国联安 德 盛 稳健证券 投 资基金
招募说明 书( 更新) 摘要
（2018 年第1 号）
基金管理 人：国 联 安基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
重要提示
本 基 金 由 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]80 号文 批 准 募 集 设
立， 核准日期为2003 年6 月16 日。 本基金的基金合同于 2003 年 8 月8 日正式
生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基金
合 同 是约 定基 金 当事 人之 间 权利 、义 务 的法 律文 件 。基 金投 资 人依 基金 合 同取
得 基 金份 额， 即 成为 基金 份 额持 有人 和 本基 金合 同 的当 事人 ， 其持 有基 金 份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、
基 金 合同 及其 他 有关 规定 享 有权 利、 承 担义 务。 基 金投 资人 欲 了解 基金 份 额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 2 月 8 日，有关财 务数据
和净值表现截止日为 2017 年12 月31 日(财务数据未经审计)。
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一、 基金合同生效的 日 期：2003 年 8 月 8 日
二、 基金管理人
（一） 基金管理 人概况
名 称 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中国(上海) 自 由 贸 易 试 验 区 陆家嘴 环路 1318 号 9 楼
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间： 2003 年 4 月 3 日
注册资本： 1.5 亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基
金字 [2003]42 号 批 准 设 立 。 目前 ， 公 司 股 权 结 构 如 下 ：
股 东 名 称 持 股 比 例
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
(二)主要人员情况
1 、董事会成员
（1 ） 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融系讲
师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港
公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、
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副 总 裁 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事长。
（2 ） 孟朝霞女士， 公司总经理， 硕士学位。 历任新华人寿保险股份有限公
司 企 业 年 金 管 理 中 心 总 经 理 、 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 富 国 基 金
管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理
有限公司总经理。
（3 ）Jiachen Fu （付 佳晨） 女士， 董事， 工商管理学士。2007 年起 进入金
融 行 业 ， 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼
创 始 人 、 忠 利 保 险 公 司 内 部 顾 问 、 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融 及 监 控 部 成
员 、 美 国 克 赖 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻
中国业务董事 兼业务拓展总监、管理董事会成员。
（4 ） Eugen Loeffler 先 生， 董事， 经济与政治学博士。 2017 年3 月底 退休前，
担 任 安 联投 资管 理 新加坡 公 司 行政 总裁/ 投资总 监 ， 负责 监督 安 联亚洲 保 险 实 体
的投资管理事务。1990 年 起 进 入 金 融行 业 ，他 历 任 安 联 全 球 投 资韩国 公 司 董 事
总经理/ 投 资主 管 、安联 全 球 投资 亚太 区 投资总 监 、 安联 苏黎 世 公司投 资 总 监 、
安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环
球 股 票 团 队 主 管 、 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司
投 资 总 监 、 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票
研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。
（5 ） 汪卫杰先生， 董事， 经济学硕士， 会计 师职称。1994年起进入 金融行
业 ， 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 副
总 经 理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 、 计 划
财 务 总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债
管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限
公司纪委副书记、纪检监察室主任。
（6 ） 程静萍女士， 独 立董事， 高级经济师职 称。 历任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长、上海市计划委员会、
上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会
副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 。 现 任 上 海 银
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行独立董事。
（7 ） 王鸿嫔女士， 独立董事， 法学士。 历任 台湾摩根资产管理旗下的怡富
证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 、 中 国 摩 根 资
产 管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 上 海 富 汇 财 富 投
资管理有限公司董事长。
（8 ） 胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析 师(CFA) ， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理硕士（MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产
管理公司担任Standish Mellon 量化分析师、 公司副总裁，Coefficient Global 公
司创始 人之 一兼 基金 经 理。2007年11月起 ， 担任梅 隆资 产管 理中 国 区负责 人。
2010 年7 月起，于纽银 梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1 ） 王 越 先 生 ， 监 事 会主席 ， 大 专 学 历 。1975 年3 月 参 加 工 作 ， 历 任 上 海
民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入原国泰
证 券 ， 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 、 国 际 业 务 部 经 理 、 国 际 业 务 部 副 总 经
理 等 职 务 ，1999 年8 月 公 司 合 并 后 至2000 年9 月 任 国 泰 君 安 证 券 公 司 会 计 部 副 总
经理；现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生 ，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业务
部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全
国主管、德国慕尼 黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE
业务部H3 投资与亚洲主管。
（3 ） 朱慧女士， 职工 监事， 经济学学士， 历任国泰证券有限公司、 国泰君
安证券股份有限公司财务部副经理， 现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4 ） 刘涓女士， 职工监事， 经济学学士， 现 任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3、 高级管理人员
（1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港
公司研究策划部经理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、债券部总经理、
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副 总 裁 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事长。
（2 ）孟朝霞女士，公司总经理，硕士学位。历任新华人寿保险股份有限公
司 企 业 年 金 管 理 中 心 总 经 理 、 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 富 国 基 金
管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理
有限公司总经理。
（3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部
审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 。 现
任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份有限公司；2003 年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担
任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先
进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。
2009 年6 月加入国联安基金管理有限公司，先后担任基金经理、总经理助理、投
资 总 监 等 职 务 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 并 兼 任 国 联 安 德 盛 精 选
混合型证券投资基金、 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
（5 ）满黎先生，副总经理，硕士学位。历任华安基金管理有限公司上海分
