华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
华 安 物联 网 主题 股 票型 证 券投 资 基金
2017 年 年度 报告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年三 月二十 七日华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安物 联网 主题 股票
基金主 代码 001028
交易代 码 001028
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 17 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,644,867,556.97 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 投资 于与 物联 网相关 的子 行业 或企 业 ， 在严格 控制 风险 的前 提
下，力 争把 握该 主题 投资 机会实 现基 金资 产的 长期 稳健增 值。
投资策 略
本基金 采取 相对 稳定 的资 产配置 策略 ， 一般 情况 下 将保持 股票 配置 比例 的
相对稳 定 ， 避 免因 过于 主 动的仓 位调 整带 来额 外的 风险 。 个 股选 择方 面通
过对物 联网 相关 子行 业的 精选以 及对 行业 内相 关股 票的深 入分 析 ， 挖 掘该
类型企 业的 投资 价值 。
业绩比 较基 准 80%× 中证 800 指数 收益 率 ＋20%× 中 国债 券总 指数 收 益率
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 都要 高于混 合型 基金 、 债券
型基金 和货 币市 场基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 层、32 层
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2017 年 2016 年
2015 年 3 月 17 日 （基
金合同生效日）至
2015 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 -110,684,331.53 -121,749,711.74 -51,111,619.49
本期利 润 27,234,079.21 -440,643,368.69 -31,075,697.80
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0144 -0.1993 -0.0101
本期基 金份 额净 值增 长率 1.60% -21.01% -5.30%
3.1.2 期末数据和指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2396 -0.2521 -0.0534
期末基 金资 产净 值 1,250,731,610.28 1,549,909,052.43 2,144,158,508.77
期末基 金份 额净 值 0.760 0.748 0.947
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
4、 合同 生效 日当 年的 主要 会计数 据和 财务 指标 按实 际存续 期计 算 ， 不 按整 个自 然年度 进行 折 算 。 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -4.40% 0.99% 1.41% 0.61% -5.81% 0.38%
过去六 个月 3.97% 0.97% 5.78% 0.55% -1.81% 0.42%
过去一 年 1.60% 0.94% 11.28% 0.52% -9.68% 0.42%
自基金 合同 生
效起至 今
-24.00% 2.14% 3.60% 1.38% -27.60% 0.76%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2015 年 3 月 17 日至 2017 年 12 月 31 日)
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 没有 利润 分配。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 国泰 君安 投资 管理 股份有 限公 司、 上海 国际 信托有 限公 司、 上海 工业 投资 （ 集团） 有限 公司 、
上海锦江国际投资管理有 限公司和国泰君安创新投 资有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司 — 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管理有 限公 司。 截 至 2017 年 12 月 31 日， 公司 旗下 共管理 华安 创新 混合 、 华 安 MSCI 中国 A 、 华安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪 港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 98 只 开放 式基 金 ，管理 资产 规模 达 到 1851.32 亿 元人 民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
翁启森
本基金 的基 金
经理， 基金 投
资部兼 全球 投
资部高 级总
监，总 经理 助
理
2015-03-1
7
- 21 年
工业工 程学 硕士 ，21 年证 券、基
金 行 业 从 业 经 历 ， 具 有 中 国 大 陆
基金从 业资 格。 曾在 台 湾 JP 证券
任 金 融 产 业 分 析 师 及 投 资 经 理 ，
台 湾 摩 根 富 林 明 投 信 投 资 管 理 部
任 基 金 经 理 ， 台 湾 中 信 证 券 投 资
总 监 助 理 ， 台 湾 保 德 信 投 信 任 基
金经理 。2008 年 4 月 加入 华安基
金 管 理 有 限 公 司 ， 任 全 球 投 资 部
总监。2010 年 9 月起 担任 华安香
港 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。2011 年 5 月 起同 时担任
华 安 大 中 华 升 级 股 票 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。2014 年 6 月起
担 任 基 金 投 资 部 兼 全 球 投 资 部 高
级总监 。2014 年 3 月至 2016 年 9
月 同 时 担 任 华 安 宏 利 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。2014 年 4
月 起 同 时 担 任 华 安 大 国 新 经 济 股
票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2014 年 6 月 起担 任基 金投 资部兼
全球投 资部 高级 总监 。2015 年 2
月至 2016 年 9 月 同时 担任 华安安
顺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2015 年 3 月 起担任
公司总 经理 助理 。2015 年 3 月起
同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 6 月至 2016 年 9 月 同时担
任 华 安 宝 利 配 置 证 券 投 资 基 金 、
