华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
华 安 安信 消 费服 务 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年 年度 报告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年三 月二十 七日华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安安 信消 费混 合
基金主 代码 519002
交易代 码 519002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 23 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 422,279,016.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 投资 于消 费服 务相关 的子 行业 或企 业 ， 在严格 控制 风险 的前 提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 、实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 方法 ， 通 过对消 费服 务相 关子 行
业 的 精 选 以 及 对 行 业 内 相 关 股 票 的 深 入 分 析 ， 挖 掘 该 类 型 企 业 的 投 资 价
值。
业绩比 较基 准 中证消 费服 务领 先指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 郭明
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 层、32 层
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 172,773,565.38 31,212,046.19 337,970,634.83
本期利 润 176,685,235.17 -18,302,995.80 297,829,791.34
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2518 -0.0603 0.8597
本期基 金份 额净 值增 长率 8.10% -2.69% 62.96%
3.1.2 期末数据和指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4668 0.6440 0.6882
期末基 金资 产净 值 612,277,105.57 564,299,395.06 452,703,097.19
期末基 金份 额净 值 1.450 1.627 1.672
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3. 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
4.本基 金已 于 2013 年 6 月 24 日 对原 安信 证券 投资 基 金退市 时的 基金 份额 进行 了折算 ，基 金折
算比例 为 1:1.016880461 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -2.88% 1.20% 7.58% 0.96% -10.46% 0.24%
过去六 个月 11.28% 1.16% 12.48% 0.79% -1.20% 0.37%
过去一 年 8.10% 1.02% 25.55% 0.70% -17.45% 0.32%
过去三 年 71.42% 2.22% 37.15% 1.65% 34.27% 0.57%
自基金 成立 起
至今
70.82% 1.92% 70.82% 1.51% 0.00% 0.41%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：中证 消费 服务 领先 指数 收益率
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法
发行上 市 的 A 股 股票等 权 益类证 券 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票、 权
证等） 、债 券（ 包括 中小 企业私 募债 券等 ）、 货币 市场工 具、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 60 ％-95% ， 其中 ， 投 资于 消费 服务 相关的 股票 的比 例
不低于 股票 资产 的 80% ， 权证的 投资 比例 不超 过基 金资产 净值 的 3% 。 现 金、 债券资 产及 中国 证监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 比例 为 5% －40% ， 其中 ， 持 有现 金或 者到期 日在 一年 以 内
的政府 债券 不低 于基 金 资 产净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2013 年 5 月 23 日至 2017 年 12 月 31 日) 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2017 年 2.730 654,233,179.23 2,472,947.24 656,706,126.47 -
合计 2.730 654,233,179.23 2,472,947.24 656,706,126.47 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 国泰 君安 投资 管理 股份有 限公 司、 上海 国际 信托有 限公 司、 上海 工业 投资 （ 集团） 有限 公司 、
上海锦江国际投资管理有 限公司和国泰君安创新投 资有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司 — 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管理有 限公 司。 截 至 2017 年 12 月 31 日， 公司 旗下 共管理 华安 创新 混合 、 华 安 MSCI 中国 A 、 华安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 98 只 开放 式基 金 ，管理 资产 规模 达 到 1851.32 亿 元人 民币 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
饶晓鹏
本基金 的基 金
经理
2015-09-0
7
- 10 年
硕士，10 年 基金 行业 从业 经验，
曾 任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究
员 、 国 联 安 基 金 基 金 经 理 。2015
年 5 月加入 华安 基金 管理 有限公
司，2015 年 9 月 起同 时担 任本基
金 及 华 安 升 级 主 题 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确 保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审 查，对不同投 资组合临近交易日的同华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的次 数 为
1 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年市 场呈 现了 较强 的 结构性 机会 。 市 场的 主要 机会在 金融 、 消 费和 阶段 性的周 期品 。 金 融
主要集中在保险、银行。 消费主要在家电、白酒和 消费电子。成长板块整体 表现较为一般，但新能
源汽车较强。周期品呈现 较大的震荡格局，阶段性 煤炭、钢铁、化工等表象 较强。虽然热点较多，
但分化 较大 。市 场主 要围 绕行业 龙头 和业 绩展 开， 估值存 在泡 沫的 个股 和板 块则持 续疲 弱。
华安安 信消 费服 务 2017 年 收益率 8.1% ， 同期 上证 指 数 6.56% ，创 业板 指数-10.67% 。 组合 在市
场波动中始终保持积极的 风格。主要超额收益来自 个股选择和板块配置。重 仓的医药取得 了较好的
收益，但是在白酒、消费 电子和家电板块配置比例 较低。此外在成长股选择 上也存在一定的净值损
耗。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日， 本基金 份额 净值 为 1.450 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 8.10%，同华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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期业绩 比较 基准 增长 率 为 25.55% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
从公布 的宏 观数 据以 及上 市公司 公告 看，2017 年不 少行业 基本 面有 了很 大的 积极变 化， 从下 游
的地产产业链，到受益于 供给侧改革的部分中游和 上游都呈现出不同程度的 盈利回升。经济景气度
较 2016 年 明显 复 苏 ， 但 以 CPI 为衡量 的通 胀水 平不 高。 随 着海 外主 要经 济体 复 苏， 外 围环 境也 较好 。
整体上实体经济环境较好 。与此同时，防范金融风 险可能带来市场阶段性波 动、美联储加息以及地
缘政治 风险 等风 险点 也值 得关注 。
十九大报告所描绘的蓝图 值得憧憬，相应的实现路 径可能在后续逐步落实。 经济增长动力以及
管理层对经济的管理思路 可能会不同于过去。这些 变化可能深刻改变经济增 长速度、方式和结构，
也可能深刻改变二级市场 的投资逻辑。中央经济工 作会议明确部署未来三年 的三大攻坚任务，防范
风险特别 是防范系统性金融风险、 精准扶贫以及污染防治特 别要打好 “ 蓝天保卫战 ” ，这三个方面 在
未来一段时间可能逐步落 地，这些方面也可能给市 场带来相应的机会。我们 将积极把握经济升级转
