华 宝 先 进 成长 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 年度 报 告 ( 摘要 )
2017 年12 月31 日
基金管 理人: 华宝基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司
送出日 期:2018 年3 月27 日 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年 3 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容,保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并 不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计,普华永 道中天会 计 师事务所为本 基金出具 了 无保留意见的 审
计报告 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 华宝先 进成 长混 合
基金主 代码 240009
交易代 码 240009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月7 日
基金管 理人 华宝基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 363,408,073.26 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 分 享 我国 经济 增长 方式 转变 过 程中 和转 变完 成后 的先
进 企 业的 成长 ,在 控制 风险 的 前提 下为 基金 份额 持有
人谋求 长期 超额 回报 。
投资策 略 本 基 金将 使用 定量 与定 性相 结 合的 方法 ,选 择具 备创
新 能 力强 、注 重资 源节 约与 环 境友 好、 充分 发挥 人力
资 源 优势 这三 个先 进因 素之 一 的企 业进 行投 资, 重点
关 注 国家 产业 结构 调整 中鼓 励 类行 业, 同时 也兼 顾有
先进企 业的 传统 行业 。
业绩比 较基 准 新上证 综指 收益 率
风险收 益特 征 本 基 金是 一只 主动 投资 的混 合 型基 金, 其长 期平 均预
期 风 险和 预期 收益 率低 于股 票 型基 金, 高于 债券 型基
金、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 王永民
联系电 话 021-38505888 010-66594896
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fsfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 本基金年 报置 备地点 包括 基金管 理人办 公场所 和基
金托管 人住 所。
华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 -62,997,676.89 -317,600,587.43 1,202,525,899.64
本期利 润 -5,834,669.55 -615,408,605.21 1,440,323,984.86
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0139 -1.0961 1.9925
本期加 权平 均净 值利 润率 -0.49% -36.33% 59.36%
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.99% -26.34% 91.45%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配利 润 661,718,225.93 843,623,202.06 1,832,617,265.46
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.8209 1.8492 2.8655
期末基 金资 产净 值 1,025,126,299.19 1,299,840,273.46 2,473,749,430.66
期末基 金份 额净 值 2.8209 2.8492 3.8680
3.1.3
累计 期末 指标 2017 年末
2016 年末
2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 246.75% 250.23% 375.46%
注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相
关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
4、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的, 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 (如非 交易 日) 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 -3.66% 0.98% -1.23% 0.57% -2.43% 0.41%
过去六 个月 -0.27% 0.95% 3.59% 0.55% -3.86% 0.40%
过去一 年 -0.99% 0.84% 6.59% 0.55% -7.58% 0.29%
过去三 年 39.62% 2.01% 2.17% 1.67% 37.45% 0.34%
过去五 年 120.43% 1.80% 45.45% 1.48% 74.98% 0.32% 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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自基金 合同
生效日 起至
今
246.75% 1.75% 74.57% 1.72% 172.18% 0.03%
注:1 、本 基 金 业绩 比较 基 准为: 新上 证综 指收 益率 。
2、 净 值以 及比 较基 准相 关 数据计 算中 涉及 天数 的 , 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 (如 非
交易日 ) 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
(2006 年 11 月7 日至 2017 年 12 月 31 日)
注: 按 照基 金合 同的 约定 , 自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 , 截 至 2007 年5 月
7 日, 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本 基金 过去 三年 未实 施 利润分 配。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ,截 至本 报告 期末(2017 年 12
月31 日) , 所 管理 的证 券 投资基 金包 括宝 康系 列基 金、 多 策略 基金 、 现 金宝 货币市 场基 金、 动力
组合基金、收 益增长基 金 、先进成长基 金、行业 精 选基金、海外 中国成长 基 金、大盘精 选基金、
增强收 益基 金 、 中 证100 基金 、 上 证180 价值 ETF 、 上证 180 价值 ETF 联 接基 金、 新兴 产业 基金 、
可转债 基金 、上 证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联接基 金、 华宝 油气 基 金、医 药生 物基 金、
资源优选基金 、华宝添 益 基金、服务优 选基金、 创 新优选基金、 生态 中国 基 金、量化 对 冲基金、
高端制造基金 、品质生 活 基金、稳健回 报基金、 事 件驱动基金、 国策导向 基 金、新价值 基金、新
机遇基 金、 医疗 分级 基金 、中 证 1000 分 级基 金、 万 物互联 基金 、转 型升 级基 金、核 心优 势基 金、
美国消 费基 金、 宝鑫 纯债 基金、 香港 中小 盘基 金、 中证全 指证 券公 司 ETF 、 中 证军 工 ETF 、 新 活力
基金、 沪 深 300 指数 增强 基金、 未来 主导 产业 基金 、新起 点基 金、 红利 基金 、新动 力基 金、 新 飞
跃基金、新回 报基金、 新 优选基金、香 港大盘基 金 、智慧产业基 金、第三 产 业基金、新 优享基金
和银 行ETF ,所 管理 的证 券投资 基金 资产 净值 合 计124,360,151,012.53 元。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
季鹏
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 宝 康
配置混
合 、 华 宝
第 三 产 业
混 合 基 金
经理
2015 年5 月7
日
2017 年 12 月 27 日 11 年
硕士, 拥有 CFA 资格 。
曾在香港大福证券、光
大保德信基金管理有限
公司从事行业研究、投
资管理 工作 。2011 年 4
月加入华宝基金管理有
限公司任高级策略分析
师兼基金经理助理的职
务。2013 年 8 月 起任 华
宝宝康灵活配置证券投
资 基 金 基 金 经 理 。2015
年5 月至2017 年5 月任
华宝国策导向混合型证
券投资基金基金经理。
2015 年 5 月至 2017 年华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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12 月兼 任华 宝先 进成 长
混合型证券投资基金基
金经理 ,2017 年 5 月任
华宝第三产业灵活配置
混合型证券投资基金基
金经理
曾豪
本 基 金 基
金 经 理 、
研 究 部 总
经理
2017 年12 月
27 日
- 8 年
曾任中信证券股份有限
公司担任执行总监兼首
席 分 析 师 的 职 务 。2015
年 6 月加入 华宝 基金 管
理有限公司, 担 任 研 究
部 总 经 理 的 职 务 。2017
年12 月 起担 任华 宝先 进
成长混合型证券投资基
金基金 经理 。
注:1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基 金基 金合 同 》 和 其 他相关 法律 法规 的规
定、监管部门 的相关规 定 ,依照诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管理 和运用基 金 资产,在控 制投资风
险的基 础上 ,为 基金 份额 持有人 谋取 最大 利益 ,没 有损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金管理人从 研究分析 、 授权、投资决 策、交易 执 行、业绩评估 等投资管 理 活动的各个环 节
出发制定了公 司内部的 公 平交易制度以 确保公司 所 有投资组合在 各个环节 得 到公平的对 待。公平
交易制 度和 控制 方法 适用 公司管 理所 有投 资组 合 ( 包括公 募基 金 、 特 定客 户 资产管 理组 合) , 对 应
的范围 包括 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申 购、 二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
研究分析方面 ,公司使 用 统一的投资研 究管理系 统 ,并规定所有 与投资业 务 相关的研究报 告
和股票入库信 息必须在 该 系统中发表和 存档。同 时 ,该系统对所 有投资组 合 经理设置相 同的使用
权限。
授权和投资决 策方面, 投 资组合经理在 其权限范 围 内的投资决策 保持独立 , 并对其投资决 策华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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的结果 负责 。通 过各 个系 统的权 限设 置使 投资 组合 经 理仅 能看 到自 己的 组合 情况。
交易执行方面 ,所有投 资 组合的投资指 令必须通 过 交易系统分发 和执行。 对 于交易所公开 竞
价交易 , 交 易系 统内 置公 平交易 执行 程序 。 公 司内 部制度 规定 此类 交易 指令 需执行 公平 交易 程序 ,
由交易部负责 人负责执 行 。针对其他不 能通过系 统 执行公平交易 程序且必 须 以公司名义 统一进行
