国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
国 联 安信 心 增长 债 券型 证 券投 资 基金
2017 年 年度 报告 摘要
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中信 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年三 月二十 七日国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 3 月 23 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕马 威华 振会 计师 事务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审计 报告 ，
请投资 者注 意阅 读。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 信心 增长 债券
基金主 代码 253060
交易代 码 253060
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 7 月 29 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 56,168,299.97 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 253060 253061
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
53,799,863.67 份 2,368,436.30 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过积 极主 动地 投资 管 理， 力争 获取 高于 业绩
比较基 准的 投资 收益 。
投资策 略
本基金 主要 采取 利率 策略 、 信用 策略、 息差 策略 、 可转债 投资 策略 等积 极
投资策 略， 在严 格控 制流 动性风 险、 利率 风险 以及 信用风 险的 基础 上， 主
动管理 寻找 价值 被低 估的 固定收 益投 资品 种 ， 构 建 及调整 固定 收益 投资 组
合， 以期 获得 最大 化的 债 券收益 ； 并通 过适 当参 与 新股发 行申 购及 增发 新
股申购 等较 低风 险投 资品 种，力 争获 取超 额收 益。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险
与收益 高于 货币 市场 基金 ，低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中信银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 李修滨
联系电 话 021-38992806 4006800000
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
lixiubin@citicbank.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95558
传真 021-50151582 010-85230024
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址 http://www.gtja-allianz.com
基金年 度报 告备 置地 点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2017 年 2016 年 2015 年
国联安 信心
增长债 券 A
国联安 信心
增长债 券 B
国联安 信心
增长债 券 A
国联安 信心
增长债 券 B
国联安 信心 增
长债 券 A
国联安 信心
增长债 券 B
本 期 已
实 现 收
益
-21,243,165
.76
-163,363.09 4,125,729.38 -153,420.60 22,408,508.80 1,279,441.49
本 期 利
润
-1,819,425.
99
-2,656.72
-18,839,298.1
4
-535,012.87 25,707,688.06 876,257.81
加 权 平
均 基 金
份 额 本
-0.0051 -0.0010 -0.0407 -0.1168 0.1289 0.0797 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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期利润
本 期 基
金 份 额
净 值 增
长率
0.41% 0.03% -2.63% -2.82% 12.08% 11.73%
3.1.2 期末
数据和指
标
2017 年末 2016 年末 2015 年末
国联安 信心 增
长债 券 A
国联安 信心 增
长债 券 B
国联安 信心 增
长债 券 A
国联安 信心 增
长债 券 B
国联安 信心 增长
债券 A
国联安 信心 增
长债 券 B
期 末 可
供 分 配
基 金 份
额利润
-0.0494 -0.0552 0.0308 0.0276 0.1015 0.0961
期 末 基
金 资 产
净值
55,639,897.
29
2,432,862.6
1
1,054,271,10
5.47
3,333,944.15 126,609,919.26
25,023,975.4
7
期 末 基
金 份 额
净值
1.0342 1.0272 1.055 1.052 1.167 1.161
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 例 如， 开放式 基金 的申 购
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
4、本 基金 由原 国联 安信 心 增长定 期开 放债 券型 证券 投资基 金转 型而 来， 转型 日期 为 2014 年 7
月 29 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．国联安信心增长 债券 A ： 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.24% 0.06% -0.69% 0.05% 0.93% 0.01%
过去六 个月 0.80% 0.06% -0.14% 0.05% 0.94% 0.01%
过去一 年 0.41% 0.09% -0.34% 0.06% 0.75% 0.03%
过去三 年 9.58% 0.27% 10.54% 0.08% -0.96% 0.19%
自基金 转型 起
至今
12.88% 0.28% 16.20% 0.09% -3.32% 0.19%
注：1 、本 基金 由原 国联 安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金转 型而 来， 转型日 期 为 2014
年 7 月 29 日；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2．国联安信心增长 债券 B ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.17% 0.06% -0.69% 0.05% 0.86% 0.01%
过去六 个月 0.71% 0.07% -0.14% 0.05% 0.85% 0.02%
过去一 年 0.03% 0.09% -0.34% 0.06% 0.37% 0.03%
过去三 年 8.60% 0.27% 10.54% 0.08% -1.94% 0.19%
自基金 转型 起
至今
11.68% 0.28% 16.20% 0.09% -4.52% 0.19%
注：1 、本 基金 由原 国联 安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金转 型而 来， 转型日 期 为 2014
年 7 月 29 日；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.2 自基金转型以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2014 年 7 月 29 日至 2017 年 12 月 31 日)
1、国联安信心增长 债券 A 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 中证 全债 指数 ；
2、本 基金 由原 国联 安信 心 增长定 期开 放债 券型 证券 投资基 金转 型而 来， 转型 日期 为 2014 年 7
月 29 日；
3、 本基 金建 仓期 为自 基金 合同生 效之 日起 的 6 个月 ， 建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约 定 ；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安信心增长 债券 B
