平安大华鑫荣混合：关于平安大华鑫荣混合型证券投资基金修改基金合同的公告查看PDF公告
关于 平 安 大 华 鑫荣 混 合 型 证 券 投资 基 金
修 改 基 金 合 同 的公 告
根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 《公 开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》 （以下简称： “ 《规定》 ” ） ， 对已经成立或已获核准但尚未完成
募集的开放式基金， 原 基金合同内容不符合该 《规定》 的， 应当在 《 规定》 施行
之日起 6 个月内， 修改基金合同并公告。 根据 《规定》 等法律法规， 经与基金托
管人 中国工商银行股份有限公司 协商一致， 平安大华 基金管理有限公司 （以下简
称： “本公司” ） 对旗下 平安大华鑫荣混合型证券投资基金 （以下简称： “本基金” ）
的《 平安 大华鑫荣 混合 型证券投 资基金 基 金合 同》 （以 下简称： “ 《基 金合同》 ” ）
相关条款进行修订。 本次 《基金合同》 的修改内容包括释义、 申购与赎回的数量
限制、 申购和赎回的价格、 费用及其用途、 拒绝或暂停申购的情形、 暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形、 巨额赎回的处理方式、 投资范围、 投资限制、 估值方
法、暂停估值的情形、基金的信息披露等。具体修改内容见附件。
本次 《基金合同》 修订 的内容系因相应的法律法规发生变 动而应当进行的必
要修改， 且对原有基金份额持有人的利益无实质性影响， 不需召开基金份额持有
人大会， 并已报中国证监会备案。 修订后的 《基金合同》 自 2018 年 3 月 31 日起
生效。 本基金管理人经与基金托管人协商一致， 已相应修改本基金的 《 平安大华
鑫荣混合 型证券 投资基 金 托管协 议》 ， 并将在 更新的《 平安大 华鑫荣 混合型证券
投资基金 招募说明书》中作相应调整。
投资者欲了解本基金的详细情况， 请阅读本基金的基金合同、 招募说明书及
其更新。 投资者也可访问本公司网站(www.fund.pingan.com) 或拨打客户服务电话
（400－800 －4800 ）咨 询相关情况。
风险提示 ：本公 司承诺 以诚实信 用、勤 勉尽责 的原则管 理和运 用基金 资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
平安大华基金管理有限公司
2018 年 3 月 24 日
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平 安大 华鑫 荣混 合型 证券 投资 基金
获 批《 基金 合同 》条 款与 新规 备案 《基 金合 同》 主要 条款 前后 条文 对照 表
章节 获批《 基金 合 同》条款 新 规备案 《 基金合 同》条 款 修改理由
前言 一、订立 本基金 合同的 目的 、依据和 原则
2 、 订立本 基金合 同的依 据是 《中华 人民共
和国合同 法》( 以下简 称 “ 《合同法》 ”) 、 《中
华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》( 以 下 简 称
“ 《 基 金 法 》 ”)、《 公开募集 证 券 投 资 基 金 运
作管理办 法》 ( 以下 简称 “ 《 运作办法 》 ”) 、 《证
券投资基 金销售 管理办 法 》( 以下简称“ 《 销售
办法》 ”) 、 《证 券投资 基金 信息披露 管理办 法》
( 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ”) 和 其 他 有 关
法律法规 。
一、 订立 本基金 合同的 目的 、依据和 原则
2 、 订立本基 金合同 的依据 是 《中华 人民共
和国合同 法》( 以下 简称 “ 《 合同法 》 ”) 、 《中华
人民 共 和国 证券 投 资基 金 法 》( 以 下简 称 “ 《基
金法》” ) 、 《公开 募集证 券投 资基金运 作管理 办
法》( 以下简 称 “ 《运作 办法 》 ”) 、 《证券 投资基
金销售管 理办法 》( 以下简 称 “ 《 销售办 法》 ”) 、
《证券投 资基金 信息披 露管 理办法 》 ( 以下简 称
“ 《信 息披 露 办法》 ”) 、 《 公 开募 集开 放 式证 券
投资基金 流动性 风险管 理规 定》 ( 以下 简称 “ 《 流
动性风险 管理规 定》 ”) 和其 他有关法 律法规 。
将 《公 开募集 开放式 证券投 资
基金流动性风险管理规定》
（以下简 称“ 《流动 性风险 管
理规定 》 ” ） 纳 入基金 合同制 订
依据
释义 - 13、 《流 动性 风 险管 理 规定》 ：指 中 国证 监
