有色800A：关于修订基金合同、托管协议部分条款及调整赎回费相关规则的公告查看PDF公告
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中信保诚基 金管理有 限公司关 于 信诚中 证800 有色指数 分级证券 投资
基金 修订基 金合同 、 托管协 议部分条 款及调整 赎回费相 关规则的 公告
根据 《公 开募 集开 放式 证券 投资 基金 流动 性风 险管 理规 定》 （以 下 简称 《流 动性 风险 管
理规 定》 ） 及基 金合 同和 托管 协议 的有 关规 定， 经与 基金 托管 人协 商一 致并 报监 管机 构备 案，
中信保诚基金管理有限公司决定对 信诚中证800有色指数分级证券投资基金 （以下简称本基
金） 的基 金合 同、 托管 协议 进行 修订 ， 并对 本基 金赎 回费 相关 规则 进行 调整 。 现将 相关 事宜
公告如下：
一、基金合同和托 管协议修订
基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《 信诚中证800 有色指数分级证券投资基金
基金合同和托管协议修改对照表 》 。 本次 修订 属于 基金 合同 约定 的基 金管 理人 与基 金托 管人
可以协商一致变更基金合同的事项， 并已履行规定程序， 符合相关法律法规及基金合同的规
定。
二、赎回费相关规 则调整
鉴于 《流 动性 风险 管理 规定 》 规定 “基 金管 理人 应当 强化 对投 资者 短期 投资 行为 的管 理，
对除货币市场基金与交易型开 放式指数基金以外的开放式基金，对持续持有期少于 7 日的
投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产”，基金管理人将本
基金持续持有期少于7 日（不含）对应的赎回费率调整为1.5% ，上述对投资者收取的赎回费
计入基金财产的比例调整为100% （转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行
调整）。
三、上述基金合同、 托管协 议的修订及赎回费相关规则调整等事 宜自2018 年3 月31 日起
生效。对于2018 年3 月30 日15 ：00 之前 的赎 回申 请， 适用调整前的赎回费规则；对于2018 年
3月30 日15 ：00 之后的赎回申请，适用调整后的赎回费规 则。基金管理人将在届时更新本基
金招募说明书时一 并更新相关内容。
四、投资者可通过 以下途径了解或咨询详请：
中信保诚基金管理有限公司
公司网址：www.citicprufunds.com.cn
客服电话：400-666-0066
五、风险提示
（1 ） 本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》修2
订本基金的《基金合同》和《托管协议》 ，所修订内容可能对本基金投 资运作及投资者办理
基金 申购 、赎 回 业务 产生 一定 影响 ， 包括 且不 限 于： 出于 流 动性 风险 管 理需 要增 加或 调整
了基金的部分投资 限制规定；对投资者持有本基金少于 7 日（不含）收取 1.5% 的短期赎回
费； 在规 定的 特定 情形 下可 能会 对投 资者 的申 购/ 赎回 申 请数 量进 行限 制、 临 时拒 绝或 暂停
申购/ 赎回 申请 、 对部 分赎 回申 请进 行延 期办 理等 ， 由此 可能 导致 投 资者 的申 购/ 赎回申请无
法全 部及 时处 理 ，从 而可 能影 响投 资 者的 资金 安 排及 投资 计 划。 敬请 投 资者 关注 以上 变化
和影响，并仔细阅 读本基金修订后的 基金合同及相关法 律文件，审慎进行投资决策。