型期间 的机 会， 努力 为投 资者创 造良 好的 回报 。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响 程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人 已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期内 实施 了 2017 年 度第一 次分 红， 分红 方案 为：2.730 元/10 份 ，权 益 登记日 及除 息日 ：
2017 年 6 月 23 日； 现金 红利发 放日 ：2017 年 6 月 27 日。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对华安安信消费服务 混合型证券投资基金的托 管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及 其他法律法规和基金合同 的有关规定，不存在任何 损害基金份额持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安安信消 费服务混合型证券投资基 金的管理人 ——华安基金 管理有限公司在华
安安信 消费 服务 混合 型证 券投资 基金 的投 资运 作 、 基 金资产 净值 计算 、 基金 份额 申购赎 回价 格计 算 、
基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。 本报告期内华安安信消费 服务混合型证券投资基金 对基金份额持有人进行
了 1 次 利润 分配 ，分 配金 额为 656,706,126.47 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华 安 安 信 消 费 服 务 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§ 6
审计报告
本 报 告 期的 基金 财 务会 计报 告 经 普华 永道 中 天会 计师 事 务 所( 特 殊 普通 合 伙) 审 计 ， 注册 会计师
单峰
魏佳 亮签 字出 具了 普华永 道中 天审 字(2018) 第 20791 号 标准 无保 留意 见的审 计报 告。 投资 者可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 48,790,415.42 49,800,148.83
结算备 付金 9,905,792.13 5,673,311.30
存出保 证金 2,115,044.57 478,386.98
交易性 金融 资产 557,445,442.89 514,747,591.49
其中： 股票 投资 557,445,442.89 514,747,591.49
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 10,096,610.56 68,941.66
应收利 息 13,636.79 13,227.31
应收股 利 - -
应收申 购款 133,746.05 6,644.48
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 628,500,688.41 570,788,252.05
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - - 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 6,400,466.21 -
应付赎 回款 446,613.69 915,081.08
应付管 理人 报酬 780,645.26 779,305.38
应付托 管费 130,107.55 129,884.22
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 6,175,373.71 2,417,155.36
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 2,290,376.42 2,247,430.95
负债合计 16,223,582.84 6,488,856.99
所有者权益： - -
实收基 金 415,174,049.51 341,000,491.48
未分配 利润 197,103,056.06 223,298,903.58
所有者权益合计 612,277,105.57 564,299,395.06
负债和所有者权益总 计 628,500,688.41 570,788,252.05
注： 报 告截 止日 2017 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.450 元， 基 金份 额总 额 422,279,016.59 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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一、收入 234,689,888.32 7,554,861.20
1.利息 收入 1,478,308.27 453,034.12
其中： 存款 利息 收入 1,478,308.27 451,896.39
债券利 息收 入 - 1,137.73
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 225,718,985.22 56,430,186.89
其中： 股票 投资 收益 216,719,673.11 54,484,984.88
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 533,574.27
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 8,999,312.11 1,411,627.74
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
3,911,669.79 -49,515,041.99
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 3,580,925.04 186,682.18
减：二、费用 58,004,653.15 25,857,857.00
1．管 理人 报酬 15,030,715.98 7,034,137.36
2．托 管费 2,505,119.31 1,172,356.21
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 40,030,990.29 17,257,428.79
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 437,827.57 393,934.64
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 176,685,235.17 -18,302,995.80
减：所 得税 费用 - - 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 176,685,235.17 -18,302,995.80
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
341,000,491.48 223,298,903.58 564,299,395.06
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 176,685,235.17 176,685,235.17
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
74,173,558.03 453,825,043.78 527,998,601.81
其中：1.基 金申 购款 2,188,230,391.41 1,267,418,895.62 3,455,649,287.03
2.基金 赎回 款 -2,114,056,833.38 -813,593,851.84 -2,927,650,685.22
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -656,706,126.47 -656,706,126.47
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
415,174,049.51 197,103,056.06 612,277,105.57
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基 266,330,425.55 186,372,671.64 452,703,097.19 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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金净值 ）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -18,302,995.80 -18,302,995.80
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
74,670,065.93 55,229,227.74 129,899,293.67
其中：1.基 金申 购款 185,043,130.95 130,037,287.92 315,080,418.87
2.基金 赎回 款 -110,373,065.02 -74,808,060.18 -185,181,125.20
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
341,000,491.48 223,298,903.58 564,299,395.06
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金( 原 名为 华安 安信消 费服 务股 票型 证券 投资基 金 ， 以 下 简
称“ 本基金”) 由安信证 券投 资基金( 以下 简称 “ 基 金安 信 ”) 转型而 成。依 据中国 证券监督 管理委 员会( 以
下简称 “ 中 国证 监会 ”) 证监 许可[2013]590 号 核准 的 《 安信证 券投 资基 金基 金份 额持有 人大 会有 关转 换
基金运 作方 式决 议》 ， 基 金 安信由 封闭 式基 金转 为开 放式基 金。 原基 金安 信为 契约式 封闭 式基 金， 存
续期限 至 2013 年 5 月 22 日止。 根据 上交 所上 证基 字[2013]120 号 《关 于终 止 安信证 券投 资基 金上 市
的决定 》 ， 自 2013 年 5 月 23 日起 ， 原 基金 安信 终止 上 市， 原基金 安信 更名 为华 安安信 消费 服务 股票
