华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
华 安 生态 优 先混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年 年度 报告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年三 月二十 七日华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安生 态优 先混 合
基金主 代码 000294
交易代 码 000294
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月 28 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 67,313,842.51 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 投资 于生 态保 护与生 态友 好相 关的 行业 或企业 ， 在严 格控 制风
险的前 提下 ，力 争把 握标 的行业 投资 机会 实现 基金 资产的 长期 稳健 增 值 。
投资策 略
本基金 采取 相对 稳定 的资 产配置 策略 ， 一般 情况 下 将保持 股票 配置 比例 的
相对稳 定 ， 避 免因 过于 主 动的仓 位调 整带 来额 外的 风险 。 在 大类 资产 配置
过程中 ， 本基 金将 使用 定 量与定 性相 结合 的研 究方 法对宏 观经 济 、 国 家政
策、资 金面 和市 场情 绪等 可能影 响证 券市 场的 重要 因素进 行研 究和 预测 ，
结合使 用公 司自 主研 发的 多因子 动态 资产 配置 模型 、 基 于投 资时 钟理 论的
资产配 置模 型等 经济 模型 ， 分 析和 比较 股票 、 债 券 等市场 和不 同金 融工 具
的风险 收益 特征 ，确 定合 适的资 产配 置比 例， 动态 优化投 资组 合。
业绩比 较基 准 80%× 中证 800 指数 收益 率 ＋20%× 中 国债 券总 指 数 收 益率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 26,833,174.31 -13,103,553.10 51,596,045.41
本期利 润 30,031,355.66 -31,734,802.82 52,637,961.93
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4223 -0.3738 0.6573
本期基 金份 额净 值增 长率 28.11% -16.86% 57.34%
3.1.2 期末数据和指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.0506 0.6224 0.8103
期末基 金资 产净 值 139,885,119.57 113,798,748.22 186,089,300.08
期末基 金份 额净 值 2.078 1.622 1.951
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 3.85% 1.16% 1.41% 0.61% 2.44% 0.55%
过去六 个月 24.06% 1.22% 5.78% 0.55% 18.28% 0.67%
过去一 年 28.11% 1.12% 11.28% 0.52% 16.83% 0.60%
过去三 年 67.58% 2.32% 11.47% 1.38% 56.11% 0.94%
自基金 合同 生
效起至 今
107.80% 2.04% 53.11% 1.27% 54.69% 0.77%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2013 年 11 月 28 日 至 2017 年 12 月 31 日)
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
无。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 国泰 君安 投资 管理 股份有 限公 司、 上海 国际 信托有 限公 司、 上海 工业 投资 （ 集团） 有限 公司 、
上海锦江国际投资管理有 限公司和国泰君安创新投 资有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司 — 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管理有 限公 司。 截 至 2017 年 12 月 31 日， 公司 旗下 共管理 华安 创新 混合 、 华 安 MSCI 中国 A 、 华安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 98 只 开放 式基 金 ，管理 资产 规模 达 到 1851.32 亿 元人 民币 。 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘伟亭
本基金 的基 金
经理
2015-09-25 - 12 年
硕士研 究生 ，12 年证 券、 基金从
业 经 验 ， 曾 任 长 江 巴 黎 百 富 勤 证
券 有 限 公 司 助 理 经 理 、 国 海 富 兰
克林基 金基 金经 理。2015 年 6 月
加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ，
2015 年 9 月 起担 任本 基金 及华安
宝 利 配 置 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2016 年 9 月 起同 时担 任华安
智 增 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该 业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。 同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的次 数 为
1 次， 未出 现异 常交 易。 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
本基金 在 2017 年下 半年 关 注到周 期行 业改 善 的 信号 后， 提 高了 周期行 业的 配 置比例 ， 较 好的把
握了钢铁等周期性行业的 投资机会，四季度增加了 消费股的配置，从结果来 看，效果还可以。接下
来我们 会保 持持 续跟 踪并 动态修 正对 投资 标的 预期 从而对 持仓 进行 调整 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 2.078 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 28.11%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 11.28% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
对经济判断：从短期静态 的视角看，宏观经济温和 复苏，流动性进入偏紧区 间，汇率调整也依
然还没完全达到均衡水平 ，外部风险依然存在，无 风险收益率逐步上移。未 来一段时间只要不出现
超预期的风险因素，市场 依然存在一定的结构性机 会。居民加杠杆确定性放 缓，对消费的挤出效应
缓解 ， 消 费依 然是 中国 经 济可持 续的 亮点 。2018 年 去杠杆 仍将 延续 ， 信贷 环 境偏紧 ， 流动 性将 是制
约经济 和股 市上 行空 间的 负面因 素。
股市展 望 ： 整 体看 来，2018 年 A 股 受到 流动 性中 性 、 无 风险 利率 上行 影响 ， 风险偏 好难 以显 著
提升 ， 风格 差异 将会 弱 于 2017 年 。 经 历了 一年 多 的 估 值扩张 后， 白马 蓝筹 继续 提升估 值的 空间 已经
不大，18 年 全年 各板 块机 会将更 为均 衡， 业绩 与估 值的匹 配是 主要 关注 点。 一大批 优质 成长 股的 性
价比已 经很 好， 已经 进入 到了值 得配 置的 区间 。
操作思路：未来一段时间 ，企业盈利持续分化，利 率高位盘整，流动性保持 偏紧状态，市场更
多的是呈现结构性机会， 看好受益于利率上行周期 的大金融板块；确定性较 高、现金流好的消费品
行业尤其是市占率快速提 升的细分子行业龙头的以 及处于景气周期、估值较 低的部分周期股；新能
源汽车、消费电子等成长 性行业在估值调整之后的 投资价值也更加具有吸引 力。我们会更多 的自下
而上的选择可以较好把握 基本面和未来表现的品种 ，尤其好公司如果存在信 息被市场误读而出现错
杀带来 的投 资机 会， 努力 为投资 人创 造更 好的 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙) 审 计， 注册会 计师
蒋燕
华
蔡 玉芝 签字 出具 了安 永华明(2018) 审字 第 60971571_B14 号标 准无 保留 意 见的审 计报 告 。 投 资者
可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 生态 优先 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 14,052,053.08 12,441,848.60
结算备 付金 2,074,886.50 1,390,695.40
存出保 证金 167,568.11 128,884.22
交易性 金融 资产 125,706,559.61 92,715,688.86
其中： 股票 投资 125,173,238.36 92,063,922.36
基金投 资 - -
债券投 资 533,321.25 651,766.50
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 5,687,981.54 8,335,773.78 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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应收利 息 4,402.65 3,553.22
应收股 利 - -
应收申 购款 179,383.50 205,403.53
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 147,872,834.99 115,221,847.61
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 5,152,216.31 -
应付赎 回款 1,219,525.69 75,586.56
应付管 理人 报酬 179,013.32 149,867.88
