.93 27,903,906.66
应交税费
- - 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 18 页 共 51 页
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
281,489.06 540,000.00
负债合计
24,871,516.09 33,191,204.07
所有者权益：
实收基金
702,108,564.42 1,026,904,452.09
未分配利润
557,851,571.99 716,472,059.30
所有者权益合计
1,259,960,136.41 1,743,376,511.39
负债和所有者权益总计
1,284,831,652.50 1,776,567,715.46
注: 报告截止日2017年12 月 31 日， 基金份额净值为 1.795元， 基金份额总额为 702,108,564.42
份。
7.2 利润表
会计主体：华宝服务优选混合型证券投资基金
本报告期： 2017年1月1日至2017年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
125,951,210.21 -1,088,056,202.96
1.利息收入
2,879,125.96 5,502,182.58
其中：存款利息收入
2,710,380.40 4,960,837.13
债券利息收入
321.12 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
168,424.44 541,345.45
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
24,610,082.23 -908,589,801.13
其中：股票投资收益
14,398,550.73 -913,303,444.51
基金投资收益
- -
债券投资收益
130,037.28 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
10,081,494.22 4,713,643.38
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
97,709,869.42 -189,560,118.07
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
752,132.60 4,591,533.66
减：二、费用
53,300,160.41 113,181,930.21
1．管理人报酬
21,500,752.63 38,649,412.24 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 19 页 共 51 页
2．托管费
3,583,458.86 6,441,568.70
3．销售服务费
- -
4．交易费用
27,796,801.89 67,675,219.47
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
419,147.03 415,729.80
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
72,651,049.80 -1,201,238,133.17
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
72,651,049.80 -1,201,238,133.17
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝服务优选混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1日至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
1,026,904,452.09 716,472,059.30 1,743,376,511.39
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 72,651,049.80 72,651,049.80
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-324,795,887.67 -231,271,537.11 -556,067,424.78
其中：1.基金申购款 54,190,204.83 37,827,934.54 92,018,139.37
2.基金赎回款 -378,986,092.50 -269,099,471.65 -648,085,564.15
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
702,108,564.42 557,851,571.99 1,259,960,136.41
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 20 页 共 51 页
一、期初所有者权益（基金
净值）
1,869,347,722.30 2,590,121,085.51 4,459,468,807.81
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- -1,201,238,133.17 -1,201,238,133.17
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-842,443,270.21 -672,410,893.04 -1,514,854,163.25
其中：1.基金申购款 568,991,112.12 474,554,769.18 1,043,545,881.30
2.基金赎回款 -1,411,434,382.33 -1,146,965,662.22 -2,558,400,044.55
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
1,026,904,452.09 716,472,059.30 1,743,376,511.39
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______黄小薏______
______向辉______
____张幸骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华宝服务优选混合型证券投资基金(原名为华宝兴业服务优选股票型证券投资基金、 华宝兴业
服务优选混合型证券投资基金，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)证监许可[2013]第306号 《关于核准华宝兴业服务优选股票型证券投资基金募集的批
复》核准，由华宝基金管理有限公司(原华宝兴业基金管理有限公司，已于 2017 年 10 月 17 日办
理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝服务优选股票型证券投资
基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包
括认购资金利息共募集1,448,794,551.05 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道
中天验字(2013)第395号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《华宝兴业服务优选股票型证
券投资基金基金合同》于 2013 年 6 月 27 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
1,449,066,584.71 份基金份额，其中认购资金利息折合 272,033.66 份基金份额。本基金的基金
管理人为华宝基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，华宝兴业服务
优选股票型证券投资基金于 2015 年 7 月 22 日公告后更名为华宝兴业服务优选混合型证券投资基
