华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
华 安 稳定 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
2017 年 年度 报告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年三 月二十 七日华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 2 页共 38 页
§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 3 页共 38 页
§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安稳 定收 益债 券
基金主 代码 040009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 30 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 362,025,622.15 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华安稳 定收 益债 券 A 华安稳 定收 益债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 040009 040010
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
339,860,588.42 份 22,165,033.73 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 通 过主 动管 理， 获 取证券 的利 息收 益及 市
场价格 变动 收益 ，以 追求 资产持 续稳 健的 增值 。
投资策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国 家政 策等 可能 影响 证 券市场 的重 要因 素的 研
究和预 测 ， 并 利用 公司 研 究开发 的各 种数 量模 型工 具， 分析 和比 较不 同证
券子市 场和 不同 金融 工具 的收益 及风 险特 征 ， 积 极 寻找各 种可 能的 套利 和
价值增 长的 机会 ，以 确定 基金资 产的 分配 比例 。
业绩比 较基 准 中国债 券总 指数
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 流动 性 、 低 风险 的 品种 ， 其 预期 的风 险水
平和预 期收 益率 低于 股票 基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 4 页共 38 页
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址 www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2017 年 2016 年 2015 年
华安稳 定收
益债 券 A
华安稳 定收
益债 券 B
华安稳 定收
益债 券 A
华安稳 定收
益债 券 B
华安稳 定收 益
债券 A
华安稳 定收
益债 券 B
本 期 已
实 现 收
益
14,217,738.
57
863,106.59 16,304,529.79 5,007,206.07 27,958,345.39
19,465,178.2
9
本 期 利
润
8,772,603.2
1
734,651.34
-23,325,965.3
7
258,334.73 58,936,244.95
31,256,963.5
1
加 权 平
均 基 金
份 额 本
期利润
0.0231 0.0269 -0.0141 0.0014 0.1079 0.0988
本 期 加
权 平 均
净 值 利
2.10% 2.47% -1.25% 0.12% 9.08% 8.45% 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 5 页共 38 页
润率
本 期 基
金 份 额
净 值 增
长率
2.65% 2.24% -2.23% -2.64% 10.80% 10.36%
3.1.2 期末
数据和指
标
2017 年末 2016 年末 2015 年末
华安稳 定收 益
债券 A
华安稳 定收 益
债券 B
华安稳 定收 益
债券 A
华安稳 定收 益
债券 B
华安稳 定收 益债
券 A
华安稳 定收 益
债券 B
期 末 可
供 分 配
基 金 份
额利润
0.0255 0.0273 0.0375 0.0300 0.1622 0.1549
期 末 基
金 资 产
净值
364,433,643
.39
23,826,785.
06
586,587,656.
39
34,233,238.9
1
2,096,458,914.
92
370,164,429.
58
期 末 基
金 份 额
净值
1.0723 1.0750 1.0933 1.0867 1.2155 1.2090
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．华安稳定收益债 券 A ：
阶段 份额净 值增 份额净 值增 业绩比 较基 业绩比 较基 ① －③ ②－④ 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 6 页共 38 页
长率 ① 长率标 准差
②
准收益 率 ③ 准收益 率标
准差④
过去三 个月 -0.02% 0.05% -0.87% 0.09% 0.85% -0.04%
过去六 个月 1.02% 0.05% -0.55% 0.07% 1.57% -0.02%
过去一 年 2.65% 0.13% -1.19% 0.09% 3.84% 0.04%
过去三 年 11.20% 0.23% 8.12% 0.11% 3.08% 0.12%
过去五 年 37.40% 0.27% 17.74% 0.12% 19.66% 0.15%
自基金 合同 生
效起至 今
78.61% 0.26% 42.88% 0.13% 35.73% 0.13%
2．华安稳定收益债 券 B ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -0.12% 0.05% -0.87% 0.09% 0.75% -0.04%
过去六 个月 0.82% 0.05% -0.55% 0.07% 1.37% -0.02%
过去一 年 2.24% 0.13% -1.19% 0.09% 3.43% 0.04%
过去三 年 9.84% 0.23% 8.12% 0.11% 1.72% 0.12%
过去五 年 34.62% 0.27% 17.74% 0.12% 16.88% 0.15%
自基金 合同 生
效起至 今
71.83% 0.26% 42.88% 0.13% 28.95% 0.13%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2008 年 4 月 30 日至 2017 年 12 月 31 日)
1、华安稳定收益债 券 A 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 7 页共 38 页
2、华安稳定收益债 券 B
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金