会 2017 年8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日实施
的《 公 开募 集 开放 式证 券 投 资基 金 流动 性 风险
管理规定 》及颁 布机关 对其 不时做出 的修订
补充 《 公开募 集开放 式证券 投
资基金流 动性风 险管理 规定 》
释义
3
释义
55 、流 动性 受 限资 产 ： 指由 于法 律 法规 、
监管 、 合同 或 操作 障碍 等 原 因无 法 以合 理 价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10
个交 易 日以 上 的逆 回购 与 银 行定 期 存款 （ 含协
议约定有 条件提 前支取 的银 行存款 ） 、 资产支 持
证券 、 因发 行 人债 务违 约 无 法进 行 转让 或 交易
的债券等
56、摆 动定 价 机制 ： 指 当开 放式 基 金遭 遇
大额 申 购赎 回 时， 通过 调 整 基金 份 额净 值 的方
式， 将 基金 调 整投 资组 合 的 市场 冲 击成 本 分配
给实 际 申购 、 赎回 的投 资 者 ，从 而 减少 对 存量
基金 份 额持 有 人利 益的 不 利 影响 ， 确保 投 资者
的合法权 益不受 损害并 得到 公平对待
补充 《 公开募 集开放 式证券 投
资基金流 动性风 险管理 规定 》
释义
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
五 、 申 购 和 赎 回 的 数
量限制
4 、 当接受 申购申 请对存 量基 金份额持 有人
利益 构 成潜 在 重大 不利 影 响 时， 基 金管 理 人应
当采 取 设定 单 一投 资者 申 购 金额 上 限或 基 金单
日净 申 购比 例 上限 、拒 绝 大 额申 购 、暂 停 基金
申购 等 措施 ， 切实 保护 存 量 基金 份 额持 有 人的
合法 权 益。 基 金管 理人 基 于 投资 运 作与 风 险控
制的 需 要， 可 采取 上述 措 施 对基 金 规模 予 以控
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十九条 第二款 添加。
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制。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
六 、 申 购 和 赎 回 的 价
格、费用 及其用 途
3 、 赎 回 金 额 的 计 算 及 处 理 方 式 ： 本 基 金 赎
回金额的 计算详 见 《招募 说 明书》 。 本 基金 的赎
回 费 率 由 基 金 管 理 人 决 定 ， 并 在 招 募 说 明 书 中
列 示 。 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额
乘 以 当 日 该 类 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费
用 ， 赎 回 金 额 单 位 为 元 。 上 述 计 算 结 果 均 按 四
舍五入方 法，保 留到小 数点 后 2 位，由 此产生
的收益或 损失由 基金财 产承 担。
3 、 赎回金额 的计算 及处理 方式： 本 基金赎
回金额的 计算详 见 《招 募说 明书》 。 本基 金的赎
回费 率 由基 金 管理 人决 定 ， 并在 招 募说 明 书中
列示。其 中对持 续持有 期少 于 7 日的投资者 收
取不低于1.5%的赎回费 ， 并 将上述赎 回费全 额
计入 基 金财 产 。赎 回金 额 为 按实 际 确认 的 有效
赎回 份 额乘 以 当日 的该类 基 金份 额 净值 并 扣除
相应 的 费用 ， 赎回 金额 单 位 为元 。 上述 计 算结
果均按四 舍五入 方法， 保留 到小数点后 2 位，
由此产生 的收益 或损失 由基 金财产承 担。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十三 条 添加 。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
六 、 申 购 和 赎 回 的 价
格、费用 及其用 途
- 7 、 本基金遭 遇大额 申购或 赎回时， 在履行
适当程序 后， 基金管 理人可 采用摆动 定价机 制，
以确 保 基金 估 值的 公平 性 。 摆动 定 价机 制 的相
关原 理 及操 作 方法 参见 法 律 法规 和 自律 组 织的
规定。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十五 条添加