金。
根据《华宝基金管理有限公司关于旗下基金更名事宜的公告》 ，华宝兴业服务优选混合型证券
投资基金于2017年12月30日起更名为华宝服务优选混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝服务优选混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
债券、货币市场工具、资产支持证券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，
投资于服务相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金资产支持证券投资市值不
得超过基金资产净值的 20%；本基金权证投资市值不得超过基金资产净值的 3%；其余资产投资于
现金、货币市场工具、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种，其中，持有现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：80%×中
证服务业指数收益率+20%×上证国债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人华宝基金管理有限公司于2017年 3月 22日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《华宝服务优选混合型证券投资
基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2017年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2017年 12
月31日的财务状况以及2017 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
-
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易
性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易且最近
交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价
格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的
公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制
等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基
金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
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(2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关
资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件， 应对估值进行
调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(资产支持证券和私募债券除外)及在
银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投
资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年1季度
固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂
牌转让的固定收益品种(资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估
值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中央国债登记结算有限责
任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策
的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得
税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华宝基金管理有限公司(“华宝基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金销售机构
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
华平资产管理有限合伙（Warburg Pincus
Asset Management,L.P.）
自2017 年10月 17日起，系基金管理人的股东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
截止至 2017年10月 16日，系基金管理人的股东
中国宝武钢铁集团有限公司(“宝武集
团”)
华宝信托的最终控制人
华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝武集团控制的公司
华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝武集团控制的公司
宝钢集团财务有限责任公司(“宝钢财
务”)
受宝武集团控制的公司
注：1. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
2. 2017 年 10 月 17 日，华宝基金管理有限公司正式完成上海市工商局变更登记备案手续，变更
后公司的股权结构为：华宝信托有限责任公司持股51%，Warburg Pincus Asset Management, L.P.
持股49%。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单位进行交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年 12
月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
21,500,752.63 38,649,412.24
其中： 支付销售机构的客
户维护费
9,217,807.88 13,304,208.36 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 29 页 共 51 页
注：支付基金管理人华宝基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年12
月 31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,583,458.86 6,441,568.70
注：支付基金托管人 中国建设银行 的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比较期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2017年1月1日至2017年 12
月31日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 12月
31 日
基金合同生效日（ 2013年
6月 27 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 327,192.00 445,418.41
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - 118,226.41
期末持有的基金份额 327,192.00 327,192.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.05% 0.03%
注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方
名称
本期末
2017年 12月 31 日
上年度末
