国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
国 联 安鑫 盈 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年 年度 报告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年三 月二十 七日国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕马 威华 振会 计师 事务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审计 报告 ，
请投资 者注 意阅 读。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 鑫盈 混合
基金主 代码 003275
交易代 码 003275
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月 29 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 421,466,075.41 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 国联安 鑫盈 混 合 A 国联安 鑫盈 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003275 003276
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
412,006,355.90 份 9,459,719.51 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 投资 风险 和保 持基金 资产 良好 流动 性的 基础上 ， 力求 实现 基金
资产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 根 据宏观 经济 发展 趋势 、 政 策面因 素、 金融 市场 的
利率变 动和 市场 情绪 ， 综 合运用 定性 和定 量的 方法 ， 对股 票、 债 券和 现金
类资产 的预 期收 益风 险及 相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在 股票 、
债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提
下，形 成大 类资 产的 配置 方案。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 20%+ 上 证国 债指 数收 益率× 80%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ， 属于 中等 预期 风 险、 中等 预期 收益 的证
券投资 基金 ， 通常 预期 风 险与预 期收 益水 平高 于货 币市场 基金 和债 券型 基
金，低 于股 票型 基金 。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 田青
联系电 话 021-38992806 010-67595096
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 010-67595096
传真 021-50151582 010-66275853
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址 www.gtja-allianz.com
基金年 度报 告备 置地 点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据
和指标
2017 年
2016 年 9 月 29 日 （基金合 同生效日） 至 2016
年 12 月 31 日
国联安 鑫盈 混 合 A 国联安 鑫盈 混 合 C 国联安 鑫盈 混 合 A 国联安 鑫盈 混 合 C
本 期 已 实 现
收益
22,797,200.87 951,464.41 4,310,404.66 821,787.46
本期利 润 49,429,699.73 3,970,391.51 -7,278,592.34 -1,930,728.97
加 权 平 均 基
金 份 额 本 期
利润
0.0883 0.0663 -0.0100 -0.0112
本 期 基 金 份 9.40% 8.90% -1.00% -1.12% 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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额 净 值 增 长
率
3.1.2 期末数据
和指标
2017 年末 2016 年末
国联安 鑫盈 混 合 A 国联安 鑫盈 混 合 C 国联安 鑫盈 混 合 A 国联安 鑫盈 混 合 C
期 末 可 供 分
配 基 金 份 额
利润
0.0548 0.0486 -0.0100 -0.0112
期 末 基 金 资
产净值
446,240,612.33 10,186,384.87 715,478,495.20 163,054,050.51
期 末 基 金 份
额净值
1.0831 1.0768 0.9900 0.9888
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 包含 停牌 股票 按
公允价 值调 整的 影响 ；
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回
费等， 计入 费用 后实 际收 益要低 于所 列数 字；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数；
4、本 基金 基金 合同 于 2016 年 9 月 29 日 生效 。上 年 度可比 期间 为 2016 年 9 月 29 日（ 基金 合
同生效 日） 至 2016 年 12 月 31 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．国联安鑫盈混合 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较 基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 1.99% 0.22% 1.10% 0.16% 0.89% 0.06%
过去六 个月 5.72% 0.18% 2.18% 0.14% 3.54% 0.04%
过去一 年 9.40% 0.15% 4.66% 0.13% 4.74% 0.02%
自基金 合同 生
效起至 今
8.31% 0.15% 5.28% 0.14% 3.03% 0.01% 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
2．国联安鑫盈混合 C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 1.86% 0.22% 1.10% 0.16% 0.76% 0.06%
过去六 个月 5.47% 0.18% 2.18% 0.14% 3.29% 0.04%
过去一 年 8.90% 0.15% 4.66% 0.13% 4.24% 0.02%
自基金 合同 生
效起至 今
7.68% 0.15% 5.28% 0.14% 2.40% 0.01%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 9 月 29 日至 2017 年 12 月 31 日)
1、国联安鑫盈混合 A
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 沪 深 300 指数× 20%+ 上 证国 债指 数× 80% ； 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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2、 本基 金基 金合 同于 2016 年 9 月 29 日生效。 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 之日起的 6 个月 。
本基金 建仓 期结 束距 本报 告期末 不满 一年 ，建 仓期 结束时 各项 资产 配置 符合 合同约 定；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安鑫盈混合 C
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 沪 深 300 指数× 20%+ 上 证国 债指 数× 80% ；
2、 本基 金基 金合 同于 2016 年 9 月 29 日生效。 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 之日起的 6 个月 。
本基金 建仓 期结 束距 本报 告期末 不满 一年 ，建 仓期 结束时 各项 资产 配置 符合 合同约 定；
3、 上述 基 金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
