恒 生 交 易 型开 放 式 指 数证 券 投 资 基金
招募说明书 （更新） 摘要
2018 年第 1 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国银行股 份有限 公司
恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金 （ 以下简 称 “ 本基金” ）经 中国证 监会2012年6 月
14 日证 监许 可[2012]822 号 文核准 募集 。 本 基金 基金 合同于2012 年8 月9日 正式 生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 主要 投资 于香 港证 券市场 ，基 金净 值会 因为 香港证 券市 场波 动等 因素 产生波 动 ，
投资者 根据 所持 有的 基金 份额享 受基 金收 益， 同时 承担相 应的 投资 风险 。 本 基金投 资中 的风
险包括 ： 因 政治 、 经 济、 社 会等环 境因 素对 证券 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险、 汇率 风
险； 基 金所 投资 的股 票、 债券、 衍生 品等 各种 投资 工具的 相关 风险 ； 由 于基 金份额 持有 人连
续大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险 ； 本 基金的 特定 风险等。 本基金 是股 票基 金， 风险 高于 货
币市场 基金 、 债券基 金和 混合基 金 。 本 基金主 要投 资于标 的指 数成 份股 及备 选 成份 股 ， 在 股
票基金 中属 于中等 风 险、 中等收 益的 产品 。
本基金 为投 资香 港市 场的ETF ，基金份额 的清 算交 收 和境内 普通ETF 存在一定 差异 ， 通
常情况 下，T 日 申购 的基 金 份额在 当日 可以 卖出 或赎 回。 投 资者 认购 本基金 时 需具有 深圳 证
券账户，但 需 注意 ： 使 用 基金账 户只 能参 与本 基金 的现金 认购 和二 级市 场交 易， 如投 资者 需
要参与 基金 的申 购、 赎回 ， 则应 使用A 股 账户 。 本 基 金以人 民币 募集 和计 价， 经过换 汇后 主
要 投资 于香 港市 场以 港币 计价的 金融 工具 ， 人民 币对 港币的 汇率 的波 动可 能加 大基金 净值 的
波动， 从而 对基 金业 绩产 生影响 。
投资有 风险 ， 投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 摘 要 根据 本 基金 的 基金合 同 和 招募 说 明书 编 写，并 经 中 国证 监 会核 准 。基金 合 同 是
约 定 基金 当 事人 之 间权 利、 义 务的 法 律文 件 。基 金投 资 者自 依 基金 合 同取 得基 金 份额 ， 即
成 为 基金 份 额持 有 人和 本基 金 合同 的 当事 人 ，其 持有 基 金份 额 的行 为 本 身 即表 明 其对 基 金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 者 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2018 年2 月9日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2017年12月31日 。 （ 本招 募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计）
一、基金的名称
本基金 名称 ： 恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 。
二、基金的类型
本基金 类型 ：交易 型 开放 式。
三、基金的投资目标
紧密跟 踪标的 指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
四、基金的投资 方向
本基金 主要 投资 于跟 踪标 的指数 的成 份股 、 备 选成 份股 、 替 代性 股票 。 为 更 好地实 现投
资目标 ，基金 还可投 资于 债券、 基金 （ 包括股 票基 金、债 券基金 、交易 所交 易基金 等 ） 、金
融衍生 工具 （ 包括远 期合 约、互 换、期 货、期 权、 权证等 ） 、符合 证监 会要求 的银行 存款等
货币市 场工 具以 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 。 其中， 基金 投资 于 标的 指数 成
份股及 备选 成份 股的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 80% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
五、基金的投资策略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更好 的跟 踪标 的指 数 ， 实 现基金 投
资目标 。
（一） 组合 复制 策略
本基金 主要 采取 复制 法， 即按照 标的 指数 成份 股及 其权重 构建 基金 的股 票投 资组合 ， 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。
（二） 替代 性策 略 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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对于出 现市 场流 动性 不足 、 因法 律法 规原 因个 别成 份股被 限制 投资 等情 况， 导致本 基金
无法获 得 对 个别 成 份 股 足 够数量 的投资 时 ，基 金管 理人将 通过 投资 其他 成 份 股、 非 成份 股 、