公 司 高 级 投 资 顾 问 、 西 安 分 公 司 总 经 理 、 华 东 业 务 总 部 总 经 理 、 北 京 总 部 高 级
董 事 总 经 理 ； 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公
司副总经理。
（6 ）刘轶先生，督察长，博士学位。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、
中 国 民 生 银 行 北 京 管 理 部 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 全 国 人 民 代 表 大 会 财 政
经 济 委 员 会 证 券 法 修 改 工 作 小 组 ， 并 曾 在 南 开 大 学 等 从 事 研 究 工 作 。 现 任 国 联
安基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理简介
（1）本基金现任 基金经理：
刘斌,硕士研究生，2004 年 4 月至 2007 年 8 月在杭州城建设计研究院有限
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公司担任工程师； 2007 年9 月至2009 年8 月在群益国际控股有限公司担任行业
研究员。2009 年8 月起加入国联安基金管理有限公司， 担任研究员；2013 年11
月起担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理助理。2013 年12
月起至2015 年3 月担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的基金经理，
2013 年 12 月起兼任国 联安德盛稳健证券投资基金基金经理，自 2014 年 2 月起
至 2015 年 12 月兼任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理 ，2014 年 6
月起 至 2015 年12 月兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2015 年 4 月起兼任国联安德盛优势股票证券投资基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理 ：
基金经理 担任本基 金基金经理时间
孙建先生 2003 年8 月至2004 年9 月
钱建先生 2004 年9 月至2005 年9 月
孙蔚女士 2005 年9 月至2007 年4 月
孙建先生 2007 年4 月至2008 年6 月
冯天戈先生 2008 年3 月至2009 年9 月
傅明笑先生 2008 年8 月至2012 年12 月
施卫平先生 2012 年12 月至2014 年1 月
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员 会 由
公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 权 益 投 资 部 负 责 人 、 固 定 收 益 部 负 责 人 、
研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。
权益投资决策委员会成员为:
孟朝霞（总经理）
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魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（权益投资部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
杨子江（研究部总监）
高级基金经理 1-2 人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
（一） 基金托管 人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主 要人员情况
截至2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工230人，平均年龄33
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
（三）基 金托管业务经营情况
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作为中国大陆托管服务 的先行者，中国工商银 行自1998 年 在 国 内 首家 提 供
托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管
理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严
格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户
提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国
内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、
保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等 门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务，可以 为 各类客户提供个性化 的 托管服务。截至2017 年末，中国
工商银行 共托管 证券投 资基金815只。自2003 年以来，本行 连续十 四年获得 香
港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地
《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的54 项最佳托管银行
大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域
的持续认可和广泛好评。
（四） 、 基 金托管人的职责
1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财 务管理及人事管理等制度， 确
保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的
基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管
理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相
互独立；
4 、 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照基金合同的约定， 根
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据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、 复核、 审查基金管 理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格；
9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10 、对基金财务会计 报告、季度、 半年度和 年度基金报告 出具意见 ，说明
基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金
管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当
的 措施；
11 、 保存基金托管业务 活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料15年 以上；
12、建立并保存基金份 额持有人名册；
13、按规定制作相关账 册并与基金管理人核对；
14 、依据基金管理人 的指令或有关 规定向基 金份额持有人 支付基金 收益和
赎回款项；
15 、按照规定召集基 金份额持有人 大会或配 合基金管理人 、基金份 额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基 金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基金财产清 算小组，参与 基金财产 的保管、清理 、估价、 变现和
分配；
18 、面临解散、依法 被撤销或者被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
19 、因违反基金合同 导致基金财产 损失时， 应承担赔偿责 任，其赔 偿责任
不因其退任而免除；
20 、按规定监督基金 管理人按法律 法规和基 金合同规定履 行自己的 义务，
基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 利 益 向 基 金 管 理 人
追偿；
21、执行生效的基金份 额持有人大会的决议；
22、 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
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（五） 、基 金托管人的内部控制 制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资
产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，
一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风
险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，
精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重
要工作来做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八次
顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的SAS70 （审计标准
第70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过ISAE3402
（原SAS70 ）审阅，迄今已第十次获 得无保留 意见的控制及 有效性报 告，表明
独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全
面认可, 也 证明 中 国工商 银 行 托管 服务 的 风险控 制 能 力已 经与 国 际大型 托 管 银 行
接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内
控工作手段。
1 、内部风险控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、
监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监
察部门（内控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业
务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察
工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依
照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职
