华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
华 安 添颐 养 老混 合 型发 起 式证 券 投资 基 金
2017 年 年度 报告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 上海 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年三 月二十 七日华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 3 月 22 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安添 颐养 老混 合
基金主 代码 001485
交易代 码 001485
基金运 作方 式 契约型 开放 式、 发起 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 16 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 946,766,357.00 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 坚持 绝对 收益 投资 理念 ， 在 严格 控制 风险 的 前提下 ， 采取 稳健 的投
资策略 ，追 求资 产的 长期 稳定增 值。
投资策 略
本基金 将在 基金 资产 配置 比例限 制范 围内 ， 动态 调 整基金 资产 在股 票 、 债
券、 现 金类 资产 上的 配置 比例， 控制 基金 资产 净值 的波动 幅度 ， 追 求符 合
养老金 投资 需求 的绝 对回 报。
在具体 大类 资产 配置 过程 中， 本基 金将 使用 定量 与 定性相 结合 的研 究方 法
对宏观 经济 、 国家 政策 、 资金面 和市 场情 绪等 可能 影响证 券市 场的 重要 因
素进行 研究 和预 测， 结合 使用公 司自 主研 发的 多因 子动态 资产 配置 模型 、
基于投 资时 钟理 论的 资产 配置模 型等 经济 模型 ， 分 析和比 较股 票 、 债 券等
市场和 不同 金融 工具 的风 险收益 特征 ， 确定 合适 的 资产配 置比 例 ， 动 态优
化投资 组合 。
业绩比 较基 准 中国人 民银 行公 布的 一年 期定期 存款 利率 （税 后）+2%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券 投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 上海银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 叶忆红
联系电 话 021-38969999 021－68475888
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn zctgb@bankofshanghai.com
客户服 务电 话 4008850099 95594
传真 021-68863414 021-68476936
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2017 年 2016 年
2015 年 6 月 16 日 （基
金合同生效日）至
2015 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 9,833,843.85 119,136,382.23 27,284,432.51
本期利 润 23,732,292.28 50,016,256.71 77,567,322.11
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0165 0.0188 0.0322
本期基 金份 额净 值增 长率 2.60% 1.57% 2.20%
3.1.2 期末数据和指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0651 0.0380 0.0098
期末基 金资 产净 值 1,008,414,863.13 2,540,313,006.42 3,082,407,908.65
期末基 金份 额净 值 1.065 1.038 1.022
注： 所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （ 例如： 封闭 式基金 交易 佣金 ，华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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开放式 基金 的申 购赎 回费 、红利 再投 资费 、基 金转 换费等 ）， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列
数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -0.28% 0.15% 0.88% 0.01% -1.16% 0.14%
过去六 个月 1.04% 0.12% 1.76% 0.01% -0.72% 0.11%
过去一 年 2.60% 0.11% 3.50% 0.01% -0.90% 0.10%
自基金 合同 生
效起至 今
6.50% 0.10% 9.05% 0.01% -2.55% 0.09%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2015 年 6 月 16 日至 2017 年 12 月 31 日)
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
无。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 国泰 君安 投资 管理 股份有 限公 司、 上海 国际 信托有 限公 司、 上海 工业 投资 （ 集团） 有限 公司 、
上海锦江国际投资管理有 限公司和国泰君安创新投 资有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司 — 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管理有 限公 司。 截 至 2017 年 12 月 31 日， 公司 旗下 共管理 华安 创新 混合 、 华 安 MSCI 中国 A 、 华安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 98 只 开放 式基 金 ，管理 资产 规模 达 到 1851.32 亿 元人 民币 。 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑可成
本基金 的基 金
经理， 固定 收
益部助 理总 监
2015-06-1
6
- 16 年
硕士研 究生 ，16 年证 券基 金从业
经历。2001 年 7 月至 2004 年 12
月 在 闽 发 证 券 有 限 责 任 公 司 担 任
研 究 员 ， 从 事 债 券 研 究 及 投 资 ，
2005 年 1 月至 2005 年 9 月 在福建
儒 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 任 研 究
