国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
国 联 安添 鑫 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年 年度 报告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年三 月二十 七日国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 3 月 23 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕马 威华 振会 计师 事务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审计 报告 ，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 添鑫 灵活 配置 混合
基金主 代码 001359
交易代 码 001359
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 2 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 32,216,175.82 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称
国联安 添鑫 灵活 配置 混合
A
国联安 添鑫 灵活 配置 混合
C
下属分 级基 金的 交易 代码 001359 001654
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
29,688,092.55 份 2,528,083.27 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 通过投 资财 务稳 健、 业绩 良 好、 管 理规 范的 公司 力争 获 得长期 稳定 的收 益。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 根 据宏观 经济 发展 趋势 、 政 策面因 素、 金融 市场 的
利率变 动和 市场 情绪 ， 综 合运用 定性 和定 量的 方法 ， 对股 票、 债 券和 现金
类资产 的预 期收 益风 险及 相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在 股票 、
债 券 及 现 金 类 资 产 等 资 产 类 别 的 分 配 比 例 。 在 有 效 控 制 投 资 风 险 的 前 提
下，形 成大 类资 产的 配置 方案。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 50%+ 上 证 国债指 数× 50%
风险收 益特 征
本基金 属于 主动 式混 合型 证券投 资基 金 ， 属 于较 高 预期风 险 、 较 高预 期收
益的证 券投 资基 金 ， 通 常 预期风 险与 预期 收益 水平 高于货 币市 场基 金和 债
券型基 金， 低于 股票 型基 金。 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 陆志俊
联系电 话 021-38992806 95559
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95559
传真 021-50151582 021-62701216
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址 http://www.gtja-allianz.com
基金年 度报 告备 置地 点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2017 年 2016 年
2015 年 6 月 2 日 （基金合同生
效日）至 2015 年 12 月 31 日
国联安 添鑫
灵活配 置混
合 A
国联安 添鑫
灵活配 置混
合 C
国联安 添鑫
灵活配 置混
合 A
国联安 添鑫
灵活配 置混
合 C
国联安 添鑫 灵
活配置 混 合 A
国联安 添鑫
灵活配 置混
合 C
本 期 已
实 现 收
益
13,691,579.
90
-4,587,128.
04
3,259,545.44
33,997,928.0
2
-288,375.33 4,368,534.17
本 期 利
润
10,448,531.
85
-5,167,908.
67
2,929,119.37
21,419,640.9
4
2,291,908.48
19,426,848.2
0 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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加 权 平
均 基 金
份 额 本
期利润
0.1088 -0.0723 0.0311 0.0176 0.0088 0.0153
本 期 基
金 份 额
净 值 增
长率
7.81% 7.03% 2.55% 2.14% 1.50% 2.41%
3.1.2 期末
数据和指
标
2017 年末 2016 年末 2015 年末
国联安 添鑫 灵
活配置 混 合 A
国联安 添鑫 灵
活配置 混 合 C
国联安 添鑫 灵
活配置 混 合 A
国联安 添鑫 灵
活配置 混 合 C
国联安 添鑫 灵活
配置混 合 A
国联安 添鑫 灵
活配置 混 合 C
期 末 可
供 分 配
基 金 份
额利润
0.0900 0.0617 0.0069 -0.0085 0.0025 0.0204
期 末 基
金 资 产
净值
32,360,649.
77
2,684,160.2
5
60,915,152.2
7
699,114,893.
31
163,281,546.32
3,687,528,92
5.93
期 末 基
金 份 额
净值
1.0900 1.0617 1.011 0.992 1.015 1.020
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例 如， 开放 式基 金的 申 购赎 回费 等，
计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
4、本 基金 于 2015 年 6 月 2 日成 立， 截止 至本 报告 期末本 基金 成立 未满 三年 。
5、经 中国 证监 会批 准， 本 基金 于 2015 年 7 月 7 日分为 A 、C 两 类。 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．国联安添鑫灵活 配置混 合 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.13% 0.61% 2.60% 0.40% -2.47% 0.21%
过去六 个月 7.07% 0.63% 5.07% 0.35% 2.00% 0.28%
过去一 年 7.81% 0.57% 10.86% 0.32% -3.05% 0.25%
自基金 合同 生
效起至 今
12.22% 0.36% -5.42% 0.82% 17.64% -0.46%
注：1 、国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 7 日起 增加 收 取销售 服务 费的
C 类 基金 份额 和调 低管 理 费率， 并对 本基 金基 金合 同及托 管协 议作 相应 修改 ，原有 的基 金份 额在 开
放申购 赎回 后， 全部 转换 为国联 安添 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2．国联安添鑫灵活 配置混 合 C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -0.06% 0.61% 2.60% 0.40% -2.66% 0.21%
过去六 个月 6.70% 0.63% 5.07% 0.35% 1.63% 0.28%
过去一 年 7.03% 0.57% 10.86% 0.32% -3.83% 0.25%
自确 认 C 类份
额起至 今
11.95% 0.38% 7.86% 0.69% 4.09% -0.31%
注：1 、国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 7 日起 增加 收 取销售 服务 费的
C 类 基金 份额 和调 低管 理 费率， 并对 本基 金基 金合 同及托 管协 议作 相应 修改 ，原有 的基 金份 额在 开
放申购 赎回 后， 全部 转换 为国联 安添 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额；
2、C 类收 费模 式的 对应 基 金代码 为 001654，自 2015 年 8 月 3 日起 开始 确认 申购份 额， 因此 ，
国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 C 类份 额 的业绩 表现 自 2015 年 8 月 3 日 开始 计算 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 6 月 2 日至 2017 年 12 月 31 日)
1、国联安添鑫灵活 配置混 合 A
注：1 、国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 7 日起 增加 收 取销售 服务 费的
C 类 基金 份额 和调 低管 理 费率， 并对 本基 金基 金合 同及托 管协 议作 相应 修改 ，原有 的基 金份 额在 开
放申购 赎回 后， 全部 转换 为国联 安添 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额；
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深 300 指数× 50% ＋ 上 证国债 指数× 50％；
3、 本基 金基 金合 同于 2015 年 6 月 2 日 生效 ， 本基 金建 仓期为 自基 金合 同生 效之 日起 的 6 个月。
2015 年 12 月 1 日建 仓期 结束当 日除 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 低于 合同 规定 的
范围外 ，其 他各 项资 产配 置符合 合同 约定 。本 基金 已于 2015 年 12 月 3 日及 时调整 完毕 ；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安添鑫灵活 配置混 合 C 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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注：1 、国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 7 日起 增加 收 取销售 服务 费的