成份股 个股 衍生 品 等 方式 进行替 代。
（三） 衍生 品投 资策 略
由于本 基金 申购 赎回 采取 现金方 式， 考虑 到申 购赎 回资金 流动 冲击 以及 外汇 汇兑、 资金
划转的 操作 问题 ， 基 金将 会保留 一定 的现 金头 寸用 于满足 赎回 及香 港证 券交 收要求 。 现 金头
寸的增 加将 导致 跟踪 误差 的扩大 ， 因此 基金 管理 人将 通过投 资以 标的 指数 为基 础资产 的衍 生
产品 （ 如期 货、 掉期 等 ） 以更好 地跟 踪标 的指 数， 实现投 资目 标。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟踪 误差 不超 过2% 。
未来 ， 随 着投 资工具 的发 展和丰 富 ， 基 金管理 人可 以在不 改变 投资 目标 的前 提下 ， 相 应
调整和 更新 相关 投资 策略 ，并在 招募 说明 书更 新中 公告。
六、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ： 经 人民币 汇率 调整 的标 的指 数收益 率 。 其 中， 经人 民 币汇率 调整
的标的 指数 为人 民币/ 港币 汇率× 恒生 指数 。
若基金 标的 指数 发生 变更 ， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况和
市场惯 例调 整基 金业 绩比 较基准 的组 成和 权重 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会， 但 基金 管理
人应取 得基 金托 管人 同意 后，报 中国 证监 会备 案。
七、风险收益特征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。 基 金主 要
投资于 标的 指数 成份 股及 备选成 份股 ，在 股票 基金 中属于 中等 风险 、中等 收 益的产 品。
本基金为境外证券投 资 的基金，主要投资于香 港证 券市场中具有良好流 动性 的金融工
具。 除 了需 要承 担与 境内 证券投 资基 金类 似的 市场 波动风 险等 一般 投资 风险 之外， 本基 金还
面临汇 率风 险、 香港 市场 风险等 境外 证券 市场 投资 所面临 的特 别投 资风 险。
八、基金投资组合报 告
以下内 容摘 自本 基金2017 年第4 季度 报告 ： 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 2,016,535,377.01 89.35
其中： 普通 股 2,016,535,377.01 89.35
存托凭 证 - -
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 229,597,778.44 10.17
8 其他各 项资 产 10,771,382.01 0.48
9 合计 2,256,904,537.46 100.00
注：① 股票 投资 的公 允价 值包含 可退 替代 款的 估值 增值。
② 本基 金 本 报告 期末 通过 沪港通 机制 投资 香港 股票 的公允 价值 为 1,558,282,725.44 元，
占基金 资产 净值 比例 为 71.50% 。
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 2,016,535,377.01 92.53 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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合计 2,016,535,377.01 92.53
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
金融 984,210,335.81 45.16
信 息技 术 236,696,504.30 10.86
房地产 236,127,868.67 10.83
电信业 务 120,188,173.74 5.51
能源 113,303,470.31 5.20
公用事 业 94,876,263.14 4.35
工业 93,735,151.96 4.30
非日常 生活 消费 品 83,665,539.61 3.84
日常消 费品 53,732,069.47 2.47
材料 - -
保健 - -
合计 2,016,535,377.01 92.53
注：以 上分 类采 用 全 球行 业分类 标准 （GICS）。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
序
号
公司名 称（ 英文 ）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值 （ 元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
HSBC
HOLDINGS PLC
汇丰
控股
有限
公司
00005
香
港
中国
香港
3,111,732.00 207,960,175.29 9.54
2
TENCENT
HOLDINGS LTD.
腾讯
控股
有限
公司
00700
香
港
中国
香港
571,203.00 193,854,565.69 8.90
3 AIA GROUP LTD.
友邦
保险
控股
有限
公司
01299
香
港
中国
香港
3,085,560.00 171,907,043.13 7.89
4 CHINA 中国 00939 香 中国 27,646,465.00 166,391,687.22 7.63 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
CONSTRUCTION
BANK CORP.
