招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
1
招 商 标普 金 砖四 国指 数 证券 投资 基 金(LOF) 招募 说 明书 （更 新） 摘要
(2018 年第 1 号)
基金管理人： 招商基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
截止日: 2018 年 02 月 11 日
重要提示
招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会 2010 年9 月9 日 《关 于核 准招 商标 普金 砖四 国指 数证 券投 资基 金 （LOF） 募集 的
批复 》 （证 监许 可字 〔2010 〕1244 号文 ） 核准 公开 募集 。本 基金 的基 金合 同于 2011 年 2 月
11 日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司 （以下称“本基金管理人”或“管理人”） 保证招募说明书的内
容真 实、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书 经中 国证 监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金 募集 的核
准， 并不 表明 其 对本 基金 的价 值和 收 益作 出实 质 性判 断或 保 证， 也不 表明 投资 于 本基 金没
有风险。
本基 金投 资于 在全 球四 个 发达 证券 市场 股票 交 易所 上市 的金 砖四 国 上市 公司 股票 ，基
金净 值会 因为 所 投资 证券 市场 波动 、 金砖 四国 经 济波 动等 因 素产 生波 动。 投资 者 投资 本基
金可 能面 临的 风 险包 括： 一是 全球 投 资风 险， 包 括海 外市 场 风险 、新 兴市 场投 资 风险 、政
府管 制风 险、 汇 率风 险、 政治 和法 律 风险 、会 计 核算 风险 、 税务 风险 等； 二是 本 基金 投资
风险 ，包 括投 资 标的 风险 、利 率风 险 、衍 生品 风 险、 信用 风 险、 流动 性风 险、 交 易结 算风
险、 金融 模型 风 险等 ；三 是管 理风 险 、操 作和 技 术风 险以 及 不可 抗力 风险 。本 基 金属 于具
有较 高风 险和 较 高收 益预 期 的证 券投 资基 金品 种 ，投 资者 在 投资 本基 金之 前， 请 仔细 阅读
本基 金的 招募 说 明书 和基 金合 同， 全 面认 识本 基 金的 风险 收 益特 征和 产品 特性 ， 并充 分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ，但 不保
证基 金一 定盈 利 ，也 不保 证最 低收 益 。当 投资 人 赎回 时， 所 得或 会高 于或 低于 投 资人 先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
投资 有风 险， 过往 业绩 并 不预 示其 未来 表现 。 基金 管理 人所 管理 的 其它 基金 的业 绩并
不构成对本基金业绩表现的保 证。投资人在认购 （或申购） 本基金时应认真阅读本招募说明
书。
基金 招募 说明 书自 基金 合 同生 效日 起， 每六 个 月更 新一 次， 并于 每 六个 月结 束之 日后
的 45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
2
本更新招募说明书所载内容截止日为2018 年2 月11 日，有关财务和业绩表现数据截止
日为 2017 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已于2018 年2 月28 日复核了本次更新的招募说明
书。
§1 基金管理 人
1.1 基金 管 理人 概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本：人民币 13.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
电话：（0755 ）83199596
传真：（0755 ）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准 设立 ，是 中 国第 一家 中外 合资 基 金管 理公 司 。目 前公 司 注册 资本 金为 人民 币 十三 亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银 行股份有限公司（以下简称
“招 商银 行” ） 持有 公司 全部 股权 的 55% ，招商证券股份有限公司 （以下简称“招商证券”）
持有公司全部股权的 45% 。
2002 年 12 月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电
力财 务有 限公 司 、中 国华 能财 务有 限 责任 公司 、 中远 财务 有 限责 任公 司共 同投 资 组建 ，成
立时 注册 资本 金人 民币 一 亿元 ，股 东 及股 权结 构为 ：招 商 证券 持有 公 司全 部股 权的 40% ，
ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 30% ，中国电力财务有限公
司、中国 华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10% 。
2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财 务有 限公 司 、中 国华 能财 务有 限 责任 公司 、 中远 财务 有 限责 任公 司及 招商 证 券分 别持
有的公司 10％、10 ％、10％及 3.4% 的股权； ING Asset Management B.V. （荷兰投资）受招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
3
让招 商证 券持 有的 公司 3.3 ％的股权 。 上述 股权 转让 完成 后 ，公 司的 股 东及 股权 结构 为：
招商 银 行持 有公 司全 部股 权的 33.4% ， 招商 证券 持有 公司 全部 股权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013 年 8 月 ， 经 公 司 股 东 会 审 议 通 过 并 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 ， ING Asset
Management B.V. （荷兰投资）将其持有的公司 21.6% 股权转让给招商银行、11.7% 股权转让
给招 商证 券。 上 述股 权转 让完 成后 ， 公司 的股 东 及 股权 结构 为： 招商 银行 持有 全 部股 权的
55％，招商证券持有全部股权的 45 ％。
2017 年12 月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券 按原 有股 权 比例 向公 司同 比例 增 资人 民币 十 一亿 元。 增 资完 成后 ，公 司注 册 资本 金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市 （股票代码：600036 ）；2006 年 9 月 22 日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968 ）。
招商 证券 股份 有限 公司 是 百年 招商 局集 团旗 下 的证 券公 司， 经过 多 年创 业发 展， 已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码 600999 ）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099 ）。
公 司 将 秉承 “诚 信 、理 性 、专 业、 协 作、 成 长” 的理 念 ，以 “ 为投 资者 创 造更 多 价
值” 为使 命， 力 争成 为中 国资 产管 理 行业 具有 “ 差异 化竞 争 优势 、一 流品 牌” 的 资产 管理
公司。
1.2 主要 人 员情 况
1.2.1 董事会成员
李浩 先生 ，招 商银 行股 份 有限 公司 执行 董事 、 常务 副行 长兼 财务 负 责人 。美 国南 加州
大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海分行行长，2001 年12 月起担任招商银行副行长，2007
年 3 月起兼任财务负责人，2007 年 6 月起担任招商银行执行董事，2013 年 5 月起担任招商
银行 常务 副行 长，2016 年 3 月起 兼任 深圳 市招 银 前海 金融 资产 交易 中 心有 限公 司副 董事
长。现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券，
并于 2004 年1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
4
在加入招商证券前，邓女士曾任 Citigroup （花 旗集 团） 风险 管理 部高 级分 析师 。现 任招 商
证券 股份 有限 公 司副 总裁 兼首 席风 险 官， 分管 风 险管 理、 公 司财 务、 结算 及培 训 工作 ；兼
任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国证监会工作。2001
年11 月至2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事兼招商资产管理 （香港） 有限公
司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22 年法律从业经历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北方
工业公司任法律事务部职员。1997 年10 月至 1999 年 1 月在 新加 坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事，2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所上市公司）
独立董事，2016 年11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届 上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
王莉 女士 ，高 级经 济师 。 毕业 于中 国人 民解 放 军外 国语 学院 ，历 任 中国 人民 解放 军昆
明军 区三 局战 士 、助 理研 究员 ；国 务 院科 技干 部 局二 处干 部 ；中 信公 司财 务部 国 际金 融处
干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行 长等 职。 现 任中 国证 券 市场 研究 设 计中 心( 联办)常务 干事 兼基 金 部总 经理 ； 联办 控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017 年 9 月至今任汇丰
前海 证券 公司 独 立董 事， 同时 兼任 多 个香 港政 府 机构 辖下 委 员会 的委 员和 香港 会 计师 公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕
士和 经济 学博 士 学位 。曾 任新 加坡 南 洋理 工大 学 商学 院副 教 授、 厦门 大学 任财 务 管理 与会
计研 究院 院长 及 特聘 教授 、上 海证 券 交易 所高 级 访问 金融 专 家。 现任 复旦 大学 管 理学 院特
聘教 授和 财务 金 融系 主任 。兼 任上 海 证券 交易 所 ，中 国金 融 期货 交易 所和 上海 期 货交 易所招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
5
博士 后工 作站 导 师， 科技 部复 旦科 技 园中 小型 科 技企 业创 新 型融 资平 台项 目负 责 人。 现任
公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
赵斌 先生 ，毕 业于 深圳 大 学国 际金 融专 业、 格 林威 治大 学项 目管 理 专业 ，分 别获 经济
学学士学位 、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历任招商银行证券部员工、福
田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999 年1 月至2006 年1 月，历任招商证券经
纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理 （主持工作） 、深圳南山南油大道营业
部经理；2006 年1 月至2009 年4 月，担任招商证券私人客户部总经理；2008 年4 月至2016
年1 月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013 年4 月至2014 年1 月兼任招商证
券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监
事。2016 年1 月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于2008 年7 月
起担任招商期货有限公司董事，于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现
任公司监事会主席。
周松先生，武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行，1997 年 2
月至2006 年6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006 年6 月
至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银
行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副 总经 理 （主 持
工作 ） 。2010 年6 月至2012 年9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至2014
年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年12 月起任招商银行总行同业
金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总
部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担任项目经理、高级经理、业务 董事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司
成 立 后先 后 担任 基金 核 算部 高级 经 理、 产品 研发 部 高级 经理 、 副总 监、 总 监、 产品 运 营
官，现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问；2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006
年12 月至2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年2 月至2014 年3 月
任倍 智人 才管 理 咨询 有限 公司 首席 运 营官 ；现 任 招商 基金 管 理有 限公 司人 力 资源 部总 监、
公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
6
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3 公司 高级 管理 人员
金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992 年7 月至1997 年4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建 （集团） 公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000 年1 月至2001 年1 月任厦门海发 投
资股份有限公司总经理；2001 年1 月至2004 年1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015 年6 月加入招商基金管理有限公司，
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000 年11 月加入宝盈基金管理有
限公司，历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理有限
公司 ， 历任 交 易部 总监 、 研究 部 总监 ，投 资总 监 兼基 金 经理 ，量 化& 保 本投 资 事业 部总 经
理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有限
公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年4 月至2004 年7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高级 经理 、副 总 监、 总监 、督 察长 ， 现任 公司 副 总经 理、 董 事会 秘书 ，兼 任招 商 财富 资产
管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公 司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001 年10 月加入天同基金管理有限 公司监察稽核部，任职主管；2003 年2 月加入
中国 证券 监督 管理 委员 会 深圳 监管 局 ，历 任副 主任 科员 、 主任 科员 、 副处 长及 处长 ；2015
年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4 基金经理 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
7
白海峰先生，硕士。曾任职于新东方教育科技集团；2010 年 6 月加入国泰基金管理有
限公 司， 历任 管 理培 训生 、宏 观经 济 研究 高级 经 理、 首席 经 济学 家助 理、 国际 业 务部 负责
人；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任国际业务部总监兼招商资产管理（香港）有
限公 司执 行董 事兼 总经 理 、招 商全 球 资源 股票 型证 券投 资 基金 基金 经 理（ 管理 时间 ：2016
年 11 月8 日至 今） 、招 商标 普金 砖四 国指 数证 券投 资基 金(LOF) 基金 经理 （管 理时 间：2016
年 11 月 8 日至今）、招商中国信用机会定期开放债券型证券投资基金(QDII) 基金经理（管
理时间：2016 年 11 月 8 日至 今） 、招 商沪 港深 科技 创新 主题 精选 灵活 配置 混合 型证 券投 资
基金基金经理（管理时间：2017 年 5 月 13 日至今）。
本基金历任基金经理包括：刘冬先生，管理时间为 2011 年 2 月 11 日至 2012 年 8 月 2
日；牛若磊先生，管理时间为2011 年12 月24 日至2015 年7 月3 日；邓栋先生，管理时间
为 2015 年7 月3 日至 2016 年 11 月8 日。
1.2.5 投资 决策 委员 会成 员
公 司 的 投资 决策 委 员会 由 如下 成员 组 成： 总 经理 金旭 、 副总 经 理沙 骎、 副 总经 理 杨
渺 、 总经 理 助理 兼量 化 投资 部负 责 人吴 武泽 、总 经 理助 理兼 固 定收 益投 资 部负 责人 裴 晓
辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6 上述 人员 之间 均不 存在 近亲 属关 系。
§2 基金托管 人
2.1 基金 托 管人 的基 本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
2.2 基金 托 管部 门及 主要 人员 情况 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
8
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银
行、 证券 、基 金 、信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工 作、 学习 或 培训 经历 ，60 ％以 上 的员 工具
有硕 士以 上学 位 或高 级职 称。 为给 客 户提 供专 业 化的 托管 服 务， 中国 银行 已在 境 内、 外分
行开展托管业务。
作为 国内 首批 开展 证券 投 资基 金托 管业 务的 商 业银 行， 中国 银行 拥 有证 券投 资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、券
商资 产管 理计 划 、信 托计 划、 企业 年 金、 银行 理 财产 品、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金 托管
等门 类齐 全、 产 品丰 富的 托管 业务 体 系。 在国 内 ，中 国银 行 首家 开展 绩效 评估 、 风险 分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
2.3 证券 投 资基 金托 管情 况
截至2017 年12 月31 日，中国银行已托管650 只证券投资基金，其中境内基金613 只，
QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
§3 境外托管 人
3.1 中银 香 港概 况
名称：中国银行( 香港)有限公司
住所：香港中环花园道1号中银大厦
办公地址：香港中环花园道1号中银大厦
法定代表人：岳毅总裁
成立时间：1964 年10月16日
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
联系人：黄晚仪 副总经理 托管业务主管
联系电话：852-3982-6753
中国银行(香港)有限 公司 （ “中银 香港 ” ） 早于1964 年成 立， 并在2001 年10 月1日 正式重
组为中国银行(香港)有限 公司 ， 是一 家在 香港 注册 的持 牌银 行。 其控 股公 司- 中银香港(控股)
有限 公司 （ “ 中银香港(控股)”） -则于2001 年2日在香港注册成立， 并于2002 年7月25 日开始
在香港联合交易所主板上市，2002 年12 月2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
9
受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至2016 年12 月月 底， 中银 香港(控股)有限公司的总资产超过23,277亿港 元， 资本 总额
超过2,168 亿港元, 总资本比率为22.35% 。 中银 香港 的财 务实 力及 双A级信 用评 级， 可以 媲美
不少大型 全球托管银行。中银香港( 控股)最新信评如下(截至2016 年12 月31 日):
穆 迪投 资服务 标 准普 尔 惠 誉国 际评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香港作为香港第二大银行集团， 亦为三家本地发钞银行之一， 拥有最庞大分行网络
与广阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一， 目前为超过六十万企业及工商客户
提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII 及其各类产品
等)，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于2006 年被委任为国内首只银行类QDII 产品
之境外托管行，于2007 年被委任为国内首只券商类QDII 集成计划之境外托管行，另于2010
年服务市场首宗的跨境QDII-ETF 等; 至于服务境外机构客户方面亦成就显著 :
在 人民 币合格 境外 机构投 资者(RQFII) 的领域
=> 成为 此类人 民币 产品的 最大 服务商
在 离岸 人民 币CNH 公募基 金的 领域
=> 成为 市场上 首家 服务商(2010 年8 月)
=> 目前 亦为最 大的 服务商
在 港上 市的交 易所 买卖基 金(ETF)
=> 中资 发行商 的最 大服务 商之 一
在 离岸 私募基 金的 领域
=> 新募 长仓 基 金的 最大服 务商 之一
在 非上 市的股 权/ 债权 投资领 域
=> 香港 少有的 服务 商之一
其业务专长及全方位的配备， 令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管
银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行：