责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
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并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托 管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和 监 督 制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有
的部门、岗位和人员。
（3 ） 及时性原则 。 托 管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按
照 “ 内 控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的
规章制度。
（4 ） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和
控 制 人 员 必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内
控制度的制定 和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明
确 的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一
系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高层检查。 主管 行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略 的 制 定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检
查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制
措施，督促职能管理部门 改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “互
控 防 线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人
为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。
并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险
防范与控制理念。
（4 ） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务
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营 销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和
效益最大化目的。
（5 ） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式 加强内部
风 险 管 理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基
于 数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期
演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照
预订时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演练 结果看，资产托管部完全有能
力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在
总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至
下 每 个 员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资
产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持
把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过
多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、
业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始 终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强
调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
·13 ·
随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产
托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为
托管业务生存和发展的生命线。
（ 六 ） 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 ， 基 金 托 管
人 对 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金
参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到
账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介
材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 ， 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监
督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 或
有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ，
基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应
报告中国证监会。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同
时通知基金管理人限期纠正。
（ 七 ） 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根据《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 ， 基 金 托 管
人 对 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金
参 与 银 行 间 债 券 市 场 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到
账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介
材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 ， 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监
督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 或
有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ，
基金管理 人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
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在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应
报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。
四、 相关服务机构
（一） 基金份额 销售 机构
1、直销 机构
名称： 国联安基金管理有限公司直销中心
住所： 上海市 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址：上海市 自由贸易试验区 陆家嘴环路 1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
联系人：茅斐
2、代销机 构
1） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
电话：010-66107913
联系人：李鸿岩
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号
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办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
电话：021-61616192
联系人： 吴斌
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
3）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-82960167
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
4）名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 田国立
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
5）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 李民吉
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电话： （010 ）85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
6）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁 波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁南南 路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
7）名称：中国银行股份有限公司
住所：复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市复兴门内大街1 号
法定代表人： 陈四清
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
8）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河 东区海河东路218 号
办公地址：天津市河 东区海河东路218 号
法定代表人： 李伏安
电话：022-58314846
联系人：王宏
·17 ·
客户服务电话：95541 或400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
9）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： 北 京 市 东 城 区
朝 阳 门 北 大 街 9 号
法定代表人： 李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