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 中证 全债 指数 ；
2、本 基金 由原 国联 安信 心 增长定 期开 放债 券型 证券 投资基 金转 型而 来， 转型 日期 为 2014 年 7
月 29 日；
3、 本基 金建 仓期 为自 基金 合同生 效之 日起 的 6 个月 ， 建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约 定 ；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.3 自基金转型以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金
自基金 转型 以来 净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的柱形 对比 图
1、国联安信心增长 债券 A
注：1 、本 基金 由原 国联 安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金转 型而 来， 转型日 期 为 2014
年 7 月 29 日；
2、* 基金合同生 效当 年按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、国联安信心增长 债券 B 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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注：1 、本 基金 由原 国联 安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金转 型而 来， 转型日 期 为 2014
年 7 月 29 日；
2、* 基金合同生 效当 年按 实际存 续期 计算 的净 值增 长率；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、国 联安 信心 增长 债券 A ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2017 0.250 24,941,244.60 24,281.36 24,965,525.96 -
2016 0.820 8,832,440.59 64,509.68 8,896,950.27 -
2015 0.200 3,835,754.31 244,797.13 4,080,551.44 -
合计 1.270 37,609,439.50 333,588.17 37,943,027.67 -
2、国 联安 信心 增长 债券 B ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 10 页共 38 页
2017 0.250 67,837.68 10,907.65 78,745.33 -
2016 0.770 3,027,657.54 30,647.25 3,058,304.79 -
2015 0.120 203,953.62 6,452.03 210,405.65 -
合计 1.140 3,299,448.84 48,006.93 3,347,455.77 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理四
十只开放式基金。国联安 基金管理公司拥有国际化 的基金管理团队，借鉴外 方先进的公司治理和风
险管理经 验，结合本地投资研究与 客户服务的成功实践，秉 持“ 稳健、 专业、卓越、信 赖” 的经营 理
念，力 争成 为中 国基 金业 最佳基 金管 理公 司之 一。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王超伟
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安睿祺 灵活 配
置混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
鑫安灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、国 联安 锐
意成长 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理
2016-06-1
6
-
9 年（ 自
2008 年起 ）
王超伟 ，硕 士研 究生 。2008 年 7
月至 2011 年 8 月 在国 泰君 安证券
股 份 有 限 公 司 证 券 及 衍 生 品 投 资
总部任 投资 经理 。2011 年 8 月至
2015 年 9 月 在国 泰君 安证 券股份
有 限 公 司 权 益 投 资 部 任 投 资 经
理。2015 年 9 月 加入 国联 安基金
管 理 有 限 公 司 ， 担 任 基 金 经 理 助
理。2016 年 2 月 起担 任国 联安鑫
安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 国 联 安 睿 祺 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理。2016 年
6 月 起 兼 任 国 联 安 信 心 增 长 债 券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2017 年 1 月 起兼 任国 联安 锐意成
长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
吴昊 本基金 基金 经 2015-11-27 2017-12-12 8 年（ 自 吴昊， 男， 博士 研究 生。2009 年国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 11 页共 38 页
理、兼 任国 联
安信心 增益 债
券型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 保
本混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
安稳保 本混 合
型证券 投资 基
金基金 经理
2009 年起 ） 7 月至 2013 年 6 月在 齐鲁 证券有
限公司 从事 研究 工作 。2013 年 6
月至 2015 年 6 月 在光 大证 券股份
有限公 司从 事研 究工 作。2015 年
7 月 起 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 担 任 基 金 经 理 助 理 。2015
年 10 月至 2017 年 12 月兼 任国联
安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2015 年 11 月至 2017 年 12
月 兼 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证
券投资 基金 基金 经理。2015 年 11
月至 2017 年 12 月兼 任国 联安信
心 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2016 年 3 月至 2017 年 12
月 兼 任 国 联 安 安 稳 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。
吕中凡
本基金 基金 经
理，兼 任国 联
安新精 选灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安双佳 信用 债
券型证 券投 资
基金（LOF ）
基金经 理、 国
联安鑫 富混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
国联安 德盛 安
心成长 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安德 盛增 利
债券证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 睿
利定期 开放 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
怡混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
鑫盈混 合型 证
2017-09-2
6
-
6 年（ 自
2011 年起 ）
吕中凡 ，硕 士研 究生 。2005 年 7
月至 2008 年 7 月 在华 虹宏 力半导
体 制 造 有 限 公 司 （ 原 宏 力 半 导 体
制 造 有 限 公 司 ） 担 任 企 业 内 部 管
理咨询 管理 师一 职。2009 年 3 月
至 2011 年 3 月在 上海 远东 资信评
估 有 限 公 司 （ 原 上 海 远 东 鼎 信 财
务 咨 询 有 限 公 司 ） 担 任 信 用 评 估
项目经 理。2011 年 5 月加 入国联
安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 信 用
研究信 用分 析员 、 债 券组 合助理 、
基金经 理助 理等 职位 。2015 年 5