专 业杂 志 所 获托 管奖项
亚 洲投 资人杂 志 (Asian Investors) 服务 提供者 奖项
- 最 佳跨 境托管 亚洲 银行 （2012 ）
财 资杂 志(The Asset) Triple A 托管 专家系 列奖项 ：
-
最佳QFII 托管行 (2013)
-
最佳 中国 区托管 专家 (2016)
财 资杂 志(The Asset) Triple A 个人 领袖奖 项： 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
10
Fanny Wong - 香港 区年度 托管银 行家 (2014)
截至2016 年12 月末，中银香港( 控股)的托管资产规模达8,560 亿港元。
3.2 托管 部 门人 员配 备、 安全 保管 资产 条件 的说 明
1、主要人员情况
托 管 业 务是 中银 香 港的 核 心产 品之 一 ，由 管 理委 员会 成 员兼 副 总裁 袁树 先 生直 接 领
导。 针对 国内 机 构客 户而 设的 专职 托 管业 务团 队 现时 有二 十 名骨 干成 员， 职级 均 为经 理或
以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing) 、对账(Reconciliation) 、客户服务、产
品开发、营销及网管理等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备 15 年以上的专业
托管工作经验( 包括 本地 托 管及 全球 托 管)，并 操流 利普 通 话， 可说 是 香港 最资 深 的托 管团
队。
除配 备专 职的 客户 关系 经 理， 中银 香港 更特 设 为内 地及 本地 客户 服 务的 专业 托管 业务
团队，以提供同时区 、同语言的高素质服务。
除上 述托 管服 务外 ，若 客 户需 要估 值、 会计 、 投资 监督 等增 值性 服 务， 则由 中银 香港
的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司 （“中银保诚”） 提供。作为 「强制性公积金计
划管 理局 」 认可 的信 托公 司， 中银 保诚 多年 来均 提供 国际 水平 的估 值、 会计 、投 资监 督等 服
务，其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名，人员平均具备 10 年以上相关经验。
中 银 香 港的 管理 层 对上 述 服务 极为 重 视， 有 关方 面的 人 员配 置 及系 统提 升 正不 断 加
强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机
构性客户。
关键人员简历
黄晚仪女士
托管业务主管
黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国
特 许 银行 公 会的 会士 资 格。 黄女 士 从事 银行 业务 超 过二 十年 ， 大部 分时 间 专职 于托 管 业
务， 服务 企业 及 机构 性客 户 。效 力的 机 构包 括曾 为全 球最 大 之金 融集 团-花旗集团-及本地
两大发钞银行-渣打及中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区环球
托管 业务 总监 。 目前 黄女 士专 职于 领 导中 银香 港 的全 球托 管 及基 金服 务发 展， 并 全力 配合
中国 合格 境内 机 构投 资者 之境 外投 资 及理 财业 务 之所 需， 且 担任 中银 香港 集团 属 下多 家代
理人 公司 及信 托 公司 的企 业董 事。 黄 女士 亦热 心 推动 行业 发 展， 包括 代表 中银 香 港继 续担
任 「香港信托人公会」 行政委员会之董事一职；自 09 年 9 月至 2015 年6 月期间, 获 「香 港招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
11
交易 所」 委任 作为 其结 算咨 询小 组成 员； 另外 ，黄 女士 目前 亦是 香港 证监 会产 品咨 询委 员会
的委员之一。
郑丽华女士
托管运作主管
郑女 士乃 英国 特许 公认 会 计师 公会 之资 深会 员 及香 港会 计师 公会 之 会员 。郑 女士 从事
金融 与银 行业 务 超过 二十 年， 其中 十 多年 专职 于 托管 业务 ， 服务 企业 及机 构性 客 户。 曾经
工作 的 机构 包 括全 球最 大 之金 融集 团 – 美 国摩 根 大通 银 行与 汇丰 银 行及 本地 银 行- 恒生银
行，对托管业务操作、系统流程及有关之风险管理尤为熟悉。
阮美莲女士
财务主管
阮女 士拥 有超 过二 十年 退 休金 及信 托基 金管 理 经验 ，管 理工 作包 括 投资 估值 、基 金核
算、 投资 合规 监 控及 信托 运作 等。 加 入中 银国 际 集团 前， 阮 女士 曾于 百慕 达银 行 任职 退休
金部 门经 理一 职 ，以 及于 汇丰 人寿 任 职会 计经 理 ，负 责退 休 金基 金会 计工 作。 阮 女士 是香
港会计师公会及英国特许公认会计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。
2、安全保管资产条件
在安 全保 管资 产方 面， 为 了清 楚区 分托 管客 户 与银 行拥 有的 资产 ， 中银 香港 目前 已以
托管 人身 份在 本 港及 海外 存管 或结 算 机构 开设 了 独立 的账 户 以持 有及 处理 客户 的 股票 、债
券等资产交收。
除获 得客 户特 别 指令 或法 例要 求外 ，所 有实 物 证券 均透 过当 地市 场 之次 托管 人以 该次
托管 人或 当地 存 管机 构之 名义 登记 过 户， 并存 放 于次 托管 人 或存 管机 构内 ，以 确 保客 户权
益。
至于 在异 地市 场进 行证 券 交割 所需 之 跨国 汇款 ，除 非市 场/存托机构/ 次托 管 行等 另有
要求 ，否 则中 银 香港 会尽 可能 在交 收 日汇 入所 需 款项 ，以 减 少现 金停 留于 相关 异 地市 场的
风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为“Custody & Securities System ”或简称 CSS ，是中
银香 港聘 用一 支 科技 专家 、并 结合 银 行内 部的 专 才， 针对 机 构性 客户 的托 管需 求 在原 有的
零售托管系统上重新组建而成的。CSS 整个系统构建在开放平台上，以 IBM P5 系列AIX 运
行。 系统 需使 用 两台 服务 器， 主要 用 作数 据存 取 及支 持应 用 系统 软件 ，另 各自 附 有备 用服
务器配合。此外，一台窗口服务器已安装 NFS(Network File System,for Unix) 模块，负责
与 AIX 服务器沟通。
新系 统除 了采 用尖 端科 技 开发 ，并 融合 机构 性 客户 的需 求与 及零 售 层面 的系 统优 势，
不单符合SWIFT-15022 之要求，兼容file transfer 等不同的数据传输，亦拥有庞大的容量招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
12
(原有的零售托管系统就 曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银行的
系统则瘫痪超过 1.5 小时) 。
至于 基 金估 值、 会计 核算 以 及投 资监 督服 务， 则采 用 自行 研发 的 FAMEX 系统 进行 处
理， 系统 可相 容 多种 货币 、多 种成 本 定价 法及 多 种会 计核 算 法， 以满 足不 同机 构 客户 及各
类基金的需要。系统优势包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操
作, 方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average) ；后入先出
(LIFO) ；先 入先 出(FIFO) ；其 它 方法 可经 与客 户商 讨 后实 施。 系统 所 支持 的估 值方 法有:
以市场价格标明(Marking to Market) ；成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid
and offer) ；分期偿还(Amortization) ；含息或除息(Clean/dirty) ；及其它根据证券类别
的例外估值等。
§4 相关服务 机构
4.1 基金 份 额销 售机 构
4.1.1 场外销售机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555 （免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555 （免长途 话费）
电话：（0755 ）83196437
传真：（0755 ）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
13
电话：（0755 ）83190401
联系人：任虹虹
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话：（021）38577379
联系人：伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元3 楼招商基金客服中心直销柜台
电话：（0755 ）83196359 83196358
传真：（0755 ）83196360
备用传真：（0755 ）83199266
联系人：冯敏
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨菲
招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行
大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755 ）83198888
传真：（0755 ）83195050
联系人：邓炯鹏
中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
电话：95566
传真：（010 ）66594853
联系人：张建伟
中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰
电话：95599
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
14
传真：（010 ）85109219
联系人：张伟
交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人：张宏革
中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人：唐双宁
电话：95595
传真：（010 ）63636248
联系人：朱红
华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
电话：（010 ）85238667
传真：（010 ）85238680
联系人：郑鹏
中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真：（010 ）58092611
联系人：穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
电话：95580
传真：（010 ）68858117
联系人：王硕
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人：高国富
电话：（021 ）61618888
传真：（021 ）63604199
联系人：高天
宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
15
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：王佳毅
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
联系人：林培珊
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：包静
招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755 ）82960223
传真：（0755 ）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际
企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融街35 号国企大