10） 名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
11）名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047 号
法定代表人： 谢永林
电话：021-22197874
联系人：叶佳
客户服务电话：95511
·18 ·
网址：www.bank.pingan.com
12 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 商城路618 号
办公地址：上海市 浦东新区 银城中路 168 号上海银行大厦29 层
法定代表人： 杨德红
电话：021-38032284
联系人：钟伟镇
客户服务电话： 95521
网址：www.gtja.com
13） 名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-85130577
联系人：刘芸
客户服务电话：95587 或4008-888-108
网址：www.csc108.com
14） 名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人： 霍达
电话：0755-82943079
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
·19 ·
15） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市 江东中路228 号
办公地址： 江苏省南京市 中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人： 周易
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
16） 名称： 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 C 座2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2-6 层
法定代表人： 陈共炎
电话：010－66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：95551 或400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17） 名称： 东吴证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址： 苏州市工业园区星阳街5 号
法定代表人： 范力
电话：0512-65581136
联系人：魏纯
客户服务电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
18） 名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层
·20 ·
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
19） 名称： 海通证券 股份有限公司
住所：上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广东路689 号
法定代表人： 周杰
电话：021-23219275
联系人：李楠
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
20） 名称：广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 36 楼、38 楼、 41
楼、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
21） 名称：兴 业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区长柳路36 号
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法定代表人： 杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
22） 名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
23） 名称：新时代证券股份有限公司
住所：北京市 海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 叶顺德
电话：010-83561146
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
24） 名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层
法定代表人： 王连志
电话：0755-82558038
·22 ·
联系人：郑向溢
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
25） 名称：东方证券股份有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场2 号楼21-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
26） 名称：上海证券有限责任公司
住所：上海 市黄浦区四川中路213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：021-53686262
联系人：邵珍珍
客户服务电话：962518
网址：www.962518.com
27） 名称： 中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第
18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
法定代表人： 高涛
·23 ·
电话：0755-82023442
联系人：张鹏
客户服务电话：95532 或400-6008-008
网址：www.china-invs.cn
28） 名称： 爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址： 上海市世纪大道1600 号 32 楼
法定代表人： 祝健
电话： 62171984
联系人：陈敏
客户服务电话： 021-63340678
网址：www.ajzq.com
29） 名称： 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人： 周健男
电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
30）名称：恒泰证券股份有限公司
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼14-18 楼
办公地址： 北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心11 楼
法定代表人： 庞介民
电话：0471-4961259
·24 ·
联系人：常向东
客户服务电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
31 ） 名称： 华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人： 陈林
电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客户服务电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
32）名称：中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号 23 层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
33） 名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人： 黄冰
电话：0755-83053731
联系人：刘翠玲
·25 ·
客户服务电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
34） 名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话：010-63081493
联系人：尹旭航
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
35）名称： 东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人： 赵俊
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
36） 名称： 华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址： 福州五四路新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
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37)
名称： 华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客户服务电话：400-6898-888，96668 （甘肃省内）
网址：www.hlzqgs.com
38)
名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市 青羊区东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
39)
名称： 东莞证券 股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路一号 金源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路一号 金源中心30 楼
法定代表人： 陈照星
电话：0769-22115712
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
40)名称：东北证券股份有限公司
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住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址： 长春市生态大街6666 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
41)名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号办公地址：湖北省 武汉市新华路特 8
号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：李良
电话：027-65799999
客户服务电话： 95579
网址：www.95579.com
42)名称：平安证券 股份有限公司
住所：深圳市福田区 金田路4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20 楼
法定代表人： 刘世安
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
43) 名称：中航证券有限公司
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋41 层
·28 ·