月 起 任 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 5 月 起兼 任国 联安 双佳信
用债券 型证 券投 资基 金 （LOF）基
金经理 。2015 年 7 月 起兼 任国联
安 鑫 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2016 年 9 月起 兼任 国联安
鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 2016 年 10 月 起兼 任国 联安德
盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理 。 2016 年 11 月起 兼任国
联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金
基金经 理。 2016 年 12 月起 兼任国
联 安 睿 利 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。2017 年 3 月起
兼 任 国 联 安 鑫 怡 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。2017 年 9 月起兼国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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券投资 基金 基
金经理
任 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投
资基金 基金 经理 。
王欢
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安鑫享 灵活 配
置型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 通
盈灵活 配置 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安睿 利定 期
开放混 合型 证
券投资 基金 基
金经理
2017-12-2
9
-
9 年（ 自
2008 年起 ）
王欢， 硕士 研究 生。2008 年 7 月
至 2014 年 5 月在 华宝 兴业 基金管
理有限 公司 担任 研究 员。2014 年
6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公
司， 历任 研究 员 、 专 户投 资经理 。
2017 年 12 月 29 日起 任国 联安睿
利 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。2017 年 12 月 29 日起
任 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。2017 年 12
月 29 日 起任 国联 安信 心增 长债券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2017
年 12 月 29 日起 任国 联安 鑫享灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安信心增长债
券型证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规 、法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产 ，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋 求最大利益。本基金运
作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以 下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本基金管理人建立了健全 的投资授权制度，分别明 确投资决策委员会、投资 总监、投资组合经
理等各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。 本基 金管 理人 建立 了统 一的研 究平 台 ， 不 同投 资组 合可共 享研 究资 源 。国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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本基金管理人建立了严格 的投资组合投资信息的管 理及保密制度，通过投资 交易管理系统的权限设
置确保不同投资组合经 理 之间的持仓和交易等重大 非公开投资信息均做到相 互隔离。本基金管理人
建立集中交易室实行集中 交易制度，投资交易指令 统一通过交易室下达，严 格遵守公平交易原则，
启用交易系统中的公平交 易模块，按照时间优先、 价格优先、比例分配的原 则执行指令；对于部分
债券一级市场申购、非公 开发行股票申购等以公司 名义进行的交易，各投资 组合经理根据投资需要
独立申 报价 格和 数量 ， 交易 室根据 事前 申报 的满 足价 格条件 的数 量进 行比 例分 配； 对于 银行 间交 易 、
固定收益平台、交易所大 宗交易等非集中竞价交易 ，以投资组合的名义向银 行间市场或交易对手询
价、成交确认， 确保上述 非集中竞价交易与投资组 合一一对应，并保证各投 资组合获得公平的交易
机会。 风险 管理 部对 银行 间、固 定收 益平 台和 大宗 平台的 交易 进行 交易 价格 的核对 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先、价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定 期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本基金管理人每季度和每 年度对所有投资组合进行 同向交易价差分析、反向 及异常交易分析。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易量未
发现有 超过 该证 券当 日成 交量 5% 的情 况 。 本 基金 管 理人对 不同 投资 组合 同日 反向交 易进 行严 格的 控
制, 对 不同 投资 组合邻 近交 易日 的反 向交易 从交 易量 、交 易价 格、交 易金 额等 方面 进行 分析， 未发
现异常 交易 。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 的 不同 投资 组合同 向交 易 的
交易价 差进 行了 分析 ， 执 行了 95% 置 信区 间、 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检 验 ，同 时进 一步 对不 同投
资组合同向交易的交易占 优比情况以及潜在的价差 金额对投资组合的贡献进 行分析，未发现明显异
常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾整 个 2017 年 ，国 内经 济基本 面、 资金 面、 政策 面较为 利空 债市 。加 之海 外经济 持续 复苏 ，
多个经济体逐步开启货币 政策正常化进程，以及美 国税改法案正式生效可能 对风险偏好的提振，债
券市场 的趋 势性 机会 没有 出现， 十年 期国 债收 益率 突破了 前期 新高 。
本基金将富余的资金适当 的配置在了高流动性债券 ，取得了一定的基础性收 益。降低了持仓中
信用资 质偏 弱的 债券 比重 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，国 联安 信心 增长债 券 A 的份 额净 值增 长率 为 0.41% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为
-0.34% ；国联 安信 心增 长 债券 B 的 份额 净值 增长 率 为 0.03%，同 期 业绩 比较 基准收 益率 为-0.34% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2018 年， 央行 继续 强 调管住 货币 供给 总闸 门 ， 货 币政策 难有 宽松 空间 。 随着 政策持 续审 慎，
以防风险为主，资金持续 偏紧，利率水平显著攀升 ，将对需求形成明显抑制 。随着地方政府债务管
控加强 ， 基 建投 资将 延续 下行态 势。 基于 这样 的宏 观形势 ， 债 券市 场 2018 年 总体预 计会 呈现 收益 率
上有顶 ，但 下降 空间 也不 会太大 的格 局。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司运营部、 权益投资部、交易
部、监察稽核部、风险管 理部、量化投资部、研究 部部门经理组成，并根据 业务分工履行相应的职
责，所有成员都具备丰富 的专业能力和估值经验， 参与估值流程各方不存在 重大利益冲突。基金经
理不直 接参 与估 值决 策 ， 估值决 策由 估值 工作 小组 成员 1/2 以上 多数 票通 过， 量化投 资部 、 研究 部、
权益投资部对估值决策必 须达成一致，估值决策由 公司总经理签署后生效。 对于估值政策，公司和