建设
银行
股份
有限
公司
港 香港
5
CHINA MOBILE
LTD.
中国
移动
有限
公司
00941
香
港
中国
香港
1,569,730.00 103,988,125.59 4.77
6
INDUSTRIAL &
COMMERCIAL
BANK OF CHINA
LTD.
中国
工商
银行
股份
有限
公司
01398
香
港
中国
香港
18,852,948.00 99,126,423.23 4.55
7
PING AN
INSURANCE
（GROUP ） CO.
OF CHINA, LTD.
中国
平安
保险
( 集
团)
股份
有限
公司
02318
香
港
中国
香港
1,332,064.00 90,582,055.05 4.16
8
BANK OF CHINA
LTD.
中国
银行
股份
有限
公司
03988
香
港
中国
香港
20,300,487.00 65,162,419.54 2.99
9
HONG KONG
EXCHANGES &
CLEARING LTD.
香港
交易
及结
算所
有限
公司
00388
香
港
中国
香港
301,019.00 60,339,625.19 2.77
10
CK HUTCHISON
HOLDINGS LTD.
长江
和记
实业
有限
公司
00001
香
港
中国
香港
689,902.00 56,573,875.72 2.60
注：所 用证 券代 码采 用当 地 市场 代码 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值
( 元)
占基金 资产
净值比 例（% ）
1 股指期 货
HANG SENG
IDX FUT Jan18
- -
2 - - - -
3 - - - -
4 - - - -
5 - - - -
注： 期货 投资 采用当 日无 负债结 算制 度 ， 相关 价值 已包含 在结 算备 付金 中， 具体投 资 情
况详见 下表 （买 入持 仓量 以正数 表示 ，卖 出持 仓量 以负数 表示 ） ：
代码 名称
持仓量
（买/
卖） （ 单
位：手 ）
合约市 值 公允价 值变 动
HIF8
HANG SENG
IDX FUT Jan18
127
159,972,860.60
2,731,288.38
公允价 值变 动总 额合 计
2,731,288.38
股指期 货投 资本 期收 益
10,912,555.25
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动
2,591,094.48
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投 资组 合报 告附 注
5.10.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前
十名证 券的 发行 主体 本期 出现被 监管 部门 立 案 调查 ，或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元) 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8
1 存出保 证金 10,525,926.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 218,667.56
4 应收利 息 26,787.77
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,771,382.01
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末 未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
九、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金 的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2012 年 8 月 9 日至
2012 年 12 月 31 日
3.37% 0.54% 12.03% 0.89% -8.66% -0.35%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
1.40% 0.95% -0.26% 0.98% 1.66% -0.03%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
3.99% 0.88% 1.62% 0.88% 2.37% 0.00%
2015 年 1 月 1 日至 1.61% 1.36% -1.41% 1.36% 3.02% 0.00% 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
9.83% 1.17% 7.19% 1.18% 2.64% -0.01%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
30.24% 0.74% 27.08% 0.75% 3.16% -0.01%
十、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美 领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
汤晓东 先生 ：董 事、 总经 理，硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷兰 银行 、苏 格兰 皇家银 行 、恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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中国证 监会 等。
杨冰先 生： 董事 ， 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 资产管 理业 务行 政负 责人 。 曾任 中
信证券 股份 有限 公司 固定 收益部 交易 员 、 资 产管 理业 务投资 经理 、 资产 管理 业务 投资主 管 等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾 任中 国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美 国联 邦储 备委 员会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ，宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 ：副 总经 理， 硕士。 兼任 证通 股份 有限 公司董 事。 曾任 基金 营销 部总经 理 、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
杨一夫 先生 ： 监 事长 ， 硕 士。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司总裁 ， 负 责总 部加 拿大 鲍尔公 司在
中国的 投资 活动 ， 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司（ 世 界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 ，华 夏基金 管理 有限 公司 董事 等。