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融
大厦A 栋41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86794744
联系人：胡晨
客户服务电话：95335
网址：www.scstock.com
44)名称： 中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ；
北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑军
电话： 010-60834772
联系人：周雪晴
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
45)名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市 西城区金融大街8 号
办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11-18
楼
法定代表人：祝献忠
电话：010-58566100
客户服务电话：400-898-9999
联系人： 李慧灵
网址： www.hrsec.com.cn
46)名称：中信证券（山东） 有限责任公司
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住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场2、5 层
法定代表人： 姜晓林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
47)名称：天风证券 股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：95330
网址: www.tfzq.com
48)名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人： 孙名扬
电话：0451-85863726
联系人：周俊
客户服务电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
49)名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、
·30 ·
12 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
法定代表人：王兵
联系人：李昊恒
电话：010-65807856
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
50)名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
51) 名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7 层、8 层
办公地址： 深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦B 座15 楼
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
·31 ·
52) 名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立洲
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
53) 名称：申万宏源证券有限公司
住所： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33388211
联系人： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
54) 名称：申万宏源西部证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307533
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
·32 ·
网址：www.hysec.com
55）名称：弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号
法定代表人：周剑秋
电话：025-52278866
联系人：贾国荣
客服电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
56)名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
57)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
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58)名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
59)名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
60)名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
61) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
62)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
63)名称：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
64)众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
·35 ·
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
65) 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
66) 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
67) 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
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客户服务电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
68) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺 平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
69) 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：周斌
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
70) 名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
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71) 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
72) 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单
元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
73) 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层A 区
法定代表人：马勇
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
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74) 名称：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
75) 名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心B 座裙房2 层
法定代表人：胡伟
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
76) 名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http：//www.66zichan.com
77) 名称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
·39 ·
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
78) 名称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
79) 名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
80) 名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
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办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及1307
室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
81) 名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
82) 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层1 号4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层1 号4 号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003 （8026 ）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
83) 名称： 上海万得基金销售有限公司
·41 ·
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：--
84) 名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法人代表：刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
85) 名称：北京微动利投资管理有限公司 (北京微动利)
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
86) 名称： 北京电盈基金销售有限公司
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注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
87) 名称： 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
88) 名称：北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
