中银增长：关于中银持续增长混合型证券投资基金修改基金合同、托管协议的公告查看PDF公告
关于中银 持续增长混合型 证券投资基金
修改基 金合同 、托管协议 的公告
根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》 （以下简称： “ 《规定》 ” ） ， 对已经存续的开放式基金， 原
基金合同内容不符合 《规定》 的， 应当在 《规 定》 施行之日起6个月内予以调整。
根据 《规定》 等法律法规， 经与基金托管 人中国工商银行股份有限公司协商
一致， 并报监管机构备案， 中银基金管理有限公司 （以下简称： “本 公司” ） 对
旗下 中银 持续增长混合型 证券投资基金 （以下 简称： “本基金” ） 的 《 中银持续
增长混合型 证券投资基金 基金合同》 （以下简称： “ 《基金合同》 ” ） 的相关条
款进行修 改， 《中银持续增长混合型证券投资基金 托管协议》的 相应部分一并修
改。 具体修改内容 请 见附件。
本公司将在 本基金的 更新招募说明书中，对上述内容进行相应 调整 。
上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改， 且对基金份额持有人
利益无实质性不利影响， 并已履行了规定的程序， 符合相关法律法规的规定及 《基
金合同 》 的约定。 上述修改自本公告发布之日起生效 ， 但为不影响原有基金份额
持有人的利益， 对A类份额投资者 赎回费率的调整将 自2018年3月31日起 生效， 即
该日起 本基金将对持续持有期少于7日的A类份额 投资者收取1.5%的赎回费 。
投资者可访问中银基金管理有限公司网站(www.bocim.com)或拨打 本公司的
客户服务电话：021-38834788 / 400-888-5566 咨询相关情况。
特此公告
附件一：《 中银持续增长混合型证券投资基金 基金合同》修改前后对照表
附件二：《 中银持续增长混合型证券投资基金 托管协议》修改前后对照表
中银基金管理有限公司
二〇一八年三 月二十六日
附件一： 《 中银持 续增长 混合型证 券投资 基金基 金 合同》修 改前后 对照表
章节 修改前 修改后
第一部分前言和释义 前言
为保护基 金投资 者合法 权 益， 明确 《基 金合同 》 当 事人的
权 利 与 义 务 ， 规 范 中 银 持 续 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 运
作， 依 照 《中 华人民 共和 国合同法 》 、 《中 华人民 共和国
证券投资 基金法》 （ 以下 简称 《基金 法》 ） 、 《证 券投资
基金运作 管理办 法》 （以 下简称 《运 作办法》 ） 、 《证券
投资基金 销售管 理办法》 （以下简称 《销售 办法》 ） 、 《证
券投资基 金信息 披露管 理 办法》 （以下 简称 《 信息 披露办
法》 ） 及其他 有关规 定， 在平等自 愿、 诚实信 用、 充分保
护基金投 资者及 相关当 事 人的合法 权益的 原则基 础 上， 特
订立 《中银 持续增 长混合 型证券投 资基金 基金合 同 》 （以
下简称“ 本合 同 ”或“ 《 基金合同 》”） 。
前言
为保护基 金投资 者合法 权 益， 明确 《基 金合同》 当 事人的
权 利 与 义 务 ， 规 范 中 银 持 续 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 运
作， 依照 《中 华人民 共和 国合同法 》 、 《中华 人民 共和国
证券投资 基金法》 （ 以下 简称 《基金 法》 ） 、 《证 券投资
基金运作 管理办 法》 （以 下简称 《运 作办法》 ） 、 《证券
投资基金 销售管 理办法》 （以下简称 《销售 办法》 ） 、 《证
券投资基 金信息 披露管 理 办法》 （以下 简称 《信息 披露办
法》 ） 、 《 公开募 集开放 式证券投 资基金 流动性 风 险管理
规定》 （以下 简称 《 流动 性风险管 理规定 》 ） 及其 他有关
规定， 在平 等自愿、 诚 实 信用、 充分 保护基 金投资 者及相
关当事人 的合法 权益的 原 则基础上 ， 特订 立 《中银 持续增
长混合型 证券投 资基金 基 金合同》 （以下 简称“ 本 合同”
或“《基 金合同 》”） 。
第一部分前言和释义 前言 前言
新增：
本 基 金 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 数 不 得 达 到 或 超 过 基 金
份额总数 的 50%， 但在基 金运作过 程中因 基金份 额 赎回等
情形导致 被动达 到或超 过 50%的 除外。
第一部分前言和释义 释义 释义
新增：
《流动性 风险管 理规定 》 指 《公开 募集开 放式证 券 投资基
金流动性 风险管 理规定 》
……
摆动定价 机制
指当开 放 式基金遭 遇大额 申购赎 回 时， 通
过调整基 金份额 净值的 方 式， 将基金 调整投 资组合 的市场