（2） 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最低 收益 。 本基 金管 理人 提醒 投资 者， 投资 者投 资于 基金 前应 认真
阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
附件：《 信诚中证800 有色指数分级证券投资基金基金合同和托管协议修改对照表 》
中信保诚基金管理有限公司
2018 年 3 月 24 日
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附件：
信诚中 证 800 有色指数 分级 证 券投资 基金 基金 合同和 托管协 议修改
对照表
一、 基金合同主要修订内容
章节 修 订内 容
全文 “信诚基 金管理 有限公 司”修 改为“ 中信保 诚基金 管理有 限公 司 ”
前言 增加：
“ 《 公开 募集 开放式 证券 投资 基金 流动 性风 险管理 规定 》 （以 下简称 “ 《流 动性 风险管
理规定 》 ” ） ” 的表述
释义 增加：
“ 《流 动性风 险管理 规定 》 ： 指中国证 监会 2017 年8 月 31 日发布并于 2017 年 10 月
1 日实施的 《流动 性风险 管理规 定》及 不时作 出的修 订； ”
释义 增加：
“流动性 受限资 产： 指由 于法 律法 规、 监管 、合 同或 操作 障碍 等原 因无 法以 合理
价格予以 变现的 资产， 包括但 不限于 到期日在 10 个交易 日以上 的逆回 购与银 行定期
存款（ 含协 议约 定有 条件 提前支 取的 银行 存款 ） 、停牌 股票 、流 通受 限的 新股 及非公
开发行股 票、资 产支持 证券、 因发行 人债务 违约无 法进行 转让 或交易 的债券 等； ”
基 金 份
额 的 申
购 与 赎
回
“ （五 ）申购 与赎回 的数额 限制 ” 中，增 加：
“3 、当 接受 申购 申请对 存量 基金 份额 持有 人利 益构成 潜在 重大 不利 影响 时， 基金管
理人应当 采取设 定单一 投资者 申购金 额上限 或信诚 有色份 额的 单日净 申购比 例上限、
拒绝大额 申购 、 暂停 基金申 购等措 施，切实保 护存量 基金份 额持有 人的合 法权益 。 具
体请参见 相关公 告。 ”
基 金 份
额 的 申
购 与 赎
回
“ （七） 申购和 赎回的 价格、费 用及其 用途 ”之“1 、信诚 有色份 额申购 费率最 高不超
过5 ％，赎 回费率 最高不 超过5 ％。 ” 中，增 加：
“其中对 持续持 有期少 于7 日 的投资 者收取 不低 于1.5% 的赎回费 。 ”
“4 、本 基金 的申 购费用 由申 购人 承担 ，主 要用 于本基 金的 市场 推 广 、销 售、 注册登
记等各项 费用， 不列入 基金资 产。
本基金的 赎回费 用由基 金份额 持有人 承担， 其中不 低 于 25% 的部分归入 基金资 产（具
体比例见 招募说 明书 ） ，其 余部分 用于支 付注册 登记费 等相 关手续 费。 ”中， 增加：
“对持续 持有期 少于 7 日的投资 者收取 的赎回 费将全 额计入 基金资 产, 对持续 持有期
不少于7 日的投 资者收 取的赎 回费 ， ”
基 金 份
额 的 申
购 与 赎
回
“ （九 ）巨额 赎回的 认定及 处理方 式 ”之 “2 、巨额 赎回的 处理 方式 ” 中，增加 ：
“当基金 发生巨 额赎回 时， 在 单个基 金份额 持有人 超过上 一开放 日基金 总份额（包括
信诚有色 份额、 信诚有 色 A 份额、 信诚有 色 B 份额， 下同）10% 以上的 赎回申 请的情
形下， 基 金管理 人可以 延期办 理赎回 申请：对于该 基金份 额持有 人当日 超过上 一开放