C 类 基金 份额 和调 低管 理 费率， 并对 本基 金基 金合 同及托 管协 议作 相应 修改 ，原有 的基 金份 额在 开
放申购 赎回 后， 全部 转换 为国联 安添 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额；
2、C 类收 费模 式的 对应 基 金代码 为 001654，自 2015 年 8 月 3 日起 开始 确认 申购份 额， 因此 ，
国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 C 类份 额 的业绩 表现 自 2015 年 8 月 3 日 开始 计算 ， 其 业绩
比较基 准收 益率 也 自 2015 年 8 月 3 日 开始 计算 ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深 300 指数× 50% ＋ 上 证国债 指数× 50％；
4、 本基 金基 金合 同于 2015 年 6 月 2 日 生效 ， 本基 金建 仓期为 自基 金合 同生 效之 日起 的 6 个月。
2015 年 12 月 1 日建 仓期 结束当 日除 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 低于 合同 规定 的
范围外 ，其 他各 项资 产配 置符合 合同 约定 。本 基金 已于 2015 年 12 月 3 日及 时调整 完毕 ；
5、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与 业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
1、国联安添鑫灵活 配置混 合 A 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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注：1 、国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 7 日起 增加 收 取销售 服务 费的
C 类 基金 份额 和调 低管 理 费率， 并对 本基 金基 金合 同及托 管协 议作 相应 修改 ，原有 的基 金份 额在 开
放申购 赎回 后， 全部 转换 为国联 安添 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额；
2、* 基金合同生 效当 年按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安添鑫灵活 配置混 合 C
国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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注：1 、国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 于 2015 年 7 月 7 日起 增加 收 取销售 服务 费的
C 类 基金 份额 和调 低管 理 费率， 并对 本基 金基 金合 同及托 管协 议作 相应 修改 ，原有 的基 金份 额在 开
放申购 赎回 后， 全部 转换 为国联 安添 鑫灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 份 额；
2、C 类收 费模 式的 对应 基 金代码 为 001654，自 2015 年 8 月 3 日起 开始 确认 申购份 额， 因此 ，
国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 C 类份 额 的业绩 表现 自 2015 年 8 月 3 日 开始 计算 ；
3、* 开始确认 C 类 份额 当 年按实 际存 续期 计算 的净 值增长 率；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、国 联安 添鑫 灵活 配置 混 合 A ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2017 - - - - -
2016 0.300 1,762,842.02 118,371.02 1,881,213.04 -
2015 - - - - -
合计 0.300 1,762,842.02 118,371.02 1,881,213.04 -
注：1 、本 基金 于 2015 年 6 月 2 日成 立， 截止 至本 报告期 末本 基金 成立 未满 三年。
2、经 中国 证监 会批 准， 本 基金 于 2015 年 7 月 7 日分为 A 、C 两 类。
2、国 联安 添鑫 灵活 配置 混 合 C ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2017 - - - - -
2016 0.500 22,349,521.93 25,627,609.94 47,977,131.87 -
2015 - - - - -
合计 0.500 22,349,521.93 25,627,609.94 47,977,131.87 -
注：1 、本 基金 于 2015 年 6 月 2 日成 立， 截止 至本 报告期 末本 基金 成立 未满 三年。
2、经 中国 证监 会批 准， 本 基金 于 2015 年 7 月 7 日分为 A 、C 两 类。 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理四
十只开放式基金。国联安 基金管理 有限公司拥有国 际化的基金管理团队，借 鉴外方先进的公司治理
和风险管 理经验，结合本地投资研 究与客户服务的成功实践 ，秉持“ 稳 健、专业、卓越 、信赖”的经
营理念 ，力 争成 为中 国基 金业最 佳基 金管 理公 司之 一。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组 ）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
冯俊
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安德盛 安心 成
长混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
双佳信 用债 券
型证券 投资 基
金（ LOF ） 、 国
联安鑫 安灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安鑫富 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安睿 祺灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安通盈 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金基 金
2015-06-0
2
2017-01-19
16 年 （自
2001 年起 ）
冯俊先 生， 复旦 大学 经济 学博士 。
曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 、 交 易 主 管 ， 光 大 保 德 信 基 金
管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 助 理 、 宏
观 和 债 券 研 究 员 ， 长 盛 基 金 管 理
有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ， 泰 信 基
金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究
员 、 基 金 经 理 助 理 及 基 金 经 理 。
2008 年 10 月 起加 入国 联安 基金管
理 有 限 公 司 ， 现 任 债 券 组 合 管 理
部总监 ，2009 年 3 月至 2015 年 3
月 任 国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投
资基金 基金 经理 ，2010 年 6 月至
2013 年 7 月 兼任 国联 安信 心增益
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2011 年 1 月至 2012 年 7 月 兼任国
联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金
经理， 2013 年 7 月至 2017 年 1 月
任 国 联 安 双 佳 信 用 债 券 型 证 券 投
资基金 （LOF ） 的基金 经理 。 2014
年 12 月至 2016 年 6 月兼 任国联
安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2014 年 6 月至 2017国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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经理、 国联 安
德盛增 利债 券
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安鑫 悦灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安鑫禧 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
安稳保 本混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
国联安 鑫盈 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 睿
智定期 开放 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、债 券组 合
管理部 总监
年 1 月兼任 国联 安德 盛安 心成长
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 3 月至 2017 年 1 月 兼任国
联 安 鑫 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2015 年 4 月
至 2017 年 1 月兼 任国 联安 睿祺灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。 2015 年 5 月至 2017 年 1 月