冲击成本 分配给 实际申 购 、 赎回的 投资者， 从而减 少对存
量基金份 额持有 人利益 的 不利影响， 确保投 资者的 合法权
益不受损 害并得 到公平 对 待
……
流动性受 限资产
指由 于 法律法规 、 监管、 合同或 操作障
碍等原因 无法以 合理价 格 予以变现 的资产， 包括但 不限于
到期日在 10 个交 易日以 上的逆回 购与银 行定期 存 款（含
协 议 约定 有条 件提 前支 取的 银 行存 款） 、停 牌股 票、 流 通
受限的新 股及非 公开发 行 股票、 资 产支持 证券、 因 发行人
债务违约 无法进 行转让 或 交易的债 券等
第五部分 基金的申
购与赎回
三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
新增：
6 、 当发 生大 额申 购或 赎回 情 形时 ，基 金管 理人 可以 在 履
行适当程 序后采 用摆动 定 价机制， 以 确保基 金估值 的公平
性。 具体处 理原则 和操作 规范须遵 循相关 法律法 规 以及监
管部门、 自律规 则的规 定 。
第 五 部 分 基金的申
购与赎回
五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制
新增：
6 、 当接 受申 购申 请对 存量 基 金份 额持 有人 利益 构成 潜 在
重大不利 影响时， 基金管 理人应当 采取设 定单一 投 资者申
购金额上 限或基 金单日 净 申购比例 上限、 拒绝大 额 申购、
暂停基金 申购等 措施， 切 实保护存 量基金 份额持 有 人的合
法权益。 具体请 参见相 关 规定。
第 五 部 分 基金的申
购与赎回
六、申购费用和赎回费用
3、 本基金申 购费率 最高 不超过申 购金额 的 5%， 赎回费率
最高不超 过基金 份额赎 回 金额的 5% 。
六、申购费用和赎回费用
3、 本 基金申 购费率 最高 不超过申 购金额 的 5% ， 赎回费率
最 高 不超 过基 金份 额赎 回金 额的 5% ，其 中对 于持续 持 有
期少于 7 日的 A 类 份额 投资者收 取不低 于 1.5% 的赎回费
并全额计 入基金 财产 。
新增：
7 、 当发 生大 额申 购或 赎回 情 形时 ，基 金管 理人 可以 在 履
行适当程 序后采 用摆动 定 价机制， 以 确保基 金估值 的公平
性。 具体处 理原则 和操作 规范须遵 循相关 法律法 规 以及监
管部门、 自律规 则的规 定 。
第 五 部 分 基金的申
购与赎回
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
新增：
（2 ）当 前一 估 值日 基金资 产 净值 50% 以上 的 资产出 现 无
可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值
存在重大 不确定 性时， 经 与基金托 管人协 商确认 后 ， 基金
管理人应 当暂停 接受投 资 人的申购 申请；
……
……
发生上述 （1 ） 到 （7 ） 项 暂停申购 情形且 管理人 决 定暂停
申购时 ， 基金 管理人 应当 在至少一 家指定 报刊和 网 站上刊
登暂停申 购公告 。
发 生上 述（8 ）拒 绝申 购情 形且 管理 人决 定拒 绝申购 时 ，
申购款项 将全额 退还投 资 者。
（9 ）基金 管理人 接受某 笔或者某 些申购 申请有 可 能导致
单一投资 者持有 基金份 额 的比例达 到或者 超过50% ，或者
变相规避50% 集中 度的情 形时 ；
（10） 申 请超过 基金管 理 人设定的 基金总 规模、 单 日净申
购比例上 限、单 个投资 人 单日或单 笔申购 金额上 限 的；
……
发生上述 （1 ） 到 第 （8 ） 项暂停申 购情形 且管理 人 决定暂
停申购时， 基金管 理人应 当 在至少 一家指 定报刊 和 网站上
刊登暂停 申购公 告。
发生上述 （11） 拒绝申 购 情形且管 理人决 定拒绝 申 购时，
申购款项 将全额 退还投 资 者。
第 五 部 分 基金的申
购与赎回
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现 如下情 形， 基金 管理人不 得拒绝 接受或 暂 停基金
份额持有 人的赎 回申请 或 者延缓支 付赎回 款项：
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现 如下情 形， 基金 管理人不 得拒绝 接受或 暂 停基金
份额持有 人的赎 回申请 或 者延缓支 付赎回 款项：
新增：
（2 ）当 前一 估 值日 基金资 产 净值 50% 以上 的 资产出 现 无
可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值
存在重大 不确定 性时， 经 与基金托 管人协 商确认 后 ， 基金
管 理 人 应 当 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回