厦 C 座5 层
法定代表人：陈有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
16
中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真：（010 ）65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香
港中旅大厦第五层（01A 、02 、03 、04 ）、
17A 、18A、24A 、25A 、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港
中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
17
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
电话：（020 ）87555888
传真：（020 ）87555417
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：（0755 ）22621866
传真：（0755 ）82400862
联系人：吴琼
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
18
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：（021 ）22169999
传真：（021 ）22169134
联系人：刘晨
客户服务热线:95525
网址：www.ebscn.com
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：余江
客服电话：4008001002
网址：www.essence.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司（原中信万
通证券）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532 ）85022326
传真：（0532 ）85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国
信 证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国
信证券大厦
法人代表人：何如 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
19
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦
法定代表人：杨泽柱
电话：（027 ）65799999
传真：（027 ）85481900
联系人：奚博宇
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代销资格批准文号：证监基金字【2003 】25
号
华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人：王虹、高文静
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
客服电话：95563 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
20
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华
泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号
港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
电话：（010 ）88085858
传真：（010 ）88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人：林爽
客服电话：（010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com
中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
21
证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22
层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21
层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：（021 ）63325888
传真：（021 ）63326173
联系人：胡月茹
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院
1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
127 号大成大厦 6 层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
传真：（010 ）63080978
联系人：唐静
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38 、39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38 、39 层
法定代表人：李红光 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
22
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区安立路60 号润枫德
尚 6 号楼3 层中航证券
法定代表人：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号
中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人：刘闻川
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
23
方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址：：www.zts.com.cn
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
客服电话：4001022011
网址：www.zszq.com
广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
24
联系人：林洁茹
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广
场 18 层楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：400-888-8588 ；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638 号财富大厦 19 楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范坤、杨力
客服电话：0931-95368
公司网站地址：www.hlzq.com
恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111 号 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
25
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电话：400-651-5988
民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号
民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号
民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
客服电话：4006198888
万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路49 号通信广场二楼
办公地址：海口市南沙路49 号通信广场二楼
深圳市福田区深南大道7028 号时代科技大厦
西厅 20 层
法定代表人：朱治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎元春
网址：http://www.vanho.com.cn 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
26
客服电话：0755-25170332
五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028 号经贸
中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路4028 号经贸
中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：王鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21
.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：4006008008 ，95532
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公 地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
27
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世
纪广场 A 座 6-7
法定代表人：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李凌芳
客服电话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系人电话：0755-83007159
联系人传真：0755-83007034
客服电话：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
28
大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666
号东北证券 503 室
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田 区金田路4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
29
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 18 层
联系人：李晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电话：4008881888
中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电话：4009101166
中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院
5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
电话：59355941
传真：56437030 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
30
联系人：李微
客户服务电话：4008895618
网址：www.e5618.com
九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：青海省西宁市长江路53 号汇通大
厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大
厦 18 楼
法定代表人：林小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人：郭小璇
客服电话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
号高德置地广场 F 座 18 、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
号高德置地广场 F 座 18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