2016年 12月 31 日 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 30 页 共 51 页
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
华宝投
资有限
公司
0.00 0.00% 14,064,228.78 1.37%
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年1月 1日至2017年 12月 31
日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年 12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银
行
296,972,300.45 2,575,680.81 376,342,414.15 4,507,734.92
注：本基金的银行存款由基金托管人 中国建设银行 保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比较期均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（ 2017年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300664
鹏鹞
环保
2017年
12月 28
日
2018
年1月
5 日
新股流
通受限
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603161
科华
控股
2017年
12月 28
日
2018
年1月
5 日
新股流
通受限
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923 润都 2017年 2018 新股流 17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 - 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 31 页 共 51 页
股份 12月 28
日
年1月
5 日
通受限
603080
新疆
火炬
2017年
12月 25
日
2018
年1月
3 日
新股流
通受限
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
300383
光环
新网
2017
年11
月7日
重大
事项
13.19
2018
年3月
19日
14.51 2,652,100 38,893,910.70 34,981,199.00 -
000034
神州
数码
2017
年9月
29日
重大
事项
21.60 - - 1,080,700 23,685,218.78 23,343,120.00 -
600146
商赢
环球
2017
年9月
5日
重大
事项
25.42
2018
年1月
16日
22.88 486,846 17,172,115.12 12,375,625.32 -
300086
康芝
药业
2017
年12
月6日
重大
事项
10.80 - - 1,041,500 13,003,851.00 11,248,200.00 -
603986
兆易
创新
2017
年11
月1日
重大
事项
163.12
2018
年3月
2日
150.00 42,400 4,177,610.00 6,916,288.00 -
300730
科创
信息
2017
年12
月25
日
重大
事项
41.55
2018
年1月
2日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919
名臣
健康
2017
年12
月28
日
重大
事项
35.26
2018
年1月
2日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
注： 本基金截至2017年 12 月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2017年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为890,480,964.58 元，属于第二层次的余额为 89,012,940.52 元，无属于第三
层次的余额(2016年12月31日：第一层次1,335,249,035.16元，第二层次54,180,189.41 元，
无属于第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2017 年12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)增值税
根据财政部、 国家税务总局于 2016年12月 21日颁布的财税[2016]140号 《关于明确金融 房
地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行
为，以资管产品管理人为增值税纳税人。
根据财政部、国家税务总局于 2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增值
税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适
用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发
生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
此外，财政部、国家税务总局于 2017 年 12 月 25 日颁布的财税[2017]90 号《关于租入固定
资产进行税额抵扣等增值税政策的通知》 对资管产品管理人自 2018年1月1日起运营资管产品提
供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务的销售额确定做出规定。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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上述税收政策对本基金截至 2017年12月31日止的财务状况和经营成果无影响。
(3)除公允价值和增值税外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 979,493,905.10 76.24
其中：股票 979,493,905.10 76.24
2 基金投资
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 304,097,494.92 23.67
8 其他各项资产 1,240,252.48 0.10
9 合计 1,284,831,652.50 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 6,729,976.62 0.53
B 采矿业 - -
C 制造业 585,717,949.64 46.49
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 29,018,519.00 2.30
G 交通运输、仓储和邮政业 66,006,615.76 5.24
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
124,734,337.08 9.90
J 金融业 146,566,328.46 11.63
K 房地产业 12,789,522.00 1.02 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 36 页 共 51 页
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 989,646.96 0.08
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,924,866.38 0.55
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 979,493,905.10 77.74