89) 名称：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
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办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座36 楼、37 楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
90） 名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法人代表：王翔
电话： 021-65370077-209
联系人：俞申莉
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
91) 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
92) 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
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法人代表：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
93) 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法人代表：高锋
电话： 0755-83655588
联系人：廖苑兰
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
94) 名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准
厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦16 楼
法人代表：李陆军
电话： 0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
95) 名称： 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
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法人代表： 钟斐斐
电话：010-61840688
联系人： 戚晓强
客户服务电话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com/
96) 名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：杨纪峰
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客户服务电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-ivn.com
（二） 注册登记 机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址： 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com
联系人：仲晓峰
（三） 审计基金 资产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)
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住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
负责人：蔡廷基
电话： 021-22122888
联系人：彭成初
（四） 律师事务 所和经办律师
名称：北京市中伦金通律师事务所
住所：北京市建国门外东环南路 2 号北京招商局大厦 12 层
办公地址：北京市建国门外东环南路 2 号北京招商局大厦12 层
法定代表人：张德荣
电话：010-65681188
传真：010-65681188
联系人：廖海
经办律师：廖海、张坚
五、 基金的名称
本基金名称： 国联安 德盛稳健证券投资基金
六、 基金的类型
本基金类型：契约型开放式（混合型）
七、 基金的投资目标
本基金为混合型基金， 基金管理人将充分利用国内外成功的基金管理经验，
深 入 研 究 中 国 经 济 发 展 的 价 值 驱 动 因 素 ， 采 用 积 极 主 动 的 投 资 策 略 ， 运 用 全 程
风 险 管 理 技 术 ， 追 求 长 期 稳 定 的 投 资 收 益 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 安 全 可 靠 的
理财服务。
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八、 基金的投资方向
本 基 金 的 投 资方 向 为 具有 良 好 流 动 性的 金 融 工具, 包 括 国 内依 法 发 行上 市的
股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
九、 基金的投资策略 及 投资程序
（一）投 资策略
本 基 金 的 投 资 管 理 分 为 三 个 层 次 ， 第 一 个 层 次 是 资 产 类 别 配 置 ， 即 基 金 资
产 在 股 票 、 债 券 和 现 金 三 大 类 资 产 类 别 间 的 配 置 ； 第 二 个 层 次 是 基 金 资 产 在 不
同行业间配置；第三个层次是单个证券（包括股票和债券）的选择。
本 基 金 将 严 格 遵 守 科 学 的 投 资 管 理 流 程 ， 首 先 采 取 “ 自 上 而 下 ” 的 分 析 方
法 ， 制 定 基 金 资 产 类 别 配 置 和 行 业 配 置 策 略 ， 然 后 采 取 “ 自 下 而 上 ” 的 基 本 面
分 析 ， 挖 掘 出 管 理 团 队 优 秀 、 财 务 状 况 良 好 、 增 长 潜 力 大 、 竞 争 地 位 独 特 的 上
市公司和预期收益率较高的债券。 利用全球投资经验和对国内市场的深入了解，
在对市场趋势准确判断的前提下， 进行积极的战略性和战术性资产配置和调整，
构建在既定投资风险下的最优投资组合。
1、资产类别的配置
本 基 金 管 理 人 将 以 科 学 的 风 险 评 估 方 法 衡 量 各 类 别 资 产 的 风 险 收 益 特 征 并
加 以 分 析 比 较 ， 通 过 设定 可 承 担 的 风 险 水 平 ， 随 着 市 场 风 险 的 变 化 以 及 各 类 别
资 产 的 风 险 收 益 特 征 及 其 相 对 变 化 趋 势 ， 及 时 调 整 股 票 资 产 与 债 券 资 产 之 间 的
比例，实现模型监控与主动调整相结合的动态管理。
在正常市场情况下， 本基金投资组合投资的基本范围为： 股票资产 20%-70%；
债券资产 25%-75%；现金留存的范围 5%-10% 。由于本基金针对中低风险偏好的
目标客户，严格要求在任何时候股票投资的仓位上界均小于等于 70% 。
2、行业资产配置
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本 基 金 管 理 人 建 立 了 系 统 完 善 的 行 业 投 资 价 值 评 估 体 系 — 行 业 资 产 配 置 的
综合评分模型，实施积极的行业轮换策略。通过动态监测行业投资价值的变化，
增加投 资 价 值 上 升 的 行 业 的 权 重 ， 减 少 投 资 价 值 下 降 的 行 业 的 权 重 ， 使 基 金 行
业资产配置效率优于业绩基准。
3、股票投资组合的构造
为 了 筛 选 出 具 有 坚 实 的 财 务 基 础 同 时 具 有 良 好 发 展 前 景 的 公 司 ， 本 基 金 管
理 人 建 立 了 一 套 多 层 次 的 股 票 筛 选 体 系 （ 包 括 多 因 素 股 票 选 择 模 型 、 公 司 投 资
价值评价体系以及草根研究方法等多种分析方法和工具） ， 通过定量模型和定性
分 析 有 机 的 结 合 ， 充 分 发 挥 金 融 工 程 模 型 的 客 观 科 学 性 和 基 金 经 理 的 主 观 能 动
性，挑选出具有良好投资价值的股票，构建出符合本基金投资风格的股票组合。
股票选择标准：
本 基 金 在 股 票 投 资 方 面 的 主 要 投 资 对 象 是 那 些 财 务 基 础 稳 固 ， 拥 有 长 期 竞
争 优 势 和 持 续 利 润 增长 潜 力 的 公 司 。 本 基 金 通 过 多 种 分 析 方 法 ， 在 急 剧 变 化 的
市 场 环 境 中 及 早 识 别 该 类 公 司 并 及 时 进 行 投 资 。 这 类 公 司 一 般 具 有 下 述 一 种 或
几种特征：
1）在行业中具有较强的竞争优势：销售收入和净利润的增长率高于行业平
均 水 平 ， 并 在 可 预 期 的 将 来 继 续 保 持 这 种 增 长 趋 势 ； 净 资 产 收 益 率 和 毛 利 率 高
于行业平均水平；拥有某种形式的特许经营权；
2）公司管理层团结合作、具有较高的道德修养、丰富的工作经验和很强的
执行能力、创新精神强；
3） 具有健全的组织结构， 先进的企业文化和开放的管理模式。 在质量控制、
成 本 管 理 、 产 品 开 发 、 营 销 推 广 、 客 户 服 务 等 方 面 在 行 业 中 处 于 领 先 地 位 ， 能
够不断地推出适合市场需要的新产品；
4） 财务状况真实良好：财务报表可信度高、资产负债结构合理、现金流量
充足、运营效率高；
·49 ·
5） 投资价值被市场低估，具有较高的安全边际，有较低的 PB、较高的 CP
（注：PB 指市净率、CP 指每股经营性现金流与股价的比率） 。
4、债券投资管理
本 基 金 将 采取 “ 自 上 而 下 ” 投 资 策 略 ， 对 各 类 债 券 进 行 合 理 的 配 置 。 本 基
金 将 深 入 分 析 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 、 国 内 财 政 货 币 政 策 以 及 结 构 调 整 因 素 对 债
券 市 场 的 影 响 ， 判 断 债 券 市 场 的 走 势 ， 采 取 相 应 的 资 产 配 置 策 略 。 本 基 金 在 债
券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中 ， 采 取 利 率 预 期 、 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 策 略 、
收益率利差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
（二）投 资程序
投 资 管 理 流 程 分 为 投 资 研究、 投 资 决 策 、 投 资 执 行 、 投 资 跟 踪 与 反 馈 、 投
资核对与监督、风险控制六个环节。
1、投资研究
为 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益 ， 本 基 金 管 理 人 在 投 资 研 究 过 程 中 ， 将 定 期 召
开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 、 投 资 研 究 联 席 会 议 、 基 金 经 理 会 议 等 会 议 ， 为 投 资 决
策提供准确的依据。
投 资 决 策 委 员 会 主 要 决 定 以 下 事 项 ： 根 据 基 金 合 同 、 投 资 者 需 求 、 市 场 情
况 决 定 基 金 的 投 资 理 念 、 投 资 原 则 、 投 资 方 法 。 定 期 或 不 定 期 制 定 投 资 限 制 证
券 库 ， 报 监 察 稽 核 部 备 案 ， 以 防 止 介 入 内 幕 交 易 或 陷 入 不 必 要 的 关 联 交 易 ； 为