交易的指令, 公司内部 制 定相关制度流 程以确保 此 类交易的公允 分配。同 时 ,公司根据 法规要求
在交易系统中 设置一系 列 投资禁止与限 制指标对 公 平交易的执行 进行事前 控 制,主要包 括限制公
司旗下 组合 自身 及组 合间 反向交 易、 对敲 交易 、银 行间关 联方 交易 等。
事后监督,公 司的风险 管 理部作为独立 第三方对 所 有投资行为进 行事后监 督 ,主要监督的 事
项包括 以下 内容 。
1) 每季 度和 每年 度对 公司 管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率差 异 、 分 投资 类 别 ( 股票 、 债 券)
的收益 率差 异进 行分 析。
2) 每季度和每 年度对公 司 管理的不同投 资组合所 有 交易所二级市 场交易进 行 1 日、3 日、5
日同向 交易 价差 分析 。
3) 对公司管理 的不同投 资 组合的所有银 行间债券 买 卖和回购交易 进行分析 。 监督的 内容包 括
以下几点,同 一投资组 合 短期内内对同 一债券的 反 向交易,债券 买卖到期 收 益率与中债 登估价收
益率之间的差 异,回购 利 率与当 日市场 平均利率 之 间的差异。对 上述监督 内 容存在异常 的情况要
求投资 组合 经理 进行 合理 性解释 。
4) 对非公开发 行股票申 购 、以公司名义 进行的债 券 一级市场申购 的申购方 案 和分配过程的 公
允性进 行监 督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制,确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ,基金管 理 人严格 遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求, 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别(股
票、债券)的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ;分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年全 年,A 股总 体震 荡向上 ,但 结构 性分 化严 重,行 业差 别明 显; 主板 表现明 显优 于 中
小板和创业板。 全年回顾 ,沪深 300 指数上 涨 21.78% ,上证指数 上涨 6.56% ,中小板指数上 涨
16.73% ,创 业板 指数 下 跌 10.67% ,深 圳指 上 涨 8.48% 。上 证指 数全 年表 现明 显 好于中 小板 和创 业
板, 特别 是上 证50 表现 较 好, 分行 业来 看, 食品 饮 料、 家电 、 银 行 、 煤 炭、 钢铁板 块 , 都 录得 较
大的正收益; 而餐饮旅 游 、计算机、传 媒、纺织 服 装等板块大幅 下跌,创 业 板股票普遍 录得较大
的负收 益, 市场 资金 表现 出较大 的向 上 证 50 、 行 业 龙头和 消费 品集 中 的 趋势 , 而中 小市 值股 票 普
遍录得较大的 负收益, 市 场二八现象明 显;全年 资 金主要来自海 外资金和 保 险等机构, 市场环境
明显表现出机 构化和强 监 管的趋势。回 顾全年, 本 基金年初重仓 成长股录 得 较大下跌拖 累业绩,
三月之后布局 大量仓位 在 电子和消费品 股票使得 业 绩有所回升, 三季度又 有 择时操作周 期股但是
收益不 明显 ,总 体而 言, 全年业 绩不 理想 ,表 现落 后。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截 至 本 报 告 期 末 , 本 报 告 期 内 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为-0.99% , 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
6.59% ,基 金表 现落 后于 比 较基 准 7.58% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2018 年 ,预 计中 国 经济增 长将 继续 保持 总体 平稳, 但货 币政 策和 全球 经济前 景 较 2017
年明显 复杂 。 在需 求回 暖 和供给 侧改 革的 持续 推动 下, 预计 国内2018 年的 经 济开局 仍将 不错 , 但
通胀回升和金 融去杠杆 在 继续推动货币 政策收紧 和 强化金融监管 ;而同时 美 国和全球的 经济复苏
又在全球范围 内推动通 胀 回升和美元利 率的走强 , 全球和国内都 开始逐步 进 入较明显的 货币收紧
周期 , 相 信这 将陆 续影 响 股票市 场 。 预 计市 场今 年 波动将 明显 加大 , 适当 的 灵活操 作也 是需 要的 。
此外,2017 、2018 年应该 是中国 股市 对外 开放 , 全 球资金 加 大 A 股 配置 的重 要阶段 ; 在 这一 过 程
中,无 论是 对 A 股传 统的 投资方 法、 定价 模式 ,还 是资金 话语 权都 在发 生深 刻变化 ;而 目前 证 监
会推行的注册 制、退市 制 度等措施又在 加速国内 股 市生态向机构 化和价值 化 转型,我们 需要格外
重视这 一变 化。
就长期 而言 , 我 们对 中国 经济转 型所 带来 的投 资前 景充满 信心 , 但 就2018 年 国内外 的经 济环华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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境而言,形势 复杂,但 黑 天鹅事件也可 能较多: 多 种信息将极有 可能增大 市 场短期的波 动,我们
将继续 保持 此前 小心 谨慎 的投资 风格 , 需 要紧 密关 注国内 外宏 观经 济和 政策 变化, 仓位 较为 灵活 ;
标的选择上将 紧密跟踪 各 行业景气度变 化,精选 优 秀的公司并长 期持有,分享这些公司 中长期业
绩快速增长带 来的丰厚 回 报。感谢基金 持有人一 直 以来对我们的 支持,我 们 将继续勤勉 尽责,努
力为持 有人 创造 好的 回报 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司 自2003 年3 月 成立 以 来始终 注重 合规 性和 业务 风险控 制。 加强 对基 金运 作 的内部 操作 风
险控制、保障 基金份额 持 有人的利益始 终是公司 制 定各项内部制 度、流程 的 指导思想。 公司监察
稽核部门对公 司遵守各 项 法规和管理制 度及公司 所 管理的各基金 履行合同 义 务的情况进 行核查,
发现问题及时 提出改进 建 议并督促业务 部门进行 整 改,同时定期 向监管部 门 、公司管理 层及上级
公司出 具相 关报 告。
本报告 期内 ,基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下:
(一)规范员 工行为操 守 ,加强职业道 德教育和 风 险教育。公司 通过对新 员 工集中组织岗 前
培训、签署《 个人声明 书 》等形式, 明 确员工的 行 为准则,防范 道德风险 。 并在具体工 作中坚持
加强法 规培 训, 努力 培养 员工的 风险 意识 、合 法合 规意识 。
(二)完善公 司制度体 系 。公司一方面 坚持制度 的 刚性,不轻易 改变、简 化 已确立的流程 。
要求从一般员 工、部门 经 理到业务总监 ,每个人 都 必须清楚自己 的权力和 职 责,承担相 应责任。
另一方面,伴 随市场变 革 和产品创新, 公司的业 务 和管理方式也 发生着变 化 。在长期的 业务实践
中,公司借鉴 和吸收海 外 股东、国内同 行经验, 在 符合公司基本 制度的前 提 下,根据业 务的发展
不时调整。允 许各级员 工 在职责范围内 设计和调 整 自己的业务流 程,涉及 其 它部门或 领 域的,由
相应级别的负 责人在符 合 公司已有制度 的基础上 协 调和批准。公 司根据法 律 法规的变化 、监管要
求和业务情况 不断调整 和 细化市场、营 运、投资 研 究各方面的分 工和业务 规 则,并根据 内部控制
委员会 和监 察稽 核部 门提 出的意 见、 建议 调整 或改 善了前 、中 、后 台的 业务 流程。
(三) 有重 点地 全面 开展 内部审 计稽 核工 作。2017 年, 监 察稽 核部 门按 计划 对公司 营运 、 投
资、市场部门 进行了业 务 审计、依据《 证券期货 投 资者适当性管 理办法》 对 公司相关内 部流程进
行了差异性评 估、根据 监 管要求开展了 涉及投研 、 运营、销售等 方面的专 项 自查;并与 相关 部门
进行沟 通 , 形成 后续 跟踪 和业务 上相 互促 进的 良性 循环, 不断 提高 工作 质量 。
在今后的工作 中,本基 金 管理人将继续 坚持一贯 的 内部控制理念 ,完善内 控 制度,提高工 作华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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水平, 努力 防范 和控 制各 种风险 ,保 障基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照企业 会 计准则、中国 证监会相 关 规定、中国证 券投资基 金 业协会和基金 合
同关于 估值 的约 定, 对基 金所持 有的 投资 品种 进行 估值。
本基金管理人 设有估值 委 员会,定期评 价现行估 值 政策和程序, 在发生了 影 响估值政策和 程
序的有效性及 适用性的 情 况后及时修订 估值方法 。 基 金在投资新 品种时, 由 估值委员会 评价现有
估值政 策和 程序 的适 用性 。
(1) 日常 估值 流程
本基金的估值 由基金会 计 负责,基金会 计以本基 金 为会计核算主 体,基金 会 计核算独立于 公
司会计核算, 独立建账 、 独立核算。基 金会计采 用 专用的财务核 算软件系 统 进行基金核 算及帐务
处理;每日按 时接收成 交 数据及权益数 据,进行 基 金估值。基金 会计核算 采 用基金管理 人与托管
银行双人同步 独立核算 、 相互核对的方 式进行; 基 金会计每日就 基金的会 计 核算、基金 估值等与
托管银 行进 行核 对, 每日 估值结 果必 须与 托管 行核 对一致 后才 能对 外公 告。
(2) 特殊 业务 估值 流程
根据中 国证 券监 督管 理委 员会[2017]13 号 《中 国证 监会关 于证 券投 资基 金估 值业务 的指 导 意
见》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基 金行 业股 票估 值指 数 的通知 》 、 《中 国证
券投资 基金 业协 会估 值核 算工作 小组 关 于2015 年1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 、 《关 于发
布< 证券投资 基金投资 流通 受限股票估 值指引(试行)> 的通知》等 有关规定 及本 公司的估值 制度,
对特殊品种或 由于特殊 原 因导致投资品 种不存在 活 跃市场的情况 ,量化投 资 部根据估值 委员会确
定的对停牌股 票或异常 交 易股票估值调 整的方法 ( 比如:指数收 益法)进 行 估值,并兼 顾行业研
究员基于上市 公司估值 模 型计算结果所 提出的估 值 建议或意见。 必要时基 金 经理也会就 估值模型
及估值 方法 的确 定提 出建 议和意 见, 但由 估值 委员 会做最 终决 策。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力, 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损 ,未 有应分 未分 的利 润。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内, 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 , 中国 银行 股 份有限 公司 ( 以下 称 “本 托管人 ” ) 在 华宝 先进 成长 混合型 证券 投资
基金 ( 以下 称 “ 本基 金” ) 的托管 过程 中, 严格 遵守 《证券 投资 基金 法》 及其 他有关 法律 法规 、 基
金合同和托管 协议的有 关 规定,不存在 损害基金 份 额持有人利益 的行为, 完 全尽职尽责 地履行了