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 809,053 56,617,528.94 4.49
2 600521 华海药业 1,309,856 39,452,862.72 3.13
3 300059 东方财富 2,989,871 38,718,829.45 3.07
4 600196 复星医药 848,051 37,738,269.50 3.00
5 300316 晶盛机电 1,781,285 37,246,669.35 2.96
6 600029 南方航空 3,048,704 36,340,551.68 2.88
7 300383 光环新网 2,652,100 34,981,199.00 2.78
8 000001 平安银行 2,600,274 34,583,644.20 2.74
9 000858 五粮液 425,566 33,994,212.08 2.70
10 600519 贵州茅台 48,735 33,992,175.15 2.70
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.fsfund.com 的年度
报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 37 页 共 51 页
比例（％）
1 601628 中国人寿 138,543,255.73 7.95
2 002466 天齐锂业 132,337,622.72 7.59
3 002460 赣锋锂业 125,893,138.32 7.22
4 300059 东方财富 117,807,890.54 6.76
5 601111 中国国航 113,819,607.46 6.53
6 000063 中兴通讯 112,555,590.60 6.46
7 601318 中国平安 110,069,378.67 6.31
8 000651 格力电器 107,865,016.55 6.19
9 600703 三安光电 101,758,005.21 5.84
10 002142 宁波银行 93,073,308.74 5.34
11 600029 南方航空 90,173,282.98 5.17
12 600519 贵州茅台 88,069,461.68 5.05
13 002555 三七互娱 83,039,064.23 4.76
14 601398 工商银行 81,509,479.76 4.68
15 603799 华友钴业 81,337,294.03 4.67
16 600048 保利地产 81,186,794.75 4.66
17 000858 五粮液 78,087,488.37 4.48
18 300316 晶盛机电 77,577,846.00 4.45
19 002008 大族激光 75,502,881.88 4.33
20 000050 深天马A 73,478,666.15 4.21
21 600110 诺德股份 71,338,018.79 4.09
22 002624 完美世界 69,719,755.68 4.00
23 000001 平安银行 68,712,576.93 3.94
24 600563 法拉电子 67,536,720.67 3.87
25 600196 复星医药 64,196,857.29 3.68
26 300383 光环新网 64,112,914.74 3.68
27 600036 招商银行 64,003,240.72 3.67
28 000002 万科A 63,432,281.89 3.64
29 600030 中信证券 62,632,323.53 3.59
30 601009 南京银行 60,956,383.98 3.50
31 600900 长江电力 60,672,249.36 3.48
32 000333 美的集团 60,210,828.46 3.45
33 600990 四创电子 60,038,654.93 3.44
34 601595 上海电影 59,608,304.50 3.42
35 300113 顺网科技 58,953,360.83 3.38 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 38 页 共 51 页
36 300203 聚光科技 58,215,190.21 3.34
37 603708 家家悦 55,321,931.68 3.17
38 601607 上海医药 54,775,478.52 3.14
39 601800 中国交建 54,527,139.32 3.13
40 600487 亨通光电 54,209,252.65 3.11
41 600518 康美药业 53,748,369.24 3.08
42 601997 贵阳银行 53,426,495.31 3.06
43 600115 东方航空 51,770,360.18 2.97
44 600109 国金证券 51,653,499.82 2.96
45 000725 京东方A 51,610,174.00 2.96
46 300409 道氏技术 51,458,536.45 2.95
47 002174 游族网络 51,272,215.95 2.94
48 600782 新钢股份 49,941,120.55 2.86
49 601688 华泰证券 49,182,323.20 2.82
50 002635 安洁科技 48,529,754.20 2.78
51 600388 龙净环保 48,522,471.68 2.78
52 601988 中国银行 48,410,528.36 2.78
53 000596 古井贡酒 48,212,434.71 2.77
54 300083 劲胜智能 48,013,028.77 2.75
55 002051 中工国际 46,963,874.56 2.69
56 000709 河钢股份 46,404,941.90 2.66
57 600977 中国电影 45,924,777.99 2.63
58 600701 工大高新 45,380,792.39 2.60
59 600808 马钢股份 45,355,225.96 2.60
60 002027 分众传媒 45,120,135.42 2.59
61 300073 当升科技 43,683,670.44 2.51
62 601169 北京银行 42,370,925.49 2.43
63 600332 白云山 42,222,829.23 2.42
64 600068 葛洲坝 41,920,915.20 2.40
65 002640 跨境通 41,092,384.40 2.36
66 300115 长盈精密 40,874,235.49 2.34
67 000963 华东医药 40,783,097.85 2.34
68 300274 阳光电源 40,510,417.80 2.32
69 002396 星网锐捷 40,314,019.59 2.31
70 000547 航天发展 40,118,893.75 2.30
71 002456 欧菲科技 39,746,325.00 2.28 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 39 页 共 51 页
72 603816 顾家家居 38,974,403.55 2.24
73 000065 北方国际 38,390,794.00 2.20
74 600521 华海药业 38,185,644.50 2.19
75 002273 水晶光电 37,724,343.67 2.16
76 001979 招商蛇口 36,277,404.64 2.08
77 601669 中国电建 36,205,697.02 2.08
78 300070 碧水源 35,491,466.48 2.04
79 600056 中国医药 35,137,319.40 2.02
注：买入金额不包括相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002460 赣锋锂业 161,194,162.78 9.25
2 002466 天齐锂业 149,122,477.48 8.55
3 000063 中兴通讯 147,681,523.96 8.47
4 601628 中国人寿 115,984,359.40 6.65
5 000651 格力电器 115,889,582.09 6.65