型证券 投资 基金( 以下 简称 “ 安信 消费 服务 股票 基金 ”) 。 《安 信证 券投 资基 金基 金 合同 》 失 效的 同时 《华
安安信消费服务股票型证 券投资基金基金合同》生 效。本基金为契约型开放 式，存续期限不定。本华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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基金的 基金 管理 人为 华安 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
原基金 安信 于基 金合 同失 效前经 审计 的基 金资 产净 值为 2,085,987,601.95 元， 已于安 信消 费服 务
股票基金的基金合同生效 日全部转为安信消费服务 股票基金的基金资产净值 。根据《华安安信消费
服务股票型证券投资基金 招募说明书》和《关于原 安信证券投资基金基金份 额拆分结果的公告》的
有关规定，安信消费服务股票基金于 2013 年 6 月 24 日进行了基金份额拆分，拆分比例为
1:1.016880461 ， 并于 2013 年 6 月 25 日进 行了 变更 登 记。
安信消 费服 务股 票基 金自 2013 年 5 月 29 日至 2013 年 6 月 19 日 期间 内开 放集 中申购 ，共 募集
集中申 购资 金 911,286,695.29 元， 其中 包括 折合 为基 金份额 的集 中申 购资 金利息 459,327.86 元， 业
经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2013) 第 358 号 审验 报告予 以验 证。 上述 集
中申购 募集 资金 已 按 2013 年 6 月 24 日 基金 份额 折算 后的基 金份 额净 值 1.000 元 折合 为 911,286,695.29
份基金 份额 ，其 中包 括集 中申购 资金 利息 折合 的 459,327.86 份 基金 份额 ，并 于 2013 年 6 月 25 日进
行了确 认登 记。
根据 2014 年 中国 证监 会令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安安 信消 费服
务股票 型证 券投 资基 金 于 2015 年 8 月 6 日公 告后 更 名为华 安安 信消 费服 务 混 合型证 券投 资基 金。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《华 安安 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关 规定 ， 本基 金的 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包括 国内 依 法发行 上市 的 A 股股票
等权益类证券( 包括中小板 、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票、权 证等) 、债券( 包括中小
企业私 募债 券等) 、 货币 市 场工具 、 资产 支持 证券 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金
融工具 ， 但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 。 本 基金 的股票 资产 投资 比例 为基 金资产 的 60%-95%，其
中，投 资于 消费 服务 相关 的股票 的比 例不 低于 股票 资产 的 80% ， 权证 的投 资 比例不 超过 基金 资产 净
值的 3% 。 现金 、债 券资 产及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 比例 为 5%-40% ，
其中 ， 持 有现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩比 较基
准为： 中证 消费 服务 领先 指数收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2018 年 3 月 22 日批准 报出 。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准 则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协 会( 以下 简称 “ 中国 基
金 业协会 ”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《华 安安信 消费服 务混 合型证 券投资 基金 基
金合同 》 和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监 会、 中 国基 金业协 会发 布 的有关 规定 及允 许的 基
金行业 实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2017 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2017 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干 优惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85 号 《 关于 实施 上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面 推开 营业税 改征 增值 税试 点
的 通 知 》 、 财 税[2016]46 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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[2016]70 号《 关于 金融机 构 同业 往来 等增 值税政 策 的补充 通知 》及 其他相 关 财税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前 ，以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对国 债、 地方 政府债 以及 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税 。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、红利收入，按 照上 述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 。上 述所 得统一 适 用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安创 新投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
华安资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
华安未 来资 产管 理（ 上海 ）有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：1. 下述 关联 交易 均在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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2.经华 安基 金管 理有 限公 司股东 会第 四十 一次 会议 审议通 过， 并经 中国 证券 监督管 理委 员会 证
监许可 【2017 】1809 号 文 核准 ， 华 安基金 管理 有限 公司的 原股 东上 海电 气 （ 集团 ） 总 公司已 变更 为
国泰君 安创 新投 资有 限公 司。 华安 基金 管理 有限 公司 已于 2017 年 10 月 17 日 就 上述股 东变 更事 项进
行公告 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 债券交易
无。
7.4.8.1.4 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 15,030,715.98 7,034,137.36
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 405,594.18 202,340.55
注：支 付基 金管 理人 华 安 基金 公司 的 管理 人报 酬按前 一 日基 金资 产净值 1.5% 的 年 费率 计提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值× 1.5%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基金托管费 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,505,119.31 1,172,356.21
注：支 付基 金托 管人 中 国 工商银 行 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值× 0.25%/ 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2017 年 12 月 31 日 上年度 末 2016 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
上海国 际信 托有
限公司
18,303,848.00 4.33% 18,303,848.00 5.28%
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 48,790,415.42 1,223,377.23 49,800,148.83 361,182.95 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中 国工 商银 行 保管 ，按 银行 同业 利率 计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2017 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00068
8
建新矿
业
2017-09
-06
重大事
项
10.13
2018-0
2-07
9.86
3,294,401.0
0
35,950,306.75
