信诚理财28日盈：中信保诚基金管理有限公司关于信诚理财28日盈债券型证券投资基金修订基金合同、托管协议部分条款的公告查看PDF公告
1 中 信 保 诚 基 金 管理 有 限 公 司 关 于信 诚 理 财 28 日 盈债 券 型 证 券 投 资 基 金 修 订基 金 合 同 、 托 管协 议 部 分 条 款 的公 告 根据《公 开募 集开放 式证 券投资基 金流 动性风 险管 理规定》 （以 下简称 《管 理规定》 ） 及基金 合同 和托 管协 议的 有关规 定， 经与 基金 托管 人协商 一致 并报 监管 机构 备案， 中信 保诚 基金管 理有 限公 司 决 定对 信诚理 财28 日盈 债券 型证 券投资 基金 （以 下简 称本 基金） 的基 金合 同、托 管协 议进 行修 订。 现将相 关事 宜公 告如 下： 一、基金合同和托管 协议 修订 基金合 同、 托管 协议 具体 修订内 容详 见附 件《 信诚 理财 28 日盈 债券 型证 券投 资基金 基 金合同 和托管 协议修 改对 照表》 。 本次修 订属 于基金 合同约 定的基 金管理 人与 基金托 管人可 以协商 一致 变更 基金 合同 的事项 ， 并已 履行 规定 程序 ， 符 合相 关法 律法 规及 基金 合同的 规 定 。 二、 上述基金合 同、 托 管 协议的修订自2018 年3月31 日起生效。 基金 管理人将 在届时更 新本基金招募说明书 时一 并更新相关内容。 三、其他事项 1 ．投 资者 可通 过以 下途 径 咨询有 关详 情 中信保 诚基 金管 理有 限公 司 公司网 址：www.citicprufunds.com.cn 客服电 话：400-666-0066 2 ．风 险提 示： （1 ） 本次基金管理人系 根 据 《公开募集开放式 证券 投资基金流动性风险 管理 规定》 修 订 本 基 金 的 《基 金 合 同》和 《 托 管 协 议》 ， 所 修订内 容 可 能 对 本基 金 投 资运作 及 投 资 者 办 理 基 金 申 购 、赎 回 业 务产生 一 定 影 响 ，包 括 且 不限于 ： 出 于 流 动性 风 险 管理需 要 增 加 或 调 整了基金的部分投资 限制 规定； 在规定的特定 情形 下可能会对投资者的 申购/ 赎回申请数量 进行限制、 临时拒绝 或暂 停申购/ 赎回申请、 对部 分 赎回申请进行延期办 理等 ， 由此可能导 致投资者的申购/赎回申 请 无法全部及时处理， 从而 可能影响投资者的资 金安 排及投资计划。 敬 请 投 资 者 关注 以 上 变化和 影 响 ， 并 仔细 阅 读 本基金 修 订 后 的 基金 合 同 及相关 法 律 文 件 ， 审慎进行投资决策。 （2）基 金管理 人承诺 以诚 实信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和运 用基 金资产 ，但 不保证 基 金一定 盈利 ， 也不保 证最 低收益 。 销售 机构根 据法 规要求 对投 资者 类别 、 风 险承受 能力 和 基2 金的风 险等 级进 行划 分， 并提出 适当 性匹 配意 见。 投资者 在投 资基 金前 应认 真阅读 《 基金 合 同》 和 《招 募说 明书》 等 基金法 律文 件， 全面 认识 基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 在了 解产 品情 况及听 取销售 机构适 当性 意见的 基础上 ，根据 自身 的风险 承受能 力、投 资期 限和投 资目标 ， 对基金 投资 作出 独立 决策 ，选择 合适 的基 金产 品。 特此公 告。 