6 002142 宁波银行 113,891,051.48 6.53
7 601111 中国国航 100,091,265.40 5.74
8 600900 长江电力 99,197,703.04 5.69
9 601009 南京银行 95,002,779.35 5.45
10 603799 华友钴业 87,387,149.93 5.01
11 600703 三安光电 87,186,237.78 5.00
12 601398 工商银行 85,569,659.87 4.91
13 300231 银信科技 83,834,347.38 4.81
14 600048 保利地产 83,711,010.50 4.80
15 601318 中国平安 82,436,750.69 4.73
16 002599 盛通股份 78,702,454.43 4.51
17 002008 大族激光 77,283,865.31 4.43
18 000050 深天马A 75,441,106.17 4.33
19 300059 东方财富 74,321,424.70 4.26
20 300236 上海新阳 72,017,381.72 4.13
21 601169 北京银行 70,801,224.52 4.06
22 600110 诺德股份 70,575,758.82 4.05
23 601595 上海电影 70,334,755.86 4.03 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 40 页 共 51 页
24 000002 万科A 69,486,083.26 3.99
25 002624 完美世界 68,526,147.19 3.93
26 600563 法拉电子 67,024,663.42 3.84
27 600029 南方航空 65,957,397.38 3.78
28 300409 道氏技术 64,914,184.84 3.72
29 002555 三七互娱 64,714,165.41 3.71
30 000333 美的集团 64,145,271.79 3.68
31 600519 贵州茅台 63,112,477.40 3.62
32 002758 华通医药 63,017,417.03 3.61
33 600030 中信证券 62,421,528.18 3.58
34 000858 五粮液 59,698,617.52 3.42
35 600990 四创电子 57,660,612.69 3.31
36 600500 中化国际 57,591,775.53 3.30
37 000725 京东方A 57,290,914.20 3.29
38 601997 贵阳银行 55,355,885.44 3.18
39 601607 上海医药 54,982,967.64 3.15
40 600487 亨通光电 54,734,791.77 3.14
41 600518 康美药业 54,286,406.85 3.11
42 300113 顺网科技 53,393,674.06 3.06
43 603729 龙韵股份 53,235,198.43 3.05
44 600686 金龙汽车 52,426,088.68 3.01
45 002570 贝因美 52,076,013.66 2.99
46 601800 中国交建 52,035,242.01 2.98
47 600782 新钢股份 51,474,593.63 2.95
48 002635 安洁科技 51,149,155.39 2.93
49 603708 家家悦 51,141,114.59 2.93
50 600115 东方航空 49,211,841.17 2.82
51 002051 中工国际 49,115,057.86 2.82
52 002174 游族网络 48,382,970.52 2.78
53 300316 晶盛机电 48,073,682.84 2.76
54 601688 华泰证券 47,802,645.74 2.74
55 600015 华夏银行 47,627,938.22 2.73
56 601988 中国银行 47,573,827.86 2.73
57 600109 国金证券 47,522,719.66 2.73
58 300083 劲胜智能 46,934,225.53 2.69
59 000709 河钢股份 46,364,255.33 2.66
60 002027 分众传媒 46,062,427.35 2.64
61 600808 马钢股份 45,341,105.05 2.60 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 41 页 共 51 页
62 000547 航天发展 45,209,025.65 2.59
63 600977 中国电影 44,487,761.26 2.55
64 600332 白云山 43,065,300.18 2.47
65 000998 隆平高科 42,625,777.16 2.45
66 000963 华东医药 42,342,133.81 2.43
67 600701 工大高新 41,863,334.48 2.40
68 600036 招商银行 41,739,527.80 2.39
69 300115 长盈精密 41,696,112.28 2.39
70 603816 顾家家居 41,197,174.46 2.36
71 300073 当升科技 41,088,938.19 2.36
72 000065 北方国际 40,913,237.14 2.35
73 600068 葛洲坝 40,853,903.16 2.34
74 002640 跨境通 40,579,691.76 2.33
75 300069 金利华电 40,112,311.01 2.30
76 002396 星网锐捷 39,647,128.06 2.27
77 601118 海南橡胶 38,009,510.85 2.18
78 300274 阳光电源 37,676,519.71 2.16
79 002456 欧菲科技 37,003,089.50 2.12
80 600056 中国医药 36,512,630.64 2.09
81 300450 先导智能 36,230,338.29 2.08
82 601669 中国电建 36,227,558.16 2.08
83 600104 上汽集团 35,725,752.59 2.05
84 002273 水晶光电 35,651,312.88 2.04
85 000997 新大陆 35,515,546.16 2.04
86 001979 招商蛇口 35,201,835.62 2.02
注：卖出金额不包括相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 8,852,848,645.71
卖出股票收入（成交）总额 9,374,892,385.33
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 42 页 共 51 页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 43 页 共 51 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
服务优选基金截至 2017 年 12 月 31 日持仓前十名证券中的东方财富（300059）于 2017 年 6
月 12 日收到云南证监局警告。因公司存在昆明南屏街营业部存在聘用不符合任职条件的人员担
任证券经纪人以及该营业部投资顾问服务方式不规范的情况。对其出具警示函，要求完善内部管
理制度，加强经纪人管理工作，并提交书面整改报告。
服务优选基金截至2017年12月31日持仓前十名证券中的复星医药(600196)于2017年3月
2 日收到美国食品药品监督管理局的警告。因控股子公司重庆医药工业研究院实验室数据规范性
不足。对其出具警告信，并提出整改要求。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内，本基金
投资的前十名证券的其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 767,974.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 68,773.49