应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内, 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定,对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督,对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核,未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 ( 注: 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内) 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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§6 审计报 告
普华永道中天 会计师事 务 所为本基金出 具了无保 留 意见的审计报 告,投资 者 可通过年度 报告正文
查看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 华宝 先进 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2017 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
242,486,169.59 374,853,581.36
结算备 付金
13,233,142.70 6,869,536.11
存出保 证金
577,166.11 634,854.55
交易性 金融 资产
802,469,004.85 926,543,000.39
其中: 股票 投资
802,469,004.85 926,543,000.39
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
6,078,031.73 2,132,711.99
应收利 息
56,718.28 74,477.23
应收股 利
- -
应收申 购款
122,967.41 457,319.13
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,065,023,200.67 1,311,565,480.76
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- - 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
27,502,104.72 3,013,342.93
应付赎 回款
654,165.81 472,086.11
应付管 理人 报酬
1,327,270.12 1,685,697.35
应付托 管费
221,211.69 280,949.55
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
9,911,729.62 5,633,070.61
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
280,419.52 640,060.75
负债合 计
39,896,901.48 11,725,207.30
所有者权益:
实收基 金
363,408,073.26 456,217,071.40
未分配 利润
661,718,225.93 843,623,202.06
所有者 权益 合计
1,025,126,299.19 1,299,840,273.46
负债和 所有 者权 益总 计
1,065,023,200.67 1,311,565,480.76
注: 报 告截 止日2017 年 12 月31 日, 基金 份额 净值2.8209 元, 基 金份 额总 额363,408,073.26 份。
7.2 利 润表
会计主 体: 华宝 先进 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期: 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
52,357,487.05 -552,486,888.58
1.利息 收入
2,408,102.00 3,680,526.96
其中: 存款 利息 收入
1,939,437.73 3,183,701.42
债券利 息收 入
63.20 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
468,601.07 496,825.54
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
-7,419,570.23 -259,656,015.96
其中: 股票 投资 收益
-14,616,133.44 -263,690,800.48
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-63.20 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- - 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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股利收 益
7,196,626.41 4,034,784.52
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
57,163,007.34 -297,808,017.78
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 )
205,947.94 1,296,618.20
减: 二、费用
58,192,156.60 62,921,716.63
1.管 理人 报酬
17,928,771.70 25,464,973.44
2.托 管费
2,988,128.67 4,244,162.29
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
36,832,257.65 32,727,127.75
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用
442,998.58 485,453.15
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
-5,834,669.55 -615,408,605.21
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
-5,834,669.55 -615,408,605.21
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 华宝 先进 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
456,217,071.40 843,623,202.06 1,299,840,273.46
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -5,834,669.55 -5,834,669.55
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-92,808,998.14 -176,070,306.58 -268,879,304.72
其中:1. 基 金申 购款 12,897,283.38 23,795,016.74 36,692,300.12
2. 基金 赎回 款 -105,706,281.52 -199,865,323.32 -305,571,604.84
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - - 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
五、期末所有者权益(基
金净值 )
363,408,073.26 661,718,225.93 1,025,126,299.19
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
639,536,850.10 1,834,212,580.56 2,473,749,430.66
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -615,408,605.21 -615,408,605.21
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号 填列 )
-183,319,778.70 -375,180,773.29 -558,500,551.99
其中:1. 基 金申 购款 185,993,183.24 367,948,978.04 553,942,161.28
2. 基金 赎回 款 -369,312,961.94 -743,129,751.33 -1,112,442,713.27
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
456,217,071.40 843,623,202.06 1,299,840,273.46
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
华宝先 进成 长混 合型 证券 投资基 金( 原名 为华 宝兴 业 先进成 长股 票型 证券 投资 基金、 华宝 兴业
先进成长混合 型证券投 资 基金,以下简 称 “本基 金 ”) 经中国证 券监督管 理委 员会(以下简 称 “ 中
国证监 会”) 证 监基 金字[2006] 第200 号 《 关于 同意 华 宝兴业 先进 成长 股票 型证 券投资 基金 募集 的
批复》 核准 ,由 华宝 基金 管理有 限公 司( 原华 宝兴 业 基金管 理有 限公 司, 已 于 2017 年 10 月 17 日华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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办理完 成工 商变 更登 记) 依 照 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 和 《 华宝 兴 业先进 成长 股票 型证
券投资基金基 金合同》 负 责公开募集。 本基金为 契 约型开放式, 存续期限 不 定,首 次设 立募集不
包括认 购资 金利 息共 募 集 人民 币 6,112,772,587.50 元, 业 经普 华永 道中 天会 计 师事务 所有 限公 司
普华永 道中 天验 字(2006) 第162 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 , 《华宝 兴业 先进 成长
股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2006 年 11 月 7 日正式 生效 ,基 金合 同生 效日的 基金 份额 总 额
为 6,113,990,007.57 份 基 金份额 ,其 中认 购资 金利 息折合 1,217,420.07 份 基 金份额 。本 基金 的
基金管 理人 为华 宝基 金管 理有限 公司 ,基 金托 管人 为中国 银行 股份 有限 公司 。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法 》 , 华宝兴 业先 进
成长股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 7 月 22 日 公告 后更名 为华 宝兴 业先 进成 长混合 型证 券投 资 基
金。
根据 《 华宝 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金更 名事 宜的公 告》 , 华 宝兴 业先 进 成长混 合型 证券
投资基 金 于2017 年12 月30 日 起更 名为 华宝 先进 成 长混合 型证 券投 资基 金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 先进成长混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定, 本基金的 投 资范围为国内 依法公开 发 行、上市的股 票、债券 及 中国证监会 批准的允
许基金投资的 其他金融 工 具。本基金股 票投资比 例 为 60%-95%,其 中投资于 先进企业股票 占非现
