场内货币：关于平安大华交易型货币市场基金修改基金合同的公告查看PDF公告
关于 平 安 大 华 交易 型 货 币 市 场 基金
修 改 基 金 合 同 的公 告
根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的 《公 开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》 （以下简称： “ 《规定》 ” ） ， 对已经成立或已获核准但尚未完成
募集的开放式基金， 原 基金合同内容不符合该 《规定》 的， 应当在 《 规定》 施行
之日起 6 个月内， 修改基金合同并公告。 根据 《规定》 等法律法规， 经与基金托
管人 国泰君安证券股份有限公司 协商一致， 平安大华 基金管理有限公司 （以下简
称： “本公司” ） 对旗下 平安大华交易型货币市场基金 （以下简称： “本基金” ） 的
《 平安大 华交易型 货币 市场基金 基金合同 》 （ 以下简称 ： “ 《基 金合同 》 ” ）相 关条
款进行修 订。本 次《基 金合同》 的修改 内容包 括释义、 申购与 赎回的 数量限制、
申购和赎回的价格、 费用及其用途、 拒绝或暂停申购的情形、 暂停赎回或延缓支
付赎回款项的情形、 巨额赎回的处理方式、 投资范围、 投资限制、 估值方法、 暂
停估值的情形、基金的信息披露等。具体修改内容见附件。
本次 《基金合同》 修订 的内容系因相应的法律法规发生变动而应当 进行的必
要修改， 且对原有基金份额持有人的利益无实质性影响， 不需召开基金份额持有
人大会， 并已报中国证监会备案。 修订后的 《基金合同》 自 2018 年 3 月 31 日起
生效。 本基金管理人经与基金托管人协商一致， 已相应修改本基金的 《 平安大华
交易型货 币市场 基金 托 管协议》 ，并将 在更新 的《 平安 大华交 易型货 币市场基金
招募说明书》中作相应调整。
投资者欲了解本基金的详细情况， 请阅读本基金的基金合同、 招募说明书及
其更新。 投资者也可访问本公司网站(www.fund.pingan.com) 或拨打客户服务电话
（400－800 －4800 ）咨 询相 关情况。
风险提示 ：本公 司承诺 以诚实信 用、勤 勉尽责 的原则管 理和运 用基金 资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
平安大华基金管理有限公司
2018 年 3 月 24 日
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平安大 华交易型货币市场 基金
获批《 基金合同》条款与 新规备案《基金合 同》主要条款前后 条文对照表
章节 获批《 基金 合 同》条款 新 规备案 《 基金合 同》条 款 修改理由
前言 一、订立 本基金 合同的 目的 、依据和 原则
2 、 订立本 基金合 同的依 据是 《中华 人民共
和国合同 法》( 以下简 称 “ 《合同法》 ”) 、 《中
华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》( 以 下 简 称
“ 《 基 金 法 》 ”)、《 公开募集 证 券 投 资 基 金 运
作管理办 法》 ( 以下 简称 “ 《 运作办法 》 ”) 、 《证
券投资基 金销售 管理办 法 》( 以下简称“ 《 销售
办法》 ”) 、 《证 券投资 基金 信息披露 管理办 法》
( 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ”) 和 其 他 有 关
法律法规 。
一、 订立 本基金 合同的 目的 、依据和 原则
2 、 订立本基 金合同 的依据 是 《中华 人民共
和国合同 法》( 以下 简称 “ 《 合同法 》 ”) 、 《中华
人民 共 和国 证券 投 资基 金 法 》( 以 下简 称 “ 《基
金法》” ) 、 《公开 募集证 券投 资基金运 作管理 办
法》( 以下简 称 “ 《运作 办法 》 ”) 、 《证券 投资基
金销售管 理办法 》( 以下简 称 “ 《 销售办 法》 ”) 、
《证券投 资基金 信息披 露管 理办法 》 ( 以下简 称
“ 《信 息披 露 办法》 ”) 、 《 公 开募 集开 放 式证 券
投资基金 流动性 风险管 理规 定》 ( 以下 简称 “ 《 流
动性风险 管理规 定》 ”) 和其 他有关法 律法规 。
将 《公 开募集 开放式 证券投 资
基金流动性风险管理规定》
（以下简 称“ 《流动 性风险 管
理规定 》 ” ） 纳 入基金 合同制 订
依据 。
释义 - 13、 《流 动性 风 险管 理 规定》 ：指 中 国证 监
会 2017 年8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日实施
