中 邮 睿利增强债券型证券投资基金
更新招募说明书
摘要
（2018 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 中邮 创 业基 金 管理 股 份有 限 公
司
基 金 托管 人 ：中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
二零一 八 年 三月
重要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监 会 2016 年 2 月 14 日 证监许 可 【2016 】262 号 文核准 。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
核准 ， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ，并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动。 投 资有风 险，
投 资人 认购 （或 申购 ）基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书， 全面 认识 本基 金产品 的风 险收 益
特 征和 产品 特性 ，充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力，理 性判 断市 场， 对认 购基金 的意 愿、 时
机 、数 量等 投资 行为 作出独 立决 策。 投资 人在 获得基 金投 资收 益的 同时 ，亦承 担基 金投 资
中 出现 的各 类风 险 ， 可能包 括： 证券 市场 整体 环境引 发的 系统 性风 险、 个别证 券特 有的 非
系 统性 风险 、大 量赎 回或暴 跌导 致的 流动 性风 险、基 金管 理人 在投 资经 营过程 中产 生的 操
作风险 以及 本基 金特 有风 险等。 基 金管 理人 提醒 投 资者基 金投 资的 “ 买 者自 负 ” 原则， 在投 资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本 基金 为债 券型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 较低风 险品 种， 其预 期风 险与预 期收 益高 于
货 币市 场基 金， 低于 股票型 和混 合型 基金 。本 基金可 投资 中小 企业 私募 债券， 中小 企业 私
募 债券 是指 中小 微型 企业在 中国 境内 以非 公开 方式 发 行和 转让 ，约 定在 一定期 限还 本付 息
的公司 债券 ， 其发 行人 是 非上市 中小 微企 业 ， 发 行 方式为 面向 特定 对象 的私 募发行 。 因此 ，
中 小企 业私 募债 券较 传统企 业债 的信 用风 险及 流动性 风险 更大 ，从 而增 加了本 基金 整体 的
债券投 资风 险。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2018 年 2 月 17 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为 2017 年 12 月 31 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人 基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市东 城区 和 平里中 街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹 均
注册资 本：3.041 亿 元人 民 币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 46.37%
中国邮 政集 团公 司 28.61%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67%
华创证 券有 限责 任公 司 0.60%
财富证 券有 限责 任公 司 0.31%
天风证 券股 份有 限公 司 0.23%
国金证 券股 份有 限公 司 0.07%
恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07%
华金证 券股 份有 限公 司 0.07%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：李 晓蕾
（二） 主要 人员 情况
1. 董 事会 成员
曹 均 先生 ，董 事长 ，中 共党 员 ，经 济学 硕士 。 曾 任中 央 财政 金融 学院 教师 、北 京 京广
中 心有 限公 司中 方财 务总监 、日 本大 和证 券北 京代表 处代 表、 北京 利达 行房地 产集 团副 总
经 理、 北京 永事 达投 资顾问 有限 责任 公司 总经 理、首 创证 券经 纪有 限责 任公司 财务 总监 、
首创证 券有 限责 任公 司副 总经理 ，现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 董事 长。
王 洪 亮先 生， 董事 ，中 共党 员 ，经 济学 硕士 。曾 任深 圳 外汇 经纪 中心 业务 经理 、 中国
新 技术 创业 投资 公司 深圳证 券部 部门 经理 、首 创证券 经纪 有限 责任 公司 深圳证 券营 业部 总
经 理、 首创 证券 有限 责任公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、首 创证 券有 限责 任公司 经纪 业务 总
部 总经 理、 首创 证券 有 限责 任公 司总 经理 助理 、经纪 业务 总部 总经 理， 现担任 首创 证券 有
限责任 公司 副总 经理 。
张 志 名先 生， 董事 ，中 共党 员 ，经 济学 硕士 。曾 任首 创 证券 有限 责任 公司 固定 收 益部
交 易员 、首 创证 券有 限责任 公司 固定 收益 部总 经理助 理、 首创 证券 有限 责任公 司固 定收 益
部 副总 经理 、首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 总部总 经理 ，现 担任 首创 证券有 限责 任公 司
固定收 益事 业部 、事 业部 总裁兼 销售 交易 部总 经理 。
马 敏 先生 ，董 事， 中共 党员 ， 大学 本科 学历 ，会 计师 。 曾任 广西 壮族 自治 区财 政 厅商
财 处干 部、 广西 壮族 自治区 财政 厅商 财处 副主 任科员 、广 西财 政厅 商财 处主任 科员 、财 政
部商贸 司内 贸二 处主 任科 员、 财 政部 经贸司 粮食 处 主任科 员、 财政部 经建 司 粮食处 副处 长、
财 政部 经建 司粮 食处 处长、 财政 部经 建司 交通 处处长 、财 政部 经建 司粮 食处处 长、 财政 部
经 建司 粮食 处调 研员 、中国 邮政 集团 公司 财务 部干部 、中 国邮 政集 团公 司财务 部总 经理 助
理。现 任中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理。
金 昌 雪先 生， 董事 ，大 学本 科 。曾 任职 于北 京煤 炭管 理 干部 学院 （期 间曾 赴日 本 东丽
大学任 教、 赴日 本埼 玉大 学研究 生院 进 修 ） ； 日 本住 友银行 北京 代表 处职 员、 代表； 日本 三
井住友 银行 北京 代表 处副 代表见 北京 分行 筹备 组副 组长；2008 年 3 月 至今 ， 任三井 住友 银
行（中 国） 有限 公司 北京 分行副 行长 、总 行行 长助 理。
王 忠 林先 生， 董事 ，曾 在中 国 人民 银行 总行 办公 厅任 职 ；在 中国 证券 监督 管理 委 员会
任 职， 历任 法律 部稽 查处负 责人 ；稽 查局 信访 处副处 长、 处长 ；办 公厅 信访办 主任 ；2009
年 3 月 ，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中 央 财经大 学税 务
学院副 院长 。期 间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月 ， 在北京 市地 方税 务局 挂职 锻炼， 任职 局
长助理 。
戴昌久 先生 ，董 事， 法学 硕士。 曾在 财政 部条 法司 工作（1993 年 美国 波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾任 职于 中洲 会计 师事务 所 ；1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事 务所 （主 任 /
支部书 记） 。 期间 任北 京市 律师协 会五 届 、 六 届理 事 会理事 ； 北京 市律 师协 会 预算委 员会 副
主 任、 主任 ；北 京市 律师协 会税 务专 业委 员会 副主任 ；全 国律 师协 会财 务委员 会委 员； 曾
任南方 基金 管理 公司 、(香港) 裕 田中 国发 展有 限公 司 独 立董 事； 现任深 圳天 源迪科 信息技
术股份 有限 公司 、信 达金 融租赁 有限 公司 独立 董事 。
2. 监 事会 成员
赵 永 祥先 生， 监事 长， 中共 党 员， 硕士 研究 生， 高级 经 济师 。曾 任河 北省 邮电 管 理局
计 财处 干部 、河 北省 邮电管 理局 经营 财务 处干 部、石 家庄 市邮 政局 副局 长、借 调国 家邮 政
局计财 部任 副处 长 、 石 家 庄市邮 政局 党委 副书 记及 副局长 （ 主持 工作 ） 、 石家 庄市邮 政局 局
长 及党 委书 记、 河北 省邮政 局助 理巡 视员 、中 国邮政 集团 公司 财务 部副 总经理 及河 北省 邮