31
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：无
联系人：彭莲
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
东海期货有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1928 号东
海证券大厦 8 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东
海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
网址：www.qh168.com.cn
客服电话：95531/4008888588
上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新
金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址： 上海市浦东新区锦康路308 号陆招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
32
家嘴世纪金融广场 6 号楼6 层
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20539999
联系人：范泽杰
统一客服电话：400-820-1515
公司网站地址： www.zhengtongfunds.com
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖玲
深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发
展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2 号
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩松志
北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
33
联系人：周文婕
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公
司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021 ）38509777
联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37 号
4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
电话：（021 ）58870011
传真：（021 ）68596916
联系人：张茹
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号
楼 2 层
法定代表人：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
法定代表人：凌顺平 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
34
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
路 277 号3 层 310 室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号
楼 1603
法定代表人：董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
35
海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6
号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文红
网址： www.yingmi.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰 和经 济发 展区 ）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
36
中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7
层 05 单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
网址：www.cmiwm.com
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融
广场杨高南路 799 号3 号楼9 楼
法定代表人：兰奇
电话：95156 转 5
联系人：陈益萍
网址： www.tonghuafund.com
基金 管理 人可 根据 有关 法 律法 规规 定， 选择 其 他符 合要 求的 机构 代 理销 售本 基金 ，并
及时公告。
4.1.2 场内销售机构
本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位 （具体名单
详见基金份额发售公告或相关业务公告） 进行。本基金募集期结束前获得基金代销资格的证
券公 司也 可代 理 场内 基金 份额 的发 售 。尚 未取 得 相应 业务 资 格， 但属 于深 圳证 券 交易 所会
员的 其他 机构 ， 可在 本基 金上 市后 ， 代理 投资 者 通过 深圳 证 券交 易所 交易 系统 参 与本 基金
的上市交易。
4.2 注册 登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：（010）59378888
传真：（010）59378907
联系人：朱立元 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
37
4.3 律师 事 务所 和经 办律 师
名称：北京市高朋律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层
法定代表人：王磊
电话：（010）59241188
传真：（010）59241199
经办律师：王明涛、李勃
联系人：王明涛
4.4 会计 师 事务 所和 经办 注册 会计 师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法定代表人：曾顺福
电话：（021）61418888
传真：（021）63350177
经办注册会计师：汪芳、吴凌志
联系人：汪芳
§5 基金名称
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)
§6 基金类型
股票型证券投资基金
§7 投资目标
本基 金采 用指 数化 投资 方 式， 通过 投资 纪律 约 束和 量化 风险 管理 ， 力求 实现 对标 的指
数的 有效 跟踪 ， 获得 与标 的指 数收 益 相似 的回 报 。本 基金 控 制目 标为 基金 净值 收 益率 与标
的指数收益率之间的年跟踪误差不超过 6%。
§8 投 资范围及 投资方向 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
38
本 基 金 主要 投资 于 全球 证 券市 场中 具 有良 好 流动 性的 金 融工 具 ，包 括普 通 股、 优 先
股、 存托 凭证 等 权益 类证 券； 银行 存 款、 可转 让 存单 、回 购 协议 、短 期政 府 债券 等货 币市
场工 具； 政府 债券 、公 司 债券 、可 转 换债 券等 固定 收益 类 证券 ；以 及 基金 、ETFs 、金融衍
生品和中国证监会许可的其他金融工具。
本基金为股票型指数基金，股票等权益类资产的投资比例不低于基金资产的 90 ％，其
中投 资于 标的 指数 成份 股 、备 选成 份 股的 资产 占基 金资 产 的比 例不 低 于 80% 。现 金及 到期
日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法 律法 规或 监管 机构 以 后允 许本 基金 投资 其 他品 种， 基金 管理 人 在控 制跟 踪误 差的
前提下，在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
在 保 证 流动 性的 前 提下 ， 本基 金现 金 头寸 可 存放 于 境 内 ，满 足 基金 赎回 、 支付 管 理
费、托管费、手续费等需要，并可以投资货币市场工具。
§9 投资策略
本基金至少 80% 以上的资产采用完全复制法进行指数化投资， 即按照标准普尔金砖四国
40 指数成份股及其权重构建指数投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相
应调 整。 在因 特殊 情况 导致 无法 获得 足够 数量 的股 票时 ， 基金 管理 人将 采用 优化 方法 构建 最
优投资组合的个股权重比例，以求尽可能贴近目标指数的表现。
1、股票投资策略
本基金尽可能追求基金资产在股票市场上的充分投资 。 本基金投资于股票 等权益类资产
的比例不低于 基金资产的 90%， 其中投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产占基金资产
的比例不低于 80% 。
（1）股票组合构建原则
本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 80% ， 该部
分资产本基金将采取完全复制法复制指数进行投资，即按照标准普尔金砖四国40 指数成份
股及其权重构建指数投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
（2）股票组合的构建和调整
本基金在建仓期内， 按照标准普尔金砖四国 40 指数各成份股的基准权重对其逐步买入，
在力求跟踪误差最小化的前提下， 本基金可采取适当的方法降低买入成本。 当 遇到以下情况
时， 本基 金管 理人 可以 根据 市场 的具 体情 况， 对指 数投 资部 分进 行适 当调 整， 以便 实现 对跟
踪误差的有效控制： 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
39
a）预期标的指数成份股将调整时；
b）标的指数成份股发生分拆、拆股、增发、分红、并购等公司行为时；
c）指数成份股出现流动性问题或者可能发生停牌、退市等情况时；
d）其他影响指数复制的因素。
本基金指数组合的调整按照定期调整和不定期调整的方式进行。
1）定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标普金砖四国 40 指数对其成份股
的调整而进行相应的跟踪调整。 本基金在目标指数成分股定期调整 信息公布前一个月内， 根
据对调整方案的分析预测以及成分股调整对股价影响的分析， 在保持较小跟踪误差的前提
下， 决定采取提前调整还是事后调整的策略， 增持可能进入目标指数的股票， 剔除可能被调
整出目标指数的股票。 并在目标指数成分股定期调整信息公布后一个月内按照调整后的指数
成分股及权重构建投资组合。
2）不定期调整
在以下情况出现时，本基金将对指数投资组合进行调整：
a）当成份股发生分拆上市、拆股、增发、分红、并购等情况而影响成份股在指数中权
重的行为时，本基金将根据指数公司的指数调整公告及时对指数投资组合进行相应调整；
b）根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行相应调整，从而有效跟踪标的
指数；
c）若个别成份股因停牌、流动性不足或受到法规限制等其他因素，使得基金管理人无
法按照其所占标的指数的权重进行购买时， 基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者
利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合；
d）当成份股退市的，相应成份股从指数计算中剔除，本基金将做相应调整；
e）其他需要调整的事项。
3）跟踪误差的监控与管理
本基金将采取事前预测和事后跟踪分析的方法来控制基金对于基准指数的跟踪效果， 主
要使用业界通用的指数基金业绩评价标准， 即基金日跟踪偏离度和年化跟踪误差， 以衡量基
金日收益率相对基准指数日收益率的差值以及该差值在一段时间的波动性， 控制的目标为追
求上述两个评价指标的最小化。
① 事前预测：
每日 ， 基金 经理 通过 公司 使用 的投 资风 险模 型软 件对 基金 的风 险因 子和 基金 的跟 踪误 差招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
40
进行估算：
p S F F s p p
w F F w ? ? ? ? ? ? ? ?