应付托 管费 29,835.57 24,977.97
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,054,424.24 822,391.86
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 352,700.29 350,275.12
负债合计 7,987,715.42 1,423,099.39
所有者权益： - -
实收基 金 67,313,842.51 70,142,239.08
未分配 利润 72,571,277.06 43,656,509.14
所有者权益合计 139,885,119.57 113,798,748.22 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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负债和所有者权益总 计 147,872,834.99 115,221,847.61
注： 报告 截止 日 2017 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值 2.078 元 ， 基 金份 额总 额 67,313,842.51 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 生态 优先 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日
一、收入 38,069,353.78 -23,069,691.38
1.利息 收入 125,970.59 118,738.38
其中： 存款 利息 收入 123,265.67 117,948.55
债券利 息收 入 2,704.92 789.83
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 34,578,571.26 -4,690,793.30
其中： 股票 投资 收益 33,919,312.91 -5,234,948.88
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 659,258.35 544,155.58
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
3,198,181.35 -18,631,249.72
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 166,630.58 133,613.26
减：二、费用 8,037,998.12 8,665,111.44 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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1．管 理人 报酬 1,924,948.73 2,018,187.71
2．托 管费 320,824.91 336,364.64
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 5,433,410.73 5,945,337.03
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 358,813.75 365,222.06
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 30,031,355.66 -31,734,802.82
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 30,031,355.66 -31,734,802.82
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 生态 优先 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
70,142,239.08 43,656,509.14 113,798,748.22
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 30,031,355.66 30,031,355.66
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-2,828,396.57 -1,116,587.74 -3,944,984.31
其中：1.基 金申 购款 79,411,605.48 75,672,942.17 155,084,547.65
2.基金 赎回 款 -82,240,002.05 -76,789,529.91 -159,029,531.96
四、本期向基金份额持 - - - 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
67,313,842.51 72,571,277.06 139,885,119.57
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
95,392,936.69 90,696,363.39 186,089,300.08
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -31,734,802.82 -31,734,802.82
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-25,250,697.61 -15,305,051.43 -40,555,749.04
其中：1.基 金申 购款 52,716,838.40 29,736,563.44 82,453,401.84
2.基金 赎回 款 -77,967,536.01 -45,041,614.87 -123,009,150.88
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
70,142,239.08 43,656,509.14 113,798,748.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安生态优先混合型证券投资基金（原名华安生态优先股票型证券投资基金 ） （以下简称 “ 本基
金”) ， 系 经中 国证 券监督 管 理委员 会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ” ） 证 监许 可[2013]1017 号 《 关于 核准 华
安生态优先股票型证券投 资基金募集的批复》的核 准，由基金管理人华安基 金管理有限公司向社会
公开发 行募 集， 基金 合同 于 2013 年 11 月 28 日正 式 生效， 首次 设立 募集 规模 为 952,701,097.47 份基
金份额。本基金为契约型 开放式，存续期限不定。 本基金的基金管理人及注 册登记机构为华安基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。
根据 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 、 《 关于 实 施< 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法>
有关问题的规定》及基金 合同的有关约定，经协商 基金托管人中国建设银行 股份有限公司 同意，并
报中国 证监 会备 案， 自 2015 年 8 月 6 日 起， 将本 基 金更名 为华 安生 态优 先混 合型证 券投 资基 金。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市 的 A 股 股票 等权 益类
证券（包括中小板、创业 板及其他经中国证监会核 准上市的股票、权证等 ） 、 债券、货币市场工具、
股指期货、资产支持证券 以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金 融工具，但需符合中国
证监会 的相 关规 定。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
本基金 的股 票投 资比 例为 基金资 产 的 60 ％-95% ， 其 中， 投 资于 生态 保护 与生 态友好 相关 的股 票
的比例 不低 于非 现金 基金 资产的 80% 。 持有 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产
净值 的 5% 。
本基金 业绩 比较 基准 ：80%× 中证 800 指 数收 益率 ＋20%× 中国 债券 总指 数收 益 率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下统称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资 基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券监 督管 理 委员会 关于 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意见 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号《 年度 报 告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号 《会 计报 表附 注 的编制 及披 露》 、 《证 券华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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投资基 金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告 和半 年度报 告> 》 及其 他中 国证 监会及 中国 证券 投资
基金业 协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2017 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2017 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发[2017]6 号 《 关于发 布< 证 券投 资基 金投 资流通 受限 股票
估值指 引（ 试行）> 的 通知 》 （以 下简 称 “ 估 值业 务指 引 ” ） ， 自 2017 年 10 月 20 日起， 本基 金持 有的
流通受限股票参考估值业 务指引进行估值。该会计 估计变更对本基金本期末 的基金资产净值及本期