员，2005 年 10 月至 2009 年 7 月
在 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 任 基 金
经理，2009 年 8 月至 今任 职于华
安 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益
部。 2010 年 12 月 起担 任华 安稳固
收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2012 年 9 月起 同时 担任华
安 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。 2012 年 11 月至 2017
年 7 月同时 担任 华安 日日 鑫货币
市场基 金的 基金 经理 。2012 年 12
月 起 同 时 担 任 华 安 信 用 增 强 债 券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2013 年 5 月 起同 时担 任华 安保本
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2014 年 8 月至 2015 年 1 月，
同 时 担 任 华 安 七 日 鑫 短 期 理 财 债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2014 年 8 月 起， 同时 担任 华安年
年 红 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理。2015 年 3 月起担
任 华 安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。2015 年
5 月 起 同 时 担 任 华 安 新 机 遇 保 本
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理、2015 年 6 月 起担 任本 基金的
基金经 理。 2015 年 11 月 起 ， 同时
担 任 华 安 安 益 保 本 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理； 2015 年 12 月
起 ， 同 时 担 任 华 安 乐 惠 保 本 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2016 年 2 月至 2017 年 7 月， 同 时
担 任 华 安 安 康 保 本 混 合 型 证 券 投华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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资基金 的基 金经 理。2016 年 4 月
至 2017 年 7 月， 同时 担任 华安安
禧 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。 2016 年 10 月 起， 同时担
任 华 安 安 润 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。2017 年 2
月 起 ， 同 时 担 任 华 安 安 享 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2017 年 3 月 起， 同时 担任华
安 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经
理。
孙丽娜
本基金 的基 金
经理
2015-06-1
6
- 7 年
硕士研 究生 ， 7 年 债券 、 基 金行业
从 业 经 验 。 曾 任 上 海 国 际 货 币 经
纪公司 债券 经纪 人。2010 年 8 月
加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先
后 担 任 债 券 交 易 员 、 基 金 经 理 助
理。2014 年 8 月至 2017 年 7 月，
担 任 华 安 日 日 鑫 货 币 市 场 基 金 及
华 安 汇 财 通 货 币 市 场 基 金 的 基 金
经理， 2014 年 8 月至 2015 年 1 月，
同 时 担 任 华 安 七 日 鑫 短 期 理 财 债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2014 年 10 月 起同 时担 任华 安现金
富 利 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2015
年 2 月起担 任华 安年 年盈 定期开
放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2015 年 6 月 起同 时担 任本基
金的基 金经 理。2016 年 10 月起，
同 时 担 任 华 安 安 润 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2016 年 12 月起， 同时 担任 华安新
丰 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理。2017 年 3 月起，
同 时 担 任 华 安 现 金 宝 货 币 市 场 基
金的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节， 公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结 果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不 同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的次 数 为
1 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾 2017 年， 海外 主要经 济体 温和 复苏 持续 ， 美欧 日从 低增 长、 低 通 胀向增 长回 升、 通
胀略有 回升 发展 。 全球 货 币正常 化持 续推 进 ， 美 联 储三次 加息 ，10 月 启动 缩 表； 欧日 央行 缩表 计划
逐步临 近议 事日 程 。2017 年， 国内 宏观 经济 表现 稳 中向好 ， 在供 给侧 改革 推 动下 ， 工 业品 价格 上涨
超预期 、 企业 利润 回升 ， 通胀预 期有 所升 温 。 国 民 消费较 为稳 定 ， 且 占 GDP 的贡献 项不 断上 升 。 货
币政策逐步趋紧推动金融 去杠杆，央行上调公开市 场操作利率三次，资金利 率大幅提高，流动性紧
平衡。三行一会多项监管 政策落地，重塑金融业态 ，商业银行同业负债和同 业资产双双回落。债券
市场在 货币 政策 趋紧 、 监 管趋严 叠加 经济 改善 的影 响下 ， 收益 率大 幅走 升， 十年国 债去 年走 升 90 个
基点。中美利差大幅走阔 ，外储逐步回升，人民币 大幅升值。企业融资需求 较旺盛，融资阶段性转
向贷款 ， 债 券市 场净 融资 额较 2016 年下 降 33% ， 信 用债净 融资 额更 是显 著回 落 92% ， 信 用利 差明 显
走阔。
本基金结合市场特征 ，灵活调整债券仓位和债 券久期。权益方面，组合 以低估值蓝筹股为