1、国联安鑫盈混合 A 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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注：1 、* 基金合同生 效当 年按实 际存 续期 计算 的净 值增长 率；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安鑫盈混合 C
注：1 、* 基金合同生 效当 年按实 际存 续期 计算 的净 值增长 率；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 基金 合同 于 2016 年 9 月 29 日生 效。 截 至报 告期末 ， 本 基金 成立 未满 2 年。 期间 未进 行
利润分 配。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理四
十只开放式基金。国联安 基金管理公司拥有国际化 的基金管理团队，借鉴外 方先进的公司治理和风
险管理经 验，结合本地投资研究与 客户服务的成功实践，秉 持“ 稳健、 专业、卓越、信 赖” 的经营 理
念，力 争成 为中 国基 金业 最佳基 金管 理公 司之 一。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及 基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
冯俊
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安双佳 信用 债
券型证 券投 资
基金（LOF ）
基金经 理、 国
联安德 盛安 心
成长混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安鑫安 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
睿祺灵 活配 置
2016-09-2
9
2017-01-19
16 年 （自
2001 年起 ）
冯俊先 生， 复旦 大学 经济 学博士 。
曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 、 交 易 主 管 ， 光 大 保 德 信 基 金
管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 助 理 、 宏
观 和 债 券 研 究 员 ， 长 盛 基 金 管 理
有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ， 泰 信 基
金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究
员 、 基 金 经 理 助 理 及 基 金 经 理 。
2008 年 10 月 起加 入国 联安 基金管
理 有 限 公 司 ， 现 任 债 券 组 合 管 理
部总监 ，2009 年 3 月至 2015 年 3
月 任 国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投
资基金 基金 经理 ，2010 年 6 月至
2013 年 7 月 兼任 国联 安信 心增益
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、国 联安 鑫
富混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
添鑫灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、国 联安 通
盈灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
悦灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
禧灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 安
稳保本 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安德 盛增 利
债券证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 睿
智定期 开放 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、债 券组 合
管理部 总监
2011 年 1 月至 2012 年 7 月 兼任国
联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金
经理， 2013 年 7 月至 2017 年 1 月
任 国 联 安 双 佳 信 用 债 券 型 证 券 投
资基金 （LOF ） 的基金 经理 。 2014
年 12 月至 2016 年 6 月兼 任国联
安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2014 年 6 月至 2017
年 1 月兼任 国联 安德 盛安 心成长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 3 月至 2017 年 1 月 兼任国
联 安 鑫 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2015 年 4 月
至 2017 年 1 月兼 任国 联安 睿祺灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。 2015 年 5 月至 2017 年 1 月
兼 任 国 联 安 鑫 富 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。2015 年 6 月至
2017 年 1 月 兼任 国联 安添 鑫灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2015 年 11 月至 2017 年 1 月
兼 任 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 国 联 安
德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。 2016 年 2 月至 2017 年 1 月
兼 任 国 联 安 鑫 悦 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 国 联 安 鑫 禧 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 2016 年 3 月至 2017 年 1 月兼
任 国 联 安 安 稳 保 本 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。2016 年 9 月至
2017 年 1 月 兼任 国联 安鑫 盈混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 12 月至 2017 年 1 月担 任国联
安 睿 智 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。
吕中凡
本基金 基金 经
理，兼 任国 联
安新精 选灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安双佳 信用 债
券型证 券投 资
基金（LOF ）
2016-09-2
9
-
6 年（ 自
2011 年起 ）
吕中凡 ，硕 士研 究生 。2005 年 7
月至 2008 年 7 月 在华 虹宏 力半导
体 制 造 有 限 公 司 （ 原 宏 力 半 导 体
制 造 有 限 公 司 ） 担 任 企 业 内 部 管
理咨询 管理 师一 职。2009 年 3 月
至 2011 年 3 月在 上海 远东 资信评
估 有 限 公 司 （ 原 上 海 远 东 鼎 信 财
务 咨 询 有 限 公 司 ） 担 任 信 用 评 估
项目经 理。2011 年 5 月加 入国联国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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基金经 理、 国
联安鑫 富混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
国联安 德盛 安
心成长 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安德 盛增 利
债券证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 睿
利定期 开放 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
怡混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
信心增 长债 券
型证券 投资 基
金基金 经理
安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 信 用