损益均 无影 响。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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征收印 花税 。
7.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改 为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 、 房 地产 开发 、 教育 辅助 服务 等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称 “ 资
管产品 运 营 业务 ” ） ， 暂适 用简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 ， 资 管产品 管理 人未 分别 核
算资管产品运营业务和其 他业务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或
汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日前 运营 过程 中
发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的，不再缴 纳；已缴纳增值税的，已 纳税额从资管产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]90 号 文《关 于租入 固定 资产进 项税 额 抵扣等 增值 税政 策
的通知 》 的 规定， 自 2018 年 1 月 1 日 起， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发 生的 部
分金融 商品 转让 业务 ， 按 照以下 规定 确定 销售 额： 提供贷 款服 务， 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利 息
及利息 性质 的收 入为 销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日前取 得的 股票 （不 包括 限售股 ） 、 债 券、 基金 、
非货物期货，可以选择按 照实际买入价计算销售额 ，或者以 2017 年 最后一 个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交 易日 处于停牌期间的股票，为 停牌前最后一个交易日收 盘价） 、债券估值 （中
债金融 估值 中心 有限 公司 或中证 指数 有限 公司 提供 的债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非 货物 期货结 算 价华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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格作为 买入 价 计 算销 售额 。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部 、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适 用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的规 定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司（ “ 华安基 金公 司 ” ）
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.经华 安基 金管 理有 限公 司股东 会第 四十 一次 会议 审议通 过， 并经 中国 证券 监督管 理委 员会 证
监许可 【2017 】1809 号 文 核准 ， 华 安基金 管理 有限 公司的 原股 东上 海电 气 （ 集团 ） 总 公司已 变更 为
国泰君 安创 新投 资有 限公 司。 华安 基金 管理 有限 公司 已于 2017 年 10 月 17 日 就 上述股 东变 更事 项进
行公告 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,924,948.73 2,018,187.71
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 690,142.29 647,276.75
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 1.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 320,824.91 336,364.64
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在月 初 5 个工作 日内 、按照 指 定的 账户 路径 进行 资金 支 付， 基金 管理 人无 需再 出 具资 金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 - 7,303,871.44
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 7,303,871.44
期末持 有的 基金 份额 - -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
- -
注：期 间申 购/ 买 入总 份额 含红利 再投 、转 换入 份额 。期间 赎回/ 卖出 总份 额含 转换出 份额 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 14,052,053.08 97,135.62 12,441,848.60 88,395.21
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.9 期末（2017 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 23 页共 46 页
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单 位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
603080
新疆
火炬
2017-
12-25
2018-
01-03
网下中
签
13.60 13.60 1,187.00 16,143.20 16,143.20 -
603161
科华
控股
2017-
12-28
2018-
01-05
网下中
签
16.75 16.75 1,239.00 20,753.25 20,753.25 -
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002507
涪陵
榨菜
2017-12
-04
重大事
项停牌
17.94 - - 328,000.00 4,978,793.44 5,884,320.00 -
002919
名臣
健康
2017-12
-28
重大事
项停牌
35.26
2018-0
1-02
38.79 821.00 10,311.76 28,948.46 -
300730
科创
信息
2017-12
-25
重大事
项停牌
41.55
2018-0
1-02
45.71 821.00 6,863.56 34,112.55 -
600309
万华
化学
2017-12
-05
重大事
项停牌
37.94 - - 190,300.00 7,147,842.00 7,219,982.00 -
注： 本基 金截 至 2017 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额 。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 24 页共 46 页
7.4.14.1 公 允价 值
7.4.14.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各 层次 金融 工 具公允 价值
于 2017 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 112,502,300.15 元， 属于 第 二层次 的余 额为 人民 币 13,204,259.46 元， 无属
于第三 层次 余额 。
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 85,826,256.75 元 ，属 于第 二层次 的余 额为 人民 币 6,889,432.11 元， 无属 于
第三层 次余 额。
7.4.14.1.2.2 公 允价 值所 属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和可转换债券，若 出现 重大事项停牌、交易不活 跃、或属于非公开
发行等情况，本基金分别 于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间 及限售期间不将相关股
票和可转换债券的公允价 值列入第一层次；并根据 估值调整中采用的不可观 察输入值对于公允价值
的影响 程度 ，确 定相 关股 票和可 转换 债券 公允 价值 应属第 二层 次或 第三 层次 。
7.4.14.1.2.3 第 三层 次公 允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.14.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 25 页共 46 页
7.4.14.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2018 年 3 月 22 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 125,173,238.36 84.65
其中： 股票 125,173,238.36 84.65
2 固定收 益投 资 533,321.25 0.36
其中： 债券 533,321.25 0.36
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,126,939.58 10.91
7 其他各 项资 产 6,039,335.80 4.08
8 合计 147,872,834.99 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 4,318,730.00 3.09
B 采矿业
4,157,808.00 2.97
C 制造业 106,741,396.27 76.31 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 26 页共 46 页