基 金 选 择 合 适 的 业 绩 基准 （Benchmark ） ， 用 以 对 基 金 投 资 绩 效 进 行 评 估 和 风 险
管 理 ； 就 目 前 宏 观 经 济 、 金 融 形 势 与 展 望 、 货 币 政 策 方 向 及 利 率 水 准 等 总 体 经
济数据现状进行分析讨论， 作为拟定投资策略之参考；
就基金经理提交的 《投
资策略报告》进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和研究组定期召开 投资研究联席会议，讨论确定近期调研计划。
2、投资决策
1）基金投资策略报告的形成
·50 ·
基金经理定期制作的《投资策略报告》 ，主要是决定一段时期内的资产配置
方 案 。 基 金 经 理 根 据 国 内 外 经 济 形 势 、 市 场 走 势 及 投 资 研 究 联 席 会 议 的 讨 论 结
果拟订《投资策略报告》 ，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收
益证券、现金和融资的投资比例。 《投资策略报告》经投资总监签阅后报投资决
策委员会讨论。
2） 投资证券备选库的建立和维护
每 季 财 务 报 告 公 布 后 ， 研 究 组 和 基 金 经 理 针 对 不 同 产 业 的 特 征 ， 依 据 各 公
司 所 呈 现 的 财 务 现 状 、 获 利 能 力 及 未 来 成 长 性 设 定 选 股 标 准 ， 分 别 提 出 符 合 各
自 标 准 的 可 投 资 证 券 名 单 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 上 讨 论 后 ， 确 定 可 投 资 证 券 名
单 ， 并 上 报 投 资 总 监 。 由 研 究 组 依 据 各 基 金 特 性 及 限 制 将 上 述 可 投 资 证 券 名 单
列 入 基 金 的 可 投 资 证 券 备 选 库 。 若 可 投 资 证 券 备 选 库 的 公 司 的 基 本 面 有 重 大 变
化 ， 研 究 员 可 以 及 时 提 出 该 公 司 的 最 新 报 告 ， 及 时 通 知 基 金 经 理 ， 在 取 得 投 资
组 合 管 理 部 经 理 同 意 后 ， 基 金 经 理 可 通 知 研 究 组 将 该 公 司 从 可 投 资 证 券 备 选 库
中删除。
3） 核心证券库的建立和维护
研究员 或 基 金 经 理 对 可 投 资 证 券 备 选 库 名 单 中 的 公 司 和 其 他 公 司 进 行 进 一
步 研 究 和 调 研 ， 并 出 具 个 股 研 究 报 告 ， 经 讨 论 （ 既 可 以 在 投 资 研 究 联 席 会 议 上
讨 论 ， 也 可 以 由 研 究 员 和 基 金 经 理 单 独 讨 论 ） 后 将 该 公 司 列 入 基 金 的 核 心 证 券
库中。
基 金 经 理 制 定 或 调 整 投 资 组 合 时 ， 原 则 上 须 选 择 核 心 证 券 库 中 的 证 券 。 研
究 员 或 基 金 经 理 对 于 核 心 证 券 库 中 的 证 券 须 持 续 追 踪 其 基 本 面 及 股 价 变 化 ， 并
适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基 金 经 理 在 投 资 分 析 完 成 后 ， 为 其 所 管 理 的 基 金 进 行 投 资 组 合 管 理 ， 并 对
其投资组合负全责。
3、投资执行
基 金 所 有 的 交 易 行 为 都 通 过 基 金 交 易 部 统 一 执 行 ， 在 投 资 总 监 的 领 导 下 ，
·51 ·
一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。
基金交易部经理复核交易指令无误后， 分解交易指令并下达到集中交易室
分配给交易员执行。对于违反《证券投资基金管理暂行办法》 、 《基金合同》 、投
资 决 策 委 员 会 决 议 和 公 司 投 资 管 理 制 度 的 交 易 指 令 ， 基 金 交 易 部 经 理 应 暂 停 执
行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投资总监、监察稽核部汇报；
交 易 指 令 一 律 以 电 脑 指 令 （ 基 金 交 易 指 令 系 统 ） 形 式 下 达 ， 特 殊 情 况 下 可
以 采 取 书 面 指 令 和 录 音 电 话 指 令 。 书 面 指 令 必 须 经 基 金 经 理 书 面 签 名 ， 录 音 电
话指令事后须由基金经理书 面确认，严禁口头指令。
4、投资跟踪与总结
投资组合管理部定期进行投资总结， 对已发生的投资行为进行分析和总结，
为未来的投资行为提供正确的方向。
1 ） 基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 所 管 理 基 金 的 《 投 资 总 结 报 告 》 ，
对 其 投 资 组 合 的 近 期 表 现 与 市 场 表 现 进 行 分 析 ， 解 释 基 金 表 现 与 业 绩 基 准 表 现
差异的原因，并对投资过程中的不足提出改进意见。
2 ） 基 金 经 理 对 持 仓 证 券 或 需 要 密 切 关 注 的 证 券 进 行 动 态 跟 踪 ， 不 定 期 写
出《投资跟踪报告》 ，也可以委托研究组完成该项任务。
3 ） 如 果 发 现 基 金 可 投 资 证 券 备 选 库 和 核 心 证 券 库 中 的 证 券 的 基 本 面 情 况
有 变 化 的 ， 基 金 经 理 可 提 议 召 开 临 时 投 资 研 究 联 席 会 议 ， 讨 论 是 否 要 修 改 备 选
库和核心证券库。
4 ） 基 金 经 理 根 据 情 况 的 变 化 ， 认 为 有 必 要 修 改 资 产 配 置 方 案 或 重 大 投 资
项目方案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》 ，经投资总
监签阅后报投资决策委员会讨论决定。
5、投资核对与监督
基 金 事 务 管 理 部 交 易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对 ， 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复
核，如发现有违反相关法律法规、 《基金合同》 、公司相关管理制度的交易操作，
·52 ·
须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、
基金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
6、风险控制
基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次 ， 一 个 层 面 是 基 金 投 资 管 理
组 织 体 系 内 部 的 风 险 管 理 ， 另 一 个 层 面 是 外 部 独 立 的 风 险 管 理 机 构 （ 包 括 风 险
控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
投 资 总 监 负 责 基 金 投 资 管 理 全 流 程 的 风 险 控 制 工 作 ， 一 方 面 负 责 制 定 投 资
管 理 全 程 风 险 控 制 制 度 和 控 制 要 点 ， 并 在 投 资 管 理 过 程 中 切 实 执 行 ； 另 一 方 面
根 据 外 部 独 立 风 险 管 理 机 构 （ 包 括 风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 风
险 管 理 部 ） 的 风 险 评 估 意 见 ， 及 时 制 定 相 应 的 改 进 和 应 对 措 施 ， 并 责 成 相 关 部
门 和 人 员 切 实 落 实 和 执 行 。 同 时 要 在 公 司 的 投 资 管 理 团 队 中 树 立 起 全 程 风 险 控
制的观念，让每一个投资管理人员都深入认识和接受风险控制的理念。
十、 基金的业绩比较 标 准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 沪深 300 指数，债券投资部分的业
绩比较基准是上证国债指数。
本基金整体业绩比较基准= 沪深 300 指数×65%+ 上证国债指数×35%
如 果 今 后 市 场 有 其他 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 时 ， 本 基 金 可 以 在 经
过合适的程序后变更业绩比较基准。
十一、 基金的风险收益 特 征
本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 低 风 险 品 种 ， 其 风 险 收 益 特 征 从 长 期 平 均
及 预 期 来 看 ， 介 于 单 纯 的 股 票 型 组 合 与 单 纯 的 债 券 型 组 合 之 间 ， 也 介 于 单 纯 的
成 长 型 组 合 与 单 纯 的 价 值 型 组 合 之 间 。 本 基 金 力 争 使 基 金 的 单 位 风 险 收 益 值 从
长期平均来看高于业绩 比较基准的单位风险收益值。
·53 ·
十二、 基金的投资组合 报 告
（一） 基金投资 组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——中国工商银行 股份有限公司 根据本基金合同规定， 复
核了本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年12 月31 日， 本报告财务资料未经审
计师审计。
1 报告期 末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 112,607,764.17 68.56
其中： 股票 112,607,764.17 68.56
2 固定收 益投 资 40,854,882.80 24.87
其中： 债券 40,854,882.80 24.87
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,413,582.81 5.12
7
其他各 项资 产 2,370,724.56 1.44
8
合计 164,246,954.34 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2 报告期 末按行业分类的股票投 资组合
2.1 报告期末 按行 业分类 的 境内股 票投资 组合
·54 ·
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
63,099,128.86 38.98
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
3,642,000.00 2.25
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
34,112.55 0.02
J 金融业
22,457,800.00 13.87
K 房地产 业
23,374,722.76 14.44
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
112,607,764.17 69.56
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
2.2 报 告期末按行业分类的港股 通投资股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600048 保利地 产 800,000 11,320,000.00 6.99
2 000002 万
科Ａ 299,946 9,316,322.76 5.75
3 002572 索菲亚 250,000 9,200,000.00 5.68
·55 ·