金资产 的比 例不 低 于 80% ,权证 投资 比例 为 0%-3%,债券 及现 金投 资比 例 为 5%-40% ,其 中, 现金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 是新 上证 综指收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝基 金管 理有 限公司 于 2018 年 3 月 22 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 华宝 先进 成长混 合型 证券 投资
基金基金合同 》和在财 务 报表附注所列 示的中国 证 监会、中国基 金业协会 发 布的有关规 定及允许
的基金 行业 实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 , 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2017 年 12华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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月31 日的 财务 状况 以及2017 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产 。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项,包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 , 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ,取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益;
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息,单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产,按照公 允价值进 行 后续计量;对 于华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ,以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下 列条件 之 一的,予以终 止确认:(1) 收取该金融 资 产现金流 量 的合同权利 终
止;(2) 该 金融 资产 已转 移, 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ;
或者(3) 该 金融资产 已转 移,虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬, 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ,其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额, 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时, 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ,计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 :
(1)存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允价值; 估 值日无交易且 最
近交易 日后 未发 生影 响公 允价值 计量 的重 大事 件的 , 按最近 交易 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真实反 映公允价 值 的,应对市 场交易价
格进行调整, 确定公允 价 值。与上述投 资品种相 同 ,但具有不同 特征的, 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础,并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用 的限制
等,如果该限 制是针对 资 产持有者的, 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外,基
金管理 人不 应考 虑因 大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
(2)当金融 工具不存 在活 跃市场,采用 在当前情 况 下适用并且有 足够可利 用 数据和其他信 息
支持的估值技 术确定公 允 价值。采用估 值技术时 , 优先使用可观 察输入值 , 只有在无法 取得相关
资产或 负债 可观 察输 入值 或取得 不切 实可 行的 情况 下,才 可以 使用 不可 观察 输入值 。
(3)如经济 环境发生 重大 变化或证券发 行人发生 影 响金融工具价 格的重大 事 件,应对估值 进
行调整 并确 定公 允价 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ; 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时,金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ,
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时,申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列,并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用 情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益; 于处置时 , 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益,其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算,实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算,实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配,但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ,包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等,则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ; 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数,则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润, 即已 实 现部分相抵 未实现部华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部, 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分:(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用;(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 , 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ;(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相 似 的 经济特征, 并且满足
一定条 件的 ,则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作, 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作,本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 :
(1)对 于证 券交 易所 上市 的股票 和债 券, 若出 现重 大 事项停 牌或 交易 不活 跃( 包 括涨跌 停时 的
交易不活跃)等 情况,本基 金根据中国证 监会公告[2017]13 号 《中国证 监会关 于证券投资基 金估
值业务 的指 导意 见》 ,根 据 具体情 况采 用《 关于 发 布 中基协(AMAC) 基 金行 业股 票估值 指数 的通 知》
提供的 指数 收益 法等 估值 技术进 行估 值。
(2)对于在 证券交易 所上 市或挂牌转让 的固定收 益 品种(资产支持 证券和私 募 债券除外)及在
银行间 同业 市场 交易 的固 定收益 品种 , 根 据中 国证 监会公 告[2017]13 号 《中 国证监 会关 于证 券 投
资基金 估值 业务 的指 导意 见》 及 《中 国证 券投 资基 金 业协会 估值 核算 工作 小组 关于 2015 年1 季度
固定收益品种 的估值处 理 标准》采用估 值技术确 定 公允价值。本 基金持有 的 证券交易所 上市或挂
牌转让的固 定收益品 种(资 产支持证券 和私募债 券除 外),按照中 证指数有 限公 司所独立提 供的估
值结果确定公 允价值。 本 基金持有的银 行间同业 市 场固定收益品 种按照中 央 国债登记结 算有限责
任公司 所独 立提 供的 估值 结果确 定公 允价 值。
华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ,主 要税 项列示 如下 :
(1) 于2016 年5 月1 日 前 , 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围, 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起,
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税, 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入, 包括买卖 股 票、债券的差 价收入, 股 票的股息、红 利
收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的,
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ,暂 减按 50%华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ,
解禁后取得的 股息、红 利 收入,按照上 述规定计 算 纳税,持股时 间自解禁 日 起计算;解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减 按50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得 统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝基 金管 理有 限公 司(“ 华宝基 金”) 基金管 理人 、注册 登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领 先 资 产 管 理 有 限 公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
截止 至 2017 年10 月 16 日 ,系基 金管 理人 的股 东
华平资产管理有限合伙(Warburg Pincus
Asset Management,L.P. )
自2017 年10 月 17 日起 , 系基金 管理 人的 股东
中 国 宝 武 钢 铁 集 团 有 限 公 司 (“ 宝 武 集
团”)
华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝武 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝武 集团 控制 的公 司
宝 钢 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 (“ 宝 钢 财
务”)
受宝武 集团 控制 的公 司
注:
1、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
2、2017 年 10 月 17 日, 华宝基 金管 理有 限公 司正 式完成 上海 市工 商局 变更 登记备 案手 续, 变 更
后公司 的股 权结 构为 : 华 宝信托 有限 责任 公司 持 股51% ,Warburg Pincus Asset Management, L.P.