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
16,143.20 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,957.94 0.01
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,548,422.95 1.11
J 金融业
4,793,630.00 3.43
K 房地产 业
3,579,150.00 2.56
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 125,173,238.36 89.48
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600309 万华化 学 190,300 7,219,982.00 5.16
2 600176 中国巨 石 436,000 7,102,440.00 5.08
3 300274 阳光电 源 375,100 7,040,627.00 5.03
4 600782 新钢股 份 1,067,000 7,020,860.00 5.02
5 600563 法拉电 子 137,500 6,986,375.00 4.99
6 002677 浙江美 大 401,800 6,810,510.00 4.87
7 603589 口子窖 142,900 6,580,545.00 4.70
8 000568 泸州老 窖 97,000 6,402,000.00 4.58
9 000786 北新建 材 267,100 6,009,750.00 4.30
10 002507 涪陵榨 菜 328,000 5,884,320.00 4.21 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 46 页
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600782 新钢股 份 29,444,381.70 25.87
2 002456 欧菲科 技 19,901,832.67 17.49
3 002466 天齐锂 业 18,563,690.56 16.31
4 603589 口子窖 18,361,637.62 16.14
5 002460 赣锋锂 业 18,312,791.92 16.09
6 000983 西山煤 电 17,724,049.80 15.57
7 601688 华泰证 券 17,720,246.43 15.57
8 600309 万华化 学 17,687,774.04 15.54
9 600282 南钢股 份 17,006,818.00 14.94
10 002635 安洁科 技 16,922,535.80 14.87
11 600885 宏发股 份 15,751,833.10 13.84
12 000988 华工科 技 15,543,962.00 13.66
13 600563 法拉电 子 15,299,599.88 13.44
14 300274 阳光电 源 14,872,088.61 13.07
15 000568 泸州老 窖 14,413,576.60 12.67
16 000717 韶钢松 山 14,330,993.71 12.59
17 000661 长春高 新 14,106,660.60 12.40
18 600958 东方证 券 14,061,429.00 12.36
19 002497 雅化集 团 13,148,160.19 11.55
20 000786 北新建 材 12,419,577.93 10.91
21 601377 兴业证 券 12,167,910.44 10.69
22 600298 安琪酵 母 11,952,544.07 10.50
23 601003 柳钢股 份 11,938,841.22 10.49
24 000858 五 粮 液 11,850,474.98 10.41
25 000789 万年青 11,777,906.50 10.35
26 600426 华鲁恒 升 11,764,968.20 10.34
27 600549 厦门钨 业 11,719,909.00 10.30
28 600019 宝钢股 份 11,657,636.76 10.24
29 002050 三花智 控 11,651,334.88 10.24
30 002157 正邦科 技 11,563,357.69 10.16
31 600585 海螺水 泥 11,533,552.24 10.14
32 600196 复星医 药 11,494,700.38 10.10
33 603883 老百姓 11,437,857.80 10.05
34 002241 歌尔股 份 11,375,934.12 10.00
35 603737 三棵树 11,118,344.64 9.77 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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36 000591 太阳能 10,840,052.80 9.53
37 002026 山东威 达 10,823,736.46 9.51
38 600110 诺德股 份 10,730,077.00 9.43
39 600702 舍得酒 业 10,523,191.54 9.25
40 300196 长海股 份 10,343,689.66 9.09
41 600884 杉杉股 份 10,292,114.80 9.04
42 002677 浙江美 大 10,189,668.50 8.95
43 300450 先导智 能 10,181,442.00 8.95
44 000987 越秀金 控 9,957,280.00 8.75
45 000823 超声电 子 9,916,009.10 8.71
46 603993 洛阳钼 业 9,795,587.00 8.61
47 600507 方大特 钢 9,610,313.97 8.45
48 600801 华新水 泥 9,599,768.03 8.44
49 600197 伊力特 9,565,379.36 8.41
50 300061 康旗股 份 9,547,180.37 8.39
51 300007 汉威科 技 9,436,400.45 8.29
52 000002 万
科Ａ 9,238,655.00 8.12
53 002507 涪陵榨 菜 9,152,594.50 8.04
54 300498 温氏股 份 9,060,752.76 7.96
55 603203 快克股 份 8,961,270.30 7.87
56 000063 中兴通 讯 8,914,834.92 7.83
57 002074 国轩高 科 8,876,322.76 7.80
58 600570 恒生电 子 8,808,397.00 7.74
59 002240 威华股 份 8,689,711.49 7.64
60 001979 招商蛇 口 8,625,872.00 7.58
61 600006 东风汽 车 8,510,059.43 7.48
62 300408 三环集 团 8,505,501.10 7.47
63 600997 开滦股 份 8,344,674.97 7.33
64 300433 蓝思科 技 8,318,546.99 7.31
65 600291 西水股 份 8,254,284.75 7.25
66 000970 中科三 环 8,162,245.11 7.17
67 600487 亨通光 电 8,040,574.60 7.07
68 300124 汇川技 术 7,905,904.90 6.95
69 600887 伊利股 份 7,773,472.33 6.83
70 000878 云南铜 业 7,733,813.00 6.80
71 002368 太极股 份 7,703,218.07 6.77
72 300271 华宇软 件 7,669,059.00 6.74
73 000937 冀中能 源 7,569,287.20 6.65
74 000830 鲁西化 工 7,567,726.00 6.65
75 000825 太钢不 锈 7,547,789.70 6.63
76 600176 中国巨 石 7,513,819.64 6.60
77 601607 上海医 药 7,510,272.00 6.60
78 600486 扬农化 工 7,485,344.60 6.58
79 002236 大华股 份 7,451,587.00 6.55 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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80 600703 三安光 电 7,410,832.50 6.51
81 000963 华东医 药 7,385,019.80 6.49
82 300115 长盈精 密 7,204,036.00 6.33
83 600466 蓝光发 展 7,130,376.00 6.27
84 600438 通威股 份 7,014,004.66 6.16
85 601328 交通银 行 7,000,204.68 6.15
86 000783 长江证 券 6,953,825.66 6.11
87 000739 普洛药 业 6,893,110.65 6.06
88 600259 广晟有 色 6,800,395.00 5.98
89 000049 德赛电 池 6,766,166.30 5.95
90 603111 康尼机 电 6,753,899.98 5.93
91 600966 博汇纸 业 6,728,366.00 5.91
92 000651 格力电 器 6,588,761.00 5.79
93 000426 兴业矿 业 6,431,701.00 5.65
94 600004 白云机 场 6,420,629.79 5.64
95 002714 牧原股 份 6,370,374.04 5.60
96 600038 中直股 份 6,367,692.00 5.60
97 601636 旗滨集 团 6,271,909.00 5.51
98 300458 全志科 技 6,266,543.95 5.51
99 600497 驰宏锌 锗 6,201,085.00 5.45
100 300203 聚光科 技 6,157,406.00 5.41
101 603626 科森科 技 6,045,249.00 5.31
102 600050 中国联 通 6,012,503.00 5.28
103 601012 隆基股 份 5,663,780.00 4.98
104 002766 索菱股 份 5,659,441.00 4.97
105 300365 恒华科 技 5,651,885.00 4.97
106 002285 世联行 5,606,012.86 4.93
107 600191 华资实 业 5,581,430.85 4.90
108 600352 浙江龙 盛 5,576,569.92 4.90
109 000932 *ST 华菱 5,546,506.00 4.87