附件： 《信 诚理 财 28 日 盈 债券型 证券 投资 基金 基金 合同和 托管 协议 修改 对照 表》 中信保 诚基 金管 理有 限公 司 2018 年3 月24 日 附件： 信诚理财 28 日盈债 券型证券 投资基 金 基金合同 和托管 协 议 修改对照 表 一、 基金合同主要修订内容 章节 修订内容 全文 “信诚基 金管理 有限公 司” 修改为“ 中信保 诚基金 管理 有限公司 ” 前言 增加： “ 《 公开 募集开 放式 证券 投 资基金 流动 性风 险管理 规定 》 （ 以下 简称“ 《 流动性 风险管理 规定 》 ” ） ” 的表述 释义 增加： “ 《流 动性风 险管理 规定 》 ： 指中国证 监会 2017 年 8 月31 日发布并 于 2017 年 10 月 1 日实施的《公开 募 集开放式 证券投 资基金 流动 性风险管 理规定 》及发 布机关对 其不时 做出的 修订 ； ” 释义 增加： “流动性 受限资 产： 指由于 法律法规 、 监 管、 合同或 操 作障碍等 原因无 法以合 理价格予 以变现 的资产 ，包 括但不限 于到期 日在 10 个交易日以 上的逆 回购与 银行定 期存 款（ 含协议 约定 有条件 提前 支取 的银行 存款 ） 、 停牌 股票、 流通 受 限 的 新 股 及 非 公 开 发 行 股 票 、 因 发 行 人 债 务 违 约 无 法 进 行 转 让 或 交 易 的 债 券 等； ” 基金份 额的申 购与赎 回 “ （五 ）申购 与赎回 的数额 限制 ”中 ，增加 ： “3 、当 接受申 购申 请对 存 量基金 份额 持有 人利益 构成 潜在重 大不 利影 响时， 基 金 管 理 人 应 当 采 取 设 定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上 限、 拒 绝大额 申购、 暂停 基 金申购等 措施 ， 切实 保护存 量基金份 额持有 人的合 法权益。 具体请 参见相 关公 告。 ” 基金份 “ （八 ） 拒 绝或暂 停申购 、 暂停赎回 的情形 及处理 ” 之 “1 、 在 出现或 可能出 现3 额的申 购与赎 回 如下情况 时， 基金管 理人可 以拒绝或 暂停接 受投资 人的 申购申请 ： ” 中， 增加 ： “ （7 ） 当前 一估值 日基金 资 产净值 50% 以上的资 产出现 无可参考 的活跃 市场价 格且采用 估值技 术仍导 致公 允价值存 在重大 不确定 性时 ， 经与基金 托管人 协商 确认后， 基金管 理人应 当暂 停接受基 金申购 申请 ； ” 基金份 额的申 购与赎 回 “ （八 ） 拒 绝或暂 停申购 、 暂停赎回 的情形 及处理 ” 之 “1 、 在 出现或 可能出 现 如下情况 时，基 金管理 人可 以拒绝或 暂停接 受投资 人的 申购申请 ： ” 中， “ （7 ）法 律法规 规定或 经中 国证监会 认定的 其他情 形。 基金管理 人决定 拒绝或 暂停 接受某些 投资人 的申购 申请 时， 申购款 项将退 回投 资人账户。 发生上 述 （1 ）- （4 ） 、 （7 ） 项暂 停申购 情形 时且基金 管理人 决定暂 停接受申 购申请 时， 应当依 法公告 。 在暂 停申购 的情形 消除时 ， 基金 管理人 应 及时恢复 申购业 务的办 理并 依法公告 。 ” 修改为 ： “ （8 ）法 律法规 规定或 经中 国证监会 认定的 其他情 形。 基金管理 人决定 拒绝 或 暂停 接受某些 投资人 的申购 申请 时， 申购款 项将相 应退 回投资 人账 户。发 生上 述（1 ）- （4 ） 、 （7 ） 、 （8 ）项 暂 停申购 情形 时且基 金管 理人决定 暂停接 受申购 申请 时， 应 当依法 公告。 在暂 停 申购的情 形消除 时， 基 金管理人 应及时 恢复申 购业 务的办理 并依法 公告 。 ” 基金份 额的申 购与赎 回 “ （八 ） 拒 绝或暂 停申购 、 暂停赎回 的情形 及处理 ” 之 “2 、 暂 停赎回 或者延 缓 支付赎回 款项的 情形及 处理 ”中，增 加： “ （5 ） 当前 一估值 日基金 资 产净值 50% 以上的资 产出现 无可参考 的活跃 市场价 格且采用 估值技 术仍导 致公 允价值存 在重大 不确定 性时 ， 经与基金 托管人 协商 确认后， 基金管 理人应 当延 缓支付赎 回款项 或暂停 接受 基金赎回 申请 ； ” 基金份 额的申 购与赎 回 “ （九） 巨额赎 回的认 定及 处理方式 ” 之 “2 、 巨额赎 回 的处理方 式 ” 中， 增 加： “本基金 发生巨 额赎回 时， 在单个基 金份额 持有人 超过 上一开放 日基金 总份额 10%以上的赎回 申请 的情 形 下，基 金管 理人 可以延 期办 理赎回 申请 ：对 于该基 金份额持 有人当 日超过 上一 开放日基 金总份 额 10% 以上的那部分 赎回申 请 ， 基 金管理人 可以进 行延期 办理 ；对于该 基金份 额持有 人未 超过上述 比例的 部分， 基金管理 人根据 前段 “ （1 ） 接受全额 赎回” 或 “ （2 ） 部 分延期赎 回” 的约 定方 式与其他 基金份 额持有 人的 赎回申请 一并办 理。 