的《 公 开募 集 开放 式证 券 投 资基 金 流动 性 风险
管理规定 》及颁 布机关 对其 不时做出 的修订
补充 《 公开募 集开放 式证券 投
资基金流 动性风 险管理 规定 》
释义 。
3
释义
71、流 动性 受 限资 产 ： 指由 于法 律 法规 、
监管 、 合同 或 操作 障碍 等 原 因无 法 以合 理 价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10
个交 易 日以 上 的逆 回购 与 银 行定 期 存款 （ 含协
议约定有 条件提 前支取 的银 行存款 ） 、 资产支 持
证券 、 因发 行 人债 务违 约 无 法进 行 转让 或 交易
的债券等
补充 《 公开募 集开放 式证券 投
资基金流 动性风 险管理 规定 》
释义 。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
三、场外 申购与 赎回
增加：
（三） 申 购和赎 回的数 量限 制
6 、 当接受 申购申 请对存 量基 金份额持 有人
利益 构 成潜 在 重大 不利 影 响 时， 基 金管 理 人应
当采 取 设定 单 一投 资者 申 购 金额 上 限或 基 金单
日净 申 购比 例 上限 、拒 绝 大 额申 购 、暂 停 基金
申购 等 措施 ， 切实 保护 存 量 基金 份 额持 有 人的
合法 权 益。 基 金管 理人 基 于 投资 运 作与 风 险控
制的 需 要， 可 采取 上述 措 施 对基 金 规模 予 以控
制。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十九条 第二款 添加。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
（四）申 购和赎 回的价 格、 费用及其 用途
1 、本基金不 收取申 购费用 和赎回费 用。
2 、 本基金 的申 购、 赎回价 格为每份 基金份
（四）申 购和赎 回的价 格、 费用及其 用途
1 、 本基金 在一般 情况下 不收 取申购费 用和
赎回 费 用 ， 但 出现 以下 情 形 之一 时 ，为 确 保基
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第三十一 条添加 。
4
三、场外 申购与 赎回 额1.00 元。 金平 稳 运作 ， 避免 诱发 系 统 性风 险 ，对 当 日单
个基 金 份额 持 有人 申请 赎 回 基金 份 额超 过 基金
总份额的1% 以上 的赎回 申请 （超过 1% 的部分 ）
征收1%的强制赎 回费用 ， 并 将上述赎 回费用 全
额计 入 基金 资 产。 基金 管 理 人与 基 金托 管 人协
商确 认 上述 做 法无 益于 基 金 利益 最 大化 的 情形
除外：
（1 ） 在满 足相关 流动性 风险 管理要求 的前
提下 ， 当基 金 持有 的现 金 、 国债 、 中央 银 行票
据、政策 性金融 债券以及 5 个交易日 内到期 的
其他 金 融工 具 占基 金资 产 净 值的 比 例合 计 低于
5%且偏离度为负 时；
（2 ）当本基 金前 10 名基金 份额持有 人的
持有 份 额合 计 超过 基 金总 份 额 50%的， 且本 基
金投 资 组合 中 现金 、国 债 、 中央 银 行票 据 、政
策性金融 债券以及 5 个 交易 日内到期 的其他 金
融工 具 占基 金 资产 净 值的 比 例合 计 低于 10%且
偏离度为 负时 。
2 、 本基金的 申购 、 赎回 价格 为每份基 金份
额 1.00 元。
5
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
四、场内 申购与 赎回
（五）申 购和赎 回的价 格、 费用及其 用途
1 、 本基金 采用 摊余成 本法 计价， 通过每 日计 算
收 益 并 分 配 的 方 式 ， 使 每 份 基 金 份 额 净 值 保 持
在人民币 100.00 元。
2 、本基金不 收取申 购费用 和赎回费 用。
（五）申 购和赎 回的价 格、 费用及其 用途
1 、 本基金采 用摊余 成本法 计价， 通 过每日 计算
收益 并 分配 的 方式 ，使 每 份 基金 份 额净 值 保持
在人民币100.00 元。
2 、 本基金 在一般 情况下 不收 取申购费 用和赎 回
费用 ， 但当 基 金持 有的 现 金 、国 债 、中 央 银行
票据、政 策性金 融债券 以 及 5 个交易日内 到期
的其 他 金融 工 具占 基金 资 产 净值 的 比例 合 计低
于 5%且偏离度为 负时， 为确 保基金平 稳运作 ，
避免 诱 发系 统 性风 险， 对 当 日单 个 基金 份 额持