政 公司 助理 巡视 员、 中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 现任 中国 邮政 集团公 司审 计局 局
长。
周桂 岩先 生， 监事 ，法 学 硕士 。曾 任中 国信 息 信 托 投资 公司 证券 部经 理助 理 兼北 京营
业 部总 经理 ；北 京凯 源律师 事务 所律 师； 航空 信托投 资有 限责 任公 司证 券部总 经理 ；首 创
证 券有 限责 任公 司资 产管理 总部 总经 理； 现任 首创证 券有 限责 任公 司合 规总监 兼合 规部 经
理，首 创京 都期 货有 限公 司董事 长； 有二 十多 年证 券从业 经历 。
张 钧 涛先 生， 监事 ，大 学学 历 。曾 任西 南证 券北 京营 业 部客 户经 理； 中国 民族 证 券北
京 知春 路营 业部 副总 经理； 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司综 合管 理部 副总经 理、 营销 部
副总经 理、 营销 部总 经理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司营 销总 监。
刘 桓 先生 ，监 事， 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司 北京 分公 司行 政人 事 部主
任 ；北 京国 声文 化艺 术有限 公司 副总 经理 ；北 京时代 泛洋 广告 有限 公司 总经理 ；北 京尚 世
先 锋广 告有 限公 司总 经理； 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司客 户服 务部 部门总 经理 助理 ，
营销部 副总 经理 、人 力资 源部总 经理 ；现 任公 司基 金运营 总监 。
潘 丽 女士 ，监 事， 大学 学历 。 先后 就职 于英 国移 动通 讯 公司 、武 汉城 投房 产集 团 有限
公 司、 雀巢 （中 国） 有限公 司、 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司、 中邮 创业 基金管 理股 份有 限
公司， 现任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司营 销总 部副总 经理 。
3. 公 司高 级 管 理人 员
曹 均 先生 ，中 共党 员， 经济 学 硕士 。曾 任河 北省 财政 厅 主任 科员 、中 央财 政金 融 学院
教 师、 北京 京广 中心 有限公 司中 方财 务总 监、 日本大 和证 券北 京代 表处 代表、 北京 利达 行
房 地产 集团 副总 经理 、北京 永事 达投 资顾 问有 限责任 公司 总经 理、 首创 证券经 纪有 限责 任
公司财 务总 监 （其 中： 1998 年 12 月-2000 年 1 月为 公司筹 备期 ） 、 首创 证券 有 限责任 公司 副
总经理 ；现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 董事 长。
张 静 女士 ，经 济学 硕士 ，中 共 党员 ，曾 任中 国旅 行社 总 社集 团证 券部 、人 力资 源 部职
员 ；中 国国 际技 术智 力合作 公司 人力 资源 部副 经理； 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司人 力
资 源部 总经 理、 公司 人力资 源总 监、 总经 理助 理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副
总经理 、中 邮创 业国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。
李 小 丽女 士， 大学 本科 ，中 共 党员 ，曾 任邮 电部 邮政 运 输局 财务 处会 计师 ；国 家 邮政
局 邮政 储汇 局（ 中国 邮政储 蓄银 行前 身） 资金 调度中 心主 任； 中国 邮政 集团公 司财 务部 资
深经理 ，现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 副总 经理。
唐 亚 明先 生， 本科 ，经 济学 学 士， 曾任 职于 联合 证券 赛 格科 技园 营业 部、 深圳 赛 格财
务 公司 、中 信实 业银 行、首 创证 券有 限责 任公 司、中 邮创 业基 金管 理有 限公司 、首 誉光 控
资产管 理有 限公司 ， 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 副总 经理 。
郭 建 华先 生， 工学 硕士 ，曾 任 长城 证券 有限 公司 研发 中 心总 经理 助理 、长 城证 券 有限
公司海 口营 业部 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 督察 长 。
4、 本 基金 基金 经理
张 萌 女士 ：商 学、 经济 学硕 士 ，曾 任中 信银 行总 行营 业 部国 际业 务部 主管 、日 本 瑞穗
银 行悉 尼分 行资 金部 助理、 澳大 利亚 康联 首域 全球资 产管 理公 司全 球固 定收益 与信 用投 资
部基金 交易 经理、 中邮 创 业基金 管理 股份 有限 公司 固定收 益部 负责 人、 固 定 收益部 总经 理，
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 固定 收益 副总监 兼中 邮稳 定收 益债 券型证 券投 资基 金
基 金经 理、 中邮 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 双动 力混 合型证 券投 资基 金
基 金经 理、 中邮 稳健 添利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 纯债聚 利债 券 型证
券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 增力 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、中 邮睿 信增强 债券 型证 券
投 资基 金基 金经 理、 中邮稳 健合 赢债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 纯债 恒 利债 券型证
券投资 基金 基金 经理 、中 邮睿利 增强 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
许 进 财先 生： 经济 学硕 士， 曾 任安 信证 券股 份有 限公 司 投资 经理 助理 、中 邮创 业 基金
管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 ，
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 许进 财投 资工作 室总 负责 人、 中邮 中小盘 灵活 配置 混
合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮趋 势精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、中 邮
乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金基 金
经 理、 中邮 稳健 合赢 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 未来 新蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 睿利增 强债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
刘 凡 先生 ：曾 就职 于北 京银 行 股份 有限 公司 资产 管理 部 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公司研 究员 ，现 担任 中邮 睿利增 强债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员 ：
张 萌 女士 ：商 学、 经济 学硕 士 ，曾 任中 信银 行总 行营 业 部国 际业 务部 主管 、日 本 瑞穗
银 行悉 尼分 行资 金部 助理、 澳大 利亚 康联 首域 全球资 产管 理 公 司全 球固 定收益 与信 用投 资
部基金 交易 经理、 中邮 创 业基金 管理 股份 有限 公司 固定收 益部 负责 人、 固 定 收益部 总经 理，
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 固定 收益 副总监 兼中 邮稳 定收 益债 券型证 券投 资基 金
基 金经 理、 中邮 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 双动 力混 合型证 券投 资基 金
基 金经 理、 中邮 稳健 添利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 纯债聚 利债 券 型证
券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 增力 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、中 邮睿 信增强 债券 型证 券
投 资基 金基 金经 理、 中邮稳 健合 赢债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 纯债 恒 利债 券型证
券投资 基金 基金 经 理 、中 邮睿利 增强 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