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
七 、 拒 绝 或 暂 停 申 购
8 、 某笔或 者某些 申购申 请超 过基金管 理人
设定 的 基金 总 规模 、单 日 净 申购 比 例上 限 、单
一投资者 单日或 单笔申 购金 额上限的 。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十九条 第二款 添加。
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的情形 9 、 当前一估 值日基 金资产 净值 50% 以上的
资产 出 现无 可 参考 的活 跃 市 场价 格 且采 用 估值
技术 仍 导致 公 允价 值存 在 重 大不 确 定性 时 ，经
与基 金 托管 人 协商 确认 后 ， 基金 管 理人 应 当暂
停基 金 估值 时 ，并 采取 暂 停 接受 基 金申 购 申请
的措施。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十四 条 添加 。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
七 、 拒 绝 或 暂 停 申 购
的情形
发生上述 第 1 、2 、3 、5 、6 、8 项暂停申购情 形
之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 拒绝 或 暂 停 申 购 申 请
时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体
上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请
被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。
在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时
恢复申购 业务的 办理。
发生上述 第 1 、2 、3 、5 、6 、9 、10 项暂停
申购 情 形之 一 且基 金管 理 人 决定 拒绝 或 暂 停申
购申 请 时， 基 金管 理人 应 当 根据 有 关规 定 在指
定媒 介 上刊 登 暂停 申购 公 告 。如 果 投资 人 的申
购申 请 被全 部 或部 分拒 绝 的 ，被 拒 绝的 申 购款
项将退还 给投资 人。 在暂停 申购的情 况消除 时，
基金管理 人应及 时恢复 申购 业务的办 理。
因上文增加内容导致条款序
号增加。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
八 、 暂 停 赎 回 或 延 缓
支付赎回 款项的 情形
6 、 法律法规规 定或中 国证监 会认定的 其他
情形。
6 、 当前一估 值日基 金资产 净 值 50% 以上的
资产 出 现无 可 参考 的活 跃 市 场价 格 且采 用 估值
技术 仍 导致 公 允价 值存 在 重 大不 确 定性 时 ，经
与基 金 托管 人 协商 确认 后 ， 基金 管 理人 应 当暂
停基 金 估值 时 ，并 采取 延 缓 支付 赎 回款 项 或暂
停接受基 金赎回 申请的 措施 。
7 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十四 条 添加 。
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他情形。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
九 、 巨 额 赎 回 的 情 形
及处理方 式
- （4 ） 若本 基金发 生巨额 赎回 且单个基 金份额 持
有人 的 赎回 申 请超 过上 一 开 放日 基 金总 份 额的
20%， 基金管理人 可以采 取具 体措施对 其进行 赎
回申 请 延期 办 理。 基金 管 理 人 可以先行 对 该单
个基 金 份额 持 有人 超出 20% 的赎 回 申请 实 施延
期办 理 ，而 对 该单 个 基金 份 额持 有人 20%以内
（含 20%） 的赎 回 申请 ， 基 金管 理 人根 据 前段
“（ 1 ） 全部 赎 回” 或“ （2 ） 部分 延期 赎 回” 的
约定 方 式与 其 他基 金份 额 持 有人 的 赎回 申 请一
并办 理 。对 于 未能 赎回 部 分 ，投 资 人在 提 交赎
回申 请 时可 以 选择 延期 赎 回 或取 消 赎回 。 选择
延期 赎 回的 ， 将自 动转 入 下 一个 开 放日 继 续赎
回， 直 到全 部 赎回 为止 ； 选 择取 消 赎回 的 ，当
日未 获 受理 的 部分 赎回 申 请 将被 撤 销。 延 期的