主，着 眼 EPS 增长 的持 续 性，分 散化 投资 提升 股票 仓位， 并且 积极 参与 新股 申购。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日， 本基金 份额 净值 为 1.065 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 2.60%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 3.50% 。 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望 2018 ， 减 税落 地后美 国经 济预 期向 好， 联储加 息步 伐或 将有 所加 快。 日 本和 欧洲 央
行将加入回归货币正常化 的道路，外围流动性收紧 将成为必然。 国内宏观经 济平稳，房地产投资和
政府基 建投 资虽 面临 下行 压力 ， 但 制造 业升 级和 消费 升级点 燃中 国经 济新 动能 。 2018 预计 PPI 和 CPI
剪刀差继续收窄，通胀预 期升温，但总体仍处于良 性区间。宏观审慎下，严 监管氛围不改，金融去
杠杆步入下半场，大资管 行业将继续面临负债和资 产收缩的局面。货币政策 维持中性姿态，货币政
策工具进一步丰富，精准 调控流动性，资金面将保 持紧平衡。债市收益率预 期逐步筑顶，收益率曲
线有所走陡但依然偏平坦 化。融资环境趋紧、严监 管挤泡沫的大环境下，信 用风险仍需高度警惕，
尤其是对于信用资质较差 的民企、财政压力明显 的 地方债以及同业业务激进 扩张、脱实向虚的商业
银行。转债市场我们仍将 关注一级申购机会，存量 券精挑细选，关注低吸机 会。股票市场关注业绩
确定性 高、 符合 政策 和产 业升级 方向 的个 股。
本 基金 将灵 活调 整权 益 仓位， 继续 积极参 与沪 深 两市新 股申 购。 债 券以 获 得确定 性高 票息 收
益为主 要方 向， 严格 控制 个券筛 选。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基 金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期不 进行 收益 分配 。 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 为发 起式 证券 投资 基金， 报告 期内 不存 在基 金资产 净值 低 于 5000 万 元 的情形 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期， 本托 管人 严格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 《华 安
添颐养老混合型发起式证 券投资基金基金合同》和 《华安添颐养老混合型发 起式证券投资基金托管
协议》的有关约定，诚实 、尽责地履行了基金托管 人义务，不存在损害本基 金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人根据 国家有关法律法规、基金 合同、托管协议的规定， 对本基金的投资运
作、基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格 的 计算、基金费用开支等方 面进行了必要的监督、
复核和 审查 ，未 发现 基金 管理人 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核了本报告中 的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报
告等内 容， 认为 复核 内容 真实、 准确 、完 整， 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙) 审 计， 注册会 计师
蒋燕
华
蔡 玉芝 签字 出具 了安 永华明(2018) 审字 第 60971571_B30 号标 准无 保留 意 见的审 计报 告 。 投 资者
可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 添颐 养老 混合型 发起 式证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 13 页共 37 页
资产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 5,510,286.52 211,167,389.50
结算备 付金 780,595.77 4,216,553.56
存出保 证金 280,694.15 45,875.84
交易性 金融 资产 981,337,274.69 1,620,129,337.83
其中： 股票 投资 255,510,716.69 73,979,486.83
基金投 资 - -
债券投 资 725,826,558.00 1,546,149,851.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 10,000,135.00 679,961,479.94
应收证 券清 算款 - 10,572.72
应收利 息 11,654,298.60 26,896,133.88
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,009,563,284.73 2,542,427,343.27
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - - 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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应付赎 回款 - 14.91
应付管 理人 报酬 511,636.80 1,296,279.78
应付托 管费 127,909.17 324,069.96
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 128,875.63 93,972.20
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 380,000.00 400,000.00
负债合计 1,148,421.60 2,114,336.85
所有者权益： - -
实收基 金 946,766,357.00 2,447,370,083.94
未分配 利润 61,648,506.13 92,942,922.48
所有者权益合计 1,008,414,863.13 2,540,313,006.42
负债和所有者权益总 计 1,009,563,284.73 2,542,427,343.27
注： 报 告截 止日 2017 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.065 元， 基 金份 额总 额 946,766,357.00 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 添颐 养老 混合型 发起 式证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日
一、收入 38,345,185.36 74,731,344.36
1.利息 收入 62,429,575.06 117,101,867.52