基金托管银行有充分沟通 ，积极商讨达成一致意见 ；对于估值结果，公司和 基金托管银行有详 细的
核对流程，达成一致意见 后才能对外披露。会计师 事务所认可公司基金估值 的政策和流程的适当性
与合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金对本报告期
内利润 分配 情况 如下 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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本基金 以截 止 至 2016 年 12 月 31 日 的可 供分 配利 润 为基准 ， 于 2017 年 1 月 20 日实 施分 红， 向
截止 至 2017 年 1 月 19 日 在本基 金注 册登 记人 国联 安基金 管理 有限 公司 登记 在册的 全体 基金 份额 持
有人， 按每 10 份 基金 份额 （A 类）0.250 元派 发红 利 ，按每 10 份 基金 份额 （B 类）0.250 元 派发 红
利。共 发放 红 利 25,044,271.29 元。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
无。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
作为本基金的托管人，中 信银行严格遵守了《证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、基金合
同和托 管协 议的 规定 ，对 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金 2017 年度 的投 资运作 ，进 行了 认真 、
独立的会计核算和必要的 投资监督，履行了托管人 的义务，不存在任何损害 基金份额持有人利益的
行为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本托管人认为，国联安管 理有限公司在国联安信心 增长债券型证券投资基金 的投资运作、基金
资产净值的计算、基金份 额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配 等问题上，不存在损害
基金份额持有人利益的行 为；在报告期内，严格遵 守了《证券投资基金法》 等有关法律法规，在各
重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 。本 报告期 内， 本基 金实 施 了 1 次利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人认为，国联安管 理有限公司的 信息披露事 务符合《证券投资基金信 息披露管理办法》
及其他相关法律法规的规 定，基金管理人所编制和 披露的国联安信心增长债 券型证券投资基金年度
报告中的财务指标、净值 表现、收益分配情况、财 务会计报告、投资组合报 告等信息真实、准确、
完整， 未发 现有 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经毕马威华振会计师 事务所审计，注册会计师 黄小熠 、张楠签字
出具了 毕马 威华 振审 字第 1800168 号 标准无 保留 意 见的审 计报 告。 投资 者可 通过年 度报 告正 文查 看
审计报 告全 文。 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安信 心增 长债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 7,708,510.73 35,527,245.71
结算备 付金 34,678.88 2,424,204.29
存出保 证金 31,232.38 147,604.08
交易性 金融 资产 48,856,952.30 987,056,028.29
其中： 股票 投资 - 120,140,000.00
基金投 资 - -
债券投 资 48,856,952.30 866,916,028.29
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 3,000,000.00 40,000,000.00
应收证 券清 算款 1,612,006.95 -
应收利 息 1,101,341.37 16,596,522.43
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 62,344,722.61 1,081,751,604.80
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债： - - 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 3,000,000.00 21,995,517.49
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 34,546.21 630,675.44
应付托 管费 9,870.32 180,192.98
应付销 售服 务费 619.26 851.88
应付交 易费 用 162.50 112,552.97
应交税 费 926,764.42 926,764.42
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 300,000.00 300,000.00
负债合计 4,271,962.71 24,146,555.18
所有者权益： - -
实收基 金 56,168,299.97 1,002,133,200.63
未分配 利润 1,904,459.93 55,471,848.99
所有者权益合计 58,072,759.90 1,057,605,049.62
负债和所有者权益总 计 62,344,722.61 1,081,751,604.80
注：报 告截 止 日 2017 年 12 月 31 日 ，国 联安 信心 增 长债 券 A 基 金份 额净 值 1.0342 元， 国联 安
信心增 长债 券 B 基 金份 额 净值 1.0272 元。 基金 份额 总额 56,168,299.97 份， 其 中国联 安信 心增 长债 券
A 基 金份 额 53,799,863.67 份，国 联安 信心 增长 债 券 B 基 金份 额 2,368,436.30 份。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安信 心增 长债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度可比期间 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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2017 年 1 月 1 日至 2017 年
12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
一、收入 2,272,898.91 -13,143,251.32
1.利息 收入 14,870,598.02 17,297,537.53
其中： 存款 利息 收入 247,070.38 256,180.50
债券利 息收 入 14,335,506.04 16,932,168.42
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 288,021.60 109,188.61
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） -32,204,115.47 -7,094,188.62
其中： 股票 投资 收益 -10,877,626.00 -282,193.11
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -21,406,589.47 -6,850,490.27
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 80,100.00 38,494.76
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号填
列）
19,584,446.14 -23,346,619.79
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 21,970.22 19.56
减：二、费用 4,094,981.62 6,231,059.69
1．管 理人 报酬 2,638,485.09 3,430,867.18
2．托 管费 753,852.80 980,247.80
3．销 售服 务费 8,466.12 15,161.06
4．交 易费 用 306,589.21 646,459.98
5．利 息支 出 41,714.62 806,234.67
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 41,714.62 806,234.67