研究信 用分 析员 、 债 券组 合助理 、
基金经 理助 理等 职位 。2015 年 5
月 起 任 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 5 月 起兼 任国 联安 双佳信
用债券 型证 券投 资基 金 （LOF）基
金经理 。2015 年 7 月 起兼 任国联
安 鑫 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2016 年 9 月起 兼任 国联安
鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 2016 年 10 月 起兼 任国 联安德
盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理 。 2016 年 11 月起 兼任国
联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金
基金经 理。 2016 年 12 月起 兼任国
联 安 睿 利 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。2017 年 3 月起
兼 任 国 联 安 鑫 怡 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。2017 年 9 月起兼
任 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。
王超伟
本基金 基金 经
理助理
2016-09-2
7
-
9 年（ 自
2008 年起 ）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安鑫盈灵活配
置混合型证券投资基金基 金合同》及其他相关法律 法规、法律文件的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 财产，在严格控制风险的 前提下，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基
金运作 管理 符合 有关 法律 法规和 基金 合同 的规 定和 约定， 无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本基金管理人建立了健全 的投资授权制度，分别明 确投资决策委员会、投资 总监、投资组合经国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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理等各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。 本基 金管 理人 建立 了统 一的研 究平 台 ， 不 同投 资组 合可共 享研 究资 源 。
本基金管理人 建立了严格 的投资组合投资信息的管 理及保密制度，通过投资 交易管理系统的权限设
置确保不同投资组合经理 之间的持仓和交易等重大 非公开投资信息均做到相 互隔离。本基金管理人
建立集中交易室实行集中 交易制度，投资交易指令 统一通过交易室下达，严 格遵守公平交易原则，
启用交易系统中的公平交 易模块，按照时间优先、 价格优先、比例分配的原 则执行指令；对于部分
债券一级市场申购、非公 开发行股票申购等以公司 名义进行的交易，各投资 组合经理根据投资需要
独立申 报价 格和 数量 ， 交易 室根据 事前 申报 的满 足价 格条件 的数 量进 行比 例分 配； 对于 银行 间交 易 、
固定收 益平台、交易所大 宗交易等非集中竞价交易 ，以投资组合的名义向银 行间市场或交易对手询
价、成交确认，确保上述 非集中竞价交易与投资组 合一一对应，并保证各投 资组合获得公平的交易
机会。 风险 管理 部对 银行 间、固 定收 益平 台和 大宗 平台的 交易 进行 交易 价格 的核对 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先、价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本基金管理人每季度和每 年度对所有投资组合进行 同向交易价差分析、反向 及异常交易分析。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交 较少的单边交易量未
发现有 超过 该证 券当 日成 交量 5% 的情 况 。 本 基金 管 理人对 不同 投资 组合 同日 反向交 易进 行严 格的 控
制, 对 不同 投资 组合邻 近交 易日 的反 向交易 从交 易量 、交 易价 格、交 易金 额等 方面 进行 分析， 未发
现异常 交易 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 的 不同 投资 组合同 向交 易 的
交易价 差进 行了 分析 ， 执 行了 95% 置 信区 间、 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检 验 ，同 时进 一步 对不 同投
资组合同向交易的交易占 优比情况以及潜在的价差 金额对投资组合的贡献进 行分析，未发现明显异
常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
第 13 页共 39 页
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾整 个 2017 年 ，国 内经 济基本 面、 资金 面、 政策 面较为 利空 债市 。加 之海 外经济 持续 复苏 ，
多个经济体逐步开启货币 政策正常化进程，以及美 国税改法案正式生效可能 对风险偏好的提振，债
券市场 的趋 势性 机会 没有 出现， 十年 期国 债收 益率 突破了 前期 新高 。
考虑到保持基金净值增长 率的平稳性，在基本配置 上本基金股票维持了较低 的仓位，积极 参与
了新股 申购 ，取 得了 一定 的基础 性收 益。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 国 联安 鑫盈 混 合 A 的份 额净 值增 长率 为 9.40% ， 同期 业绩 比较 基准 收益率 为 4.66% ；
国联安 鑫盈 混 合 C 的份 额 净值增 长率 为 8.90% ，同 期业绩 比较 基准 收益 率 为 4.66% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2018 年， 央行 继续 强 调管住 货币 供给 总闸 门 ， 货 币政策 难有 宽松 空间 。 随着 政策持 续审 慎，
以防风险为主，资金持续 偏紧，利率水平显著攀升 ，将对需求形成明显抑制 。随着地方政府债务管
控加强 ， 基 建投 资将 延续 下行态 势。 基于 这样 的宏 观形势 ， 债 券市 场 2018 年 总体预 计会 呈现 收益 率
上有顶 ，但 下降 空间 也不 会太大 的格 局。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司运营部、 权益投资部、交易
部、监察稽核部、风险管 理部、量化投资部、研究 部部门经理组成，并根据 业务分工履行相应的职
责，所有成员都具备丰富 的专业能力和估值经验， 参与估值流程各方不存在 重大利益冲突。基金经
理不直 接参 与估 值决 策 ， 估值决 策由 估值 工作 小组 成员 1/2 以上 多数 票通 过， 量化投 资部 、 研究 部、
权益投资部对估值决 策必 须达成一致，估值决策由 公司总经理签署后生效。 对于估值政策，公司和
基金托管银行有充分沟通 ，积极商讨达成一致意见 ；对于估值结果，公司和 基金托管银行有详细的
核对流程，达成一致意见 后才能对外披露。会计师 事务所认可公司基金估值 的政策和流程的适当性
与合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
无。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经毕马威华振会计师 事务所审计，注册会计师 王国蓓 、张楠签字
出具了 毕马 威华 振审 字第 1800184 号 标准无 保留 意 见的审 计报 告。 投资 者可 通过年 度报 告正 文查 看
审计报 告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安鑫 盈混 合型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 本期末 上年度末 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 36,163,237.90 15,068,157.88
结算备 付金 474,695.21 8,835,124.96
存出保 证金 17,165.61 41,871.27
交易性 金融 资产 420,103,998.65 869,455,184.82
其中： 股票 投资 62,479,811.42 62,452,361.50
基金投 资 - -
债券投 资 357,624,187.23 807,002,823.32
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 10,421,842.98