33,372,282.1
3
-
30038
3
光环新
网
2017-11
-07
重大事
项
12.12
2018-0
3-19
14.51
3,034,341.0
0
43,742,730.55
36,776,212.9
2
-
30073
0
科创信
息
2017-12
-25
重大事
项
41.55
2018-0
1-02
45.71 821.00 6,863.56 34,112.55 -
60100
3
柳钢股
份
2017-10
-17
重大事
项
7.73
2018-0
1-18
7.50
4,662,579.0
0
35,935,055.36
36,041,735.6
7
-
60160
0
中国铝
业
2017-09
-12
重大事
项
6.67
2018-0
2-26
7.28
8,683,700.0
0
62,389,142.03
57,920,279.0
0
-
注： 本基 金截 至 2017 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2017 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2017 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 393,300,820.62 元， 属于 第二 层次 的余额 为 164,144,622.27 元， 无 属于 第三层 次的
余额(2016 年 12 月 31 日： 第一层 次 510,088,723.49 元，第 二层 次 4,658,868.00 元， 无第 三层 次) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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于 2017 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 增值 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局于 2016 年 12 月 21 日 颁布的 财税[2016]140 号 《 关于明 确金 融房 地
产开发教育辅助服务等增 值税政策的通知》的规定 ，资管产品运营过程中发 生的增值税应税行为，
以资管 产品 管理 人为 增值 税纳税 人。
根据财 政部 、国 家税 务总 局于 2017 年 6 月 30 日 颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增值 税
有关问题的通知》的规定 ，资管产品管理人运营资 管产品过程中发生的增值 税应税行为，暂适用简
易计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率缴 纳增 值税 。对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前 运营过 程中 发生 的增
值税应税行为，未缴纳增 值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税的，已纳税额从 资管产品管理人以后月
份的增 值税 应纳 税额 中抵 减。
此外， 财政 部、 国 家税 务 总局 于 2017 年 12 月 25 日 颁布的 财税[2017]90 号 《 关于租 入固 定资 产
进行税 额抵 扣等 增值 税政 策的通 知 》 对 资管 产品 管理 人自 2018 年 1 月 1 日起 运 营资管 产品 提供 的贷
款服务 、发 生 的 部分 金融 商品转 让业 务的 销售 额确 定做出 规定 。
上述税 收政 策对 本基 金 2017 年 12 月 31 日的 财务 状 况和 2017 年度 的经 营成 果 无影响 。
(3) 除公 允价 值和 增值 税外 ，截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 557,445,442.89 88.69
其中： 股票 557,445,442.89 88.69
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 58,696,207.55 9.34
7 其他各 项资 产 12,359,037.97 1.97
8 合计 628,500,688.41 100.00
8.2 报告 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 26,210,891.92 4.28
B 采矿业
53,878,704.13 8.80
C 制造业 329,004,367.75 53.73
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
35,204,386.30 5.75
H 住宿和 餐饮 业
- - 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 26 页共 43 页
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
38,273,325.47 6.25
J 金融业
9,272,064.00 1.51
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
31,519,084.46 5.15
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
27,923,792.86 4.56
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
6,158,826.00 1.01
S 综合
- -
合计 557,445,442.89 91.04
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601600 中国铝 业 8,683,700 57,920,279.00 9.46
2 300383 光环新 网 3,034,341 36,776,212.92 6.01
3 601003 柳钢股 份 4,662,579 36,041,735.67 5.89
4 000688 建新矿 业 3,294,401 33,372,282.13 5.45
5 600138 中青旅 1,510,258 31,519,084.46 5.15
6 002120 韵达股 份 676,685 30,978,639.30 5.06
7 600054 黄山旅 游 1,956,818 27,923,792.86 4.56
8 000998 隆平高 科 1,019,086 26,210,891.92 4.28
9 600519 贵州茅 台 36,922 25,752,725.78 4.21
10 603566 普莱柯 1,149,527 25,508,004.13 4.17
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 27 页共 43 页
（％）
1 601988 中国银 行 264,526,735.90 46.88
2 601318 中国平 安 236,090,442.85 41.84
3 600282 南钢股 份 225,976,806.53 40.05
4 601288 农业银 行 210,347,713.90 37.28
5 600233 圆通速 递 197,217,746.72 34.95
6 601336 新华保 险 197,121,978.20 34.93
7 000998 隆平高 科 191,841,201.76 34.00
8 601328 交通银 行 184,272,529.74 32.66
9 000933 神火股 份 183,909,822.07 32.59
10 000807 云铝股 份 181,321,539.33 32.13
11 000661 长春高 新 177,094,398.71 31.38
12 300271 华宇软 件 177,023,671.95 31.37
13 300383 光环新 网 164,449,132.37 29.14
14 601006 大秦铁 路 163,599,311.77 28.99
15 002640 跨境通 155,714,509.02 27.59
16 601225 陕西煤 业 152,188,721.58 26.97
17 002120 韵达股 份 149,632,330.91 26.52
18 000717 韶钢松 山 138,009,332.05 24.46
19 600867 通化东 宝 137,920,944.95 24.44
20 002027 分众传 媒 137,779,310.17 24.42
21 000001 平安银 行 137,427,646.88 24.35
22 600782 新钢股 份 135,378,302.86 23.99
23 600585 海螺水 泥 135,366,604.84 23.99
24 601600 中国铝 业 121,309,635.46 21.50
25 600036 招商银 行 114,624,367.05 20.31
26 600703 三安光 电 111,051,790.18 19.68
27 300166 东方国 信 106,065,528.34 18.80
28 002311 海大集 团 99,409,244.57 17.62
29 600188 兖州煤 业 98,333,028.91 17.43
30 601166 兴业银 行 98,014,368.05 17.37
31 600971 恒源煤 电 90,448,425.78 16.03
32 600507 方大特 钢 90,191,359.00 15.98
33 600808 马钢股 份 88,301,950.04 15.65
34 600521 华海药 业 86,179,633.02 15.27
35 601699 潞安环 能 85,867,814.19 15.22
36 000825 太钢不 锈 85,583,608.25 15.17
37 600581 八一钢 铁 84,924,229.96 15.05
38 300203 聚光科 技 81,471,627.38 14.44
39 600567 山鹰纸 业 77,846,461.03 13.80
40 000560 昆百大 Ａ 76,936,691.79 13.63
41 300630 普利制 药 76,607,586.28 13.58
42 603868 飞科电 器 76,453,546.74 13.55 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 28 页共 43 页