过去五 年 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 柱形 对比图
1、华安稳定收益债 券 A 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 8 页共 38 页
2、华安稳定收益债 券 B
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、华 安稳 定收 益债 券 A ：
单位： 人民 币元
年度 每10 份 基金 现金形 式发 放总 再投资 形式 发放 总 年度利 润分 配合 备注 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 9 页共 38 页
份额分 红数 额 额 计
2017 年 0.500 1,542,184.22 14,866,629.32 16,408,813.54 -
2016 年 0.975 57,489,258.44 117,256,185.00 174,745,443.44 -
2015 年 0.977 9,211,810.53 3,387,720.25 12,599,530.78 -
合计 2.452 68,243,253.19 135,510,534.57 203,753,787.76 -
2、华 安稳 定收 益债 券 B ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2017 年 0.360 408,800.27 437,385.24 846,185.51 -
2016 年 0.930 18,676,205.62 10,262,852.54 28,939,058.16 -
2015 年 0.941 38,937,961.02 1,934,148.07 40,872,109.09 -
合计 2.231 58,022,966.91 12,634,385.85 70,657,352.76 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 国泰 君安 投资 管理 股份有 限公 司、 上海 国际 信托有 限公 司、 上海 工业 投资 （ 集团） 有限 公司 、
上海锦江国际投资管理有 限公司和国泰君安创新投 资有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司 — 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管理有 限公 司。 截 至 2017 年 12 月 31 日， 公司 旗下 共管理 华安 创新 混合 、 华 安 MSCI 中国 A 、 华安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 98 只 开放 式基 金 ，管理 资产 规模 达 到 1851.32 亿 元人 民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贺涛
本基金 的基 金
经理、 固定 收
益部总 监
2008-04-3
0
- 20 年
金融学 硕士 （ 金融 工程 方 向） ，20
年 证 券 、 基 金 从 业 经 历 。 曾 任 长
城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研 究华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 10 页共 38 页
员 ， 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券
研 究 员 、 债 券 投 资 风 险 管 理 员 、
固定收 益投 资经 理。2008 年 4 月
起担任 本基 金的 基金 经理.2011 年
6 月 起 同 时 担 任 华 安 可 转 换 债 券
债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2012 年 12 月至 2017 年 6 月
担 任 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2013 年 6 月
起 同 时 担 任 华 安 双 债 添 利 债 券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 、 固 定
收益部 助理 总监 。2013 年 8 月起
担任固 定收 益部 副总 监。2013 年
10 月至 2017 年 7 月， 同时 担任华
安 月 月 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 华 安 季 季 鑫 短 期 理 财 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安 月 安 鑫
短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
华 安 现 金 富 利 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2014 年 7 月至 2017 年 7 月，
同 时 担 任 华 安 汇 财 通 货 币 市 场 基
金的基 金 经 理 。2015 年 2 月至
2017 年 6 月 担任 华安 年年 盈定期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2015 年 5 月起 担任 固定收
益部总 监。 2015 年 5 月至 2017 年
7 月， 担 任华 安新 回报 灵活 配置混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 9 月 起担 任华 安新 乐享保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。 2015 年 12 月至 2017 年 7 月，
同 时 担 任 华 安 乐 惠 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。2016 年
2 月起， 同时 担任 华安 安华 保本混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2016 年 7 月 起同 时担 任华 安安进
保 本 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。 2016 年 11 月 起， 同
时 担 任 华 安 睿 享 定 期 开 放 混 合 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 华 安 新 希
望 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2017 年 2 月 起，同
时 担 任 华 安 新 活 力 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 11 页共 38 页
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公 开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 12 页共 38 页
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的次 数 为