110 300198 纳川股 份 5,505,958.00 4.84
111 603515 欧普照 明 5,484,619.15 4.82
112 600335 国机汽 车 5,474,287.46 4.81
113 002440 闰土股 份 5,409,007.28 4.75
114 600720 祁连山 5,386,673.00 4.73
115 000807 云铝股 份 5,385,264.00 4.73
116 002024 苏宁易 购 5,373,728.00 4.72
117 600584 长电科 技 5,272,036.00 4.63
118 300207 欣旺达 5,249,835.89 4.61
119 600686 金龙汽 车 5,158,036.08 4.53
120 600808 马钢股 份 5,143,254.00 4.52
121 300323 华灿光 电 5,109,937.00 4.49
122 600809 山西汾 酒 5,103,020.72 4.48
123 002668 奥马电 器 5,059,868.64 4.45 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 30 页共 46 页
124 000639 西王食 品 5,058,858.00 4.45
125 600392 盛和资 源 4,968,728.50 4.37
126 002425 凯撒文 化 4,965,414.20 4.36
127 600872 中炬高 新 4,952,542.00 4.35
128 600213 亚星客 车 4,946,223.04 4.35
129 600030 中信证 券 4,876,075.00 4.28
130 601318 中国平 安 4,867,195.00 4.28
131 600760 中航沈 飞 4,821,281.48 4.24
132 002573 清新环 境 4,816,394.00 4.23
133 600741 华域汽 车 4,805,791.53 4.22
134 600848 上海临 港 4,764,954.00 4.19
135 600132 重庆啤 酒 4,754,150.00 4.18
136 601888 中国国 旅 4,729,114.22 4.16
137 600231 凌钢股 份 4,692,234.00 4.12
138 600183 生益科 技 4,652,385.00 4.09
139 000513 丽珠集 团 4,633,216.34 4.07
140 000933 神火股 份 4,627,442.00 4.07
141 600449 宁夏建 材 4,625,876.45 4.06
142 601908 京运通 4,509,273.00 3.96
143 601601 中国太 保 4,470,951.00 3.93
144 002510 天汽模 4,439,726.58 3.90
145 600366 宁波韵 升 4,428,346.24 3.89
146 002140 东华科 技 4,371,503.51 3.84
147 601933 永辉超 市 4,352,856.00 3.83
148 002475 立讯精 密 4,350,021.16 3.82
149 600522 中天科 技 4,302,012.00 3.78
150 002626 金达威 4,297,357.20 3.78
151 603899 晨光文 具 4,229,904.54 3.72
152 603757 大元泵 业 4,194,209.00 3.69
153 600207 安彩高 科 4,187,308.00 3.68
154 603517 绝味食 品 4,158,943.97 3.65
155 000050 深天马 Ａ 4,158,698.00 3.65
156 603939 益丰药 房 4,131,804.00 3.63
157 601225 陕西煤 业 4,116,172.08 3.62
158 600761 安徽合 力 4,066,241.00 3.57
159 002517 恺英网 络 4,057,188.40 3.57
160 000069 华侨城 Ａ 4,045,339.61 3.55
161 002035 华帝股 份 4,041,413.44 3.55
162 002455 百川股 份 4,037,349.00 3.55
163 002445 中南文 化 4,006,290.00 3.52
164 002449 国星光 电 3,983,616.93 3.50
165 002468 申通快 递 3,973,732.00 3.49
166 601799 星宇股 份 3,973,705.95 3.49
167 000525 红 太 阳 3,855,811.92 3.39 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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168 002185 华天科 技 3,850,263.03 3.38
169 002673 西部证 券 3,821,592.00 3.36
170 300224 正海磁 材 3,785,915.98 3.33
171 300003 乐普医 疗 3,769,438.00 3.31
172 600999 招商证 券 3,767,293.00 3.31
173 300116 坚瑞沃 能 3,751,324.00 3.30
174 002284 亚太股 份 3,742,014.00 3.29
175 002686 亿利达 3,740,759.00 3.29
176 600276 恒瑞医 药 3,728,372.00 3.28
177 002812 创新股 份 3,712,728.05 3.26
178 000957 中通客 车 3,649,711.00 3.21
179 300127 银河磁 体 3,639,856.16 3.20
180 300285 国瓷材 料 3,620,343.80 3.18
181 002521 齐峰新 材 3,591,390.92 3.16
182 002273 水晶光 电 3,563,941.00 3.13
183 300463 迈克生 物 3,540,640.57 3.11
184 601919 中远海 控 3,516,432.00 3.09
185 600668 尖峰集 团 3,509,924.00 3.08
186 000488 晨鸣纸 业 3,499,092.00 3.07
187 300244 迪安诊 断 3,479,004.80 3.06
188 601111 中国国 航 3,478,284.00 3.06
189 300144 宋城演 艺 3,471,083.99 3.05
190 000100 TCL 集团 3,470,306.00 3.05
191 002221 东华能 源 3,443,243.00 3.03
192 603801 志邦股 份 3,442,147.36 3.02
193 300114 中航电 测 3,435,433.44 3.02
194 000546 金圆股 份 3,415,785.00 3.00
195 002120 韵达股 份 3,387,286.00 2.98
196 000758 中色股 份 3,386,662.00 2.98
197 000923 河北宣 工 3,371,102.98 2.96
198 601336 新华保 险 3,354,411.00 2.95
199 002205 国统股 份 3,327,882.00 2.92
200 600900 长江电 力 3,311,073.00 2.91
201 002080 中材科 技 3,299,930.38 2.90
202 600114 东睦股 份 3,299,930.00 2.90
203 600111 北方稀 土 3,293,001.01 2.89
204 600039 四川路 桥 3,275,318.00 2.88
205 300310 宜通世 纪 3,270,096.76 2.87
206 600029 南方航 空 3,268,228.00 2.87
207 600383 金地集 团 3,263,215.00 2.87
208 002043 兔 宝 宝 3,240,345.47 2.85
209 600787 中储股 份 3,226,742.00 2.84
210 002366 台海核 电 3,220,055.00 2.83
211 603799 华友钴 业 3,189,479.00 2.80 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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212 603868 飞科电 器 3,178,851.40 2.79
213 002410 广联达 3,145,317.85 2.76
214 002636 金安国 纪 3,142,623.00 2.76
215 600546 山煤国 际 3,102,230.22 2.73
216 002384 东山精 密 3,076,322.90 2.70
217 600516 方大炭 素 3,075,963.00 2.70
218 300137 先河环 保 3,069,472.00 2.70
219 002174 游族网 络 3,063,396.00 2.69
220 600596 新安股 份 3,035,440.81 2.67
221 600711 盛屯矿 业 2,980,584.00 2.62
222 603816 顾家家 居 2,979,525.00 2.62
223 300340 科恒股 份 2,960,895.00 2.60
224 002099 海翔药 业 2,952,986.03 2.59
225 000728 国元证 券 2,941,719.00 2.59
226 600990 四创电 子 2,901,567.69 2.55
227 002381 双箭股 份 2,892,587.49 2.54
228 600125 铁龙物 流 2,846,607.84 2.50
229 002538 司尔特 2,840,852.74 2.50
230 601899 紫金矿 业 2,840,425.00 2.50
231 300136 信维通 信 2,838,013.20 2.49
232 300069 金利华 电 2,834,595.00 2.49
233 600521 华海药 业 2,831,384.00 2.49
234 600436 片仔癀 2,823,506.02 2.48
235 600416 湘电股 份 2,811,193.43 2.47
236 600729 重庆百 货 2,804,194.00 2.46
237 002094 青岛金 王 2,776,508.59 2.44
238 600562 国睿科 技 2,758,700.76 2.42
239 000725 京东方 Ａ 2,757,348.00 2.42
240 600425 *ST 青松 2,752,899.00 2.42