6．其 他费 用 345,873.78 352,089.00 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） -1,822,082.71 -19,374,311.01
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -1,822,082.71 -19,374,311.01
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安信 心增 长债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,002,133,200.63 55,471,848.99 1,057,605,049.62
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -1,822,082.71 -1,822,082.71
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-945,964,900.66 -26,701,035.06 -972,665,935.72
其中：1.基 金申 购款 214,387.19 5,384.17 219,771.36
2.基金 赎回 款 -946,179,287.85 -26,706,419.23 -972,885,707.08
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -25,044,271.29 -25,044,271.29
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
56,168,299.97 1,904,459.93 58,072,759.90
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
130,067,696.83 21,566,197.90 151,633,894.73
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -19,374,311.01 -19,374,311.01
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
872,065,503.80 65,235,217.16 937,300,720.96
其中：1.基 金申 购款 959,815,368.34 71,205,211.72 1,031,020,580.06
2.基金 赎回 款 -87,749,864.54 -5,969,994.56 -93,719,859.10
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -11,955,255.06 -11,955,255.06
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,002,133,200.63 55,471,848.99 1,057,605,049.62
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 孟朝 霞，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国联安信心增长债券型证 券投资基金 ( 以下简称“ 本基 金”) 由国联安信心增长 定期开放债券型
证券投资基金转型而成。 国联安信心增长定期开放 债券型证券投资基金经中 国证券监督管理委员 会
( 以下简称“ 中国证监会”) 《关于核准 国联安信心增长定期开放 债券型证券投资基金募集 的批复》( 证
监许可 [2011] 1945 号文) 批准， 由国 联安 基金 管理 有 限公司 依照 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》
及其配 套规 则和 《国 联安 信心增 长定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 发售， 基金 合同 于 2012
年 2 月 22 日生 效。2014 年 5 月 19 日国 联安 信心 增 长定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 份额 持有 人国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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大会以通讯方式召开，大 会审议并通过《国联安信 心增长定期开放债券型证 券投资基金转型议案 》 ，
2014 年 7 月 29 日在 中国 证监会 完成 备案 手续 ， 《 国 联安信 心增 长定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金
合同》失效且《国联安信 心增长债券型证券投资基 金基金合同》生效。本基 金为契约型开放式， 存
续期限 不定 ，基 金合 同生 效日基 金规 模为 333,823,276.84 份 基金 份额 。本 基 金的基 金管 理人 为国 联
安基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中信 银行 股份 有限公 司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 信心 增长 债 券型证 券投 资基 金
基金合同》和《国联安信 心增长债券型证券投资基 金招募说明书》的有关规 定，本基金的投资范围
为具 有良好流 动性的金 融工具 ，包括国 内依法发 行上市 的股票 ( 包括中小 板、创 业板及其 他经中国
证 监会批准 上市的股 票) 、 债券、货 币市场工 具、权 证、资产 支持证券 以及法 律法规或 中国证监 会
允许基 金 投 资的 其他 金融 工具 ( 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定) 。 在正 常市 场情况 下， 本基 金投 资
于债券 资产 比例 不低 于基 金资产 的 80% ，每 个交 易 日日终 在扣 除国 债期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金
后 ，现金或 者到期日 在一年 以内的政 府债券不 低于基 金资产净 值的 5% ； 投资 于非固定 收益类资产
( 不含现 金) 的 比例 不超 过 基金资 产 的 20% 。本 基金 的业绩 比较 基准 为中 证全 债指数 。
根据《国联安基金管理有 限公司关于旗下部分基金 提高基金份额净值精度并 修改基金合同及托
管协议 的公 告》 ， 自 2017 年 7 月 24 日 起， 本基 金的 基金份 额净 值精 度由 保留 到小数 点后 第 3位（ 0.001
元）提 高至 保留 到小 数点 后第 4 位（0.0001 元 ） 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部 ( 以下 简称“ 财政部”) 颁 布的
企业会 计准 则的 要求 ，同 时亦按 照中 国证 监会 颁布 的《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号<
年度报 告和 半年 度报 告> 》 以及中 国证 券投 资基 金业 协会于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券投 资基
金会计 核算 业务 指引 》编 制财务 报表 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁 布的企业会计准则及附注 7.4.2 中所列示的中国证监 会和中国证券投
资基金 业协 会发 布的 有关 基金行 业实 务操 作的 规定 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017 年 12
月 31 日的 财务 状况 、2017 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告 不 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
根据中 基协 发 [2017] 6 号 《关于 发布< 证 券投 资基 金 投资流 通受 限股 票估 值指 引( 试行)> 的 通知 》
( 以下简 称“ 估 值指 引”) 的 处理标 准， 本基 金自 2017 年 12 月 22 日起 ， 对 本基 金持有 的非 公开 发行 股
票、首次公开发行股票时 公司股东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限 售期的股票的估值方法
进行调 整， 参考 估值 指引 进行估 值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
(1) 主要税 项说 明
根据财 税 [2004] 78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税 [2012] 85 号文 《财 政部 、