兼 任 国 联 安 鑫 富 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。2015 年 6 月至
2017 年 1 月 兼任 国联 安添 鑫灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2015 年 11 月至 2017 年 1 月
兼 任 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 国 联 安
德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。 2016 年 2 月至 2017 年 1 月
兼 任 国 联 安 鑫 悦 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 国 联 安 鑫 禧 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 2016 年 3 月至 2017 年 1 月兼
任 国 联 安 安 稳 保 本 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。2016 年 9 月至
2017 年 1 月 兼任 国联 安鑫 盈混合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 12 月至 2017 年 1 月担 任国联
安 睿 智 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。
薛琳
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安通盈 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金、 国
联安鑫 悦灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 、
国联安 鑫享 灵
活配置 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安睿 智定 期
开放混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安鑫汇 混合 型
2016-11-04 -
11 年 （自
2006 年起 ）
薛琳女 士， 硕士 学位 。2006 年 3
月至 2006 年 12 月在 上海 红顶金
融 研 究 中 心 公 司 担 任 项 目 管 理 工
作。2006 年 12 月至 2008 年 6 月
在 上 海 国 利 货 币 有 限 公 司 担 任 债
券交易 员。 2008 年 6 月至 2010 年
6 月 在 上 海 长 江 养 老 保 险 股 份 有
限公司 担任 债券 交易 员。 自 2010
年 6 月起， 加盟 国联 安基 金管理
有限公 司， 先后 担任 债券 交易员 、
债 券 组 合 管 理 部 基 金 经 理 助 理 职
务。 2012 年 7 月至 2016 年 1 月担
任 国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金
基金经 理。2012 年 12 月至 2015
年 11 月 兼任 国联 安中 债信 用债指
数 增 强 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。2013 年 6 月 起兼 任国联国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 13 页共 41 页
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安鑫 乾混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
国联安 鑫隆 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
发混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
信心增 益债 券
型证券 投资 基
金基金 经理
安 中 证 股 债 动 态 策 略 指 数 证 券 投
资基金 基金 经理 助理 。2013 年 6
月 起 兼 任 国 联 安 鑫 享 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2016 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫悦灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2016 年 9 月至 2017 年 10
月 兼 任 国 联 安 鑫 瑞 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。 2016 年 10 月起
兼 任 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理。2016 年
11 月起 兼任 国联 安添 鑫灵 活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2016 年 12 月 起兼 任国 联安 睿智定
期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2017 年 3 月起 兼任 国联安
鑫 汇 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2017 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫
乾 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2017 年 3 月 起兼 任国 联安鑫
发 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2017 年 3 月 起兼 任国 联安鑫
隆 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2017 年 9 月 起兼 任国 联安信
心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
吕中凡
本基金 基金 经
理助理
2015-11-03 -
6 年（ 自
2011 年起 ）
-
王超伟
本基金 基金 经
理助理
2016-02-1
7
2017-04-26
9 年（ 自
2008 年起 ）
-
林渌
本基金 基金 经
理助理 、兼 任
研究部 行业 研
究员
2017-04-1
8
-
6 年（ 自
2011 年起 ）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限；
3、黄 欣先 生自 2018 年 3 月 9 日 起担 任本 基金 基金 经理（2018 年 3 月 9 日 公 告）。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安添鑫灵活配
置混合型证券投资基金基 金合同》及其他相关法律 法规、法律文件的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 财产，在严格控制风险的 前提下，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 14 页共 41 页
金运作 管理 符合 有关 法律 法规和 基金 合同 的规 定和 约定， 无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本基金管理人建立了健全 的投资授权制度，分别明 确投资决策委员会、投资 总监、投资组合经
理等各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。 本基 金管 理人 建立 了统 一的研 究平 台 ， 不 同投 资组 合可共 享研 究资 源 。
本基金管理人 建立了严格 的投资组合投资信息的管 理及保密制度，通过投资 交易管理系统的权限设
置确保不同投资组合经理 之间的持仓和交易等重大 非公开投资信息均做到相 互隔离。本基金管理人
建立集中交易室实行集中 交易制度，投资交易指令 统一通过交易室下达，严 格遵守公平交易原则，
启用交易系统中的公平交 易模块，按照时间优先、 价格优先、比例分配的原 则执行指令；对于部分
债券一级市场申购、非公 开发行股票申购等以公司 名义进行的交易，各投资 组合经理根据投资需要
独立申 报价 格和 数量 ， 交易 室根据 事前 申报 的满 足价 格条件 的数 量进 行比 例分 配； 对于 银行 间交 易 、
固定收 益平台、交易所大 宗交易等非集中竞价交易 ，以投资组合的名义向银 行间市场或交易对手询
价、成交确认，确保上述 非集中竞价交易与投资组 合一一对应，并保证各投 资组合获得公平的交易
机会。 风险 管理 部对 银行 间、固 定收 益平 台和 大宗 平台的 交易 进行 交易 价格 的核对 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先、价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件 都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本基金管理人每季度和每 年度对所有投资组合进行 同向交易价差分析、反向 及异常交易分析。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易量未
发现有 超过 该证 券当 日成 交量 5% 的情 况 。 本 基金 管 理人对 不同 投资 组合 同日 反向交 易进 行严 格的 控
制, 对 不同 投资 组合邻 近交 易日 的反 向交易 从交 易量 、交 易价 格、交 易金 额等 方面 进行 分析， 未发
现异常 交易 。 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 15 页共 41 页
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 的 不同 投资 组合同 向交 易 的
交易价 差进 行了 分析 ， 执 行了 95% 置 信区 间、 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检 验 ，同 时进 一步 对不 同投
资组合同向交易的交易占 优比情况以及潜在的价差 金额对投资组合的贡献进 行分析，未发现明显异
常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年我 国 GDP 为 82.7 万亿元 ，增 速 为 6.9% ，2010 年 以来 经济 增速 首次 回 升， 较 2016 年回