1 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年全 球主 要经 济体 呈 现高增 长、 低通 胀的 复苏 态势， 欧美 消费 信心 指数 、 制造 业经 理人 指
数等景气指标不断走强。 美国失业率降至历史低位 、薪资水平稳步抬升，美 联储加息三次并启动缩
表进程。欧元区主要国家 政府平 稳换届、整体失业 率下行、出口快速增长、 财政赤字率大幅缩减，
欧 央行宣 布缩减 购债规 模。 中国 “ 供给 侧改革 ” 和 房地 产 “ 去库存 ” 取 得较大 成效 ，企业 盈利恢 复，名
义 GDP 保 持两 位数 增长 ， 且消费 对 GDP 贡献 的比 重 增加， 投资 占比 下降 。 随 着中国 经济 “L ” 型甚至
是“ 新 周期 ” 预期 的强 化， 人民币 兑美 元汇 率由 贬转 升。央 行全 年维 持偏 紧的 货币政 策取 向， 3 次上
调公开市 场操作利率，逐步引导市 场利率上行。金融监管加 强，其中，二季度银监会 “ 三三四十 ” 等
监管措 施密 集出 台 ， 引 起 市场较 大波 动 。 下 半年 为 防范 “ 处置 风险 的风 险 ” ， 一 行三会 监管 协调 加强 ，
央行采取 “ 削峰 填谷 ” 措施 调节市 场流 动性， 9 月底 宣布定 向降 准。 受 金融 机 构去杠 杆影 响，M2 增
长降至个 位数，但在 “ 紧货币、宽信 用、严监管 ” 基调下，社融 增速依然保持相对稳定。 股票市场整
体表现 良好 但结 构分 化， 其中上 证 50 指 数全 年上 涨 超过 25% ，创 业板 指数 下 跌逾 6% 。 债券 市场 利华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 13 页共 38 页
率全面 上行 ，其 中同 业存 单发行 利率 最高 突 破 5% ，企业 发债 成本 超过 同期 限贷款 利率 ，10 年期国
债收益 率最 高突 破 4% ，10 年期 国开 债收 益率 突 破 5% 。 可转 债市 场供 给扩 容， 个 券表 现差 异较 大。
本基金报告期内压缩了 组合久期、提升了信用债 的信用等级，积极参与 可 转债个券的波段操
作。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 华安 稳定 收 益债 券 A 份 额净 值增长 率 为 2.65% ， 华安 稳定 收益 债券 B 份 额净 值增
长率 为 2.24% ， 同期 业绩 比较基 准增 长率 为-1.19% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2018 年， 全 球经 济复 苏有望 延续 。 美 国低 失业 率叠加 减税 政策 刺激 ， 通 胀风险 上升 ， 市 场
预计美 联储 加息 3 至 4 次 。欧元 区银 行信 贷资 产不 良仍较 高， 预计 欧央 行退 出宽松 步伐 较慢 。日 本
出口强 劲 ， 逐 步走 出通 缩 ， 日 央行 是否 维持 宽松 或 存变数 。2018 年是 十九 大 后的开 局之 年 ， 中 央经
济工作 会议 提出 今后 3 年 要重点 抓好 决胜 全面 建成 小康社 会的 防范 化解 重大 风险、 精准 脱贫 、污 染
防治三大攻坚战。其中， 打好防范化解重大风险攻 坚战，重点是防控金融风 险，要服务于供给侧结
构性改革这条主线，促进 形成金融和实体经济、金 融和房地产、金融体系内 部的良性循环，做好重
点领域风险防范和处置， 坚决打击违法违规金融活 动，加强薄弱环节监管制 度建设。预计全年经济
增速略有回落，但整体平 稳，增长质量进一步提高 。为进一步控制宏观杠杆 率，货币政策维持中性
偏紧、财政政策积极但赤 字率下降，进一步规范地 方政府举 债行为、建立租 售并举的房地产长效机
制。两会后，随着新的金 融监管体系的建立，货币 政策和宏观审慎政策双支 柱调控框架将进一步健
全。金 融机 构间 去杠 杆的 进度将 分化 ，资 产荒 与负 债荒并 存。M2 或 逐步 企稳 ，社融 增速 开始 下行 ，
收益率曲线将逐步陡峭化 。经济转型过程中，收益 高、违约风险小的好资产 依然稀缺，待监管政策
落地、金 融生态重塑后，高等级信 用债会首先受益 “ 价格重估 ” 。长久期 利率债的交易性 机会或将来
自于 “ 严监管 ”导致 “ 紧信用 ” 力度 边际加 强，叠 加中性的 流动性 环境。 增发受 限后 ，越来 越多优 质上
市公司转道可转债融资， 可转债自下而上选券 的重 要性上升。本基金将以中 高等级信用债为核心资
产，动态调整组合久期与 可转债仓位，积极进行个 券操作。本基金将秉承稳 健、专业的投资理念，
勤勉尽 责地 维护 持有 人利 益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 14 页共 38 页
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值 的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金 管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 实施 了 2017 年 度第一 次分 红， 分红 方案 为： 0.500 元/10 份 （ 华安 稳 定收益 债 券 A）、
0.360 元/10 份 （ 华安 稳定 收益债 券 B ） 。 权 益登 记日 及除息 日 ： 2017 年 11 月 9 日； 现金 红利 发放 日：
2017 年 11 月 10 日。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额为 ，华 安稳 定收益 A: 16,408,813.54 元；华 安稳 定收 益
B: 846,185.51 元。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 15 页共 38 页
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容 ， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本 报 告 期的 基金 财 务会 计报 告 经 普华 永道 中 天会 计师 事 务 所( 特 殊 普通 合 伙) 审 计 ， 注册 会计师
单峰
魏佳 亮签字 出具 了 普华永 道中 天审 字(2018) 第 20820 号 标准无 保留 意见 的审计 报告 。投 资者
可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 1,537,201.60 4,756,624.16
结算备 付金 447,886.31 4,483,409.64
存出保 证金 37,553.05 24,243.27
交易性 金融 资产 351,086,774.80 428,678,881.00
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 351,086,774.80 428,678,881.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 30,000,165.00 176,000,504.00
应收证 券清 算款 4,000,000.00 - 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 16 页共 38 页
应收利 息 6,068,578.31 8,720,420.58
应收股 利 - -
