传媒B级：关于修改基金合同、托管协议有关条款的公告查看PDF公告
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工 银瑞 信基 金管理 有限 公司
关于 工 银瑞 信中证 传媒 指数 分级证 券投 资基 金 修改
基 金合 同 、 托管协 议 有 关条 款 的公 告
根据 有关 法律法 规要求 和 《 工银瑞 信中证 传媒指 数分级
证 券投资 基金基 金合同 》 （以 下简称 “ 《基 金合同 》 ” ） 的约 定，
工 银瑞信 基金管 理有限 公司（ 以下简 称“本基 金管理 人”或
“ 本 公 司” ）经与基金 托管人 国信 证 券 股份 有 限公 司 协 商一
致， 对工银 瑞信中 证传媒 指数分 级证券 投资基 金（以下 简称
“ 本 基 金” ）的 《 基 金合 同》 、 《托 管 协 议》 有 关 条款 进 行修
改 。现将 有关情 况说明 如下：
一、 根据 《公开 募集 开放式 证券投 资基金 流动性 风险管
理 规定》 等 有关 法律法 规的要 求和《基 金合同 》的约 定，对
《 基金合 同》的 前言、释 义、申 购赎回、 投资范 围、投 资限
制 、 估 值 和信 息 披 露等 章 节 的相 关 内容 进 行 了修 改， 《 托管
协 议》对 应部分 内容同 步修改。 同时， 对《基金 合同 》 、 《托
管 协议》中的基 金管 理人和 基金托 管人的 基本信 息进行 了更
新。
《 基金合 同 》 和 《 托管协 议 》 的修 改详见 附件《 工银瑞
信 中证传 媒指数 分级证 券投资 基金 基金合 同、 托 管协议 修改
前 后文对 照表 》 。
二 、 自 2018 年 4 月 1 日 （含该 日） 起 ， 投 资者赎 回时，2
对 持续持 有期少 于7 日 的投资 者收 取1.5% 的赎回 费 并全 额计
入 基金财 产。
三 、 修改后 的《基 金合同 》 、 《托管 协议》 自 4 月 1 日起
生 效。 本基 金管理 人将于 公告当 日将修 改后的《 基金合 同》 、
《 托管协 议》登载 于公司 网站， 并在下 期更新 的《 工银 瑞信
中 证传媒 指数分 级证券 投资基 金 招 募说明 书》 中 对上述 相关
内 容进行 相应修 改。投资 者欲了 解基金 信息 ， 请 仔细阅 读本
基 金的 《 基金合 同 》 、 《 招募说 明书 》 及相 关法律 文件。
投 资者可 登录本 基金管 理人网 站 （www.icbccs.com.cn ）
或 拨打本 基金管 理人的 客户服 务电 话（400-811-9999 ） 获取
相 关信息 。
本 公告的 解释权 归本公 司所有 。
风 险提示 ： 本基金 管理人 承诺以 诚实信 用 、 勤勉 尽责的
原 则管理 和运用 基金财 产，但不 保证基 金一定 盈利，也 不保
证 最低收 益。基金 的过往 业绩并 不代表 其将来 表现。投 资有
风 险，敬请 投资者 认真阅 读基 金 的相关 法律文 件，并选 择适
合 自身风 险承受 能力的 投资品 种进 行投资 。
特 此公告 。
工 银瑞信 基金管 理有限 公司
二○ 一八 年三月 二十四 日3
附 件： 《 工银 瑞信中 证传媒 指数分 级证 券投资 基金 基 金合同 、托管 协议修改 前后文 对照表 》
一、 基金 合同 修 改前后 文对照 表
章节 修改前 修改后
一、前言
（ 一） 订立 本基 金 合
同 的目 的、 依据 和 原
则
2 、 订立 本 基金 合 同的 依 据是 《 中华 人 民共 和 国合 同 法》 ( 以
下简 称 “ 《合 同 法》 ” ) 、 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金 法》
( 以下 简称 “ 《基 金法 》 ”) 、 《公 开募 集证 券投 资 基金 运作
管理办法》( 以下 简称 “ 《运 作办 法 》 ”) 、 《证 券 投资 基金
销售管理办法》( 以下 简称 “ 《销 售办 法 》 ”) 、 《 证券 投资
基金 信息 披露 管 理办 法 》( 以下 简称 “ 《 信息 披 露办 法 》 ”)
和其 他有 关法 律 法规 。