?
? ?
其中，
p
? ? 是基金的预计跟踪误差，Wp 是基金组合中个股与比较基准的权重差异，Fs 和 ∑FxF
是风险模型软件测算的个股对风险因子的敞口和风险因子的协方差矩阵。 基金经理和风险控
制部 门对 基金 的 跟踪 误差 进行 事前 的 估算 ，以 确 保基 金不 会 在高 于基 金风 险目 标 的操 作运
行，并监测主要的风险来源。
② 事后跟踪分析：
（1）每日，基金经理分析基金的跟踪偏离度。
i i i
b p d ? ?
其中，di 是每日跟踪偏离度，pi 是基金每日价格收益，bi 是指数每日价格收益。
（2）每月末，基金绩效与风险评估小组对本基金的运行情况进行量化评估。
T
d
N
i
N
i
i i
?
?
? ?
?
?
?
?1
2
1
1
其中， σ i 是基金最近一年的日跟踪误差，di 是每日跟踪偏离度，N 是最近一年交易天数。
基金的年化跟踪误差 ∑ 将根据实际交易的天数进行计算。
基金经理将根据基金业绩和风险评估报告分析当月的投资操作、 组合状况和跟踪误差等
情况 ， 重点 分析 基金 的偏 离度 和跟 踪误 差产 生原 因、 现金 控制 情况 、 标的 指数 成份 股调 整前
后的操作、以及成份股未来可能发生的变化等。
在正常市场情况下， 本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过
6.0% 。 如因 指数 编制 规则 调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差超 过上 述范 围， 基金 管
理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
作为股票型指数基金， 本基金的债券投资仅为辅助性投资手段。 本基金的债券投资以降
低基金的跟踪误差、 管理基金的流动性为目的， 同时考虑金融衍生品保证金管理的需要， 通
过采用主动投资策略构建海外债券投资组合，并且个券的选择不限于金砖四国市场。
3、金融衍生产品投资策略
本基金使用金融衍 生工具的目的是尽量实现在中国交易日的连续交易， 减少指数的跟踪
误差， 在流动性较差时减少集中交易带来的冲击成本， 而不是通过金融衍生工具来投机获利。招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
41
可以不使用金融衍生工具时， 尽量减少衍生工具的使用。 任何金融衍生工具的使用将严格遵
守指数跟踪的目标。 金融工具的初始保证金不超过基金资产的 3% ，基金运行不使用杠杆操
作，即 投资组合的杠杆比例最高不超过基金资产的 100% 。
本基金至少 80% 以上的资产采用完全复制法来追踪标的指数。 然而， 考虑到实际投资操
作的各种情况，我们将 适当参与金融衍生产品的投资， 金融衍生品的投资策略主要包括 ：
（1）利用金融衍生产品的跨市场交易的特点，减少 因为限制投资、 交易假期和时差对
跟踪指数的拖累。
（2）利用金融衍生产品的杠杆作用，减少现金头寸或者某些成份股的交易流动性可能
带来的跟踪误差；
（3）利用金融衍生产品来对冲一些外汇市场汇率的波动造成的跟踪误差；
（4）适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖一定的基金固定费用。
本基金对金融衍生产品的投资将严格遵守法律法规及监管机构的相关规定。
§10 投 资决策
1、投资决策依据
（1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；
（2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
2、投资决策程序
（1）投资决策委员会定期召开会议，提出资产配置比例的指导意见；
（2）基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案；
（3）基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；
（4）基金经理及风险管理部对投资组合的偏离度和跟踪误差进行持续跟踪和评估，风
险管理部对风险隐患提出预警，基金经理采取措施控制投资组合的偏离度和跟踪误差；
（5）基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息
情况等，适时进行投资组合调整；
（6）在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险
等投 资风 险进 行 监控 ，并 在整 个投 资 流程 完成 后 ，对 投资 风 险及 绩效 做出 评估 ， 提供 给投
资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§11 业 绩比较标 准 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
42
本基金的业绩比较基准为：
标准普尔金砖四国 40 总收益指数（S&P BRIC 40 Index （Net TR ））收益率
标准普尔金砖四国 40 指数由世界知名指数编制商标准普尔（Standard & Poor ’s）编
制并发布。该指数中国家占比最大的为中国 （超过 40% ） ，最 小为 印度 （近 6%） ；在 行业 分
布上，金融、能源和材料三个行业占比较高 （合计达到 80% ） ，指 数的 国家 占比 和行 业占 比
都较 好的 反映 了 金砖 四国 各个 国家 经 济发 展和 行 业发 展的 现 状。 从代 表性 上看 ， 按上 市公
司在 当地 股票 市场 的市 值 、各 国当 地 交易 所指 数以 及当 地 货币 来计 算 ，巴 西和 印度 有 1/3
的股票市值，俄罗斯有2/3 的股票市值，以及香港恒生国企指数72% 的股票市值入选了金砖
四国成份股。同时 S&P BRIC 40 指数与各国当地市场最具代表性的股票指数的相关性都高 于
80%，具有良好的市场代表性。指数成份股为巴西、俄罗斯、印度和中国四个国家的 40 家
蓝筹公司，所有公司均在发达市场证券交易所上市交易 （包括香港证券交易所、伦敦股票交
易所、纳斯达克及纽约证券交易所） ，因此规避了新兴市场国家对境外投资者的投资限制和
外汇管制，保证了指数的可投资性。指数编制方法规定了成份股最低流通市值（不低于 10
亿美 元） 和最 低交 易量 （最 近三 个月 日均 交易 量不 低于 500 万美 元） 等要 求， 保证 了指 数具
有良好流动性。此外，该指数与沪深300 指数的相关性仅为0.197 ，可有效分散投资者单一
投资国内 A 股市场的投 资风险。
如果标普金砖四国 40 指数被停止编制及发布，或标普金砖四国 40 指数由其他指数替
代，或由于指数编制方法等重大变更导致标普金砖四国 40 指数不宜继续作为标的指数，或
证券 市场 上出 现 其他 更合 适的 指数 作 为本 基金 的 标的 指数 ， 本基 金管 理人 可以 依 据审 慎性
原则 ，在 充分 考 虑持 有人 利益 及履 行 适当 程序 的 前提 下， 更 换本 基金 的标 的指 数 和投 资对
象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
§12 风 险收益特 征
本基金是被动管理的指数型基金，主要投资方向为标普金砖四国 40 指数的成份股及备
选成份股，属 于 具有 较高 风险 和收 益 预期 的证 券 投资 基金 品 种， 其预 期风 险与 收 益水 平高
于债 券型 基金 和 混合 型基 金。 并且 ， 本基 金主 要 投资 于以 金 砖四 国为 代表 的新 兴 市场 ，其
风险收益水平高于投资于海外成熟市场的基金。
§13 基 金投资组 合报告
招商标普金砖四国指数证券投资基金（LOF） 管理人－ 招商基金管理有限公司的董事会
及董 事保 证本 报 告所 载资 料不 存在 虚 假记 载 、误 导性 陈述 或 重大 遗漏 ，并 对其 内 容的 真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
43
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日，来源于《 招商标普金砖四国指数证
券投资基金（LOF）2017 年第 4 季度报告》。
1. 报告 期末 基 金资 产组 合情 况
序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（% ）
1
权益投资
26,477,166.32 91.92
其中：普通股
12,894,834.96 44.77
优先股
-
-
存托凭证
13,582,331.36 47.16
房地产信托凭
证
-
-
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
1,975,004.25 6.86
8
其他资产
351,079.08 1.22
9
合计
28,803,249.65 100.00
2. 报告 期末 在 各个 国家 （地 区） 证券 市场 的股 票及 存托 凭证 投资 分布
国家（地区）
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
香港 12,894,834.96 45.59
美国 10,675,033.83 37.74
英国 2,907,297.53 10.28
合计
26,477,166.32 93.62
3. 报告 期末 按 行业 分类 的股 票及 存托 凭证 投资 组合
3.1 报告 期末 指数 投资 按行业分类的股票及存 托凭证投资组合 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
44
行业类别
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