赎回 申 请与 下 一开 放日 赎 回 申请 一 并处 理 ，无
优先 权 并以 下 一开 放日 的 该类 基 金 份额 净 值为
基础 计 算赎 回 金额 ，以 此 类 推， 直 到全 部 赎回
为止 。 如投 资 人在 提交 赎 回 申请 时 未作 明 确选
择， 投 资人未 能赎回 部分作 自动延期 赎回处 理。
根据《流 动性风 险管理 规定 》
第二十一 条（二 ）添加 。
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部分延期 赎回不 受单笔 赎回 最低份额 的限制 。
基 金 的 投资
二、投资 范围
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产
的比例不 高于基 金资产 的 40%； 持有的全 部权证
市值不超 过基金 资产净 值 的 3%；每个交易日 日
终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳
的 交 易 保 证 金 后 ， 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年
以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净
值的 5%
本基 金 为混 合 型基 金， 本 基 金投 资 于股 票 资产
的比 例 不高 于 基金 资 产的 40% ；持 有的 全 部权
证市值不 超过基 金资产 净值 的 3%； 每个交易 日
日终 在 扣除 股 指期 货合 约 和 国债 期 货合 约 需缴
纳的 交 易保 证 金后 ，持 有 现 金或 者 到期 日 在一
年以 内 的政 府 债券 的比 例 合 计不 低 于基 金 资产
净值的5% ，前述 现金资 产不 包括结算 备付金 、
存出保证 金、应 收申购 款等 。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十八条 添加。
基 金 的 投资
四、投资 限制
（2 ） 本基金 每个交 易日日 终在扣除 股指期 货合
约和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 持
有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资
比例合计 不低于 基金资 产净 值的 5%；
……
（2 ） 本基 金 每个 交易日 日终 在扣除 股 指期货 合
约和 国 债期 货 合约 需缴 纳 的 交易 保 证金 后 ， 持
有现 金 或者 到 期日 在一 年 以 内的 政 府债 券 投资
比例合计 不低于 基金资 产净 值的 5%， 前述现 金
资产 不 包括 结 算备 付金 、 存 出保 证 金、 应 收申
购款等；
……
（4 ） 本基 金管理 人管理 的全 部开放式 基金
（包 括 开放 式 基金 以及 处 于 开放 期 的定 期 开放
基金 ） 持有 一 家上 市公 司 发 行的 可 流通 股 票，
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十八条 添加。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十 五 条 添加。
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不得 超 过该 上 市公 司 可流 通 股票 的 15% ；本 基
金管 理 人管 理 的全 部投 资 组 合持 有 一家 上 市公
司发 行 的可 流 通股 票， 不 得 超过 该 上市 公 司可
流通股票 的 30%；
……
（24 ） 本基 金 主动 投 资 于流 动性 受 限资 产
的市 值 合计 不 得超 过 本基 金 资产 净 值的 15%。
因证 券 市场 波 动、 上市 公 司 股票 停 牌、 基 金规
模变 动 等基 金 管理 人之 外 的 因素 致 使基 金 不符
合前 述 所规 定 比例 限制 的 ， 基金 管 理人 不 得主
动新增流 动性受 限资产 的投 资；
（25 ） 本基 金 与私 募 类 证券 资管 产 品及 中
国证 监 会认 定 的其 他主 体 为 交易 对 手开 展 逆回
购交 易 的， 可 接受 质押 品 的 资质 要 求应 当 与基
金合同约 定的投 资范围 保持 一致；
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十 六 条 添加。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十 七 条 添加。
基 金 的 投资
四、投资 限制