升 0.2% 。2017 年 1 至 4 季度 GDP 当季 同比 增速 分 别为 6.9% 、6.9% 、6.8% 和 6.8% ， 经济 增长 稳中
有升， 经济 结构 持续 优化 。2017 年 财政 收支 增速 加 快，财 政收 入增 长 7.4%，较 2016 年提 高 2.9% 。
预计 2018 年 财政收 入增 速回落 ，政 策仍 将保 持积 极。2017 年全 年， 规模 以 上工业 增加 值比 上年 增
长 6.6% ，增 速比 上年 加 快 0.6% 。2017 年 前三 个 季度杠 杆率 增长 幅度 得到 控制， 较往 年同 期增 速明
显下降 。 固定 收益 方面 ，2017 年 年中 债券 收益 率 的 下行 ， 主 要源 于监 管态 度 的缓和 ， 但是 监管 部门
“ 去杠 杆” 的 目标 不变 ，未 来可能 会有 更多 监管 规定 出台， 对债 市仍 有负 面影 响。
本基金在维持低风险固定 收益类资产配置的基础上 积极参与股票投资，同时 更加注重固定收益
管理部分的流动性管理和 信用风险管理，争取为基 金持有人创造符合其投资 预期目标的合理投资回
报。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，国 联安 添鑫 灵活配 置混 合 A 的份 额净 值增长 率 为 7.81% ， 同期 业绩比 较基 准收 益
率为 10.86% ； 国联 安添 鑫 灵活配 置混 合 C 的 份额 净 值增长 率 为 7.03% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为
10.86% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
宏观经 济方 面，2017 年经 济增速 改善 ， 来 自净 出口 对经济 增长 的贡 献大 幅增 加， 以 及持 续性 较
弱的国际收支改善。考虑 到我国仍然需要继续控制 宏观杠杆率，特别是企业 部门杠杆率，因此消费
和投资 对增 长的 贡献 可能 出现下 滑， 基建 投资 也将 会面临 下行 压力 ，2018 年 经济增 长仍 有可 能面 临国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 16 页共 41 页
一定的 下行 风险 。2018 年 监管政 策将 逐渐 明朗 ， 资 管新规 落地 后 ， 债 市有 望 回归基 本面 ， 但投 资仍
需防控 系统 性风 险。2018 年债券 组合 最优 策略 仍然 为高等 级和 短久 期。
4.6 管理人对报告期内 基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司运营部、 权益投资部、交易
部、监察稽核部、风险管 理部、量化投资部、研究 部部门经理组成，并根据 业务分工履行相应的职
责，所有成员都具备丰富 的专业能力和估值经验， 参与估值流程各方不存在 重大利益冲突。基金经
理不直 接参 与估 值决 策 ， 估值决 策由 估值 工作 小组 成员 1/2 以上 多数 票通 过， 量化投 资部 、 研究 部、
权益投资部对估值决策必 须达成一致，估值决策由 公司总经理签署后生效。 对于估值政策，公司和
基金托管银行有充分沟通 ，积极商讨达成一致意见 ；对于估值结 果，公司和 基金托管银行有详细的
核对流程，达成一致意见 后才能对外披露。会计师 事务所认可公司基金估值 的政策和流程的适当性
与合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
2017 年 11 月 24 日-2017 年 12 月 31 日本 基金 资产 净值低 于 5000 万元 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
2017 年度， 基金 托管 人在 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 了
《证券投资基金法》及其 他有关法律法规、基金合 同、托管协议，尽职尽责 地履行了托管人应尽的
义务， 不存 在任 何损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
2017 年度， 国联 安基 金管 理有限 公司 在国 联安 添鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金投 资运 作、 基
金资产净值的计算、基金 份额申购赎回价格的计算 、基金费用开支等问题上 ，托管人未发现损害基
金持有 人利 益的 行为 。
个别工 作日 ， 托管 人发 现个 别监督 指标 不符 合基 金合 同的约 定 ， 托 管人 及时 通知 了基金 管理 人 ，国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 17 页共 41 页
基金管 理人 根据 规定 进行 了调整 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
2017 年度 ， 由 国联 安基 金 管理有 限公 司编 制并 经托 管人复 核审 查的 有关 国联 安添鑫 灵活 配置 混
合型证券投资基金的年度 报告中财务指标、净值表 现、收益分配情况、财务 会计报告相关内容、投
资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经毕马威华振会计师 事务所审计，注册会计师 王国蓓 、张楠签字
出具了 毕马 威华 振审 字第 1800179 号 标准无 保留 意 见的审 计报 告。 投资 者可 通过年 度报 告正 文查 看
审计报 告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安添 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 5,887,433.32 471,636,215.46
结算备 付金 80,314.11 1,785,640.76
存出保 证金 33,327.12 19,503.43
交易性 金融 资产 29,792,973.73 528,177,559.10
其中： 股票 投资 27,158,781.73 76,167,380.90
基金投 资 - -
债券投 资 2,634,192.00 452,010,178.20
资产支 持证 券投 资 - - 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 66,323.89 8,151,279.79
应收股 利 - -
应收申 购款 3,423.83 9.99
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 35,863,796.00 1,009,770,208.53
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 345,095.69 247,890,743.18
应付管 理人 报酬 27,630.11 789,594.08
应付托 管费 7,675.06 219,331.69
应付销 售服 务费 1,185.56 411,388.93
应付交 易费 用 72,398.92 29,105.07
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 365,000.64 400,000.00
负债合计 818,985.98 249,740,162.95 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 19 页共 41 页
所有者权益： - -
实收基 金 32,216,175.82 765,355,847.38
未分配 利润 2,828,634.20 -5,325,801.80
所有者权益合计 35,044,810.02 760,030,045.58
负债和所有者权益总 计 35,863,796.00 1,009,770,208.53
注：报 告截 止 日 2017 年 12 月 31 日 ，国 联安 添鑫 灵 活配置 混 合 A 基 金份额 净 值 1.0900 元； 国
联安添 鑫灵 活配 置混 合 C 基金份 额净 值 1.0617 元。 基金份 额总 额 32,216,175.82 份， 其中 国联 安添 鑫
灵活配 置混 合 A 基金份 额 29,688,092.55 份 ，国 联安 添鑫 灵活 配置 混合 C 基金份 额 2,528,083.27 份。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安添 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
一、收入 8,926,449.22 49,269,375.89
1.利息 收入 3,899,403.45 49,744,145.44
其中： 存款 利息 收入 285,923.26 1,335,425.64
债券利 息收 入 3,179,153.27 46,661,360.18
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 434,326.92 1,747,359.62
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 8,179,597.40 12,393,371.13
其中： 股票 投资 收益 24,166,911.75 14,836,975.60
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -18,613,474.15 -2,952,560.87
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - - 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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股利收 益 2,626,159.80 508,956.40
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号填
列）
-3,823,828.68 -12,908,713.15
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 671,277.05 40,572.47
减：二、费用 3,645,826.04 24,920,615.58
1．管 理人 报酬 1,592,463.63 12,306,256.16
2．托 管费 442,351.01 3,418,404.37
3．销 售服 务费 387,328.61 6,347,384.89
4．交 易费 用 811,919.61 212,774.35