任 泽 松先 生： 理学 硕士 ，曾 任 毕马 威华 振会 计师 事务 所 审计 员、 北京 源乐 晟资 产 管理
有 限公 司行 业研 究员 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、中 邮核心 成长 混合 型
证 券投 资基 金基 金经 理助理 、中 邮战 略新 兴产 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、投 资
部 总经 理助 理、 投资 部副总 经理 、投 资部 总经 理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 任
泽 松投 资工 作室 总负 责人、 中邮 战略 新兴 产业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 双动 力
混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 核心 竞争 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、
中 邮信 息产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。中 邮尊 享一 年定 期开放 灵活 配置 混
合 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 绝对 收益策 略定 期开 放混 合型 发起式 证券 投资 基
金基金 经理 、中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
陈 梁 先生 ：经 济学 硕士 ，曾 任 大连 实德 集团 市场 专员 、 华夏 基金 管理 有限 公司 行 业研
究 员、 中信 产业 投资 基金管 理有 限公 司高 级研 究员、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究
部 副总 经理 、中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管
理 股份 有限 公司 投资 部副总 经理 、中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中
邮核心 主题 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、中 邮稳 健合赢 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
黄 礴 先生 ：理 学硕 士， 曾任 新 时代 证券 有限 公司 研究 员 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公 司行 业研 究员 、银 华基金 管理 有限 公司 研究 员、中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 研究 部
新 兴产 业研 究组 组长 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究部 总经 理、固 定收 益部 负
责人、 专户 理财 二部 负责 人。
俞 科 进先 生： 经济 学硕 士， 曾 任安 徽省 池州 市殷 汇中 学 教师 、中 国人 保寿 险有 限 公司
职 员、 长江 证券 股份 有限公 司金 融工 程分 析师 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司金 融工 程
研 究员 、中 邮核 心竞 争力 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 量化投 资部 员工 ，
现任中 邮上 证 380 指数 增 强型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮绝 对收 益策 略定 期开放 混合 型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
许 进 财先 生： 经济 学硕 士， 曾 任安 信证 券股 份有 限公 司 投资 经理 助理 、中 邮创 业 基金
管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 ，
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 许进 财投 资工作 室总 负责 人、 中邮 中小盘 灵活 配置 混
合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮趋 势精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、中 邮
乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金基 金
经 理、 中邮 稳健 合赢 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 未来 新蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 睿利增 强债 券型 证券 投资 基金 基 金经 理。
聂璐 女士 ：硕 士研 究生 ， 曾任 中邮 创业 基金 管理 股 份有 限公 司研 究员 、首 誉 光控 资产
管理有 限公 司投 资经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 投资 经理 。
刘 田先 生： 经济 学硕 士，曾 任中 邮核 心成 长混 合型证 券投 资基 金基 金经 理助理 ，现 担任 中
邮 核心 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮创新 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 、中 邮军 民融 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
张 腾 先生 ：工 学硕 士， 曾任 申 银万 国证 券研 究所 研究 员 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公 司行 业研 究员 、中 邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助 理， 现任 中邮 创
业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮低 碳
经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
曹 思 女士 ：经 济学 硕士 ，曾 任 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司行 业研 究员 、中 邮 中小
盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 、中邮 核心 竞争 力灵 活配 置混合 型证 券投 资
基 金基 金经 理， 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 中邮 核心 科技 创新 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。
周 楠 先生 ：工 商管 理硕 士， 曾 任大 唐微 电子 技术 有限 公 司工 程师 、大 唐电 信科 技 股份
有 限公 司产 品工 程师 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业 研 究员 、中 邮战略 新兴 产业 混
合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理
助 理， 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司中 邮信息 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 、中 邮消 费升 级灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理。
杨 欢 先生 ：经 济学 硕士 ，曾 任 中国 银河 证券 股份 有限 公 司研 究部 研究 员、 中邮 创 业基
金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中邮 中小 盘灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理，
现 任中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 趋势 精选 灵活配 置混 合型 基
金基金 经理 、中 邮未 来新 蓝筹灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
吴昊 先生 ：理 学硕 士， 曾 任宏 源证 券股 份有 限公 司 固定 收益 研究 员、 中邮 创 业基 金管
理 股份 有限 公司 固定 收益研 究员 、中 邮双 动力 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任 中
邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司中 邮稳 定收 益债 券型基 金基 金经 理、 中邮 稳健添 利灵 活配 置