其中： 存款 利息 收入 5,396,101.82 5,400,909.10
债券利 息收 入 48,008,092.78 105,620,780.63
资产支 持证 券利 息收 入 - - 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 15 页共 37 页
买入返 售金 融资 产收 入 9,025,380.46 6,080,177.79
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -37,983,260.11 26,749,459.59
其中： 股票 投资 收益 29,884,139.34 3,979,069.84
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -69,180,390.82 22,720,311.45
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,312,991.37 50,078.30
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
13,898,448.43 -69,120,125.52
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 421.98 142.77
减：二、费用 14,612,893.08 24,715,087.65
1．管 理人 报酬 9,207,873.63 16,548,700.26
2．托 管费 2,301,968.37 4,137,175.10
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 928,953.53 280,485.71
5．利 息支 出 1,732,145.82 3,287,445.41
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 1,732,145.82 3,287,445.41
6．其 他费 用 441,951.73 461,281.17
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 23,732,292.28 50,016,256.71
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 23,732,292.28 50,016,256.71
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 添颐 养老 混合型 发起 式证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,447,370,083.94 92,942,922.48 2,540,313,006.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 23,732,292.28 23,732,292.28
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-1,500,603,726.94 -55,026,708.63 -1,555,630,435.57
其中：1.基 金申 购款 166,203.69 7,151.32 173,355.01
2.基金 赎回 款 -1,500,769,930.63 -55,033,859.95 -1,555,803,790.58
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
946,766,357.00 61,648,506.13 1,008,414,863.13
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
3,014,814,451.49 67,593,457.16 3,082,407,908.65
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 50,016,256.71 50,016,256.71
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-567,444,367.55 -24,666,791.39 -592,111,158.94 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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（净值减少以 “- ” 号填
列）
其中：1.基 金申 购款 2,436,908,625.77 63,360,230.83 2,500,268,856.60
2.基金 赎回 款 -3,004,352,993.32 -88,027,022.22 -3,092,380,015.54
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,447,370,083.94 92,942,922.48 2,540,313,006.42
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安添颐养老混合型发起 式证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”) ， 系 经 中 国 证 券监 督 管 理 委 员 会
（以下简称 “ 中国证监会” ）证监许可[2015]1140 号 《关于准予华安添颐养老 混合型发起式证券投资
基金注 册的 批复 》 的 核准 ， 由基 金管 理人 华安 基金 管理有 限公 司向 社会 公开 募集， 基金 合同 于 2015
年 6 月 16 日生 效， 首 次设 立募集 规模 为 258,004,000.00 份 基金 份额。 本基 金为 契约型 开放 式， 存续
期限不定。本基金的基金 管理人及注册登记机构为 华安基金管理有限公司， 基金托管人为上海银行
股份有 限公 司。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票 （ 包括 中小 板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 权 证 、 股 指期货 等权 益类 金融 工具 ， 债券 等固 定收 益
类金融工具（包括国债、 央行票据、金融债、企业 债、公司债、次级债、中 小企业私募债、地方政
府债券 、 中 期票 据、 可转 换债券 （含 分离 交易 可转 债） 、 短期 融资 券、 资 产支 持证券 、 债 券回 购、 银
行存款 等） 以及 法律 法规 或 中 国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具( 但须 符合 中国证 监会 相关 规定) 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
基金的 投资 组合比 例为 ： 股票占 基金 资产的 比例 为 0-30% ；每个交 易日 日终 在 扣除股 指期 货合华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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约需缴纳的交易保证金后 ，应当保持现金或者到期 日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的