华 安 生 态 优 先 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本 报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在 研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商 分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开 发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的次 数 为
1 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年全 年显 著分 化， 以 蓝筹为 代表 的上 证 50 、 沪 深 300 、 上证 指数 等均 取 得正收 益 ， 而 创业
板、 中 证 500 、 中证 1000 指数出 现不 同程 度的 下跌 ， 全年 来看 ， 消 费、 周期 表现较 为优 异， 前期 估
值较高 的国 防军 工、 计算 机、 传 媒等 表现 平平， 行 业龙头 估值 修复 成 为 2017 年投资 亮点 ， 各 行业 细
分龙头公司普遍跑赢行业 其它小市值公司，不少低 估值业绩超预期的龙头公 司出现了戴维斯双击，
依赖资 本运 作、 讲 故事 的 企业 在 2017 年 通过 大幅 下 跌走向 价值 回归， 整个 体 现了市 场投 资者 结构 和
理念的 变化 。
风格上 来看 ， 2017 年 成长 股风格 整体 跑输 周期 和价 值， 成 长风 格中 仅新 能源 汽 车、 苹 果产 业链 、
半导体取得了超越指数的 超额收益，且以上领域中 个股也出现了大幅分化， 大部分曾经表现 靓丽的
成长股 公司 走向 去伪 存真 的价值 回归 ，此 类状 况 对 2017 年的 成长 股选 股带 来 了不少 难度 。
本报告期内，基金在契约 范围内，积极围绕行业高 景气行业和细分领域做配 置，大幅减持了前
期涨幅较大、资本运作痕 迹明显的成长股公司以及 小市值公司，在流动性结 构转移的背景下，努力
增加低估值蓝筹股、白马 股的配置，并继续围绕高 景气行业选择流动性较高 、市场认同度较高的成
长型企 业。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日， 本基金 份额 净值 为 0.760 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 1.60%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 11.28% 。 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
2018 年，业绩增长仍将成 为决定标的涨幅的核心因 素，围绕十九大报告所指 出的高质量发展、
供给侧 改革 等核 心思 路也 将产生 不少 投资 机会 ， 因此 本基金 将继 续挖 掘和 寻找 细分领 域景 气度 改善 、
内生业 绩增 长持 续出 色的 个股， 继续 减持 涨幅 较大 、估值 较高 的个 股。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参 与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 ， 注册 会计 师
蒋
燕华
蔡玉 芝签 字出 具了 安永华 明(2018) 审 字第 60971571_B20 号 标准 无保 留 意见的 审计 报告 。 投资
者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 物联 网主 题股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 64,058,182.63 89,975,659.16
结算备 付金 634,097.12 1,654,452.32
存出保 证金 134,572.57 294,215.62
交易性 金融 资产 1,186,065,530.28 1,462,191,722.19
其中： 股票 投资 1,183,075,163.91 1,461,568,473.57
基金投 资 - - 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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债券投 资 2,990,366.37 623,248.62
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 13,340,013.49 -
应收利 息 16,344.16 21,722.64
应收股 利 - -
应收申 购款 60,971.64 20,424.59
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,264,309,711.89 1,554,158,196.52
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 9,750,304.78 12.25
应付赎 回款 1,044,426.02 658,827.43
应付管 理人 报酬 1,613,765.78 2,020,862.56
应付托 管费 268,960.96 336,810.41
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 520,564.30 831,370.89
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - - 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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其他负 债 380,079.77 401,260.55
负债合计 13,578,101.61 4,249,144.09
所有者权益： - -
实收基 金 1,644,867,556.97 2,072,309,603.49
未分配 利润 -394,135,946.69 -522,400,551.06
所有者权益合计 1,250,731,610.28 1,549,909,052.43
负债和所有者权益总 计 1,264,309,711.89 1,554,158,196.52
注：报 告截 止 日 2017 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 0.760 元， 基金 份额 总额 1,644,867,556.97
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 物联 网主 题股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日
一、收入 55,769,826.15 -404,292,334.79
1.利息 收入 596,187.41 812,955.46
其中： 存款 利息 收入 592,421.14 811,908.80
债券利 息收 入 3,766.27 1,046.66
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -82,853,848.97 -86,621,590.83
其中： 股票 投资 收益 -91,904,502.43 -91,989,275.60