应收利 息 10,212,787.63 15,530,730.33
应收股 利 - -
应收申 购款 364.34 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 466,972,249.34 919,352,912.24
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - 30,000,000.00
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 9,900,410.65 9,955,050.38 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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应付管 理人 报酬 237,658.16 452,457.41
应付托 管费 59,414.54 113,114.34
应付销 售服 务费 4,359.83 64,873.99
应付交 易费 用 25,971.26 44,880.45
应交税 费 - -
应付利 息 - 2,391.15
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 317,437.70 187,598.81
负债合计 10,545,252.14 40,820,366.53
所有者权益： - -
实收基 金 421,466,075.41 887,616,020.08
未分配 利润 34,960,921.79 -9,083,474.37
所有者权益合计 456,426,997.20 878,532,545.71
负债和所有者权益总 计 466,972,249.34 919,352,912.24
注：报 告截 止 日 2017 年 12 月 31 日 ，国 联安 鑫盈 混 合 A 基 金份 额净 值 1.0831 元；国 联安 鑫盈
混合 C 基 金份 额净 值 1.0768 元。 基金 份额 总额 421,466,075.41 份 ， 其 中国 联安鑫 盈混 合 A 基 金份 额
412,006,355.90 份， 国联 安 鑫盈混 合 C 基 金份 额 9,459,719.51 份。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安鑫 盈混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 9 月 29 日（ 基金
合同生 效日 ） 至 2016 年
12 月 31 日
一、收入 59,388,622.50 -7,005,387.96
1.利息 收入 23,980,111.57 7,162,538.04
其中： 存款 利息 收入 203,363.59 1,067,844.53 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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债券利 息收 入 23,165,270.87 4,689,074.74
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 611,477.11 1,405,618.77
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 5,653,746.83 130,080.09
其中： 股票 投资 收益 24,186,408.00 747,584.33
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -19,973,036.17 -617,504.24
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,440,375.00 -
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号填
列）
29,651,425.96 -14,341,513.43
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 103,338.14 43,507.34
减：二、费用 5,988,531.26 2,203,933.35
1．管 理人 报酬 3,831,267.44 1,365,646.35
2．托 管费 957,816.96 341,411.59
3．销 售服 务费 278,832.28 195,993.76
4．交 易费 用 313,782.90 77,157.01
5．利 息支 出 254,767.30 38,250.09
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 254,767.30 38,250.09
6．其 他费 用 352,064.38 185,474.55
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 53,400,091.24 -9,209,321.31
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 53,400,091.24 -9,209,321.31
注： 本 基金 于 2016 年 9 月 29 日 成立， 上年 度可 比期 间为 2016 年 9 月 29 日 （ 基金合 同生 效日 ）
至 2016 年 12 月 31 日（ 下 同）。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安鑫 盈混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
887,616,020.08 -9,083,474.37 878,532,545.71
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 53,400,091.24 53,400,091.24
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-466,149,944.67 -9,355,695.08 -475,505,639.75
其中：1.基 金申 购款 61,829,972.74 923,090.01 62,753,062.75
2.基金 赎回 款 -527,979,917.41 -10,278,785.09 -538,258,702.50
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
421,466,075.41 34,960,921.79 456,426,997.20
项目
上年度可比期间
2016 年 9 月 29 日（ 基金 合同生 效日 ） 至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
897,712,115.07 - 897,712,115.07 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -9,209,321.31 -9,209,321.31
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-10,096,094.99 125,846.94 -9,970,248.05
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 -10,096,094.99 125,846.94 -9,970,248.05
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
887,616,020.08 -9,083,474.37 878,532,545.71
注： 本 基金 于 2016 年 9 月 29 日 成立， 上年 度可 比期 间为 2016 年 9 月 29 日 （ 基金合 同生 效日 ）
至 2016 年 12 月 31 日 （下 同） 。 本表 中上 年度 可比 期间“ 期初 所有 者权 益 （基 金净值 ）” 为 基金 合同
生效日 即 2016 年 9 月 29 日的数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 孟朝 霞，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称“ 本 基 金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会”) 《关 于准 予 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基金 注册 的批 复》 ( 证监 许可 [2016] 1907 号文)
批准，由国联安基金管理 有限公司依照《中华人民 共和国证券投资基金法》 及其配套规则和《国联
安鑫盈 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》发 售， 基金 合同 于 2016 年 9 月 29 日 生效。 本基 金为 契约 型