应收申 购款 17,854.79 16,552.30
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 393,196,013.86 622,680,634.95
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 4,000,000.00 -
应付证 券清 算款 107,369.46 -
应付赎 回款 234,496.15 583,073.55
应付管 理人 报酬 197,982.82 656,954.06
应付托 管费 65,994.27 218,984.66
应付销 售服 务费 8,225.39 21,930.12
应付交 易费 用 6,502.48 32,784.25
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 315,014.84 346,013.01
负债合计 4,935,585.41 1,859,739.65
所有者权益： - -
实收基 金 362,025,622.15 568,037,484.53
未分配 利润 26,234,806.30 52,783,410.77
所有者权益合计 388,260,428.45 620,820,895.30 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 17 页共 38 页
负债和所有者权益总 计 393,196,013.86 622,680,634.95
注： 报告 截止 日 2017 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额总 额 362,025,622.15 份， 其 中 A 类基金 份额 净值
1.0723 元， 基金 份额 总额 339,860,588.42 份。 B 类 基金 份额净 值 1.0750 元， 基 金份 额总额 22,165,033.73
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
一、收入 15,052,029.32 12,522,368.63
1.利息 收入 19,268,014.88 103,203,563.24
其中： 存款 利息 收入 116,453.21 473,955.69
债券利 息收 入 17,999,609.88 102,569,386.86
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,151,951.79 160,220.69
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 1,302,090.44 -46,670,371.89
其中： 股票 投资 收益 2,832,503.42 -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -1,716,296.93 -46,670,371.89
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 185,883.95 -
3. 公允价值变动收益（损失以 “- ” 号填
列）
-5,573,590.61 -44,379,366.50
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - - 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 18 页共 38 页
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 55,514.61 368,543.78
减：二、费用 5,544,774.77 35,589,999.27
1．管 理人 报酬 2,702,656.77 12,621,361.14
2．托 管费 900,885.60 4,207,120.35
3．销 售服 务费 119,666.10 865,266.82
4．交 易费 用 282,621.42 43,647.00
5．利 息支 出 1,166,928.24 17,430,125.01
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,166,928.24 17,430,125.01
6．其 他费 用 372,016.64 422,478.95
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 9,507,254.55 -23,067,630.64
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 9,507,254.55 -23,067,630.64
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
568,037,484.53 52,783,410.77 620,820,895.30
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 9,507,254.55 9,507,254.55
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-206,011,862.38 -18,800,859.97 -224,812,722.35
其中：1.基 金申 购款 34,849,922.00 2,837,114.83 37,687,036.83 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 19 页共 38 页
2.基金 赎回 款 -240,861,784.38 -21,637,974.80 -262,499,759.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -17,254,999.05 -17,254,999.05
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
362,025,622.15 26,234,806.30 388,260,428.45
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,030,983,174.17 435,640,170.33 2,466,623,344.50
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -23,067,630.64 -23,067,630.64
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-1,462,945,689.64 -156,104,627.32 -1,619,050,316.96
其中：1.基 金申 购款 668,936,059.97 94,601,832.76 763,537,892.73
2.基金 赎回 款 -2,131,881,749.61 -250,706,460.08 -2,382,588,209.69
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -203,684,501.60 -203,684,501.60
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
568,037,484.53 52,783,410.77 620,820,895.30