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 77,385.94 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - - 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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衍生工 具收 益 - -
股利收 益 8,973,267.52 5,367,684.77
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
137,918,410.74 -318,893,656.95
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 109,076.97 409,957.53
减：二、费用 28,535,746.94 36,351,033.90
1．管 理人 报酬 21,323,076.93 25,486,448.79
2．托 管费 3,553,846.14 4,247,741.39
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 3,254,876.90 6,188,013.25
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 403,946.97 428,830.47
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 27,234,079.21 -440,643,368.69
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 27,234,079.21 -440,643,368.69
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 物联 网主 题股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,072,309,603.49 -522,400,551.06 1,549,909,052.43
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 27,234,079.21 27,234,079.21 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-427,442,046.52 101,030,525.16 -326,411,521.36
其中：1.基 金申 购款 43,846,634.72 -10,856,333.04 32,990,301.68
2.基金 赎回 款 -471,288,681.24 111,886,858.20 -359,401,823.04
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,644,867,556.97 -394,135,946.69 1,250,731,610.28
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,265,142,124.13 -120,983,615.36 2,144,158,508.77
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -440,643,368.69 -440,643,368.69
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-192,832,520.64 39,226,432.99 -153,606,087.65
其中：1.基 金申 购款 142,848,679.15 -35,107,224.72 107,741,454.43
2.基金 赎回 款 -335,681,199.79 74,333,657.71 -261,347,542.08
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - - 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,072,309,603.49 -522,400,551.06 1,549,909,052.43
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基金( 以下 简称 “ 本 基金 ”) ， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以 下
简称“ 中国证监会 ” ）证 监 许可[2015]78 号《关于 准 予华安物联网主 题股票型 证券投资基金注 册的批
复》的 核准 ，由 基金 管理 人华安 基金 管理 有限 公司 向社会 公开 发行 募集 ，基 金合同 于 2015 年 3 月
17 日 （基 金合 同生 效日 ） 生效， 首次 设立 募集 规模 为 4,787,382,240.64 份基 金份额 。本 基金 为契 约
型开放式，存续期限不定 。本基金的基金管理人及 注册登记机构为华安基金 管理有限公司，基金托
管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国 内依法发行上市的 股票等权益类证券
（包括 中小 板 、 创 业板 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票 、 权 证等 ） 、 股 指 期货 、 债 券 、 货 币市 场
工具 、 资 产支 持证 券以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具( 但须 符合 中国 证监 会
相关规 定) 。 如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 投资 比例 为基 金资产 的 80%-95% ， 其中 ， 投资 于物 联网 相
关的股 票资 产的 比例 不低 于非现 金基 金资 产的 80% 。每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的
交易保 证金 后， 应当 保持 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
本基金 业绩 比较 基准 ：80%× 中证 800 指 数收 益率 ＋20%× 中国 债券 总指 数收 益 率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下统称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券监 督管 理 委员会 关于 证券 投资 基金 估值业 务 的 指导 意见 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号《 年度 报 告华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号 《会 计报 表附 注 的编制 及披 露》 、 《证 券
投资基 金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告 和半 年度报 告> 》 及其 他中 国证 监会及 中国 证券 投资
基金业 协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2017 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2017 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发[2017]6 号 《 关于发 布< 证 券投 资基 金投 资流通 受限 股票