持股49% 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证 券 2,520,550,962.55 10.35% 161,116,850.78 0.75%
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
华宝证 券 80,000,000.00 19.33% - -
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证 券 2,347,391.81 10.47% 503,487.34 5.08%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证 券 150,048.74 0.76% 1,115,197.90 19.80%
注:
1. 上 述佣 金参 考市 场价 格 经本基 金的 基金 管理 人与 对方协 商确 定, 以扣 除由 中 国证券 登记 结算 有
限责任 公司 收取 的证 管费 和经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
17,928,771.70 25,464,973.44
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,416,187.21 2,864,068.83
注:支付基金 管理人华 宝 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,988,128.67 4,244,162.29
注:支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提,逐日 累计至
每月月 底, 按月 支付 。其 计算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位: 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 217,642.44 273,962.26 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 56,319.82
期末持 有的 基金 份额 217,642.44 217,642.44
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.06% 0.05%
注:基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 242,486,169.59 1,775,120.71 374,853,581.36 2,809,163.87
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ,按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期 末( 2017 年 12 月 31 日 ) 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增 发证 券而 于期 末持 有 的流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 ( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
601600
中国
铝业
2017
年9 月
12 日
重大
事项
停牌
6.67
2018
年2 月
26 日
7.28 2,000,000 15,508,424.03 13,340,000.00 - 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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603986
兆易
创新
2017
年11
月1 日
重大
事项
停牌
163.12
2018
年3 月
2 日
150.00 30,000 4,110,486.60 4,893,600.00 -
300523
辰安
科技
2017
年10
月20
日
重大
事项
停牌
47.30
2018
年2 月
6 日
42.57 61,160 3,096,925.00 2,892,868.00 -
300730
科创
信息
2017
年12
月25
日
重大
事项
停牌
41.55
2018
年1 月
2 日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
注: 本 基金 截至2017 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ,该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后,经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购,因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购,因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次,由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 :
第一层 次: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次: 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次: 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2017 年12 月31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为781,308,424.30 元, 属于 第二 层次的 余额 为 21,160,580.55 元 , 无 属于 第三
层次的 余额(2016 年12 月31 日 : 第 一层 次850,364,758.91 元 , 第 二层 次76,178,241.48 元, 无
属于第 三层 次的 余额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券, 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 , 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次;并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度, 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年12 月 31 日, 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日:同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定, 资 管产 品运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行
为,以 资管 产品 管理 人为 增值税 纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增 值华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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税有关问题的 通知》的 规 定,资管产品 管理人运 营 资管产品过程 中发生的 增 值税应税行 为,暂适
用简易 计税 方法 ,按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 资管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发
生的增值税应 税行为, 未 缴纳增值税的 ,不再缴 纳 ;已缴纳增值 税的,已 纳 税额从资管 产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
此外, 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固定
资产进 行税 额抵 扣等 增值 税政策 的通 知》 对资 管产 品 管理人 自 2018 年1 月1 日 起运营 资管 产品 提
供的贷 款服 务、 发生 的部 分金融 商品 转让 业务 的销 售额确 定做 出规 定。
上述税 收政 策对 本基 金截 至 2017 年12 月31 日止 的 财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外 ,截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 802,469,004.85 75.35
其中: 股票 802,469,004.85 75.35
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 255,719,312.29 24.01
7 其他各 项资 产 6,834,883.53 0.64
8 合计 1,065,023,200.67 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 574,174,344.47 56.01
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 33,893,629.75 3.31
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
5,064,334.23 0.49
J 金融业 103,910,789.36 10.14
K 房地产 业 44,671,538.94 4.36
L 租赁和 商务 服务 业 10,692,352.00 1.04
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
第 34 页 共 51 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 30,062,016.10 2.93
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 802,469,004.85 78.28
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601318 中国平 安 500,000 34,990,000.00 3.41
2 601398 工商银 行 5,500,000 34,100,000.00 3.33
3 002531 天顺风 能 3,999,940 32,399,514.00 3.16
4 002327 富安娜 2,936,464 30,686,048.80 2.99
5 002573 清新环 境 1,322,570 30,062,016.10 2.93
6 603688 石英股 份 1,915,000 29,988,900.00 2.93
7 601636 旗滨集 团 4,419,200 27,575,808.00 2.69
8 002798 帝王洁 具 466,200 25,692,282.00 2.51
9 300409 道氏技 术 526,529 23,936,008.34 2.33
10 000858 五粮液 296,355 23,672,837.40 2.31
注: 投 资者 欲了 解本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细, 应阅 读登 载于 www.fsfund.com 的年度 报