5% ；权 证、 股指 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或监 管机 构的 规定执 行。
本基金 业绩 比较 基准 ：中 国人民 银行 公布 的一 年期 定期存 款利 率（ 税后 ）+2% 。
7.4.2 会计报表 的编制基础
本财务报表系按照财政部 颁布的《企业会计准则 — 基本准则》以及其后颁布 及修订的具体会计
准则、应 用指南、解释以及其他相 关规定（以下统称 “ 企业会计准则 ” ）编制，同时， 对于在具体 会
计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基 金业协会修订并发布的《 证券投资基金会计核算
业务指 引》 、 中国 证监 会制 定的 《 中国 证券监 督管 理 委员会 关于 证券 投资 基金 估值业 务的 指导 意见 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则》第 2 号《 年度 报 告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》第 3 号 《会 计报 表附 注 的编制 及披 露》 、 《证 券
投资基 金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告 和半 年度报 告> 》 及其 他中 国证 监会及 中国 证券 投资
基金业 协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2017 年 12 月 31 日 的财 务
状况以 及 2017 年度 的经 营 成果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发[2017]6 号 《 关于发 布< 证 券投 资基 金投 资流通 受限 股票
估值指 引（ 试行 ）> 的 通知 》 （以 下简 称 “ 估 值业 务指 引 ” ） ， 自 2017 年 10 月 20 日起， 本基 金持 有的
流通受限股票参考估值业 务指引进行估值。该会计 估计变更对本基金本期末 的基金资产净值及本期
损益均 无影 响。 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
7.4.6.2 增 值税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推 开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号文 《 关 于明确 金融 、 房 地产 开发 、 教育 辅助 服务 等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税 应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称 “ 资
管产品 运营 业务 ” ） ， 暂适 用简易 计税 方法 ， 按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 ， 资 管产品 管理 人未 分别 核
算资管产品运营业务和其 他业务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或
汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日前 运营 过程 中
发生的增值税应税行为 ， 未缴纳增值税的，不再缴 纳；已缴纳增值税的，已 纳税额从资管产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]90 号 文《关 于租入 固定 资产进 项税 额 抵扣等 增值 税政 策
的通知 》 的 规定， 自 2018 年 1 月 1 日 起， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 提供 的贷款 服务 、 发 生的 部
分金融 商品 转让 业务 ， 按 照以下 规定 确定 销售 额： 提供贷 款服 务， 以 2018 年 1 月 1 日起 产生 的利 息
及利息 性质 的收 入为 销售 额； 转 让 2017 年 12 月 31 日前取 得的 股票 （不 包括 限售股 ） 、 债 券、 基金 、
非货物期货，可以选择按 照实际买入价计算销售 额 ，或者以 2017 年 最后一 个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交 易日 处于停牌期间的股票，为 停牌前最后一个交易日收 盘价） 、债券估值 （中
债金融 估值 中心 有限 公司 或中证 指数 有限 公司 提供 的债券 估值 ） 、 基 金份 额净 值、 非 货物 期货结 算 价
格作为 买入 价计 算销 售额 。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适 用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的规 定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
上海银 行股 份有 限公 司 (“ 上海银 行 ”) 基金托 管人
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。
2.经华 安基 金管 理有 限公 司股东 会第 四十 一次 会议 审议通 过， 并经 中国 证券 监督管 理委 员会 证
监许可 【2017 】1809 号 文 核准 ， 华 安基金 管理 有限 公司的 原股 东上 海电 气 （ 集团 ） 总 公司已 变更 为
国泰君 安创 新投 资有 限公 司。 华安 基金 管理 有限 公司 已于 2017 年 10 月 17 日 就 上述股 东变 更事 项进
行公告 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 22 页共 37 页
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 9,207,873.63 16,548,700.26
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 0.00 -
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.60% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.60%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，支 付日 期顺 延。
7.4.8.2.2 基金托管费 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 23 页共 37 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,301,968.37 4,137,175.10