混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 乐享 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中
邮景泰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
李 晓 博先 生： 经济 学硕 士， 曾 任中 邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 中邮 定期 开放 债 券型
证券投 资基 金基 金经 理助 理，现 任中 邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 固定 收益 研究员 。
许 忠海 先生 ：理 学硕 士，曾 任贝 迪中 国区 研发 中心工 程师 、方 正证 券股 份有限 公司 行业 研
究 员、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 核心 成长 混合 型证券 投资 基金 基
金 经理 、中 邮创 新优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ，现 任中 邮核心 竞争 力灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
郑玲女 士 ： 金 融硕 士 ， 曾 任航天 科技 财务 有限 责任 公司投 资部 投资 经理 、 中 邮创业 基金
管 理股 份有 限公 司投 资部员 工、 中邮 多策 略灵 活配置 混合 型投 资基 金基 金经理 助理 ，现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 专户 理财 二部 总经 理助理 兼公 司投 资经 理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业银行股份有限公 司是中国金融体系的重要 组成部分,总行设在北京。 经国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成
立 。中 国农 业银 行股 份有限 公司 承继 原中 国农 业银行 全部 资产 、负 债、 业务、 机构 网点 和
员 工。 中国 农业 银行 网点遍 布中 国城 乡， 成为 国内网 点最 多、 业务 辐射 范围最 广， 服务 领
域 最广 ，服 务对 象最 多，业 务功 能齐 全的 大型 国有商 业银 行之 一。 在海 外，中 国农 业银 行
同样通 过自 己的 努力 赢得 了良好 的信 誉， 每年 位居 《财 富 》世 界 500 强企 业 之列。 作为 一
家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大型 国有 商业银 行， 中国 农业 银行 一贯秉 承以 客户 为
中 心的 经营 理念 ，坚 持审慎 稳健 经营 、可 持续 发展， 立足 县域 和城 市两 大市场 ，实 施差 异
化 竞争 策略 ，着 力打 造“伴 你成 长” 服务 品牌 ，依托 覆盖 全国 的分 支机 构、庞 大的 电子 化
网 络和 多元 化的 金融 产品， 致力 为广 大客 户提 供优质 的金 融服 务， 与广 大客户 共创 价值 、
共同成 长。
中 国 农业 银行 是中 国第 一批 开 展托 管业 务的 国内 商业 银 行， 经验 丰富 ，服 务优 质 ，业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银行
通过了 美 国 SAS70 内部 控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起 中
国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402 ）认证，表明了独立 公正第三方对
中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ，品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届“ ‘金 牌理 财’TOP10 颁
奖盛典 ”中 成绩 突出 ，获 “最佳 托管 银行 ”奖 。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务 官》杂 志颁 发
的 “ 最佳 资产 托管 奖” 。 2012 年荣 获第 十届 中国 财经 风云榜 “ 最佳 资产 托管 银 行” 称号 ； 2013
年至 2016 年连 续荣 获上 海 清算所 授予 的 “托 管银 行 优秀奖 ” 和 中央国 债登 记 结算有 限责 任
公司授 予的 “ 优秀 托管 机 构奖 ” 称 号 ；2015 年、2016 年 荣获 中国 银行 业协 会 授予的 “ 养老
金业务 最佳 发展 奖” 称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养 老金 管理 中心 ， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部 、
客 户二 部、 客户 三部 、客户 四部 、风 险合 规部 、产品 研发 与信 息技 术部 、营运 一部 、营 运
二 部、 市场 营销 部、 内控监 管部 、账 户管 理部 ，拥有 先进 的安 全防 范设 施和基 金托 管 业务
系统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名， 其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名， 服 务
团队成 员专 业水 平高 、 业 务素质 好 、 服 务能 力强 ， 高级管 理层 均 有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（ 三） 基金 托管 业务 经营情 况
截止 到 2017 年 12 月 31 日 ， 中 国农 业银 行托 管的 封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投资 基
金共 397 只。
三、相 关服务机构
( 一) 基金 份额 发售 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹 均
联系人 ：杨 帆
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
（3） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：95118
（4） 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 ：https://i.postfund.com.cn/
2. 代 销机 构
（1） 晋商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：阎 俊生
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（2） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（3） 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 深 圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（4） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（5） 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 晓芳
电话：0351-2252792
传真：0351-4110714
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（6） 一路 财富 （北 京） 信 息科技 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
（7） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（8） 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：张 得仙
联系电 话：010-52858244
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（9） 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：王 瑶
联系电 话：010-66154828-8047
客户服 务电 话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（10） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总
部科技 研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总
部科技 研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 吴翠
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（11 ）上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：詹 慧萌
电话：02120691836