43 600720 祁连山 75,912,618.89 13.45
44 600388 龙净环 保 75,237,927.15 13.33
45 000932 *ST 华菱 73,613,432.84 13.05
46 601003 柳钢股 份 73,301,909.14 12.99
47 002712 思美传 媒 72,990,642.80 12.93
48 600231 凌钢股 份 72,011,462.87 12.76
49 002092 中泰化 学 71,125,268.41 12.60
50 300336 新文化 70,984,605.58 12.58
51 000768 中航飞 机 69,806,121.87 12.37
52 600990 四创电 子 69,266,746.29 12.27
53 600569 安阳钢 铁 68,741,338.24 12.18
54 002020 京新药 业 63,028,913.19 11.17
55 600588 用友网 络 62,092,232.26 11.00
56 002352 顺丰控 股 60,452,156.85 10.71
57 000761 本钢板 材 58,755,037.84 10.41
58 601939 建设银 行 58,667,072.31 10.40
59 000951 中国重 汽 58,527,604.78 10.37
60 600595 中孚实 业 58,382,324.98 10.35
61 603660 苏州科 达 56,545,198.00 10.02
62 002174 游族网 络 56,456,921.61 10.00
63 601766 中国中 车 56,410,457.43 10.00
64 603639 海利尔 56,015,732.94 9.93
65 600028 中国石 化 55,576,682.40 9.85
66 001979 招商蛇 口 55,375,354.93 9.81
67 002343 慈文传 媒 54,759,567.05 9.70
68 002439 启明星 辰 54,618,738.87 9.68
69 600801 华新水 泥 54,344,440.83 9.63
70 603757 大元泵 业 54,263,983.28 9.62
71 601390 中国中 铁 54,002,146.65 9.57
72 000688 建新矿 业 53,301,419.84 9.45
73 002376 新北洋 53,056,612.77 9.40
74 600029 南方航 空 52,395,344.86 9.29
75 600141 兴发集 团 51,347,614.10 9.10
76 600104 上汽集 团 48,795,595.24 8.65
77 603288 海天味 业 48,531,655.94 8.60
78 002221 东华能 源 48,527,435.72 8.60
79 603203 快克股 份 48,521,501.24 8.60
80 600958 东方证 券 48,464,668.00 8.59
81 600519 贵州茅 台 47,325,586.44 8.39
82 601857 中国石 油 47,144,270.63 8.35
83 601669 中国电 建 46,541,098.63 8.25
84 002110 三钢闽 光 45,163,076.93 8.00
85 600362 江西铜 业 44,883,457.96 7.95
86 300335 迪森股 份 44,722,263.58 7.93 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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87 601666 平煤股 份 43,968,979.51 7.79
88 603167 渤海轮 渡 43,518,382.03 7.71
89 000050 深天马 Ａ 43,494,683.32 7.71
90 002748 世龙实 业 43,287,854.56 7.67
91 002449 国星光 电 42,523,036.34 7.54
92 002589 瑞康医 药 41,586,526.64 7.37
93 601818 光大银 行 41,447,274.00 7.34
94 002536 西泵股 份 40,567,048.22 7.19
95 600316 洪都航 空 40,474,409.92 7.17
96 002026 山东威 达 39,901,947.50 7.07
97 002142 宁波银 行 39,402,125.26 6.98
98 600999 招商证 券 38,038,856.61 6.74
99 300302 同有科 技 37,815,891.01 6.70
100 000525 红 太 阳 37,515,539.83 6.65
101 600126 杭钢股 份 37,461,646.66 6.64
102 002410 广联达 37,080,054.25 6.57
103 300182 捷成股 份 36,800,245.46 6.52
104 600409 三友化 工 36,655,328.14 6.50
105 002078 太阳纸 业 36,378,165.99 6.45
106 600372 中航电 子 36,113,070.06 6.40
107 000968 蓝焰控 股 35,929,205.11 6.37
108 000725 京东方 Ａ 35,831,939.00 6.35
109 600038 中直股 份 35,808,795.09 6.35
110 603010 万盛股 份 35,722,139.17 6.33
111 002850 科达利 35,341,879.86 6.26
112 601601 中国太 保 33,937,112.88 6.01
113 300033 同花顺 33,897,233.16 6.01
114 000709 河钢股 份 33,552,318.23 5.95
115 002127 南极电 商 33,516,313.47 5.94
116 600887 伊利股 份 33,499,156.55 5.94
117 601636 旗滨集 团 32,821,494.94 5.82
118 002068 黑猫股 份 32,497,363.76 5.76
119 600297 广汇汽 车 32,015,085.50 5.67
120 600269 赣粤高 速 31,891,043.15 5.65
121 601186 中国铁 建 31,776,797.89 5.63
122 300024 机器人 31,670,327.74 5.61
123 002460 赣锋锂 业 31,355,451.05 5.56
124 002636 金安国 纪 30,961,340.00 5.49
125 300188 美亚柏 科 30,637,718.96 5.43
126 600138 中青旅 30,494,321.78 5.40
127 000429 粤高速 Ａ 29,457,100.55 5.22
128 603993 洛阳钼 业 29,309,816.00 5.19
129 002831 裕同科 技 29,291,266.26 5.19
130 000703 恒逸石 化 29,220,372.00 5.18 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 30 页共 43 页
131 300679 电连技 术 28,304,300.23 5.02
132 300070 碧水源 28,120,023.00 4.98
133 601688 华泰证 券 28,095,572.45 4.98
134 600054 黄山旅 游 27,867,247.25 4.94
135 300658 延江股 份 27,410,242.08 4.86
136 002440 闰土股 份 27,368,570.27 4.85
137 600153 建发股 份 27,261,739.10 4.83
138 600348 阳泉煤 业 26,767,151.72 4.74
139 603515 欧普照 明 26,576,504.20 4.71
140 601628 中国人 寿 26,503,386.62 4.70
141 300146 汤臣倍 健 26,414,975.90 4.68
142 600259 广晟有 色 26,209,806.00 4.64
143 603566 普莱柯 26,165,328.13 4.64
144 603358 华达科 技 26,104,714.42 4.63
145 603180 金牌厨 柜 26,094,261.64 4.62
146 600897 厦门空 港 25,644,736.60 4.54
147 002468 申通快 递 24,877,751.56 4.41
148 002396 星网锐 捷 24,872,621.59 4.41
149 603708 家家悦 24,796,583.46 4.39
150 000756 新华制 药 24,784,389.16 4.39
151 601088 中国神 华 24,530,791.56 4.35
152 000002 万
科Ａ 23,919,061.18 4.24
153 000830 鲁西化 工 23,114,170.00 4.10
154 603517 绝味食 品 22,948,059.90 4.07
155 601919 中远海 控 22,846,131.96 4.05
156 600258 首旅酒 店 22,810,353.38 4.04
157 002562 兄弟科 技 22,601,185.98 4.01
158 603866 桃李面 包 22,182,732.38 3.93
159 002385 大北农 22,124,284.26 3.92
160 002458 益生股 份 21,218,966.19 3.76
161 002283 天润曲 轴 21,094,022.51 3.74
162 600755 厦门国 贸 20,947,139.00 3.71
163 002517 恺英网 络 20,794,958.45 3.69
164 300497 富祥股 份 20,750,074.51 3.68
165 601231 环旭电 子 20,610,889.07 3.65
166 600123 兰花科 创 20,379,701.89 3.61
167 002230 科大讯 飞 20,317,144.56 3.60
168 000780 *ST 平能 20,231,002.59 3.59
169 600566 济川药 业 19,967,678.42 3.54
170 600352 浙江龙 盛 19,867,613.93 3.52
171 601933 永辉超 市 19,796,138.68 3.51