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ： 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 20 页共 38 页
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华 安 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可[2008]294 号《 关于 核准 华安 稳定收 益债 券型 证券 投资 基金募 集申 请的 批复 》
核准，由华安基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《华安稳定收益债券型
证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 人民 币 3,130,395,744.96 元 ， 业 经普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公司 普华
永道中 天验 字(2008) 第 48 号验资 报告 予以 验证 。 经 向中国 证监 会备 案， 《 华安 稳定收 益债 券型 证券 投
资基金 基金 合同 》 于 2008 年 4 月 30 日正 式生 效， 基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额为 3,130,761,926.67
份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折合 366,181.71 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为华 安基 金管 理
有限公 司， 基金 托管 人为 中国建 设银 行股 份有 限公 司。
根据《华安稳定收益债券 型证券投资基金基金合同 》和《华安稳定收益债券 型证券投资基金招
募说明 书》 ， 本 基金 自募 集 期起根 据 费 用收 取方 式的 不同 ， 将基 金份 额分 为不 同的类 别。 在投 资者 认
/ 申购时 收取 认/ 申购 费用 的 ， 称 为 A 类 ； 在 投资 者认/ 申购时 不收 取认/ 申购 费用 ， 而 是从 本类 别基 金
资产中 计提 销售 服务 费的 ， 称为 B 类。 本 基金 A 和 B 类 基金 份额 分别 计算 基 金份额 净值 ， 计 算公 式
为计算日各类别基金资产 净值除以计算日发售在外 的该类别基金份额总数。 投资人可自由选择申购
某一类 别的 基金 份额 ，但 各类别 基金 份额 之间 不能 相互转 换。
根据本 基金 的基 金管 理人 于 2012 年 度以 通讯 方式 召 开了本 基金 基金 份额 持有 人大会 ， 参加 大会
表决的 基金 份额 持有 人份 额占权 益登 记日 本基 金总 份额 的 58% 。 大会 审议 并 通过了 《关 于修 改华 安
稳定收 益债 券型 证券 投资 基金基 金合 同有 关事 项的 议案》 ， 并经 中国 证监 会证 监基金 字[2012]1161 号
《关于核准华安稳定收益 债券型证券投资基金基金 份额持有人大会决议的批 复》同意，修改了《华
安稳定 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 第 十二章 “ 基金 的投 资 ” 中“( 二) 投 资 范围 ” 和“( 六) 投资限 制 ”
中的部 分内 容 ” 生效。 根据 《中华 人民 共和国 证券 投 资基金 法》 和修改 后的 《 华安稳 定收 益债 券型 证
券投资基金基金合同》的 有关规定，本基金的投资 范围为固定收益类金融工 具，包括国内依法公开
发行、上市的国 债、金融 债、可转换债券、可分离 债券、债券回购、央行票 据、信用等级为投资级
的企业( 公司) 债， 以 及股 票 等权益 类品 种和 法律 法规 或监管 机构 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 。 本 基华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 21 页共 38 页
金对债 券等 固定 收益 类品 种的投 资比 例不 低于 基金 资产的 80% ； 现金 或到 期 日在一 年以 内的 政府 债
券不低 于基 金资 产净 值 的 5% ； 股票 等权 益类 品种 的 投资比 例为 基金 资产 的 0-20% 。 本基 金的 业绩 比
较基准 为： 中国 债券 总指 数。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2018 年 3 月 22 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则 ”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协 会( 以下 简称 “ 中国 基
金 业协会 ”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《华 安稳定 收益债 券型 证券投 资基金 基金 合
同》 和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所列 示的 中国 证监 会、 中 国基金 业协 会发 布的 有关 规定及 允许 的基 金 行
业实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2017 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2017 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未 发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 22 页共 38 页
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干 优惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85 号 《 关于 实施 上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面 推开 营业税 改征 增值 税试 点
的 通 知 》 、 财 税[2016]46 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]70 号《 关于 金融机 构同业 往来 等增 值税政 策 的补充 通知 》及 其他相 关 财税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前 ，以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对国 债、 地方 政府债 以及 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的 ，暂 免征 收个 人 所得税 。对 基金 持有 的上 市公司 限售 股， 解禁 后
取得的股息、红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算 ；解禁前取得的股息、
红利收 入继 续暂 减 按 50% 计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 23 页共 38 页