2 、 订立 本 基金 合 同的 依 据是 《 中华 人 民共 和 国合 同 法》 ( 以
下简 称 “ 《合 同 法》 ” ) 、 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金 法》
( 以下 简称 “ 《基 金法 》 ”) 、 《公 开募 集证 券投 资 基金 运作
管理办法》( 以下 简称 “ 《运 作办 法》 ”) 、 《证 券 投资 基金
销售管理办法》( 以下 简称 “ 《销 售办 法 》 ”) 、 《 证券 投资
基金 信息 披露 管 理办 法 》 ( 以下 简称 “ 《信 息披 露 办法 》 ” ) 、
《 公开 募集 开放 式证 券 投资 基金 流动 性风 险管 理 规定 》
（以 下简 称 “ 《流 动 性风 险规 定》 ” ） 和其 他有 关 法律 法 规。
二、释义
新增：
《流 动性 风 险规 定 》 ： 指 中国 证监 会 2017 年 8 月31 日颁
布、同年10 月1 日实 施的 《公 开募 集开 放式 证券 投资 基
金流 动 性风 险管 理规 定》 及颁 布机 关对 其不 时做 出的 修
订； 4
二、释义
新增：
流动 性受 限 资产 ： 指 由于 法律 法规 、 监 管、 合同 或 操作 障
碍等 原因 无 法以 合理 价格 予以 变现 的 资产 ， 包括 但 不限 于
到期日在10 个交 易日 以上 的逆 回购 与银 行定 期 存款 （含
协议 约定 有条 件 提前 支取 的 银行 存款 ） 、停 牌股 票、 流通
受限 的新 股 及非 公开 发行 股票 、 资产 支 持证 券、 因 发行 人
债务 违约 无 法进 行转 让或 交易 的债 券 等；
摆动 定价 机 制： 指当 工银 传媒 份额 遭 遇大 额申 购赎 回时 ，
通过 调整 工 银传 媒份 额的 基金 份额 净 值的 方式 ， 将 基金 调
整投 资组 合 的市 场冲 击成 本分 配给 实 际申 购、 赎回 的投 资
者， 从而 减少 对存 量基 金份 额 持有 人利 益的 不利 影响 ， 确
保投 资者 的 合法 权益 不受 损害 并得 到 公平 对待。
七、 工银 传 媒份 额 基
金份 额的 申 购、 赎回
（ 三） 申购 与赎 回 的
原则
新增：
7 、当 工银 传媒 份额 发生 大额 申购 或 赎回 情形 时 ，基 金管
理人 可以 在 履行 适当 程序 后， 采用 摆动 定价 机制 ， 以确 保
基金 估值 的 公平 性， 具 体处 理原 则与 操作 规范 遵循 相关 法
律法 规以 及 监管 部门 、自 律规 则的 规 定。 5
七 、工 银传 媒份 额 基
金份 额的 申 购、 赎回
（ 五） 申购 与赎 回 的
数额限制
新增：
3 、当 接受 申购 申请 对存 量基 金份 额 持有 人利 益 构成 潜在
重大 不利 影 响时 ， 基金 管理 人应 当采 取设 定单 一投 资者 申
购金 额上 限 或基 金单 日净 申购 比例 上 限、 拒绝 大额 申购 、
暂停 工银 传 媒份 额的 申购 等措 施， 切实 保 护存 量基 金份 额
持有 人的 合 法权 益， 具体 规定 请参 见 相关 公告 。
七 、工 银传 媒份 额 基
金份 额的 申 购、 赎回
（ 六） 申购 和赎 回 的
价格 、费 用及 其 用途
5 、赎 回费 用由 赎回 基金 份额 的基 金 份额 持有 人 承担 ，在
基金份额持有人赎回基金 份额时收取赎回费 用纳入基金
财产 的比 例详 见 招募 说 明书 ， 未归 入 基金 财 产的 部 分用 于
支付 注册 登记 费 和其 他 必要 的 手续 费 。
5 、赎 回费 用 由赎 回基 金 份额 的基 金 份额 持有 人 承担 ，在
基金 份额 持有 人 赎回 基 金份 额 时收 取 ， 其中 对持 续 持有 期
少于 7 日的 投资 者收 取不 低于 1.5% 的赎 回费 并全 额计 入
基金 财产 。 对 持续 持 有期 为7 日以 上 （ 含7 日） 的 赎 回费
用纳 入基 金财 产 的比 例 详见 招 募说 明 书， 未 归入 基 金财 产
的部 分用 于支 付 注册 登 记费 和 其他 必 要的 手 续费 。
七 、工 银传 媒份 额 基
金 份额 的申 购、 赎 回