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.15% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.15%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ，支 付日期 顺延 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
上海银 行 109,813,889.04 - - - 99,000,000.00 7,865.75
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
上海银 行 - - - - - -
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 24 页共 37 页
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
1.06% 0.41%
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
上海银 行 5,510,286.52 352,524.77 11,167,389.50 1,163,266.99
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.9 期末（2017 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00292 润都 2017-1 2018-0 认购 17.01 17.01 954.00 16,227 16,227 - 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 25 页共 37 页
3 股份 2-28 1-05 新发
证券
.54 .54
30066
4
鹏鹞
环保
2017-1
2-28
2018-0
1-05
认购
新发
证券
8.88 8.88
3,640.
00
32,323
.20
32,323
.20
-
60308
0
新疆
火炬
2017-1
2-25
2018-0
1-03
认购
新发
证券
13.60 13.60
1,187.
00
16,143
.20
16,143
.20
-
60316
1
科华
控股
2017-1
2-28
2018-0
1-05
认购
新发
证券
16.75 16.75
1,239.
00
20,753
.25
20,753
.25
-
7.4.9.1.2 受 限证 券类 别： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
12802
4
宁行
转债
2017-1
2-05
2018-0
1-12
认购
新发
证券
100.00 100.00
4,696.
00
469,60
0.00
469,60
0.00
-
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00002
2
深赤湾
Ａ
2017-11
-20
重大资
产重组
24.14 - - 176,400.00 4,301,002.50 4,258,296.00 -
00291
9
名臣健
康
2017-12
-28
股票交
易异常
波动
35.26
2018-0
1-02
38.79 821.00 10,311.76 28,948.46 -
30073
0
科创信
息
2017-12
-25
股票交
易异常
波动
41.55
2018-0
1-02
45.71 821.00 6,863.56 34,112.55 -
60090
3
贵州燃
气
2017-12
-28
股票交
易异常
波动
16.86
2018-0
1-02
16.01 3,928.00 8,680.88 66,226.08 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 26 页共 37 页
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购金 融资 产款 余额 。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公 允价 值
7.4.14.1.1 不以 公允 价值 计 量的金 融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各 层次 金融 工 具公允 价值
于 2017 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 251,037,686.41 元， 属 于第 二层次 的余 额为 人民 币 730,299,588.28 元， 无属
于第三 层次 余额 。
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民 币 74,692,936.17 元， 属于 第 二层次 的余 额为 人民 币 1,545,436,401.66 元， 无
属于第 三层 次余 额。
7.4.14.1.2.2 公 允价 值所 属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和可转换债券，若出现 重大事项停牌 、交易不活 跃、或属于非公开
发行等情况，本基金分别 于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间 及限售期间不将相关股
票和可转换债券的公允价 值列入第一层次；并根据 估值调整中采用的不可观 察输入值对于公允价值
的影响 程度 ，确 定相 关股 票和可 转换 债券 公允 价值 应属第 二层 次或 第三 层次 。
7.4.14.1.2.3 第 三层 次公 允 价值余 额和 本期 变动 金额 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 27 页共 37 页
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.14.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2018 年 3 月 22 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 255,510,716.69 25.31
其中： 股票 255,510,716.69 25.31
2 固定收 益投 资 725,826,558.00 71.90
其中： 债券 725,826,558.00 71.90
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 10,000,135.00 0.99
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,290,882.29 0.62
7 其他各 项资 产 11,934,992.75 1.18 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 28 页共 37 页
8 合计 1,009,563,284.73 100.00
8.2 报告 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
8,641,847.00 0.86
C 制造业 87,532,028.06 8.68
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
21,044,585.13 2.09