日基金总 份 额 10% 以上的那部 分赎回 申请， 基金管 理人可 以进行 延期办 理；对 于该基
金份额持 有人未 超过上 述比例 的部分 ， 基 金管理 人根据 前段 “ （1 ） 全额 赎回” 或 “ （2 ）
部分延期 赎回 ” 的约 定方式 与其他 基金份 额持有 人的赎 回申请 一并办 理。但是 ， 如该
基金份额 持有人 在提交 赎回申 请时选 择取消 赎回， 则其当 日未获 受理 的 部分赎 回申请
将被撤销 。 ”
基 金 份
额 的 申
“ （十） 拒绝或 暂停申 购、暂停 赎回的 情形及 处理 ”之“1 、在 如下情 况下，基 金管理
人可以拒 绝或暂 停接受 投资者 的申购 申请 ： ”中 ， 增加 ： 4
购 与 赎
回
“ （7 ）当 前一估 值日基 金资产 净 值 50%以上的资产 出现无 可参考 的活跃 市场价 格且采
用估值技 术仍导 致公允 价值存 在重大 不确定 性时，经与基 金 托管 人协商 确认后 ， 基金
管理人应 当暂停 接受信 诚有色 份额的 申购申 请 ；
（8 ）基 金管 理人 接受某 笔或 者某 些申 购申 请有 可能导 致单 一投 资者 持有 基金 份额的
比例达到 或者超 过50% ，或者变 相规 避50% 集中度的情 形时 ； ”
基 金 份
额 的 申
购 与 赎
回
“ （十） 拒绝或 暂停申 购、暂停 赎回的 情形及 处理”之“1 、在 如下情 况下，基 金管理
人可以拒 绝或暂 停接受 投资者 的申购 申请 ： ”中：
“ （7 ）法 律法规 规定或 经中国 证监会 认定的 其他情 形。
发生 上 述暂 停 申购 情 形之 一 且基 金 管理 人 决定 拒绝 或 暂停 接 受某 些 投资 者 的申 购申
请时， 申购 款项 将退 回投 资者账 户。 除第 （6 ） 项外， 基金 管理 人决 定暂 停接 受申购
申请时 ， 应当 依法公 告。在暂停 申购的 情形消 除时 ， 基金 管理人 应及时 恢复申 购业务
的办理并 依法公 告。 ”修改 为：
“ （9 ）法 律法规 规定或 经中国 证监会 认定的 其他情 形。
发生 上 述暂 停 申购 情 形之 一 且基 金 管理 人 决定 拒绝 或 暂停 接 受某 些 投资 者 的申 购申
请时，申购 款项将 相应退 回投资 者账户。 除第（6 ） 、 （8 ）项外， 基金管 理人决 定暂停
接受申购 申请时 ， 应 当依法 公告 。 在暂 停申购 的情形 消除时 ， 基 金管理 人应及 时恢复
申购业务 的办理 并依法 公告 。 ”
基 金 份
额 的 申
购 与 赎
回
“ （十） 拒绝或 暂停申 购、暂停 赎回的 情形及 处理”之 “2 、在 以下情 况下，基 金管理
人可以暂 停接受 投资者 的赎回 申请 ： ”中 ，增加 ：
“ （5 ）当 前一估 值日基 金资产 净 值 50%以上的资产 出现无 可参考 的活跃 市场价 格且采
用估值技 术仍导 致公允 价值存 在重大 不确定 性时，经与基 金托管 人协商 确认后 ， 基金
管理人应 当延缓 支付赎 回款项 或暂停 接受信 诚有色 份额的 赎回 申请 ； ”
基 金 合
同 当 事
人 及 其
权 利 义
务
“ （一 ）基金 管理人 ”之“1 、 基金管 理人基 本情况 ”中，
“住所： 上海市 浦东新 区世纪 大道8 号上海 国金中 心汇丰 银行 大楼9 层”修 改为：
“住所： 中国 （ 上海 ） 自由 贸易试 验区世 纪大 道8 号上 海国金 中心汇 丰银行 大楼9 层”
基 金 合
同 当 事
人 及 其
权 利 义
务
“ （二 ）基金 托管人 ”之“1 、 基金托 管人基 本情况 ”中，
“法定代 表人： 田国立 ”修改 为：
“法定代 表人： 陈四清 ”