开放式 基金 ，存 续期 限不 定，首 次设 立募 集规 模 为 897,712,115.07 份 基金 份 额。本 基金 的基 金管 理
人为国 联安 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 中国 建设银 行股 份有 限公 司。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 鑫盈 混合 型 证券投 资基 金基 金
合同》和《国联安鑫盈混 合型证券投资基金招募说 明书》的有关规定，本基 金的投资范围为具有良
好流 动性的金 融工具， 包括国 内依法发 行上市的 股票 ( 包括中 小板、创业 板及其 他中国证 监会核准
上市的股票) 、债券 ( 国 债、金融债、企业 / 公司 债、可转换债券、央行票据、短期融资券、超短
期 融资券、 中期票据 等) 、 债券回购 、银行存 款、货 币市场工 具以及法 律法规 或中国证 监会允许 基
金投资 的其 他金 融工 具 ( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 本基 金不 直接 从二 级市场 买入 可转 换债 券
和可交换债券。在正常市 场情况下，本基金投资组 合的比例范围为：本基金 股票投资占基金资产的
0-25% ，债券投资占基金资产的比例不低于 75% ， 持有的现金或到期日在一 年以内的政府债券的投
资比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。本 基金 的 业绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率× 20%+ 上
证国债 指数 收益 率× 80% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部 ( 以下 简称“ 财政部”) 颁 布的
企业会 计准 则的 要求 ，同 时亦按 照中 国证 监会 颁布 的《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号<
年度报 告和 半年 度报 告> 》 以及中 国证 券投 资基 金业 协会于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券投 资基
金会计 核算 业务 指引 》编 制财务 报表 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁 布的企业会计准则及附注 7.4.2 中所列示的中国证监 会和中国证券投
资基金 业协 会发 布的 有关 基金行 业实 务操 作的 规定 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017 年 12
月 31 日的 财务 状况 、2017 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告 不 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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根据中 基协 发 [2017] 6 号 《关于 发布< 证券 投资 基金 投资流 通受 限股 票估 值指 引 (试行) > 的通
知》( 以下 简称“ 估 值指 引”) 的处 理标 准， 本 基金 自 2017 年 12 月 22 日起， 对本 基金持 有的 非公 开发
行股票、首次公开发行股 票时公司股东公开发售股 份、通过大宗交易取得的 带限售期的股票的估值
方法进 行调 整， 参考 估值 指引进 行估 值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 税 [2004] 78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税 [2012] 85 号文 《财 政部 、
国家税务总局、证监会关 于实施上市公司股息红利 差别化个人所得税政策有 关问题的通知》 、财 税
[2015] 101 号 《财 政部、 国 家税务 总局 、 证 监会 关于 上 市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题 的 通 知 》 、 财税 [2005] 103 号文 《 关于 股 权分 置试 点 改 革有 关 税收 政 策问题 的 通 知 》 、 上证 交字
[2008] 16 号《 关于 做好 调 整证券 交易 印花 税税 率相 关工作 的通 知》 及深 圳证 券交易 所于 2008 年 9
月 18 日发 布的 《 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工作 的通知 》 、 财 税 [2008] 1
号文 《财 政部 、 国家 税务 总 局关于 企业 所得 税若 干优 惠政策 的通 知》 、 财税 [2016] 36 号 文 《财 政部 、
国家税 务总 局关 于全 面推 开营业 税改 征增 值税 试点 的通知 》 、 财税 [2016] 140 号文《 关于 明确 金融 、
房地产 开发 、 教 育辅 助服 务等增 值税 政策 的通 知》 、 财税 [2017] 2 号文 《关 于 资管产 品增 值税 政策 有
关问题 的补 充通 知》 、财 税 [2017] 56 号 《关 于资 管产 品增值 税有 关问 题的 通知 》及其 他相 关税 务法
规和实 务操 作， 本基 金适 用的主 要税 项列 示如 下：
(a) 证券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(b) 自 2016 年 5 月 1 日 起， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 ( 以 下称 营改增) 试 点， 建
筑业、房地产业、金融业 、生活服务业等全部营业 税纳税人，纳入试点范围 ，由缴纳营业税改为缴
纳增值 税。
2018 年 1 月 1 日 ( 含) 以 后， 资管 产品 管理 人 ( 以 下 称管理 人) 运营 基金 过程 中发生 的增 值税 应
税行为 ， 以 管理 人为 增值 税纳税 人， 暂适 用简 易计 税方法 ， 按 照 3% 的征 收率 缴纳增 值税 。 对 基金 在
2018 年 1 月 1 日前 运营 过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的， 不 再缴纳 ； 已 缴纳 增值 税
的，已 纳税 额从 管理 人以 后月份 的增 值税 应纳 税额 中抵减 。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 收入 免征增 值税 。
(c) 基金作为流 通股股 东在 股权分置 改革过 程中收到 由非流通 股股东 支付的股 份、现金 对价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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(d) 对基金 取得 的股 票的 股 息、 红 利收 入， 由 上市 公 司在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对所取 得的 股 息红利 收入 根据 持股 期限 差别化 计算 个人 所得 税
的应纳 税所 得额 ：持 股期 限在 1 个月 以内 ( 含 1 个月) 的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额；
持股期 限 在 1 个 月以 上 至 1 年 ( 含 1 年) 的 ， 暂 减 按 50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过 1 年 的，
股权登 记日 为 自 2013 年 1 月 1 日 起至 2015 年 9 月 7 日期间 的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 ，股
权登记 日 在 2015 年 9 月 8 日及以 后的 ，暂 免征 收个 人所得 税。
(e) 基金卖 出股 票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
(f) 对投资 者 ( 包 括个 人和 机构投 资者) 从 基金 分配 中取得 的收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司（“ 建设 银行” ） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司（“ 国泰 君安” ） 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司（“ 中德 安联” ） 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
国联安 －多 策略 稳 健 1 号 特定客 户资 产管 理计 划 基金管 理人 旗下 的专 户产 品