241 300335 迪森股 份 2,724,392.00 2.39
242 300411 金盾股 份 2,700,537.00 2.37
243 600547 山东黄 金 2,696,973.00 2.37
244 300033 同花顺 2,680,384.00 2.36
245 000333 美的集 团 2,660,813.20 2.34
246 601168 西部矿 业 2,646,109.00 2.33
247 603612 索通发 展 2,625,051.00 2.31
248 002262 恩华药 业 2,622,689.00 2.30
249 600055 万东医 疗 2,610,755.00 2.29
250 000538 云南白 药 2,580,588.00 2.27
251 000776 广发证 券 2,580,165.73 2.27
252 600056 中国医 药 2,572,270.00 2.26
253 300383 光环新 网 2,569,494.46 2.26
254 000826 启迪桑 德 2,564,365.26 2.25
255 002447 晨鑫科 技 2,519,670.71 2.21 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 33 页共 46 页
256 601600 中国铝 业 2,476,818.00 2.18
257 000848 承德露 露 2,472,639.00 2.17
258 603533 掌阅科 技 2,404,136.33 2.11
259 002067 景兴纸 业 2,384,348.00 2.10
260 000898 鞍钢股 份 2,372,190.20 2.08
261 600308 华泰股 份 2,366,347.00 2.08
262 300031 宝通科 技 2,324,760.00 2.04
263 300465 高伟达 2,304,855.91 2.03
264 601595 上海电 影 2,294,541.00 2.02
265 002477 雏鹰农 牧 2,289,890.00 2.01
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600782 新钢股 份 26,587,327.65 23.36
2 002460 赣锋锂 业 21,366,328.24 18.78
3 002466 天齐锂 业 20,713,184.12 18.20
4 002456 欧菲科 技 20,168,862.76 17.72
5 000983 西山煤 电 17,160,018.69 15.08
6 601688 华泰证 券 16,713,190.99 14.69
7 600282 南钢股 份 16,498,784.97 14.50
8 603737 三棵树 16,002,056.03 14.06
9 002635 安洁科 技 15,989,295.98 14.05
10 000661 长春高 新 15,294,335.22 13.44
11 002497 雅化集 团 14,268,131.63 12.54
12 600958 东方证 券 13,997,028.60 12.30
13 000823 超声电 子 13,230,495.48 11.63
14 000717 韶钢松 山 12,947,952.00 11.38
15 600885 宏发股 份 12,863,083.22 11.30
16 600309 万华化 学 12,736,604.98 11.19
17 601003 柳钢股 份 12,639,398.16 11.11
18 600019 宝钢股 份 12,545,297.88 11.02
19 600196 复星医 药 12,424,903.56 10.92
20 600298 安琪酵 母 12,311,965.48 10.82
21 002157 正邦科 技 12,159,247.92 10.68
22 601377 兴业证 券 12,091,257.60 10.63
23 000789 万年青 12,024,217.00 10.57
24 603883 老百姓 11,888,553.72 10.45 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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25 002050 三花智 控 11,887,741.50 10.45
26 600801 华新水 泥 11,629,864.61 10.22
27 600549 厦门钨 业 11,480,297.00 10.09
28 600507 方大特 钢 11,290,090.61 9.92
29 600585 海螺水 泥 11,276,636.79 9.91
30 603589 口子窖 11,268,483.00 9.90
31 000591 太阳能 11,053,973.22 9.71
32 300271 华宇软 件 11,010,938.59 9.68
33 603993 洛阳钼 业 10,722,867.00 9.42
34 600884 杉杉股 份 10,686,943.43 9.39
35 600110 诺德股 份 10,593,315.76 9.31
36 002241 歌尔股 份 10,354,643.00 9.10
37 002026 山东威 达 10,232,335.30 8.99
38 300450 先导智 能 10,076,996.00 8.86
39 600197 伊力特 10,023,537.26 8.81
40 000987 越秀金 控 9,811,198.83 8.62
41 300196 长海股 份 9,614,260.50 8.45
42 300433 蓝思科 技 9,600,847.60 8.44
43 000988 华工科 技 9,566,222.00 8.41
44 000568 泸州老 窖 9,531,841.25 8.38
45 000830 鲁西化 工 9,469,442.11 8.32
46 000002 万
科Ａ 9,334,282.49 8.20
47 300061 康旗股 份 9,312,877.00 8.18
48 002074 国轩高 科 9,111,504.00 8.01
49 600563 法拉电 子 9,103,356.50 8.00
50 000063 中兴通 讯 9,048,384.20 7.95
51 603203 快克股 份 8,987,747.98 7.90
52 300458 全志科 技 8,915,781.98 7.83
53 300007 汉威科 技 8,882,196.17 7.81
54 002766 索菱股 份 8,786,023.75 7.72
55 001979 招商蛇 口 8,680,739.42 7.63
56 600426 华鲁恒 升 8,618,293.30 7.57
57 600887 伊利股 份 8,556,415.00 7.52
58 000858 五 粮 液 8,551,530.84 7.51
59 002240 威华股 份 8,481,729.62 7.45
60 300408 三环集 团 8,396,555.00 7.38
61 000970 中科三 环 8,360,848.16 7.35
62 600997 开滦股 份 8,356,388.00 7.34
63 000878 云南铜 业 8,277,576.33 7.27
64 600006 东风汽 车 8,274,609.00 7.27
65 300124 汇川技 术 8,198,011.00 7.20
66 300274 阳光电 源 8,127,836.62 7.14
67 300323 华灿光 电 8,080,407.61 7.10
68 002425 凯撒文 化 7,940,390.67 6.98 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 35 页共 46 页
69 600703 三安光 电 7,918,660.32 6.96
70 600291 西水股 份 7,907,401.00 6.95
71 002368 太极股 份 7,767,302.05 6.83
72 600487 亨通光 电 7,745,392.01 6.81
73 002447 晨鑫科 技 7,702,029.87 6.77
74 000963 华东医 药 7,625,257.00 6.70
75 600486 扬农化 工 7,518,567.16 6.61
76 002714 牧原股 份 7,468,104.00 6.56
77 300411 金盾股 份 7,427,830.11 6.53
78 600497 驰宏锌 锗 7,416,185.10 6.52
79 300377 赢时胜 7,412,113.09 6.51
80 601607 上海医 药 7,311,603.00 6.43
81 000739 普洛药 业 7,284,409.18 6.40
82 600438 通威股 份 7,257,857.00 6.38
83 000825 太钢不 锈 7,233,549.00 6.36
84 000049 德赛电 池 7,232,348.68 6.36
85 601636 旗滨集 团 7,207,733.23 6.33
86 002236 大华股 份 7,176,036.00 6.31
87 300115 长盈精 密 7,125,512.00 6.26
88 601328 交通银 行 7,113,506.00 6.25
89 600570 恒生电 子 7,106,114.60 6.24
90 002468 申通快 递 7,090,166.90 6.23
91 600966 博汇纸 业 6,839,112.00 6.01
92 002668 奥马电 器 6,800,967.80 5.98
93 000783 长江证 券 6,791,252.00 5.97
94 000426 兴业矿 业 6,728,392.93 5.91
95 600004 白云机 场 6,584,008.17 5.79
96 000651 格力电 器 6,543,010.00 5.75
97 603111 康尼机 电 6,542,729.00 5.75
98 600259 广晟有 色 6,486,452.27 5.70
99 600466 蓝光发 展 6,470,983.59 5.69
100 600038 中直股 份 6,405,658.40 5.63
101 600686 金龙汽 车 6,359,662.29 5.59
102 000786 北新建 材 6,223,274.00 5.47
103 300365 恒华科 技 6,205,261.28 5.45
104 002120 韵达股 份 6,173,263.43 5.42
105 603626 科森科 技 6,009,214.70 5.28
106 600720 祁连山 5,976,849.28 5.25
107 600050 中国联 通 5,960,918.00 5.24