必需消费品 529,873.83 1.87
电信服务 1,070,334.48 3.78
房地产 271,492.78 0.96
非必需消费品 1,049,176.50 3.71
金融 9,421,932.49 33.31
能源 2,868,945.89 10.14
信息科技 9,798,229.81 34.64
原材料 531,161.26 1.88
合计
25,541,147.04 90.31
3.2 报告 期末 积极 投资 按行 业分 类的 股票 及存 托凭 证投 资组 合
行业类别
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
能源 332,421.61 1.18
工业 177,539.86 0.63
必需消费品 273,795.85 0.97
金融 147,454.52 0.52
信息科技 4,807.44 0.02
合计
936,019.28 3.31
4. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票及 存托 凭证
投资明细
4.1 报告 期末 指数 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票
及存 托凭 证投 资 明细
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价值（人
民币元）
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1
TENCENT
HOLDINGS
LTD
腾讯控股
有限公司
700 HK
香港联
合交易
所
香港 11,843 4,019,270.94 14.21
2
ALIBABA
GROUP
HOLDING-
SP ADR
-
BABA
US
美国纽
约证券
交易所
美国 3,121 3,516,406.06 12.43
3 CHINA 中国建设 939 HK 香港联 香港 368,125 2,215,579.46 7.83 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
45
CONSTRUC
TION
BANK-H
银行股份
有限公司
合交易
所
4
IND &
COMM BK
OF
CHINA-H
中国工商
银行股份
有限公司
1398
HK
香港联
合交易
所
香港 321,073 1,688,161.35 5.97
5
BAIDU INC
- SPON
ADR
-
BIDU
US
纳斯达
克证券
交易所
美国 770 1,178,388.74 4.17
6
CHINA
MOBILE
LTD
中国移动
有限公司
941 HK
香港联
合交易
所
香港 16,157 1,070,334.48 3.78
7
PING AN
INSURANC
E GROUP
CO-H
-
2318
HK
香港联
合交易
所
香港 14,648 996,082.73 3.52
8
SBERBANK
-SPONSOR
ED ADR
-
SBER
LI
英国伦
敦证券
交易所
英国 7,698 851,583.60 3.01
9
ITAU
UNIBANCO
HLDNG-PR
EF ADR
-
ITUB
US
美国纽
约证券
交易所
美国 9,218 783,019.32 2.77
10
HDFC BANK
LTD-ADR
- HDB US
美国纽
约证券
交易所
美国 1,176 781,254.57 2.76
4.2 报告 期末 积极 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票
及存 托凭 证投 资 明细
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价值（人
民币元）
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1
ULTRAPAR
PARTICPA
C-SPON
ADR
- UGP US
美国纽
约证券
交易所
美国 1,207 179,266.50 0.63
2 CITIC LTD - 267 HK
香港联
合交易
香港 18,829 177,539.86 0.63 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
46
所
3
NOVATEK
OAO-SPON
S GDR REG
S
-
NVTK
LI
英国伦
敦证券
交易所
英国 195 153,155.11 0.54
4
CHINA
CITIC
BANK CORP
LTD-H
- 998 HK
香港联
合交易
所
香港 36,000 147,454.52 0.52
5
MAGNIT
OJSC-SPO
N GDR
REGS
-
MGNT
LI
英国伦
敦证券
交易所
英国 819 146,363.79 0.52
6
BRF
SA-ADR
-
BRFS
US
美国纽
约证券
交易所
美国 1,732 127,432.06 0.45
7
China
Literatu
re
Limited
阅文集团 772 HK
香港联
合交易
所
香港 69 4,807.44 0.02
5. 报告 期末 按 债券 信用 等级 分类 的债 券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 名的 前十 名资 产支 持证 券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名金 融衍 生品 投资
明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品 。 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
47
9. 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名基 金投 资明 细
本基金本报告期末未持有基金 。
10.投资 组合 报告 附注
10.1
本基 金本 期投 资的 前十 名 证券 中发 行主 体未 被 监管 部门 立案 调查 ， 不存 在报 告编 制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券 。
10.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的股票 。
10.3 其他 资 产构 成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
62,447.94
4
应收利息
275.31
5
应收申购款
92,329.83
6
其他应收款
196,026.00
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
351,079.08
10.4 报告 期 末持 有的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有转股期的可转换债券。
10.5 报告 期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
10.5.1 报 告期 末指 数投 资前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
48
10.5.2 报 告期 末积 极投 资前 五名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
§14 基 金的业绩
基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金 财产 ，但 投资
者购 买本 基金 并 不等 于将 资金 作为 存 款存 放在 银 行或 存款 类 金融 机构 ，本 基金 管 理人 不保
证 基 金一 定 盈利 ，也 不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往 业绩 并不 代 表其 未来 表 现。 投资 有 风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011.02.11-2011.12.31 -26.10% 1.39% -19.01% 1.61% -7.09% -0.22%
2012.01.01-2012.12.31 9.34% 1.13% 13.13% 1.18% -3.79% -0.05%
2013.01.01-2013.12.31 -3.71% 1.01% -1.60% 1.06% -2.11% -0.05%
2014.01.01-2014.12.31 -5.53% 1.04% -3.14% 1.07% -2.39% -0.03%
2015.01.01-2015.12.31 -6.67% 1.32% -6.47% 1.38% -0.20% -0.06%
2016.01.01-2016.12.31 15.89% 1.14% 18.79% 1.19% -2.90% -0.05%
2017.01.01-2017.12.31 28.93% 0.81% 35.10% 0.84% -6.17% -0.03%
基金成立起至 2017.12.31 2.50% 1.13% 31.08% 1.20% -28.58% -0.07%
注：本基金合同生效日为 2011 年2 月 11 日 。
§15 基 金的费用 概览
15.1 基金 费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费（含境外资产托管人收取的费用）；