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（12） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门 外光 华 路 14 号 1 幢 4 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
客服电 话：010-65807865
网址：www.cifcofund.com
（13） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（14） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司（ 原钱 景财 富）
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：李 超
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（15） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（16） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼 2 座 414
法定代 表人 ：李 振
电话： 653361051
传真：65174782
联 系 人： 朱艳 平
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（17） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（18） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（19） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联 系 人： 熊 小满
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（20） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 江辉
客服电 话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（21） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲 甜甜
客服电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（22） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
传真：010-64788105
客服电 话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
（23） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170949
传真：010-58170840
联 系 人： 殷雯
客服电 话：400 818 8866
网址：www.gscaifu.com
（24） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（25） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：李 明然
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户服 务电 话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（26） 上海 基煜 基 金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-35385521
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（27） 北京 微动 利基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：刘 鸿
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（28） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（29） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（30） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号 楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客户服 务电 话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
（31） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（32） 济安 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（33） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：李 珍珍
联系电 话：13253657368
客服电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（34） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：丁 姗姗
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（35） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座 6 层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-58845312
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（36） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ： 罗细 安
联系人 ： 杜娟
联系电 话： （8610 ）67000988-6075
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（37） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ： 汪静 波
联系人 ：王 皓
联系电 话：021-80358230
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（38） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（39） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人 ：陈 孜明
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（40） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 原乐 融多 源）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人： 牛亚 楠
客服电 话：4006180707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（41） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路１ 号 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.vstonewealth.com
（42） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
（43） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（44） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址： www.hazq.com
（45） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（46） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈共 炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（47） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（48） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（49） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：(020)95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 站：http://www.gf.com.cn
（50） 申万 宏源 证券 有限 公司（ 原申 银万 国）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（51） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司（ 原宏 源证 券）