5．利 息支 出 2,549.26 2,178,537.56
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 2,549.26 2,178,537.56
6．其 他费 用 409,213.92 457,258.25
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 5,280,623.18 24,348,760.31
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 5,280,623.18 24,348,760.31
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安添 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
765,355,847.38 -5,325,801.80 760,030,045.58
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 5,280,623.18 5,280,623.18
三、本期基金份额交易 -733,139,671.56 2,873,812.82 -730,265,858.74 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
第 21 页共 41 页
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
其中：1.基 金申 购款 195,303,181.47 -1,977,559.80 193,325,621.67
2.基金 赎回 款 -928,442,853.03 4,851,372.62 -923,591,480.41
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
32,216,175.82 2,828,634.20 35,044,810.02
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
3,774,806,831.43 76,003,640.82 3,850,810,472.25
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 24,348,760.31 24,348,760.31
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-3,009,450,984.05 -55,819,858.02 -3,065,270,842.07
其中：1.基 金申 购款 75,899,655.59 2,381,865.68 78,281,521.27
2.基金 赎回 款 -3,085,350,639.64 -58,201,723.70 -3,143,552,363.34
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -49,858,344.91 -49,858,344.91
五、 期末 所有 者权 益 （ 基 765,355,847.38 -5,325,801.80 760,030,045.58 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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金净值 ）
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 孟朝 霞，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国 联 安 添 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以下简称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
( 以下简称“ 中国证监会”) 《关于核准 国联安添鑫灵活配置混合 型证券投资基金募集的批 复》( 证监基
金字 [2015] 869 号文) 批 准，由 国联 安基 金管 理有 限公司 依照 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》
及其配 套规 则和 《国 联安 添鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 发售 ， 基金 合同 于 2015 年 6
月 2 日 生效 。本 基金 为契 约型开 放式 基金 ，存 续期 限不定 ，首 次设 立募 集规 模为 406,228,598.96 份
基金份 额 。 本 基金 的基 金管 理人为 国联 安基 金管 理有 限公司 ， 基金 托管 人为 交通 银行股 份有 限 公 司 。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 添鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资
基金基金合同》和《国联 安添鑫灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》 的有关规定，本基金的
投资 范围为具 有良好流 动性的 金融工具 ，包括国 内依法 发行上市 的股票 ( 包括中 小板、创 业板及其
他 中国证 监会核 准上市的股 票) 、债券 ( 国债 、金融 债、企 业 / 公 司债、 次级 债、可 转换债券 ( 含
分 离交易可 转债) 、可交换 债券、央 行票据、 短期融 资券、超 短期融资 券 、中 期票据、 中小企业 私
募 债等) 、资产支 持证券、 债券回购 、银行存 款、货 币市场工 具、股指 期货、 国债期货 、权证以 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 ( 但 须符 合中 国证 监会 相关规 定) 。 在正 常市 场
情况下，本基金投资组合 的比例范围为：股票投资 占基金资产的 0%-95% ；权证投资占基金资产净
值的 0%-3% ； 每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 和国 债期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 现金 或到 期
日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ； 资 产 支 持 证 券 占 基 金 净 值 的
0%-20% 。本 基金 的业 绩 比较基 准为 ：沪 深 300 指数× 50% ＋ 上证 国债 指数× 50% 。
根据《国联安基金管理有 限公司关于旗下部分基金 提高基金份额净值精度并 修改基金合同及托
管协议 的公 告》 ， 自 2017 年 7 月 24 日起 ， 本 基金 的基 金 份额净 值精 度由 保留 到小 数点后 第 3 位 (0.001
元) 提 高至 保留 到小 数点 后第 4 位 (0.0001 元) 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部 ( 以下 简称“ 财政部”) 颁 布的
企业会 计准 则的 要求 ，同 时亦按 照中 国证 监会 颁布 的《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号<
年度报 告和 半年 度报 告> 》 以及中 国证 券投 资基 金业 协会于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券投 资基
金会计 核算 业务 指引 》编 制财务 报表 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁 布的企业会计准则及附注 7.4.2 中所列示的中国证监 会和中国证券投
资基金 业协 会发 布的 有关 基金行 业实 务操 作的 规定 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017 年 12
月 31 日的 财务 状况 、2017 年度 的 经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告 不 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 基协 发 [2017] 6 号 《 关于发 布< 证 券投 资基 金投 资流通 受限 股票 估值 指引( 试行) > 的 通知》
( 以下简 称“ 估 值指 引”) 的 处理标 准， 本基 金自 2017 年 12 月 22 日起 ， 对 本基 金持有 的非 公开 发行 股
票、首次公开发行股票时 公司股东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限 售期的股票的估值方法
进行调 整， 参考 估值 指引 进行估 值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 税 [2004] 78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税 [2012] 85 号文 《财 政部 、
国家税务总局、证监会关 于实施上市公司股息红利 差别化个人所得税政策有 关问题的通知》 、财 税
[2015] 101 号 《财 政部、 国 家税务 总局 、 证 监会 关于 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 、 财 税 [2005] 103 号文 《 关于股 权分 置试 点 改革有 关税 收政 策问 题的 通知》 、 上 证交 字[2008] 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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16 号 《 关于 做好 调整 证券 交易印 花税 税率 相关 工作 的通知 》 及 深圳 证券 交易 所于 2008 年 9 月 18 日
发布的 《 深圳证 券交 易所 关 于做好 证券 交易 印花 税征 收方式 调整 工作 的通 知》 、 财税 [2008] 1 号文 《财
政部、 国家 税务 总局 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 、 财税 [2016] 36 号文《 财政 部、 国家 税
务总局 关于 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点的 通知 》 、 财税 [2016] 140 号文 《 关于明 确金 融、 房地 产