（ 八） 巨额 赎回 的 认
定及 处理 方式
2 、巨 额赎 回 的处 理 方式 2 、巨 额赎 回 的处 理 方式
新增：
（3 ）若 本 基金 发生 巨额 赎回 且单 个 基金 份额 持 有人 的赎
回申 请超 过 上一 开放 日基 金总 份额 的 10% ， 基金 管 理人 可
以先 行 对该 单个 基金 份 额持 有人 超出 10% 的赎回申请实6
施延 期 办理 ，而 对该 单 个基 金份 额持 有人 10% 以内（含
10% ）的 赎 回申 请与 其他 基金 份额 持 有人 的赎 回 申请 ，基
金管 理 人可 以根 据基 金当 时的 资产 组合 状况 或巨 额赎 回
份额 占比 情 况决 定全 额赎 回或 部分 延 期赎 回。 所有 延期 的
赎回 申请 与 下一 开放 日赎 回申 请一 并 处理 ， 无优 先 权并 以
下一 开放 日 的该 类基 金份 额净 值为 基 础计 算赎 回金 额， 以
此类 推， 直 到全 部赎 回为 止。 具体 见 相关 公告 。
七 、工 银环 保份额的
申购、赎回
（ 九） 拒绝 或暂 停 申
购 、暂 停赎 回的 情 形
及处理
增加：
（6 ）接 受 某笔 或者 某些 申购 申请 有 可能 导致 单 一投 资者
持有 基 金份 额的 比例 达 到或 者超 过 50% ，或者变相规避
50% 集中 度的 情形 时。
（7 ）某 笔 或某 些申 购申 请超 过基 金 管理 人设 定 的单 日净
申购 比例 上 限、 单一 投资 者单 日或 单 笔申 购金 额上 限的 。
（8 ）当 前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以上 的资 产出 现无
可参 考 的活 跃市 场价 格且 采用 估值 技术 仍导 致公 允价 值
存在 重大 不 确定 性时 ， 经与 基 金托 管人 协商 确认 后， 基金
管理 人 应当 采取 暂停 接受 工银 传媒 份额 的申 购申 请的 措7
施。
发生上述第 1 、2 、3 、5 、8 、9 项暂 停申 购 情形 之 一且 基
金管 理人 决定 暂 停接 受 投资 人 申购 申 请时 ， 基金 管 理人 应
当根 据有 关规 定 在指 定 媒介 上 刊登 暂 停申 购 公告 。 如果 投
资人 的申 购申 请 被 全部或部分 拒 绝的 ， 被拒 绝的 申 购款 项
将退 还给 投资 人 。 在暂 停申 购 的情 况 消除 时 ， 基金 管理 人
应及 时恢 复申 购 业务 的 办理 。
2 、在 以下 情 况下 ，基 金 管理 人可 以 暂停 接受 投 资者 的赎
回申请：
增加：
（6 ）当 前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以上 的资 产出 现无
可参 考 的活 跃市 场价 格且 采用 估值 技术 仍导 致 公允价值
存在 重大 不 确定 性时 ， 经与 基 金托 管人 协商 确认 后， 基金
管理 人 应当 采取 延缓 支付 赎回 款项 或暂 停接 受工 银传 媒
份额 的赎 回 申请 的措 施。
十 一、 基金 合同 当 事 住所： 北京 市西 城 区金 融大 街丙17 号北 京银 行大 厦 住所： 北京 市西 城 区金 融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号8
人及 其权 利 义务
1 、 基金 管理 人基 本情
况
601、甲 5 号7 层甲 5 号701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲
5 号 9 层甲5 号 901
十七 、基 金 的投 资
（二 ）投 资范 围
本基 金的 股票 资 产投 资 比例 不 低于 基 金资 产 的90% ， 其中
投资于中证传媒指数成份 股和备选成份股的 资产不低于
非现 金基 金资 产 的80% ， 任何 交易 日 日终 在 扣除 股 指期 货
合约 需缴 纳的 交 易保 证 金后 ， 现金 或 者到 期 日在 一 年以 内
的政 府债 券不 低 于基 金资 产净 值的 5% 。股 指期 货、 权证
及其他金融工具的投资比 例符合法律法规和 监管机构的
规定。