除 上 述 第 （10 ） 项 外 ， 因 证 券 、 期 货 市 场
波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管
理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述
规定投资 比例的 ， 基金 管理 人应当在 10 个交易
除第 （2 ） 、 （11） 、 （24 ） 、 （25 ） 项以外 ， 因
证券 、 期货 市 场波 动、 证 券 发行 人 合并 、 基金
规模 变 动等 基 金管 理人 之 外 的因 素 致使 基 金投
资比 例 不符 合 上述 规定 投 资 比例 的 ，基 金 管理
9
日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形
除外。法 律法规 另有规 定的 ，从其规 定。
人应当在10 个交易 日内进 行调整 ， 但中 国证监
会规定的 特殊情 形除外 。
基 金 资 产估 值
三、估值 方法
13、当 发生 大 额申 购 或 赎回 情形 时 ， 在履
行适 当 程序 后 ， 基 金管 理 人 可以 采 用摆 动 定价
机制，以 确保基 金估值 的公 平性。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十五 条添加 。
基 金 资 产估 值
六、暂停 估值的 情形
3 、 当前一估 值日基 金资产 净值 50% 以上的
资产 出 现无 可 参考 的活 跃 市 场价 格 且采 用 估值
技术 仍 导致 公 允价 值存 在 重 大不 确 定性 时 ，经
与基 金 托管 人 协商 一致 的 ， 基金 管 理人 应 当暂
停估 值 ，并 采 取延 缓支 付 赎 回款 项 或暂 停 接受
基金申购 赎回申 请的措 施；
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十四 条 添加 。
基 金 的 信息 披 露
五 、 公 开 披 露 的 基 金
信息
（六）
……
报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 超
过20% 的情形， 基金 管理人 应当在季 度报告 、 半
年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 文 件 中 披 露 该
投 资 者 的 类 别 、 报 告 期 末 持 有 份 额 及 占 比 、 报
告期内持 有份额 变化情 况及 产品的特 有风险 。
（六）
……
报告 期 内出 现 单一 投 资 者持 有基 金 份额 比
例达 到 或超 过 基金 总 份额 20% 的情 形， 为 保障
其他 投 资者 的 权益 ，基 金 管 理人 应 当在 季 度报
告、 半 年度 报 告、 年度 报 告 等定 期 报告 文 件中
“影 响 投资 者 决策 的其 他 重 要信 息 ”项 下 披露
该投 资 者的 类 别、 报告 期 末 持有 份 额及 占 比、
根据《流 动性风 险管理 规定 》
第二十七 条修改 。
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报告 期 内持 有 份额 变化 情 况 及本 基 金的 特 有风
险。
本基 金 持 续 运 作过 程 中 ，应 当在 基 金年 度
报告 和 半年 度 报告 中披 露 基 金组 合 资产 情 况及
其流动性 风险分 析等。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十六 条 添加 。
基 金 的 信息 披 露
五 、 公 开 披 露 的 基 金
信息
（七）临 时报告
……
27、本 基金 发 生涉 及 基 金申 购、 赎 回事 项
调整或潜 在影响 投资者 赎回 等重大事 项时；
28、基 金管 理 人采 用 摆 动定 价机 制 进行 估
值；
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十五 条添加 。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十六 条 添加 。
基 金 的 信息 披 露
八 、 当 出 现 下 述 情 况
时 ， 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 可 暂 停 或 延
迟披露基金相关信
息：
新增 ：
3 、 当前一估 值日基 金资产 净值 50% 以上的
资产 出 现无 可 参考 的活 跃 市 场价 格 且采 用 估值
技术 仍 导致 公 允价 值存 在 重 大不 确 定性 时 ，经
与基金托 管人协 商一致 暂停 估值的；
根据 暂停 估值部 分增加 。