但 是， 如该基金 份额持 有人在 提交赎回 申请时 选择取 消赎 回， 则其当 日未获 受理的 部 分赎回申 请将被 撤销 。 ” 基金合 同当事 人及其 权利义 务 “ （一 ）基金 管理人 ”之“1 、基金管 理人基 本情况 ”中 ， “住所： 上海市 浦东新 区 世 纪大道 8 号上海 国金中 心汇 丰银行大 楼 9 层 ” 修改 为： “住所 ： 中国 （上海 ） 自 由 贸易试验 区世纪 大道 8 号上 海国金中 心汇丰 银行 大 楼 9 层 ” 基金合 同当事 人及其 权利义 务 “ （二 ）基金 托管人 ”之“1 、基金托 管人基 本情况 ”中 ， “法定代 表人： 田国立 ”修 改为： “法定代 表人： 陈四清 ” “ 注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整”修改 为： “ 注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 玖 佰 肆 拾 叁 亿 捌 仟 柒 佰 柒 拾 玖 万 壹 仟 贰 佰 肆 拾 壹 元 整” 基金的 投资 “ （六 ）投资 禁止行 为与限 制 ”之“2 、 基金投 资组合 比例限制 ”中， 增加： “10） 本基金主动 投资于 流 动性受限 资产的 市值合 计不 得超过基 金资产 净值的 15%；因证券市 场波 动、 基 金规模 变动 等基 金管理 人之 外的因 素致 使基 金不符4 合本条所 规定比 例限制 的， 基金管理 人不得 主动新 增流 动性受限 资产的 投资； 11） 本基金与私募 类证券 资 管产品及 中国证 监会认 定的 其他主体 为交易 对手开 展逆回购 交易的， 可接受 质 押品的资 质要求 应当与 基金 合同约定 的投资 范围保 持一致 ； ” 基金的 投资 “ （六 ）投资 禁止行 为与限 制”之“2 、 基金投 资组合 比例限制 ”中， “10）中国证监 会规定 的其 他比例限 制。 因基金规 模或市 场变化 导致 本基金投 资组 合 不符合 以上 比例限制 的， 基金 管理 人应在 10 个交易日内进 行 调整，以 达到上 述标准 ，但 中国证监 会规定 的特殊 情形除外 。法律 法规另 有规 定时，从 其规定 。 ” 修改为 ： “12）中国证监 会规定 的其 他比例限 制。 除上述第 10）、 11） 项以 外 ， 因基 金规模 或市场 变化导 致本基金 投资组 合不符 合以上比 例限制 的，基 金管 理人应在 10 个交易日内 进 行调整， 以达到 上述标 准，但中 国证监 会规定 的特 殊情形除 外。法 律法规 另有 规定时， 从其规 定。 ” 基金资 产估值 “ （六 ）暂停 估值的 情形 ” 中，增加 ： “4 、当 前一估 值日 基金 资 产净值 50% 以上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场价 格且采用 估值技 术仍导 致公 允价值存 在重大 不确定 性时 ， 经与基金 托管人 协商 确认后， 基金管 理人应 当暂 停估值 ； ” 基金的 信息披 露 “ （五 ）定期 报告 ” 中， “报告期 内出现 单一投 资者 持有基金 份额比 例超过 20%的情形 ， 基 金管理 人应 当在季度 报告、 半年度 报告、 年度报告 等定期 报告文 件中 披露该投 资者的 类别 、 报告期末 持有份 额及占 比、 报告期内 持有份 额变化 情况 及产品的 特有风 险。 ” 修改为：“ 报告 期内 出现 单 一投资 者持 有基 金份额 比例 达到或 超过 基金 总份额 20%的情形，为 保障 其他 投 资者的 权益 ，基 金管理 人至 少应当 在季 度报 告、半 年度报告 、 年 度报告 等定期 报告文件 中 “ 影响投 资者决 策的其他 重要信 息” 项 下披露该 投资者 的类 别 、 报 告期末持 有份额 及占比 、 报 告期内持 有份额 变化情 况及本基 金 的特 有风险 。