E 建筑业 6,974,151.50 0.69
F 批发和 零售 业
8,162,150.44 0.81
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
38,902,156.94 3.86
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
84,751.47 0.01
J 金融业
65,573,540.00 6.50
K 房地产 业
13,801,409.81 1.37
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
31,668.04 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
4,599,880.20 0.46
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
162,548.10 0.02
S 综合
- -
合计 255,510,716.69 25.34
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 29 页共 37 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 000671 阳 光 城 638,063 5,021,555.81 0.50
2 601333 广深铁 路 871,800 4,855,926.00 0.48
3 000729 燕京啤 酒 707,300 4,767,202.00 0.47
4 601939 建设银 行 609,600 4,681,728.00 0.46
5 002311 海大集 团 199,400 4,665,960.00 0.46
6 000656 金科股 份 937,400 4,640,130.00 0.46
7 000888 峨眉山 Ａ 424,100 4,567,557.00 0.45
8 601288 农业银 行 1,180,300 4,520,549.00 0.45
9 600028 中国石 化 716,900 4,394,597.00 0.44
10 601006 大秦铁 路 483,700 4,387,159.00 0.44
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002508 老板电 器 13,551,365.08 0.53
2 300146 汤臣倍 健 13,476,038.53 0.53
3 000651 格力电 器 13,280,487.03 0.52
4 601668 中国建 筑 11,257,213.00 0.44
5 002024 苏宁易 购 10,322,646.00 0.41
6 601186 中国铁 建 10,085,869.00 0.40
7 002236 大华股 份 9,942,691.00 0.39
8 000630 铜陵有 色 9,720,000.00 0.38
9 600547 山东黄 金 8,962,826.00 0.35
10 601800 中国交 建 8,649,494.00 0.34
11 002241 歌尔股 份 7,664,011.27 0.30
12 000970 中科三 环 7,370,956.98 0.29
13 000333 美的集 团 7,083,260.00 0.28
14 002008 大族激 光 6,699,714.00 0.26
15 002051 中工国 际 6,581,235.60 0.26
16 000800 一汽轿 车 6,024,593.00 0.24
17 600718 东软集 团 5,794,527.89 0.23
18 000768 中航飞 机 4,695,243.88 0.18
19 000888 峨眉山 Ａ 4,625,335.00 0.18
20 000429 粤高速 Ａ 4,595,393.28 0.18 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 30 页共 37 页
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601006 大秦铁 路 28,122,158.00 1.11
2 000858 五 粮 液 14,451,124.00 0.57
3 002236 大华股 份 13,992,944.00 0.55
4 000630 铜陵有 色 12,789,043.33 0.50
5 002508 老板电 器 10,762,337.00 0.42
6 300146 汤臣倍 健 10,535,111.36 0.41
7 601668 中国建 筑 9,474,470.00 0.37
8 601186 中国铁 建 9,364,110.12 0.37
9 000970 中科三 环 9,313,516.00 0.37
10 000651 格力电 器 9,264,692.00 0.36
11 600010 包钢股 份 9,105,008.40 0.36
12 601800 中国交 建 7,802,518.00 0.31
13 600547 山东黄 金 7,188,295.00 0.28
14 000333 美的集 团 6,885,996.00 0.27
15 002008 大族激 光 6,864,271.00 0.27
16 002024 苏宁易 购 6,585,924.00 0.26
17 000800 一汽轿 车 5,700,000.00 0.22
18 002542 中化岩 土 5,683,562.36 0.22
19 000825 太钢不 锈 5,185,646.30 0.20
20 000768 中航飞 机 4,697,527.50 0.18
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 399,375,557.06
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 240,778,419.62
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - - 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 31 页共 37 页
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,880,000.00 5.94
其中： 政策 性金 融债 59,880,000.00 5.94
4 企业债 券 209,082,000.00 20.73
5 企业短 期融 资 券 30,139,000.00 2.99
6 中期票 据 109,860,000.00 10.89
7 可转债 （可 交换 债） 1,052,558.00 0.10
8 同业存 单 315,813,000.00 31.32
9 其他 - -
10 合计 725,826,558.00 71.98
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 111770468
17 杭 州银
行 CD245
1,400,000 138,194,000.00 13.70
2 1580002
15 潭 万楼
债
800,000 81,896,000.00 8.12
3 170204 17 国开 04 600,000 59,880,000.00 5.94
4 101453006