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（52） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（53） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（54） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
服务热 线：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
（55） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（56） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 姗姗
电话：021-80108643
客服：95345
（57） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：4006989898 或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（58） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任敏 、陈 曦
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（59） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：王 炜哲
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（60） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（61） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（62） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（63） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：王 万君
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（64） 中泰 证券 股份 有限 公司（ 原齐 鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客服热 线： 95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（65） 联储 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址： 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系方 式：010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
（66） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：孙 超
电话：010-64818304
客服电 话：95335 （0791-95335）、 400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（67） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（68） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系人 ：梁 承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：95582
（69） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（70） 深圳 市前 海排 排网 基金销 售有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号 深圳 市世 纪工艺 品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
联系人 ：华 荣杰
电话：13926542587
传真：0755-82912445
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
（71） 深圳 盈信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道商 报东 路英 龙 商务 大厦 8 楼 A-1（811-812 ）
办公地 址： 大连 市中 山区 南山 路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代 表人 ： 苗 宏升
联系人 ： 王清 臣
电话：0411-66889822
传真：0411-66889827
客服电 话：4007903688
网址：www.fundying.com
（72） 华瑞 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市嘉 定区 南翔镇 众仁 路 399 号 运通 星财富 广场 1 号楼 B 座 13 、14 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 32 层
法定代 表人 ：路 昊
联系人 ：茆 勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电 话：4001115818
网址：www.huaruisales.com
（73） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（74） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真： 010-63136184
客户服 务电 话：400-817-5666
华夏财 富网 址：www.amcfortune.com
（75） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
电话：021-60818249
传真：021-60818280
联 系 人： 杨徐 霆
客服电 话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
（76） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
电话：18512581255
传真：025-66996699-884131
联 系 人： 喻明 明
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（77） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联 系 人： 袁永 姣
客服电 话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（78） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 宁 夏回 族自 治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电 话 ：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（79） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址： www.66zichan.com
（80） 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
（81） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华 路 355 号皇 庭中 心 8 楼 DE
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-82880158
传真：0755-83655518
联 系 人： 廖嘉 琦
客服电 话 ：400-804-8688
网址：http://www.foreseakeynes.com/
（82） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联 系 人： 赵明
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（83） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ：万 容
联系电 话：010-89188345
客服电 话： 95118
传真： 010-89188000
公司网 址：http://jr.jd.com
（84） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赖 奕欣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（85） 交通 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（86） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 履行 公告 义务 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹 均