告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 000651 格力电 器 175,940,650.46 13.54
2 600028 中国石 化 165,073,866.73 12.70 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
第 35 页 共 51 页
3 601628 中国人 寿 164,000,475.51 12.62
4 601318 中国平 安 163,139,681.33 12.55
5 000858 五粮液 162,078,824.02 12.47
6 002456 欧菲科 技 157,350,931.29 12.11
7 002236 大华股 份 152,724,511.04 11.75
8 300136 信维通 信 116,379,991.71 8.95
9 601600 中国铝 业 116,316,915.80 8.95
10 000050 深天 马A 112,652,651.01 8.67
11 601398 工商银 行 112,283,367.60 8.64
12 000933 神火股 份 107,121,181.62 8.24
13 600887 伊利股 份 104,552,850.02 8.04
14 002466 天齐锂 业 101,590,765.51 7.82
15 600056 中国医 药 101,013,372.43 7.77
16 601328 交通银 行 98,501,614.94 7.58
17 002573 清新环 境 95,162,635.59 7.32
18 600782 新钢股 份 92,819,479.01 7.14
19 002460 赣锋锂 业 86,621,879.95 6.66
20 600487 亨通光 电 85,609,169.76 6.59
21 300433 蓝思科 技 84,213,428.51 6.48
22 600498 烽火通 信 82,694,454.30 6.36
23 600104 上汽集 团 81,059,078.61 6.24
24 000002 万科A 81,023,153.20 6.23
25 601111 中国国 航 80,658,521.23 6.21
26 002497 雅化集 团 77,168,321.20 5.94
27 000063 中兴通 讯 77,088,613.79 5.93
28 600029 南方航 空 77,055,094.15 5.93
29 300197 铁汉生 态 76,838,409.02 5.91
30 601939 建设银 行 76,369,708.06 5.88
31 601688 华泰证 券 75,232,130.43 5.79
32 300409 道氏技 术 74,455,115.35 5.73
33 002241 歌尔股 份 74,316,104.84 5.72
34 002273 水晶光 电 73,808,281.22 5.68
35 000725 京东 方A 73,301,863.16 5.64
36 600036 招商银 行 71,717,808.22 5.52
37 300059 东方财 富 71,168,021.09 5.48
38 002635 安洁科 技 71,102,426.39 5.47 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
第 36 页 共 51 页
39 603799 华友钴 业 69,785,782.34 5.37
40 600703 三安光 电 68,939,108.10 5.30
41 300115 长盈精 密 67,283,770.31 5.18
42 600690 青岛海 尔 66,418,918.43 5.11
43 000049 德赛电 池 66,054,248.44 5.08
44 002008 大族激 光 65,613,636.80 5.05
45 600519 贵州茅 台 65,300,759.65 5.02
46 600595 中孚实 业 64,800,767.50 4.99
47 600884 杉杉股 份 63,259,860.46 4.87
48 600779 水井坊 62,830,659.91 4.83
49 600282 南钢股 份 62,298,254.47 4.79
50 000807 云铝股 份 61,384,042.58 4.72
51 000630 铜陵有 色 60,745,317.62 4.67
52 000983 西山煤 电 60,336,111.54 4.64
53 000001 平安银 行 59,972,125.79 4.61
54 000568 泸州老 窖 59,256,118.00 4.56
55 600068 葛洲坝 58,466,628.92 4.50
56 600388 龙净环 保 56,825,044.88 4.37
57 601857 中国石 油 56,055,734.71 4.31
58 002709 天赐材 料 54,698,759.34 4.21
59 000401 冀东水 泥 53,727,945.02 4.13
60 600764 中电广 通 53,668,737.21 4.13
61 600116 三峡水 利 52,369,694.41 4.03
62 002475 立讯精 密 51,371,016.40 3.95
63 600048 保利地 产 50,373,055.58 3.88
64 600197 伊力特 50,089,217.37 3.85
65 002036 联创电 子 49,496,254.29 3.81
66 600266 北京城 建 49,308,749.08 3.79
67 000928 中钢国 际 49,266,368.85 3.79
68 603816 顾家家 居 48,579,747.90 3.74
69 601225 陕西煤 业 48,566,182.82 3.74
70 002310 东方园 林 48,422,043.30 3.73
71 002777 久远银 海 47,960,007.57 3.69
72 002371 北方华 创 47,932,364.92 3.69
73 002304 洋河股 份 47,643,665.76 3.67
74 601717 郑煤机 47,237,427.84 3.63 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
第 37 页 共 51 页
75 603688 石英股 份 47,018,271.52 3.62
76 600362 江西铜 业 46,451,856.71 3.57
77 002555 三七互 娱 45,866,592.33 3.53
78 601012 隆基股 份 45,829,681.02 3.53
79 000488 晨鸣纸 业 45,389,858.44 3.49
80 002128 露天煤 业 45,040,481.32 3.47
81 600740 山西焦 化 44,251,382.46 3.40
82 300113 顺网科 技 44,187,355.34 3.40
83 000937 冀中能 源 43,683,128.96 3.36
84 002712 思美传 媒 43,432,373.44 3.34
85 600563 法拉电 子 42,741,596.62 3.29
86 002185 华天科 技 41,834,931.32 3.22
87 603626 科森科 技 41,623,892.13 3.20
88 600584 长电科 技 41,031,384.62 3.16
89 300588 熙菱信 息 40,893,417.90 3.15
90 600741 华域汽 车 40,571,459.26 3.12
91 600958 东方证 券 39,901,931.45 3.07
92 601699 潞安环 能 39,653,976.12 3.05
93 600837 海通证 券 39,417,673.84 3.03
94 002035 华帝股 份 39,229,739.56 3.02
95 600259 广晟有 色 39,112,947.32 3.01
96 601800 中国交 建 38,856,596.14 2.99
97 300241 瑞丰光 电 38,809,181.50 2.99
98 000980 众泰汽 车 38,188,160.88 2.94
99 300073 当升科 技 38,177,869.61 2.94
100 300088 长信科 技 37,980,224.00 2.92
101 601231 环旭电 子 37,144,134.53 2.86
102 000898 鞍钢股 份 37,096,296.22 2.85
103 603180 金牌厨 柜 36,927,963.32 2.84
104 002078 太阳纸 业 36,385,666.23 2.80
105 002027 分众传 媒 36,377,717.84 2.80
106 002092 中泰化 学 36,153,746.10 2.78
107 600549 厦门钨 业 35,895,546.40 2.76
108 600110 诺德股 份 35,555,670.11 2.74
109 002127 南极电 商 35,506,099.51 2.73
110 300081 恒信东 方 35,077,541.72 2.70 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
第 38 页 共 51 页
111 600999 招商证 券 34,825,423.55 2.68
112 000960 锡业股 份 34,581,883.76 2.66
113 600123 兰花科 创 34,449,175.86 2.65
114 000060 中金岭 南 34,251,491.80 2.64
115 300426 唐德影 视 34,176,556.30 2.63
116 600801 华新水 泥 34,104,331.74 2.62
117 000537 广宇发 展 34,045,535.00 2.62
118 000830 鲁西化 工 34,030,480.57 2.62
119 002583 海能达 33,904,377.50 2.61
120 000546 金圆股 份 33,632,428.71 2.59
121 000878 云南铜 业 33,416,533.40 2.57
122 000333 美的集 团 33,095,012.57 2.55
123 600031 三一重 工 32,860,175.88 2.53
124 000425 徐工机 械 32,853,287.31 2.53
125 002531 天顺风 能 32,016,913.06 2.46
126 002812 创新股 份 31,769,752.00 2.44
127 300232 洲明科 技 30,539,846.34 2.35
128 002050 三花智 控 30,437,419.00 2.34
129 601958 金钼股 份 30,339,179.49 2.33
130 300236 上海新 阳 30,182,661.83 2.32
131 002327 富安娜 30,012,593.13 2.31
132 600176 中国巨 石 29,486,088.52 2.27
133 300577 开润股 份 29,421,606.33 2.26
134 600809 山西汾 酒 29,291,234.28 2.25
135 600392 盛和资 源 29,177,228.73 2.24
136 300083 劲胜智 能 28,924,858.97 2.23
137 300078 思创医 惠 28,722,258.65 2.21
138 600497 驰宏锌 锗 28,397,712.98 2.18
139 002202 金风科 技 28,344,842.84 2.18