172 600114 东睦股 份 19,471,326.74 3.45
173 300602 飞荣达 19,314,770.53 3.42
174 600295 鄂尔多 斯 19,291,897.87 3.42 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 31 页共 43 页
175 002202 金风科 技 19,189,884.47 3.40
176 002673 西部证 券 19,050,946.65 3.38
177 000822 山东海 化 19,043,780.92 3.37
178 002392 北京利 尔 19,004,294.40 3.37
179 002624 完美世 界 18,982,162.67 3.36
180 600487 亨通光 电 18,931,616.94 3.35
181 000537 广宇发 展 18,695,827.75 3.31
182 601633 长城汽 车 18,583,371.14 3.29
183 000089 深圳机 场 18,355,442.00 3.25
184 603579 荣泰健 康 18,330,250.96 3.25
185 002377 国创高 新 18,171,155.52 3.22
186 002466 天齐锂 业 18,041,197.12 3.20
187 300061 康旗股 份 17,960,117.31 3.18
188 002511 中顺洁 柔 17,723,443.76 3.14
189 002192 融捷股 份 17,443,056.00 3.09
190 600121 *ST 郑煤 17,293,752.67 3.06
191 600030 中信证 券 17,258,903.90 3.06
192 002707 众信旅 游 17,257,748.46 3.06
193 300468 四方精 创 17,197,917.87 3.05
194 600546 山煤国 际 17,168,521.34 3.04
195 002648 卫星石 化 17,077,216.46 3.03
196 300450 先导智 能 16,927,938.65 3.00
197 002175 东方网 络 16,905,836.40 3.00
198 000039 中集集 团 16,778,172.98 2.97
199 002845 同兴达 16,685,238.12 2.96
200 300642 透景生 命 16,476,297.74 2.92
201 600985 雷鸣科 化 16,441,888.62 2.91
202 300432 富临精 工 16,310,544.65 2.89
203 300627 华测导 航 16,177,406.24 2.87
204 600019 宝钢股 份 16,125,782.29 2.86
205 000878 云南铜 业 16,057,755.00 2.85
206 300494 盛天网 络 15,917,086.32 2.82
207 000728 国元证 券 15,808,512.39 2.80
208 603609 禾丰牧 业 15,610,708.97 2.77
209 002645 华宏科 技 15,504,529.63 2.75
210 603444 吉比特 15,338,504.12 2.72
211 000546 金圆股 份 15,193,257.60 2.69
212 601899 紫金矿 业 15,066,975.00 2.67
213 000651 格力电 器 15,023,707.97 2.66
214 600583 海油工 程 14,935,821.22 2.65
215 600109 国金证 券 14,872,322.00 2.64
216 600997 开滦股 份 14,544,562.56 2.58
217 002745 木林森 13,973,204.00 2.48
218 300496 中科创 达 13,681,661.33 2.42 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 32 页共 43 页
219 002696 百洋股 份 13,573,898.08 2.41
220 300017 网宿科 技 13,507,994.13 2.39
221 300323 华灿光 电 13,204,687.00 2.34
222 300433 蓝思科 技 13,013,854.40 2.31
223 000100 TCL 集团 12,955,312.11 2.30
224 300623 捷捷微 电 12,714,024.39 2.25
225 600827 百联股 份 12,636,492.60 2.24
226 000975 银泰资 源 12,595,629.48 2.23
227 000630 铜陵有 色 12,431,373.00 2.20
228 600017 日照港 12,331,882.00 2.19
229 600389 江山股 份 12,325,312.29 2.18
230 000905 厦门港 务 12,188,222.00 2.16
231 002635 安洁科 技 12,009,983.76 2.13
232 603556 海兴电 力 11,980,108.89 2.12
233 600009 上海机 场 11,951,778.00 2.12
234 600172 黄河旋 风 11,873,088.42 2.10
235 600516 方大炭 素 11,729,928.00 2.08
236 600480 凌云股 份 11,706,274.86 2.07
237 300458 全志科 技 11,557,787.14 2.05
238 300274 阳光电 源 11,535,420.56 2.04
239 600740 山西焦 化 11,525,453.00 2.04
240 600023 浙能电 力 11,524,472.74 2.04
241 600594 益佰制 药 11,366,095.48 2.01
242 300287 飞利信 11,314,538.63 2.01
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601988 中国银 行 263,286,478.42 46.66
2 601318 中国平 安 242,862,595.56 43.04
3 000661 长春高 新 241,508,146.46 42.80
4 600282 南钢股 份 234,532,937.64 41.56
5 000807 云铝股 份 217,267,792.37 38.50
6 002640 跨境通 210,038,298.79 37.22
7 601288 农业银 行 208,208,493.82 36.90
8 600233 圆通速 递 202,478,026.92 35.88
9 601336 新华保 险 202,319,924.25 35.85
10 600867 通化东 宝 192,829,211.21 34.17 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 33 页共 43 页
11 000998 隆平高 科 183,749,098.87 32.56
12 000933 神火股 份 182,293,441.74 32.30
13 601328 交通银 行 182,210,354.46 32.29
14 300271 华宇软 件 181,541,655.59 32.17
15 002120 韵达股 份 181,332,962.13 32.13
16 601006 大秦铁 路 165,734,481.38 29.37
17 601225 陕西煤 业 150,063,808.27 26.59
18 600585 海螺水 泥 141,800,753.75 25.13
19 000001 平安银 行 140,610,223.98 24.92
20 002027 分众传 媒 135,769,434.46 24.06
21 000717 韶钢松 山 125,169,306.47 22.18
22 300383 光环新 网 122,896,801.58 21.78
23 600782 新钢股 份 121,991,705.58 21.62
24 600036 招商银 行 114,523,226.80 20.29
25 600971 恒源煤 电 111,311,402.52 19.73
26 600703 三安光 电 111,190,708.81 19.70
27 300166 东方国 信 109,529,756.31 19.41
28 600188 兖州煤 业 108,111,277.68 19.16
29 300630 普利制 药 101,938,607.11 18.06
30 002311 海大集 团 98,503,760.77 17.46
31 601166 兴业银 行 97,332,793.40 17.25
32 600581 八一钢 铁 96,070,776.48 17.02
33 600507 方大特 钢 90,946,662.10 16.12
34 600808 马钢股 份 87,616,837.01 15.53
35 600521 华海药 业 86,569,864.55 15.34
36 000825 太钢不 锈 86,475,799.31 15.32
37 603868 飞科电 器 80,283,233.12 14.23
38 601699 潞安环 能 78,075,870.11 13.84
39 600720 祁连山 76,909,508.42 13.63
40 600567 山鹰纸 业 76,811,092.37 13.61
41 600231 凌钢股 份 76,350,864.22 13.53
42 002092 中泰化 学 75,258,067.54 13.34
43 002712 思美传 媒 75,046,915.44 13.30
44 000560 昆百大 Ａ 72,858,606.26 12.91
45 600569 安阳钢 铁 72,606,456.71 12.87
46 000768 中航飞 机 70,003,182.90 12.41
47 002439 启明星 辰 68,205,382.55 12.09
48 600990 四创电 子 68,102,971.73 12.07
49 002468 申通快 递 67,368,530.13 11.94
50 300336 新文化 67,194,144.45 11.91
51 300203 聚光科 技 64,594,172.78 11.45
52 002352 顺丰控 股 64,465,950.35 11.42
53 002020 京新药 业 63,813,594.74 11.31