本基 金的 股票 资 产投 资 比例 不 低于 基 金资 产 的90% ，其中
投资于中证传媒指数成份 股和备选成份股 的资产不低于
非现 金基 金资 产 的80% ，任 何 交易 日 日终 在 扣除 股 指期 货
合约 需缴 纳的 交 易保 证 金后 ， 现金 或 者到 期 日在 一 年以 内
的政 府债 券不 低 于基 金资 产 净值 的 5%，其中现金不包括
结算 备付 金、 存出 保证 金和 应 收申 购款 等 。 股指 期货 、 权
证及其他金融工具的投资 比例符合法律法 规和监管机构
的规定。
十 七 、基 金 的投 资
（ 六） 投资 禁止 行 为
与限制
2 、基 金投 资 组合 比 例限 制
……
（13 ） 每个 交易 日日 终 在扣 除 股指 期 货合 约 需缴 纳 的交 易
保证 金后 ，应 当 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或到
期日 在一 年以 内 的政 府 债券 ；
2 、基 金投 资 组合 比 例限 制
……
（13 ） 每 个交 易 日日 终 在扣 除 股指 期 货合 约 需缴 纳 的交 易
保证金后，应当保 持不低于基 金资产净值 5% 的 现金 或到
期日在一年以内的政府债券 ， 其 中现 金不 包 括结 算备 付
金、 存出 保 证金 和应 收申 购款 等 ； 9
新增：
（15 ） 本基 金主 动投 资 于流 动性 受限 资产 的市 值不 得超 过
本基 金资 产 净值 的15% ； 因证 券 市场 波动 、 上市 公 司股 票
停牌 、 基金 规模 变动 等 基金 管理 人之 外的 因素 致使 基金 不
符合 前款 所 规定 比例 限制 的， 基 金管 理人 不得 主动 新增 流
动性 受限 资 产的 投资 ；
（16 ）本 基金 管 理人 管理 的 全部 开放 式基 金( 包 括开 放式
基金 以及 处于 开 放期 的定 期 开放 基金) 持有 一家 上市 公司
发行 的 可流 通股 票， 不得 超过 该上 市公 司可 流通 股票 的
15% ；本 基 金管 理人 管理 的全 部投 资 组合 持有 一 家上 市公
司发 行的 可 流通 股票 ， 不得 超过 该上 市公 司可 流通 股票 的
30% ，完 全 按照 有关 指数 的构 成比 例 进行 证券 投 资的 开放
式基 金 以及 中国 证监 会认 定的 特殊 投资 组合 可不 受前 述
比例 限制 ； 本基 金不 受此 条款 比例 限 制；
（17 ） 本基 金与 私募 类 证券 资管 产品 及中 国证 监会 认定 的
其他 主体 为 交易 对手 开展 逆回 购交 易 的， 可接 受质 押品 的
资质 要求 应 当与 基金 合 同约 定 的投 资 范围 保持 一致 ； 10
基金 管理 人应 当 自基 金合 同生 效之 日起 6 个月 内使 基金
的投 资组 合比 例 符合 基 金合 同 的约 定 。 在上 述期 间 内， 本
基金 的投 资范 围 、 投资 策略 应 当符 合 基金 合 同的 约 定。 因
证券 、 期货 市 场波 动 、 上 市公 司 合并 、 基金 规模 变 动等 基
金管理人之外的因素致使 基金投资不符合基 金合同约定
的投 资比 例规 定 的， 基 金管 理 人应 当在 10 个交 易 日内 进
行调 整， 但中 国 证监 会 规定 的 特殊 情 形除 外 。 法律 法规 或
监管 机构 另有 规 定时 ， 从其 规 定。
……
基金管理人应当自 基金合同生 效之日起 6 个月 内使 基金
的投 资组 合比 例 符合 基 金合 同 的约 定 。 在上 述期 间 内， 本
基金 的投 资范 围 、 投资 策略 应 当符 合 基金 合 同的 约 定。 除
上述第（5 ） 、 （13 ） 、 （15 ） 、 （17 ）项外， 因 证券 、 期货 市
场波 动、 上市 公 司合 并 、 基金 规模 变 动等 基 金管 理 人之 外
的因素致使基金投资不符 合基金合同约定 的投资比例规
定的 ，基 金管 理 人应 当在 10 个交 易 日内 进 行调 整 ，但 中
国证 监会 规定 的 特殊 情 形除 外 。 法律 法规 或 监管 机 构另 有
规定 时， 从其 规 定。
十 九、 基金 财产 的 估