140 603979 金诚信 27,987,541.88 2.15
141 601678 滨化股 份 27,892,564.34 2.15
142 000603 盛达矿 业 27,809,610.25 2.14
143 603833 欧派家 居 27,489,220.30 2.11
144 002507 涪陵榨 菜 27,442,213.68 2.11
145 300036 超图软 件 27,411,374.49 2.11
146 600111 北方稀 土 26,574,461.51 2.04 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
第 39 页 共 51 页
147 601636 旗滨集 团 26,382,663.00 2.03
注:买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600028 中国石 化 181,716,378.73 13.98
2 000651 格力电 器 181,042,488.22 13.93
3 002456 欧菲科 技 180,434,846.59 13.88
4 002236 大华股 份 173,444,315.40 13.34
5 601628 中国人 寿 164,508,386.66 12.66
6 000858 五粮液 146,966,771.12 11.31
7 601318 中国平 安 133,370,839.75 10.26
8 300136 信维通 信 123,842,320.75 9.53
9 000933 神火股 份 117,103,688.26 9.01
10 000050 深天 马A 114,358,233.80 8.80
11 601600 中国铝 业 105,718,577.90 8.13
12 600056 中国医 药 101,257,715.69 7.79
13 002466 天齐锂 业 100,189,065.85 7.71
14 601328 交通银 行 99,030,643.88 7.62
15 002460 赣锋锂 业 98,712,489.64 7.59
16 600782 新钢股 份 96,264,604.01 7.41
17 600887 伊利股 份 95,557,713.64 7.35
18 600487 亨通光 电 88,814,051.54 6.83
19 600104 上汽集 团 86,193,442.73 6.63
20 300433 蓝思科 技 84,962,346.29 6.54
21 600498 烽火通 信 82,149,648.01 6.32
22 600029 南方航 空 81,021,142.52 6.23
23 000063 中兴通 讯 80,561,189.30 6.20
24 002497 雅化集 团 80,142,537.87 6.17
25 601111 中国国 航 79,778,755.42 6.14
26 002712 思美传 媒 79,432,384.66 6.11
27 000725 京东 方A 79,238,608.00 6.10
28 601398 工商银 行 78,941,797.16 6.07
29 600519 贵州茅 台 78,822,426.39 6.06
30 000630 铜陵有 色 78,055,272.05 6.00
31 002241 歌尔股 份 77,302,293.45 5.95 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
第 40 页 共 51 页
32 601939 建设银 行 77,026,236.69 5.93
33 601688 华泰证 券 75,992,346.00 5.85
34 300115 长盈精 密 75,035,339.33 5.77
35 300409 道氏技 术 74,615,571.86 5.74
36 600703 三安光 电 73,948,544.51 5.69
37 300197 铁汉生 态 72,619,568.88 5.59
38 300059 东方财 富 71,527,749.54 5.50
39 002635 安洁科 技 71,320,572.77 5.49
40 603799 华友钴 业 69,520,191.61 5.35
41 600690 青岛海 尔 69,213,665.10 5.32
42 002008 大族激 光 67,410,772.60 5.19
43 600779 水井坊 66,869,790.06 5.14
44 600884 杉杉股 份 66,757,173.88 5.14
45 002573 清新环 境 66,567,552.38 5.12
46 002777 久远银 海 66,551,236.90 5.12
47 000983 西山煤 电 65,180,906.30 5.01
48 000049 德赛电 池 64,165,243.79 4.94
49 002273 水晶光 电 63,064,516.18 4.85
50 000807 云铝股 份 62,229,735.50 4.79
51 600595 中孚实 业 62,104,053.35 4.78
52 300078 思创医 惠 61,911,518.84 4.76
53 600282 南钢股 份 61,624,828.38 4.74
54 000568 泸州老 窖 61,621,180.42 4.74
55 601857 中国石 油 60,630,662.90 4.66
56 000401 冀东水 泥 58,389,244.38 4.49
57 000002 万科A 57,942,510.07 4.46
58 600068 葛洲坝 57,602,921.76 4.43
59 600123 兰花科 创 57,153,353.25 4.40
60 600764 中电广 通 57,113,563.92 4.39
61 002709 天赐材 料 56,254,994.70 4.33
62 600036 招商银 行 54,180,563.65 4.17
63 002371 北方华 创 51,665,413.39 3.97
64 000980 众泰汽 车 51,596,956.01 3.97
65 600197 伊力特 51,400,944.43 3.95
66 600116 三峡水 利 51,382,389.66 3.95
67 002597 金禾实 业 50,488,109.68 3.88
68 601012 隆基股 份 49,988,629.47 3.85
69 601225 陕西煤 业 49,957,400.53 3.84 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
第 41 页 共 51 页
70 002555 三七互 娱 49,124,660.30 3.78
71 300232 洲明科 技 48,789,224.46 3.75
72 600266 北京城 建 48,466,166.00 3.73
73 603816 顾家家 居 48,234,604.11 3.71
74 002310 东方园 林 48,130,202.44 3.70
75 000488 晨鸣纸 业 47,697,450.56 3.67
76 002304 洋河股 份 46,854,322.63 3.60
77 600362 江西铜 业 46,746,352.20 3.60
78 000928 中钢国 际 46,652,465.25 3.59
79 002128 露天煤 业 44,344,387.88 3.41
80 601717 郑煤机 44,320,396.42 3.41
81 002036 联创电 子 44,318,229.84 3.41
82 300588 熙菱信 息 44,114,396.45 3.39
83 603008 喜临门 43,180,099.14 3.32
84 000937 冀中能 源 43,169,376.24 3.32
85 002185 华天科 技 42,950,688.07 3.30
86 600563 法拉电 子 42,236,345.57 3.25
87 600740 山西焦 化 42,038,693.18 3.23
88 000001 平安银 行 41,995,332.87 3.23
89 600741 华域汽 车 41,745,896.73 3.21
90 300241 瑞丰光 电 41,735,145.66 3.21
91 603626 科森科 技 41,640,947.48 3.20
92 600584 长电科 技 41,617,330.11 3.20
93 000546 金圆股 份 41,466,081.64 3.19
94 002078 太阳纸 业 41,138,451.38 3.16
95 000960 锡业股 份 41,015,383.74 3.16
96 300306 远方信 息 40,218,998.86 3.09
97 300113 顺网科 技 40,144,758.04 3.09
98 002094 青岛金 王 39,934,701.81 3.07
99 600837 海通证 券 39,466,668.04 3.04
100 600958 东方证 券 39,305,376.84 3.02
101 002462 嘉事堂 38,527,576.78 2.96
102 601699 潞安环 能 37,707,848.13 2.90
103 601800 中国交 建 37,650,083.51 2.90
104 002092 中泰化 学 37,594,147.86 2.89
105 600801 华新水 泥 37,571,820.56 2.89
106 300073 当升科 技 37,559,577.46 2.89
107 603180 金牌厨 柜 37,499,539.21 2.88 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
第 42 页 共 51 页
108 000898 鞍钢股 份 37,433,395.21 2.88
109 600259 广晟有 色 37,236,493.30 2.86
110 600549 厦门钨 业 36,939,715.90 2.84
111 601231 环旭电 子 36,697,910.40 2.82
112 300377 赢时胜 36,251,282.95 2.79
113 300088 长信科 技 36,189,441.07 2.78
114 000402 金融街 35,855,181.35 2.76
115 300081 恒信东 方 35,352,743.63 2.72
116 000830 鲁西化 工 35,121,289.57 2.70
117 600999 招商证 券 35,060,541.33 2.70
118 000060 中金岭 南 35,005,492.55 2.69
119 600388 龙净环 保 34,167,840.86 2.63
120 000878 云南铜 业 33,488,703.54 2.58
121 603678 火炬电 子 33,386,174.72 2.57
122 600110 诺德股 份 32,907,250.58 2.53
123 000333 美的集 团 32,855,531.36 2.53
124 601958 金钼股 份 31,670,918.33 2.44
125 300426 唐德影 视 31,472,790.12 2.42
126 000739 普洛药 业 31,381,185.08 2.41
127 002050 三花智 控 30,774,461.60 2.37
128 002127 南极电 商 30,482,962.26 2.35
129 002812 创新股 份 30,457,166.12 2.34
130 000537 广宇发 展 30,350,205.27 2.33
131 002221 东华能 源 30,339,328.84 2.33
132 600809 山西汾 酒 29,803,837.45 2.29