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年9 月29 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2016 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 - - 67,940,838.19 99.72%
注：本 基金 于 2016 年 9 月 29 日成 立， 上年 度可 比 期间 为 2016 年 9 月 29 日 （基金 合同 生效
日） 至 2016 年 12 月 31 日 （下同 ）。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
第 23 页共 39 页
7.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 与关 联方 无权 证交易 。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年9 月29 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2016 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
国泰君 安 106,694,670.96 12.94% 470,538,244.30 86.91%
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年9 月29 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2016 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
国泰君 安 - - 3,422,000,000.00 81.40%
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
- - - - - 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
第 24 页共 39 页
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年9 月29 日 （基 金合 同 生效日 ）至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 62,540.85 99.71% 41,925.98 99.57%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。根据 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 本基 金管 理
人在租 用国 泰君 安证 券交 易专用 交易 单元 进行 股票 、债券 、权 证及 回购 交易 的同时 ，还 从国 泰君 安
证券获 得证 券研 究综 合服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年9 月29 日 （基 金合 同
生效日 ）至2016 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,831,267.44 1,365,646.35
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 897,288.13 497,064.17
注：支 付基 金管 理人 国联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.60% 年
费率计 提 ， 逐 日累 计至 每 月月末 ， 按月 支付 。 计 算 公式为 ： 每日 应计 提的 基 金管理 费= 前 一日 基金 资
产净值× 0.60% 当年 天数 。 本基金 于 2016 年 9 月 29 日成 立， 上年 度可 比期 间为 2016 年 9 月 29 日
（基金 合同 生效 日） 至 2016 年 12 月 31 日。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年9 月29 日 （基 金合 同
生效日 ）至2016 年12 月31
日 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 957,816.96 341,411.59
注：支 付基 金托 管人 建设 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.15% 的年费 率计 提， 逐
日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 计算 公式 为： 每日 应计提 的基 金托 管费= 前一 日的基 金资 产净 值
× 0.15%/ 当年 天数 。本 基金 于 2016 年 9 月 29 日成 立，上 年度 可比 期间 为 2016 年 9 月 29 日 （基 金
合同生 效日 ） 至 2016 年 12 月 31 日。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 鑫盈 混 合 A 国联安 鑫盈 混 合 C 合计
建设银 行 - 229,423.89 229,423.89
国联安 基金 管理 有限
公司
- 48,961.85 48,961.85
国泰君 安 - 433.93 433.93
合计 - 278,819.67 278,819.67
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年9 月29 日 （基 金合 同 生效日 ）至2016 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 鑫盈 混合A 国联安 鑫盈 混合C 合计
建设银 行 - 138,952.72 138,952.72
国联安 基金 管理 有限
公司
- 57,028.84 57,028.84
合计 - 195,981.56 195,981.56
注：该 基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金
份额资 产净 值 的 0.45% 年 费率计 提。 基金 销售 服务 费每日 计提 ，逐 日累 计至 每月月 末， 按月 支付 。
计算公 式为 ：每 日应 计提 的基金 销售 服务 费=C 类 基金份 额前 一日 基金 资产 净值× 0.45%/ 当年 天数 。
本基金 于 2016 年 9 月 29 日成 立， 上 年度 可比 期间 为 2016 年 9 月 29 日 （基 金合同 生效 日） 至 2016
年 12 月 31 日。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 与关 联方 无银 行间同 业市 场的 债券( 含回 购) 交易 。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
第 26 页共 39 页
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 基金 管理 人未 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
国联安 鑫盈 混 合 A
份额单 位： 份
关联方 名称
国联安 鑫盈 混 合 A 本期 末 2017 年
12 月 31 日
国联安 鑫盈 混 合 A 上 年度 末 2016 年 12
月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
国联安 －多 策略
稳健 1 号特 定客
户资产 管理 计划
379,941,145.95 90.15% 350,027,000.00 39.43%
国联安 鑫盈 混 合 C
份额单 位： 份
关联方 名称
国联安 鑫盈 混 合 C 本期 末 2017 年
12 月 31 日
国联安 鑫盈 混 合 C 上年 度 末 2016 年 12
月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
国联安 －多 策略
稳健 1 号特 定客
户资产 管理 计划
- - 50,004,000.00 5.63%
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年9 月29 日 （基 金合 同 生效日）
至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 36,163,237.90 179,768.49 15,068,157.88 151,887.03 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
第 27 页共 39 页
注： 本基 金的 银行 存款 由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管 ， 按 银行 同业 利率 计 算。 本基 金通 过“ 建
设银行 基金 托管 结算 资金 专用存 款账 户” 转存 于中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的结 算备 付金 ，于