开发、 教育 辅助 服务 等增 值税政 策的 通知 》 、 财税 [2017] 2 号文 《 关于 资管 产品 增值税 政策 有关 问 题
的补充 通知 》 、 财税 [2017] 56 号 《关 于资 管产 品增 值 税有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实
务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ：
(a) 证券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(b) 自 2016 年 5 月 1 日 起， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 ( 以 下称 营改增) 试 点， 建
筑业、房地产业、金融业 、生活服务业等全部营业 税纳税人，纳入试点范围 ，由缴纳营业税改为缴
纳增值 税。
2018 年 1 月 1 日 ( 含) 以 后， 资管 产品 管理 人 ( 以 下 称管理 人) 运营 基金 过程 中发生 的增 值税 应
税行为 ， 以 管理 人为 增值 税纳税 人， 暂适 用简 易计 税方法 ， 按 照 3% 的征 收率 缴纳增 值税 。 对 基金 在
2018 年 1 月 1 日前 运营 过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的， 不 再缴纳 ； 已 缴纳 增值 税
的，已 纳税 额从 管理 人以 后月份 的增 值税 应纳 税额 中抵减 。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 收入 免征增 值税 。
(c) 基金作为流 通股股 东在 股权分置 改革过 程中收到 由非流通 股股东 支付的股 份、现金 对价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基金 取得 的股 票的 股 息、 红 利收 入， 由 上市 公 司在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对所取 得的 股 息红利 收入 根据 持股 期限 差别化 计算 个人 所得 税
的应纳 税所 得额 ：持 股期 限在 1 个月 以内 ( 含 1 个月) 的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额；
持股期 限 在 1 个 月以 上 至 1 年 ( 含 1 年) 的 ， 暂 减 按 50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过 1 年 的，
股权登 记日 为 自 2013 年 1 月 1 日 起至 2015 年 9 月 7 日期间 的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 ，股
权登记 日 在 2015 年 9 月 8 日及以 后的 ，暂 免征 收个 人所得 税。
(e) 基金卖 出股 票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
(f) 对投资 者 ( 包 括个 人和 机构投 资者) 从 基金 分配 中取得 的收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
交通银 行股 份有 限公 司( 交 通银行) 基金托 管人 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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国泰君 安证 券股 份有 限公 司( 国泰 君安) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司( 中德 安联) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 513,266,127.99 100.00% 125,713,555.92 100.00%
7.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
国泰君 安 249,678,752.60 100.00% 324,946,564.80 100.00%
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
国泰君 安 1,857,800,000.00 100.00% 11,516,000,000.00 100.00%
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 474,187.59 100.00% 72,398.92 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 115,726.72 100.00% 25,155.07 100.00%
注：股 票交 易佣 金计 提标 准如下 ：
深圳证 券交 易所 交易 佣金= 买( 卖) 成 交金 额×1‰- 清算 库中买( 卖) 经 手费
上海证 券交 易所 交易 佣金= 买( 卖) 成 交金 额×1‰- 买( 卖) 经手费- 买( 卖) 证 管费
上述佣 金参 考市 场价 格经 本基金 的基 金管 理人 与对 方协商 确定 ，以 扣除 由中 国证券 登记 结算 有
限责任 公司 收取 的证 管费 和经手 费的 净额 列示 。根 据《证 券交 易单 元租 用协 议》， 本基 金管 理人 在
租用国 泰君 安证 券股 份有 限公司 证券 交易 专用 交易 单元进 行股 票、 债券 、权 证及回 购交 易的 同时 ，
还从国 泰君 安证 券股 份有 限公司 获得 证券 研究 综合 服务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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月31 日 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,592,463.63 12,306,256.16
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 215,059.69 513,971.58
注： 经中 国证 监会 批准 ， 本基金 于 2015 年 7 月 7 日 分为 A 、C 两类 。 本基 金 支付基 金管 理人 国
联安基 金管 理有 限公 司的 基金管 理费 成立 日 （2015 年 6 月 2 日 ） 至 分级 前一 日 （2015 年 7 月 6 日） ，
按前一 日基 金资 产净 值 的 1.50% 年 费率 计提 ，逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 。计算 公式 为： 每日
应计提 的基 金管 理费= 前一 日基金 资产 净值× 1.50%/ 当 年天数 。 分级 日 （2015 年 7 月 7 日 ） 至 本报 告
期末 ， 按 前一 日基金 资产 净值 的 0.90% 年 费率 计提 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 。 计算 公式为 ：
每日应 计提 的基 金管 理费= 前一日 基金 资产 净值× 0.90%/ 当年天 数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 442,351.01 3,418,404.37
注：本 基金 支付 基金 托管 人交通 银行 的基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 的 年费 率计
提， 逐日 累计 至每 月月 末 ， 按 月支 付。 计算 公式 为 ： 每 日应 计提 的基 金托 管 费= 前一 日的 基金 资产 净
值× 0.25%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 A 国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 C 合计
国联安 基金 管理 有限
公司
- 371,046.83 371,046.83
国泰君 安 - 147.10 147.10
合计 - 371,193.93 371,193.93
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 添鑫 灵活 配置 混合A 国联安 添鑫 灵活 配置 混合C 合计 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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国联安 基金 管理 有限
公司
- 6,080,631.85 6,080,631.85
国泰君 安 - 173.90 173.90
交通银 行 - 32.94 32.94
合计 - 6,080,838.69 6,080,838.69
注：1 、国 联安 添鑫 A 基 金：不 收取 销售 服务 费；
2、国 联安 添鑫 C 基金 ：收 取销售 服务 费。
（1） 计算 标准
支付基 金销 售机 构 的 C 类 基金份 额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资 产净 值 0.5% 的年 费率 计 提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 给国 联安 基金 管理 有限公 司， 再由 国联 安基 金管理 有限 公司 计算 并
支付给 各基 金销 售机 构。
（2） 计算 方式
C 类 基金 份额 每日 应计 提 的销售 服务 费＝C 类基 金 份额前 一日 基金 资产 净值× 0.5%/ 当年 天数
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 与关 联方 通过银 行间 同业 市场 进行 债券（ 含回 购） 交
易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告 期 末及 上年 度末 ，除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方均 未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 5,887,433.32 262,291.16 471,636,215.46 1,179,430.44
注： 本基 金的 银行 存款 由 基金托 管人 交通 银行 保管 ， 按 银行 同业 利率 计算 。 本基金 通过“ 交 通银