估值指 引（ 试行 ）> 的 通知 》 （以 下简 称 “ 估 值业 务指 引 ” ） ， 自 2017 年 10 月 20 日起， 本基 金持 有的
流通受限股票参 考估值业 务指引进行估值。该会计 估计变更对本基金本期末 的基金资产净值及本期
损益均 无影 响。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
7.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增 值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 、 房 地产 开发 、 教育 辅助 服务 等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称 “ 资
管产品 运营 业务 ” ） ， 暂适 用简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 ， 资 管产品 管理 人未 分别 核
算资管产品运营业务和其 他业 务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或
汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日前 运营 过程 中
发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的，不再缴 纳；已缴纳增值税的，已 纳税额从资管产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]90 号 文《关 于租入 固定 资产进 项税 额 抵扣等 增值 税政 策
的通知 》 的 规定， 自 2018 年 1 月 1 日 起， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发 生的 部
分金融 商品 转让 业务 ， 按 照以下 规定 确定 销售 额： 提供贷 款服 务， 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利 息华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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及利息 性质 的收 入为 销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日前取 得的 股票 （不 包括 限售股 ） 、 债 券、 基金 、
非货物期货，可以选择按 照实际买入价计算销售额 ，或者以 2017 年 最后一 个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交 易日 处于停牌期间的股票，为 停牌前最后一个交易日收 盘价） 、债券估值 （中
债金融 估值 中心 有限 公司 或中证 指数 有限 公司 提供 的债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非 货物 期货结 算 价
格作为 买入 价计 算销 售额 。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金 税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入， 包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适 用 20% 的税 率计征 个人 所得 税； 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的规 定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(" 华安基 金公 司")
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(" 中国建 设银 行") 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.经华 安基 金管 理有 限公 司股东 会第 四十 一次 会议 审议通 过， 并经 中国 证券 监督管 理委 员会 证
监许可 【2017 】1809 号 文 核准 ， 华 安基金 管理 有限 公司的 原股 东上 海电 气 （ 集团 ） 总 公司已 变更 为
国泰君 安创 新投 资有 限公 司。 华安 基金 管理 有限 公司 已于 2017 年 10 月 17 日 就 上述股 东变 更事 项进
行公告 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 21,323,076.93 25,486,448.79
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 9,213,250.09 11,694,805.55
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 1.50%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,553,846.14 4,247,741.39
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在月 初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 64,058,182.63 577,887.72 89,975,659.16 781,106.25
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.9 期末（2017 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00292 润都 2017-1 2018-0 认购 17.01 17.01 954.00 16,227 16,227 - 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 23 页共 36 页
3 股份 2-28 1-05 新发
证券
.54 .54
30066
4
鹏鹞
环保
2017-1
2-28
2018-0
1-05
认购
新发
证券
8.88 8.88
3,640.
00
32,323
.20
32,323
.20
-
60308
0
新疆
火炬
2017-1
2-25
2018-0
1-03
认购
新发
证券
13.60 13.60
1,187.
00
16,143
.20
16,143
.20
-
60316
1
科华
控股
2017-1
2-28
2018-0
1-05
认购
新发
证券
16.75 16.75
1,239.
00
20,753
.25
20,753
.25
-
7.4.9.1.2 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
12300
3
蓝思
转债
2017-1
2-08
2018-0
1-17
认购
新发
证券
100.00 100.00
5,180.
00
518,00
0.00
518,00
0.00
-
12802
8
赣锋
转债
2017-1
2-21
2018-0
1-19
认购
新发
证券
100.00 100.00
1,729.