国家税务总局、证监会关 于实施上市公司股息红利 差别化个人所得税政策有 关问题的通知》 、财 税
[2015] 101 号 《财 政部、 国 家税务 总局 、 证 监会 关于 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题 的 通 知 》 、 财税 [2005] 103 号文 《 关于 股 权分 置试 点 改 革有 关 税收 政 策问题 的 通 知 》 、 上证 交字
[2008] 1 6 号《 关于 做好 调整证 券交 易印 花税 税率 相关工 作的 通知 》及 深圳 证券交 易所 于 2008 年 9
月 18 日发 布的 《 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工作 的通知 》 、 财 税 [2008] 1
号文 《财 政部 、 国家 税务 总 局关于 企业 所得 税若 干优 惠政策 的通 知》 、 财税 [2016] 36 号 文 《财 政部 、
国家税 务总 局关 于全 面推 开营业 税改 征增 值税 试点 的通知 》 、 财税 [2016] 140 号文《 关于 明确 金融 、
房地产 开发 、 教 育辅 助服 务等增 值税 政策 的通 知》 、 财税 [2017] 2 号文 《关 于 资管产 品增 值税 政策 有
关问题 的补 充通 知》 、财 税 [2017] 56 号 《关 于资 管产 品增值 税有 关问 题的 通知 》及其 他相 关税 务法
规和实 务操 作， 本 基 金适 用的主 要税 项列 示如 下：
(a) 证券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(b) 自 2016 年 5 月 1 日 起， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 ( 以 下称 营改增) 试 点； 建
筑业、房地产业、金融业 、生活服务业等全部营业 税纳税人；纳入试点范围 ，由缴纳营业税改为缴国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 23 页共 38 页
纳增值 税。
2018 年 1 月 1 日 ( 含) 以 后， 资管 产品 管理 人 ( 以 下 称管理 人) 运营 基金 过程 中发生 的增 值税 应
税行为 ， 以 管理 人为 增值 税纳税 人， 暂适 用简 易计 税方法 ， 按 照 3% 的征 收率 缴纳增 值税 。 对 基金 在
2018 年 1 月 1 日前 运营 过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的， 不 再缴纳 ； 已 缴纳 增值 税
的，已 纳税 额从 管理 人以 后月份 的增 值税 应纳 税额 中抵减 。
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 收入 免征增 值税 。
(c) 基金作为流 通股股 东在 股权分置 改革过 程中收到 由非流通 股股东 支付的股 份、现金 对价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基金 取得 的股 票的 股 息、 红 利收 入， 由 上市 公 司在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对所取 得的 股 息红利 收入 根据 持股 期限 差别化 计算 个人 所得 税
的应纳 税所 得额 ：持 股期 限在 1 个月 以内 ( 含 1 个月) 的 ，其 股息 红利 所得 全额计 入应 纳税 所得 额；
持股期 限 在 1 个 月以 上 至 1 年 ( 含 1 年) 的 ， 暂 减 按 50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过 1 年 的，
股权登 记日 为 自 2013 年 1 月 1 日 起至 2015 年 9 月 7 日期间 的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 ，股
权登记 日 在 2015 年 9 月 8 日及以 后的 ，暂 免征 收个 人所得 税。
(e) 基金卖 出股 票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
(f) 对投资 者 ( 包 括个 人和 机构投 资者) 从 基金 分配 中取得 的收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
(2) 应交税 费
2017 年 12 月 31 日
2016 年 12 月 31 日
债券利 息收 入所 得税 926,764.42 元 926,764.42 元
该项是 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中信银 行股 份有 限公 司(“ 中信银 行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 24 页共 38 页
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 93,055,006.80 59.29% 112,102,793.85 24.47%
7.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 与关 联方 无权 证交易 。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
国泰君 安 337,820,927.43 86.12% 278,066,040.98 80.81%
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
国泰君 安 1,499,000,000.00 80.68% 3,030,600,000.00 95.43%
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 25 页共 38 页
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 86,661.71 59.81% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 104,401.05 24.87% 76,316.15 71.79%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。根据 《证 券研 究服 务协 议》， 本基 金管 理人 在
租用国 泰君 安证 券股 份有 限公司 证券 交易 专用 交易 单元进 行股 票、 债券 及权 证交易 的同 时， 还从 国
泰君安 证券 股份 有限 公司 获得证 券研 究综 合服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,638,485.09 3,430,867.18
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 35,537.98 47,930.38
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.7%年费
率计提 ， 逐日 累计 至每 月 月末 ， 按 月支 付。 计算 公 式为 ： 每 日应 计提 的基 金 管理费= 前一 日基 金资 产
净值× 0.7%/ 当年 天数 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 26 页共 38 页
2017 年1 月1 日 至2017 年12
月31 日
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 753,852.80 980,247.80
注： 支付 基金 托管 人中 信 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.2% 的 年费率 计提 ， 逐日
累计至 每月 月末 ， 按 月支 付。 计 算公 式为： 每日 应 计提的 基金 托管 费= 前 一日 的基金 资产 净值× 0.2%/
当年天 数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B 合计
国联安 基金 管理 有限
公司
- 95.35 95.35
国泰君 安 - 1,950.27 1,950.27
中信银 行 - 4,293.29 4,293.29
合计 - 6,338.91 6,338.91
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
国联安 信心 增长 债券A 国联安 信心 增长 债券B 合计
国联安 基金 管理 有限
公司
- 4,580.96 4,580.96
国泰君 安 - 2,762.55 2,762.55
中信银 行 - 5,582.94 5,582.94
合计 - 12,926.45 12,926.45
注：1 、国 联安 信心 增长 债 券 A 基 金份 额： 不收取 销 售服务 费；
2、国 联安 信心 增长 债券 B 基金份 额： 收取 销售 服务 费：
（1） 计算 标准