4 601166 兴业银 行 500,000 8,495,000.00 5.25
5 000725 京东方 Ａ 1,300,000 7,527,000.00 4.65
6 601766 中国中 车 600,000 7,266,000.00 4.49
7 601318 中国平 安 100,000 6,998,000.00 4.32
8 600036 招商银 行 240,000 6,964,800.00 4.30
9 603816 顾家家 居 110,000 6,486,700.00 4.01
10 002293 罗莱生 活 399,965 5,919,482.00 3.66
4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 34,191,978.80 21.12
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 6,662,904.00 4.12
其中： 政策 性金 融债 6,662,904.00 4.12
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 40,854,882.80 25.24
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 010107 21 国债 ⑺ 121,510 12,197,173.80 7.53
2 010303 03 国债 ⑶ 125,000 11,981,250.00 7.40
3 019563 17 国债 09 72,300 7,219,155.00 4.46
4 018003 国开1401 61,150 6,662,904.00 4.12
5 019504 15 国债 04 28,000 2,794,400.00 1.73
6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名资产支持证券投
·56 ·
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明
9.1 报 告期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金投资股指期货的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报告 期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投资 组合报告附注
11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披
露 平 台 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ，
或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
·57 ·
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 71,909.86
2 应收证 券清 算款 1,503,121.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 793,226.22
5 应收申 购款 2,467.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,370,724.56
11.4 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 三、 基金的业绩
阶段 基金份
额净值
增长率
①
同期业绩比
较基准收益
率③
①- ③ 净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
②- ④
2003-8-8 至
2003-12-31
7.75% -5.07% 12.82% 0.32% 0.69% -0.37%
2004-1-1 至
2004-12-31
-4.62% -11.98% 7.36% 0.79% 0.90% -0.11%
2005-1-1 至
2005-12-30
0.31% -5.96% 6.27% 0.79% 0.95% -0.16%
2006-1-1 至
2006-12-31
82.51% 50.10% 32.41% 1.14% 0.95% 0.19%
2007-1-1 至
2007-12-31
80.81% 81.48% -0.67% 1.60% 1.54% 0.06%
·58 ·
2008-1-1 至
2008-12-31
-44.86% -44.38% -0.48% 1.67% 1.98% -0.31%
2009-1-1 至
2009-12-31
51.40% 62.05% -10.65% 1.18% 1.29% -0.11%
2010-1-1 至
2010-12-31
-6.84% -4.65% -2.19% 1.11% 1.02% 0.09%
2011-1-1 至
2011-12-31
-18.58% -15.51% -3.07% 0.98% 0.84% 0.14%
2012-1-1 至
2012-12-31
0.24% 6.54% -6.30% 0.94% 0.83% 0.11%
2013-1-1 至
2013-12-31
18.40% -3.62% 22.02% 1.23% 0.91% 0.32%
2014-1-1 至
2014-12-31
31.71% 33.64% -1.93% 0.96% 0.79% 0.17%
2015-1-1 至
2015-12-31
41.96% 7.61% 34.35% 2.41% 1.62% 0.79%
2016-1-1 至
2016-12-31
-4.95% -5.88% 0.93% 1.35% 0.91% 0.44%
2017-1-1 至
2017-12-31
16.53% 14.06% 2.47% 0.63% 0.41% 0.22%
2003-8-8 至
2017-12-31
429.51% 161.68% 267.83% 1.27% 1.13% 0.14%
十四、 费用概览
（一）基 金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；
基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ； 基 金 合 同 生 效 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师
费 和 律 师 费 ； 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ； 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ； 以 及 其 它 按 照
国家有关规定可以在基金 财产中列支的其它费用。
1、基金管理人的 管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H=E ×1.50%÷当年天数
H 为每日应付的 基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
·59 ·
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 节 假 日 、 公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的 托管 费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的 基金 资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付
日期顺延。
3、 其它与基金 运作有关的费用由基金托管人 根据有关法规及相应协议的规
定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产
中支付 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金 财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（ 二）其 他费用
本 基 金 可 在 中 国 证 监 会 允 许 的 条 件 下 按 照 国 家 的 有 关 规 定 增 加 其 他 种 类 的
基 金 费 用 。 如 本 基 金 仅 对 新 发 行 的 基 金 份额 适 用 新 的 基 金 费 用 种 类 ， 不 涉 及 现
有基金份额持有人利益的，无须召开基金份额持有人大会。
（ 三）基 金税收
根据财政部财税[2004]78 号 《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通
知》的要求，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开 放 式 证 券 投 资 基 金 ） 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 继 续 免 征
营业税和企业所得税。
根据财税字[2005]11 号 文 《关于调整证券 （股票） 交易印花税税率的通知》 ，
自 2005 年 1 月 24 日起，基金买卖股票按照 0.1% 的税率缴纳印花税。
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根据财税字[2005]102 号文 《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 ， 自
2005 年 6 月 13 日起， 基金取得的股票的股息、 红利收入暂减按 50% 计入个人应
纳税所得额。
根据财税[2008]1 号文 《财政部、 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策 的 通 知 》 ， （ 一 ） 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债
券 的 差 价 收 入 ， 股 权 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征
收企业所得税。 （二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企
业所得税。 （三）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，
暂不征收企业所得税。
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳
税义务。
十五、 对招募说明书更 新 部分 的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、《 公 开 募 集 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办法》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2017 年 9 月 21
日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 更新了“三、 基金管理人” 部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容
3、更新了“ 五、 相关服务机构” 部分的内容。
4、 更新了“九、基金的投资 ”部分的内容。
5、 更新了“十、 基金的业绩” 部分的内容。
6、 更新了“二十二、 其他应披露事项” 部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一八年三月 二十四日