“注册资 本： 人 民币贰 仟柒佰 玖拾壹 亿肆仟 柒佰贰 拾贰万 叁仟壹 佰玖拾 伍元整 ” 修改
为：
“注册资 本：人 民币贰 仟玖佰 肆拾叁 亿捌仟 柒佰柒 拾玖万 壹仟 贰佰肆 拾壹元 整 ”
基 金 的
投资
“ （二 ）投资 范围 ” 中，
“本基金 投资于 具有良 好流动 性的金 融工具 ，包括 中证800 有 色金属 指数的 成份股、
备选成 份股 、新 股（ 含首 次公开 发行 和增 发 ） 、 债券、 债券 回购 、中 期票 据、 银行存
款、 权 证、股指期 货以及 法律法 规或中 国证监 会允许 本基金 投资的 其他金 融工具（但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定 ） 。 本基 金所 持有 的股票 市值 和买 入、 卖出 股指 期货合
约价值， 合计（ 轧差计 算）占 基金资 产的比 例 为 85%－100% ，其中投资于股票 的资产
不低于基 金资产的 85% ，投资 于中证 800 有色金属 指数成 份股和 备选成 份股的 资产不
低于非现 金资产 的80% ； 每 个交易 日日终 在扣除 股指期 货合约 需 缴纳 的交易 保证金 后，
应当保持 不低于 基金资 产净 值5%的现金或 到期日 在一年 以内 的政府 债券 。 ”增 加：
“其中现 金不包 括结算 备付金 、存出 保证金 、应收 申购款 等 ”
基 金 的 “ （六 ）投资 禁止行 为与限 制 ”之 “2 、基金 投资组 合比例 限制 ”中， 5
投资
“ （16） 本基金 每个交 易日日 终在扣 除股指 期货合 约需缴 纳的交 易保证 金后，应当保
持不低于 基金资 产净 值 5% 的现金 或到期 日在一 年以内 的政府 债券 ； ”中 增加“ 其中现
金不包括 结算备 付金、 存出保 证金、 应收申 购款等 ”
增加 ：
“ （17）本基 金主动 投资于 流动性 受限资 产的市 值合计 不得 超过基 金资产 净值 的15% ；
因证券市 场波动 、 上市 公司股 票停牌 、 基金 规模变 动等基 金管理 人之外 的因素 致使基
金不符合 本条所 规定比 例限制 的，基 金管理 人不得 主动新 增流 动性受 限资产 的投资；
（18 ） 本基金与 私募类 证券资 管产品 及中国 证监会 认定的 其他主 体为交 易对手 开展逆
回购交易 的，可 接受质 押品的 资质要 求应当 与基金 合同约 定的 投资范 围保持 一致 ； ”
基 金 的
投资
“ （七 ）投资 组合比 例调整 ”中，
“基 金 管理 人 应当 自 基金 合 同生 效 之日 起 六个 月内 使 基金 的 投资 组 合比 例 符合 基金
合同的约 定。因 证券 或期货 市场波 动、上市公 司合并 、 基 金规模 变动等 基金管 理人之
外的因素 致使基 金投资 不符合 基金合 同约定 的投资 比例规 定的， 基金管 理人应 当在十
个交易日 内进行 调整。 法律法 规或监 管机构 另有规 定时， 从其 规定 。 ”修 改为：
“基 金 管理 人 应当 自 基金 合 同生 效 之日 起 六个 月内 使 基金 的 投资 组 合比 例 符合 基金
合同的 约定 。除 上述 第（9 ） 、 （16） 、 （17 ） 、 （18）项 以外， 因证 券或 期货 市场 波动、
上市公司 合并、 基金规 模变动 等基金 管理人 之外的 因素致 使基金 投资不 符合基 金合同
约定的投 资比例 规定的 ， 基金 管理人 应当在 十个交 易日内 进行调 整。 法 律法规 或监管
机构另有 规定时 ，从其 规定 。 ”
基 金 资
产 估值
“ （七 ）暂停 估值的 情形 ” 中，增 加：
“3 、 当前 一估 值日基 金资产 净值50% 以上的 资产出 现无可 参考的 活跃市 场价格 且采用