54 600588 用友网 络 62,550,449.57 11.08 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
第 34 页共 43 页
55 000932 *ST 华菱 61,990,393.46 10.99
56 603757 大元泵 业 61,931,343.01 10.97
57 600595 中孚实 业 61,199,622.38 10.85
58 601766 中国中 车 60,777,434.25 10.77
59 000761 本钢板 材 59,443,177.60 10.53
60 600388 龙净环 保 58,256,869.76 10.32
61 601600 中国铝 业 57,555,108.53 10.20
62 600028 中国石 化 56,109,000.44 9.94
63 000951 中国重 汽 55,507,425.30 9.84
64 603660 苏州科 达 54,413,950.60 9.64
65 603639 海利尔 54,018,765.25 9.57
66 001979 招商蛇 口 53,820,025.36 9.54
67 600801 华新水 泥 53,765,056.95 9.53
68 002343 慈文传 媒 53,598,582.24 9.50
69 601390 中国中 铁 53,373,185.70 9.46
70 600038 中直股 份 53,227,466.88 9.43
71 002174 游族网 络 52,272,448.38 9.26
72 002376 新北洋 52,156,017.21 9.24
73 600029 南方航 空 51,911,928.97 9.20
74 601939 建设银 行 51,043,994.34 9.05
75 600141 兴发集 团 50,249,267.31 8.90
76 002456 欧菲科 技 49,172,443.30 8.71
77 603203 快克股 份 48,474,354.21 8.59
78 600104 上汽集 团 48,148,082.04 8.53
79 600958 东方证 券 48,111,793.60 8.53
80 002221 东华能 源 47,886,175.05 8.49
81 603288 海天味 业 47,835,636.96 8.48
82 002511 中顺洁 柔 47,472,552.21 8.41
83 601857 中国石 油 47,369,628.00 8.39
84 603167 渤海轮 渡 46,467,150.05 8.23
85 601669 中国电 建 46,265,173.99 8.20
86 600362 江西铜 业 45,706,743.76 8.10
87 300335 迪森股 份 43,881,530.64 7.78
88 002748 世龙实 业 43,800,178.97 7.76
89 000050 深天马 Ａ 42,845,176.46 7.59
90 002589 瑞康医 药 42,632,068.39 7.55
91 601666 平煤股 份 42,415,484.81 7.52
92 603866 桃李面 包 41,075,258.93 7.28
93 601818 光大银 行 41,053,235.35 7.28
94 000525 红 太 阳 40,539,880.44 7.18
95 002449 国星光 电 40,361,182.22 7.15
96 002536 西泵股 份 39,923,479.01 7.07
97 600316 洪都航 空 39,554,286.03 7.01
98 002142 宁波银 行 39,356,206.10 6.97 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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99 002110 三钢闽 光 38,771,434.39 6.87
100 601003 柳钢股 份 38,759,072.81 6.87
101 000968 蓝焰控 股 37,813,991.93 6.70
102 300302 同有科 技 37,580,979.14 6.66
103 000725 京东方 Ａ 37,363,693.00 6.62
104 600409 三友化 工 37,205,297.06 6.59
105 600999 招商证 券 37,149,170.05 6.58
106 600126 杭钢股 份 36,986,076.82 6.55
107 002078 太阳纸 业 36,763,449.05 6.51
108 300182 捷成股 份 36,701,784.06 6.50
109 002026 山东威 达 36,362,876.17 6.44
110 300033 同花顺 35,985,480.96 6.38
111 601636 旗滨集 团 35,767,036.50 6.34
112 600372 中航电 子 35,582,700.34 6.31
113 002410 广联达 35,296,749.21 6.25
114 603010 万盛股 份 35,279,127.20 6.25
115 002127 南极电 商 34,361,312.76 6.09
116 601601 中国太 保 34,332,284.98 6.08
117 002460 赣锋锂 业 33,982,566.61 6.02
118 002068 黑猫股 份 33,844,773.56 6.00
119 000709 河钢股 份 33,651,153.84 5.96
120 600269 赣粤高 速 32,986,731.06 5.85
121 002850 科达利 31,826,542.26 5.64
122 600887 伊利股 份 31,465,476.17 5.58
123 601186 中国铁 建 31,313,440.30 5.55
124 300188 美亚柏 科 30,991,803.75 5.49
125 000429 粤高速 Ａ 30,960,455.55 5.49
126 300024 机器人 30,883,402.54 5.47
127 600297 广汇汽 车 30,839,370.43 5.47
128 603993 洛阳钼 业 30,834,824.97 5.46
129 002831 裕同科 技 29,129,848.24 5.16
130 002636 金安国 纪 28,936,530.37 5.13
131 601688 华泰证 券 28,335,246.06 5.02
132 300679 电连技 术 27,991,608.98 4.96
133 300146 汤臣倍 健 27,940,526.40 4.95
134 601628 中国人 寿 27,429,470.57 4.86
135 600153 建发股 份 27,119,632.12 4.81
136 300070 碧水源 26,756,585.57 4.74
137 603708 家家悦 26,605,993.00 4.71
138 603515 欧普照 明 26,587,058.23 4.71
139 600348 阳泉煤 业 26,335,903.86 4.67
140 603180 金牌厨 柜 26,313,314.10 4.66
141 600259 广晟有 色 26,045,633.61 4.62
142 600897 厦门空 港 25,537,505.92 4.53 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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143 300287 飞利信 25,224,513.97 4.47
144 603358 华达科 技 24,847,889.70 4.40
145 000830 鲁西化 工 24,840,467.00 4.40
146 300658 延江股 份 24,837,067.97 4.40
147 000756 新华制 药 24,679,118.45 4.37
148 002396 星网锐 捷 24,335,687.33 4.31
149 601088 中国神 华 24,274,726.43 4.30
150 000002 万
科Ａ 23,580,614.67 4.18
151 600258 首旅酒 店 22,571,412.21 4.00
152 600519 贵州茅 台 22,444,501.40 3.98
153 000980 众泰汽 车 22,363,182.44 3.96
154 603517 绝味食 品 21,583,700.43 3.82
155 600755 厦门国 贸 21,501,506.00 3.81
156 002202 金风科 技 21,435,498.04 3.80
157 601231 环旭电 子 21,375,491.98 3.79
158 002517 恺英网 络 21,292,966.50 3.77
159 603579 荣泰健 康 21,290,706.52 3.77
160 002385 大北农 21,064,799.90 3.73
161 002466 天齐锂 业 20,765,650.66 3.68
162 002230 科大讯 飞 20,745,334.00 3.68
163 300497 富祥股 份 20,571,244.40 3.65
164 000401 冀东水 泥 20,466,099.25 3.63
165 600566 济川药 业 20,429,461.38 3.62
166 000780 *ST 平能 20,351,592.63 3.61
167 002283 天润曲 轴 20,315,278.72 3.60
168 002562 兄弟科 技 20,277,323.92 3.59
169 601933 永辉超 市 20,209,722.35 3.58
170 601919 中远海 控 20,203,851.79 3.58
171 600546 山煤国 际 19,998,721.09 3.54
172 600123 兰花科 创 19,861,207.19 3.52
173 600295 鄂尔多 斯 19,661,884.56 3.48
174 002392 北京利 尔 19,530,621.53 3.46
175 002458 益生股 份 19,392,071.97 3.44
176 002673 西部证 券 19,174,997.22 3.40
177 600121 *ST 郑煤 18,839,593.43 3.34
178 000822 山东海 化 18,672,737.14 3.31
179 000703 恒逸石 化 18,494,262.03 3.28