有人申请赎回基金份额超过基金总份额的 1%
以上的赎 回申请 （超过 1% 的 部分） 征 收 1%的强
制赎 回 费用 ， 并将 上述 赎 回 费用 全 额计 入 基金
资产 。 基金 管 理人 与基 金 托 管人 协 商确 认 上述
做法无益 于基金 利益最 大化 的情形除 外。
3 、当本基金前 10 名基 金份 额持有人 的持有 份
额合 计 超过 基 金总 份额 50% ，且 本 基金 投 资组
合中 现 金、 国 债、 中央 银 行 票据 、 政策 性 金融
债券以及 5 个交 易日内 到期 的其他金 融工具 占
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第三十一 条添加 。
6
基金 资 产净 值 的比 例 合计 低 于 10%且偏 离度 为
负时 ， 在业 内 技术 条件 允 许 的前 提 下， 对 当日
单个 基 金份 额 持有 人申 请 赎 回基 金 份额 超 过基
金总 份 额的 1% 以 上 的赎 回 申请 （ 超过 1%的部
分） 征收1% 的强制赎 回费用 ， 并将上述 赎回费
用全 额 计入 基 金资 产。 基 金 管理 人 与基 金 托管
人协 商 确认 上 述做 法无 益 于 基金 利 益最 大 化的
情形除外 。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
五 、 拒 绝 或 暂 停 申 购
的情形
9 、 基金管 理人接 受某笔 或者 某些申购 申请有 可
能导 致 单一 投 资者 持有 基 金 份额 的 比例 达 到或
者超 过 50%，或 者 变相 规 避 50%集中 度的 情形
时。
10、 某 笔或 者 某些 申购 申 请 超过 基 金管 理 人设
定的 基 金总 规 模、 单日 净 申 购比 例 上限 、 单一
投资者单 日或单 笔申购 金额 上限的。
11、当 前一 估 值日 基 金资 产 净值 50%以 上的 资
产出 现 无可 参 考的 活跃 市 场 价格 且 采用 估 值技
术仍 导 致公 允 价值 存在 重 大 不确 定 性时 ， 经与
基金 托 管人 协 商确 认后 ， 基 金管 理 人应 当 采取
暂停接受 基金申 购申请 的措 施。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十九条 添加。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十四 条 添加 。
7
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
五 、 拒 绝 或 暂 停 申 购
的情形
发生上述第 1 至 6 项、8 、9 项暂停申购情 形 之
一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时 ， 基 金 管 理 人
应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购
公告。对 于上述 第 7 项拒 绝申购的 情形， 基金
管 理 人 将 在 基 金 管 理 人 网 站 上 公 布 相 关 申 购 上
限 设 定 。 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒
绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的
情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务
的办理。
发生上述 第 1 至 6 项、8 、11、12 项暂停申购
情形 之 一且 基 金管 理人 决 定 暂停 申 购时 ， 基金
管理 人 应当 根 据有 关规 定 在 指定 媒 介上 刊 登暂
停申购公 告。 对于上 述第 7 项拒绝申 购的情 形，
基金 管 理人 将 在基 金管 理 人 网站 上 公布 相 关申
购上 限 设定 。 如果 投资 人 的 申购 申 请被 全 部或
部分 拒绝 的 ， 被拒 绝的 申 购 款项 将 退还 给 投资
人。 在 暂停 申 购的 情况 消 除 时， 基 金管 理 人应
及时恢复 申购业 务的办 理。
因上文增加内容导致条款序
号增加。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
六 、 暂 停 赎 回 或 延 缓
支付赎回 款项的 情形
10、当 前 一估 值 日基 金 资产 净值 50%以上
的资 产 出现 无 可参 考的 活 跃 市场 价 格且 采 用估
值技 术 仍导 致 公允 价值 存 在 重大 不 确定 性 时，
经与 基 金托 管 人协 商确 认 后 ，并 采 取延 缓 支付