估值技术 仍导致 公允价 值存在 重大不 确定性 时， 经 与基金 托管人 协商确 认后，基金管
理人应当 暂停估 值； ”
基 金 资
产 估值
“ （七 ）暂停 估值的 情形 ” 中：
“3 、中国证 监会认 定的其 他情形 。 ” 修改为 ：
“4 、法律法 规、中 国证监 会认定 的其他 情形 。 ”
“ （十 ）特殊 情形的 处理 ” 中：
“1 、基金管 理人按 本条第 （四） 款有关 估值方 法规定 的第 7 项条款进 行估值 时，所
造成的误 差不作 为基金 份额净 值错误 处理 。 ”修 改为：
“1 、基金管 理人按 本条第 （四） 款有关 估值方 法规定 的第 4 项条款进 行估值 时，所
造成的误 差不作 为基金 份额净 值错误 处理 。 ”
基 金 的
信 息 披
露
“ （六 ）定期 报告 ” 中， 增 加：
“4. 报告期内出 现单一 投资者 持有基 金份额 比例达 到或超 过基 金总份 额 （包括 信诚有
色份额 、 信诚 有 色A 份额 、 信 诚有 色B 份额 ）20% 的情形 ， 为 保障其 他投资 者的权 益，
基金管理 人至少 应当在 季度报 告、半年度 报告 、 年度 报告等 定期报 告文件 中 “ 影响投
资者决策 的其他 重要信 息”项下披 露该投 资者的 类别 、 报告 期末持 有份额 及占比 、 报
告期内持 有份额 变化情 况及本 基金的 特有风 险。中 国证监 会认 定的特 殊情形 除外。
本基金持 续运作 过程中 ， 应当 在基金 年度报 告和半 年度报 告中披 露基金 组合资 产情况
及其流动 性风险 分析等 。 ”
基 金 的
信 息 披
露
“ （七 ）临时 报告与 公 告” 中，增 加：
“32 、发生涉及 基金申 购、赎 回事项 调整或 潜在影 响投资 人赎 回等重 大事项 时； ”
二、 对基金托管协议主要修订内容
章节 修 订内 容 6
全文 “信诚基 金管理 有限公 司”修 改为：
“ 中信保 诚基金 管理有 限公司 ”
一、 托管 协议
当 事人
“ （一 ）基金 管理人 （或简 称“管 理人 ” ） ”中，
“ 住所： 上海市 浦东新 区世纪 大道8 号上海 国金中 心汇丰 银行大 楼9 层 ” 修改 为：
“ 住所 ： 中国 （上海 ） 自 由贸易 试验区 世纪大 道8 号 上海国 金中心 汇丰银 行大楼
9 层 ”
一、 托管 协议
当 事人
“ （二 ）基金 托管人 ”中，
“法定代 表人： 田国立 ”修改 为：
“ 法定代 表人： 陈四清 ”
“注册资 本： 人 民币贰 仟柒佰 玖拾壹 亿肆仟 柒佰贰 拾贰万 叁仟 壹佰玖 拾伍元 整 ”
修改为：
“ 注册资 本：人 民币贰 仟玖佰 肆拾叁 亿捌仟 柒佰柒 拾玖万 壹仟 贰佰肆 拾壹元 整 ”
二 、 托管 协议
的 依 据 、 目
的 、 原则 和解
释
“ （一 ）依据 ”中， 增加：
“…… 、 《公 开募集 开放式 证券投 资基金 流动性 风险管 理规 定》 ”
三 、 基金 托管
人 对 基 金 管
理 人 的 业 务
监 督和 核查
在“ （ 一） 基金托 管人根 据有 关法律 法规的 规定 及《基 金合同 》的 约定， 建立相
关的技术 系统， 对基金 管理人 的投资 运作进 行监督 。 主要 包括以 下方面 ： ” 之 “1 、
对基金的 投资范 围、投 资对象 进行监 督。 ”中，
“ 本基金 投资于 具有良 好流动 性的金 融工具 ， 包括中 证800 有色金 属指数 的成份
股、 备选 成份股 、 新 股 （含 首次公 开发行 和增发 ） 、债券 、 债券 回购、中期票 据、
银行定期 存款 、 权证 、 股 指期货 以及法 律法规 或中国 证监会 允许本 基金投 资的其