中 国证监会 认定的 特殊情 形除 外。 ” 增加： “本基金 持续运 作过程 中， 应当在基 金年度 报告和 半年 度报告中 披露基 金组合 资产情况 及其流 动性风 险分 析等。 ” 基金的 信息披 露 “ （六 ）临时 报告与 公告 ” 中，增加 ： “27 、 发 生 涉 及 基 金 申 购 、 赎 回 事 项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 人 赎 回 等 重 大 事 项 时； ” 二、 基金托管协议主要修订内容 章节 修订内容 全文 “信诚基 金管理 有限公 司” 修改为： “中信保 诚基金 管理有 限公 司 ” 一、 托管 协议当 事人 “ （一 ）基金 管理人 （或简 称“管理 人” ） ” 中， “住所： 上海市 浦东新 区 世 纪大道 8 号上 海国金 中心汇 丰银行大 楼 9 层 ”修 改 为： “住所： 中国（ 上海） 自由 贸易试验 区世纪 大道 8 号上 海国金中 心汇丰 银行 大 楼 9 层 ” 一、 托管 协议当 事人 “ （二 ）基金 托管人 （或简 称“托管 人” ） ” 中， “法定代 表人： 田国立 ”修 改为： “法定代 表人： 陈四清 ” 5 “注册资 本： 人民 币贰仟 柒 佰玖拾壹 亿肆仟 柒佰贰 拾贰 万叁仟壹 佰玖拾 伍元整 ” 修改为： “注册资 本： 人民 币贰仟 玖 佰肆拾叁 亿捌仟 柒佰柒 拾玖 万壹仟贰 佰肆拾 壹元整 ” 二 、 托 管 协议的 依 据 、 目 的 、 原 则 和解释 “ （一 ）依据 ”中， 增加： “…… 、 《公 开募集 开放式 证券投资 基金流 动性风 险管 理规定 》 ” 三 、 基 金 托管人 对基金 管理人 的业务 监督和 核查 在“ （ 一） 基 金托管 人根据 有关法律 法规的 规定及 《基 金合同》 的约定 ， 建立 相 关的技术 系统 ， 对基 金管理 人的投资 运作进 行监督 。 主 要包括以 下方面 ： ” 之 “2 、 对基金投 融资比 例进行 监督 ： ”中 ，增加 ： “10）本 基金 主动 投资 于流 动性 受限 资产 的市 值合 计不 得超 过基 金资 产净 值的 15%； 因证券市场 波动 、 基金 规模变动 等基金 管理人 之外 的因素致 使基金 不符合 本条所规 定比例 限制的 ，基 金管理人 不得主 动新增 流动 性受限资 产的投 资； 11）本基 金与 私募 类证 券资 管产 品及 中国 证监 会认 定的 其他 主体 为交 易对 手开 展逆 回购 交易 的， 可接 受质 押品 的资 质要 求应 当与 基金 合同 约定 的投 资范 围保 持一 致； 本基 金管 理人 承诺 本基 金与 私募 类证 券资 管产 品及 中国 证监 会认 定的 其他 主体 为交 易对 手开 展逆 回购 交易 的， 可接 受质 押品 的资 质要 求与 本基 金合 同约定的 投资范 围保持 一致 ，并承担 由于不 一致所 导致 的风险或 损失 ； ” 三 、 基 金 托管人 对基金 管理人 的业务 监督和 核查 在 “ （ 一） 基 金托管 人根据 有关法律 法规的 规定及 《基 金合同》 的约定 ， 建立 相 关的技术 系统 ， 对基 金管理 人的投资 运作进 行监督 。 主 要包括以 下方面 ： ” 之 “2 、 对基金投 融资比 例进行 监督 ： ”中 ， “10）中国证监 会规定 的其 他比例限 制。 因基 金规 模或 市场 变化 导致 本基 金投 资组 合不 符合 以上 比例 限制 的， 基金 管理 人应在 10 个交易日 内进行 调整， 以达到 上述标 准， 但 中国证监 会规定 的特殊 情 形除外。 法律法 规另有 规定 时，从其 规定 。 ”修 改为： “12）中国证监 会规定 的其 他比例限 制。 除上 述第 10）、 11）项 以外 ，因 基金 规模 或市 场变 化导 致本 基金 投资 组合 不符 合以上比 例限制 的 ， 基金 管 理人应在 10 个交易 日内进 行调整 ， 以达 到上 述标准 ， 但中国证 监会规 定的特 殊情 形除外。 法律法 规另有 规定 时，从其 规定 。 ”