2017 年 12 月 31 日 的相 关 余额为 人民 币 474,695.21 元（2016 年 12 月 31 日：8,835,124.96 元 ）。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.9 期末（2017 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60308
0
新疆
火炬
2017-1
2-25
2018-0
1-03
新股
待上
市
13.60 13.60 1,187
16,143
.20
16,143
.20
-
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60030
9
万华化
学
2017-12
-05
重大事
项
37.94 - - 330,000.00 6,038,588.44
12,520,200.0
0
-
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
第 28 页共 39 页
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额为 0 元， 因此 没 有作为 抵押 的债 券。 该类 交易要 求本 基金 在回 购期 内持有 的证 券交 易所 交
易的债 券和/ 或在 新质 押式 回购下 转入 质押 库的 债券 ， 按证 券交 易所 规定 的比 例折算 为标 准券 后， 不
低于债 券回 购交 易的 余额 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 62,479,811.42 13.38
其中： 股票 62,479,811.42 13.38
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 357,624,187.23 76.58
其中： 债券 357,624,187.23 76.58
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资
- -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 36,637,933.11 7.85
8 其他各 项资 产 10,230,317.58 2.19
9 合计 466,972,249.34 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
第 29 页共 39 页
8.2 报告 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 54,402,725.46 11.92
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,942.76 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
8,043,000.00 1.76
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 62,479,811.42 13.69
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
第 30 页共 39 页
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600309 万华化 学 330,000 12,520,200.00 2.74
2 600887 伊利股 份 375,000 12,071,250.00 2.64
3 600276 恒瑞医 药 168,000 11,588,640.00 2.54
4 600196 复星医 药 210,000 9,345,000.00 2.05
5 600019 宝钢股 份 1,020,000 8,812,800.00 1.93
6 601288 农业银 行 2,100,000 8,043,000.00 1.76
7 603477 振静股 份 1,955 37,027.70 0.01
8 603283 赛腾股 份 1,349 19,614.46 0.00
9 603329 上海雅 仕 1,182 17,942.76 0.00
10 603080 新疆火 炬 1,187 16,143.20 0.00
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本基 金管理 人网 站的 年
度报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600660 福耀玻 璃 11,057,512.34 1.26
2 600019 宝钢股 份 10,471,059.79 1.19
3 600196 复星医 药 9,268,980.09 1.06
4 600887 伊利股 份 9,103,874.40 1.04
5 601288 农业银 行 8,825,000.00 1.00
6 000418 小天鹅 Ａ 4,930,563.00 0.56
7 600276 恒瑞医 药 4,758,298.31 0.54
8 600519 贵州茅 台 4,196,583.59 0.48
9 600066 宇通客 车 3,019,651.48 0.34
10 600309 万华化 学 2,272,979.00 0.26
11 601108 财通证 券 179,246.38 0.02
12 601952 苏垦农 发 97,161.00 0.01
13 603225 新凤鸣 85,295.96 0.01
14 601228 广州港 75,366.19 0.01
15 601366 利群股 份 74,088.00 0.01 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
第 31 页共 39 页
16 603980 吉华集 团 59,322.80 0.01
17 603260 合盛硅 业 54,577.92 0.01
18 601949 中国出 版 48,627.06 0.01
19 603661 恒林股 份 47,210.40 0.01
20 603920 世运电 路 47,125.00 0.01
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600660 福耀玻 璃 15,183,859.81 1.73
2 600519 贵州茅 台 14,762,384.10 1.68
3 600066 宇通客 车 9,046,132.98 1.03
4 600276 恒瑞医 药 7,941,390.54 0.90
5 000333 美的集 团 6,066,921.92 0.69
6 600867 通化东 宝 5,733,553.85 0.65
7 600196 复星医 药 5,713,361.00 0.65
8 002450 康得新 5,711,114.43 0.65
9 000858 五粮液 5,604,776.39 0.64
10 002142 宁波银 行 5,281,600.74 0.60
11 000418 小天鹅 Ａ 4,992,393.14 0.57
12 000423 东阿阿 胶 4,634,653.97 0.53
13 600019 宝钢股 份 4,201,337.57 0.48
14 000651 格力电 器 3,780,131.00 0.43
15 600887 伊利股 份 3,727,450.24 0.42
16 600309 万华化 学 3,317,521.00 0.38
17 601288 农业银 行 1,512,000.00 0.17
18 601108 财通证 券 346,522.00 0.04
19 601228 广州港 340,628.85 0.04
20 601375 中原证 券 239,988.05 0.03
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 71,127,209.77
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 117,544,096.82
注：不 考虑 相关 交易 费用 。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 95,552,438.20 20.93
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 125,166,398.90 27.42
其中： 政策 性金 融债 125,166,398.90 27.42
4 企业债 券 113,272,850.13 24.82
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 23,632,500.00 5.18
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 357,624,187.23 78.35
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 019557 17 国债 03 771,000 76,992,060.00 16.87
2 108601 国开 1703 736,880 73,525,886.40 16.11
3 018002 国开 1302 507,140 51,342,853.60 11.25
4 122477 15 月星 01 295,000 28,989,650.00 6.35