00
172,90
0.00
172,90
0.00
-
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00003
4
神州数
码
2017-09
-29
重大事
项停牌
21.60 - - 632,099.00 17,103,657.10
13,653,338.4
0
-
00063
8
万方发
展
2017-07
-18
重大事
项停牌
11.14
2018-0
1-18
12.25 113,511.00 3,757,173.71 1,264,512.54 -
00082
0
神雾节
能
2017-07
-17
重大事
项停牌
28.96
2018-0
1-17
26.06 91,300.00 3,771,920.00 2,644,048.00 -
00097
1
高升控
股
2017-10
-16
重大事
项停牌
16.79
2018-0
1-09
16.89 40,494.00 1,203,160.43 679,894.26 -
00291
9
名臣健
康
2017-12
-28
重大事
项停牌
35.26
2018-0
1-02
38.79 821.00 10,311.76 28,948.46 - 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 24 页共 36 页
30014
0
中环装
备
2017-07
-13
重大事
项停牌
17.31
2018-0
1-24
15.58 209,600.00 12,190,006.60 3,628,176.00 -
30073
0
科创信
息
2017-12
-25
重大事
项停牌
41.55
2018-0
1-02
45.71 821.00 6,863.56 34,112.55 -
60014
6
商赢环
球
2017-09
-05
重大事
项停牌
25.42
2018-0
1-16
22.88 124,286.00 4,180,233.41 3,159,350.12 -
60027
3
嘉化能
源
2017-10
-26
重大事
项停牌
9.53
2018-0
3-07
10.00 380,596.00 3,588,033.60 3,627,079.88 -
60030
9
万华化
学
2017-12
-05
重大事
项停牌
37.94 - - 561,035.00 17,816,115.70
21,285,667.9
0
-
60052
5
长园集
团
2017-12
-25
重大事
项停牌
15.79
2018-0
1-10
17.30 36,600.00 696,577.00 577,914.00 -
60068
6
金龙汽
车
2017-12
-28
重大事
项停牌
13.03
2018-0
1-10
13.03 21,700.00 329,284.00 282,751.00 -
60096
0
渤海活
塞
2017-12
-07
重大事
项停牌
7.37 - - 371,255.00 3,600,592.24 2,736,149.35 -
60160
0
中国铝
业
2017-09
-12
重大事
项停牌
6.67
2018-0
2-26
7.28 952,500.00 6,629,342.00 6,353,175.00 -
60398
6
兆易创
新
2017-11
-01
重大事
项停牌
153.72
2018-0
3-02
150.00 2,266.00 26,353.58 348,329.52 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公 允价 值
7.4.14.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 25 页共 36 页
7.4.14.1.2.1 各 层次 金融 工 具公允 价值
于 2017 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 1,124,985,736.11 元， 属于 第二层 次的 余额 为人 民币 61,079,794.17 元， 无
属于第 三层 次余 额。
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 1,316,832,456.30 元， 属于 第二层 次的 余额 为人 民 币 145,359,265.89 元， 无
属于第 三层 次余 额。
7.4.14.1.2.2 公 允价 值所 属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和可转换债券，若出现 重大事项停牌、交易不活 跃、或属于非公开
发行等情况，本基金分别 于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间 及限售期间不将相关股
票和可转换债券的公允价 值列入第一层次；并根据 估值调整中采用的不可观 察输入值对于公允价值
的影响 程度 ，确 定相 关股 票和可 转换 债券 公允 价值 应 属第 二层 次或 第三 层次 。
7.4.14.1.2.3 第 三层 次公 允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.14.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2018 年 3 月 22 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 26 页共 36 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,183,075,163.91 93.57
其中： 股票 1,183,075,163.91 93.57
2 固定收 益投 资 2,990,366.37 0.24
其中： 债券 2,990,366.37 0.24
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 64,692,279.75 5.12
7 其他各 项资 产 13,551,901.86 1.07
8 合计 1,264,309,711.89 100.00
8.2 报告 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 15,536,210.85 1.24
B 采矿业
42,463,572.70 3.40
C 制造业 750,517,105.59 60.01
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
6,893,844.03 0.55 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 27 页共 36 页
E 建筑业 28,241,812.71 2.26
F 批发和 零售 业
68,234,724.83 5.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
34,468,876.45 2.76
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
45,636,729.10 3.65
J 金融业
95,652,687.94 7.65
K 房地产 业