3、标的指数使用费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、证券经纪商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金份额持有人大会费用； 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
49
8、基金的资金汇划费用；
9、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
10、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
11、基金上市初费和上市年费；
12、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总 值中扣除。
15.2 基金 费用 计提 方法 、计 提标 准和 支付 方 式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费 （如基金管理人委托投资顾问，包括投资顾问费） 按基金资产
净值的 0.8% 年费率计提。
在通 常 情况 下， 基金 管 理费 按前 一日 基 金资 产净 值的 0.8% 年费 率计 提。 计算 方法 如
下：
H＝E ×0.8% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金 管理 费每 日计 提， 按 月支 付。 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送 基金 管理 费划 付指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月 首日 起 10 个工 作 日内 从基 金 财产 中一 次 性支 付给 基金 管理
人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费 （如基金托管人委托境外资产托管人，包括向其支付的相应服
务费）按基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
在通 常情 况下 ，基 金托 管费 按前 一日 基金 资 产净 值的 0.25% 年费 率 计提 。计 算方 法如
下：
H=E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 提， 按 月支 付。 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送 基金 托管 费划 付指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月 首日 起 10 个工 作 日内 从基 金 财产 中一 次 性支 付给 基金 托管
人。
3.标的指数使用费
本基 金作 为指 数基 金， 需 根据 与指 数所 有人 标 准普 尔指 数公 司签 署 的指 数使 用许 可协
议的 约定 向标 准 普尔 指数 公司 支付 指 数使 用费 。 指数 使用 费 自基 金合 同生 效之 日 起开 始计招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
50
提， 按前 一日 基金 资产 净 值的 0.06 ％ 年费 率计 提 ，且 指数 使用 费收 取 下限 为每 年 3 万美
元，即若不足 3 万美元则按照3 万美元收取。
H=E×0.06 ％÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数使用费每日计提，逐日累计。基金合同生效日起及其后的 12 个月为第一个指
数使用费的支付周期，依此类推。基金管理人将于基金合同生效后的 45 天内支付首个支 付
周期的指数使用费下限 （3 万美 元） ，在 首个 支付 周期 到期 后， 若根 据上 述公 式计 提的 指数
使用费大于 3 万美元，基金管理人在 45 天内向基金托管人发送指数使用费划款指令，将超
出部 分的 指数 使 用费 支付 给指 数所 有 人。 以后 各 个支 付周 期 的指 数使 用费 支付 方 法依 此类
推。
如果 指数 使用 费的 计算 方 法和 费率 等发 生调 整 ，本 基金 将采 用调 整 后的 方法 或费 率计
算指数使用费。基金管理人应及时按照 《信息披露管理办法》 的规定在指定媒体进行公告。
此项调整无需召开基金份额持有人大会。
4、本条第 15.1 款第 4 至第 12 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
15.3 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 15.1 款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务 导致 的费 用 支出 或基 金财 产的 损 失， 以及 处 理与 基金 运 作无 关的 事项 发生 的 费用 等不
列入基金费用。
15.4 基金 费用 调整
基金 管理 人和 基金 托管 人 可协 商酌 情调 低基 金 管理 费、 基金 托管 费 ，无 须召 开基 金份
额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日予以披露。
15.5 税收
本基 金运 作过 程中 涉及 的 各纳 税 主 体， 依照 国 家法 律法 规和 境外 市 场的 规定 履行 纳税
义务。
15.6 与基 金销 售有 关的 费用
1、 申购费用 招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
51
本基 金的 申购 费率 按照 申 购金 额逐 级递 减， 投 资人 在一 天之 内如 果 有多 笔申 购， 适用
费率按单笔分别计算。费率如下：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.6%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
M ≥500 万 按笔收取，1000 元/笔
申购费用由申购人承担，在投 资者申购本基金份额 时从申购金额中扣除 ，由基金管理
人及代销机构收取，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
2、赎回费用
本基金的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减，费率如下：
连续持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.3%
N ≥2 年 0
注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，依此类推。
本基金的场内赎回费率不区分基金份额的持有时间，而是为固定赎回费率 0.5% 。
赎回 费用 由赎 回人 承担 ，在 投资 者 赎回 基金 份额 时收 取 ，赎 回费 用的 75% 作 为注 册登
记费及其他相关手续费，剩余 25%归基金财产所有。
3、基金管理人官网交易平台交易
www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告 。
4、基金管理人可以调整申购、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式
开始实施前 3 日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5、基金管理人可以在不违反法 律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金 促销 计划 ， 经代 销机 构同 意后 ， 针对 投资 者 定期 和不 定 期地 开展 基金 促销 活 动。 在基
金促 销活 动期 间 ，基 金管 理人 可以 按 中国 证监 会 要求 履行 必 要手 续后 ，对 投资 者 适当 调整
基金申购费率和赎回费率，并在不迟于促销活动开始日前公告。
基金管理人可以针对特定投资人 （如养老金客户等） 开展费率优惠活动，届时将提前公
告。
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF) 招募说明书（更新）摘要
52
§16 对 招募说明 书更新部 分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作
管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它
有关法律法规的要求，对本基金管理人于2017 年9 月23 日刊登的本基金招募说明书进行了
更新 ，并 根据 本 基金 管理 人在 前次 招 募说 明书 刊 登后 本基 金 的投 资经 营活 动进 行 了内 容补
充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了 “重要提示 ”。
2、在 “基金的投资 ” 部分，更新了 “基金投资组合报告 ”。
3、在 “基金管理人 ” 部分，更新了 “基金管理人概况 ”, 更新了 “ 主要人员情 况” 。
4、更新了 “基金的业绩 ” 。
5、在 “基金 托管 人 ” 部 分， 更新 了 “基金 托 管人 的基 本情 况 ”, 更 新了 “ 证 券投 资基
金托管情况 ” 。
6、在 “相关 服务 机构 ” 部分 ，更 新了 “ 基金 份额 销售 机构 ”, 更新 了 “会计 师事 务所
和经办注册会计师 ”。
7、在 “基金托管协议的内容摘要 ” 部分，更新了 “托管协议当事人 ” 。
8、更新了 “其他应披露事项 ” 。
招商基金管理有限公司
2018 年 3 月 26 日