108 002440 闰土股 份 5,937,977.35 5.22
109 300203 聚光科 技 5,846,783.00 5.14
110 601012 隆基股 份 5,802,885.00 5.10
111 000932 *ST 华菱 5,709,186.00 5.02
112 600702 舍得酒 业 5,610,131.85 4.93 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 36 页共 46 页
113 002094 青岛金 王 5,533,086.89 4.86
114 000807 云铝股 份 5,440,865.48 4.78
115 600392 盛和资 源 5,424,793.46 4.77
116 600809 山西汾 酒 5,411,404.82 4.76
117 300198 纳川股 份 5,376,178.51 4.72
118 600449 宁夏建 材 5,367,175.21 4.72
119 603515 欧普照 明 5,351,367.00 4.70
120 600808 马钢股 份 5,345,858.00 4.70
121 000513 丽珠集 团 5,224,906.91 4.59
122 600191 华资实 业 5,202,053.00 4.57
123 600213 亚星客 车 5,201,373.60 4.57
124 600848 上海临 港 5,185,756.57 4.56
125 600741 华域汽 车 5,169,992.84 4.54
126 002475 立讯精 密 5,132,049.00 4.51
127 002024 苏宁易 购 5,110,840.51 4.49
128 600760 中航沈 飞 5,064,590.19 4.45
129 600516 方大炭 素 5,041,881.80 4.43
130 300379 东方通 4,966,074.76 4.36
131 600584 长电科 技 4,964,137.00 4.36
132 002626 金达威 4,957,575.23 4.36
133 601888 中国国 旅 4,949,775.51 4.35
134 600872 中炬高 新 4,936,416.70 4.34
135 300207 欣旺达 4,885,411.37 4.29
136 600335 国机汽 车 4,856,565.75 4.27
137 002507 涪陵榨 菜 4,708,056.00 4.14
138 000639 西王食 品 4,706,936.39 4.14
139 600030 中信证 券 4,697,508.97 4.13
140 300498 温氏股 份 4,684,406.60 4.12
141 600231 凌钢股 份 4,635,260.98 4.07
142 600183 生益科 技 4,578,469.92 4.02
143 002573 清新环 境 4,517,389.00 3.97
144 002140 东华科 技 4,506,879.44 3.96
145 000933 神火股 份 4,498,741.00 3.95
146 600132 重庆啤 酒 4,395,622.83 3.86
147 000069 华侨城 Ａ 4,394,967.22 3.86
148 601908 京运通 4,379,611.74 3.85
149 601933 永辉超 市 4,367,553.25 3.84
150 000525 红 太 阳 4,293,359.00 3.77
151 002035 华帝股 份 4,278,749.44 3.76
152 600761 安徽合 力 4,269,144.32 3.75
153 600366 宁波韵 升 4,266,839.53 3.75
154 600207 安彩高 科 4,219,487.88 3.71
155 603757 大元泵 业 4,218,900.96 3.71
156 600522 中天科 技 4,198,000.00 3.69 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
第 37 页共 46 页
157 002185 华天科 技 4,193,496.40 3.69
158 603939 益丰药 房 4,182,922.00 3.68
159 002712 思美传 媒 4,059,220.58 3.57
160 000050 深天马 Ａ 4,053,806.00 3.56
161 300116 坚瑞沃 能 4,036,967.92 3.55
162 601225 陕西煤 业 3,999,131.00 3.51
163 601919 中远海 控 3,987,429.00 3.50
164 002445 中南文 化 3,953,718.33 3.47
165 601601 中国太 保 3,953,586.50 3.47
166 002510 天汽模 3,935,315.50 3.46
167 601799 星宇股 份 3,875,062.90 3.41
168 002455 百川股 份 3,852,540.00 3.39
169 603799 华友钴 业 3,851,752.80 3.38
170 300224 正海磁 材 3,829,420.12 3.37
171 000923 河北宣 工 3,823,232.00 3.36
172 603517 绝味食 品 3,800,896.42 3.34
173 002517 恺英网 络 3,796,259.70 3.34
174 002686 亿利达 3,753,920.94 3.30
175 000100 TCL 集团 3,749,506.00 3.29
176 300003 乐普医 疗 3,745,150.49 3.29
177 002673 西部证 券 3,710,351.98 3.26
178 002449 国星光 电 3,661,950.00 3.22
179 600276 恒瑞医 药 3,615,766.83 3.18
180 002669 康达新 材 3,605,494.74 3.17
181 002812 创新股 份 3,603,581.49 3.17
182 600425 *ST 青松 3,601,558.79 3.16
183 300285 国瓷材 料 3,585,635.15 3.15
184 300398 飞凯材 料 3,547,125.56 3.12
185 002284 亚太股 份 3,533,426.00 3.10
186 603612 索通发 展 3,500,217.36 3.08
187 300127 银河磁 体 3,464,082.22 3.04
188 600999 招商证 券 3,446,472.00 3.03
189 002221 东华能 源 3,441,997.23 3.02
190 300244 迪安诊 断 3,426,217.20 3.01
191 600900 长江电 力 3,398,866.00 2.99
192 002043 兔 宝 宝 3,397,057.55 2.99
193 000758 中色股 份 3,387,038.00 2.98
194 603801 志邦股 份 3,380,228.64 2.97
195 000488 晨鸣纸 业 3,372,348.00 2.96
196 300144 宋城演 艺 3,368,855.60 2.96
197 601336 新华保 险 3,352,543.25 2.95
198 000937 冀中能 源 3,351,733.00 2.95
199 600668 尖峰集 团 3,350,201.00 2.94
200 002521 齐峰新 材 3,348,889.38 2.94 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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201 600759 洲际油 气 3,323,660.09 2.92
202 600787 中储股 份 3,310,702.00 2.91
203 600114 东睦股 份 3,309,119.62 2.91
204 002636 金安国 纪 3,299,107.00 2.90
205 002205 国统股 份 3,280,053.08 2.88
206 002273 水晶光 电 3,263,216.00 2.87
207 603868 飞科电 器 3,251,045.66 2.86
208 000957 中通客 车 3,249,911.00 2.86
209 300465 高伟达 3,242,868.08 2.85
210 601111 中国国 航 3,242,346.00 2.85
211 300114 中航电 测 3,242,189.03 2.85
212 600039 四川路 桥 3,239,273.86 2.85
213 002080 中材科 技 3,220,507.45 2.83
214 002410 广联达 3,197,300.20 2.81
215 603816 顾家家 居 3,197,047.50 2.81
216 600596 新安股 份 3,177,330.71 2.79
217 600383 金地集 团 3,177,216.85 2.79
218 600111 北方稀 土 3,174,298.14 2.79
219 300353 东土科 技 3,164,524.95 2.78
220 600029 南方航 空 3,158,068.00 2.78
221 002366 台海核 电 3,148,221.92 2.77
222 600546 山煤国 际 3,130,435.33 2.75
223 000546 金圆股 份 3,108,219.00 2.73
224 000725 京东方 Ａ 3,084,048.00 2.71
225 000928 中钢国 际 3,020,417.82 2.65
226 002174 游族网 络 3,017,700.00 2.65
227 002677 浙江美 大 2,985,345.76 2.62
228 600125 铁龙物 流 2,968,167.12 2.61
229 300310 宜通世 纪 2,963,143.67 2.60
230 002099 海翔药 业 2,957,270.37 2.60
231 600990 四创电 子 2,949,569.78 2.59
232 600711 盛屯矿 业 2,923,836.00 2.57
233 600562 国睿科 技 2,904,081.00 2.55
234 002384 东山精 密 2,900,795.00 2.55
235 601899 紫金矿 业 2,893,044.00 2.54
236 300231 银信科 技 2,892,579.74 2.54
237 600521 华海药 业 2,848,123.71 2.50
238 600436 片仔癀 2,842,280.00 2.50
239 300137 先河环 保 2,821,849.00 2.48