赎回款项 或暂停 接受基 金赎 回申请的 措施。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十四 条 添加 。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
六 、 暂 停 赎 回 或 延 缓
支付赎回 款项的 情形
发生上述第 1 至 6 项、8 、9 、10 项 情形 之一而
基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 赎
回 申 请 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时 ， 基 金 管 理 人
应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 赎回
公告。对 于上述 第 7 项暂停 接受赎 回的情 形，
基 金 管 理 人 将 在 基 金 管 理 人 网 站 上 公 布 相 关 赎
发生上述 第 1 至 6 项、8 、9 、10 、11 项 情形 之
一而 基 金管 理 人决 定暂 停 接 受基 金 份额 持 有人
的赎 回 申请 或 者延 缓支 付 赎 回款 项 时， 基 金管
理人 应 当根 据 有关 规定 在 指 定媒 介 上刊 登 暂停
赎回 公告 。 对于 上述第 7 项 暂停 接受 赎回的 情
形， 基 金管 理 人将 在基 金 管 理人 网 站上 公 布相
完善 表述 。
8
回 上 限 设 定 。 已 确 认 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管 理 人
应 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应 将 可 支
付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分
配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 。 若
出现上述 第 4 项所 述情形 ，按基金 合同的 相关
条 款 处 理 。 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事
先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。 在
暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢
复赎回业 务的办 理并公 告。
关赎 回 上限 设 定。 已确 认 的 赎回 申 请， 基 金管
理人 应 足额 支 付； 如暂 时 不 能足 额 支付 ， 应将
可支 付 部分 按 单个 账户 申 请 量占 申 请总 量 的比
例分配给 赎回申 请人 ， 未支 付部分可 延期支 付。
若出现上 述第 4 项所述 情形 ，按基金 合同的 相
关条 款 处理 。 基金 份额 持 有 人在 申 请赎 回 时可
事先 选 择将 当 日可 能未 获 受 理部 分 予以 撤 销。
在暂 停 赎回 的 情况 消除 时 ， 基金 管 理人 应 及时
恢复赎回 业务的 办理并 公告 。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
七 、 巨 额 赎 回 的 情 形
及处理方 式
- （4 ） 若本 基金发 生巨额 赎回 且单个基 金份额 持
有人 的 赎回 申 请超 过上 一 开 放日 基 金总 份 额的
20%， 基金管理人 有权采 取具 体措施对 其进行 赎
回申 请 延期 办 理。 基金 管 理 人有 权 先行 对 该单
个基 金 份额 持 有人 超出 20% 的赎 回 申请 实 施延
期办 理 ，而 对 该单 个 基金 份 额持 有人 20%以内
（含 20%） 的赎 回 申请 ， 基 金管 理 人根 据 前段
“（ 1 ） 全部 赎 回” 或“ （2 ） 部分 延期 赎 回” 的
约定 方 式与 其 他基 金份 额 持 有人 的 赎回 申 请一
并办 理 。对 于 未能 赎回 部 分 ，投 资 人在 提 交赎
回申 请 时可 以 选择 延期 赎 回 或取 消 赎回 。 选择
根据《流 动性风 险管理 规定 》
第二十一 条（二 ）添加 。
9
延期 赎 回的 ， 将自 动转 入 下 一个 开 放日 继 续赎
回， 直 到全 部 赎回 为止 ； 选 择取 消 赎回 的 ，当
日未 获 受理 的 部分 赎回 申 请 将被 撤 销。 延 期的
赎回 申 请与 下 一开 放日 赎 回 申请 一 并处 理 ，无
优先 权 ，以 此 类推 ，直 到 全 部赎 回 为止 。 如投
资人 在 提交 赎 回申 请时 未 作 明确 选 择， 投 资人