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李 飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
四、基 金的名称
本基金 名称 ：中邮 睿 利增 强 债券 型 证 券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式， 债 券型
六、 投 资目标
在 严 格控 制风 险并 保证 充分 流 动性 的前 提下 ，通 过积 极 主动 的资 产管 理， 力争 为 投资
者提供 稳健 持续 增长 的投 资收益 。
七 、投 资范围
本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具 ，包 括 国内 依法 发行 上市 的股 票 （含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权 证等 权益 类资 产， 及具有 良好 流
动 性的 固定 收益 类金 融工具 （包 括国 内依 法发 行上市 的国 债、 金融 债、 公司债 、企 业债 、
地方政 府债 、 次级 债 、 中 小企业 私募 债券 、 可转 换 公司债 券 （含 可分 离交 易 可转债 ） 、 短 期
融 资券 、中 期票 据、 资产支 持证 券、 债券 回购 、央行 票据 、银 行存 款等 固定收 益类 金融 工
具） 、 国债 期货 及法 律法 规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具( 但 须符 合中国 证监 会
相关规定) 。如 法律法 规或 监管机构以 后允许 基金投 资其他品种 ，基金 管理人 在履行适 当程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
基金的投资 组合比 例为： 本基金投资 于债券 资产的 比例不低于 基金资 产的 80% ；投资于 股
票、权证等 权益类 资产的 投资比例合 计不超 过基金 资产的 20% ；在扣 除国债 期货合约需 缴
纳的交易保证金后，其中现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% ；权 证投 资占 基金 资产 净值 的 0-3% 。
八 、投 资策略
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变 动 趋势 ，判 断当 前所 处的 经 济周
期 ，进 而对 未来 做出 科学预 测。 在此 基础 上， 结合对 流动 性 及 资金 流向 的分析 ，综 合股 市
和 债市 估值 及风 险分 析进行 灵活 的大 类资 产配 置。此 外， 本基 金将 持续 地进行 定期 与不 定
期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。
2、股 票投 资策 略
本 基 金将 重点 关注 在中 国经 济 转型 过程 中， 符合 经济 转 型方 向、 业绩 前景 明朗 的 成长
型 上市 公司 股票 。采 用自下 而上 个股 精选 的股 票投资 策略 ，从 战略 新兴 行业及 传统 行业 处
于转型 期的 企业 中精 选成 长型上 市公 司股 票。
本 基 金通 过定 量和 定性 相结 合 的方 法定 期分 析和 评估 上 市公 司的 成长 性， 从而 确 定本
基金重 点投 资的 成长 型行 业，并 根据 定期 分析 和评 估结果 动态 调整 。
3、债 券投 资策 略
(1) 平均 久期 配置
本 基 金通 过对 宏观 经济 形势 和 宏观 经济 政策 进行 分析 ， 预测 未来 的利 率趋 势， 并 据此
积 极调 整债 券组 合的 平均久 期， 在控 制债 券组 合风险 的基 础上 提高 组合 收益。 当预 期市 场
利 率上 升时 ，本 基金 将缩短 债券 投资 组合 久期 ，以规 避债 券价 格下 跌的 风险。 当预 期市 场
利 率下 降时 ，本 基金 将拉长 债券 投资 组合 久期 ，以更 大程 度的 获取 债券 价格上 涨带 来的 价
差收益 。
(2) 期限 结构 配置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用统 计和 数 量分析 技术 ， 本基 金对 债 券市场 收益
率曲线 的期 限结 构进 行分 析， 预 测收 益率曲 线的 变 化趋势 ， 制 定组合 的期 限 结构配 置策 略。
在预期 收益 率曲 线趋 向平 坦化时 ， 本 基金将 采取 哑 铃型策 略， 重点配 置收 益 率曲线 的两 端。
当 预期 收益 率曲 线趋 向陡峭 化时 ，采 取子 弹型 策略， 重点 配置 收益 率曲 线的中 部。 当预 期
收益率 曲线 不变 或平 行移 动时， 则采 取梯 形策 略， 债券投 资资 产在 各期 限间 平均配 置。
(3) 类属 配置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、 流 动性 、 税赋 水平等 因素 进行 分析 ， 研 究同期 限的
国 债、 金融 债、 央票 、企业 债 、 公司 债、 短期 融资券 之间 的利 差和 变化 趋势， 制定 债券 类
属 配置 策略 ，确 定组 合在不 同类 型债 券品 种上 的配置 比例 。根 据中 国债 券市场 存在 市场 分
割 的特 点， 本基 金将 考察相 同债 券在 交易 所市 场和银 行间 市场 的利 差情 况，结 合流 动性 等
因素的 分析 ，选 择具 有更 高投资 价值 的市 场进 行配 置。
(4) 回购 套利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内， 适时 适度 运用 回购 交 易套利 策略
以 增强 组合 的收 益率 ，比如 运用 回购 与现 券之 间的套 利、 不同 回购 期限 之间的 套利 进行 低
风险的 套利 操作 。
4、权 证投 资策 略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融 工 具进 行套 利、 避险 交易 ， 控制
基 金组 合风 险， 获取 超额收 益。 本基 金进 行权 证投资 时， 将在 对权 证标 的证券 进行 基本 面
研 究及 估值 的基 础上 ，结合 股价 波动 率等 参数 ，运用 数量 化期 权定 价模 型，确 定其 合理 内
在 价值 ，从 而构 建套 利交易 或避 险交 易组 合。 未来， 随着 证券 市场 的发 展、金 融工 具的 丰
富 和交 易方 式的 创新 等，基 金还 将积 极寻 求其 他投资 机会 ，履 行适 当程 序后更 新和 丰富 组
合投资 策略 。
5、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中 小 企业 私募 债是 指中 小微 型 企业 在中 国境 内以 非公 开 方式 发行 和转 让， 约定 在 一定
期 限还 本付 息的 公司 债券。 与传 统的 信用 债相 比，中 小企 业私 募债 具有 高风险 和高 收益 的
显著特 点。
目 前 市场 上正 在或 即将 发行 的 中小 企业 私募 债的 期限 通 常都 在三 年以 下， 久期 风 险较
低 ；其 风险 点主 要集 中在信 用和 流通 性。 由于 发行规 模都 比较 小， 这在 一定程 度上 决定 了
其 二级 市场 的流 通性 有限， 换手 率不 高， 所以 本基金 在涉 及中 小企 业私 募债投 资时 ，会 将
重点放 在一 级市 场， 在有 效规避 信用 风险 的同 时获 取信用 利差 大的 个券 ，并 持有到 期。
对 单 个券 种的 分析 判断 与其 它 信用 类固 定收 益品 种的 方 法类 似。 在信 用研 究方 面 ，本
基金会 加强 自下 而上 的分 析， 将 机构 评级与 内部 评 级相结 合， 着重通 过发 行 方的财 务状 况、
信 用背 景、 经营 能力 、行业 前景 、个 体竞 争力 等方面 判断 其在 期限 内的 偿付能 力， 尽可 能
对 发行 人进 行充 分详 尽地调 研和 分析 ；会 倾向 于大券 商承 销的 有上 市诉 求的企 业。 鉴于 其
信 用风 险大 ，流 通性 弱，本 基金 会严 格防 范风 险。所 有中 小企 业私 募债 在投资 前都 必须 实
地 调研 ，研 究报 告由 研究员 双人 会签 ，并 对投 资比例 有严 格控 制。 重大 投资决 策需 上报 投
资委员 会。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估 计违 约 率和提 前偿 付比 率， 并 利 用收益 率曲
线 和期 权定 价模 型， 对资产 支持 证券 进行 估值 。本基 金将 严格 控制 资产 支持证 券的 总体 投
资规模 并进 行分 散投 资， 以降低 流动 性风 险。
7、国 债期 货投 资策 略
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套期 保值 为 主要目 的， 遵循有 效管 理 原则经 充分
论 证后 适度 运用 国债 期货。 通过 对债 券现 货和 国债货 市场 运行 趋势 的研 究，结 合国 债期 货
定价模 型， 采用 估值 合理 、 流动 性好 、 交易 活跃 的 期货合 约， 对本 计划 投资 组合进 行及 时、
有效地 调整 和优 化， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
九 、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深 300 指 数收 益率*15%+ 中 债综 合财 富指 数*80%+ 金融机
构人民 币活 期存 款基 准利 率*5% 。
十、 风 险收益特征
本 基 金为 债券 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益高 于货 币 市场 基金 ，低 于混 合型 基 金和