行基金 托管 结算 资金 专用 存款账 户” 转存 于中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司的 结算备 付金 ， 于 2017国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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年 12 月 31 日的 相关 余额 为人民 币 80,314.11 元(2016 年： 人民 币 1,785,640.76 元) 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内购入 过由 关联 方承 销的 证券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.9 期末（2017 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 而流 通受 限的证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00003
1
中粮地
产
2017-07
-24
重大事
项停牌
8.29 - - 890,000.00 7,277,965.60 7,378,100.00 -
60090
3
贵州燃
气
2017-12
-28
重大事
项停牌
16.86
2018-0
1-02
16.01 3,928.00 8,680.88 66,226.08 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 27,158,781.73 75.73
其中： 股票 27,158,781.73 75.73
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 2,634,192.00 7.34
其中： 债券 2,634,192.00 7.34
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资
- -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,967,747.43 16.64
8 其他各 项资 产 103,074.84 0.29
9 合计 35,863,796.00 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2 报告 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 2,617,683.18 7.47 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
66,226.08 0.19
E 建筑业 1,785,960.00 5.10
F 批发和 零售 业
34,141.44 0.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
12,980,504.00 37.04
K 房地产 业
9,651,500.00 27.54
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
22,767.03 0.06
S 综合
- -
合计 27,158,781.73 77.50
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 000031 中粮地 产 890,000 7,378,100.00 21.05
2 600383 金地集 团 180,000 2,273,400.00 6.49
3 600519 贵州茅 台 3,200 2,231,968.00 6.37
4 600016 民生银 行 239,000 2,005,210.00 5.72
5 600015 华夏银 行 213,400 1,920,600.00 5.48
6 601818 光大银 行 471,000 1,907,550.00 5.44 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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7 601318 中国平 安 26,800 1,875,464.00 5.35
8 601668 中国建 筑 198,000 1,785,960.00 5.10
9 601009 南京银 行 230,000 1,780,200.00 5.08
10 601988 中国银 行 445,000 1,766,650.00 5.04
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有 股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的年度报告
正文。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600660 福耀玻 璃 10,162,309.25 1.34
2 600196 复星医 药 9,312,974.47 1.23
3 600887 伊利股 份 9,066,705.67 1.19
4 601288 农业银 行 7,735,400.00 1.02
5 000031 中粮地 产 7,335,028.12 0.97
6 601009 南京银 行 7,165,400.00 0.94
7 000543 皖能电 力 6,935,169.92 0.91
8 000625 长安汽 车 6,828,334.00 0.90
9 000732 泰禾集 团 6,748,787.48 0.89
10 600048 保利地 产 6,745,313.78 0.89
11 000002 万科Ａ 6,683,793.22 0.88
12 601166 兴业银 行 6,678,461.30 0.88
13 002244 滨江集 团 6,592,930.00 0.87
14 000666 经纬纺 机 6,463,292.24 0.85
15 000001 平安银 行 6,312,560.82 0.83
16 000926 福星股 份 6,283,832.05 0.83
17 002142 宁波银 行 6,258,213.00 0.82
18 600016 民生银 行 6,189,850.00 0.81
19 601818 光大银 行 6,174,200.00 0.81
20 600000 浦发银 行 6,166,300.00 0.81
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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产净值 比例
（％）
1 600276 恒瑞医 药 10,789,487.96 1.42
2 002142 宁波银 行 10,710,999.40 1.41
3 600660 福耀玻 璃 10,676,818.64 1.40
4 600887 伊利股 份 9,000,000.00 1.18
5 600196 复星医 药 8,986,297.28 1.18
6 600519 贵州茅 台 8,885,700.24 1.17
7 601009 南京银 行 8,477,446.26 1.12
8 600000 浦发银 行 8,343,224.60 1.10
9 600066 宇通客 车 8,065,536.50 1.06
10 601288 农业银 行 7,937,300.00 1.04
11 000002 万科Ａ 7,847,815.48 1.03
12 600048 保利地 产 7,809,820.00 1.03
13 000001 平安银 行 7,766,426.12 1.02
14 601166 兴业银 行 7,658,532.00 1.01
15 600016 民生银 行 7,534,691.00 0.99
16 601398 工商银 行 7,416,170.01 0.98
17 000666 经纬纺 机 6,989,008.27 0.92
18 601939 建设银 行 6,722,920.00 0.88
19 000732 泰禾集 团 6,638,506.84 0.87
20 600309 万华化 学 6,507,292.00 0.86
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 226,869,575.15
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 288,465,091.92
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,634,192.00 7.52 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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其中： 政策 性金 融债 2,634,192.00 7.52
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,634,192.00 7.52
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 108601 国开 1703 26,400 2,634,192.00 7.52
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
在股指期货投资上，本基 金以避险保值和有效管理 为目标，在控制风险的前 提下，谨慎适当参
与股指期货的投资。本基 金在进行股指期货投中， 将分析股指期货的收益性 、流动性及风险特征，国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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主要选择流动性好、交易 活跃的期货合约，通过研 究现货和期货市场的发展 趋势，运用定价模型对
其进行合理估值，谨慎利 用股指期货，调整投资组 合的风险暴露，及时调整 投资组合仓位，以降低
组合风 险、 提高 组合 的运 作效率 。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 在进 行国 债期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 采 用流 动性 好、
交易活跃的期货合约，通 过对债券交易市场和期货 市场运行趋势的研究，结 合国债期货的定价模型
寻求其 合理 的估 值水 平 ， 与 现货资 产进 行匹 配 ， 通 过多 头或空 头套 期保 值等 策略 进行套 期保 值操 作 。
基金管理人将充分考虑国 债期货的收益性、流动性 及风险性特征，运用国债 期货对冲系统风险、对