13,425,825.79 1.07
L 租赁和 商务 服务 业
14,266,310.64 1.14
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
2,545,041.66 0.20
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
23,225,776.84 1.86
R 文化、 体育 和娱 乐业
36,573,167.08 2.92
S 综合
5,393,477.70 0.43
合计 1,183,075,163.91 94.59
8.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
无。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002640 跨境通 1,680,867 32,171,794.38 2.57
2 601601 中国太 保 736,337 30,499,078.54 2.44
3 600745 闻泰科 技 686,500 23,155,645.00 1.85
4 600036 招商银 行 778,510 22,592,360.20 1.81
5 300450 先导智 能 391,141 22,283,302.77 1.78
6 600309 万华化 学 561,035 21,285,667.90 1.70
7 002044 美年健 康 895,164 19,577,236.68 1.57
8 600259 广晟有 色 490,230 19,261,136.70 1.54
9 002371 北方华 创 455,200 18,863,488.00 1.51 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 28 页共 36 页
10 300144 宋城演 艺 1,003,600 18,727,176.00 1.50
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002460 赣锋锂 业 33,812,932.00 2.18
2 601601 中国太 保 28,424,249.54 1.83
3 600745 闻泰科 技 26,508,381.70 1.71
4 002074 国轩高 科 20,659,274.78 1.33
5 600036 招商银 行 19,922,588.78 1.29
6 600309 万华化 学 19,650,568.38 1.27
7 300316 晶盛机 电 18,150,826.00 1.17
8 600651 飞乐音 响 17,479,466.52 1.13
9 000725 京东方 Ａ 17,218,197.00 1.11
10 300450 先导智 能 16,283,812.48 1.05
11 000898 鞍钢股 份 15,415,594.72 0.99
12 600887 伊利股 份 15,264,197.00 0.98
13 600216 浙江医 药 14,729,048.00 0.95
14 002174 游族网 络 14,618,032.37 0.94
15 000651 格力电 器 14,019,611.82 0.90
16 002456 欧菲科 技 13,806,289.11 0.89
17 600115 东方航 空 12,471,182.00 0.80
18 002415 海康威 视 12,354,029.46 0.80
19 603993 洛阳钼 业 12,015,741.00 0.78
20 601388 怡球资 源 11,983,736.00 0.77
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002460 赣锋锂 业 54,215,863.56 3.50
2 600110 诺德股 份 32,041,404.13 2.07
3 300097 智云股 份 28,440,218.91 1.83 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 29 页共 36 页
4 002384 东山精 密 25,031,929.34 1.62
5 002456 欧菲科 技 23,996,102.86 1.55
6 002074 国轩高 科 20,712,433.12 1.34
7 600651 飞乐音 响 18,083,538.43 1.17
8 000839 中信国 安 17,936,014.43 1.16
9 002466 天齐锂 业 17,357,519.30 1.12
10 000921 海信科 龙 17,317,323.55 1.12
11 000651 格力电 器 17,206,661.81 1.11
12 002236 大华股 份 16,685,645.43 1.08
13 601336 新华保 险 16,387,534.94 1.06
14 000725 京东方 Ａ 16,211,912.68 1.05
15 600687 刚泰控 股 16,116,185.98 1.04
16 300323 华灿光 电 15,904,897.92 1.03
17 600703 三安光 电 15,458,086.75 1.00
18 600295 鄂尔多 斯 14,706,265.74 0.95
19 000558 莱茵体 育 14,689,008.00 0.95
20 002494 华斯股 份 14,576,945.49 0.94
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 865,744,319.50
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,194,655,215.46
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - - 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 30 页共 36 页
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,990,366.37 0.24
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,990,366.37 0.24
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 110040 生益转 债 5,240 567,387.20 0.05
2 128015 久其转 债 5,906 563,255.22 0.05
3 128020 水晶转 债 5,539 542,212.71 0.04
4 110032 三一转 债 4,460 541,087.20 0.04
5 123003 蓝思转 债 5,180 518,000.00 0.04
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股
指期货 合约 。 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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本基金在进行股指期货投 资时，首先将基于对证券 市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析