股票型 基金 ，属 于证 券投 资基金 中的 较低 风险 品种 。
十 一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 10 月 1 日起 至 2017 年 12 月 31 日。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,514,710.00 1.77
其中： 股票
3,514,710.00 1.77
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
169,890,534.00 85.50
其中： 债券
169,890,534.00 85.50
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,760,977.38 3.40
8 其他资 产
18,532,140.57 9.33
9 合计
198,698,361.95
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 、 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,120,710.00 1.95
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 394,000.00 0.25
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,514,710.00 2.19
2.2 、 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 002202 金风科 技 50,000 942,500.00 0.59
2 600195 中牧股 份 30,000 591,300.00 0.37
3 600377 宁沪高 速 40,000 394,000.00 0.25
4 000338 潍柴动 力 40,000 333,600.00 0.21
5 600298 安琪酵 母 10,000 327,200.00 0.20
6 600201 生物股 份 10,000 317,400.00 0.20
7 000895 双汇发 展 10,000 265,000.00 0.17
8 600388 龙净环 保 11,700 202,410.00 0.13
9 601952 苏垦农 发 10,000 141,300.00 0.09
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 12,259,644.00 7.65
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 98,890.00 0.06
其中： 政策 性金 融债 98,890.00 0.06
4 企业债 券 18,890,000.00 11.79
5 企业短 期融 资券 59,956,000.00 37.42
6 中期票 据 9,788,000.00 6.11
7 可转债 （可 交换 债） 14,000.00 0.01
8 同业存 单 68,884,000.00 42.99
9 其他 - -
10 合计 169,890,534.00 106.03
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 111770046
17 江 苏 江 南 农 村 商
业银 行 CD182
200,000 19,738,000.00 12.32
2 111770093 17 包 商银 行 CD149 200,000 19,736,000.00 12.32
3 111781025 17 湖 北银 行 CD090 200,000 19,538,000.00 12.19
4 011758062 17 大 同煤 矿 SCP004 100,000 10,034,000.00 6.26
5 011761066 17 鲁 钢铁 SCP003 100,000 9,990,000.00 6.23
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。
8、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
9、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查， 无在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,000.94
2 应收证 券清 算款 16,674,031.04
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,856,108.59
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,532,140.57
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
10 、开 放式 基金 份额 变动
单位 ： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 22,549,610.91
报告期 期间 基金 总申 购份 额 177,012,238.01
减: 报告 期期 间基 金总 赎回 份额 37,769,068.53
报 告 期 期 间基 金 拆 分变 动份 额 （ 份 额减 少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 161,792,780.39
11 、 基金 的业 绩
基 金管 理人 承诺 以恪 尽职守 、诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证
基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资
有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。投 资业绩 及同 期基 准
的比较 如下 表所 示：
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.59% 0.23% 0.43% 0.13% -2.02% 0.10%
十二 、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金管 理费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托 管费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金托 管费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3—7 项费 用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用实 际
支出金 额列 入当 期费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人 处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 规模 等因 素协商 一致 ，酌 情调 低基 金管理 费率 、基 金
托 管费 率， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。提 高上述 费率 需经 基金 份额 持有人 大会 决议 通
过。基 金管 理人 须最 迟于 新费率 实施 日 2 日前 在指 定媒介 刊登 公告 。
（五） 基金 税收
基 金财 产投 资的 相关 税收， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金 管理 人或 者其 他扣缴 义务 人按 照
国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。 本基 金运 作过程 中涉 及的 各纳 税主 体，其 纳税 义务 按
国家税 收法 律、 法规 执行 。
十三 、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招募 说明 书依 据《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售管 理办 法》 、 《信 息披露 管理 办法 》
及 其它 有关 法律 法规 的要求 ， 对 本基 金管 理人 刊登的 本基 金招 募说 明书 《中邮 睿利 增强 债
券型 证 券投 资基 金 》 ）进 行 了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人基 本情 况及主 要人 员情 况进 行了 变更；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人情 况进 行了更 新；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对基 金销 售机 构进 行了更 新；
4、在 “九 ”基 金的 投资 ” 中，增加 了 组合 报告 内容 ；
5、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ，增 加了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 ；
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
2018 年 3 月 26 日