未能 赎 回部 分 作自 动延 期 赎 回处 理 。部 分 延期
赎回不受 单笔赎 回最低 份额 的限制。
基 金 份 额 的 申 购 与 赎
回
八、强制 赎回费 用
基 金 管 理 人 应 当 建 立 健 全 内 部 流 动 性 风 险 控 制
制 度 ， 细 化 流 动 性 风 险 管 理 措 施 。 在 满 足 相 关
流 动 性 风 险 管 理 要 求 的 前 提 下 ， 当 货 币 市 场 基
金 持 有 的 现 金 、 国 债 、 中 央 银 行 票 据 、 政 策 性
金融债券 以及 5 个交易日 内到期的 其他金 融工
具占基金 资产净 值的比 例合 计低于 5% 且偏离度
为 负 时 ， 为 确 保 基 金 平 稳 运 作 ， 避 免 诱 发 系 统
性 风 险 ， 基 金 管 理 人 应 当 对 当 日 单 个 基 金 份 额
持有人申 请赎回 基金份 额超 过基金总 份额 1% 以
上的赎回 申请征收 1%的强 制赎回费 用，并 将上
述赎回费 用全额 计入基 金财 产。
删除。 调整 至上 文中。
10
基 金 的 投资
四、投资 限制
（二）投 资组合 限制
基金的投 资组合 应遵循 以下 限制：
……
（11 ） 本 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产
的140%；
（二）投 资组合 限制
基金的投 资组合 应遵循 以下 限制：
……
（11 ） 本 基 金 投 资 于 主 体 信 用 评 级 低 于
AAA 的机构 发行 的 金融 工 具 占基 金 资产 净 值的
比例 合 计不 得 超过 10%， 其 中单 一 机构 发 行的
金融 工 具占 基 金资 产净 值 的 比例 合 计不 得 超过
2%。金 融工 具 包括 债券 、 非 金融 企 业债 务 融资
工具 、 银行 存 款、 同业 存 单 、相 关 机构 作 为原
始权 益 人的 资 产支 持证 券 及 中国 证 监会 认 定的
其他 品 种； 且 本基 金投 资 于 主体 信 用评 级 低于
AA+的商业银行的银 行存款 与同业存 单的 ， 应当
经基 金 管理 人 董事 会审 议 批 准， 相 关交 易 应当
事先 征 得基 金 托管 人的 同 意 ，并 作 为重 大 事项
履行信息 披露程 序；
（12） 本基 金 总资 产 不 得超 过基 金 净资 产
的 140% ；
（13） 本基 金 管理 人 管 理的 全部 货 币市 场
基金 投 资同 一 商业 银行 的 银 行存 款 及其 发 行的
同业 存 单与 债 券， 不得 超 过 该商 业 银行 最 近一
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第三十三 条添加 。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第三十三 条添加 。
11
（12 ） 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购
最长期限 为 1 年， 债券回 购到期后 不得展 期；
在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不
得超过基 金资产 净值的 40%；
个季度末 净资产 的 10%；
（14） 当 本基 金前 10 名 份 额持 有 人 的持
有份 额 合计 超 过基 金 总份 额 的 50%时， 本基 金
投资 组 合的 平 均剩 余 期限 不 得超 过 60 天， 平
均剩余存 续期不 得超过 120 天；投资 组合中 现
金、 国 债、 中 央银 行票 据 、 政策 性 金融 债 券以
及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金
资产净值 的比例 合计不 得低 于 30%；
（15） 当 本基 金前 10 名 份 额持 有 人 的持
有份 额 合计 超 过基 金 总份 额 的 20%时， 本基 金
投资 组 合的 平 均剩 余 期限 不 得超 过 90 天， 平
均剩余存 续期不 得超过 180 天；投资 组合中 现
金、 国 债、 中 央银 行票 据 、 政策 性 金融 债 券以
及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金
资产净值 的比例 合计不 得低 于 20%；
（16） 本基 金 主动 投 资 于流 动性 受 限资 产
的市 值 合计 不 得超 过 本基 金 资产 净 值的 10%。
因证 券 市场 波 动、 基金 规 模 变动 等 基金 管 理人
之外 的 因素 致 使本 基金 不 符 合本 条 款所 规 定比
例限 制 的， 基 金管 理人 不 得 主动 新 增流 动 性受