180 002624 完美世 界 18,481,314.72 3.28
181 600114 东睦股 份 18,481,210.49 3.28
182 002192 融捷股 份 18,314,900.09 3.25
183 002707 众信旅 游 18,300,202.86 3.24
184 300602 飞荣达 18,154,191.50 3.22
185 300061 康旗股 份 18,144,312.27 3.22
186 601633 长城汽 车 17,952,270.84 3.18 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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187 600487 亨通光 电 17,895,787.39 3.17
188 000537 广宇发 展 17,818,991.75 3.16
189 000688 建新矿 业 17,727,557.07 3.14
190 300323 华灿光 电 17,487,342.50 3.10
191 002377 国创高 新 17,138,695.00 3.04
192 300642 透景生 命 17,120,423.61 3.03
193 600030 中信证 券 17,085,451.86 3.03
194 000089 深圳机 场 16,987,040.72 3.01
195 300468 四方精 创 16,947,431.00 3.00
196 300494 盛天网 络 16,810,590.00 2.98
197 000039 中集集 团 16,633,417.51 2.95
198 002648 卫星石 化 16,631,910.82 2.95
199 002175 东方网 络 16,466,428.06 2.92
200 002645 华宏科 技 16,299,486.80 2.89
201 600019 宝钢股 份 16,001,565.21 2.84
202 300450 先导智 能 15,765,400.78 2.79
203 603444 吉比特 15,728,075.88 2.79
204 300432 富临精 工 15,606,732.14 2.77
205 300627 华测导 航 15,482,699.06 2.74
206 002570 贝因美 15,347,465.50 2.72
207 000728 国元证 券 15,262,401.56 2.70
208 603609 禾丰牧 业 15,055,438.69 2.67
209 601899 紫金矿 业 14,951,645.00 2.65
210 000651 格力电 器 14,811,216.28 2.62
211 000878 云南铜 业 14,680,229.89 2.60
212 300496 中科创 达 14,511,065.35 2.57
213 000546 金圆股 份 14,467,892.16 2.56
214 002845 同兴达 14,442,915.34 2.56
215 600583 海油工 程 14,237,617.60 2.52
216 600997 开滦股 份 14,160,542.00 2.51
217 002635 安洁科 技 13,644,634.98 2.42
218 600109 国金证 券 13,541,953.13 2.40
219 002745 木林森 13,429,019.78 2.38
220 002440 闰土股 份 12,915,074.97 2.29
221 600017 日照港 12,902,381.47 2.29
222 600827 百联股 份 12,659,478.89 2.24
223 000100 TCL 集团 12,641,672.65 2.24
224 300433 蓝思科 技 12,578,064.64 2.23
225 300458 全志科 技 12,496,492.74 2.21
226 603556 海兴电 力 12,405,078.42 2.20
227 000905 厦门港 务 12,376,570.99 2.19
228 600389 江山股 份 12,261,027.68 2.17
229 000789 万年青 12,237,997.01 2.17
230 600211 西藏药 业 12,037,974.12 2.13 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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231 002581 未名医 药 11,928,067.36 2.11
232 600009 上海机 场 11,883,449.31 2.11
233 000630 铜陵有 色 11,790,295.37 2.09
234 300274 阳光电 源 11,596,185.92 2.05
235 600172 黄河旋 风 11,551,292.80 2.05
236 600516 方大炭 素 11,547,721.00 2.05
237 000975 银泰资 源 11,454,455.48 2.03
238 300017 网宿科 技 11,439,497.05 2.03
239 600023 浙能电 力 11,290,002.72 2.00
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 13,132,871,036.45
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 13,310,804,527.95
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
2,115,044.57
2 应收证 券清 算款
10,096,610.56
3 应收股 利
-
4 应收利 息
13,636.79
5 应收申 购款
133,746.05
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
12,359,037.97
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 601600 中国铝 业 57,920,279.00 9.46 重大事 项停 牌
2 300383 光环新 网 36,776,212.92 6.01 重大事 项停 牌
3 601003 柳钢股 份 36,041,735.67 5.89 重大事 项停 牌
4 000688 建新矿 业 33,372,282.13 5.45 重大事 项停 牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
26,738
15,793.22 199,761,924.57 47.31% 222,517,092.02 52.69%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 10.24 0.00%
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 5 月 23 日) 基 金份 额总 额 2,000,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 346,753,468.87
本报告 期 基 金总 申购 份额 2,225,279,272.47 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 2,149,753,724.75
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 422,279,016.59
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
（1） 2017 年 8 月 9 日， 基 金管理 人发 布了 《华 安基 金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，
章国富 先生 不再 担任 本基 金管理 人的 副总 经理 。
（2） 2018 年 2 月 13 日， 基 金管理 人发 布了 《华 安基 金 管理有 限公 司关 于副 总经 理变更 的公 告》 ，
翁启森 先生 、姚 国平 先生 、谷媛 媛女 士新 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度支 付给 聘任 会计 师事务 所的 报酬 情况 ：100,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自 自 2013 年 5 月 23 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 证券监 管部 门稽 查或 处罚 等情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
大鹏证 券 3 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
招商证 券 2 6,925,833,489.11 26.20% 6,450,023.70 26.46% -
申万宏 源 1 4,946,981,275.24 18.71% 4,508,190.05 18.50% -
银河证 券 1 4,157,171,887.28 15.72% 3,788,438.22 15.54% -
光大证 券 3 3,773,103,804.96 14.27% 3,513,883.71 14.42% -
国信证 券 2 3,132,110,281.09 11.85% 2,857,557.14 11.72% -
海通证 券 1 1,926,357,161.02 7.29% 1,794,018.95 7.36% -
上海证 券 2 1,084,267,272.53 4.10% 1,009,778.90 4.14% -
中投证 券 1 280,257,586.29 1.06% 261,001.89 1.07% -
中银国 际 1 210,731,706.43 0.80% 192,040.35 0.79% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2017 年年 度 报告摘要
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公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
无
华安基金管理有限公 司
二〇一八年三月二十 七日