款项；
第 五 部 分 基金的申
购与赎回
十一、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎 回的处 理方式
……
十一、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎 回的处 理方式
新增：
（3 ）当基 金出现 巨额赎 回时，在 单个 A 类基金 份额持有
人赎回申 请超过 前一开 放 日基金总 份额 10%的情 形 下， 基
金 管 理 人 认 为 支 付 该 基 金 份 额 持 有 人 的 全 部 赎 回 申 请 有
困 难 或 者 因 支 付 该 基 金 份 额 持 有 人 的 全 部 赎 回 申 请 而 进
行的财产 变现可 能会对 基 金资产净 值造成 较大波 动 时， 基
金管理人 可以对 该单个A 类基金份 额持有 人超出10% 的赎
回申请实 施延期 办理。 对 于未能赎 回部分 ， 投资 人 在提交
赎回申请 时可以 选择延 期 赎回或取 消赎回， 具体参 照上述
（2 ）方 式处 理。 延期 的赎 回 申请 与下 一开 放日 赎回 申 请
一并处理， 无优先 权并以 下一开放 日的基 金份额 净 值为基
础计算赎 回金额， 以此类 推， 直到全 部赎回 为止。 而对该
单个 A 类 基金份 额持有 人 10%以 内（含 10% ）的 赎回申 请
与其他投 资者的 赎回申 请 按上述（1 ）、（2）方 式 处理，
具体见相 关公告 。
第 六 部 分 基金合同
当事人及权利义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
法定代表 人： 白 志中
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
法定代表 人：章砚
第 六 部 分 基金合同
当事人及权利义务
二、 基金托管人
（一） 基金托管人简况
法定代表 人：姜 建清
注册资本 ：2480 亿元人 民币
二、 基金托管人
（一） 基金托管人简况
法定代表 人：易 会满
注册资本 ：35,640,625.71 万元人 民币
第 十 一 部 分 基金的
投资
六、投资限制
（二）投 资组合 限制
6 、 本基 金现 金， 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ， 或
者 中 国 证 监 会 认 定 的 现 金 等 价 物 持 有 量 应 不 低 于 基 金 资
产净值的5％ ；
六、投资限制
（二）投 资组合 限制
6 、 本基 金现 金， 或者 到期 日 在一 年以 内的 政府 债券 ， 或
者 中 国 证 监 会 认 定 的 现 金 等 价 物 持 有 量 应 不 低 于 基 金 资
产净值的5％ ， 其中 现金 不包括结 算备付 金、 存出 保证金、
应收申购 款等；
新增：
……
11 、 《基金法 》 及其 他有 关法律法 规或监 管部门 对 上述比
例限制另 有规定 的， 从其 规定。 由于 证券市 场波动 、 上市
公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致
7、 本基金 管理人 管理的 全部开放 式基金( 包括开 放式基金
以及处于 开放期 的定期 开 放基金)持 有一家 上市公 司发行
的可流通 股票， 不得超 过 该上市公 司可流 通股票 的15%；
本基金管 理人管 理的全 部 投资组合 持有一 家上市 公 司发
行的可流 通股票， 不得超 过该上市 公司可 流通股 票 的30%；
8、本基金 主动投 资于流 动性受限 资产的 市值合 计 不得超
过基金资 产净值 的15% ， 因证券市 场波动 、上市 公 司股票
停牌、 基金 规模变 动等基 金管理人 之外的 因素致 使 基金不
符合前述 所规定 比例限 制 的， 基金管 理人不 得主动 新增流
动性受限 资产的 投资；
9、本基金 与私募 类证券 资管产品 及中国 证监会 认 定的其
他主体为 交易对 手开展 逆 回购交易 的， 可接 受质押 品的资
质要求应 当与基 金合同 约 定的投资 范围保 持一致 ；
……
11 、 《基金法》 及 其他有 关法律法 规或监 管部门 对 上述比
例限制另 有规定 的，从 其 规定。 除 上述第6、8、9 项外 ，
由于证券 市场波 动、 上市 公司合并 或基金 规模变 动 等基金
的投资组 合不符 合上述 约 定的比例 不在限 制之内 ， 但基金
管理人应 在 10 个交易 日 内进行调 整，以 达到标 准 。
管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比
例不在限 制之内 ， 但基 金 管理人应 在 10 个交易 日 内进行
调整，以 达到标 准。
第 十 三 部 分 基金资
产估值
五、估值方法
本基金按 以下方 式进行 估 值：
五、估值方法
本基金按 以下方 式进行 估 值：
新增：