133 600048 保利地 产 29,646,865.19 2.28
134 300207 欣旺达 29,616,600.62 2.28
135 000823 超声电 子 29,406,422.69 2.26
136 603729 龙韵股 份 29,239,036.46 2.25
137 300083 劲胜智 能 28,536,627.57 2.20
138 300236 上海新 阳 28,398,033.22 2.18
139 600497 驰宏锌 锗 28,289,210.35 2.18
140 300577 开润股 份 28,198,227.07 2.17
141 000603 盛达矿 业 28,074,470.06 2.16
142 601678 滨化股 份 27,968,055.95 2.15
143 002475 立讯精 密 27,762,068.05 2.14
144 002507 涪陵榨 菜 27,252,573.86 2.10
145 300036 超图软 件 27,200,479.70 2.09 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
第 43 页 共 51 页
146 600392 盛和资 源 26,854,978.02 2.07
147 603833 欧派家 居 26,848,255.25 2.07
148 002599 盛通股 份 26,710,460.40 2.05
149 600111 北方稀 土 26,608,660.50 2.05
150 002027 分众传 媒 26,542,525.39 2.04
151 300129 泰胜风 能 26,387,288.21 2.03
注:卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 12,092,771,816.16
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 12,259,392,685.60
注:买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ,
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ,无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 577,166.11
2 应收证 券清 算款 6,078,031.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 56,718.28
5 应收申 购款 122,967.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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8 其他 -
9 合计 6,834,883.53
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
22,618 16,067.21 1,379,690.93 0.38% 362,028,382.33 99.62%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
13,438.60 0.0037%
注:
(一) 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 :
10 万 份至 50 万 份( 含)
(二) 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 :
10 万 份至 50 万 份( 含)
附:数 量区 间 为 0、0 至 10 万份 (含 ) 、10 万 份至 50 万份 (含 ) 、50 万 份至100 万 份( 含) 、100
万份以 上。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2006 年 11 月7 日 ) 基金 份额 总额
6,113,990,007.57
本报告 期期 初基 金份 额总 额 456,217,071.40
本报告 期基 金总 申购 份额 12,897,283.38
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 105,706,281.52
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 363,408,073.26
注:总 申购 份额 含转 换入 份额; 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 的重 大人 事 变动
2017 年6 月9 日, 基金 管 理人发 布高 级管 理人 员变 更公告 , 副总 经理 任志 强 因个人 原因 , 自
2017 年5 月31 日起 不再 担任副 总经 理的 职务 。
2017 年8 月11 日 , 基金 管 理人发 布高 级管 理人 员变 更公告 , 董事 长郑 安国 先 生因个 人原 因,
自2017 年8 月9 日 起不 再 担任董 事长 的职 务, 由孔 祥清先 生接 任公 司董 事长 职务。
2017 年 9 月 29 日 ,基 金 管理人 发布 高级 管理 人员 变更公 告, 聘任 欧江 洪先 生为公 司副 总 经
理。
2017 年9 月29 日, 基金 管 理人发 布高 级管 理人 员变 更公告 , 韦 历山 先生 因个 人 原因, 自 2017
年9 月29 日起 不再 担任 公 司常务 副总 经 理 职务 。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
2017 年8 月, 陈四 清先 生 担任中 国银 行股 份有 限公 司董事 长 、 执 行董 事、 董 事会战 略发 展委
员会主 席及 委员 等职 务。 上述人 事变 动已 按相 关规 定备案 、公 告。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 在本 报告 期的审 计报 酬 为 100,000.00 元 人民 币 。
目前该 会计 师事 务所 向本 基金提 供的 审计 服务 持续 期限为 :本 基金 合同 生效 之日(2006 年 11 月
7 日) 起至 本报 告期 末。
华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ,基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受到 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西南证 券 2 5,289,160,942.85 21.72% 4,851,281.65 21.65% -
中金国 际 1 3,565,023,414.47 14.64% 3,248,804.34 14.50% -
东方证 券 1 3,514,950,168.00 14.43% 3,203,174.11 14.29% -
申万宏 源 3 2,643,437,864.62 10.86% 2,461,825.22 10.98% -
华宝证 券 1 2,520,550,962.55 10.35% 2,347,391.81 10.47% -
光大证 券 1 2,453,003,843.93 10.07% 2,235,423.64 9.97% -
招商证 券 1 1,482,183,314.11 6.09% 1,380,353.34 6.16% -
华泰证 券 1 1,422,168,618.45 5.84% 1,324,463.99 5.91% -
长城证 券 1 973,640,089.95 4.00% 906,749.48 4.05% -
高华证 券 1 263,137,211.24 1.08% 245,060.17 1.09% -
渤海证 券 1 223,513,673.52 0.92% 208,156.90 0.93% -
中投证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
注:1 、基 金管 理人 选择 交 易单元 的标 准和 程序 如下 :
(1 ) 选 择标 准: 资力 雄厚 , 信誉 良好, 注册 资本 不 少于 5 亿元 人民 币; 财务 状况良 好, 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定;经营行为 规范,最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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人民银 行处 罚 ; 内 部管 理 规范 、 严 格 , 具 备健 全的 内控制 度 , 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ;
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件, 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要,
并能为本基金 提供全面 的 信息服务;研 究实力较 强 ,有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员,能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务,并 能根据基 金 投资的特定要 求,提供 专 门研究报告 ;适当的
地域分 散化 。
(2 ) 选择 程序: (a )服 务 评价; (b) 拟定 备选 交易 单元; (c) 签约 。
2、本 报告 期租 用的 证券 公 司交易 单元 没有 变化 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西南证 券 - - - - - -
中金国 际 356,000.00 100.00% - - - -
东方证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - 143,800,000.00 34.75% - -
华宝证 券 - - 80,000,000.00 19.33% - -
光大证 券 - - - - - -
招商证 券 - - 70,000,000.00 16.92% - -
华泰证 券 - - 120,000,000.00 29.00% - -
长城证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
广发证 券 - - - - - - 华宝先进成长混合 2017 年年度 报告 (摘要)
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德邦证 券 - - - - - -
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于2017 年 12 月27 日发 布 《 华宝 基金 管 理有限 公司 关于 旗下 基金 更名事 宜的 公
告》 , 旗下 已管 理和 已获 批 未募集 的公 开募 集证 券投 资基金 自 2017 年 12 月 30 日起 变更 基金 名
称 ( 各基 金的 基金 代码 保 持不变 ) 。 变 更事项 符合 现 行相关 法律 法规 及基 金合 同的规 定 , 对 基金
份 额持有人 利益无 实质性不 利影响。 本次变 更不影响 本公司旗 下基金 已签署的 全部法律 文件的
效力及 履行 。
根据上 述公 告, 本基 金自2017 年12 月30 日起 基金 名称变 更为 “华 宝先 进成 长混合 型证 券
投资基 金 ” 。
华 宝基 金管理 有限 公司
2018 年 3 月 27 日