史本良 先生 ：监 事， 硕士 ，注册 会计 师。 现任 中信 证券股 份有 限公 司计 划财 务部B角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
杨维华 先生： 监事， 硕士 。 现任中 信证 券股 份有 限 公司风 险管 理部B 角。 曾 任 中信证 券
股份有 限公 司风 险管 理部 总监等 。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任 财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
2 、本 基金 基金 经理
徐猛先 生， 清华 大学 工学 硕 士。 曾 任财 富证 券助 理研 究 员， 原 中关 村证 券研 究员 等 。 2006
年2月加 入华夏 基金 管理有 限公司 ，曾任 数量投 资部 基金经 理助理 、上证 原材 料交易 型开放
式指数 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 （2016 年1 月29 日至2016 年3月28 日 期间 ） 等， 现任 数量
投 资 部 总 监 ，上 证 金 融 地产 交 易 型 开 放式 指 数 发 起式 证 券 投 资 基金 基 金 经 理（2013 年4 月8
日起任 职） 、 华夏 沪港 通恒 生交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理 （2015 年3月12 日 起任
职） 、 华 夏沪 港通 恒生 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 （2015 年3月12日起
任职） 、恒 生交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 （2015 年12月21 日起 任职） 、
恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金基 金经理 （2015 年12月21 日起 任职） 、华 夏上证50 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 （2016 年12 月1日 起任 职） 、 中小 企业板 交易 型
开放式 指数 基金 基金 经理 （2016 年12 月1日 起任 职） 、 华夏创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金基 金经 理（2017 年12 月8日 起任 职） 。
历任基金经理：2012 年8 月9 日至2017 年2 月10 日 期 间， 王 路 先 生 任 基 金 经 理 ；2012 年8
月9日至2017 年11 月10日 期 间，张 弘弢 先生 任基 金经 理。
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 张弘 弢先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理， 基金 经理 。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
阳琨先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司副 总经 理、 投资 总监， 基金 经理 。
徐猛先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
宋洋女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十一、费用概览
（ 一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 （含境 外资 产托 管人 收取 的费用 ） 。
（3）标 的指数 使用许 可费 （ 包括为 指数 公司缴 纳的 相关税收 以及 与支付 外 币 相关的 汇
兑损益 、手 续费 、汇 款费 等 ） 。
（4） 基金 上市 初费 及年 费 。
（5）因 基金 的 证券交 易或 结算产生 的费 用 （包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、
过户费 、 手 续费 、 券 商佣 金、 权 证交 易的 结算 费 、 融资融 券费 、 证 券账 户相 关费用 及其 他类
似性质 的费 用等 ） 。
（6） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用 。
（7） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（8） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费 。
（9） 基金 的资 金汇 划费 用 。
（10） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 。
（11 ）基 金进 行外 汇兑 换 交易的 相关 费用 。
（12） 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 等 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
（13 ） 其 他为 基金的 利益 而产生 的费 用 ， 如代 表基 金投票 产生 的费 用、 与基 金有关 的 诉
讼费、 追索 费等 。
（14） 按照 国家 有关 规定 可以 在 基金 财产 中列 支 的 其他费 用。
在中国 证监 会允 许的 前提 下， 本基 金可 以从 基金 财产 中计提 销售 服务 费 ， 具 体计 提方法 、
计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.60% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.60% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.15% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.15%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与指数许可方签 署的 指数使用
许可协 议的 约定 从基 金财 产中支 付。
根据指 数使 用许 可协 议， 目前 指 数许 可使 用费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.04% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.04%÷ 当 年天 数 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 按季 支付。 每年 应支 付 的标 的指 数许 可使 用费 不低于 指
数使用 许可 协议 规定 的下 限 。
如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整， 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数许可 使用 费。 基金 管理 人将 在招募 说明 书更
新或其 他公 告中 披露 基金 最新适 用的 方法 。