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.经华 安基 金管 理有 限公 司股东 会第 四十 一次 会议 审议通 过， 并经 中国 证券 监督管 理委 员会 证
监许可 【2017 】1809 号 文 核准 ， 华 安基金 管理 有限 公司的 原股 东上 海电 气 （ 集团 ） 总 公司已 变更 为
国泰君 安创 新投 资有 限公 司。 华安 基金 管理 有限 公司 已于 2017 年 10 月 17 日 就 上述股 东变 更事 项进
行公告 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,702,656.77 12,621,361.14
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 102,865.60 169,686.38
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 0.6% 的年费 率计 提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值× 0.6%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 24 页共 38 页
月31 日 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 900,885.60 4,207,120.35
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.2% 的年 费率计 提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值× 0.2%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安稳 定收 益债 券 A 华安稳 定收 益债 券 B 合计
华安基 金公 司 - 32,194.52 32,194.52
中国建 设银 行 - 29,050.75 29,050.75
合计 - 61,245.27 61,245.27
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安稳 定收 益债 券A 华安稳 定收 益债 券B 合计
华安基 金公 司 - 713,742.93 713,742.93
中国建 设银 行 - 44,760.76 44,760.76
合计 - 758,503.69 758,503.69
注： 支 付基 金销售 机构 的 销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 0.4% 的 年费 率计提 ， 逐 日累计
至每月 月底 ，按 月支 付给 华安基 金公 司， 再由 华安 基金公 司计 算并 支付 给各 基金销 售机 构。 其计 算
公式为 ：
日销售 服务 费＝ 前一 日 B 类基金 资产 净值× 0.4%/ 当 年天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建 设银 20,406,647.40 - - - - - 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 25 页共 38 页
行
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建 设银
行
-
101,538,09
1.80
- -
100,000,000.0
0
49,174.11
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
华安稳 定收 益债 券 A
无。
华安稳 定收 益债 券 B
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 1,537,201.60 93,388.97 4,756,624.16 380,490.22
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 26 页共 38 页
7.4.9 期末（2017 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
无。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2017 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 4,000,000.00 元， 于 2018 年 1 月 5 日到 期。 该 类交 易要 求本 基金 转入质 押库 的债 券， 按
证券交 易所 规定 的比 例折 算为标 准券 后， 不低 于债 券回购 交易 的余 额。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价 值 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 38 页
于 2017 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 34,065,019.50 元， 属于 第二 层次 的余额 为 317,021,755.30 元，无 属于 第三 层次 的
余额(2016 年 12 月 31 日： 第二层 次 428,678,881.00 元，无 第一 层次 或第 三层 次) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2017 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以 公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 增值 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局于 2016 年 12 月 21 日 颁布的 财税[2016]140 号 《 关于明 确金 融房 地
产开发教育辅助服务等增 值税政策的通知》的规定 ，资管产品运营过程中发 生的增值税应税行为，
以资管 产品 管理 人为 增值 税纳税 人。
根据财 政部 、国 家税 务总 局于 2017 年 6 月 30 日 颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增值 税
有关问题的通知》的规定 ，资管产品管理人运营资 管产品过程中发生的增值 税应税行为，暂适用简
易计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率缴 纳增 值税 。对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前 运营过 程中 发生 的增华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 28 页共 38 页
值税应税行为，未缴纳增 值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税的，已纳税额从 资管产品管理人以后月
份的增 值税 应纳 税额 中抵 减。
此外， 财政 部、 国 家税 务 总局 于 2017 年 12 月 25 日 颁布的 财税[2017]90 号 《 关于租 入固 定资 产