5 101662025
16 来 宾工
投 MTN001
250,000 23,632,500.00 5.18
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，经查 询上海证券交易所、深圳 证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主 体中除万华化学外，没有 出现被监管部门立案调查 的，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
万华化 学 （600309 ） 的发 行主体 万华 化学 集团 股份 有限公 司 于 2017 年 7 月 6 日发布 公告 称， 根据 烟
台市人 民政府 批复的 《万 华化学 集团股 份有限 公司 烟台工 业园“9.20” 较 大爆 炸 事故调 查报告》 ，烟 台
市安全 生产 监督 管理 局对 万华化 学集 团股 份有 限公 司处 以 80 万元 罚款 。
本基金管理人在严格遵守 法律法规、本基金《基金 合同》和公司 管理制度的 前提下履行了相关的投
资决策 程序 ，不 存在 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资产 构成 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
17,165.61
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
10,212,787.63
5 应收申 购款
364.34
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
10,230,317.58
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600309 万华化 学 12,520,200.00 2.74 重大事 项
2 603080 新疆火 炬 16,143.20 0.00 新股待 上市
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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国联安 鑫盈 混合
A
182
2,263,771.1
9
379,941,145.95 92.22% 32,065,209.95 7.78%
国联安 鑫盈 混合
C
97 97,522.88 0.00 0.00% 9,459,719.51
100.00
%
合计
279
1,510,631.0
9
379,941,145.95 90.15% 41,524,929.46 9.85%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国联安 鑫盈 混 合 A 国联安 鑫盈 混 合 C
基金合 同生 效日 （2016 年 9 月 29
日）基 金份 额总 额
725,796,625.75 171,915,489.32
本报告 期期 初基 金份 额总 额 722,721,103.94 164,894,916.14
本报告 期基 金总 申购 份额 61,065,935.77 764,036.97
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 371,780,683.81 156,199,233.60
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 412,006,355.90 9,459,719.51
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1.2017 年 9 月 5 日 ，基 金 管理人 发布 《国 联安 基金 管理有 限公 司基 金行 业高 级管理 人员 变更 公
告》。孟朝霞女士担任国 联安基金管理有限公司总 经理，谭晓雨女士不再担 任国联安基金管理有限
公司总 经理 。
2.2017 年 1 月 19 日， 基金 管理人 发布 《国 联安 鑫盈 混合型 证券 投资 基金 基金 经理变 更公 告》 。
冯俊先 生不 再担 任本 基金 的基金 经理 。
3.2017 年 9 月 1 日 ， 中 国建 设银行 发布 公告 ， 聘任 纪伟 为中国 建设 银行 资 产 托管 业务部 总 经 理 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 的情况。本基金本报告期 支付给毕马威华振
会计师 事务 所有 限公 司的 报酬 为 6.5 万元 人民 币， 目前该 事务 所已 向本 基金 提供连 续 2 年的 审计 服
务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
1、 本 报告 期内 ， 中 国证 券 监督管 理委 员会 上海 监管 局对本 基金 管理 人进 行了 现场检 查， 并就 检
查中发现的问题下发了《 关于对国联安基金管理有 限公司采取责令改正措施 的决定》。对此，我司
高度重视，对相关制度流 程进行了全面梳理，针对 性的制定了整改执行方案 ，逐条落实，彻底排查
了业务 中存 在的 风险 ，并 就整改 情况 向中 国证 券监 督管理 委员 会上 海监 管局 提交了 整改 报告 。
2、本 报告 期内 ，托 管人 及 其高级 管理 人员 未有 受监 管部门 稽查 或处 罚的 情形 发生。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣 金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 2 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 86,298,154.54 46.53% 80,369.09 46.76% - 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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西南证 券 1 57,252,880.02 30.87% 53,319.90 31.02% -
东北证 券 1 41,897,564.26 22.59% 38,181.28 22.22% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理 本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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西南证 券股 份有 限公 司的 上海交 易单 元和 华创 证券 有限责 任公 司的 的深 圳交 易单元 为本 报告 期
内新增 加的 交易 单元 。
3、由 于四 舍五 入的 原因 ， 分项之 和与 合计 项可 能存 在尾差 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安
106,694,670.
96
12.94% - - - -
华创证 券 - - - - - -
兴业证 券
337,778,816.
31
40.98%
1,103,300
,000.00
59.92% - -
西南证 券
210,880,865.
65
25.58%
738,000,0
00.00
40.08% - -
东北证 券
168,986,186.
88
20.50% - - - -
12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2017 年 1 月1 日
至 2017 年12 月
31 日
400,03
1,000.
00
49,914
,145.9
5
70,004,0
00.00
379,941,145
.95
90.15%
产品特 有风 险
（1） 持有 份额 比例 较高 的 投资者 （“ 高比 例投 资者 ”）大 额赎 回时 易使 本基 金发生 巨额 赎回 或连
续巨额 赎回 ， 中小 投资 者 可能面 临赎 回申 请需 要与 高比例 投资 者按 同比 例部 分延期 办理 的风 险 ， 赎
回款项 延期 获得 。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ， 基 金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ； 若
高比例 投资 者赎 回的 基金 份额收 取赎 回费 ， 相应 的 赎回费 用按 约定 将部 分或 全部归 入基 金资 产 ， 可
能对基 金资 产净 值造 成较 大波动 。
（3） 基金 规模 较小 导致 的 风险 国联安 鑫盈 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 年度 报告 摘要
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高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本基 金
管理人 将继 续勤 勉尽 责， 执行相 关投 资策 略， 力争 实现投 资目 标。
国联安基金管理有限 公司
二〇一八年三月二十 七日