（4） 本 条第 （ 一） 款第 1 项 （4） 至 （14） 小项 费用 由基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4 、基 金费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（ 二） 申购 和赎 回的 对价 、费用 及其 用途
1 、申购 对价是 指投资 者申 购基金份 额时 应交付 的现 金替代、 现金 差额及 其他 对价。 赎
回对价 是指 投资 者赎 回基 金份额 时， 基金 管理 人应 交付给 赎回 人的 现金 替代 、 现金 差额 及其
他对价 。申 购对 价、 赎回 对价根 据申 购赎 回清 单和 投资者 申购 、赎 回的 基金 份额数 额 确 定 。
2 、 投资者 在申 购或 赎回 基 金份额 时 ， 申 购赎 回代 理 机构可 按照 不超 过 0.5% 的 标准收 取
佣金， 其中 包含 证券 交易 所、登 记结 算机 构等 收取 的相关 费用 。
3 、T 日 的基 金份 额净 值在 当日收 市后 计算 ，并 在 T+1 日公告 ，计 算公 式为 估值 日基 金
资产净 值除 以估值 日 基金 份额总 数 。 如 遇特殊 情况 ， 可 以适 当延 迟计算 或公 告， 并报 中国 证
监会备 案。T 日的 申购 赎 回清单 在当 日深 圳证 券交 易所开 市前 公告 。 未 来， 若市场 情况 发生
变化 ， 或 相关 业务规 则发 生变化 ， 或实 际情况 需要 ， 基 金管 理人 可以在 不违 反相关 法律 法 规
的情况 下对 基金 份额 净值 、申购 赎回 清单 计算 和公 告时间 或频 率 进 行调 整并 提前公 告。
十二、基金托管人
（一） 基本 情况 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ： 陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真：010-66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60% 以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、一 对一 ） 、 社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机构 、券 商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系。 在国 内， 中国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2017 年 12 月 31 日， 中国银 行已 托 管 650 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆 盖了 股票型 、 债 券型、 混合 型 、 货币 型、 指 数型 、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “ 规范 运作 、 稳 健经 营 ” 的 原则。 中国 银行 托管 业务部 风险 控
制工作 贯穿 业务 各环 节， 通过风 险识 别与 评估 、 风 险控制 措 施 设定 及制 度建 设、 内外 部检 查
及审计 等措 施强 化托 管业 务全员 、全 面、 全程 的风 险管控 。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先 后获得 基于 “S A S7 0” 、“A A F 01/ 06” “I SA E3 402” 和 “S SA E16 ” 等国际 主流内控 审阅准 则的恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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无保留 意见 的审 阅报 告 。2017 年 ， 中 国银 行继续 获 得 了基于 “I SA E3 402” 和“S SA E16” 双准 则
的内部 控制 审计 报告 。 中 国银行 托管 业务 内控 制度 完善 ， 内 控措 施严密 ， 能 够有效 保证 托管
资产的 安全 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法 和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规 和其他有关规 定，或者违 反基金合同约 定的, 应当及 时通知基金管 理人，并及 时向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
十三、境外资产托管 人
（ 一） 境外 资产 托管 人基 本情况
名称： 中国 银行 （香 港） 有限公 司（简 称 “ 中 银香 港 ” ）
注册地 址： 香港 中环 花园 道 1 号 中银 大厦
办公地 址： 香港 中环 花园 道 1 号 中银 大厦
法定代 表人 ：岳毅
成立时 间：1964 年 10 月 16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
中银香 港于 1964 年 成立 ， 并在 2001 年 10 月 1 日 正 式重组 为中 国银 行（ 香港 ）有限 公
司，是一家在 香港注册 的 持牌银行。其 控股母公 司 中银香港（控 股）有 限公 司 （简称“中银
香港（ 控股 ） ” ）2001 年 2 日在 香港 注册 成立 ，2002 年 7 月 25 日 开始 在香 港 联合交 易所 主
板上市 ，2002 年 12 月 2 日 被纳入 为恒 生指 数成 份股 。 中银 香港 目前 主 要 受香 港金管 局、 证
监会以 及联 交所 等机 构的 监管。
截至 2016 年 12 月末 ，中 银香港 （控 股） 有限 公司 的总资 产超 过 23,277 亿港 元，资 本
总额超 过 2,168 亿 港元 ，总 资本比 率 为 22.35% 。中 银 香港的 财务 实力 及 双 A 级 信用评 级，
可以媲 美不 少大 型全 球托 管银行 。中 银香 港（ 控股 ）最新 信用 评级 如下 （截 至 2016 年 12
月 31 日） ： 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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穆迪投 资服 务 标准普 尔 惠誉国 际评 级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
截至 2017 年 6 月末 ，中 银 香港（ 控股 ）的 托 管 资产 规模 达 10,215.28 亿 港元 。
（二） 境外 资产 托管 人职 责
1 、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜。
2 、 准 时将 公司 行为 信息 通 知基金 管理 人和/ 或基 金托 管人， 确保 基金 及时 收取 所有应 得
收入。
3、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 销售 机构
1 、场 内申 购 赎 回代 理机 构 ：
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587
传真：010-65182261 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：95565