进行税 额抵 扣等 增值 税政 策的通 知 》 对 资管 产品 管理 人自 2018 年 1 月 1 日起 运 营资管 产品 提供 的贷
款服务 、发 生 的 部分 金融 商品转 让业 务的 销售 额确 定做出 规定 。
上述税 收政 策对 本基 金 2017 年 12 月 31 日的 财务 状 况和 2017 年度 的经 营成 果 无影响 。
(3) 除公 允价 值和 增值 税外 ，截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 351,086,774.80 89.29
其中： 债券 351,086,774.80 89.29
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 30,000,165.00 7.63
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,985,087.91 0.50
7 其他各 项资 产 10,123,986.15 2.57 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 29 页共 38 页
8 合计 393,196,013.86 100.00
8.2 报告 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
无。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600004 白云机 场 37,144,865.57 5.98
2 002510 天汽模 27,452,004.30 4.42
3 601238 广汽集 团 27,146,059.53 4.37
4 002241 歌尔股 份 14,036,050.93 2.26
5 600755 厦门国 贸 10,560,726.17 1.70
6 601336 新华保 险 9,082,405.46 1.46
7 601952 苏垦农 发 9,320.00 0.00
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600004 白云机 场 40,485,729.04 6.52
2 601238 广汽集 团 27,742,942.84 4.47
3 002510 天汽模 25,743,141.12 4.15 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 30 页共 38 页
4 002241 歌尔股 份 14,543,690.52 2.34
5 600755 厦门国 贸 10,039,324.08 1.62
6 601336 新华保 险 9,690,257.78 1.56
7 601952 苏垦农 发 18,850.00 0.00
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 125,431,431.96
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 128,263,935.38
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,894,000.00 5.12
其中： 政策 性金 融债 19,894,000.00 5.12
4 企业债 券 47,939,755.30 12.35
5 企业短 期融 资 券 160,430,000.00 41.32
6 中期票 据 79,025,000.00 20.35
7 可转债 （可 交换 债） 43,798,019.50 11.28
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 351,086,774.80 90.43
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 31 页共 38 页
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 011762032
17 江 阴公
SCP001
300,000 30,186,000.00 7.77
2 011760083
17 粤 广业
SCP002
300,000 30,069,000.00 7.74
3 041759014
17 义 乌国
资 CP001
300,000 30,009,000.00 7.73
4 011788002
17 威 海国
资 SCP001
300,000 29,970,000.00 7.72
5 101773015
17 中 燃气
MTN001
300,000 29,661,000.00 7.64
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 32 页共 38 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
37,553.05
2 应收证 券清 算款
4,000,000.00
3 应收股 利
-
4 应收利 息
6,068,578.31
5 应收申 购款
17,854.79
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
10,123,986.15
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 110032 三一转 债 9,705,600.00 2.50
2 113009 广汽转 债 4,664,400.00 1.20
3 110033 国贸转 债 2,674,519.50 0.69
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 33 页共 38 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安稳 定收 益债
券 A
4,606 73,786.49 284,916,957.08 83.83% 54,943,631.34 16.17%
华安稳 定收 益债
券 B
2,696 8,221.45 0.00 0.00% 22,165,033.73
100.00
%
合计 7,302 49,578.97 284,916,957.08 78.70% 77,108,665.07 21.30%
注： 分 级基 金机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属分 级 基金， 比例 的分母
采用各 自级 别的 份额 ，对 合计数 ，比 例的 分母 采用 下属分 级基 金份 额的 合计 数（即 期末 基金 份额 总
额） 。
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
华安稳 定收 益债 券 A 16.16 0.00%
华安稳 定收 益债 券 B - -
合计 16.16 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 34 页共 38 页
项目 华安稳 定收 益债 券 A 华安稳 定收 益债 券 B
基金合 同生 效日 （2008 年 4 月 30
日）基 金份 额总 额
2,398,033,991.27 732,727,935.40
本报告 期期 初基 金份 额总 额 536,534,786.90 31,502,697.63
本报告 期基 金总 申购 份额 21,240,320.35 13,609,601.65