值
（三 ）估 值方 法
新增：
6 、当 工银 传媒 份额 发生 大额 申购 或 赎回 情形 时 ，基 金管
理人 可在 履 行适 当程 序后 ， 采 用摆 动定 价机 制， 以 确保 基
金估 值的 公 平性 ， 具体 处理 原则 与操 作规 范遵 循相 关法 律
法规 以及 监 管部 门、 自律 规则 的规 定 。
十 九、 基金 财产 的 估 新增： 11
值
（ 六） 暂停 估值 的 情
形
3 、当 前一 估值 日基 金资 产净 值 50% 以上 的资 产 出现 无可
参考 的 活跃 市场 价格 且采 用估 值技 术仍 导致 公允 价值 存
在重 大不 确 定性 时， 经 与基 金 托管 人协 商一 致的 ， 基金 管
理人 应当 暂 停基 金估 值；
二 十四 、基 金的 信 息
披露
（六 ）定 期报 告
新增：
本基 金持 续 运作 过程 中， 应当 在 基金 年度 报告 和半 年度 报
告中 披露 基 金组 合资 产情 况及 其流 动 性风 险分 析等 。
基金 运作 期 间， 如报 告 期内 出现 单一 投资 者持 有基 金份 额
达到 或超 过 基金 总份 额20% 的情 形， 为保 障其 他投 资者 的
权益 ， 基金 管 理人 至少 应当 在 基金 定期 报告 “影 响 投资 者
决策 的其 他 重要 信息 ” 项下 披 露该 投资 者的 类别 、 报告 期
末持 有份 额 及占 比、 报 告期 内持 有份 额变 化情 况及 产品 的
特有 风险 ， 中国 证监 会认 定的 特殊 情 形除 外。
二 十四 、基 金的 信 息
披露
（ 七） 临时 报告 与 公
告
新增：
31 、 发生 涉及 基金 申购 、 赎回 事 项调 整或 潜在 影响 投资 者
赎回 等重 大 事项 时；
32 、 当基 金 管理 人采 用摆 动定 价机 制 进行 估值 ；
12
二 、托管 协议修 改前后 文对照 表
章节 修改前 修改后
1 、 基金 托管 协 议当 事
人
住所： 北京 市西 城 区金 融大 街丙17 号北 京银 行大 厦
住所： 北京 市西 城 区金 融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号
601、甲 5 号7 层甲 5 号701、甲 5 号8 层甲5 号801、甲
5 号 9 层甲5 号 901
2. 基 金 托 管协 议 的
依据 、目 的 和原 则
（ 一） 订立 托管 协 议
的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金 法》( 以下简
称“ 《基 金 法》 ”) 等有 关 法律 法 规、 《基 金合 同 》及 其他 有
关规 定制 订。
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法 》( 以下简
称 “ 《基 金法 》 ”) 、 《公 开募 集开 放式 证券 投资 基金 流动 性
风险 管理 规 定》 （ 以下 简称 “ 《流 动性 风险 规定 》 ” ） 等 有关
法律 法规 、 《 基金 合 同》 及 其他 有 关规 定 制订 。
3. 基 金 托 管人 对 基
金 管理 人的 业务 监 督
和核查
（一 ） 基金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 《 基金 合 同》
的约 定， 对基 金 投资 范围 、 投资 对象 进 行监 督。 《基 金合
同》 明确 约定 基 金投 资 风格 或 证券 选 择标 准 的， 基 金管 理
人应 按照 基金 托 管人 要 求的 格 式提 供 投资 品 种池 ， 以便 基
金托管人运用相关技术系 统，对基金实际投 资是否符合
《基 金合 同》 关 于证 券 选择 标 准的 约 定进 行 监督 ， 对存 在
（一 ） 基金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 《 基金 合 同》
的约定，对基 金 投资 范围 、 投资 对象 进行 监督 。 《基 金合
同》 明确 约定 基 金投 资 风格 或 证券 选 择标 准 的， 基 金管 理