6 、 当发 生大 额申 购或 赎回 情 形时 ，可 以在 履行 适当 程 序
后采用摆 动定价 机制， 以 确保基金 估值的 公平性 。
第 十 四 部 分 基 金 资 产
估值
七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形
新增：
3 、 当前 一估 值 日基 金资产 净值 50%以 上的 资 产出现 无 可
参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存
在重大不 确定性 时， 经 与 基金托管 人协商 一致的 ， 基金管
理人应当 暂停估 值；
第 十 四 部 分 基 金 资 产
估值
八、特殊情形的处理
1、基金管 理人按 估值方 法的第 6 项进 行估值 时 ，所造成
的误差不 作为基 金资产 估 值错误处 理；
八、特殊情形的处理
1、基金管 理人按 估值方 法的第 7 项进行 估值时 ，所造成
的误差不 作为基 金资产 估 值错误处 理；
第 十 七 部 分 基金的
信息披露
五、公开披露的基金信息
（六） 基金定期 报告， 包括基金年度报告 、 基金半年度报
告和基金季度报告
五、公开披露的基金信息
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告 、 基金半年度报
告和基金季度报告
新增：
报告期内 出现单 一投资 者 持有基金 份额比 例 达到 或 者超
过 基金总 份额20% 的情形 ， 为保障 其他投 资者的 权 益，基
金管理人 至少应 当在基 金 定期报告 “ 影响投 资者决 策的其
他重要信 息” 项 下披露 该 投资者的 类别、 报告期 末 持有份
额及占比、 报告期 内持有 份额变化 情况及 本基金 的 特有风
险。
本基金持 续运作 过程中， 应当在基 金年度 报告和 半 年度报
告中披露 基金组 合资产 情 况及其流 动性风 险 分析 等 。
第 十 七 部 分 基金的
信息披露
五、公开披露的基金信息
（七）临时报告
五、公开披露的基金信息
（七）临时报告
新增：
26 、 发生 涉及基 金申购、 赎回事项 调整或 潜在影 响 投资者
赎回等重 大事项 时；
27 、基金 管理人 采用摆 动 定价机制 进行估 值；
附件二： 《 中银持 续增长 混合型证 券投资 基金托 管 协议》修 改前后 对照表
章节 修改前 修改后
一、托管协议当事人 （一）基 金管理 人
法定代表 人：白 志中
（一）基 金管理 人
法定代表 人：章 砚
一、托管协议当事人 （二）基 金托管 人
法定代表 人：姜 建清
注册资本 ：贰仟 肆佰捌 拾 亿元人民 币
（二）基 金托管 人
法定代表 人：易 会满
注册资本 ：35,640,625.71 万元人 民币
二 、 订 立 托 管 协 议 的
依据、目的和原则
本协议依据《证券投资基金法》 （以下简称《基 金法》 ） 、
《证券投 资基金 运作管 理 办法》 （以下 简称 《运作 办 法》 ） 、
《证 券投资基金 信息披露管理 办法》 （ 以下简称《信息 披
露办法》 ） 、 《中银 持续增 长 混合型证 券投资 基金基 金 合同》
（以下简 称《基 金合同》 ）及其他 有关规 定制订 。
本协议依据《证券投资基 金法》 （以下简称《基金 法》 ） 、 《证
券投资基金运作管理办法 》 （以下简称《运作办 法》 ） 、 《证券
投资基金信息披露管理办 法》 （以下简称《信息披 露办法》 ） 、
《 中 银 持 续 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称
《基金合 同》 ） 、 《 公开募 集 开放式证 券投资 基金流 动 性风险管
理规定》 及其他 有关规 定 制订。
八 、 资 产 净 值 计 算 和
会计核算
（一）基 金资产 净值的 计 算和复核
本基金按 以下方 式进行 估 值：
（一）基 金资产 净值的 计 算和复核
本基金按 以下方 式进行 估 值：
新增：
4、 当 发生大额 申购或 赎 回情形时 ， 可 以在履 行适 当程序后 采
用摆动定 价机制 ，以确 保 基金估值 的公平 性。
十一、信息披露 （二） 基 金管理 人和基 金 托管人在 信息披 露中的 职 责和信
息披露程 序。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信 息
披露程序
新增：
报告期内 出现单 一投资 者 持有基金 份额比 例达到 或 者超过基
金总份额20% 的情 形， 为 保障其他 投资者 的权益 ， 基金管理 人
至少应当 在基金 定期报 告 “影响投 资者决 策的其 他 重要信
息” 项下 披露该 投资者 的 类别、报 告期末 持有份 额 及占比、
报告期内 持有份 额变化 情 况及本基 金的特 有风险 。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报 告
中披露基 金组合 资产情 况 及其流动 性风险 分析等 。