冲特殊情况下的流动性风 险，如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作 用，以达到降低投资组
合的整 体风 险的 目的 。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，经查 询上海证券交易所、深圳 证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主 体中除民生银行、华夏银 行和南京银行外，没有出 现被监管部门立案调查
的，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
民生银 行 （600016 ） 的发 行主体 中国 民生 银行 股份 有限公 司由 于 （1 ） 批量 转 让个人 贷款 、 安排 回购
条件以 及未 按规 定进 行信 息披露 （2） 违 规转 让非 不 良贷款 于 2017 年 3 月 29 日被中 国银 监会 处以 罚
款共 计 70 万元 。
华夏银 行 （600015 ） 的 发 行主体 华夏 银行 股份 有限 公司由 于 （1 ） 理 财产 品投 资非标 资产 总额 占上 一
年度审计报告披露总资产 比例超过监管要求（2）非 洁净转让非标资产（3）商 业承兑汇票的内部控
制存在 严重 的风 险漏 洞以 及三十 余家 分支 行各 违规 事项 于 2017 年 3 月 29 日 被中国 银监 会处 以罚 款
共计 1190 万元 。
南京银 行（601009 ） 的发 行主体 南京 银行 股份 有限 公司苏 州分 行 于 2017 年 2 月 21 日 因信 贷资 产非
真实转移、以贷转存虚增 保证金存款受到中国银行 业监督管理委员会苏州监 管分局罚款人民币五十
五万元 的行 政处 罚。 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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南京银 行（601009 ） 的发 行主体 南京 银行 股份 有限 公司南 通分 行 于 2017 年 3 月 13 日 因逆 程序 办理
票据转贴现业务，严重违 反审慎经营规则受到中国 银行业监督管理委员会南 通监管分局罚款人民币
二十五 万元 的行 政处 罚。
南京银 行（601009 ） 的发 行主体 南京 银行 股份 有限 公司 于 2017 年 6 月 22 日 因独立 董事 任职 时间 超
过监管 规定 受到 中国 银行 业监督 管理 委员 会江 苏监 管局罚 款人 民币 二十 五万 元的行 政处 罚。
南京银 行（601009 ） 的发 行主体 南京 银行 股份 有限 公司于 2017 年 11 月 9 日 因同业 银行 结算 账户 业
务违规 受到 人民 银行 南京 分行营 业管 理部 警告 及罚 款人民 币三 十万 元的 行政 处罚。
本基金管理人在严格遵守 法律法规、本基金《基金 合同》和公司管理制度的 前提下履行了相关的投
资决策 程序 ，不 存在 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
33,327.12
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
66,323.89
5 应收申 购款
3,423.83
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
103,074.84
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 占基金 资产 净 流通受 限情 况说 明 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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允价值 值比例(%)
1 000031 中粮地 产 7,378,100.00 21.05 重大事 项停 牌
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
国联安 添鑫 灵活
配置混 合 A
559 53,109.29 98,814.23 0.33% 29,589,278.32 99.67%
国联安 添鑫 灵活
配置混 合 C
203 12,453.61 289,355.16 11.45% 2,238,728.11 88.55%
合计 762 42,278.45 388,169.39 1.20% 31,828,006.43 98.80%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 A 国联安 添鑫 灵活 配置 混 合 C
基金合 同生 效日 （2015 年 6 月 2
日）基 金份 额总 额
406,228,598.96 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 60,252,192.19 705,103,655.19 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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本报告 期基 金总 申购 份额 195,189,447.28 113,734.19
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 225,753,546.92 702,689,306.11
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 29,688,092.55 2,528,083.27
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1.2017 年 9 月 5 日 ，基 金 管理人 发布 《国 联安 基金 管理有 限公 司基 金行 业高 级管理 人员 变更 公
告》。孟朝霞女士担任国 联安基金管理有限公司总 经理，谭晓雨女士不再担 任国联安基金管理有限
公司总 经理 。
2.2017 年 1 月 19 日， 基金 管理人 发布 《国联 安添 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理变 更
公告》 。冯 俊先 生不 再担 任本基 金的 基金 经理 。
3.本报 告期 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 的情况。本基金报告年度 支付给毕马威华振
会计师 事务 所有 限公 司的 报酬 为 6.5 万元 人民 币， 目前该 事务 所已 向本 基金 提供连 续 3 年的 审计 服
务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内，中国证券监 督管理委员会上海监管局 对本基金管理人进行了现 场检查，并就检查
中发现的问题下发了《关 于对国联安基金管理有限 公司采取责令改正措施的 决定》。对此，我司高
度重视，对相关制度流程 进行了全面梳理，针对性 的制定了整改执行方案， 逐条落实，彻底排查了
业务中 存在 的风 险， 并就 整改情 况向 中国 证券 监督 管理委 员会 上海 监管 局提 交了整 改报 告。 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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本报告 期内 ，托 管人 及其 高级管 理人 员未 有受 监管 部门稽 查或 处 罚 的情 形发 生。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
2 513,266,127.99 100.00% 474,187.59 100.00% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ； 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告 期 内租 用证 券公 司交 易单元 无变 更。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
249,678,752.
60
100.00%
1,857,800
,000.00
100.00% - -
12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2017 年 1 月1 日
至2017 年1 月2
日
267,38
9,019.
84
-
267,389,
019.84
0.00 0.00%
2
2017 年 1 月1 日
至2017 年3 月2
日
394,08
7,684.
73
-
394,087,
684.73
0.00 0.00%
3
2017 年 2 月 24 日
至2017 年2 月28
日
-
99,402
,584.4
9
99,402,5
84.49
0.00 0.00%
4 2017 年 3 月3 日 17,527 - 17,527,5 0.00 0.00% 国联安 添鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 年 度报告 摘要
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至2017 年4 月12
日
,566.5
4
66.54
5
2017 年 10 月27
日至2017 年11 月
8 日
-
16,392
,418.0
3
16,392,4
18.03
0.00 0.00%
6
2017 年 11 月9 日
至 2017 年11 月
16 日
-
15,367
,827.8
7
15,367,8
27.87
0.00 0.00%
产品特 有风 险
（1） 持有 份额 比例 较高 的 投资者 （“ 高比 例投 资者 ”）大 额赎 回时 易使 本基 金发生 巨额 赎回 或连
续巨额 赎回 ， 中小 投资 者 可能面 临赎 回申 请需 要与 高比例 投资 者按 同比 例部 分延期 办理 的风 险 ， 赎
回款项 延期 获得 。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ， 基 金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ； 若
高比例 投资 者赎 回的 基金 份额收 取赎 回费 ， 相应 的 赎回费 用按 约定 将部 分或 全部归 入基 金资 产 ， 可
能对基 金资 产净 值造 成较 大波动 。
（3） 基金 规模 较小 导致 的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本基 金
管理人 将继 续勤 勉尽 责， 执行相 关投 资策 略， 力争 实现投 资目 标。
国联安基金管理有限 公司
二〇一八年三月二十 七日