14 杭 城投
MTN001
500,000 51,035,000.00 5.06
5 112271 15 中粮 01 500,000 49,360,000.00 4.89
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股
指期货 合约 。
本基金在进行股指期货投 资时，首先将基于对证券 市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析
确定投 资时 机以 及套 期保 值的类 型 （ 多头 套期 保值 或空头 套期 保值 ） ， 并根 据 风险资 产投 资 （ 或拟 投
资）的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比 例；其次，本基金将在综 合考虑证券市场和期货
市场运行趋势以及股指期 货流动性、收益性、风险 特征和估值水平的基础上 进行投资品种选择，以
对冲风 险资 产组 合的 系统 性风险 和流 动性 风险 。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
280,694.15
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
11,654,298.60
5 应收申 购款
- 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
11,934,992.75
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 000022 深赤湾 Ａ 4,258,296.00 0.42 重大资 产重 组停 牌
2 600903 贵州燃 气 66,226.08 0.01 股价异 常波 动
3 300730 科创信 息 34,112.55 0.00 股价异 常波 动
4 300664 鹏鹞环 保 32,323.20 0.00 新股流 通受 限
5 002919 名臣健 康 28,948.46 0.00 股价异 常波 动停 牌
6 603161 科华控 股 20,753.25 0.00 新股流 通受 限
7 002923 润都股 份 16,227.54 0.00 新股流 通受 限
8 603080 新疆火 炬 16,143.20 0.00 新股流 通受 限
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
35
27,050,467.34 946,645,224.17 99.99% 121,132.83 0.01% 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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9.2 发起式基金发起资金持 有份额情况
项目
持 有 份 额 总
数
持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发 起 份 额 总
数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资金 10,000,000.0
0
1.06% 10,000,000.0
0
1.06% 三年
基金管 理人 高级 管理 人员 - - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,000.0
0
1.06% 10,000,000.0
0
1.06% -
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2015 年 6 月 16 日) 基 金份 额总 额 258,004,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,447,370,083.94
本报告 期 基 金总 申购 份额 166,203.69
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 1,500,769,930.63
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 946,766,357.00
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1） 2017 年 8 月 9 日， 基 金管理 人发 布了 《华 安基 金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，
章国富 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2） 2018 年 2 月 13 日， 基 金管理 人发 布了 《华 安基 金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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翁启森 先生 、姚 国平 先生 、谷媛 媛女 士新 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管 理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 100,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内无管理人、托 管人涉及托管业务的部门 及其高级管理人员受证券 监管部门稽查或处
罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
海通证 券 2 636,720,012.14 100.00% 585,441.81 100.00% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券 商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
无。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
海通证 券
321,213,799.
49
100.00%
5,940,800,
000.00
100.00% - -
12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况 华安添 颐养 老混 合型 发起 式证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20170101-201712
31
974,65
7,894.
74
0.00
500,000,
000.00
474,657,894
.74
50.13%
2
20170101-201712
31
1,461,
987,32
9.43
0.00
1,000,00
0,000.00
461,987,329
.43
48.80%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的 情形 。 如该单 一投 资者 大额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
12.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一八年三月二十 七日