5 应收申购款 403,504.04
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,240,252.48
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
第 44 页 共 51 页
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 300383 光环新网 34,981,199.00 2.78 停牌
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
84,506 8,308.39 585,656.71 0.08% 701,522,907.71 99.92%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持
有本基金
498,647.33 0.0710%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2013 年 6 月 27 日 ）基金份额总额
1,449,066,584.71
本报告期期初基金份额总额 1,026,904,452.09
本报告期基金总申购份额 54,190,204.83
减:本报告期基金总赎回份额 378,986,092.50
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 702,108,564.42
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
2017年6月9日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，副总经理任志强因个人原因，自
2017年5月31日起不再担任副总经理的职务。
2017年8月11日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，董事长郑安国先生因个人原因，
自2017年8月9日起不再担任董事长的职务，由孔祥清先生接任公司董事长职务。
2017 年 9 月 29 日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，聘任欧江洪先生为公司副总经
理。
2017年9月29日， 基金管理人发布高级管理人员变更公告， 韦历山先生因个人原因， 自 2017
年9月29日起不再担任公司常务副总经理职务。
2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2017年9月1日， 中国建设银行发布公告， 聘任纪伟为中国建设银行资产托管业务部总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生变更。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所在本报告期的审计报酬为 100,000.00 元人民币。
目前该会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日（2013 年 6 月
27日）起至本报告期末。
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 1 2,624,343,701.33 14.40% 2,391,561.55 14.23% -
东吴证券 2 2,467,850,629.30 13.54% 2,274,701.74 13.54% -
中信建投 2 1,992,784,361.27 10.94% 1,855,882.41 11.04% -
长江证券 1 1,381,004,919.54 7.58% 1,286,130.21 7.65% -
华创证券 1 1,210,206,627.32 6.64% 1,102,861.39 6.56% -
方正证券 1 1,098,969,078.21 6.03% 1,023,459.66 6.09% -
东北证券 2 999,125,562.82 5.48% 917,497.61 5.46% -
华泰证券 1 824,860,255.43 4.53% 768,187.83 4.57% -
中山证券 1 774,086,368.92 4.25% 705,424.32 4.20% -
海通证券 2 768,912,142.88 4.22% 707,195.17 4.21% -
兴业证券 2 754,434,043.03 4.14% 699,727.75 4.16% -
中信证券 1 727,274,626.52 3.99% 677,314.19 4.03% -
银河证券 1 690,132,631.43 3.79% 628,918.90 3.74% -
中金国际 1 662,385,393.12 3.63% 616,873.38 3.67% -
民生证券 1 544,927,788.84 2.99% 496,592.08 2.95% -
平安证券 1 422,506,864.76 2.32% 393,479.57 2.34% -
国信证券 1 146,546,314.45 0.80% 136,478.71 0.81% -
国泰君安 2 132,180,740.11 0.73% 123,100.44 0.73% - 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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西藏东方财
富
1 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5亿元人民币；财务状况良好，各项财务
指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国
人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及
时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的
地域分散化。
（2）选择程序： （a）服务评价； （b）拟定备选交易单元； （c）签约。
2、本报告期租用的证券公司交易单元新增：中山证券，西部证券，西藏东方财富，平安证券。销
户交易单元：中投证券。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
长江证券 - - - - - - 华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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华创证券 - - - - - -
方正证券 2,810,128.90 92.86% - - - -
东北证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
平安证券 216,229.50 7.14% - - - -
国信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
西藏东方财
富
- - - - - -
爱建证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华宝服务优选混合 2017 年年度报告（摘要）
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
基金管理人于2017年 12月27日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下基金更名事宜的公
告》 ，旗下已管理和已获批未募集的公开募集证券投资基金自 2017 年 12 月 30 日起变更基金名
称（各基金的基金代码保持不变） 。变更事项符合现行相关法律法规及基金合同的规定，对基金
份额持有人利益无实质性不利影响。本次变更不影响本公司旗下基金已签署的全部法律文件的
效力及履行。
根据上述公告，本基金自2017年12月30日起基金名称变更为“华宝服务优选混合型证券
投资基金”。
华宝基金管理有限公司
2018 年 3月 27日