他金融工 具（ 但须符 合中国 证监 会的相 关规定 ） 。本基 金所持 有的 股票市 值和买
入、 卖出股 指期 货合约 价值， 合 计 （轧差 计算） 占基金 资产的 比例 为85% －100% ，
其中投资 于股票 的资产 不低于 基金资 产的85% ， 投资 于中 证800 有色金属 指数成
份股和备 选成份 股的资 产不低 于 非现 金资产 的80% ； 每个交 易日日 终在扣 除股指
期货合约 需缴 纳的交 易保证 金后 ，应当 保持不 低于 基金资 产净值 5% 的现 金或到
期日在一 年以内 的政府 债券 。 ” 中 增加 “ 其中现 金不包 括结算 备付 金、 存 出保证
金、应收 申购款 等 ”
三 、 基金 托管
人 对 基 金 管
理 人 的 业 务
监 督和 核查
在“ （ 一） 基金托 管人根 据有 关法律 法规的 规定 及《基 金合同 》的 约定， 建立相
关的技术 系统， 对基金 管理人 的投资 运作进 行监督 。 主要 包括以 下方面 ： ” 之 “2 、
对基金投 融资比 例进行 监督 ： ”中 ，
“ （14）本 基金每 个交易 日日 终在扣 除股指 期货 合约需 缴纳的 交易 保证金 后，应
当保持不 低于基 金资产 净值5% 的现 金或到 期日在 一年以 内的 政府债 券； ” 中增加
“ 其中现 金不包 括结算 备付金 、存出 保证金 、应收 申购款 等 ”
增加 ：
“ （15）本 基金主 动投资 于流 动性受 限资产 的市 值合计 不得超 过基 金资产 净值的
15% ；因证券市场 波动、 上市 公司股 票停牌 、基 金规模 变动等 基金 管理人 之外的
因素致使 基金不 符合本 条所规 定比例 限制的 ， 基金管 理人不 得主动 新增流 动性受
限资产的 投资；
（16） 本基 金与私 募类证 券资管 产品及 中国证 监会认 定的其 他主体 为交易 对手开
展逆回购 交易的 ， 可接受 质押品 的资质 要求应 当与基 金合同 约定的 投资范 围保持
一致； 本基 金管理 人承诺 本基金 与私募 类证券 资管产 品及中 国证监 会认定 的其他
主体为交 易对手 开展逆 回购交 易的 ， 可 接受质 押品的 资质要 求与本 基金合 同约定7
的投资范 围保持 一致， 并承担 由于不 一致所 导致的 风险或 损失 ； ”
三 、 基金 托管
人 对 基 金 管
理 人 的 业 务
监 督和 核查
在“ （ 一） 基金托 管人根 据有 关法律 法规的 规定 及《基 金合同 》的 约定， 建立相
关的技术 系统， 对基金 管理人 的投资 运作进 行监督 。 主要 包括 以 下方面 ： ” 之 “2 、
对基金投 融资比 例进行 监督 ： ”中 ，
“ 基 金管 理人 应 当自 基金 合同 生 效之 日起 六 个月 内使 基金 的 投资 组合 比例 符合
基金合同 的约定 。 因 证券或 期货市 场波动 、 上市 公司合 并、 基金规 模变动 等基金
管理人之 外的因 素致使 基金投 资不符 合基金 合同约 定的投 资比 例规定 的， 基金管
理人 应当 在十 个 交易 日内 进行 调 整。 法律 法 规或 监管 机构 另 有规 定时 ，从 其规
定。 ” 修改为 ：
“ 基 金管 理人 应 当自 基金 合同 生 效之 日起 六 个月 内使 基金 的 投资 组合 比例 符合
基金合同 的约 定。除 上述第 （7 ） 、 （14） 、 （15 ） 、 （16）项以外 ，因 证券或 期货市
场波动 、 上市 公司合 并、 基金规 模变动 等基金 管理人 之外的 因素致 使基金 投资不
符合 基金 合同 约 定的 投资 比例 规 定的 ，基 金 管理 人应 当在 十 个交 易日 内进 行调
整。法律 法规或 监管机 构另有 规定时 ，从其 规定 。 ”