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 217,914,518.83 22,947,265.55
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 339,860,588.42 22,165,033.73
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1） 2017 年 8 月 9 日 ， 基 金管理 人发 布了 《 华安 基金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告 》 ，
章国富 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2） 2018 年 2 月 13 日， 基 金管理 人发 布了 《华 安基 金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，
翁启森 先生 、姚 国平 先生 、谷媛 媛女 士新 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
2017 年 9 月 1 日 ，中 国建设 银 行发 布公 告， 聘任 纪伟 为 中国 建设 银行 资产 托管 业 务部 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托 管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 55,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 35 页共 38 页
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 证券监 管部 门稽 查或 处罚 等情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国盛证 券 1 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
申万宏 源 3 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
长江证 券 2 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
上海证 券 2 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
万联证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 45,824,015.76 35.73% 42,675.74 35.97% -
天风证 券 2 26,756,468.43 20.86% 24,714.25 20.83% -
西南证 券 1 23,044,285.32 17.97% 21,000.48 17.70% -
东北证 券 1 13,110,882.50 10.22% 12,210.07 10.29% -
兴业证 券 1 12,477,295.00 9.73% 11,620.07 9.79% -
方正证 券 1 7,032,138.37 5.48% 6,408.37 5.40% - 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 36 页共 38 页
海通证 券 1 18,850.00 0.01% 17.55 0.01% -
华泰证 券 1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头 部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》 ， 并通 知基 金托 管 人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
2017 年 11 月 完成 租用 托 管在建 行的 长江 证券 深 圳 000510 交 易单 元
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额 占当期 债 成交金 额 占当期 回 成交金 额 占当期 权证华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 37 页共 38 页
券成交 总
额的比 例
购成交 总
额的比 例
成交总 额的
比例
招商证 券
55,880,981.1
2
7.37%
62,000,00
0.00
2.80% - -
申万宏 源 2,007.00 0.00%
1,000,000
.00
0.05% - -
中信证 券
11,788,038.5
0
1.55%
42,000,00
0.00
1.89% - -
华安证 券
19,093,104.4
0
2.52%
23,000,00
0.00
1.04% - -
广发证 券
100,609,632.
32
13.26%
511,200,0
00.00
23.06% - -
长江证 券
51,317,430.9
5
6.77%
37,200,00
0.00
1.68% - -
光大证 券
36,592,169.1
8
4.82%
47,000,00
0.00
2.12% - -
国泰君 安
35,279,740.5
1
4.65% - - - -
中信建 投 2,202,926.05 0.29%
10,000,00
0.00
0.45% - -
瑞银证 券
29,687,530.2
0
3.91%
16,000,00
0.00
0.72% - -
中金公 司
32,947,626.7
7
4.34%
56,300,00
0.00
2.54% - -
天风证 券
56,581,634.5
6
7.46%
79,500,00
0.00
3.59% - -
西南证 券
25,159,948.5
5
3.32%
42,550,00
0.00
1.92% - -
东北证 券
41,335,575.8
9
5.45%
672,800,0
00.00
30.35% - -
兴业证 券
61,454,829.2
8
8.10%
70,800,00
0.00
3.19% - -
方正证 券
67,817,289.5
3
8.94%
225,740,0
00.00
10.18% - -
海通证 券
90,853,209.6
3
11.98%
254,000,0
00.00
11.46% - -
华泰证 券
39,904,725.8
5
5.26%
65,800,00
0.00
2.97% - -
12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 38 页共 38 页
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20170101-201712
31
272,21
5,594.
87
12,701
,362.2
1
0.00
284,916,957
.08
78.70%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的 情形 。 如该单 一投 资者 大额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
12.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一八年三月二十 七日