240 000728 国元证 券 2,819,531.50 2.48
241 600055 万东医 疗 2,808,303.00 2.47
242 300033 同花顺 2,803,552.00 2.46
243 300340 科恒股 份 2,797,228.00 2.46
244 600416 湘电股 份 2,783,792.00 2.45 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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245 300136 信维通 信 2,777,986.41 2.44
246 600729 重庆百 货 2,738,491.00 2.41
247 600547 山东黄 金 2,719,056.00 2.39
248 002381 双箭股 份 2,706,683.72 2.38
249 300069 金利华 电 2,651,625.00 2.33
250 300335 迪森股 份 2,642,204.00 2.32
251 000538 云南白 药 2,636,216.90 2.32
252 000333 美的集 团 2,632,355.25 2.31
253 300383 光环新 网 2,601,491.00 2.29
254 601168 西部矿 业 2,596,789.00 2.28
255 002538 司尔特 2,593,718.66 2.28
256 000776 广发证 券 2,589,708.00 2.28
257 002262 恩华药 业 2,519,555.35 2.21
258 600056 中国医 药 2,506,627.00 2.20
259 000848 承德露 露 2,380,235.26 2.09
260 002477 雏鹰农 牧 2,366,786.80 2.08
261 603186 华正新 材 2,365,019.15 2.08
262 300236 上海新 阳 2,348,924.60 2.06
263 002458 益生股 份 2,343,505.92 2.06
264 600595 中孚实 业 2,340,546.00 2.06
265 601600 中国铝 业 2,332,437.52 2.05
266 000826 启迪桑 德 2,328,987.56 2.05
267 600308 华泰股 份 2,314,316.00 2.03
268 002067 景兴纸 业 2,313,375.00 2.03
269 600835 上海机 电 2,290,324.15 2.01
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,797,890,454.46
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,802,017,077.97
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％) 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 533,321.25 0.38
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 533,321.25 0.38
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 128013 洪涛转 债 5,775 533,321.25 0.38
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股
指期货 合约 。
本基金在进行股指期货投 资时，首先将基于对证券 市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析
确定投 资时 机以 及套 期保 值的类 型 （ 多头 套期 保值 或空头 套期 保值 ） ， 并根 据 风险资 产投 资 （ 或拟 投
资）的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比 例；其次，本基金将在综 合考虑证券市场和期货
市场运行趋势以及股指期 货流动性、收益性、风险 特征和估值水平的基础上 进行投资品种选择，以
对冲风 险资 产组 合的 系统 性风险 和流 动性 风险 。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的 国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
167,568.11
2 应收证 券清 算款
5,687,981.54
3 应收股 利
-
4 应收利 息
4,402.65
5 应收申 购款
179,383.50
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
- 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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8
其他
-
9
合计
6,039,335.80
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 128013 洪涛转 债 533,321.25 0.38
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600309 万华化 学 7,219,982.00 5.16 重大事 项停 牌
2 002507 涪陵榨 菜 5,884,320.00 4.21 重大事 项停 牌
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
6,382
10,547.45 12,980.28 0.02% 67,300,862.23 99.98%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 52,331.47 0.08% 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 11 月 28 日) 基 金份 额总 额 952,701,097.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 70,142,239.08
本报告 期 基 金总 申购 份额 79,411,605.48
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 82,240,002.05
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 67,313,842.51
注：总 申购 份额 含转 换入 份额。 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1） 2017 年 8 月 9 日， 基 金管理 人发 布了 《华 安基 金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，
章国富 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2） 2018 年 2 月 13 日， 基 金管理 人发 布了 《华 安基 金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，
翁启森 先生 、姚 国平 先生 、谷媛 媛女 士新 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
2017 年 9 月 1 日 ，中 国建设 银 行发 布公 告， 聘任 纪伟 为 中国 建设 银行 资产 托管 业 务部 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 50,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员 受 证券监 管部 门稽 查或 处罚 等情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
万联证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 696,646,175.83 19.36% 634,855.69 19.17% -
天风证 券 2 644,706,460.78 17.92% 588,768.91 17.78% -
西南证 券 1 426,744,848.63 11.86% 388,893.66 11.74% -
华泰证 券 1 418,501,992.78 11.63% 389,749.90 11.77% -
招商证 券 3 373,677,310.32 10.39% 348,005.00 10.51% -
海通证 券 1 300,720,960.05 8.36% 280,060.46 8.46% -
广发证 券 1 207,356,114.65 5.76% 193,110.67 5.83% - 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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光大证 券 1 121,026,068.95 3.36% 110,290.58 3.33% -
华安证 券 1 99,114,507.78 2.75% 92,306.33 2.79% -
中金公 司 1 79,918,299.59 2.22% 74,428.05 2.25% -
兴业证 券 1 70,641,731.24 1.96% 65,788.61 1.99% -
国泰君 安 1 41,621,201.76 1.16% 37,929.51 1.15% -
上海证 券 2 30,067,077.80 0.84% 27,400.18 0.83% -
中信证 券 1 28,426,063.92 0.79% 26,473.16 0.80% -
东北证 券 1 25,208,566.94 0.70% 23,476.21 0.71% -
申万宏 源 3 18,371,458.92 0.51% 16,741.98 0.51% -
长江证 券 2 14,977,480.79 0.42% 13,948.53 0.42% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ： 华安生 态优 先混 合型 证券 投资基 金 2017 年年 度报 告 摘要
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2017 年 11 月完 成租 用托 管在建 行的 长江 证券 深 圳 000510 交 易单 元。
华安基金管理有限公 司
二〇一八年三月二十 七日