（5） 广发 证券 股份 有限 公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广 州天 河区 天 河北路183-187号 大都 会广 场5、18、19 、36、38、39 、41、42、
43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人 ：郑 慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
（8） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（9） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（10） 兴业 证券 股 份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人 ：乔 琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（11 ）华 泰证 券股 份有 限 公司
住所： 南京 市江 东中 路228 号
办公地址： 南京市建 邺区 江东中路228 号华泰 证券广 场、深圳市 福田区深 南大 道4011 号
港中旅 大厦18楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（12） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西路28号 龙翔 广场东 座5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：刘 晓明
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：95548
（13） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：95330
（14） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：尹 旭航
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（15） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23 层、25 层-29层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼13 层、21 层-23层、25-29层、32 层、36 层、39
层、40 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人 ：孔 亚楠
网址：www.dfzq.com.cn 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：95503
（16） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（18） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山 东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人 ：许 曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（19） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（20） 联讯 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0755-83331195
联系人 ：彭 莲
网址：www.lxsec.com
客户服 务电 话：95564
（21） 北京 高华 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际中 心1801-1806、1826-1832 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际中 心1801-1806 、1826-1832 室
法定代 表人 ：章 星
电话：010-66273062 、010-66273061
传真：010-66273001
联系人 ：赵 可、 葛恒 倬
网址：www.ghsl.cn
客户服 务电 话：400-888-1988
2 、二 级市 场交 易代 理券 商
具有深圳 证 券交 易所 会员 资格的 所有 证券 公司 。
3 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 ，选 择其他 符合 要求的机 构代 理销售 本基 金，并 及
时公告 。
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：丁 志勇
电话：0755-25941405
传真：0755-25987133
（ 三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄 、 杨科
（ 四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦 区湖 滨路202 号领 展企 业 广场二 座普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、赵雪
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 赵雪
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 招募 说明 书 （ 更新） 依据 《基 金法》 、 《运 作办法 》 、
《销售 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同 及其 他法 律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2017
年 9 月 15 日刊 登的 本基 金 招募说 明书 （更 新） 进行 了更新 ，主 要更 新内 容如 下： 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（一） 更新 了 “ 四、 基金 的投资 ” 中 的投 资组 合报 告，该 部分 内容 均按 有关 规定 编 制 。
（二） 更新 了“ 五、 基金 的业绩 ” ， 该部 分内 容均 按 有关规 定编 制， 并经 托管 人复核 。
（三） 更新 了“ 六、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 四） 更新 了“ 十 、 基金 份额的 申购 与赎 回”中 相 关内容 。
（ 五） 更新 了“ 十八 、基 金托管 人” 中相 关内 容。
（ 六） 更新 了“ 十九 、境 外资产 托管 人” 中相 关内 容。
（七） 更新 了“ 二十 、相 关服务 机构 ”中 相关 信息 。
（ 八） 更新 了“ 二十 三、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关信 息。
（ 九）更 新了 “二十 四、 其他应披 露事 项” ， 披 露了 自上次招 募说 明书更 新截 止日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二 〇一 八年 三 月 二十 四 日