支付基 金销 售机 构的 国联 安信心 增长 债 券 B 基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日 B 类 基金 资产 净值
的 0.3% 年费 率计 提， 每日 计提， 按月 支付 。
（2） 计算 方式
B 类 基金 份额 每日 应计 提 的销售 服务 费＝B 类基 金 份额前 一日 基金 资产 净值× 0.3%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 27 页共 38 页
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方通 过银行 间同 业市 场进 行债 券( 含回 购) 交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
国联安 信心 增长 债
券A
国联安 信心 增长 债
券B
国联安 信心 增长 债
券A
国联安 信心 增长 债
券B
期 初 持 有 的 基 金 份
额
48,595,775.12 - 48,595,775.12 -
期间申购/ 买入总份
额
- - - -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- - - -
减：期间赎回/ 卖出
总份额
- - - -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
48,595,775.12 - 48,595,775.12 -
期 末 持 有 的 基 金 份
额 占 基 金 总 份 额 比
例
86.52% - 4.85% -
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末及 上年 度末 ，除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方均 未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 28 页共 38 页
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银 行 7,708,510.73 229,397.25 35,527,245.71 207,113.62
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中信 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
本基金 通过“ 中 信银 行基 金 托管结 算资 金专 用存 款账 户” 转 存于 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司
的结算 备付 金， 于 2017 年 12 月 31 日的 相关 余额 为人民 币 34,678.88 元。(2016 年 12 月 31 日: 人民
币 2,424,204.29 元)
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.9 期末（2017 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 首发 或增 发证 券而 受上述 规定 约束 的流 通受 限的股 票、 债券 、
权证或 其他 类别 的证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余 额 0 元 ，因 此没 有作为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额为 0 元， 因此 没 有作为 抵押 的债 券。 该类 交易要 求本 基金 在回 购期 内持有 的证 券交 易所 交
易的债 券和/ 或在 新质 押式 回购下 转入 质押 库的 债券 ， 按证 券交 易所 规定 的比 例折算 为标 准券 后， 不
低于债 券回 购交 易的 余额 。 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 29 页共 38 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 48,856,952.30 78.37
其中： 债券 48,856,952.30 78.37
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资
- -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 3,000,000.00 4.81
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,743,189.61 12.42
8 其他各 项资 产 2,744,580.70 4.40
9 合计 62,344,722.61 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2 报告 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 30 页共 38 页
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600031 三一重 工 3,603,763.00 0.34
2 002241 歌尔股 份 3,029,200.02 0.29
3 002078 太阳纸 业 2,306,747.00 0.22
4 601800 中国交 建 1,845,570.00 0.17
5 000400 许继电 气 1,798,687.52 0.17
6 600585 海螺水 泥 1,688,184.00 0.16
7 601117 中国化 学 1,604,812.00 0.15
8 601600 中国铝 业 1,544,383.00 0.15
9 601668 中国建 筑 1,371,000.00 0.13
10 002831 裕同科 技 1,366,724.00 0.13
11 600362 江西铜 业 1,012,000.00 0.10
12 601238 广汽集 团 632,600.06 0.06
13 600068 葛洲坝 564,000.00 0.05
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600138 中青旅 66,400,157.98 6.28
2 300296 利亚德 9,581,029.00 0.91
3 002456 欧菲科 技 7,985,894.89 0.76
4 300145 中金环 境 7,330,917.00 0.69
5 300072 三聚环 保 4,572,557.00 0.43
6 002640 跨境通 4,117,940.00 0.39
7 600031 三一重 工 3,588,151.40 0.34
8 002241 歌尔股 份 3,032,947.86 0.29
9 002572 索菲亚 2,662,668.00 0.25
10 002508 老板电 器 2,614,647.00 0.25
11 300136 信维通 信 2,553,624.64 0.24
12 300090 盛运环 保 2,296,670.00 0.22
13 002611 东方精 工 2,225,923.00 0.21 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 31 页共 38 页
14 000661 长春高 新 2,223,000.00 0.21
15 002078 太阳纸 业 2,184,000.00 0.21
16 000915 山大华 特 1,864,000.00 0.18
17 000400 许继电 气 1,771,081.00 0.17
18 601800 中国交 建 1,716,364.52 0.16
19 600585 海螺水 泥 1,636,613.00 0.15
20 601117 中国化 学 1,596,701.00 0.15
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 22,367,670.60
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 138,247,174.19
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 19,981,800.00 34.41
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 25,631,089.60 44.14
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,244,062.70 5.59
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 48,856,952.30 84.13
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
第 32 页共 38 页
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 019557 17 国债 03 120,000 11,983,200.00 20.63