人应 按照 基金 托 管人 要 求的 格 式提 供 投资 品 种池 ， 以便 基
金托管人运用相关技术系 统，对基金实际 投资是否符合
《基 金合 同》 关 于证 券 选择 标 准的 约 定进 行 监督 ， 对存 在13
疑义 的事 项进 行 核查 。
……
本基 金的 股票 资 产投 资 比例 不 低于 基 金资 产 的 90% ， 其中
投资于中证传媒指数成份 股和备选成份股的 资产不低于
非现 金基 金资 产 的 80% ， 任何 交易 日 日终 在 扣除 股 指期 货
合约 需缴 纳的 交 易保 证 金后 ， 现金 或 者到 期 日在 一 年以 内
的政 府债 券不 低 于基 金 资产 净 值的 5% 。股 指期 货 、权 证
及其他金融工具的投资比 例符合法律法规和 监管机构的
规定。
疑义 的事 项进 行 核查 。
……
本基 金的 股票 资 产投 资 比例 不 低于 基 金资 产 的 90% ， 其中
投资于中证传媒指数成份 股和备选成份股 的资产不低于
非现 金基 金资 产 的 80% ， 任何 交易 日 日终 在 扣除 股 指期 货
合约 需缴 纳的 交 易保 证 金后 ， 现金 或 者到 期 日在 一 年以 内
的政 府债 券不 低 于基 金 资产 净 值的 5% ，其 中现 金 不 包括
结算 备付 金、 存出 保证 金和 应 收申 购款 等 。 股指 期货 、 权
证及其他金融工具的投资 比例符合法律法 规和监管机构
的规定。
3. 基 金 托 管人 对 基
金 管理 人的 业务 监 督
和核查
（二 ） 基金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 《 基金 合 同》
的约 定 ， 对基 金投 资 、 融 资比 例 进行 监 督。 基金 托 管人 按
下述 比例 和调 整 期限 进 行监 督 ：
……
13. 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金 后， 应当 保 持不 低 于基 金 资产 净值 5% 的现 金 或到 期
日在 一年 以内 的 政府 债 券， 其 中现 金 不包 括 结算 备 付金 、
（二 ） 基金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 《 基金 合 同》
的约 定 ， 对基 金投 资 、 融 资比 例 进行 监 督。 基金 托 管人 按
下述 比例 和调 整 期限 进 行监 督 ：
……
13. 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金 后， 应当 保 持不 低 于基 金 资产 净值 5% 的现 金 或到 期
日在 一年 以内 的 政府 债 券 ，其 中现 金不 包 括结 算 备付 金、14
存出 保证 金和 应 收申 购 款等 ；
存出 保证 金 和应 收申 购款 等 ；
新增：
15 、 本基 金主 动 投资 于 流动 性受 限资 产的 市值 不得 超过 本
基金 资产 净 值的 15% ； 因证 券市 场波 动、 上市 公司 股票 停
牌、 基金 规模 变 动等 基 金管 理人 之外 的因 素致 使基 金不 符
合前 款所 规 定比 例限 制的 ， 基金 管理 人不 得主 动新 增流 动
性受 限资 产 的投 资；
16 、 本基 金管 理人 管理 的全 部开 放式 基金( 包括开放式基
金以及处于开放期的定期开放基金) 持有一家上市公司发
行的可流通股票， 不得超过该 上市公司可流 通股票的
15% ； 本基 金管 理人 管 理的 全部 投资 组合 持有 一家 上市 公
司发 行的 可 流通 股票 ， 不得 超过 该上 市公 司可 流通 股票 的
30% ， 完全 按照 有关 指 数的 构成 比例 进行 证券 投资 的开 放
式基 金 以及 中国 证监 会认 定的 特殊 投资 组合 可不 受前 述
比例限制 ； 本基 金不 受此 条款 比例 限 制；
17 、 本基 金与 私 募类 证 券资 管产 品及 中国 证监 会认 定的 其
他主 体为 交 易对 手开 展逆 回购 交易 的， 可 接受 质押 品的 资15
基金 管理 人应 当 自基 金合 同 生效 之日 起 6 个月内使基金