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第三十四 条添加 。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第三十条 （二） 添加。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十六条 添加。
12
限资产的 投资；
（17） 在全 国 银行 间 同 业市 场的 债 券回 购
最长期限为 1 年 ，债券 回购 到期后不 得展期 ；
在全 国 银行 间 债券 市场 债 券 回购 的 资金 余 额不
得超过基 金资产 净值的 40%；
（18） 本基 金 与私 募 类 证券 资管 产 品及 中
国证 监 会认 定 的其 他主 体 为 交易 对 手开 展 逆回
购交 易 的， 可 接受 质押 品 的 资质 要 求应 当 与本
基金合同 约定的 投资范 围保 持一致；
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第十七条 添加。
基 金 的 投资
四、投资 限制
除 上 述 第 （1 ） 、 （9 ） 、 （10 ） 项 另 有 约 定 外 ， 因
证 券 市 场 波 动 、 证 券 发 行 人 合 并 、 基 金 规 模 变
动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例
不 符 合 上 述 规定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当
在10 个交易日内进 行调整 ， 但中国 证监会 规定
的 特 殊 情 形 除 外 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其
规定。
除上 述第 （1）、（ 9 ） 、 （11）、（ 16）、（ 18 ）项另
有约定外 ， 因证 券市场 波动 、 证券发 行人 合 并、
基金 规 模变 动 等基 金管 理 人 之外 的 因素 致 使基
金投 资 比例 不 符合 上述 规定投资 比 例的 ， 基金
管理人应 当在 10 个交易日 内进行调 整 ， 但中国
证监 会 规定 的 特殊 情形 除 外 。法 律 法规 另 有规
定的，从 其规定 。
根据 上文 调整序 号 。
基 金 资 产估 值
六、暂停 估值的 情形
3 、 当前一估 值日基 金资产 净值 50% 以上的
资产 出 现无 可 参考 的活 跃 市 场价 格 且采 用 估值
技术 仍 导致 公 允价 值存 在 重 大不 确 定性 时 ，经
与基 金 托管 人 协商 一致 的 ， 基金 管 理人 应 当暂
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十四 条 添加 。
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停基金估 值；
基 金 的 信息 披 露
五 、 公 开 披 露 的 基 金
信息
（八） 基 金定期 报告 ， 包括 基金年度 报告 、
基金半年 度报告 和基金 季度 报告
增加：
本基 金 持续 运 作过 程 中 ，应 当在 基 金年 度
报告 和 半年 度 报告 中披 露 基 金组 合 资产 情 况及
其流动性 风险分 析等、 披露 报告期末 基金前 10
名份 额 持有 人 的类 别、 持 有 份额 及 占总 份 额的
比例等信 息。
报告 期 内出 现 单一 投 资 者持 有基 金 份额 达
到或 超 过基 金 总份 额 20%的 情形 ， 为保 障 其他
投资 者 的权 益 ，基 金管 理 人 至少 应 当在 基 金定
期报 告 “影 响 投资 者决 策 的 其他 重 要信 息 ”项
下披 露 该投 资 者的 类别 、 报 告期 末 持有 份 额及
占比 、 报告 期 内持 有份 额 变 化情 况 及本 基 金的
特有风险 。中国 证监会 规定 的特殊情 形除外 。
根据《流 动性风 险管理 规定 》
第三十六 条添加 。
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十六 条 、 二 十七条 添加 。
基 金 的 信息 披 露
五 、 公 开 披 露 的 基 金
信息
（九）临 时报告
……
27、本 基金 发 生涉 及 基 金申 购、 赎 回事 项
调整或潜 在影响 投资者 赎回 等重大事 项时；
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第二十五 条添加 。
14
28、本 基 金投 资 于主 体 信用 评级 低于 AA+
的商业银 行的银 行存款 与同 业存单的 ；
根据 《流 动性风 险管理 规定 》
第三十三 条添加 。