2 019563 17 国债 09 60,000 5,991,000.00 10.32
3 1180130 11 通 泰债 100,000 4,041,000.00 6.96
4 112232 14 长 证债 37,460 3,719,028.80 6.40
5 112373 16 奥 瑞金 35,200 3,362,656.00 5.79
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 ，没 有相 关投 资政 策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，经查 询上海证券交易所、深圳 证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主 体没有出现被监管部门立 案调查，或在本报告编制 日前一年内受到公开谴
责、处 罚的 情形 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
31,232.38
2 应收证 券清 算款
1,612,006.95
3 应收股 利
-
4 应收利 息
1,101,341.37
5 应收申 购款
-
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,744,580.70
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 投资。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别 持有人 户 户均持 有的 持有人 结构 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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数( 户) 基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
国联安 信心 增长
债券 A
110 489,089.67 48,596,517.91 90.33% 5,203,345.76 9.67%
国联安 信心 增长
债券 B
165 14,354.16 0.00 0.00% 2,368,436.30
100.00
%
合计 275 204,248.36 48,596,517.91 86.52% 7,571,782.06 13.48%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
基金合 同生 效日 （2014 年 7 月 29
日）基 金份 额总 额
257,399,959.84 76,423,317.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 998,964,098.35 3,169,102.28
本报告 期基 金总 申购 份额 81,906.73 132,480.46
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 945,246,141.41 933,146.44
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 53,799,863.67 2,368,436.30
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1.2017 年 9 月 5 日 ，基 金 管理人 发布 《国 联安 基金 管理有 限公 司基 金行 业高 级管理 人员 变更 公
告》。孟朝霞女士担任国 联安基金管理有限公司总 经理，谭晓雨女士不再担 任国联安基金管理有限
公司总 经理 。
2.2017 年 9 月 26 日 ， 基 金管 理人发 布 《 国联 安信 心增 长 债券型 证券 投资 基金 基金 经理变 更公 告》 。
吕中凡 先生 担任 本基 金的 基金经 理。
3.2017 年 12 月 12 日， 基 金管理 人发 布《 国联 安信 心增长 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 变更 公
告》。 吴昊 先生 不再 担任 本基金 的基 金经 理。
4.2017 年 12 月 29 日， 基 金管理 人发 布《 国联 安信 心增长 债券 型 证 券投 资基 金基金 经理 变更 公
告》。 王欢 先生 担任 本基 金的基 金经 理。
5.本报 告期 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 的情况。本基金本报告期 末支付给毕马威华
振会计 师事 务所 有限 公司 的报酬 为 6 万元 人民 币， 目前该 事务 所已 向本 基金 提供连 续 6 年的 审计 服
务。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
1. 本 报告期 内， 中国 证券监 督管 理委 员会 上海 监管局 对本 基金 管理 人进 行了现 场检 查， 并就 检
查中发现的问题下发了《 关于对国联安基金管理有 限公司采取责令改正措施 的决定》。对此，我司
高度重视，对相关制度流 程进行了全面梳理，针对 性的制定了整改执行方案 ，逐条落实，彻底排查
了业务 中存 在的 风险 ，并 就整改 情况 向中 国证 券监 督管理 委员 会上 海监 管局 提交了 整改 报告 。
2.本报 告期 内， 托管 人及 其高级 管理 人员 未有 受监 管部门 稽查 或处 罚的 情形 发生。
11.7 基金租用证 券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额 占当期 股 佣金 占当期 佣国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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数量 票成交 总
额的比 例
金总量 的
比例
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 93,055,006.80 59.29% 86,661.71 59.81% -
东方证 券股 份
有限公 司
1 63,898,037.91 40.71% 58,230.34 40.19% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提 供的 研究 报告 质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 的交 易单 元无 变更 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
337,820,927.
43
86.12%
1,499,000
,000.00
80.68% - -
东方证 券股 份
有限公 司
54,444,355.4
8
13.88%
359,000,0
00.00
19.32% - -
12
影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2017 年 8 月 23 日
至 2017 年12 月
31 日
48,595
,775.1
2
0.00 0.00
48,595,775.
12
86.52%
2
2017 年 1 月1 日
至2017 年9 月14
日
472,14
2,587.
35
0.00
472,142,
587.35
0.00 0.00%
3
2017 年 1 月1 日
至2017 年9 月14
日
460,40
4,235.
73
0.00
460,404,
235.73
0.00 0.00%
产品特 有风 险
（1） 持有 份额 比例 较高 的 投资者 （“ 高比 例投 资者 ”）大 额赎 回时 易使 本基 金发生 巨额 赎回 或连
续巨额 赎回 ， 中小 投资 者 可能面 临赎 回申 请需 要与 高比例 投资 者按 同比 例部 分延期 办理 的风 险 ， 赎
回款项 延期 获得 。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险 国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基 金 2017 年 年度 报 告 摘要
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高比例 投资 者大 额赎 回时 ， 基 金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ； 若
高比例 投资 者赎 回的 基金 份额收 取赎 回费 ， 相应 的 赎回费 用按 约定 将部 分或 全部归 入基 金资 产 ， 可
能对基 金资 产净 值造 成较 大波动 。
（3） 基金 规模 较小 导致 的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本基 金
管理人 将继 续勤 勉尽 责， 执行相 关投 资策 略， 力争 实现投 资目 标。
国联安基金管理有限 公司
二〇一八年三月二十 七日