确定投 资时 机以 及套 期保 值的类 型 （ 多头 套期 保值 或空头 套期 保值 ） ， 并根 据 风险资 产投 资 （ 或拟 投
资）的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比 例；其次，本基金将在综 合考虑证券市场和期货
市场运行趋势以及股指期 货流动性、收益性、风险 特征和估值水平的基础上 进行投资品种选择，以
对冲风 险资 产组 合的 系统 性风险 和 流 动性 风险 。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
134,572.57
2 应收证 券清 算款
13,340,013.49
3 应收股 利
-
4 应收利 息
16,344.16
5 应收申 购款
60,971.64
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
13,551,901.86 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 128015 久其转 债 563,255.22 0.05
2 110032 三一转 债 541,087.20 0.04
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600309 万华化 学 21,285,667.90 1.70 筹划重 大资 产重 组
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
29,795
55,206.16 926,992.31 0.06% 1,643,940,564.66 99.94%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 130,102.95 0.01%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2015 年 3 月 17 日) 基 金份 额总 额 4,787,382,240.64
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,072,309,603.49
本报告 期 基 金总 申购 份额 43,846,634.72
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 471,288,681.24
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,644,867,556.97
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1） 2017 年 8 月 9 日， 基 金管理 人发 布了 《华 安基 金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，
章国富 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2） 2018 年 2 月 13 日， 基 金管理 人发 布了 《华 安基 金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，
翁启森 先生 、姚 国平 先生 、谷媛 媛女 士新 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
2017 年 9 月 1 日 ，中 国建设 银 行发 布公 告， 聘任 纪伟 为 中国 建设 银行 资产 托管 业 务部 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况：100,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 证券监 管部 门稽 查或 处罚 等情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
万联证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
中山证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 405,012,441.46 19.78% 369,089.19 19.60% -
天风证 券 2 402,960,631.33 19.68% 367,824.15 19.53% -
西南证 券 1 310,463,405.32 15.16% 282,924.59 15.03% -
海通证 券 1 214,140,009.75 10.46% 199,427.68 10.59% -
招商证 券 3 128,422,790.55 6.27% 119,599.20 6.35% -
华泰证 券 1 127,307,959.69 6.22% 118,560.33 6.30% -
广发证 券 1 90,083,775.80 4.40% 83,894.31 4.46% -
中金公 司 1 50,946,069.59 2.49% 47,444.62 2.52% -
光大证 券 1 50,084,032.11 2.45% 45,641.71 2.42% -
国泰君 安 1 47,039,436.71 2.30% 42,867.23 2.28% -
广州证 券 2 40,528,787.53 1.98% 37,744.38 2.00% -
东北证 券 1 37,711,097.04 1.84% 35,120.00 1.87% - 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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中信证 券 1 36,956,756.26 1.80% 34,417.99 1.83% -
长江证 券 2 36,297,870.99 1.77% 33,804.26 1.80% -
华安证 券 1 32,035,538.11 1.56% 29,833.99 1.58% -
上海证 券 2 23,672,381.07 1.16% 21,572.66 1.15% -
申万宏 源 1 14,417,346.23 0.70% 13,138.84 0.70% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
2017 年 11 月完 成租 用托 管在建 行的 长江 证券 深 圳 000510 交 易单 元。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元 华安物 联网 主题 股票 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
光大证 券 632,420.79 56.24% - - - -
国泰君 安 492,027.00 43.76% - - - -
12
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一八年三月二十 七日