的投 资组 合比 例 符合 基 金合 同 的约 定 。 在上 述期 间 内， 本
基金 的投 资范 围 、 投资 策略 应 当符 合 基金 合 同的 约 定。 因
证券 、 期货 市 场波 动 、 上 市公 司 合并 、 基金 规模 变 动等 基
金管理人之外的因素致使 基金投资不符合基 金合同约定
的投 资比 例规 定 的， 基 金管 理 人应 当在 10 个交 易 日内 进
行调 整， 但中 国 证监 会 规定 的 特殊 情 形除 外 。 法律 法规 或
监管 机构 另有 规 定时 ， 从其 规 定。 基 金托 管 人对 基 金的 投
资的 监督 与检 查 自基 金 合同 生 效之 日 起开 始 。
质要 求应 当 与基 金合 同约 定的 投资 范 围保 持一 致；
……
基金 管理 人应 当 自基 金合 同生 效之 日起 6 个月内使基金
的投 资组 合比 例 符合 基 金合 同 的约 定 。 在上 述期 间 内， 本
基金 的投 资范 围 、 投资 策略 应 当符 合 基金 合 同的 约 定。 除
上述第 5 、13 、15 、17 项外， 因证 券、 期货 市场 波 动、 上
市公 司合 并、 基 金规 模 变动 等 基金 管 理人 之 外的 因 素致 使
基金 投资 不符 合 基金 合 同约 定 的投 资 比例 规 定的 ， 基金 管
理人应当在 10 个交 易 日内 进 行调 整 ，但 中 国证 监 会规 定
的特 殊情 形除 外 。 法律 法规 或 监管 机 构另 有 规定 时 ， 从其
规定 。 基 金托 管 人对 基 金的 投 资的 监 督与 检 查自 基 金合 同
生效 之日 起开 始 。
3. 基 金 托 管人 对 基
金 管理 人的 业务 监 督
和核查
（五 ） 基金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 《 基金 合 同》
的约 定， 对基 金 管理 人 投资 流 通受 限 证券 进 行监 督 。
1. 本 基 金投 资 的流 通受 限证 券 须为 经中 国证 监会 批准 的
非公 开发 行股 票 、 公开 发行 股 票网 下 配售 部 分等 在 发行 时
明确 一定 期限 锁 定期 的 可交 易 证券 ， 不包 括 由于 发 布重 大
（五 ） 基金 托管 人 根据 有 关法 律 法规 的 规定 及 《 基金 合 同》
的约 定， 对基 金 管理 人 投资 流 通受 限 证券 进 行监 督 。
1. 本部 分的 流通 受限 证 券， 与上 文提 及的 流动 性受 限资 产
并不 完全 一致 ，包 括 经中国证监会批准的非公开发行股
票、 公开 发行 股 票网 下 配售 部 分等 在 发行 时 明确 一 定期 限16
消息 或其 他原 因 而临 时 停牌 的 证券 、 已发 行 未上 市 证券 、
回购 交易 中的 质 押券 等 流通 受 限证 券 。 本基 金不 投 资有 锁
定期 但锁 定期 不 明确 的 证券 。
锁定 期的 可交 易 证券 ， 不包 括 由于 发 布重 大 消息 或 其他 原
因而 临时 停牌 的 证券 、 已发 行 未上 市 证券 、 回购 交 易中 的
质押 券等 流通 受 限证 券 。 本基 金不 投 资 有锁 定期 但 锁定 期
不明 确的 证券 。
8. 基 金 资 产净 值 计
算和 会计 核 算
（ 二） 基金 资产 估 值
方 法和 特殊 情形 的 处
理
新增：
（6 ）当 工银传媒份额 发 生大 额申 购 或赎 回情 形 时， 基金
管理 人可 在 履行 适当 程序 后， 采用 摆动 定价 机制 ， 以确 保
基金 估值 的 公平 性， 具 体处 理原 则与 操作 规范 遵循 相关 法
律法 规以 及 监管 部门 、自 律规 则的 规 定。
8. 基 金 资 产净 值 计
算和 会计 核 算
（ 四） 暂停 估值 与 公
告 基金 份额 净值 的 情
形
新增：
3 、当 前一 估值 日 基金 资 产净 值 50% 以上 的资 产出 现无 可
参考 的 活跃 市场 价格 且采 用估 值技 术仍 导致 公允价值存
在重 大不 确 定性 时， 经 与基 金 托管 人协 商一 致的 ， 基金 管
理人 应当 暂 停基 金估 值；
